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特別提醒

浙江省亞光科技有限責(zé)任公司(下稱“啞光股權(quán)”、“外國投資者”或“企業(yè)”)依據(jù)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(下稱“證監(jiān)會(huì)”)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(中國證監(jiān)會(huì)令[第144號(hào)])(下稱“《管理辦法》”)、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(中國證監(jiān)會(huì)令[第196號(hào)])等相關(guān)政策法規(guī),中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(中證協(xié)發(fā)[2018]142號(hào))(下稱“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”)、《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》(中證協(xié)發(fā)[2018]142號(hào))、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》(中證協(xié)發(fā)[2018]142號(hào))(下稱“《管理細(xì)則》”)等相關(guān)規(guī)定,及其上海交易所(下稱“上海交易所”)《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2018年修訂)》(上證指數(shù)發(fā)[2018]40號(hào))(下稱“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”)、《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2018年修訂)》(上證指數(shù)發(fā)[2018]41號(hào))(下稱“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”),中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司(下稱“中國結(jié)算上海分公司”)的相關(guān)交易規(guī)則實(shí)施首次公開發(fā)行股票。

本次發(fā)行初步詢價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行均通過上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站(IPO網(wǎng)下詢價(jià)認(rèn)購)(下稱“互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站”)開展,請投資人仔細(xì)閱讀本公告。有關(guān)初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購的具體內(nèi)容,請查閱上交所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)發(fā)布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。

煩請投資人密切關(guān)注本次發(fā)行步驟、在網(wǎng)上網(wǎng)下申購和交款、棄購股權(quán)管理等層面,具體內(nèi)容如下:

1、投資人在2023年3月3日(T日)進(jìn)行線上和網(wǎng)下申購時(shí)不用繳納認(rèn)購資產(chǎn)。此次網(wǎng)下發(fā)行認(rèn)購日與網(wǎng)上搖號(hào)日同為2023年3月3日(T日),在其中,網(wǎng)下申購期為9:30-15:00,網(wǎng)上搖號(hào)期為9:30-11:30,13:00-15:00。

2、初步詢價(jià)完成后,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將依據(jù)去除失效價(jià)格后初步詢價(jià)結(jié)論,對每一個(gè)對符合條件的配售對象的報(bào)價(jià)依照擬認(rèn)購價(jià)錢從高到低、同一擬認(rèn)購價(jià)格方面按配售對象的擬申購數(shù)量從小到大、同一擬認(rèn)購價(jià)錢同一擬申購數(shù)量上按申報(bào)日期(申報(bào)日期借助互聯(lián)網(wǎng)交易網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn))由后至先、同一擬認(rèn)購價(jià)錢同一擬申購數(shù)量同一申報(bào)日期上按上海交易所業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)(發(fā)售包銷業(yè)務(wù)流程)(下稱“業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)”)一鍵生成的配售對象次序從后面到前順序排序,去除價(jià)格最大一部分配售對象的報(bào)價(jià),去除的擬申購量不少于對符合條件的全部網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購總數(shù)的10%。當(dāng)擬去除的最高級(jí)申報(bào)價(jià)格一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下,對于該價(jià)錢的申請可不會(huì)再去除。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。

當(dāng)外國投資者和承銷商(主承銷商)依據(jù)詢價(jià)采購結(jié)論確立的發(fā)行價(jià)相對應(yīng)的股票市盈率高過同業(yè)競爭上市企業(yè)二級(jí)市場平均市盈率時(shí),外國投資者和主承銷商將于網(wǎng)上搖號(hào)前三周內(nèi)接連公布經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)尤其公示,每周至少公布一次,后續(xù)發(fā)行日程安排可能延期三周,計(jì)劃方案將再行公示。

3、網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購意愿,不能交由證劵公司代其完成股票申購。

4、配售對象必須遵守行業(yè)管理規(guī)定,申購金額不能超過對應(yīng)的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

