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證券代碼：301130證券簡稱：西點(diǎn)藥業(yè)公示序號：2023-011

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

1、此次解除限售的股權(quán)為吉林西點(diǎn)藥業(yè)科技水平發(fā)展有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“外國投資者”）首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份。

2、此次解除限售股東戶數(shù)總共17戶，解除限售股份的數(shù)量為40,975,923股，占公司發(fā)行后總股本的50.71%，限售期為自企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起12個月，此次解除限售的股權(quán)發(fā)售商品流通日期是2023年02月23日（星期四）。

一、首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份概述

經(jīng)中國保險監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意吉林省西點(diǎn)藥業(yè)科技發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕5號）允許申請注冊，并且經(jīng)過深圳交易所允許，吉林西點(diǎn)藥業(yè)科技水平發(fā)展有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）首次公開發(fā)行股票人民幣普通股（A股）個股2,020.0986億港元，每股面值1元，并且于2022年2月23日在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市買賣。企業(yè)首次公開發(fā)行股票后，總市值由6,060.2957億港元調(diào)整為8,080.3943億港元。在其中無盡售標(biāo)準(zhǔn)流通股本為19,159,542股，占發(fā)行后總股本的比例是23.71%，不足售標(biāo)準(zhǔn)流通股本為61,644,401股，占發(fā)行后總股本的比例是76.29%。

2022年8月23日，企業(yè)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售限售股上市商品流通，數(shù)量為1,041,444股，占公司發(fā)行后總股本的1.29%，詳細(xì)情況見企業(yè)2022年8月18日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上公布的《關(guān)于首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的提示性公告》（公示序號：2022-026）。

此次申請辦理發(fā)售流通增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的一部分，限售股份數(shù)量為40,975,923股，占公司總股本的50.71%，限售期為自企業(yè)股票上市之日起12個月，這部分增發(fā)股票將在2023年2月23日限售期期滿并發(fā)售商品流通。

此次首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的一部分限售股份發(fā)售商品流通后，企業(yè)并未解除限售的股權(quán)數(shù)量為19,627,034股，占公司發(fā)行后總市值24.29%。

二、此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢

自企業(yè)首次公開發(fā)行股票增發(fā)股票產(chǎn)生迄今，企業(yè)未出現(xiàn)因股權(quán)公開增發(fā)、回購注銷、股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本等原因?qū)е鹿竟杀究倲?shù)變化的狀況。

三、申請辦理解除限制股權(quán)增發(fā)股票東履行協(xié)議狀況

（一）申請辦理解除限制股權(quán)增發(fā)股票東的服務(wù)承諾

此次發(fā)售流通增發(fā)股票歸屬于首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的一部分限售股份，此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東一共17名，分別是王宜明、王滿林、石英石秀、施世林、孟永宏、李軍、李偉平、郭洪勝、張元成、李宇濤、侯雨霖、國投集團(tuán)新科技集團(tuán)有限公司（下稱“國投集團(tuán)高科”）、國投創(chuàng)合（杭州市）創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司-杭州市創(chuàng)合優(yōu)選自主創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“杭州市創(chuàng)合”）、磐石市欣青投資中心（有限合伙企業(yè)）（下稱“煙筒山欣青”）、北京市鼎新協(xié)同投資管理有限公司-北京市鼎新聯(lián)合投資發(fā)展中心（有限合伙企業(yè)）（下稱“鼎新協(xié)同”）、鼎典資本管理（北京市）有限責(zé)任公司-珠海橫琴鼎典股權(quán)基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“珠海橫琴鼎典”）、鼎典資本管理（北京市）有限責(zé)任公司-珠海橫琴潤匯易股權(quán)基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“珠海橫琴潤匯易”）。

此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》和《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》中作出的承諾主要內(nèi)容一致，詳細(xì)如下：

