證券時報記者 劉藝文
近日，滬深交易所發(fā)布在今年的上市公司信息披露工作中評估結(jié)果。
點評數(shù)據(jù)顯示，在43家上市券商中，有14家被選為A類，包含廣發(fā)證券、中國銀河、光大證券等，被選為B類、C類證券公司分別為27家、2家。與上一年的評估結(jié)果對比，多家券商的信披定級出現(xiàn)了變化。
14家券商評為A類
依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號——信息披露工作評價》（以下簡稱“《第9號指引》”）的相關(guān)規(guī)定，上海交易所于近日實現(xiàn)了滬股上市企業(yè)2022~2023本年度信息公開考核評價，點評期間為2022年7月1日至2023年6月30日。
深圳交易所近日也根據(jù)《上市公司自律監(jiān)管指引第11號——信息披露工作評價（2023年修訂）》，對深股上市企業(yè)2022~2023本年度信息公開工作進行了點評，并公布評估結(jié)果。
據(jù)了解，上市公司信息披露工作中評估結(jié)果重要依據(jù)上市公司信息披露品質(zhì)，并結(jié)合上市公司規(guī)范運作水準(zhǔn)、對債權(quán)人權(quán)益維護水平等多種因素，由高到低先后劃分成A、B、C、D四個等級，分別對應(yīng)出色、優(yōu)良、達標(biāo)、不過關(guān)。
證券時報記者據(jù)以上評估結(jié)果梳理發(fā)現(xiàn)，43家上市券商含有14家評為A類，包含廣發(fā)證券、恒泰證券、國泰君安、財通證券、光大證券、興業(yè)證券、中國銀河、第一創(chuàng)業(yè)、申萬宏源證券、國元證券、長江證券、國信證券、東方財富網(wǎng)和長城證券。評為B類證券公司有27家，華創(chuàng)證券、太平洋證券2家券商評為C類，在今年的點評并沒有證券公司評為D類。
與往年得到的結(jié)果對比，多家券商在今年定級中有所增加。例如，中國銀河、財通證券均從B類升到了A類，國泰君安從C類升到了B類，太平洋證券將從D類升到了C類。還有的證券公司在定級中存在降低，例如中信證券、西南證券都要從A類降到B類。
根據(jù)國家評估辦法要求，上市公司在點評時間段內(nèi)存有八類狀況之一的，其評估結(jié)果不得為A。這類情況包含，被監(jiān)管機構(gòu)采用行政監(jiān)管措施，被交易中心書面形式警告、提醒談話等，未舉辦本年度業(yè)績說明會，董秘缺口超大半年等。
A類企業(yè)有多項優(yōu)惠待遇
在今年的8月，在中國證監(jiān)會綜合下，滬深交易所對上市公司信披考評標(biāo)準(zhǔn)進行了修訂。交易中心表明，伴隨著資本市場改革持續(xù)深化，以信息公開為中心的全市場股票注冊制全面推行，原來信息披露評價體系已不能適應(yīng)當(dāng)前管控局勢和實踐。為充分發(fā)揮信息公開考核評價在深化分類監(jiān)管、促進提高信息公開實效性、推動上市企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的等方面的作用，特將相關(guān)規(guī)則展開了目的性修定。
最新政策進一步強化了信息公開評估結(jié)果的使用。以上海交易所標(biāo)準(zhǔn)為例子，第三十一條要求，“本所屬職責(zé)范圍內(nèi)對上市公司并購重組、并購等事項展開審核時，將上市公司信息披露評估結(jié)果列入考慮標(biāo)準(zhǔn)。”第三十二條要求，“最近一年評估結(jié)果為A的企業(yè)，本所能夠給予以下適用和便利：本所重新組合審批機構(gòu)與并購重組審批組織根據(jù)有關(guān)規(guī)定能夠減少咨詢輪數(shù)或者是不進行審查咨詢；應(yīng)上市企業(yè)申請辦理給予定向培訓(xùn)；邀約董事長、董事長助理等出任培訓(xùn)師，向品牌推廣信息公開和規(guī)范運作工作經(jīng)驗；優(yōu)先選擇企業(yè)董事長助理等高管人員為本所起訴核查委員會委員或者其它專業(yè)委員會委員候選人?！?/p>
好幾家A類證券公司發(fā)音
在評為A類以后，多家上市券商對外公布了本次評為的現(xiàn)象。
長城證券表明，考評期限內(nèi)，長城證券信息公開工作中始終堅持投資人市場需求為導(dǎo)向，有益于投資人做出價值導(dǎo)向和決策；與此同時，選用圖文并茂、視頻和自主創(chuàng)新信息公開方式給投資者詳細(xì)介紹定期報告關(guān)鍵信息內(nèi)容，積極公布自然環(huán)境、企業(yè)社會責(zé)任和公司治理結(jié)構(gòu)（ESG）履行情況，相關(guān)報告或是狀況內(nèi)容豐富、詳細(xì)，向深圳交易所和廣大投資者彰顯了信得過的銷售市場品牌形象。
財通證券表明，該企業(yè)上市以來嚴(yán)格遵守各類法律法規(guī)及監(jiān)管要求，建立完善有關(guān)制度建設(shè)，持續(xù)保持與投資者充足有效溝通，全面保障中小投資者對公司經(jīng)營持續(xù)發(fā)展的自主權(quán)。除此之外，財通證券還十分重視ESG等可持續(xù)發(fā)展觀層面數(shù)據(jù)的公布，自2021年起逐漸公布中英文版ESG匯報，將ESG核心理念全面融入公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和運營管理，提高公司可持續(xù)發(fā)展觀水準(zhǔn)。
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