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(上接A9版)

①企業(yè)未執(zhí)行股份回購(gòu)方案

在符合開(kāi)啟運(yùn)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施條件時(shí),而且在企業(yè)沒(méi)法執(zhí)行回購(gòu)股份或回購(gòu)股票提案沒(méi)有獲得企業(yè)股東會(huì)準(zhǔn)許,且控投股東增持企業(yè)股票不容易導(dǎo)致企業(yè)把不達(dá)到法律規(guī)定企業(yè)上市條件或開(kāi)啟大股東的全面要約收購(gòu)責(zé)任前提下,公司控股股東將于做到開(kāi)啟運(yùn)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施標(biāo)準(zhǔn)或者公司股東會(huì)做出不執(zhí)行回購(gòu)股份規(guī)劃的決定之日起30日內(nèi)向型企業(yè)遞交加持企業(yè)股票的解決方案然后由公司新聞。

②公司已經(jīng)執(zhí)行股份回購(gòu)方案

企業(yè)雖執(zhí)行股份回購(gòu)方案但并未達(dá)到企業(yè)股票持續(xù)3個(gè)交易日的收盤價(jià)格都已高過(guò)企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金之標(biāo)準(zhǔn),公司控股股東將于企業(yè)股份回購(gòu)計(jì)劃實(shí)施結(jié)束或終止之日起30日內(nèi)向型企業(yè)遞交加持企業(yè)股票的解決方案然后由公司新聞。

(2)控投股東增持企業(yè)股票計(jì)劃

①公司控股股東需在符合相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章的前提條件及要求前提下,在執(zhí)行相對(duì)應(yīng)的通知等責(zé)任后,在法定程序下按照計(jì)劃中中規(guī)定的價(jià)格定位、時(shí)限對(duì)企業(yè)股票開(kāi)展加持;

②公司控股股東加持價(jià)錢應(yīng)不超過(guò)每股凈資產(chǎn)值(以最近一期財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告為基礎(chǔ));

③公司控股股東在遵循證劵監(jiān)督部門、證交所有關(guān)控投股東增持上市公司股份相關(guān)規(guī)定前提下,會(huì)以集中競(jìng)價(jià)或證劵監(jiān)督部門承認(rèn)的多種方式加持公司股權(quán);

④公司控股股東總計(jì)一次用以加持資金不少于其上一年度企業(yè)股票分紅的10%,本年度用以加持資金總計(jì)不得超過(guò)上一年度的股票分紅的30%;

⑤企業(yè)不得為大股東執(zhí)行加持企業(yè)股票提供資金支持;

⑥除非是發(fā)生以下情形,大股東將于加持計(jì)劃方案公示之日起6個(gè)月內(nèi)執(zhí)行加持企業(yè)股票方案:

A.上市公司持續(xù)3個(gè)交易日的收盤價(jià)格都已高過(guò)企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金;

B.持續(xù)加持個(gè)股可能導(dǎo)致公司不達(dá)到法律規(guī)定企業(yè)上市條件;

C.持續(xù)加持個(gè)股可能導(dǎo)致大股東必須執(zhí)行全面要約收購(gòu)責(zé)任且大股東未計(jì)劃實(shí)施全面要約收購(gòu)。

3、執(zhí)行董事(不包括獨(dú)董)、高管人員加持個(gè)股的程序流程

在控投股東增持企業(yè)股票方案實(shí)施結(jié)束后,并未達(dá)到企業(yè)股票持續(xù)3個(gè)交易日的收盤價(jià)格都已高過(guò)企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金之標(biāo)準(zhǔn)而且執(zhí)行董事、高管人員加持企業(yè)股票不容易導(dǎo)致企業(yè)把不達(dá)到法律規(guī)定企業(yè)上市條件或開(kāi)啟執(zhí)行董事、高管人員的全面要約收購(gòu)責(zé)任的情形下,執(zhí)行董事、高管人員將于符合相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章的前提條件及要求前提下,對(duì)企業(yè)股票開(kāi)展加持。董事、高管人員加持價(jià)錢應(yīng)不超過(guò)每股凈資產(chǎn)值(以最近一期財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告為基礎(chǔ))。董事、高管人員一次用以增持股份的流動(dòng)資產(chǎn)不少于其上一年度從企業(yè)領(lǐng)到現(xiàn)錢薪資總數(shù)(稅后工資)的10%,且本年度用以增持股份資金不得超過(guò)其上一年度領(lǐng)到的資金薪資總數(shù)(稅后工資)的30%。實(shí)際加持個(gè)股的總數(shù)等事宜將提早公示。

執(zhí)行董事、高管人員加持企業(yè)股票在符合下列條件之一的情形下即可停止:

(1)上市公司持續(xù)3個(gè)交易日的收盤價(jià)格都已高過(guò)企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金;

(2)持續(xù)加持個(gè)股可能導(dǎo)致公司不達(dá)到法律規(guī)定企業(yè)上市條件;

(3)持續(xù)加持個(gè)股可能導(dǎo)致必須執(zhí)行全面要約收購(gòu)責(zé)任且其未計(jì)劃實(shí)施全面要約收購(gòu)。

(四)企業(yè)平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案的承諾

1、我們公司將嚴(yán)格按照平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案的需求,嚴(yán)格履行回購(gòu)公司股票的責(zé)任義務(wù);

2、我們公司將竭力督促利益相關(guān)方嚴(yán)格執(zhí)行平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案的要求履行其需承擔(dān)的各種責(zé)任與義務(wù);

3、我們公司不久的將來(lái)聘用一個(gè)新的執(zhí)行董事、高管人員前,將同時(shí)要求簽定保證書,確保其執(zhí)行企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市時(shí)執(zhí)行董事、高管人員已所作出的相對(duì)應(yīng)服務(wù)承諾;

4、我們公司將積極采用合理合法對(duì)策執(zhí)行就本次發(fā)行發(fā)售所作的全部服務(wù)承諾,自行接納管控行政機(jī)關(guān)、廣大群眾及投資人的監(jiān)管,并按規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。如我們公司無(wú)法執(zhí)行平穩(wěn)公司股價(jià)的承諾,本公司將在股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)指定公布新聞中公布表明主要原因同時(shí)向公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉。如非因不可抗力造成,為投資者造成損失的,企業(yè)將給投資者依規(guī)承擔(dān)連帶責(zé)任,并依據(jù)法律法規(guī)、政策法規(guī)以及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任;如因不可抗力造成,應(yīng)盡早科學(xué)研究將投資人權(quán)益損害降到最小處理措施,同時(shí)提交股東大會(huì)審議,盡可能的維護(hù)企業(yè)投資人權(quán)益;

5、若法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證監(jiān)會(huì)或上海交易所對(duì)運(yùn)行股票股價(jià)穩(wěn)定措施的條件、所采取的具體辦法等具有不一樣要求,或是對(duì)企業(yè)因違反以上服務(wù)承諾而需承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任及不良影響也有不同的所規(guī)定的,我們公司自行無(wú)條件的遵循該等相關(guān)規(guī)定。

(五)公司控股股東平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案的承諾

1、自己將嚴(yán)格按照《公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)預(yù)案》的有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格履行自己需承擔(dān)穩(wěn)定企業(yè)股票股價(jià)的責(zé)任義務(wù);

2、自己將竭力督促利益相關(guān)方嚴(yán)格執(zhí)行平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案的要求履行其需承擔(dān)的各種責(zé)任與義務(wù);

3、如違背以上服務(wù)承諾,自己將于外國(guó)投資者股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)指定公布新聞中公布表明主要原因同時(shí)向外國(guó)投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉。如非因不可抗力造成,允許在執(zhí)行結(jié)束有關(guān)服務(wù)承諾前暫時(shí)不領(lǐng)到外國(guó)投資者分配利潤(rùn)中屬于個(gè)人的一部分,為投資者造成損失的,依規(guī)賠付投資人損害;如因不可抗力造成,應(yīng)盡早科學(xué)研究將投資人權(quán)益損害降到最小處理措施,盡可能的維護(hù)股民權(quán)益;

4、若法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證監(jiān)會(huì)或上海交易所對(duì)運(yùn)行股票股價(jià)穩(wěn)定措施的條件、所采取的具體辦法等具有不一樣要求,或是對(duì)企業(yè)因違反以上服務(wù)承諾而需承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任及不良影響也有不同的所規(guī)定的,我們公司自行無(wú)條件的遵循該等相關(guān)規(guī)定。

(六)董事(沒(méi)有獨(dú)董)、高管人員平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案的承諾

1、自己將嚴(yán)格按照《公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)預(yù)案》的有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格履行自己需承擔(dān)穩(wěn)定企業(yè)股票股價(jià)的責(zé)任義務(wù);

2、自己將竭力督促利益相關(guān)方嚴(yán)格執(zhí)行平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案的要求履行其需承擔(dān)的各種責(zé)任與義務(wù);

3、如違背以上服務(wù)承諾,自己將于外國(guó)投資者股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)指定公布新聞中公布表明主要原因同時(shí)向外國(guó)投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉。如非因不可抗力造成,外國(guó)投資者有權(quán)利核減或不發(fā)自己薪資或補(bǔ)貼(若有),為投資者造成損失的,依規(guī)賠付投資人損害;如因不可抗力造成,應(yīng)盡早科學(xué)研究將投資人權(quán)益損害降到最小處理措施,盡可能的維護(hù)股民權(quán)益;

4、若法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證監(jiān)會(huì)或上海交易所對(duì)運(yùn)行股票股價(jià)穩(wěn)定措施的條件、所采取的具體辦法等具有不一樣要求,或是對(duì)企業(yè)因違反以上服務(wù)承諾而需承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任及不良影響也有不同的所規(guī)定的,我們公司自行無(wú)條件的遵循該等相關(guān)規(guī)定。

三、外國(guó)投資者、大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員有關(guān)信息公開(kāi)的承諾

(一)外國(guó)投資者

1、外國(guó)投資者本次發(fā)行并上市招股書不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)真實(shí)有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。