（1）擁有外國投資者股份的執(zhí)行董事服務(wù)承諾

外國投資者執(zhí)行董事石英石秀、孟永宏服務(wù)承諾：

1）自外國投資者股票上市之日起十二個月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

2）外國投資者首次公開發(fā)行股票并上市以來6個月內(nèi)，若外國投資者個股持續(xù)20個交易日的收盤價格均低于股價，或是上市以來6個月期終（2022年8月23日）收盤價格（外國投資者上市以來產(chǎn)生除權(quán)除息事項，以上價錢需作適當(dāng)調(diào)整）小于股價，所擁有企業(yè)股票的確定時限全自動增加6個月。

3）如此前在以上鎖住期滿三年內(nèi)高管增持自己所持有的此次發(fā)行前外國投資者股權(quán)，高管增持價錢不少于股價（外國投資者上市以來產(chǎn)生除權(quán)除息事項，高管增持價錢需作適當(dāng)調(diào)整）。

4）在自己出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi)，自己每一年企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)總數(shù)不得超過自己所持有公司股份總量的25%。若此前在任期屆滿前辭職的，此前在上任時確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后六個月內(nèi)，還將繼續(xù)遵循以下約束性要求：①每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己所擁有外國投資者股權(quán)總量的百分之二十五；②辭職后六個月內(nèi)，不出讓自己持有外國投資者股權(quán)；③《公司法》對執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時，服務(wù)承諾將無法高管增持外國投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不高管增持。

自己所作出的以上服務(wù)承諾在自己擁有企業(yè)股票期內(nèi)不斷合理，不會因自己職位變更或辭職等因素而放棄了以上服務(wù)承諾。

（2）擁有外國投資者股份的公司監(jiān)事服務(wù)承諾

外國投資者公司監(jiān)事侯雨霖服務(wù)承諾：

1）自外國投資者股票上市之日起十二個月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

2）外國投資者首次公開發(fā)行股票并上市以來6個月內(nèi)，若外國投資者個股持續(xù)20個交易日的收盤價格均低于股價，或是上市以來6個月期終（2022年8月23日）收盤價格（外國投資者上市以來產(chǎn)生除權(quán)除息事項，以上價錢需作適當(dāng)調(diào)整）小于股價，所擁有企業(yè)股票的確定時限全自動增加6個月。

3）如此前在以上鎖住期滿三年內(nèi)高管增持自己所持有的此次發(fā)行前外國投資者股權(quán)，高管增持價錢不少于股價（外國投資者上市以來產(chǎn)生除權(quán)除息事項，高管增持價錢需作適當(dāng)調(diào)整）。

4）在自己出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi)，自己每一年企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)總數(shù)不得超過自己所持有公司股份總量的25%。若此前在任期屆滿前辭職的，此前在上任時確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后六個月內(nèi)，還將繼續(xù)遵循以下約束性要求：①每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己所擁有外國投資者股權(quán)總量的百分之二十五；②辭職后六個月內(nèi)，不出讓自己持有外國投資者股權(quán)；③《公司法》對執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時，服務(wù)承諾將無法高管增持外國投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不高管增持。

自己所作出的以上服務(wù)承諾在自己擁有企業(yè)股票期內(nèi)不斷合理，不會因自己職位變更或辭職等因素而放棄了以上服務(wù)承諾。

（3）發(fā)行人的公司股東服務(wù)承諾

王宜明、王滿林、施世林、李軍、李偉平、郭洪勝、張元成、李宇濤、國投集團(tuán)高科、杭州市創(chuàng)合、煙筒山欣青、鼎新協(xié)同、珠海橫琴鼎典、珠海橫琴潤匯易服務(wù)承諾：

自外國投資者股票上市之日起十二個月內(nèi)，本合伙制企業(yè)/我們公司/個人不出售或是由他人管理方法本合伙制企業(yè)/我們公司/此前在外國投資者首次公開發(fā)行股票前直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時，服務(wù)承諾將無法高管增持外國投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不高管增持。