5、網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)《浙江亞光科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》(下稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”),于2023年3月7日(T+2日)16:00前,按最終決定的發(fā)行價(jià)與基本配股總數(shù),按時(shí)全額交納新股認(rèn)購資產(chǎn)。

網(wǎng)下投資者好似日獲配多個(gè)新股上市,請盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個(gè)新股上市的現(xiàn)象,如只匯一筆合計(jì)額度,合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功,所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購中新股后,應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任,保證其資金帳戶在2023年3月7日(T+2日)日終有足量的新股認(rèn)購資產(chǎn),投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

線下和線上投資人放棄認(rèn)購一部分的股權(quán)由承銷商(主承銷商)承銷。

6、在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),承銷商(主承銷商)將中斷此次新股上市,并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。實(shí)際中斷條文請見本公告“十三、中斷發(fā)售狀況”。

7、合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購或是得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交納申購款,將被稱作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任,承銷商(主承銷商)將毀約狀況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認(rèn)購的之日起6月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含隔日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

8、外國投資者2022年多度主營業(yè)務(wù)收入為91,618.34萬余元,較上年同期提升89.33%;歸屬于母公司股東純利潤為16,759.79萬余元,較上年同期提高79.06%;扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東純利潤16,329.26萬余元,較上年同期提升81.23%,主要系企業(yè)本期運(yùn)營優(yōu)良。

企業(yè)預(yù)測分析2023年一季度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入為24,463.98萬元至29,900.42萬余元,較去年變化幅度為63.06%至99.30%,完成歸屬于母公司股東純利潤為3,442.58萬元至4,207.60萬余元,較去年變化幅度為61.67%至97.60%,歸屬于母公司股東扣除非經(jīng)常性損益后純利潤為3,442.57至4,207.59萬余元,較去年變化幅度61.67%至97.60%。(以上相關(guān)企業(yè)2023年一季度銷售業(yè)績預(yù)估僅是高管對經(jīng)營效益的有效可能,不構(gòu)成企業(yè)的財(cái)務(wù)預(yù)測。)

特此提醒投資者關(guān)注外國投資者銷售業(yè)績起伏風(fēng)險(xiǎn)性,謹(jǐn)慎價(jià)格,客觀參與決策。

9、投資人需深入了解相關(guān)新股上市的最新法律法規(guī),仔細(xì)閱讀本公告的各種具體內(nèi)容,知曉本次發(fā)行的定價(jià)原則和配股標(biāo)準(zhǔn),在提交價(jià)格前應(yīng)確保并不屬于嚴(yán)禁參加網(wǎng)下詢價(jià)的情況,并保證其申購數(shù)量與未來持倉狀況合乎最新法律法規(guī)及主管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人一旦遞交價(jià)格,承銷商(主承銷商)視作該投資人服務(wù)承諾:投資人參加此次價(jià)格合乎法律法規(guī)及本公告的相關(guān)規(guī)定,所產(chǎn)生的一切違規(guī)行為及相關(guān)后果由投資人自己承擔(dān)。

重要提醒

1、浙江省亞光科技有限責(zé)任公司首次公開發(fā)行股票不得超過3,350億港元人民幣普通股(A股)(下稱“本次發(fā)行”)申請已獲得證監(jiān)會(huì)證監(jiān)批準(zhǔn)[2023]263號(hào)文審批。本次發(fā)行的承銷商(主承銷商)為國金證券股份有限公司(下稱“恒泰證券”或“承銷商(主承銷商)”)。股票簡稱為“啞光股權(quán)”,擴(kuò)位稱之為“亞光科技股權(quán)”,股票號(hào)為“603282”,該編碼與此同時(shí)適用本次發(fā)行的初步詢價(jià)及網(wǎng)下申購,本次發(fā)行網(wǎng)上搖號(hào)編碼為“732282”。

依據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的《上市公司行業(yè)分類指引(2012年修訂)》行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn),企業(yè)所屬行業(yè)為“專用設(shè)備制造業(yè)(C35)”。中證指數(shù)有限公司早已發(fā)布領(lǐng)域平均市盈率,請投資人管理決策時(shí)參照。

