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　　[重要提示]

　　1、南方中證主要消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會2022年11月15日證監(jiān)許可〔2022〕2920號文注冊。

　　2、本基金類別為股票型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開放式。

　　3、本基金的基金管理人為南方基金管理股份有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　4、本基金自2023年2月27日至2023年3月6日進(jìn)行發(fā)售。投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購3種方式。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2023年2月27日至2023年3月6日，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2023年2月27日至2023年3月6日，網(wǎng)下股票認(rèn)購的日期為2023年2月27日至2023年3月6日。如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間做出調(diào)整，我司將相應(yīng)調(diào)整并及時公告。

　　5、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　6、本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過深圳證券交易所內(nèi)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)深圳證券交易所認(rèn)可的會員單位辦理。

　　7、本基金網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　8、投資人認(rèn)購本基金時需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。

　　如投資人以深圳證券交易所上市交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購的，應(yīng)開立并使用深圳A股賬戶。如投資人以上海證券交易所上市交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購的，除了持有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶外，還應(yīng)持有上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“上海A股賬戶”），且該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資人所有，并注意投資人認(rèn)購基金份額的托管證券公司和上海A股賬戶指定交易證券公司應(yīng)為同一發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。

　　9、本基金認(rèn)購費(fèi)用或認(rèn)購傭金不高于0.8%，詳情參見下文。

　　10、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，并須遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。

　　網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在10萬份以上（含10萬份）。 投資人可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。

　　網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報，用以認(rèn)購的股票必須是標(biāo)的指數(shù)成份股和已公告的備選成份股（具體名單以基金份額發(fā)售公告為準(zhǔn)）。單只股票最低認(rèn)購申報股數(shù)為1,000股，超過1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。投資人應(yīng)以A股賬戶認(rèn)購，可以多次提交認(rèn)購申請，累計申報股數(shù)不設(shè)上限。

　　11、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購本基金時，投資人需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。投資人可多次申報，不可撤單，申報一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購本基金時，投資人需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。網(wǎng)下股票認(rèn)購本基金時，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購股票。網(wǎng)下股票認(rèn)購一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。

　　12、基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

　　13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請閱讀發(fā)布在基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（www.nffund.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《南方中證主要消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》和《南方中證主要消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》；本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。

　　14、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或者變更銷售機(jī)構(gòu)，敬請留意近期本公司及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的公告，或撥打本公司及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。

　　15、各銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。

　　16、投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-889-8899）或各銷售機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購事宜。

　　17、基金認(rèn)購期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單，經(jīng)深圳證券交易所等有關(guān)部門認(rèn)可后，予以公告。本基金上市后，未登記在申購贖回代理券商的投資者只能進(jìn)行本基金的二級市場買賣，如投資者需進(jìn)行本基金的申購贖回交易，須轉(zhuǎn)托管到本基金的申購贖回代理券商。

　　18、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關(guān)事項做適當(dāng)調(diào)整。

　　19、風(fēng)險提示：本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，流動性風(fēng)險。本基金是跟蹤標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式基金，本基金標(biāo)的指數(shù)為中證主要消費(fèi)指數(shù)，及其未來可能發(fā)生的變更。投資本基金可能遇到的風(fēng)險還包括：標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險及跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、投資人贖回失敗的風(fēng)險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險、退市風(fēng)險、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險（包括指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)風(fēng)險）、成份股停牌/摘牌的風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、基金合同提前終止的風(fēng)險、投資于存托憑證的風(fēng)險、風(fēng)險評價不一致的風(fēng)險、其他風(fēng)險等等。本基金被動跟蹤標(biāo)的指數(shù)“中證主要消費(fèi)指數(shù)”及其未來可能發(fā)生的變更，因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。同時，本基金屬股票型基金，一般而言，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。

　　本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能存在流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險和信用風(fēng)險等轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)特有風(fēng)險。

　　本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌、摘牌等潛在風(fēng)險。

　　《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會。投資者可能面臨基金合同提前終止的風(fēng)險。

　　本基金投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“中國存托憑證”），將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險、與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險等。