（二）股權(quán)鎖定承諾執(zhí)行狀況

截止到本公告公布日，公司本次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東在企業(yè)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》與《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》所做出的有關(guān)上市以來股權(quán)鎖定承諾一致，并且在限售期內(nèi)均嚴(yán)格執(zhí)行了以上服務(wù)承諾，不會有未完全履行有關(guān)服務(wù)承諾從而影響此次增發(fā)股票解除限售并發(fā)售商品流通的現(xiàn)象。

執(zhí)行董事王保忠根據(jù)鼎新協(xié)同間接性擁有79.41億港元，公司監(jiān)事王立波、成錦根據(jù)煙筒山欣青各自間接性持有公司20億港元、11億港元；財務(wù)經(jīng)理呂李明明根據(jù)煙筒山欣青間接性持有公司10億港元。以上公司股東服務(wù)承諾出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi)，每一年企業(yè)轉(zhuǎn)讓直接和間接所持有的股權(quán)總數(shù)不得超過自己所持有公司股份總量的25%。鼎新協(xié)同、欣青項目投資的股權(quán)解除限售及發(fā)售商品流通后，董事會將監(jiān)管有關(guān)公司股東在出售股份時嚴(yán)格執(zhí)行服務(wù)承諾，在定期報告中不斷公布公司股東履行協(xié)議狀況。

截止到本公告公布日，此次申請辦理解除限售股東均認(rèn)真履行了以上承諾事項，不會有有關(guān)服務(wù)承諾未完全履行危害此次限售股上市商品流通的現(xiàn)象。

此次申請辦理解除限售股東沒有非營利性占有企業(yè)資金的情況，企業(yè)也并未并對給予違規(guī)擔(dān)保。

四、此次解除限售股權(quán)的上市商品流通分配

1、此次解除限售股權(quán)的上市商品流通日期是2023年2月23日（星期四）。

2、此次解除限售股份的數(shù)量為40,975,923股，占公司凈資產(chǎn)總額的比例為50.71%。

3、此次申請辦理解除限制股權(quán)限購的股東戶數(shù)為17戶。

4、股權(quán)解除限售及發(fā)售商品流通具體情況如下：

企業(yè)：股

注1：截止到本公告公布日，以上股東股權(quán)不會有質(zhì)押貸款、凍潔的情況。

注2：公司股東石英石秀、孟永宏為董事，公司股東侯雨霖為公司監(jiān)事，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及公司股東服務(wù)承諾，出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi)，每一年可轉(zhuǎn)讓的股權(quán)不得超過自己直接和間接持有公司股份總量的25%。

注3：以上中具體可發(fā)售商品流通總數(shù)依照不夠一股向下取整標(biāo)準(zhǔn)測算，為公司發(fā)展基本數(shù)值，最終數(shù)據(jù)以美國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最后申辦結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。

五、此次解除限售前后左右公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況

注：以上系依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以2023年2月7日做為證券登記日下達(dá)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表填好。報志愿表中的“占比”為四舍五入保留兩位小數(shù)后的結(jié)果。

六、承銷商的審查建議

經(jīng)核實(shí)，承銷商海通證券股份有限責(zé)任公司覺得：此次限售股份發(fā)售商品流通合乎《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的需求；此次限售股份解除限售總數(shù)、發(fā)售流通時間等均符合相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、相關(guān)制度和公司股東服務(wù)承諾；截止到本審查建議出示之日，公司和此次限售股份有關(guān)的信息披露真正、精確、詳細(xì)。承銷商對公司本次限售解禁發(fā)售商品流通事宜情況屬實(shí)。

七、備查簿文檔

1、限售股份發(fā)售商品流通申請報告；

2、限售股份解除限售申請表格；

3、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表和限售股份清單數(shù)據(jù)分析表；

4、海通證券股份有限責(zé)任公司《關(guān)于吉林省西點(diǎn)藥業(yè)科技發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票部分限售股上市流通的核查意見》。

