證券日報編寫 吳少龍
日前，因涉嫌違反約束性要求出讓個股，某管理有限公司被證監(jiān)會立案查處，遭受人們關(guān)注。
在今年的8月至今，監(jiān)督機構(gòu)進一步規(guī)范股份減持個人行為并出臺相關(guān)實施細(xì)則，回復(fù)銷售市場關(guān)于完善“關(guān)鍵少數(shù)”股份減持規(guī)章制度的期望。
8月18日，中國證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人就活躍性金融市場、提升市場信心答編寫問，注重要強化股份減持規(guī)章制度，強化對違規(guī)減持、“繞路式”高管增持嚴(yán)格監(jiān)管，與此同時懲處違規(guī)減持個人行為。
8月27日，《證監(jiān)會進一步規(guī)范股份減持行為》公布。中國證監(jiān)會綜合考慮銷售市場關(guān)心，仔細(xì)研究評定股份減持規(guī)章制度，就進一步規(guī)范利益相關(guān)方高管增持個人行為作出要求。
9月26日，上海證券交易所和深圳交易所同時公布《關(guān)于進一步規(guī)范股份減持行為有關(guān)事項的通知》，提高標(biāo)準(zhǔn)法律效力等級，優(yōu)化相應(yīng)責(zé)任條文，加強對違規(guī)減持個人行為的打擊力度。
一系列監(jiān)管方案頒布，加強了對高管增持違法行為的監(jiān)督力度，提升高管增持行為監(jiān)控、買賣管控，也彰顯了監(jiān)督機構(gòu)增加違規(guī)減持處罰力度決心，有益于正確引導(dǎo)大股東和實際控制人重視上市公司經(jīng)營效益，提高投資者的信心。
但是，有一部分公司的股東仍然以身試法，“繞路”高管增持等違規(guī)減持個人行為層出不窮。
這當(dāng)中，包含東方時尚、我樂家居在內(nèi)的多家公司的股東違規(guī)減持受市場密切關(guān)注，責(zé)任人員被懲處，展現(xiàn)了從嚴(yán)從緊嚴(yán)格監(jiān)管心態(tài)。但這也反映出在具體方面減持規(guī)則與監(jiān)管實行存有“系統(tǒng)漏洞”。堵漏違規(guī)減持“系統(tǒng)漏洞”，不僅需要“強有力”，還要“精確”。要努力實現(xiàn)對各類違紀(jì)行為與風(fēng)險早鑒別、早預(yù)警信息、早曝露、早處置，這會對監(jiān)督機構(gòu)提高科技監(jiān)管水平提出了新要求。
比如在檢測銷售市場控制和內(nèi)線交易等狀況時，監(jiān)督機構(gòu)必須采用先進方式方法，包含人工智能和大數(shù)據(jù)剖析，便于及時發(fā)現(xiàn)并嚴(yán)厲打擊非法行為，從源頭上立即堵漏“關(guān)鍵少數(shù)”違規(guī)操作。
違規(guī)減持考驗銷售市場公平正義，是股票市場頑癥。銷售市場希望，監(jiān)督機構(gòu)可以更準(zhǔn)確有效地堵漏違規(guī)減持的“系統(tǒng)漏洞”，從而實現(xiàn)通過數(shù)字化、智能化系統(tǒng)促進金融市場高質(zhì)量發(fā)展的。
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