2、外國(guó)投資者招股書如有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,對(duì)分辨外國(guó)投資者是否滿足法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章所規(guī)定的首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)危害且經(jīng)證劵監(jiān)督部門評(píng)定的,外國(guó)投資者將于相關(guān)犯罪事實(shí)被相關(guān)部門評(píng)定后30日內(nèi)依規(guī)復(fù)購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行股票的所有新股上市以及衍生股權(quán)(如企業(yè)股票上市時(shí)有分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜)。公司已經(jīng)發(fā)售并未上市,回購(gòu)價(jià)格為股價(jià)并算加金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期存款利率;企業(yè)已上市的,回購(gòu)價(jià)格依照復(fù)購(gòu)事項(xiàng)公示日前30個(gè)交易日這種個(gè)股每日加權(quán)平均價(jià)的算數(shù)平均值明確,期內(nèi)企業(yè)若有分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配資等除權(quán)除息事宜,購(gòu)買價(jià)錢相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整。以上復(fù)購(gòu)將根據(jù)法律法規(guī)所規(guī)定的程序?qū)嵤?執(zhí)行時(shí)相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定的除外從其規(guī)定。

3、若招股書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的,外國(guó)投資者可依法賠付投資人損害;有權(quán)利得到賠償投資人資質(zhì)、投資人虧損的范疇評(píng)定、賠付行為主體間的責(zé)任認(rèn)定和免責(zé)事由依照《證券法》《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(法釋[2003]2號(hào))等相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,如最新法律法規(guī)進(jìn)行相應(yīng)修定,則按照那時(shí)高效的相關(guān)法律法規(guī)實(shí)行。

4、外國(guó)投資者若無(wú)法執(zhí)行以上服務(wù)承諾,將按照相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管部門的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;與此同時(shí),如果因外國(guó)投資者無(wú)法執(zhí)行以上服務(wù)承諾導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失且有關(guān)損害數(shù)經(jīng)司法部門以司法認(rèn)定方式給予評(píng)定的,將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

(二)大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員

1、本人承諾招股書不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)真實(shí)有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。

2、如啞光股權(quán)本次發(fā)行并上市招股書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的,自己可依法賠付投資人損害。如不能依規(guī)賠付投資人損害,則自己將按照相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管部門的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

3、自己確保不會(huì)因?yàn)槁毼蛔儎?dòng)、辭職等原因造成不履行以上服務(wù)承諾。

四、相關(guān)中介服務(wù)有關(guān)發(fā)行上市申報(bào)文件真實(shí)性的服務(wù)承諾

(一)保薦代表人

如果因保薦代表人為公司發(fā)展首次公開(kāi)發(fā)行股票制做、開(kāi)具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損失的,將優(yōu)先賠付投資人損害。

(二)外國(guó)投資者會(huì)計(jì)

因本所做浙江省亞光科技有限責(zé)任公司首次公開(kāi)發(fā)行股票制做、開(kāi)具的?？祵徸諿2023]000744號(hào)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、?？岛俗諿2023]001727號(hào)申請(qǐng)財(cái)務(wù)報(bào)告與初始財(cái)務(wù)報(bào)告差異很大表中鑒證報(bào)告、海康核字[2023]001730號(hào)內(nèi)控制度鑒證報(bào)告、?？岛俗諿2023]001729號(hào)關(guān)鍵稅收納稅情況表述的鑒證報(bào)告、?？岛俗諿2023]001728號(hào)非經(jīng)常性損益鑒證報(bào)告等相關(guān)資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損失的,可依法依照有關(guān)監(jiān)管部門或司法部門評(píng)定金額賠付投資人損害,若能證實(shí)無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任的除外。

(三)外國(guó)投資者侓師

本次發(fā)行發(fā)售制做、開(kāi)具的相關(guān)法律法規(guī)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。如本所屬本次發(fā)行發(fā)售工作的時(shí)候未勤勉盡責(zé),造成本所開(kāi)具的公布法律條文對(duì)重大事情做出違反真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述,或者在公布信息內(nèi)容后發(fā)生重大遺漏,造成外國(guó)投資者不符相關(guān)國(guó)家法律規(guī)定本次發(fā)行上市的條件,為投資者導(dǎo)致直接損失的,本所可依法賠付投資人損害。在該等犯罪事實(shí)被有地域管轄的人民法院最后的生效法律文書評(píng)定后,本所將秉著積極主動(dòng)商議和切實(shí)維護(hù)投資人權(quán)益的基本原則,依據(jù)本所過(guò)失尺寸擔(dān)負(fù)投資人立即遭遇的、可計(jì)算的經(jīng)濟(jì)損失的按份承擔(dān)責(zé)任。有權(quán)利得到賠償投資人資質(zhì)、投資人虧損的范疇評(píng)定、賠付行為主體間的責(zé)任認(rèn)定和免責(zé)事由依照到時(shí)候高效的相關(guān)法律法規(guī)實(shí)行。

五、持倉(cāng)5%之上股東持倉(cāng)意愿及高管增持分配

(一)大股東及控股股東

1、在本人承諾的股份鎖定期內(nèi)不高管增持公司股權(quán)。

2、自己持有啞光股權(quán)股份鎖定期期滿后,自己擬減持啞光股權(quán)股份的,應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法(2020年修訂)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所公司的股東及執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員減持股份實(shí)施辦法》及其他規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定及證交所標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定高管增持,且不違背自己已做出的承諾,高管增持方法包含二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易規(guī)則或其它證交所承認(rèn)的合理合法方法。

3、在自己出任董事、高管人員期內(nèi),自己將為公司申報(bào)所直接和間接所持有的公司股權(quán)以及變化情況,在任職期(于股權(quán)限售期完成后)每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己直接和間接所持有的公司股權(quán)總量的25%;辭職后六個(gè)月內(nèi),不出讓自己直接和間接所持有的公司股權(quán),如此前在任期屆滿前辭職的,必須在上任時(shí)確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)依然會(huì)遵循上述情況服務(wù)承諾。

4、自己所擁有企業(yè)股票在鎖定期(包含延期的鎖住時(shí)限)期滿后24個(gè)月內(nèi)高管增持的,高管增持價(jià)錢不少于企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票價(jià)錢。如企業(yè)上市時(shí)有股東分紅或分紅配股股份等除權(quán)除息、除權(quán)除息個(gè)人行為,高管增持成本價(jià)相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整。

5、在自己直接和間接持有公司5%之上(含5%)股權(quán)期內(nèi)或出任董事期內(nèi),本人承諾不執(zhí)行將自己擁有公司的股票在買入股票六個(gè)月內(nèi)售出或在售出后六個(gè)月內(nèi)又買進(jìn)的個(gè)人行為。

6、若自己執(zhí)行以上高管增持個(gè)人行為,自己將提早3個(gè)交易日根據(jù)企業(yè)予以公告。

7、自己所持有公司股份的持倉(cāng)變化申報(bào)工作將嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及其他規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。

8、若個(gè)人違背以上服務(wù)承諾高管增持的,自己自行將高管增持企業(yè)股票所得的(以下稱“違規(guī)減持所得的”)歸公司所有,并且在中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議的主要原因同時(shí)向外國(guó)投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉。如自己沒(méi)有將違規(guī)減持所得的上繳企業(yè),則企業(yè)有權(quán)利扣押應(yīng)對(duì)自己薪資/股票分紅中和本人應(yīng)上繳企業(yè)的違規(guī)減持所得的額度相等薪資/股票分紅。

(二)持倉(cāng)5%之上公司股東張憲新、溫州市元璽

1、本公司/自己持有啞光股權(quán)股份鎖定期期滿后,本公司/自己擬減持啞光股權(quán)股份的,應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法(2020年修訂)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及其他規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定及證交所標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定高管增持,且不違背本公司/自己已做出的承諾,高管增持方法包含二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易規(guī)則或其它證交所承認(rèn)的合理合法方法。

2、在公司/自己直接和間接持有公司5%之上(含5%)股權(quán)期內(nèi),本公司/本人承諾不執(zhí)行將該公司/自己擁有公司的股票在買入股票六個(gè)月內(nèi)售出或在售出后六個(gè)月內(nèi)又買進(jìn)的個(gè)人行為。

3、若本公司/自己執(zhí)行以上高管增持個(gè)人行為,本公司/自己將提早3個(gè)交易日根據(jù)企業(yè)予以公告。

4、本公司/自己所持有公司股份的持倉(cāng)變化申報(bào)工作將嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及其他規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。

5、若本公司/自己違背以上服務(wù)承諾高管增持的,本公司/自己自行將高管增持企業(yè)股票所得的(以下稱“違規(guī)減持所得的”)歸公司所有,并且在中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議的主要原因同時(shí)向外國(guó)投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉。如本公司/自己沒(méi)有將違規(guī)減持所得的上繳企業(yè),則企業(yè)有權(quán)利扣押應(yīng)對(duì)本公司/自己薪資/股票分紅內(nèi)與本公司/自己應(yīng)上繳企業(yè)的違規(guī)減持所得的額度相等薪資/股票分紅。

(三)持倉(cāng)5%之上公司股東張理威

1、自己持有啞光股權(quán)股份鎖定期期滿后,自己擬減持啞光股權(quán)股份的,應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法(2020年修訂)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及其他規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定及證交所標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定高管增持,且不違背自己已做出的承諾,高管增持方法包含二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易規(guī)則或其它證交所承認(rèn)的合理合法方法。

2、在自己出任董事、高管人員期內(nèi),自己將為公司申報(bào)所直接和間接所持有的公司股權(quán)以及變化情況,在任職期(于股權(quán)限售期完成后)每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己直接和間接所持有的公司股權(quán)總量的25%;辭職后六個(gè)月內(nèi),不出讓自己直接和間接所持有的公司股權(quán),如此前在任期屆滿前辭職的,必須在上任時(shí)確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)依然會(huì)遵循上述情況服務(wù)承諾。