特此公告。

吉林西點(diǎn)藥業(yè)科技水平發(fā)展有限責(zé)任公司股東會

2023年2月20日

海通證券股份有限責(zé)任公司

有關(guān)吉林西點(diǎn)藥業(yè)科技水平發(fā)展股權(quán)

有限責(zé)任公司首次公開發(fā)行股票一部分增發(fā)股票

發(fā)售流通審查建議

海通證券股份有限責(zé)任公司（下稱“國泰君安”或“承銷商”）做為吉林西點(diǎn)藥業(yè)科技水平發(fā)展有限責(zé)任公司（下稱“西點(diǎn)藥業(yè)”或“企業(yè)”）首次公開發(fā)行股票并且在創(chuàng)業(yè)板上市的持續(xù)督導(dǎo)承銷商，依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，對西點(diǎn)藥業(yè)限售股份持有者所持有的一部分限售股份將發(fā)售商品流通情況進(jìn)行了謹(jǐn)慎審查，并做出本審查建議，具體情況如下：

一、首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份概述

經(jīng)中國保險監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意吉林省西點(diǎn)藥業(yè)科技發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕5號）允許申請注冊，并且經(jīng)過深圳交易所允許，吉林西點(diǎn)藥業(yè)科技水平發(fā)展有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）首次公開發(fā)行股票人民幣普通股（A股）個股2,020.0986億港元，每股面值1元，并且于2022年2月23日在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市買賣。企業(yè)首次公開發(fā)行股票后，總市值由6,060.2957億港元調(diào)整為8,080.3943億港元。在其中無盡售標(biāo)準(zhǔn)流通股本為19,159,542股，占發(fā)行后總股本的比例是23.71%，不足售標(biāo)準(zhǔn)流通股本為61,644,401股，占發(fā)行后總股本的比例是76.29%。

2022年8月23日，企業(yè)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售限售股上市商品流通，數(shù)量為1,041,444股，占公司發(fā)行后總股本的1.29%，詳細(xì)情況見企業(yè)2022年8月18日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上公布的《關(guān)于首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的提示性公告》（公示序號：2022-026）。

此次申請辦理發(fā)售流通增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的一部分，限售股份數(shù)量為40,975,923股，占公司總股本的50.71%，限售期為自企業(yè)股票上市生效日12月，這部分增發(fā)股票將在2023年2月23日限售期期滿并發(fā)售商品流通。

此次首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的一部分限售股份發(fā)售商品流通后，企業(yè)并未解除限售的股權(quán)數(shù)量為19,627,034股，占公司發(fā)行后總市值24.29%。

二、此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢

自企業(yè)首次公開發(fā)行股票增發(fā)股票產(chǎn)生迄今，企業(yè)未出現(xiàn)因股權(quán)公開增發(fā)、回購注銷、股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本等原因?qū)е鹿竟杀究倲?shù)變化的狀況。

三、申請辦理解除限制股權(quán)增發(fā)股票東履行協(xié)議狀況

（一）申請辦理解除限制股權(quán)增發(fā)股票東的服務(wù)承諾

此次發(fā)售流通增發(fā)股票歸屬于首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的一部分限售股份，此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東一共17名，分別是王宜明、王滿林、石英石秀、施世林、孟永宏、李軍、李偉平、郭洪勝、張元成、李宇濤、侯雨霖、國投集團(tuán)新科技集團(tuán)有限公司（下稱“國投集團(tuán)高科”）、國投創(chuàng)合（杭州市）創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司-杭州市創(chuàng)合優(yōu)選自主創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“杭州市創(chuàng)合”）、磐石市欣青投資中心（有限合伙企業(yè)）（下稱“煙筒山欣青”）、北京市鼎新協(xié)同投資管理有限公司-北京市鼎新聯(lián)合投資發(fā)展中心（有限合伙企業(yè)）（下稱“鼎新協(xié)同”）、鼎典資本管理（北京市）有限責(zé)任公司-珠海橫琴鼎典股權(quán)基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“珠海橫琴鼎典”）、鼎典資本管理（北京市）有限責(zé)任公司-珠海橫琴潤匯易股權(quán)基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“珠海橫琴潤匯易”）。