2、本次發(fā)行選用線下向?qū)Ψ蠗l件的投資人詢價(jià)采購配股(下稱“網(wǎng)下發(fā)行”)和線上向擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托總市值的社會(huì)里公眾投資者標(biāo)價(jià)發(fā)售(下稱“網(wǎng)上發(fā)行”)相結(jié)合的方式進(jìn)行。外國投資者和恒泰證券將采取線下初步詢價(jià)立即明確發(fā)行價(jià),線下不進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行由恒泰證券通過網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站實(shí)施,網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海交易所交易軟件開展。

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)買賣平臺(tái)網(wǎng)址為:https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/。請合乎資質(zhì)的網(wǎng)下投資者通過以上網(wǎng)站地址參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購。通過網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站價(jià)格、查看的時(shí)間為初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購期內(nèi)每一個(gè)交易時(shí)間9:30至15:00。關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易網(wǎng)站的有關(guān)實(shí)際操作方法請查閱上交所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)—服務(wù)項(xiàng)目—IPO業(yè)務(wù)流程欄目里的《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》及其上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站(https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/)公布的《互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)(IPO網(wǎng)下詢價(jià)申購)用戶使用手冊》等有關(guān)規(guī)定。

本公告所指“網(wǎng)下投資者”就是指參加網(wǎng)下發(fā)行的投資者和機(jī)構(gòu)投資者。“配售對象”就是指參加網(wǎng)下發(fā)行的投資人隸屬或者其統(tǒng)一管理的直營投資賬戶或股票投資商品。

3、此次公開發(fā)行股票為3,350億港元,均為公開發(fā)行新股。本次發(fā)行前公司股東持有外國投資者股份在本次發(fā)行時(shí)不給投資者公開發(fā)售。本次發(fā)行線下原始發(fā)行數(shù)量為2,010億港元,占本次發(fā)行總數(shù)的60.00%,在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量為1,340億港元,占本次發(fā)行總數(shù)的40.00%。發(fā)行后的總市值為不得超過13,382億港元。

4、本次發(fā)行不分配線下公布項(xiàng)目路演推薦。發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將在2023年3月2日(T-1日)機(jī)構(gòu)本次發(fā)行網(wǎng)上路演。有關(guān)網(wǎng)上路演的詳細(xì)信息客戶程序2023年3月1日(T-2日)發(fā)表的《浙江亞光科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上路演公告》(下稱“《網(wǎng)上路演公告》”)。

5、此次線下初步詢價(jià)期為2023年2月27日(T-4日)9:30至15:00。在相關(guān)期限內(nèi),對符合條件的網(wǎng)下投資者獨(dú)立再?zèng)Q定是否參加初步詢價(jià),自主明確申報(bào)價(jià)格、申購數(shù)量。參加初步詢價(jià)的,須按照要求通過網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站統(tǒng)一申請,并自主承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

總市值規(guī)定:以本次發(fā)行初步詢價(jià)逐漸此前2個(gè)交易時(shí)間(即2023年2月23日,T-6日)為基準(zhǔn)日,參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的根據(jù)公布募資方法設(shè)立證券基金(下稱“證券基金”)、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金(下稱“養(yǎng)老保險(xiǎn)金”)、社?；鹜顿Y管理員管理的社?；?下稱“社會(huì)保險(xiǎn)基金”)在這個(gè)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)(含基準(zhǔn)日)所擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托每日總市值應(yīng)是1,000萬余元(含)之上。別的參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象在這個(gè)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)(含基準(zhǔn)日)所擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托每日總市值應(yīng)是6,000萬余元(含)之上。