3、自己所擁有企業(yè)股票在鎖住期屆滿后24個(gè)月內(nèi)高管增持的,高管增持價(jià)錢不少于企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票價(jià)錢。如企業(yè)上市時(shí)有股東分紅或分紅配股股份等除權(quán)除息、除權(quán)除息個(gè)人行為,高管增持成本價(jià)相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整。

4、在自己直接和間接持有公司5%之上(含5%)股權(quán)期內(nèi)或出任董事期內(nèi),本人承諾不執(zhí)行將自己擁有公司的股票在買入股票六個(gè)月內(nèi)售出或在售出后六個(gè)月內(nèi)又買進(jìn)的個(gè)人行為。

5、若自己執(zhí)行以上高管增持個(gè)人行為,自己將提早3個(gè)交易日根據(jù)企業(yè)予以公告。

6、自己所持有公司股份的持倉(cāng)變化申報(bào)工作將嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及其他規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。

7、若個(gè)人違背以上服務(wù)承諾高管增持的,自己自行將高管增持企業(yè)股票所得的(以下稱“違規(guī)減持所得的”)歸公司所有,并且在中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議的主要原因同時(shí)向外國(guó)投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉。如自己沒(méi)有將違規(guī)減持所得的上繳企業(yè),則企業(yè)有權(quán)利扣押應(yīng)對(duì)自己薪資/股票分紅中和本人應(yīng)上繳企業(yè)的違規(guī)減持所得的額度相等薪資/股票分紅。

(四)持倉(cāng)5%之上公司股東林培高

1、自己持有啞光股權(quán)股份鎖定期期滿后,自己擬減持啞光股權(quán)股份的,應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法(2020年修訂)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及其他規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定及證交所標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定高管增持,且不違背自己已做出的承諾,高管增持方法包含二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易規(guī)則或其它證交所承認(rèn)的合理合法方法。

2、因此前在董事任期屆滿前卸任執(zhí)行董事職位,本人承諾在就職時(shí)確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后6個(gè)月內(nèi),每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不能超過(guò)之而擁有我們公司股權(quán)總量的25%;辭職后六個(gè)月內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其持有我們公司股權(quán);并遵守憲法、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及其本所交易規(guī)則對(duì)董監(jiān)高股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。

3、在自己直接和間接持有公司5%之上(含5%)股權(quán)期內(nèi),本人承諾不執(zhí)行將自己擁有公司的股票在買入股票六個(gè)月內(nèi)售出或在售出后六個(gè)月內(nèi)又買進(jìn)的個(gè)人行為。

4、若自己執(zhí)行以上高管增持個(gè)人行為,自己將提早3個(gè)交易日根據(jù)企業(yè)予以公告。

5、自己所持有公司股份的持倉(cāng)變化申報(bào)工作將嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及其他規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。

6、若個(gè)人違背以上服務(wù)承諾高管增持的,自己自行將高管增持企業(yè)股票所得的(以下稱“違規(guī)減持所得的”)歸公司所有,并且在中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議的主要原因同時(shí)向外國(guó)投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉。如自己沒(méi)有將違規(guī)減持所得的上繳企業(yè),則企業(yè)有權(quán)利扣押應(yīng)對(duì)自己薪資/股票分紅中和本人應(yīng)上繳企業(yè)的違規(guī)減持所得的額度相等薪資/股票分紅。

六、有關(guān)未履行協(xié)議時(shí)的管束對(duì)策的承諾

(一)外國(guó)投資者

1、若外國(guó)投資者未完全履行公布募資及發(fā)售文檔中公布的有關(guān)承諾事項(xiàng),外國(guó)投資者將于股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)指定的書報(bào)刊上公布表明未履行協(xié)議的具體原因同時(shí)向發(fā)行人的公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉。

2、如果因外國(guó)投資者未完全履行公布募資及發(fā)售文檔中公布的有關(guān)承諾事項(xiàng),導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的,外國(guó)投資者將給投資者依規(guī)賠付有關(guān)損害。

3、外國(guó)投資者將會(huì)對(duì)發(fā)生該等未履行協(xié)議個(gè)人行為行為責(zé)任的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員采用核減或不發(fā)薪資或補(bǔ)貼(若該等工作人員在企業(yè)領(lǐng)酬)等舉措。

4、如果因最新法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災(zāi)害及其它不可抗拒等外國(guó)投資者控制不了的客觀因素造成無(wú)法執(zhí)行、確已沒(méi)法執(zhí)行或者無(wú)法按時(shí)履行,則外國(guó)投資者將采用以下措施:

(1)立即、充足公布外國(guó)投資者服務(wù)承諾無(wú)法執(zhí)行、沒(méi)法執(zhí)行或者無(wú)法按時(shí)執(zhí)行的具體原因;

(2)向發(fā)行人的投資人明確提出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾(有關(guān)服務(wù)承諾必須按法律法規(guī)、政策法規(guī)、企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行有關(guān)審批流程)以盡量維護(hù)投資人的利益。

(二)大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員

1、若自己未完全履行公布募資及發(fā)售文檔中公布的有關(guān)承諾事項(xiàng),自己將于外國(guó)投資者股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)指定的書報(bào)刊上公布表明未履行協(xié)議的具體原因同時(shí)向發(fā)行人的公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉。

2、假如自己因未完全履行有關(guān)承諾事項(xiàng)而獲取收益的,所得盈利歸外國(guó)投資者全部。假如自己因未完全履行有關(guān)公開(kāi)承諾事項(xiàng)給外國(guó)投資者或發(fā)行人的公司股東或其它投資人造成損失的,自己將依法對(duì)外國(guó)投資者或發(fā)行人的公司股東或其它投資人賠付有關(guān)損害。與此同時(shí),在擔(dān)負(fù)上述情況承擔(dān)責(zé)任期內(nèi),自己不得轉(zhuǎn)讓本人直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)。假如無(wú)法擔(dān)負(fù)上述情況承擔(dān)責(zé)任,自己將在上述情況事宜產(chǎn)生之日起10日內(nèi)終止領(lǐng)到薪資、補(bǔ)貼等(若有),直到自己執(zhí)行進(jìn)行有關(guān)公開(kāi)承諾事項(xiàng)。

3、如果因最新法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災(zāi)害及其它不可抗拒及及公司控制不了的客觀因素造成無(wú)法執(zhí)行、確已沒(méi)法執(zhí)行或者無(wú)法按時(shí)履行,則本公司將采用以下措施:

(1)立即、充足公布本企業(yè)承諾無(wú)法執(zhí)行、沒(méi)法執(zhí)行或者無(wú)法按時(shí)執(zhí)行的具體原因;

(2)向發(fā)行人的投資人明確提出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾(有關(guān)服務(wù)承諾必須按法律法規(guī)、政策法規(guī)、企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行有關(guān)審批流程)以盡量維護(hù)投資人的利益。

七、企業(yè)股利分配政策

(一)股東所分利潤(rùn)收益整體規(guī)劃制定原則

董事會(huì)依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)制訂股東分紅的實(shí)際規(guī)劃和計(jì)劃分配:

1、應(yīng)高度重視對(duì)投資者的有效回報(bào)率,不傷害投資人的合法權(quán)利;

2、維持利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性,兼顧企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)和可持續(xù)發(fā)展觀;

3、優(yōu)先選擇選用股票分紅的股東分紅方法;

4、多方面征求和考慮到中小股東的需求;

5、綜合考慮財(cái)政政策自然環(huán)境。

(二)上市以來(lái)三年股東所分利潤(rùn)收益整體規(guī)劃

1、盈利的分派方式:企業(yè)采用現(xiàn)錢或是現(xiàn)錢、個(gè)股相結(jié)合的分配股利。分配利潤(rùn)不能超過(guò)總計(jì)可分配利潤(rùn)的范疇,不可以危害企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。在條件時(shí),企業(yè)可以開(kāi)展中后期股票分紅。

2、股東分紅順序:企業(yè)在具有股票分紅環(huán)境下,理應(yīng)優(yōu)先選擇選用股票分紅開(kāi)展股東分紅。

3、股票分紅的前提條件和占比:

公司擬執(zhí)行股票分紅時(shí)要同時(shí)符合下列條件:

(1)企業(yè)該本年度或上半年度達(dá)到的能夠分配純利潤(rùn)(即企業(yè)轉(zhuǎn)增資本、取住房公積金后剩下的純利潤(rùn))為恰逢、且現(xiàn)金流量充足,執(zhí)行股票分紅也不會(huì)影響企業(yè)后面長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng);

(2)企業(yè)總計(jì)可供分配利潤(rùn)為恰逢;

(3)審計(jì)公司對(duì)企業(yè)的該年度財(cái)務(wù)報(bào)表出示標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告;

(4)企業(yè)無(wú)重要融資計(jì)劃或重要現(xiàn)金支出等事宜產(chǎn)生(募資新項(xiàng)目以外)。

重要融資計(jì)劃或重要現(xiàn)金支出就是指:

(1)企業(yè)未來(lái)12個(gè)月內(nèi)擬境外投資、收購(gòu)資產(chǎn)或引進(jìn)設(shè)備總計(jì)開(kāi)支達(dá)到或超過(guò)企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的20%(募資投資的項(xiàng)目以外);

(2)企業(yè)未來(lái)12個(gè)月內(nèi)擬境外投資、收購(gòu)資產(chǎn)或引進(jìn)設(shè)備總計(jì)開(kāi)支達(dá)到或超過(guò)企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額的15%(募資投資的項(xiàng)目以外);

(3)年底分紅本年度凈現(xiàn)金流量為負(fù)值,且年末貸幣余額不能付款股票分紅金額的。

企業(yè)在轉(zhuǎn)增資本(若有)、獲取法定公積金、獲取任意公積金(如需)后,除突發(fā)情況外,在當(dāng)時(shí)贏利且總計(jì)盈余公積為正的情形下,正常情況下每本年度進(jìn)行一次股票分紅,董事會(huì)能夠結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)情況及融資需求情況建議企業(yè)進(jìn)行中后期股票分紅,最近三年支付現(xiàn)金方法總計(jì)分派的收益不得少于最近三年達(dá)到的年平均可分配利潤(rùn)的30%。