　　本基金為交易型開放式指數(shù)證券投資基金（ETF），將在深圳證券交易所上市。由于本基金的標(biāo)的指數(shù)組合證券橫跨深圳及上海兩個證券交易所，本基金的申購、贖回包括場外實物申購贖回方式和場內(nèi)申購贖回方式2種方式。

　　場外實物申購贖回方式，采用組合證券“場外實物申購、贖回”的模式辦理，其申購、贖回流程與組合證券僅在深圳或上海證券交易所上市的單市場ETF產(chǎn)品有所差異。通常情況下，投資者的申購、贖回申請在T+1日確認(rèn)，申購所得ETF份額及贖回所得組合證券在T+2日可用。如投資者需要通過申購贖回代理券商參與本基金的申購、贖回，則應(yīng)同時持有并使用深圳A股賬戶與上海A股賬戶，且該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資者所有，同時用以申購、贖回的深圳證券交易所股票的托管證券公司和上海A股賬戶的指定交易證券公司應(yīng)為同一申購贖回代理券商。

　　場內(nèi)申購贖回方式，采用“場內(nèi)部分實物、部分現(xiàn)金”的模式辦理，投資者的申購、贖回申請在受理當(dāng)日確認(rèn)。投資人當(dāng)日競價買入的ETF份額，當(dāng)日可以贖回；當(dāng)日大宗買入的ETF份額，次一交易日可以贖回；當(dāng)日申購的ETF份額，當(dāng)日可以競價賣出，次一交易日可以贖回或者大宗賣出；當(dāng)日贖回ETF份額得到的股票，當(dāng)日可以競價賣出，次一交易日可以用于申購ETF份額或者大宗賣出；當(dāng)日競價買入的股票，當(dāng)日可以用于申購ETF份額；當(dāng)日大宗買入的股票，次一交易日可以用于申購ETF份額。投資人投資本基金時需具有深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶。其中，深圳證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金的二級市場交易，如投資人需要使用標(biāo)的指數(shù)成份股中的深圳證券交易所上市股票參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立深圳證券交易所A股賬戶。

　　投資人在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要和基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不向投資人保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況、基金份額上市交易價格波動與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)責(zé)。

　　一、基金募集的基本情況

　　1、基金名稱：南方中證主要消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金

　　2、基金簡稱：南方中證主要消費(fèi)ETF

　　3、場內(nèi)簡稱：中證消費(fèi)ETF

　　4、基金代碼：159689

　　5、基金類別和運(yùn)作方式:本基金類別為股票型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開放式。

　　6、基金存續(xù)期限:不定期。

　　7、基金份額發(fā)售面值:1.00元人民幣。

　　8、發(fā)售對象:本基金發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　9、銷售機(jī)構(gòu)

　?。?）網(wǎng)下現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)

　　1）直銷機(jī)構(gòu)：南方基金管理股份有限公司

　　2）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)： 招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、安信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、長江證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司

　?。?）網(wǎng)上現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)：網(wǎng)上現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)包括深圳證券交易所內(nèi)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)深圳證券交易所認(rèn)可的會員單位。具體名單見本公告“九、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”中“（三）銷售機(jī)構(gòu)”第2部分“網(wǎng)上現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)”。

　　本基金募集期結(jié)束前獲得基金代銷資格的深交所會員可通過深交所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)。如有新增具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會員資格的證券公司以銷售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)。

　?。?）網(wǎng)下股票銷售機(jī)構(gòu)：

　　直銷機(jī)構(gòu)：南方基金管理股份有限公司直銷柜臺

　　基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金。

　　二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

　　1、投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購3種方式。

　　網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購；網(wǎng)下股票認(rèn)購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票進(jìn)行的認(rèn)購。

　　2、基金募集期內(nèi)，本基金面向個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者同時發(fā)售。

　　3、基金費(fèi)率

　　認(rèn)購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不高于0.8%，認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：

　　基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.8%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資人申請重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計費(fèi)。

　　4、認(rèn)購份額的計算

　　（1）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金、認(rèn)購金額的計算公式為：

　　認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率

　　（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金=固定費(fèi)用）

　　認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）

　?。ㄈ暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）

　　認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資人認(rèn)購確認(rèn)時收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。