6、發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將可向網(wǎng)下投資者詢價(jià)采購的形式明確發(fā)行價(jià)。定價(jià)方式、標(biāo)價(jià)流程和合理價(jià)格投資人的明確詳細(xì)本公告“六、標(biāo)價(jià)高效價(jià)格投資人的明確”。網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)狀況、發(fā)行價(jià)高效價(jià)格投資人名冊等將于2023年3月2日(T-1日)發(fā)表的《浙江亞光科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告》(下稱“《發(fā)行公告》”)中公布。

7、本次發(fā)行價(jià)錢確認(rèn)后,提供有效報(bào)價(jià)的投資人即可且需要參加網(wǎng)下申購。此次網(wǎng)下申購的時(shí)間為2023年3月3日(T日)的9:30至15:00。此次網(wǎng)上搖號(hào)期為2023年3月3日(T日)的9:30-11:30、13:00-15:00。

線下和線上投資人在認(rèn)購時(shí)不用繳納認(rèn)購資產(chǎn)。

8、每一配售對象只能選網(wǎng)下發(fā)行或是網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式開展認(rèn)購。凡參加線下初步詢價(jià)的,不論是否為全面價(jià)格,均不得參加網(wǎng)上發(fā)行的認(rèn)購。

9、本次發(fā)行線下和網(wǎng)上搖號(hào)完成后,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將依據(jù)申購狀況決定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制,對網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制。相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的計(jì)劃方案請見本公告“九、回?fù)軝C(jī)制”。

10、此次在網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行個(gè)股無商品流通限定及鎖定期分配。

11、網(wǎng)下投資者存有以下情形的,恒泰證券將及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào):

(1)應(yīng)用別人帳戶價(jià)格;

(2)投資人中間商議價(jià)格;

(3)同一股民應(yīng)用好幾個(gè)帳戶價(jià)格;

(4)網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時(shí)認(rèn)購;

(5)與投資者或主承銷勾結(jié)價(jià)格;

(6)由他人價(jià)格;

(7)無真正認(rèn)購用意開展人情世故價(jià)格;

(8)有意放低或提高價(jià)錢;

(9)提供有效價(jià)格但并未參加認(rèn)購、未按時(shí)發(fā)放繳納申購資產(chǎn);

(10)不具有定價(jià)能力,或者沒有認(rèn)真履行價(jià)格評(píng)估和決策制定、無法謹(jǐn)慎價(jià)格;

(11)投資者未創(chuàng)建估值方法;

(12)別的不獨(dú)立、不客觀、不誠實(shí)守信情況;

(13)不符配股資質(zhì);

(14)獲配后沒有遵守持有期等有關(guān)約定的;

(15)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求其他情形。

12、本公告只對本次發(fā)行中關(guān)于初步詢價(jià)的相關(guān)事宜做出說明,投資人欲了解本次發(fā)行的一般情況,請認(rèn)真閱讀2023年2月22日(T-7日)刊登于上海交易所(http://www.sse.com.cn)的招股意向書全篇,招股意向書引言同一天發(fā)表于《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和《證券日報(bào)》。

一、本次發(fā)行的主要時(shí)間分配

注:1、T日為發(fā)行日。以上日期為交易時(shí)間,遇有重大突發(fā)事件危害本次發(fā)行,承銷商(主承銷商)將及時(shí)公示,改動(dòng)本次發(fā)行日程表。

2、若因互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站系統(tǒng)異?；蛘叻强煽匦栽斐赏顿Y人不能正常使用網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站開展初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購工作中,請投資人及時(shí)與承銷商(主承銷商)聯(lián)絡(luò)。

3、如初步詢價(jià)后制訂的發(fā)行價(jià)相對應(yīng)的股票市盈率高過同業(yè)競爭上市企業(yè)二級(jí)市場平均市盈率,承銷商(主承銷商)和外國投資者將于網(wǎng)上搖號(hào)前三周內(nèi)接連公布經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)尤其公示,每周至少公布一次。在網(wǎng)上、網(wǎng)下申購時(shí)長相對應(yīng)延遲三周,計(jì)劃方案將再行公示。