4、董事會(huì)理應(yīng)充分考慮所在行業(yè)特性、發(fā)展過(guò)程、本身運(yùn)營(yíng)模式、獲利能力以及是否有重要資產(chǎn)開(kāi)支分配等多種因素,區(qū)別以下情形,明確提出實(shí)際股票分紅現(xiàn)行政策:

(1)公司發(fā)展階段屬成熟且沒(méi)有重要資產(chǎn)開(kāi)支布置的,開(kāi)展股東分紅時(shí),股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到80%;

(2)公司發(fā)展階段屬成熟并有重要資產(chǎn)開(kāi)支布置的,開(kāi)展股東分紅時(shí),股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到40%;

(3)公司發(fā)展階段屬發(fā)展期并有重要資產(chǎn)開(kāi)支布置的,開(kāi)展股東分紅時(shí),股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到20%。

公司發(fā)展階段不容易區(qū)別但是重要資產(chǎn)開(kāi)支布置的,可以按前面的要求解決。上述情況“重要資產(chǎn)開(kāi)支分配”就是指企業(yè)在一年內(nèi)購(gòu)買資產(chǎn)及其境外投資等交易涉及到的總資產(chǎn)占公司最近一期經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額15%之上的事宜。

5、以個(gè)股形式進(jìn)行股東分紅的前提條件:如未達(dá)到股票分紅標(biāo)準(zhǔn),企業(yè)可采用個(gè)股形式進(jìn)行股東分紅。選用個(gè)股形式進(jìn)行股東分紅的,董事會(huì)應(yīng)充分考慮企業(yè)成長(zhǎng)型及每股公積金的攤低要素制訂分配原則。

八、上市前期值盈利的分派

在本次發(fā)行結(jié)束后,由企業(yè)整體新舊公司股東依照本次發(fā)行后股份比例一同具有企業(yè)本次發(fā)行之日之前所期值的盈余公積。

九、彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的相關(guān)措施及服務(wù)承諾

(一)彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的舉措

1、強(qiáng)化對(duì)募資嚴(yán)格監(jiān)管,確保募資合情合理應(yīng)用

進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)募資的管理和應(yīng)用,切實(shí)保護(hù)投資人的合法權(quán)利,企業(yè)建立了《募集資金管理辦法》,對(duì)募資存放、應(yīng)用、監(jiān)管和責(zé)任追究制度等信息進(jìn)行明文規(guī)定。企業(yè)將嚴(yán)格執(zhí)行《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,由承銷商、存管銀行、企業(yè)一同管控募資依照服務(wù)承諾主要用途和額度應(yīng)用,確保募資用以服務(wù)承諾的投資項(xiàng)目,相互配合監(jiān)管銀行和承銷商對(duì)募集資金使用的定期檢查監(jiān)管,確保募資獲得有效、標(biāo)準(zhǔn)、高效的應(yīng)用。

2、加速募投項(xiàng)目項(xiàng)目投資進(jìn)展,盡快實(shí)現(xiàn)新項(xiàng)目預(yù)期效益

此次募集資金投資項(xiàng)目緊密圍繞公司現(xiàn)有主營(yíng)、合乎公司未來(lái)發(fā)展發(fā)展戰(zhàn)略、具有較好的行業(yè)前景和經(jīng)濟(jì)效益。伴隨著新項(xiàng)目逐步進(jìn)入回本時(shí)間,企業(yè)的營(yíng)運(yùn)能力和經(jīng)營(yíng)效益可能大幅提升,有利于彌補(bǔ)本次發(fā)行對(duì)公司股東掉期回報(bào)攤低。本次發(fā)行募資及時(shí)前,為盡快實(shí)現(xiàn)募投項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益,企業(yè)將積極主動(dòng)配制網(wǎng)絡(luò)資源執(zhí)行募投項(xiàng)目;本次發(fā)行募資到位后,企業(yè)將加速推進(jìn)募投項(xiàng)目基本建設(shè),爭(zhēng)得募投項(xiàng)目早日投產(chǎn)以實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益,提高之后年度的股東回報(bào),減少本次發(fā)行造成股東掉期收益攤低風(fēng)險(xiǎn)。

3、提升企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率,減少公司運(yùn)營(yíng)成本和成本

企業(yè)將根據(jù)進(jìn)一步完善內(nèi)控制度和規(guī)范化管理、提升品牌宣傳引導(dǎo)、引進(jìn)高端人才等舉措,進(jìn)一步提升公司的經(jīng)營(yíng)高效率,提升公司盈利水準(zhǔn)。加速購(gòu)置、生產(chǎn)制造、經(jīng)營(yíng)、技術(shù)性、管理方法等優(yōu)質(zhì)的改善融合幅度,提升整體管理能力。嚴(yán)格控制不必要成本與費(fèi)用,通過(guò)優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)減少公司財(cái)務(wù)成本費(fèi)。依靠企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市突破口,提升企業(yè)品牌的宣傳引導(dǎo),為公司發(fā)展拓展活動(dòng)提供助力。除此之外,企業(yè)將加大人才引進(jìn)力度,根據(jù)健全職工薪酬考核和激勵(lì)制度,提高對(duì)高質(zhì)量人才的影響力,為公司持續(xù)發(fā)展趨勢(shì)保駕護(hù)航。

4、健全利潤(rùn)分配政策,加強(qiáng)投資人回報(bào)機(jī)制

企業(yè)執(zhí)行積極主動(dòng)的利潤(rùn)分配政策,高度重視對(duì)投資者的有效回報(bào)率,并維持持續(xù)性和穩(wěn)定性。公司已經(jīng)依據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及監(jiān)管政策,制訂上市以來(lái)適用企業(yè)章程(議案),就利潤(rùn)分配政策事項(xiàng)進(jìn)行系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)及公開(kāi)承諾,并制定了自然人股東將來(lái)年底分紅收益整體規(guī)劃,充足維護(hù)保養(yǎng)自然人股東依規(guī)擁有的資產(chǎn)收益等支配權(quán),給予企業(yè)未來(lái)的發(fā)展收益水平。

公司承諾:將積極履行以上彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的舉措,如違背上述情況服務(wù)承諾,將及時(shí)公示違背的事實(shí)及原因,除因不可抗力或其他非屬于企業(yè)的主要原因外,將為自然人股東以及社會(huì)公眾投資者致歉,與此同時(shí)給投資者明確提出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾,以盡量維護(hù)投資人的權(quán)益,并且在企業(yè)股東大會(huì)審議成功后執(zhí)行填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾。

(二)外國(guó)投資者大股東及控股股東對(duì)認(rèn)真履行彌補(bǔ)對(duì)策做出的承諾

1、服務(wù)承諾不可濫用權(quán)力干涉外國(guó)投資者運(yùn)營(yíng)管理主題活動(dòng),不可侵吞外國(guó)投資者權(quán)益;

2、服務(wù)承諾不免費(fèi)或者以不合理標(biāo)準(zhǔn)積極向單位或個(gè)人運(yùn)輸權(quán)益,都不選用多種方式危害外國(guó)投資者權(quán)益;

3、服務(wù)承諾對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)者行為開(kāi)展管束;

4、服務(wù)承諾不使用外國(guó)投資者財(cái)產(chǎn)從業(yè)和本人做好本職工作不相干的項(xiàng)目投資、交易主題活動(dòng);

5、服務(wù)承諾積極推進(jìn)外國(guó)投資者薪酬管理制度的完善,使其更加符合掉期彌補(bǔ)回報(bào)規(guī)定;適用外國(guó)投資者股東會(huì)、股東會(huì)提名委員會(huì)、股東會(huì)薪酬委員會(huì)在制訂、修改和填補(bǔ)發(fā)行人的薪酬管理制度時(shí)和外國(guó)投資者彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾;

6、若外國(guó)投資者后面發(fā)布股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃現(xiàn)行政策,服務(wù)承諾擬發(fā)布的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)條件與外國(guó)投資者彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾;

7、在本次發(fā)行發(fā)售進(jìn)行前,中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、上海交易所再行公布攤低掉期彌補(bǔ)收益對(duì)策以及約定的有關(guān)建議及實(shí)施辦法,若外國(guó)投資者的有關(guān)規(guī)定及本人承諾與本等相關(guān)規(guī)定不符合時(shí),本人承諾,會(huì)立即依照中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)及上海交易所的相關(guān)規(guī)定出示填補(bǔ)服務(wù)承諾,并積極推動(dòng)外國(guó)投資者作出新的要求,以符合中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)及上海交易所的需求;

8、本人承諾全方位、詳細(xì)、立即執(zhí)行外國(guó)投資者制訂的相關(guān)彌補(bǔ)收益對(duì)策及其自己對(duì)于此事做出的所有相關(guān)彌補(bǔ)收益對(duì)策的承諾。以上服務(wù)承諾為個(gè)人的真實(shí)意思表示,自己自行接納證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管,若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

(三)外國(guó)投資者執(zhí)行董事、高管人員對(duì)認(rèn)真履行彌補(bǔ)對(duì)策做出的承諾

1、服務(wù)承諾不免費(fèi)或者以不合理標(biāo)準(zhǔn)積極向單位或個(gè)人運(yùn)輸權(quán)益,都不選用多種方式危害外國(guó)投資者權(quán)益;

2、服務(wù)承諾對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)者行為開(kāi)展管束;

3、服務(wù)承諾不使用外國(guó)投資者財(cái)產(chǎn)從業(yè)和本人做好本職工作不相干的項(xiàng)目投資、交易主題活動(dòng);

4、服務(wù)承諾積極推進(jìn)外國(guó)投資者薪酬管理制度的完善,使其更加符合掉期彌補(bǔ)回報(bào)規(guī)定;適用外國(guó)投資者股東會(huì)、股東會(huì)提名委員會(huì)、股東會(huì)薪酬委員會(huì)在制訂、修改和填補(bǔ)發(fā)行人的薪酬管理制度時(shí)和外國(guó)投資者彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾;