此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》和《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》中作出的承諾主要內(nèi)容一致，詳細(xì)如下：

1、擁有外國投資者股份的執(zhí)行董事服務(wù)承諾

外國投資者執(zhí)行董事石英石秀、孟永宏服務(wù)承諾：

（1）自外國投資者股票上市生效日十二個月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

（2）外國投資者首次公開發(fā)行股票并上市以來6個月，若外國投資者個股持續(xù)20個交易日內(nèi)的收盤價格均低于股價，或是上市以來6月期終（2022年8月23日）收盤價格（外國投資者上市以來產(chǎn)生除權(quán)除息事項，以上價錢需作適當(dāng)調(diào)整）小于股價，所擁有企業(yè)股票的確定時限全自動增加6月。

（3）如此前在以上鎖住期滿三年內(nèi)高管增持自己所持有的此次發(fā)行前外國投資者股權(quán)，高管增持價錢不少于股價（外國投資者上市以來產(chǎn)生除權(quán)除息事項，高管增持價錢需作適當(dāng)調(diào)整）。

（4）在自己出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi)，自己每一年企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)總數(shù)不得超過自己所持有公司股份總量的25%。若此前在任期屆滿前辭職的，此前在上任時確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后六個月內(nèi)，還將繼續(xù)遵循以下約束性要求：①每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己所擁有外國投資者股權(quán)總量的百分之二十五；②辭職后六個月內(nèi)，不出讓自己持有外國投資者股權(quán)；③《公司法》對執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時，服務(wù)承諾將無法高管增持外國投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不高管增持。

自己所作出的以上服務(wù)承諾在自己擁有企業(yè)股票期內(nèi)不斷合理，不會因自己職位變更或辭職等因素而放棄了以上服務(wù)承諾。

2、擁有外國投資者股份的公司監(jiān)事服務(wù)承諾

外國投資者公司監(jiān)事侯雨霖服務(wù)承諾：

（1）自外國投資者股票上市生效日十二個月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

（2）外國投資者首次公開發(fā)行股票并上市以來6個月，若外國投資者個股持續(xù)20個交易日內(nèi)的收盤價格均低于股價，或是上市以來6月期終（2022年8月23日）收盤價格（外國投資者上市以來產(chǎn)生除權(quán)除息事項，以上價錢需作適當(dāng)調(diào)整）小于股價，所擁有企業(yè)股票的確定時限全自動增加6月。

（3）如此前在以上鎖住期滿三年內(nèi)高管增持自己所持有的此次發(fā)行前外國投資者股權(quán)，高管增持價錢不少于股價（外國投資者上市以來產(chǎn)生除權(quán)除息事項，高管增持價錢需作適當(dāng)調(diào)整）。

（4）在自己出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi)，自己每一年企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)總數(shù)不得超過自己所持有公司股份總量的25%。若此前在任期屆滿前辭職的，此前在上任時確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后六個月內(nèi)，還將繼續(xù)遵循以下約束性要求：①每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己所擁有外國投資者股權(quán)總量的百分之二十五；②辭職后六個月內(nèi)，不出讓自己持有外國投資者股權(quán)；③《公司法》對執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時，服務(wù)承諾將無法高管增持外國投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不高管增持。

自己所作出的以上服務(wù)承諾在自己擁有企業(yè)股票期內(nèi)不斷合理，不會因自己職位變更或辭職等因素而放棄了以上服務(wù)承諾。

3、發(fā)行人的公司股東服務(wù)承諾

王宜明、王滿林、施世林、李軍、李偉平、郭洪勝、張元成、李宇濤、國投集團(tuán)高科、杭州市創(chuàng)合、煙筒山欣青、鼎新協(xié)同、珠海橫琴鼎典、珠海橫琴潤匯易服務(wù)承諾：