　　網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。

　　利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價格

　　網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的利息和具體份額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。

　　例：某投資人通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購1,000份本基金，假設(shè)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.8%，并假設(shè)認(rèn)購資金募集期間產(chǎn)生的利息為1.00元，則投資人需支付的認(rèn)購傭金和需準(zhǔn)備的認(rèn)購金額計算如下：

　　認(rèn)購傭金＝1.00×1,000×0.8%＝8元

　　認(rèn)購金額＝1.00×1,000×(1+0.8%)＝1,008元

　　利息折算的份額=1.00/1.00=1份

　　即投資人需準(zhǔn)備1,008元資金，方可認(rèn)購到1,000份本基金基金份額。加上募集期間利息折算的份額后一共可以得到1,001份本基金份額。

　?。?）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算：同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算。

　　（3）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購金額的計算公式為：

　　認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率

　　（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購費(fèi)用=固定費(fèi)用）

　　認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）

　?。ㄈ暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）

　　認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。

　　網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸投資人所有。

　　利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價格

　　利息折算的份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。

　　例：某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購100,000份本基金，認(rèn)購費(fèi)率為 0.8%，假設(shè)認(rèn)購資金募集期間產(chǎn)生的利息為 20.00 元，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下：

　　認(rèn)購費(fèi)用＝1.00×100,000×0.8%＝800元

　　認(rèn)購金額＝1.00×100,000×(1+0.8%)＝100,800元

　　利息折算的份額=20.00/1.00=20份

　　即投資人需準(zhǔn)備100,800元資金，方可認(rèn)購到100,000份本基金基金份額，加上募集期間利息折算的份額后一共可以得到100,020份基金份額。

　　（4）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報，用以認(rèn)購的股票必須是標(biāo)的指數(shù)成份股和已公告的備選成份股（具體名單以基金份額發(fā)售公告為準(zhǔn)），認(rèn)購份額的計算公式為：

　　其中，

　　1）i代表投資人提交認(rèn)購申請的第i只股票，n代表投資人提交的股票總只數(shù)。如投資人僅提交了1只股票的申請，則n=1。

　　2）“第i只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日的均價”由基金管理人根據(jù)證券交易所的當(dāng)日行情數(shù)據(jù)，以該股票的總成交金額除以總成交股數(shù)計算，以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位。若該股票在當(dāng)日停牌或無成交，則以同樣方法計算最近一個交易日的均價作為計算價格。

　　若某一股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動，則由于投資人獲得了相應(yīng)的權(quán)益，基金管理人將按如下方式對該股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購日的均價進(jìn)行調(diào)整：

　　除息：調(diào)整后價格=網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價-每股現(xiàn)金股利或股息

　　送股：調(diào)整后價格=網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價/（1+每股送股比例）

　　配股：調(diào)整后價格=（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價+配股價×配股比例）/（1+每股配股比例）

　　送股且配股：調(diào)整后價格=（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價+配股價×配股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　除息、送股且配股：調(diào)整后價格=（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價+配股價×配股比例-每股現(xiàn)金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　3）“有效認(rèn)購數(shù)量”是指由基金管理人確認(rèn)的并據(jù)以進(jìn)行清算交收的股票股數(shù)。

　　對于經(jīng)公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股，基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量上限的計算方式詳見屆時相關(guān)公告。如果投資人申報的個股認(rèn)購數(shù)量總額大于基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量上限，則按照各投資人的認(rèn)購申報數(shù)量同比例收取。對于管理人未確認(rèn)的認(rèn)購股票，登記機(jī)構(gòu)將不辦理股票的過戶業(yè)務(wù)，正常情況下，投資人未確認(rèn)的認(rèn)購股票將在認(rèn)購截止日后的4個工作日起可用。

　　若某一股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生司法執(zhí)行，基金管理人將根據(jù)登記機(jī)構(gòu)發(fā)送的解凍數(shù)據(jù)對投資人的有效認(rèn)購數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　?。?）特別提示：投資人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及證券交易所相關(guān)規(guī)定進(jìn)行股票認(rèn)購，并及時履行因股票認(rèn)購導(dǎo)致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)。