5、若外國(guó)投資者后面發(fā)布股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃現(xiàn)行政策,服務(wù)承諾擬發(fā)布的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)條件與外國(guó)投資者彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾;

6、在本次發(fā)行發(fā)售進(jìn)行前,中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、上海交易所再行公布攤低掉期彌補(bǔ)收益對(duì)策以及約定的有關(guān)建議及實(shí)施辦法,若外國(guó)投資者的有關(guān)規(guī)定及本人承諾與本等相關(guān)規(guī)定不符合時(shí),本人承諾,會(huì)立即依照中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)及上海交易所的相關(guān)規(guī)定出示填補(bǔ)服務(wù)承諾,并積極推動(dòng)外國(guó)投資者作出新的要求,以符合中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)及上海交易所的需求;

7、本人承諾全方位、詳細(xì)、立即執(zhí)行外國(guó)投資者制訂的相關(guān)彌補(bǔ)收益對(duì)策及其自己對(duì)于此事做出的所有相關(guān)彌補(bǔ)收益對(duì)策的承諾。以上服務(wù)承諾為個(gè)人的真實(shí)意思表示,自己自行接納證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管,若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

十、有關(guān)首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售公司股東信息公開(kāi)的承諾

(一)本公司已經(jīng)在本次發(fā)行的招股書中真正、精確、完整的公布外國(guó)投資者股東情況;

(二)本公司發(fā)展歷程中曾經(jīng)存有股份代持的情況,該等股權(quán)代持已依規(guī)消除;本企業(yè)和公司股東不曾應(yīng)該等股權(quán)代持事宜產(chǎn)生了一切糾紛案件、異議,亦不存在什么隱性的糾紛案件或異議。

(三)本公司股東不會(huì)有以下情形:

1、有關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁持倉(cāng)的核心直接和間接擁有外國(guó)投資者股權(quán);

2、本次發(fā)行中介機(jī)構(gòu)或者其責(zé)任人、高管人員、經(jīng)辦人直接和間接擁有外國(guó)投資者股權(quán);

3、以外國(guó)投資者股份開(kāi)展不合理內(nèi)幕交易。

(四)本公司股東當(dāng)中存有股權(quán)結(jié)構(gòu)為雙層之上且是無(wú)具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的公司或者合伙企業(yè),本公司股東投資入股啞光股權(quán)不會(huì)有違反規(guī)定入股投資或入股價(jià)錢顯著異常狀況,入股投資價(jià)錢均具有合理性和客觀性根據(jù)。

(五)本公司股東不會(huì)有從中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)軟件辭職的工作人員,亦不會(huì)有在入股投資全過(guò)程存有內(nèi)幕交易、在入股投資嚴(yán)禁期限內(nèi)入股投資、做為不適宜股東入股、入股投資自有資金違規(guī)違紀(jì)等不合理入股投資的情況。

(六)本公司已經(jīng)向啞光股權(quán)聘用中介機(jī)構(gòu)遞交了有關(guān)啞光股權(quán)本次發(fā)行所需的全部文件及相關(guān)信息,與此同時(shí)服務(wù)承諾所提供詳細(xì)資料(不論是紙質(zhì)的或電子版資料)均真正、精確、詳細(xì)、立即,相關(guān)團(tuán)本原材料或是影印件與原件或正本一致,文檔上全部簽名與圖章皆真正、合理,而且在上述情況以后未出現(xiàn)一切轉(zhuǎn)變。

(七)本公司確保所提供資料與信息的實(shí)際、精確、詳細(xì)、立即,不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并且對(duì)該等相關(guān)資料與信息的實(shí)際、精確、完善和立即承擔(dān)。若因提供的資料存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損失的,可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

(八)本承諾書經(jīng)本公司簽定后立即具有法律效應(yīng)。本公司并把認(rèn)真履行本承諾書中各種服務(wù)承諾,如因違反有關(guān)服務(wù)承諾并最終給啞光股權(quán)造成損失的,本公司將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

十一、企業(yè)特別提示投資人留意“潛在風(fēng)險(xiǎn)”里的以下風(fēng)險(xiǎn)性

(一)關(guān)鍵原料價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性

報(bào)告期,企業(yè)直接材料成本占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例分別是79.92%、79.43%和81.77%,占比較高。企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)所使用的關(guān)鍵原料包含厚鋼板、鈦板、鑄鋼件、閘閥類等部位。

以上關(guān)鍵原料的產(chǎn)品成本受建筑鋼材、鋯材等大宗商品產(chǎn)品的價(jià)格變化、市場(chǎng)供需關(guān)聯(lián)等因素影響。公司主要原料采購(gòu)價(jià)錢的波動(dòng),一方面對(duì)公司成本管理水平給出了較高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求,并在一定程度上危害企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益穩(wěn)定;另一方面,若公司主要原料采購(gòu)價(jià)格出現(xiàn)快速上漲而公司不可以可向中下游遷移、技術(shù)性工藝改進(jìn)、提高精益生產(chǎn)管理水準(zhǔn)等形式解決成本上漲壓力,可能對(duì)企業(yè)的獲利能力產(chǎn)生不利影響。

(二)產(chǎn)能不足造成供貨周期增加,進(jìn)而遺失訂單風(fēng)險(xiǎn)性

2020年至今,受下游行業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)張產(chǎn)生的影響,企業(yè)的關(guān)鍵機(jī)器設(shè)備訂單量不斷增加,而僅限于產(chǎn)能不足,企業(yè)在承攬顧客新訂單時(shí),約定的供貨周期大幅度增加,由原來(lái)的4-5個(gè)月已延至7-8個(gè)月。這就導(dǎo)致企業(yè)在承攬新興業(yè)務(wù)的過(guò)程當(dāng)中,因?yàn)闊o(wú)法滿足客戶的供貨周期規(guī)定而遺失訂單信息,嚴(yán)重影響企業(yè)將來(lái)的經(jīng)營(yíng)效益。盡管公司已經(jīng)下手開(kāi)展新廠區(qū)的建立,以求擴(kuò)大產(chǎn)能去滿足日益增長(zhǎng)的項(xiàng)目需求,但完工后投產(chǎn)仍需要一定的時(shí)間。在新增產(chǎn)能釋放出來(lái)以前,公司現(xiàn)有的產(chǎn)能將始終保持過(guò)度緊張,對(duì)企業(yè)未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)承攬新的業(yè)務(wù)訂單信息帶來(lái)一定的不良影響。

(三)新品市場(chǎng)開(kāi)拓不良影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益風(fēng)險(xiǎn)

隨著下游客戶的提產(chǎn)或升級(jí)要求,及其企業(yè)核心機(jī)器設(shè)備近些年市場(chǎng)占有率及品牌形象的提高,報(bào)告期企業(yè)訂單信息穩(wěn)步增長(zhǎng),顧客已普遍遮蓋制藥業(yè)等領(lǐng)域的中國(guó)眾多知名公司。企業(yè)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)完全取決于下游客戶的提產(chǎn)、新創(chuàng)建及傳統(tǒng)式機(jī)器的取代升級(jí)要求。因而下游行業(yè)的時(shí)間轉(zhuǎn)變跟客戶的發(fā)展速度,也會(huì)導(dǎo)致公司的經(jīng)營(yíng)銷售業(yè)績(jī)展現(xiàn)一定的不確定性。為了保持公司業(yè)績(jī)穩(wěn)步增長(zhǎng),企業(yè)不斷提高技術(shù)實(shí)力,發(fā)布超重力精餾塔系統(tǒng)軟件、濕式空氣氧化裝置等新品,并通過(guò)已創(chuàng)建的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)積極進(jìn)行品牌推廣,以不斷創(chuàng)新一個(gè)新的核心競(jìng)爭(zhēng)力。雖然企業(yè)新產(chǎn)品的推廣目前已經(jīng)取得一定的效果,但仍然也不排除發(fā)展方向大跳水,進(jìn)而影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益風(fēng)險(xiǎn)。

(四)利潤(rùn)率下降的風(fēng)險(xiǎn)性

報(bào)告期,企業(yè)的綜合毛利率分別是40.99%、38.82%和35.53%,持續(xù)下降。企業(yè)主要是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性磋商方法獲得合同訂單,主營(yíng)產(chǎn)品均是非標(biāo)準(zhǔn)定制化產(chǎn)品,根據(jù)客戶的特殊需求來(lái)設(shè)計(jì)生產(chǎn)。在工資這方面,根據(jù)用戶對(duì)個(gè)性化水平、新項(xiàng)目性能指標(biāo)的不同要求及其新項(xiàng)目市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈性等多種因素,公司可以適當(dāng)調(diào)整標(biāo)價(jià),從而使得價(jià)格出現(xiàn)一定程度的起伏。在成本層面,不一樣設(shè)備合同所損耗的關(guān)鍵件材料、型號(hào)規(guī)格、規(guī)格型號(hào)及性能參數(shù)各有不同,自制件和受托零件的成本隨生產(chǎn)工序、生產(chǎn)加工難度系數(shù)等多種因素有所改變;除此之外,企業(yè)機(jī)器的生產(chǎn)時(shí)間通常將近數(shù)月,價(jià)格至最后竣工環(huán)節(jié)中原料等成本也可能出現(xiàn)起伏。以上要素都對(duì)公司產(chǎn)品的利潤(rùn)率造成一定影響,導(dǎo)致不一樣設(shè)備合同以及不同階段的利潤(rùn)率起伏。

未來(lái)公司如果不能不斷進(jìn)行科技創(chuàng)新和項(xiàng)目研發(fā),不能適應(yīng)市場(chǎng)的需求轉(zhuǎn)變,不可以維持產(chǎn)品報(bào)價(jià)穩(wěn)定,不可以遷移成本上漲工作壓力或是成本管理不到位,不可以發(fā)揮特長(zhǎng)充足解決產(chǎn)業(yè)周期起伏造成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加重及關(guān)于新簽署單營(yíng)運(yùn)能力的不良影響,將可能會(huì)面臨利潤(rùn)率下降的風(fēng)險(xiǎn)性。