二、項(xiàng)目路演推薦

(一)線下項(xiàng)目路演

本次發(fā)行不分配線下公布項(xiàng)目路演推薦。

(二)網(wǎng)上路演

本次發(fā)行定于2023年3月2日(T-1日)分配網(wǎng)上路演。有關(guān)網(wǎng)上路演的詳細(xì)信息客戶程序2023年3月1日(T-2日)發(fā)表的《浙江亞光科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上路演公告》。

三、網(wǎng)下投資者具體條件與審查程序流程

(一)參加網(wǎng)下詢價(jià)的投資人具體條件

參加此次網(wǎng)下詢價(jià)的網(wǎng)下投資者需具備下列具體條件:

1、投資人具備一定的股票投資工作經(jīng)驗(yàn)。投資者應(yīng)當(dāng)開設(shè)、長期運(yùn)營時(shí)長做到2年(含)之上,從業(yè)股票交易時(shí)長做到2年(含)之上;投資者從業(yè)股票交易時(shí)長必須達(dá)到五年(含)之上。經(jīng)行政許可事項(xiàng)從業(yè)證劵、股票基金、期貨交易、商業(yè)保險(xiǎn)、私募基金等金融產(chǎn)品的投資者可不受以上限定。

2、投資人具有較好的個(gè)人信用記錄。近期12個(gè)月無遭受刑事處分、已因重要違規(guī)行為被有關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)給與行政處分、采用監(jiān)管方案,但投資人能夠證明受到懲罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、委托項(xiàng)目投資管理業(yè)務(wù)相互之間防護(hù)的除外。

3、投資人具有必須的定價(jià)能力。投資者應(yīng)取得相應(yīng)的探索能量、合理的估值capm模型、科學(xué)合理的定價(jià)決策制度和優(yōu)化的合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度。

4、投資人應(yīng)當(dāng)于初步詢價(jià)逐漸此前一個(gè)交易日(2023年2月24日(T-5日))12:00前依照《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行配售對象數(shù)據(jù)的登記工作中。

5、本次發(fā)行初步詢價(jià)根據(jù)上海交易所的網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站開展,投資人理應(yīng)申請辦理上海交易所的網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站個(gè)人數(shù)字證書,變成互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站的消費(fèi)者后才可參加初步詢價(jià)。

6、以本次發(fā)行初步詢價(jià)逐漸此前2個(gè)交易時(shí)間(即2023年2月23日,T-6 日) 為基準(zhǔn)日,參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的證券基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、社會(huì)保險(xiǎn)基金在這個(gè)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)(含基準(zhǔn)日)所擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托每日總市值應(yīng)是1,000萬余元(含)之上。別的參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象在這個(gè)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)(含基準(zhǔn)日)所擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托每日總市值應(yīng)是6,000萬余元(含)之上。配售對象就是指網(wǎng)下投資者隸屬或統(tǒng)一管理的,已經(jīng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行辦理備案,可參加網(wǎng)下申購的直營投資賬戶或股票投資商品。

7、并不屬于以下投資人類型:

(1)依據(jù)《管理辦法》第十六條要求:

“首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí),外國投資者和主承銷商不得為以下目標(biāo)配售股票:

(一)外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工;外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè),及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司;

(二)主承銷商以及占股比例5%之上股東,主承銷商的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工;主承銷商以及占股比例5%之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè),及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司;

(三)主承銷以及大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工;

(四)此條第(一)、(二)、(三)項(xiàng)上述者的密切相關(guān)的家庭主要成員,包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽;

(五)以往6個(gè)月與主承銷商存有證券承銷、包銷業(yè)務(wù)往來的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員,或已經(jīng)與主承銷商簽定證券承銷、包銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)到有關(guān)意愿的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員;

(六)根據(jù)配股可能造成錯(cuò)誤行為或不當(dāng)?shù)美脑S多普通合伙人、法人代表和管理。

此條第(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定的嚴(yán)禁配售對象管理的證券基金不會(huì)受到本辦法規(guī)定限制,但必須符合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。”