　　三、投資人開戶

　　1、投資人認(rèn)購本基金時需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。

　?。?）已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。

　?。?）尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。

　　2、賬戶使用注意事項

　　（1）如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。

　?。?）如投資人以深圳證券交易所上市交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購的，應(yīng)開立并使用深圳A股賬戶。

　?。?）如投資人以上海證券交易所上市交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購的，除了持有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶外，還應(yīng)持有上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“上海A股賬戶”），且該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資人所有，并注意投資人認(rèn)購基金份額的托管證券公司和上海A股賬戶指定交易證券公司應(yīng)為同一發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。

　　3、已購買過基金管理人其他開放式基金的投資人，其持有的由基金管理人開立的開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。

　　四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購

　　1、認(rèn)購時間：2023年2月27日至2023年3月6日上午9：30－11：30和下午1：00－3：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間做出調(diào)整，我司將相應(yīng)調(diào)整并及時公告。

　　2、認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，并須遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。

　　3、認(rèn)購手續(xù)：投資人直接通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購。

　?。?）開立深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。

　?。?）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。

　?。?）投資人可通過填寫認(rèn)購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報認(rèn)購委托，可多次申報，申報一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。

　　具體時間和認(rèn)購手續(xù)以深圳證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。

　　五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

　?。ㄒ唬┲变N機(jī)構(gòu)

　　1、認(rèn)購時間：2023年2月27日至2023年3月6日（周六、周日和節(jié)假日不受理），具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人確定。

　　2、認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在10萬份以上（含10萬份）。投資人可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。

　　3、認(rèn)購手續(xù)：投資人到基金管理人直銷網(wǎng)點提供下列資料辦理基金的認(rèn)購手續(xù)：

　　（1）個人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件；

　?。?）機(jī)構(gòu)投資者提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委托；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件（身份證或護(hù)照）；

　?。?）深圳證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡（原件和復(fù)印件）；

　?。?）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。

　　4、投資人辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額資金匯入南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。

　　戶名：南方基金管理股份有限公司銷售專戶

　　開戶銀行：中國工商銀行深圳市分行羅湖支行營業(yè)部

　　銀行賬號：4000020419200038011

　　投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認(rèn)購期間每日16：00前到賬。

　　5、注意事項：

　?。?）投資人在認(rèn)購時不能使用南方基金管理公司開放式基金賬戶，而需使用深圳證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡。

　　（2）若個人投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日16：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。

　?。?）投資人若未按上述規(guī)定劃付款項，造成認(rèn)購無效的，南方基金管理股份有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　?。ǘ┌l(fā)售代理機(jī)構(gòu)

　　發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及認(rèn)購等事項的詳細(xì)情況請向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。

　　六、網(wǎng)下股票認(rèn)購

　　1、認(rèn)購時間：2023年2月27日至2023年3月6日（周六、周日和節(jié)假日不受理），具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人確定。

　　2、認(rèn)購限額：網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報，用以認(rèn)購的股票必須是標(biāo)的指數(shù)成份股和已公告的備選成份股（具體名單以基金份額發(fā)售公告為準(zhǔn)）。單只股票最低認(rèn)購申報股數(shù)為1,000股，超過1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。投資人可以多次提交認(rèn)購申請，累計申報股數(shù)不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。

　　3、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購股票。網(wǎng)下股票認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。

　　4、特殊情形

　?。?）已公告的將被調(diào)出標(biāo)的指數(shù)的成份股不得用于認(rèn)購本基金。

　?。?）限制個股認(rèn)購規(guī)模：基金管理人可對個股認(rèn)購規(guī)模進(jìn)行限制，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購日前公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股名單。

　?。?）臨時拒絕個股認(rèn)購：對于在網(wǎng)下股票認(rèn)購期間價格波動異常、認(rèn)購申報數(shù)量異?；蜷L期停牌的個股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的認(rèn)購申報。