十二、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截至日后關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)情況

(一)財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截至日后關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況

本招股意向書引言所引入財(cái)務(wù)報(bào)表的財(cái)務(wù)審計(jì)截至日為2022年12月31日。財(cái)務(wù)審計(jì)截至日后至本招股意向書引言簽定日,公司經(jīng)營(yíng)狀況平穩(wěn),運(yùn)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化。中下游應(yīng)用領(lǐng)域的關(guān)鍵投資者、中遠(yuǎn)期市場(chǎng)的需求等外在因素未發(fā)生重大變化,公司行業(yè)影響力及市場(chǎng)占有率未出現(xiàn)重要不好轉(zhuǎn)變,核心客戶及經(jīng)銷商、稅收優(yōu)惠政策、產(chǎn)品構(gòu)造、生產(chǎn)量等未發(fā)生重大變化。財(cái)務(wù)狀況正常的,生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)錢不斷資金凈流入,穩(wěn)定盈利水平不錯(cuò),不會(huì)有出現(xiàn)異常轉(zhuǎn)變。企業(yè)不會(huì)有危害發(fā)行條件的重要不利條件,亦沒(méi)有別的可能會(huì)影響投資人判斷的重大事情。

(二)企業(yè)2023年第一季度銷售業(yè)績(jī)預(yù)估狀況

融合在手訂單,業(yè)績(jī)預(yù)估關(guān)鍵指標(biāo)和變化情況如下所示:

企業(yè):萬(wàn)余元

注:以上相關(guān)企業(yè)2023年一季度銷售業(yè)績(jī)預(yù)估僅是高管對(duì)經(jīng)營(yíng)效益的有效可能,不構(gòu)成企業(yè)的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)。

2023年1-3月,企業(yè)預(yù)估主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、歸屬于母公司所有者的純利潤(rùn)、扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的純利潤(rùn)均同比增長(zhǎng),主要因素為:①伴隨著“碳減排、碳排放交易”目標(biāo)明確提出,新能源汽車行業(yè)迅猛發(fā)展,動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)進(jìn)到規(guī)模性提產(chǎn)期。企業(yè)核心客戶根據(jù)自己的發(fā)展規(guī)劃開(kāi)展生產(chǎn)能力更新擴(kuò)大,企業(yè)MVR系統(tǒng)軟件業(yè)務(wù)流程持續(xù)保持大幅上升;②企業(yè)醫(yī)藥設(shè)備業(yè)務(wù)流程持續(xù)保持穩(wěn)步發(fā)展,新產(chǎn)品研發(fā)比較成功。

第二節(jié) 本次發(fā)行概述

第三節(jié) 外國(guó)投資者基本概況

一、外國(guó)投資者基本信息

二、外國(guó)投資者發(fā)展歷程及改制重組狀況

(一)發(fā)行人的開(kāi)設(shè)方法

企業(yè)是由其前身啞光比較有限整體變更設(shè)立股份有限公司。企業(yè)以截止到2015年11月30日經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額79,942,626.30元為依據(jù),折算總股本30,000,000.00股,每股面值1元,總共總股本30,000,000.00元,賬戶余額49,942,626.30元記入資本公積金。

2015年12月31日,企業(yè)獲得溫州市市市場(chǎng)監(jiān)督管理局頒發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》,統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91330301254496691M,注冊(cè)資本為rmb3,000.00萬(wàn)余元。

(二)發(fā)起者以及資金投入的財(cái)產(chǎn)具體內(nèi)容

我們公司開(kāi)設(shè)時(shí),各出資人的持倉(cāng)情況如下:

企業(yè)是由啞光比較有限整體變更設(shè)立有限責(zé)任公司。啞光比較有限整體變更為股份有限公司后,承續(xù)了有限公司的所有財(cái)產(chǎn)、債務(wù)、利益。截止到本招股意向書引言簽定日,企業(yè)已經(jīng)完成了所有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更辦理手續(xù)。

三、相關(guān)股本的狀況

(一)總市值、本次發(fā)行的股權(quán)、股權(quán)商品流通限制以及鎖定安排

企業(yè)本次發(fā)行前總市值為10,032.00億港元,此次擬發(fā)售人民幣普通股3,350.00億港元,發(fā)行后總市值13,382.00億港元。

本次發(fā)行前公司股東持有股份的商品流通限制以及自行鎖住股權(quán)服務(wù)承諾詳細(xì)本招股意向書引言“第一節(jié) 重大事情提醒”之“一、股權(quán)商品流通限制以及自行鎖定承諾”。

(二)持股數(shù)及占比

1、發(fā)起者

我們公司開(kāi)設(shè)時(shí),各出資人的持倉(cāng)情況如下:

2、前十名公司股東持股數(shù)及占比

本次發(fā)行前,企業(yè)前十名公司股東股票數(shù)及占比如下所示:

3、前十名法人股東持股數(shù)及占比

本次發(fā)行前自然人股東均是法人股東,前十名法人股東持股數(shù)及占比如下所示:

4、國(guó)家股、國(guó)有制個(gè)人股公司股東持股數(shù)及占比

本次發(fā)行前企業(yè)不會(huì)有國(guó)家股、國(guó)有制個(gè)人股公司股東。

5、外國(guó)投資者公司股東持股數(shù)及占比

本次發(fā)行前企業(yè)不會(huì)有外國(guó)投資者公司股東。

(三)發(fā)行人的發(fā)起者、大股東和主要股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)

本次發(fā)行前,陳國(guó)華立即持有公司34.84%股權(quán),溫州市元璽及溫州華宜為陳國(guó)華出任執(zhí)行事務(wù)合伙人的合伙制企業(yè),各自持有公司5.62%、3.52%股權(quán)。

陳靜波為陳國(guó)華的兒子,陳靜波持有公司13.50%股權(quán)。張憲新、張憲標(biāo)為陳國(guó)華的叔嬸,各自持有公司7.16%、4.77%股權(quán);陳紹龍與陳冠霖為親子關(guān)系,各自持有公司4.79%、1.00%股權(quán)。

四、發(fā)行人的主營(yíng)狀況

(一)企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù) 、主營(yíng)產(chǎn)品以及主要用途

企業(yè)主要從事各種工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域中的揮發(fā)、結(jié)晶體、過(guò)慮、清理、干躁、有機(jī)化學(xué)溶酶精餾塔等設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)銷售,同時(shí)提供工程項(xiàng)目解決方法,現(xiàn)階段產(chǎn)品包括制藥裝備和節(jié)能環(huán)保設(shè)備兩個(gè)系列產(chǎn)品,主要服務(wù)于制藥業(yè)、環(huán)境保護(hù)、化工廠、新能源技術(shù)等領(lǐng)域。

啞光股權(quán)本身主要是針對(duì)制藥業(yè)設(shè)備的研發(fā)、設(shè)計(jì)方案、生產(chǎn)銷售。自1996年自成立以來(lái),企業(yè)依次研發(fā)出橡膠塞子清洗設(shè)備、過(guò)濾洗滌干燥機(jī)、單錐干躁/混料機(jī)等制藥工藝系統(tǒng)核心機(jī)器設(shè)備,在其中橡膠塞子清洗設(shè)備、過(guò)濾洗滌干燥機(jī)為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)家代理起草單位。經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展,企業(yè)不斷提高研發(fā)生產(chǎn)水平,根據(jù)改善原有設(shè)備并推新產(chǎn)品以不斷以客戶為中心。現(xiàn)階段主打產(chǎn)品包含橡膠塞子/鋁蓋清洗設(shè)備及無(wú)菌檢測(cè)轉(zhuǎn)運(yùn)系統(tǒng)、過(guò)濾洗滌干燥機(jī)、單錐干躁/混料機(jī)、API(原輔料)精烘孢生產(chǎn)流水線、高效率轉(zhuǎn)動(dòng)精餾塔床等,覆蓋下游客戶包含華海藥業(yè)、凱萊英、合全藥業(yè)、齊魯制藥、新時(shí)代藥業(yè)、貝達(dá)藥業(yè)、華熙生物、石藥集團(tuán)、江蘇豪森、東北制藥、甘李藥業(yè)、正大天晴、海正藥業(yè)、國(guó)藥控股、江蘇恒瑞醫(yī)藥在內(nèi)的諸多全國(guó)知名藥企,并已經(jīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)烏克蘭國(guó)家、印度的、俄國(guó)等國(guó)家的出口銷售。

分公司樂(lè)恒環(huán)保節(jié)能技術(shù)專業(yè)專注于蒸汽壓縮機(jī)及MVR系統(tǒng)的研發(fā)、設(shè)計(jì)方案、生產(chǎn)制造與銷售,是具有蒸汽壓縮機(jī)自主開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)與制造能力高新技術(shù)企業(yè)。成立以來(lái),樂(lè)恒環(huán)保節(jié)能一直堅(jiān)持把握行業(yè)動(dòng)向、打造出關(guān)鍵技術(shù)核心競(jìng)爭(zhēng)力的指導(dǎo)方針,自主研發(fā)了一系列蒸汽壓縮機(jī)及多效蒸發(fā)商品,包含增速箱離心蒸汽壓縮機(jī)、管路增加離心蒸汽壓縮機(jī)、快速直驅(qū)離心蒸汽壓縮機(jī)、MVR升膜蒸發(fā)器、MVR降膜蒸發(fā)器、MVR強(qiáng)制循環(huán)蒸發(fā)結(jié)晶器、撬裝模塊化設(shè)計(jì)MVR蒸發(fā)系統(tǒng)等,并為用戶提供從產(chǎn)品、生產(chǎn)制造到設(shè)備安裝調(diào)試工程服務(wù)的一體化解決方法,廣泛用于制藥業(yè)、環(huán)境保護(hù)、化工廠、新能源技術(shù)等領(lǐng)域。樂(lè)恒環(huán)保節(jié)能2017年研制的《新型機(jī)械蒸汽再壓縮系統(tǒng)》得到廊坊市市科學(xué)技術(shù)局授予的科技進(jìn)步二等獎(jiǎng),2017年被河北省工業(yè)和信息化廳評(píng)選為河北“專精特新企業(yè)”中小型企業(yè),2019年和2021年被一共大廠回族自治縣委及縣市人民政府授于自主創(chuàng)新榮譽(yù)獎(jiǎng)。