承銷商(主承銷商)將在2023年2月24日(T-5日)升級(jí)嚴(yán)禁配股名冊;初步詢價(jià)完成后,承銷商(主承銷商)和上海錦天城律師事務(wù)所將遞交報(bào)價(jià)的投資人和關(guān)聯(lián)企業(yè)名冊與嚴(yán)禁配股名冊進(jìn)行比對,如果發(fā)現(xiàn)以上嚴(yán)禁配售對象遞交價(jià)格,承銷商(主承銷商)將認(rèn)定其價(jià)格為失效價(jià)格并給予去除,且以上審查結(jié)論將在2023年3月2日(T-1日)在《浙江亞光科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告》中公布。

(2)網(wǎng)下投資者指定股票配售目標(biāo)不得為純債證券基金或集合信托,也不能在募集說明書、投資合同等相關(guān)資料是以直接和間接方法注明以博得一、二級(jí)市場價(jià)格比為主要目的認(rèn)購先發(fā)個(gè)股的投資理財(cái)產(chǎn)品等股票投資商品。

(3)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)納入網(wǎng)下投資者信用黑名單的投資人,不得參加價(jià)格。

8、《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》所規(guī)范化的私募基金需在2023年2月24日(T-5日)12:00前按之上相關(guān)法規(guī)進(jìn)行私募基金管理人的登記和私募投資基金的辦理備案。

9、若配售對象為非基金管理公司或者其投資管理分公司一對一專戶理財(cái)商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對多專戶理財(cái)商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,需在2023年2月24日(T-5日)12:00前進(jìn)行辦理備案。

10、配售對象必須遵守行業(yè)管理規(guī)定,申購金額不能超過對應(yīng)的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

11、初步詢價(jià)逐漸日前一交易日2023年2月24日(T-5日)下午12:00前根據(jù)恒泰證券網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)(網(wǎng)站地址:https://ipo.gjzq.com.cn/indexTZZBBController/toIndex)完成注冊、配售對象挑選及價(jià)格材料證明遞交工作中,再經(jīng)過恒泰證券審查驗(yàn)證。

擬參加此次網(wǎng)下發(fā)行的投資人以及管理的配售對象應(yīng)先自主審批核對關(guān)聯(lián)企業(yè),保證其合乎最新法律法規(guī)及其本公告特定條件。投資人參加詢價(jià)采購即視為與承銷商(主承銷商)和外國投資者不存在什么直接和間接關(guān)聯(lián)性。若因投資人的緣故,造成產(chǎn)生關(guān)聯(lián)企業(yè)詢價(jià)采購或配股等狀況,投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

(二)網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查文件信息遞交

網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象應(yīng)當(dāng)2023年2月24日(T-5日)12:00前,根據(jù)國金證券官網(wǎng)(www.gjzq.com.cn)主頁-業(yè)務(wù)中心-投行-IPO信息公開進(jìn)到網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)根據(jù)要求填好同時(shí)提交關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表、網(wǎng)下申購承諾書、投資人情況表(如需)、私募產(chǎn)品辦理備案函(如需)、自籌資金承諾書(如需)及投資人情況表等詢價(jià)采購資質(zhì)申報(bào)材料。如未按照要求遞交,承銷商(主承銷商)有權(quán)利評(píng)定該配售對象的認(rèn)購失效。

系統(tǒng)軟件提交方法如下所示:

網(wǎng)下投資者應(yīng)通過國金證券官網(wǎng)(http://www.gjzq.com.cn/)主頁-業(yè)務(wù)中心-投行-IPO信息公開進(jìn)到網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)或是直接訪問下列網(wǎng)址進(jìn)入報(bào)備系統(tǒng):https://ipo.gjzq.com.cn/indexTZZBBController/toIndex,網(wǎng)頁頁面右上方可以免費(fèi)下載操作說明。如有問題請致電咨詢021-68826809、021-68826099,實(shí)際步驟如下:

