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證券日報(bào)編寫 程丹

11月8日，證監(jiān)會(huì)現(xiàn)任主席易會(huì)滿在參與2023金融街論壇企業(yè)年會(huì)時(shí)指出，將不斷提升管控適應(yīng)能力，守牢風(fēng)險(xiǎn)性道德底線，維護(hù)保養(yǎng)金融市場安全運(yùn)行，提升市場信心，加快培育地區(qū)“聰明資金”，對量化分析高頻交易提升追蹤判斷，促進(jìn)股票發(fā)行注冊制見實(shí)效。

易會(huì)滿強(qiáng)調(diào)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是加強(qiáng)監(jiān)管力度的首要任務(wù)，加強(qiáng)監(jiān)管力度是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑，二者全是高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵所在。從發(fā)展的規(guī)律和近些年的管控實(shí)踐活動(dòng)看，資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵幾個(gè)形成原因，包含金融杠桿過多乃至無法控制，自主創(chuàng)新與監(jiān)管失調(diào)，詐騙作假，背信恣意妄為等。

易會(huì)滿表明，提升資本市場監(jiān)管，維護(hù)市場“三公”公平秩序投資者合法權(quán)益，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，是證監(jiān)會(huì)的第一職責(zé)、法定職權(quán)。最近幾年，中國證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持不懈“敬畏市場、敬畏之心法制、敬畏之心技術(shù)專業(yè)、敬畏之心風(fēng)險(xiǎn)性，充分發(fā)揮雙方協(xié)力”嚴(yán)格監(jiān)管核心理念，恪守管控服務(wù)大局，堅(jiān)持不懈“看清楚才可以管得住”，促進(jìn)自主創(chuàng)新在審慎監(jiān)管的前提下進(jìn)行。堅(jiān)決杜絕過多金融杠桿，把融資杠桿經(jīng)營規(guī)模水準(zhǔn)逐漸壓力降至正常范圍。“零容忍”嚴(yán)厲打擊各種各樣亂相，改變了一直以來證劵處罰力度過低狀況。堅(jiān)持刀刃向內(nèi)、自我改革，持續(xù)推進(jìn)中國證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)軟件黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。

易會(huì)滿注重，下一步，中國證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真貫徹落實(shí)中間金融工作會(huì)議布署，充分認(rèn)識(shí)資本市場監(jiān)管的政治意識(shí)、全民性，全面強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、不斷管控，不斷提高管控適應(yīng)能力、目的性，守牢風(fēng)險(xiǎn)性道德底線，維護(hù)保養(yǎng)金融市場安全運(yùn)行，提升市場信心，走穩(wěn)社會(huì)主義民主當(dāng)代資本市場發(fā)展之途。

一是突顯重典標(biāo)本兼治。強(qiáng)化和公安司法機(jī)關(guān)的合作，不斷完善金融市場查偽打假維權(quán)制度建設(shè)，推動(dòng)完善行政部門、民事訴訟、刑事案件立體式追究責(zé)任管理體系，加強(qiáng)對財(cái)務(wù)舞弊、欺詐發(fā)行、操縱股價(jià)等違法違規(guī)行為的重拳打擊，對履職盡責(zé)不及時(shí)中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)格懲罰，絕不饒恕。加強(qiáng)全過程監(jiān)督執(zhí)法，禁止“無證駕駛”，嚴(yán)厲打擊“有照交通違章”。

二是突顯改革創(chuàng)新引路。注冊制改革絕對不是釋放壓力管控，而是應(yīng)該實(shí)現(xiàn)有效行業(yè)和有為政府的更佳融合。事實(shí)上，改革創(chuàng)新落地管控更嚴(yán)格了，最突出的表現(xiàn)便是透明度的提高。這類提高是來自于審批申請注冊整個(gè)過程公布，受到社會(huì)各界監(jiān)管，是來自于遮蓋事前事中事后全環(huán)節(jié)嚴(yán)格監(jiān)管，促使企業(yè)充分披露信息內(nèi)容、夯實(shí)中介服務(wù)“守門人”義務(wù)，是來自于金融市場基礎(chǔ)制度進(jìn)一步加強(qiáng)尤其是法制水準(zhǔn)進(jìn)一步提升。中國證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持股票注冊制基本上架構(gòu)設(shè)計(jì)堅(jiān)定不移，并適應(yīng)時(shí)代發(fā)展新動(dòng)向，促進(jìn)股票發(fā)行注冊制見實(shí)效，動(dòng)態(tài)評價(jià)提升標(biāo)價(jià)、高管增持、并購重組等制度體系。與此同時(shí)，大力度推動(dòng)項(xiàng)目投資端改革創(chuàng)新，促進(jìn)中遠(yuǎn)期資金入市各類配套設(shè)施政策落實(shí)，加快培育地區(qū)“聰明資金”，促進(jìn)行業(yè)組織強(qiáng)筋骨，切實(shí)提高技術(shù)專業(yè)融資能力與市場引導(dǎo)力，走好自己的路。

三是突顯技能提升。深入推進(jìn)管控轉(zhuǎn)型發(fā)展，加強(qiáng)監(jiān)管工作落實(shí)和責(zé)任追究幅度，著力提升履行職責(zé)水準(zhǔn)。對量化分析高頻交易提升追蹤判斷，健全管控措施。加強(qiáng)監(jiān)管力度高新科技基本建設(shè)，加強(qiáng)部門協(xié)作資源共享，加強(qiáng)市場資金杠桿能力和企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)綜合檢測，努力實(shí)現(xiàn)對各類違紀(jì)行為與風(fēng)險(xiǎn)早鑒別、早預(yù)警信息、早曝露、早處置。

四是突顯協(xié)力充分發(fā)揮。提升五部委連動(dòng)、央地合作，依規(guī)將各類證劵主題活動(dòng)所有納入監(jiān)管，嚴(yán)格把控私募投資基金等行業(yè)準(zhǔn)入關(guān)，嚴(yán)厲查處“偽私募”，清理整頓金交所、“偽金交所”，清除管控空缺和盲點(diǎn)。中國證監(jiān)會(huì)將與銷售市場利益相關(guān)方，加強(qiáng)溝通交流，一同恪守技術(shù)專業(yè)、客觀、協(xié)作、法制，維護(hù)保養(yǎng)優(yōu)良銷售市場綠色生態(tài)。