成立以來(lái),啞光股權(quán)憑著導(dǎo)向性和超前的產(chǎn)品研發(fā)驅(qū)動(dòng)模式,在工業(yè)自動(dòng)化設(shè)備行業(yè)持續(xù)深耕細(xì)作。2018年合拼分公司樂(lè)恒環(huán)保節(jié)能以后,業(yè)務(wù)范圍從制藥裝備領(lǐng)域擴(kuò)寬至綠色環(huán)保、新能源市場(chǎng),主營(yíng)產(chǎn)品從滿足用戶單一加工工藝市場(chǎng)需求的單個(gè)機(jī)器設(shè)備為主導(dǎo),擴(kuò)展成可遮蓋顧客好幾個(gè)加工工藝階段市場(chǎng)需求的一體化機(jī)器設(shè)備,改善了顧客的生產(chǎn)流程,提升了生產(chǎn)率。將來(lái),企業(yè)將不斷提高研發(fā)實(shí)力,不斷開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)滿足用戶不一樣生產(chǎn)工藝流程階段市場(chǎng)需求的機(jī)器設(shè)備,并通過(guò)很多年積累的工業(yè)生產(chǎn)制造能力和建筑工程設(shè)計(jì)工作經(jīng)驗(yàn),充分運(yùn)用原有機(jī)器設(shè)備的搭配優(yōu)點(diǎn),為用戶提供提升生產(chǎn)流程的一體化解決方法。

(二)商品銷售方法和渠道

公司及分公司樂(lè)恒節(jié)能的商品歸屬于定制化產(chǎn)品,具有極強(qiáng)的技術(shù)性專業(yè)能力,因而選用銷售的銷售模式。在銷售方法下,公司及分公司樂(lè)恒節(jié)能的銷售業(yè)務(wù)員確立客戶滿意度后,由相匹配企業(yè)的開(kāi)發(fā)技術(shù)部分辨對(duì)客戶需求的響應(yīng)程度,綜合考量技術(shù)進(jìn)行的可行性分析。銷售部、采購(gòu)部、生產(chǎn)部各自對(duì)業(yè)務(wù)所涉及到的價(jià)格與支付方式、材料準(zhǔn)備狀況、供貨周期等因素開(kāi)展綜合評(píng)定。待綜合評(píng)定后,根據(jù)招投標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商等形式,和客戶最終決定合同文本,并直接簽署產(chǎn)品購(gòu)銷合同。關(guān)鍵銷售管理流程如下所示:

(三)關(guān)鍵原料

公司主要原料分成金屬?gòu)?fù)合材料和關(guān)鍵件兩類。金屬?gòu)?fù)合材料大多為建筑鋼材、鋯材等,形態(tài)上包含板才、鋁型材(園鋼、方管等)及各類鑄鋼件等,材料上重要依據(jù)型號(hào)區(qū)別,在實(shí)際使用中又依據(jù)用戶需求的個(gè)性化而選擇了樣子、長(zhǎng)短、薄厚等不同規(guī)格型號(hào)。公司目前購(gòu)置鋼材牌號(hào)有將近十種、一共涉及到幾十種不一樣的規(guī)格。關(guān)鍵件是安裝于企業(yè)武器裝備或零部件產(chǎn)品中的各種原料的統(tǒng)稱。針對(duì)武器裝備產(chǎn)品,除企業(yè)自用的關(guān)鍵零部件外,還需要購(gòu)入機(jī)械設(shè)備、電氣設(shè)備、液壓機(jī)、氣動(dòng)式等幾種設(shè)備或零配件,再根據(jù)設(shè)計(jì)圖開(kāi)展拼裝進(jìn)而裝配成機(jī)器設(shè)備制成品。對(duì)于有些零部件產(chǎn)品,除企業(yè)獨(dú)立生產(chǎn)加工行為主體或關(guān)鍵構(gòu)造外,還需要購(gòu)入一些金屬材料或非金屬材料零配件,再根據(jù)設(shè)計(jì)圖拼裝成零部件制成品,因而關(guān)鍵件的種類及型號(hào)規(guī)格多并繁雜。企業(yè)將關(guān)鍵件分成機(jī)械設(shè)備制造、機(jī)械設(shè)備、電器設(shè)備、閥門管件、輔助材料、儀表設(shè)備、焊接材料等幾個(gè)類別。

(四)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況和外國(guó)投資者在行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

1、產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)

在制藥裝備行業(yè),企業(yè)有專業(yè)的橡膠塞子/鋁蓋清洗設(shè)備和過(guò)濾洗滌干燥機(jī)設(shè)備生產(chǎn)廠家,是橡膠塞子清洗設(shè)備、過(guò)濾洗滌干燥機(jī)設(shè)備國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)起草單位,在目標(biāo)市場(chǎng)具有很高的品牌知名度。根據(jù)我國(guó)制藥裝備產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)理事單位經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況的統(tǒng)計(jì),2019年度,企業(yè)的藥用價(jià)值過(guò)濾洗滌干燥設(shè)備在同行業(yè)中排名第一;藥用價(jià)值鋁蓋/橡膠塞子清洗設(shè)備在同行業(yè)中排名第二,浙江省內(nèi)排名第一。

在節(jié)能環(huán)保設(shè)備行業(yè),蒸汽壓縮機(jī)做為MVR系統(tǒng)軟件的關(guān)鍵機(jī)器設(shè)備,對(duì)尺寸精度、耐汽蝕性、動(dòng)態(tài)密封等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求苛刻,目前國(guó)內(nèi)的蒸汽壓縮機(jī)機(jī)器設(shè)備關(guān)鍵依賴進(jìn)口。分公司樂(lè)恒環(huán)保節(jié)能具有蒸汽壓縮機(jī)自立自強(qiáng)研發(fā)生產(chǎn)及制造能力,其研制的高速同步直驅(qū)滾柱軸承電機(jī)驅(qū)動(dòng)器的雙極蒸氣多級(jí)離心風(fēng)機(jī)在中藥材MVR萃取應(yīng)用領(lǐng)域填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)空缺?，F(xiàn)階段,樂(lè)恒環(huán)保節(jié)能已研制出適用不一樣情況的各種類型蒸汽壓縮機(jī),具有很強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。在國(guó)家工信部2021年1月15日公布的《國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的重大環(huán)保技術(shù)裝備目錄(2020 年版)》技術(shù)設(shè)備支撐點(diǎn)企業(yè)名單中,樂(lè)恒環(huán)保節(jié)能做支撐企業(yè)被選為“環(huán)境污染防治機(jī)器設(shè)備專用型零部件”一項(xiàng)中。

公司自創(chuàng)建以來(lái),始終堅(jiān)持以顧客需求為導(dǎo)向,精準(zhǔn)定位有關(guān)武器裝備的開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)和制造。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期努力與沉積,企業(yè)已經(jīng)在行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域中展現(xiàn)了相對(duì)較高的品牌知名度,遭受顧客的高度評(píng)價(jià)。

2、客源優(yōu)點(diǎn)

經(jīng)過(guò)多年運(yùn)營(yíng),公司已經(jīng)積累了大量高質(zhì)量的客源。

在制藥裝備行業(yè),企業(yè)已覆蓋中國(guó)眾多知名藥企,包含華海藥業(yè)、凱萊英、合全藥業(yè)、齊魯制藥、新時(shí)代藥業(yè)、貝達(dá)藥業(yè)、華熙生物、石藥集團(tuán)、江蘇豪森、東北制藥、甘李藥業(yè)、正大天晴、海正藥業(yè)、國(guó)藥控股、江蘇恒瑞醫(yī)藥等,并已經(jīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)烏克蘭國(guó)家、印度的、俄國(guó)等國(guó)家的出口銷售。

在節(jié)能環(huán)保設(shè)備行業(yè),企業(yè)的MVR系統(tǒng)軟件在新能源、環(huán)境保護(hù)、中藥材行業(yè)的應(yīng)用實(shí)例豐富多彩。在新能源、環(huán)保企業(yè),核心客戶包含格林美、天宜鋰業(yè)、江西省東鵬陶瓷、中偉股份等國(guó)內(nèi)知名企業(yè)。在中藥行業(yè),核心客戶包含羚銳制藥、華潤(rùn)三九等。在國(guó)外市場(chǎng),核心客戶包含鋰業(yè)大佬Albemarle Lithium Pty Ltd、USTYURT SODIUM SULFATE LLC、Tecnologia Aplicada a Procesos Industriales S.A de C.V等。

依據(jù)2022年12月(第39屆)國(guó)內(nèi)醫(yī)藥業(yè)信息內(nèi)容企業(yè)年會(huì)公布的“2021年度中國(guó)醫(yī)藥工業(yè)百?gòu)?qiáng)榜”,企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)銷售已覆蓋在其中近70家,客源優(yōu)點(diǎn)明顯。