第一步:登陸系統(tǒng)(新客戶請進(jìn)行申請后登陸),開展投資人信息登記,并依據(jù)備注名稱規(guī)定提交證明材料,點(diǎn)一下“遞交”。

第二步:點(diǎn)一下“我的帳戶”,依照網(wǎng)頁頁面規(guī)定逐漸真正全面地填好關(guān)聯(lián)企業(yè)信息和配售對象投資人信息內(nèi)容,如未可用請?zhí)顚憽盁o”。

第三步:點(diǎn)一下“發(fā)售動(dòng)態(tài)性”,挑選“啞光股權(quán)”,點(diǎn)一下“參加”,啟用擬參加本次發(fā)行的配售對象(若未啟用遞交配售對象,則其配售對象沒法參與本次發(fā)行,點(diǎn)一下“我的帳戶”—“配售對象”可查看系統(tǒng)已關(guān)聯(lián)配售對象信息內(nèi)容,若缺乏配售對象,需手工制作加上),各自點(diǎn)一下“免費(fèi)下載材料模板”和“導(dǎo)出來PDF”免費(fèi)下載承諾書和關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表(系統(tǒng)軟件依據(jù)投資人填報(bào)信息一鍵生成),投資人打印出并蓋章后將這些掃描文件上傳到系統(tǒng)軟件;配售對象如歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)范化的私募基金,還應(yīng)當(dāng)提交私募基金商品設(shè)立的辦理備案證明材料掃描文件;期貨交易所以及投資管理分公司資管計(jì)劃應(yīng)提交商品設(shè)立的辦理備案證明材料。配售對象如歸屬于基金管理公司或者其投資管理分公司一對一專戶理財(cái)商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對多專戶理財(cái)商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)提交產(chǎn)品備案證明材料的復(fù)印件(包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統(tǒng)截圖等)。

第四步:點(diǎn)一下“遞交”,待審結(jié)論。紙質(zhì)的正本不用郵遞。網(wǎng)下投資者須服務(wù)承諾電子版文件、蓋公章掃描文件、正本三個(gè)版本號(hào)文件信息一致。

投資人所提供材料經(jīng)承銷商(主承銷商)審查不符承銷商(主承銷商)的需求或承諾事項(xiàng)與具體情況不一致的,承銷商(主承銷商)有權(quán)利在業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)平臺(tái)撤銷該投資人參加線下報(bào)價(jià)的資質(zhì),并回絕投資人參加本次發(fā)行的網(wǎng)下詢價(jià)。本次發(fā)行中所有參與初步詢價(jià)的投資人價(jià)格狀況將于《發(fā)行公告》中公布,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)能夠秉著謹(jǐn)慎原則,規(guī)定投資人進(jìn)一步給予審查材料,對進(jìn)一步找到的可能出現(xiàn)關(guān)聯(lián)性或是不符承銷商(主承銷商)標(biāo)準(zhǔn)的投資人取消錄用配股資質(zhì),并且在聲明中公布。因投資者提供信息與具體情況不一致導(dǎo)致的后果由投資人自己承擔(dān)。

(三)網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查

全部參加此次線下初步詢價(jià)的投資人,應(yīng)自主核查視作認(rèn)同并確定及服務(wù)承諾合乎最新法律法規(guī)及本公告的需求。投資人必須保證所填報(bào)信息和提供的材料信息真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性。若承銷商(主承銷商)或上海錦天城律師事務(wù)所覺得必須對投資者真實(shí)身份進(jìn)行進(jìn)一步審查,投資人應(yīng)相互配合承銷商(主承銷商),給予進(jìn)一步的證明文件,承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。若投資人回絕相互配合、提供資料不足或經(jīng)核實(shí)滿足條件,承銷商(主承銷商)有權(quán)拒絕向開展配股。

