證券日報編寫 程丹
11月9日，中國證監(jiān)會首席律師焦津洪在參與2023金融街論壇企業(yè)年會科技創(chuàng)新與資本市場服務分論壇上表示，股票注冊制務必持續(xù)地“見實效”，“走深”便是努力讓股票注冊制各項規(guī)章制度標準更精準有效、細膩確立、完善完備；“走實”便是在改革創(chuàng)新執(zhí)行過程中貫徹落實股票注冊制有關制度體系，盡早形成有效的銷售市場牽制制約機制，催促外國投資者、中介服務、投資者等各方進一步回位盡職。
焦津洪表明，股票注冊制并不等于發(fā)行條件沒了，并非哪成想發(fā)直接發(fā)、想發(fā)多少直接發(fā)是多少；股票注冊制也不意味著政府部門不管他了，發(fā)售管控松懈了，正好相反，政府部門對發(fā)行人信息公開的品質(zhì)、中介機構的履行職責、打擊犯罪以及對于公眾投資者的維護等方面監(jiān)督執(zhí)法義務更重了。
“自試點注冊制至今，IPO審理公司一共有2446家，在其中積極撤銷609家，申請注冊審批否定51家，結案公司1789家，撤否公司占結案公司比例是36.89%，將一批難題企業(yè)攔在資本以外。”焦津洪詳細介紹，金融市場股票退市力度市場出清速率明顯加快，2022年全年度退市股票達51家，在其中強制退市42家，超出股票退市改革前10年總數(shù)。上半年強制退市44家，已經(jīng)超過去年全年。
在“零容忍”嚴厲打擊證劵違規(guī)行為層面，焦津洪表明，2021年至2022年，中國證監(jiān)會共申請辦理上市公司財務作假、中介服務違反規(guī)定、債卷虛假陳述行為等案件1200余起，進行處罰確定700多項，罰繳額度70余億元，市場禁入160余人次。與此同時，增加刑事案件追究責任幅度，2019年至2022年，中國證監(jiān)會總計向有關部門移交涉刑案子及通告案件線索518起，相比之前4年增長約1倍。
焦津洪表明，正式制度規(guī)矩的創(chuàng)建僅僅注冊制改革的第一步，信仰共體換句話說共識的產(chǎn)生更艱難，也要很長的時間，注冊制改革務必持續(xù)地“見實效”。
所說“走深”，焦津洪強調(diào)，就是按照改革創(chuàng)新執(zhí)行中遇到的新動向、新的問題，立即整理評定并逐步完善、優(yōu)化例如IPO標價、高管增持、并購重組等具體規(guī)則、標準及引導，努力讓股票注冊制各項規(guī)章制度標準更精準有效、細膩確立、完善完備。與此同時，綜合投資融資均衡，推進項目投資端改革創(chuàng)新，完善相關政策機制，加速引進更多中遠期資產(chǎn)，促進金融市場更為持續(xù)健康發(fā)展。
所說“走實”，焦津洪強調(diào)，就是為了保持定力，不擺動、不跑偏、不走回頭路，在改革執(zhí)行過程中貫徹落實股票注冊制有關制度體系，盡早形成有效的銷售市場牽制制約機制，催促外國投資者、中介服務、投資者等各方進一步回位盡職，進一步加大“零容忍”監(jiān)督執(zhí)法幅度，更高效嚴厲查處欺詐發(fā)行、財務舞弊、內(nèi)線交易等違法違規(guī)行為，著力提升監(jiān)督執(zhí)法震撼力，充分運用代位求償、勒令復購、集體訴訟等投資者保護制度優(yōu)越性，切切實實提升投資人滿意率、幸福感，合理提振市場信心，保證注冊制改革久久為功。
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