公司生產(chǎn)的制藥裝備及MVR系統(tǒng)軟件大多為個(gè)性化武器裝備,客戶為保證質(zhì)量和環(huán)保節(jié)能高效率,對(duì)上下游機(jī)器設(shè)備供應(yīng)商選擇比較謹(jǐn)慎,若協(xié)作優(yōu)良一般也不會(huì)輕易拆換。經(jīng)銷商是否具有充足普遍的成功應(yīng)用案例,變成消費(fèi)者選擇時(shí)的關(guān)鍵考慮指標(biāo)值。新投入市場(chǎng)的設(shè)備生產(chǎn)廠家在短期內(nèi)難以獲得顧客認(rèn)可。因而,企業(yè)根據(jù)與絕大多數(shù)顧客的持續(xù)穩(wěn)定合作伙伴關(guān)系,構(gòu)成了比較強(qiáng)悍的市場(chǎng)壁壘,顧客復(fù)購(gòu)率比較高,產(chǎn)生企業(yè)和客戶一起成長(zhǎng)的穩(wěn)步發(fā)展。

3、完善的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和保障體系

在制藥裝備及節(jié)能環(huán)保設(shè)備行業(yè),企業(yè)都已設(shè)立了面向社會(huì)的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò),并設(shè)立外貿(mào)部,承擔(dān)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)。在國(guó)內(nèi)市場(chǎng),企業(yè)分區(qū)域開(kāi)拓業(yè)務(wù),每一個(gè)劃分地區(qū)均配置專門的業(yè)務(wù)員。業(yè)務(wù)員立即追蹤目前客戶滿意度,與此同時(shí)發(fā)掘潛在用戶,與售后團(tuán)隊(duì)相互配合,一同為用戶提供多方位貼心服務(wù)。

做為個(gè)性化機(jī)器設(shè)備,產(chǎn)品售后服務(wù)對(duì)顧客尤為重要。企業(yè)獨(dú)立設(shè)定售后維修服務(wù)單位,配置更專業(yè)的售后團(tuán)隊(duì)進(jìn)行售后服務(wù)工作。公司制度,售后服務(wù)人員全天維持通信順暢,便于第一時(shí)間精準(zhǔn)獲客要求,立即為顧客解決困難。若必須到消費(fèi)者當(dāng)場(chǎng)時(shí),企業(yè)立即配制工作人員短時(shí)間到達(dá)現(xiàn)場(chǎng),和客戶一起查明原因并給出解決方法。企業(yè)的售后服務(wù)人員擁有專業(yè)技術(shù)背景,對(duì)企業(yè)機(jī)器的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)及主要參數(shù)構(gòu)造十分熟悉,往往能迅速清查故障現(xiàn)象,并給出合理解決方法,因而企業(yè)的售后服務(wù)得到顧客的廣泛五星好評(píng)。

根據(jù)全覆蓋和細(xì)膩服務(wù)項(xiàng)目,公司和全國(guó)各地的顧客構(gòu)建起比較密切的合作關(guān)系,為公司持續(xù)精準(zhǔn)獲客親睞打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

4、技術(shù)革新優(yōu)點(diǎn)

公司自成立以來(lái),一直重視以產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)公司發(fā)展。在制藥裝備層面,依次研發(fā)出清洗設(shè)備移動(dòng)式象鼻子進(jìn)料設(shè)備,降低了觸碰二次污染,能夠降低漏塞率。研發(fā)的轉(zhuǎn)盤式、旋轉(zhuǎn)式過(guò)濾洗滌干燥機(jī)大大提高了原輔料的使用率,降低了對(duì)環(huán)境的污染,減少了顧客的生產(chǎn)成本。開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)出來(lái)的超重力精餾設(shè)備可以實(shí)現(xiàn)有機(jī)溶液的二次純化和回收再利用,降低了機(jī)器設(shè)備占地總面積及客戶運(yùn)營(yíng)成本。在MVR行業(yè),企業(yè)深入推進(jìn)MVR揮發(fā)和葉輪機(jī)械及熱能回收應(yīng)用技術(shù),依次研制出減速箱離心蒸汽壓縮機(jī)MVR系統(tǒng)軟件、側(cè)安全通道式蒸汽壓縮機(jī)MVR系統(tǒng)軟件、快速直驅(qū)式蒸汽壓縮機(jī)MVR系統(tǒng)軟件、酒精蒸氣縮小MVR系統(tǒng)軟件、自動(dòng)式撬裝模塊化系統(tǒng)等主打產(chǎn)品,有效解決了顧客的多種多樣難點(diǎn)。

公司及分公司樂(lè)恒環(huán)保節(jié)能都為國(guó)家高新技術(shù)企業(yè),在其中啞光股權(quán)有著浙江省部級(jí)高新科技科學(xué)研究開(kāi)發(fā)中心,樂(lè)恒環(huán)保節(jié)能有著河北工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)研發(fā)中心。截止到報(bào)告期末,企業(yè)(含分公司)獲授權(quán)專利207項(xiàng),有著軟件著作18項(xiàng)。企業(yè)是橡膠塞子清洗設(shè)備、過(guò)濾洗滌干燥機(jī)設(shè)備國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)起草單位,分公司樂(lè)恒環(huán)保節(jié)能研制的高速同步直驅(qū)滾柱軸承電機(jī)驅(qū)動(dòng)器的雙極蒸氣多級(jí)離心風(fēng)機(jī)填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)空缺。企業(yè)以以客戶為中心為出發(fā)點(diǎn),維持認(rèn)真細(xì)致、實(shí)干的開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)風(fēng)格,不斷推出切合市場(chǎng)前景的新品跟新技術(shù)性,構(gòu)筑了可持續(xù)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

5、豐富多彩項(xiàng)目開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)

企業(yè)的MVR系統(tǒng)軟件歸屬于高度依賴定制的非標(biāo)準(zhǔn)定制化產(chǎn)品,工程項(xiàng)目的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)尤為重要?？刂葡到y(tǒng)設(shè)計(jì)的成功和失敗直接關(guān)系客戶設(shè)備運(yùn)作安全性、合理性、穩(wěn)定性、使用期限和可擴(kuò)展性,也關(guān)聯(lián)到用戶節(jié)約用水、節(jié)能減排、清理或無(wú)菌檢測(cè)生產(chǎn)制造目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展,企業(yè)在制藥業(yè)、化工廠、環(huán)境保護(hù)、新能源技術(shù)等行業(yè)領(lǐng)域擁有了豐富多樣的工程應(yīng)用工作經(jīng)驗(yàn),掌握了包含不一樣工業(yè)應(yīng)用、不一樣階段工藝標(biāo)準(zhǔn)的性能指標(biāo),使公司在產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)中可以對(duì)各類相關(guān)因素充分考慮,為用戶提供最優(yōu)的整體解決方案,具有一定的工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)點(diǎn)。

6、管理優(yōu)勢(shì)

公司自成立以來(lái)關(guān)鍵團(tuán)隊(duì)人員長(zhǎng)期保持,絕大多數(shù)核心骨干主要從事醫(yī)藥設(shè)備和MVR新產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)制造與銷售。通過(guò)多年的質(zhì)量控制、施工現(xiàn)場(chǎng)管理、安全工作、售后服務(wù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),企業(yè)形成了一套規(guī)范性、規(guī)范化的完善管理方案。與此同時(shí),企業(yè)通過(guò)信息化規(guī)劃來(lái)進(jìn)一步提高管理水平,目前已經(jīng)執(zhí)行的是ERP系統(tǒng)、PLM系統(tǒng)軟件、CRM系統(tǒng)和OA協(xié)同辦公系統(tǒng)和售后維護(hù)智能管理系統(tǒng)等,包括了企業(yè)財(cái)務(wù)管理、工程成本管理、物控管理方法、辦公系統(tǒng)管理與產(chǎn)品與服務(wù)管理方法。企業(yè)多年來(lái)的行業(yè)規(guī)范經(jīng)驗(yàn)與組織建設(shè),為公司的科技研發(fā)和精益制造提供了有力保障。

五、外國(guó)投資者業(yè)務(wù)及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)權(quán)屬狀況

(一)關(guān)鍵固資

企業(yè)固定資產(chǎn)包括房屋建筑物、生產(chǎn)線設(shè)備、輸送設(shè)備、電子產(chǎn)品等,現(xiàn)階段應(yīng)用穩(wěn)步增長(zhǎng)。截止到報(bào)告期末,企業(yè)固定資產(chǎn)價(jià)值及會(huì)計(jì)成新率狀況如下表所顯示:

1、房屋產(chǎn)權(quán)

公司現(xiàn)有房地產(chǎn)大多為辦公場(chǎng)地、廠房及其職工宿舍。截止到本招股意向書引言簽定之日,企業(yè)對(duì)應(yīng)的權(quán)屬證書具體情況如下表所顯示:

企業(yè):平米

注1:序號(hào)為《浙(2020)溫州市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第0062237號(hào)》不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證系“土地使用權(quán)證”和“房屋產(chǎn)權(quán)證”合二為一證(即:不動(dòng)產(chǎn)登記證);該證號(hào)相對(duì)應(yīng)的土地資源及房地產(chǎn)已質(zhì)押至工商銀行有限責(zé)任公司溫州龍灣分行,最高額抵押合同編號(hào)為《2021年龍灣(抵)字0155號(hào)》。

注2:本房產(chǎn)于2021年12月6日根據(jù)工商變更授予不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證,原有著新土地不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證《冀(2021)大廠回族自治縣不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第0014866號(hào)》、房子多幢不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證《冀(2021)大廠回族自治縣不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第0020700號(hào)》銷戶;該證號(hào)相對(duì)應(yīng)的土地資源及房地產(chǎn)已質(zhì)押至滄州市銀行股份有限公司大型廠分行,相匹配授信額度合同編號(hào)為《2022年綜字第01190002號(hào)》,最高額抵押合同編號(hào)為《2022年抵字第01190142號(hào)》。

2、主要生產(chǎn)設(shè)備狀況

截止到報(bào)告期末,公司及子公司主要生產(chǎn)設(shè)備(單項(xiàng)工程原值20多萬(wàn)元)如下表所顯示:

(二)關(guān)鍵無(wú)形資產(chǎn)攤銷

1、土地使用權(quán)證

截止到本招股意向書引言簽定日,企業(yè)擁有的土地使用權(quán)證具體情況如下表所顯示:

企業(yè):平米

(下轉(zhuǎn)A11版)