自外國投資者股票上市生效日十二個月內(nèi)，本合伙制企業(yè)/我們公司/個人不出售或是由他人管理方法本合伙制企業(yè)/我們公司/此前在外國投資者首次公開發(fā)行股票前直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時，服務(wù)承諾將無法高管增持外國投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其深圳交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不高管增持。

（二）股權(quán)鎖定承諾執(zhí)行狀況

截止到本審查建議出示日，公司本次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東在企業(yè)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》與《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》所做出的有關(guān)上市以來股權(quán)鎖定承諾一致，并且在限售期內(nèi)均嚴(yán)格執(zhí)行了以上服務(wù)承諾，不會有未完全履行有關(guān)服務(wù)承諾從而影響此次增發(fā)股票解除限售并發(fā)售商品流通的現(xiàn)象。

執(zhí)行董事王保忠根據(jù)鼎新協(xié)同間接性擁有79.41億港元，公司監(jiān)事王立波、成錦根據(jù)煙筒山欣青各自間接性持有公司20億港元、11億港元；財務(wù)經(jīng)理呂李明明根據(jù)煙筒山欣青間接性持有公司10億港元。以上公司股東服務(wù)承諾出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi)，每一年出讓直接和間接所持有的股權(quán)總數(shù)不得超過自己所持有公司股份總量的25%。鼎新協(xié)同、欣青項目投資的股權(quán)解除限售及發(fā)售商品流通后，董事會將監(jiān)管有關(guān)公司股東在出售股份時嚴(yán)格執(zhí)行服務(wù)承諾，在定期報告中不斷公布公司股東履行協(xié)議狀況。

截止到本審查建議出示日，此次申請辦理解除限售股東均認(rèn)真履行了以上承諾事項，不會有有關(guān)服務(wù)承諾未完全履行危害此次限售股上市商品流通的現(xiàn)象。

此次申請辦理解除限售股東沒有非營利性占有企業(yè)資金的情況，企業(yè)也并未并對給予違規(guī)擔(dān)保。

四、此次解除限售股權(quán)的上市商品流通分配

此次解除限售股權(quán)的上市商品流通日期為2023年2月23日（星期四）。

此次解除限售股份的數(shù)量為40,975,923股，占公司凈資產(chǎn)總額的比例為50.71%。

此次申請辦理解除限制股權(quán)限購的股東戶數(shù)為17戶。

股權(quán)解除限售及發(fā)售商品流通具體情況如下：

企業(yè)：股

注1：截止到本審查建議出示日，以上股東股權(quán)不會有質(zhì)押貸款、凍潔的情況。

注2：公司股東石英石秀、孟永宏為董事，公司股東侯雨霖為公司監(jiān)事，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及公司股東服務(wù)承諾，出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi)，每一年可轉(zhuǎn)讓的股權(quán)不得超過自己直接和間接持有公司股份總量的25%。

注3：以上中具體可發(fā)售商品流通總數(shù)依照不夠一股向下取整標(biāo)準(zhǔn)測算，最終數(shù)據(jù)以美國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最后申辦結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。

五、此次解除限售前后左右公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況

注：以上系依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以2023年2月7日做為除權(quán)日下達(dá)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表填好。報志愿表中的“占比”為四舍五入保留兩位小數(shù)后的結(jié)果。

六、承銷商審查建議

經(jīng)核實(shí)，承銷商海通證券股份有限責(zé)任公司覺得：此次限售股份發(fā)售商品流通合乎《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的需求；此次限售股份解除限售總數(shù)、發(fā)售流通時間等均符合相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、相關(guān)制度和公司股東服務(wù)承諾；截止到本審查建議出示之時，公司和此次限售股份有關(guān)的信息披露真正、精確、詳細(xì)。承銷商對公司本次限售解禁發(fā)售商品流通事宜情況屬實(shí)。

保薦代表人：趙瓊琳丁莉

海通證券股份有限責(zé)任公司

2023年2月14日