　?。?）根據(jù)法律法規(guī)本基金不得持有的標(biāo)的指數(shù)成份股，將不能用于認(rèn)購本基金。

　　5、特別提示：投資人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及證券交易所相關(guān)規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購，并及時履行因股票認(rèn)購導(dǎo)致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)。

　　七、清算與交割

　　基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。投資人以股票認(rèn)購的，認(rèn)購股票應(yīng)予以凍結(jié)，該股票自認(rèn)購日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶前的凍結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)益歸認(rèn)購?fù)顿Y人本人所有。

　　八、基金的驗資與基金合同的生效

　　本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值）不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

　　基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，網(wǎng)下股票認(rèn)購募集的股票按照交易所和登記機(jī)構(gòu)的規(guī)則和流程予以凍結(jié)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

　　2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。對于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)予以解凍，基金管理人不承擔(dān)相關(guān)股票凍結(jié)期間交易價格波動的責(zé)任。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作。

　　3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

　　九、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

　?。ㄒ唬┗鸸芾砣?/p>

　　名稱：南方基金管理股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓

　　法定代表人：周易

　　成立時間：1998年3月6日

　　電話：（0755）82763888

　　傳真：（0755）82763889

　　（二）基金托管人

　　名稱：招商銀行股份有限公司

　　設(shè)立日期：1987年4月8日

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　注冊資本：252.20億元

　　法定代表人：繆建民

　　資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2002]83號

　　電話：0755-83199084

　　傳真：0755-83195201

　　資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張燕

　?。ㄈ╀N售機(jī)構(gòu)

　　1、網(wǎng)下現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)

　　1）直銷機(jī)構(gòu)

　　南方基金管理股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓

　　法定代表人：周易

　　電話：（0755）82763905

　　傳真：（0755）82763900

　　聯(lián)系人：張銳珊

　　2）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

　　2、網(wǎng)上現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)

　　網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)包括具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會員資格的證券公司。

　　（1）已經(jīng)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位，具體名單如下：

　　愛建證券、安信證券、渤海證券、財達(dá)證券、財通證券、財信證券、長城證券、長江證券、川財證券、大通證券、誠通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)證券、國融證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、國新證券、海通證券、恒泰長財、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、九州證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源證券、申萬宏源西部證券、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、網(wǎng)信證券、西部證券、西南證券、長城國瑞、湘財證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）

　　（2）本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員可通過深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。如有新增具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會員資格的證券公司以銷售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)。

　　3、網(wǎng)下股票發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　直銷機(jī)構(gòu)：南方基金管理股份有限公司直銷柜臺

　　（四）登記機(jī)構(gòu)

　　名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　住所、辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

　　法定代表人：于文強(qiáng)

　　聯(lián)系人：陳文祥

　　電話：021-68419095

　　傳真：021-68870311

　?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞?wù)所

　　名稱：上海市通力律師事務(wù)所

　　注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

　　負(fù)責(zé)人：韓炯

　　聯(lián)系人：丁媛

　　電話: (86 21) 3135 8666

　　傳真: (86 21) 3135 8600

　　經(jīng)辦律師：黎明、丁媛

　　（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

　　名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

　　住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號星展銀行大廈 507 單元 01

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)東育路588號前灘中心42樓

　　執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹

　　聯(lián)系人：陳薇瑤

　　聯(lián)系電話：021-23238888

　　傳真：021-23238800

　　經(jīng)辦注冊會計師：張振波、陳薇瑤

　　十、網(wǎng)下股票認(rèn)購清單

　　本基金募集期間，網(wǎng)下股票認(rèn)購名單如下表所示，但是募集期結(jié)束前已公告的將被調(diào)出中證主要消費(fèi)指數(shù)的成份股不得用于認(rèn)購本基金?；鸸芾砣丝蓪€股認(rèn)購規(guī)模進(jìn)行限制，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購日前公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股名單。對于在網(wǎng)下股票認(rèn)購期間價格波動異常、認(rèn)購申報數(shù)量異?；蜷L期停牌的個股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的認(rèn)購申報。根據(jù)法律法規(guī)本基金不得持有的標(biāo)的指數(shù)成份股，將不能用于認(rèn)購本基金。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2023年2月22日