投資人若參加啞光股權(quán)詢價(jià)采購,即視為其向外國投資者及承銷商(主承銷商)服務(wù)承諾其不會(huì)有相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁參加網(wǎng)下詢價(jià)及配股的情況。若因投資人的緣故,造成參加詢價(jià)采購或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況,投資人需承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

配售對象必須遵守行業(yè)管理規(guī)定,認(rèn)購資產(chǎn)依法依規(guī),申購金額不能超過其管理的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

四、初步詢價(jià)分配

1、初步詢價(jià)時(shí)長

此次線下初步詢價(jià)期為2023年2月27日(T-4日)9:30至15:00。對符合條件的線下機(jī)構(gòu)及投資者能夠獨(dú)立再?zèng)Q定是否價(jià)格,并通過網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站遞交價(jià)格。

2、擬認(rèn)購價(jià)格與擬認(rèn)購股票數(shù)

網(wǎng)下投資者價(jià)格應(yīng)該包括擬認(rèn)購價(jià)格與該價(jià)錢相對應(yīng)的擬認(rèn)購股票數(shù)。非投資者應(yīng)該以機(jī)構(gòu)為部門進(jìn)行價(jià)格。網(wǎng)下投資者能夠向其管理方法的每一配售對象填寫同一個(gè)擬認(rèn)購價(jià)錢,該擬認(rèn)購價(jià)錢對應(yīng)一個(gè)擬申購數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參加報(bào)價(jià)的所有配售對象上傳價(jià)格紀(jì)錄后,理應(yīng)一次性遞交。網(wǎng)下投資者能夠數(shù)次遞交價(jià)格紀(jì)錄,而以最后一次遞交的所有價(jià)格紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。每一個(gè)配售對象每一次只有遞交一筆價(jià)格。

充分考慮此次初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量及恒泰證券對發(fā)行人的公司估值狀況,承銷商(主承銷商)將網(wǎng)下投資者指定配售對象參加此次網(wǎng)下發(fā)行最低擬申購數(shù)量設(shè)為400億港元,擬申購數(shù)量超出400億港元的,超過一部分一定要10萬股的整數(shù),且每一個(gè)配售對象的擬申購數(shù)量不能超過800億港元。擬認(rèn)購價(jià)錢的最小變化單位是0.01元。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)遵循單獨(dú)、客觀性、誠實(shí)守信標(biāo)準(zhǔn)有效價(jià)格,不可商議價(jià)格或是有意放低、拉高價(jià)錢。

3、網(wǎng)下投資者的認(rèn)購價(jià)格存有下列情形之一的,要被視為無效:

(1)未能2023年2月24日(T-5日)下午12:00時(shí)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)下投資者信息內(nèi)容登記;

(2)依照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定,沒能在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理員登記和基金備案的私募投資基金;

(3)配售對象名字、股票賬戶、金融機(jī)構(gòu)收付款賬號(hào)/賬戶等申請信息與備案信息查詢不一致的,該信息不一致的配售對象的報(bào)價(jià)部分是失效認(rèn)購;

(4)配售對象的擬申購數(shù)量超出800億港元以上部分是失效申請;

(5)配售對象擬申購數(shù)量不符400億港元最低總數(shù)規(guī)定,或是擬申購數(shù)量不符10萬股的整數(shù);

(6)主承銷商發(fā)覺投資人不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、超出相對應(yīng)總資產(chǎn)或資金規(guī)模認(rèn)購;

(7)未按本公示規(guī)定遞交投資人上報(bào)原材料;

(8)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)加入黑名單及限制名單的配售對象;

(9)經(jīng)外國投資者和承銷商(主承銷商)評(píng)定其他情形。

投資人應(yīng)按相關(guān)規(guī)定開展初步詢價(jià),并自主承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

五、老股轉(zhuǎn)讓分配

此次發(fā)行股權(quán)不得超過3,350億港元,均為公開發(fā)行新股,本次發(fā)行前公司股東持有外國投資者股份在本次發(fā)行時(shí)不給投資者公開發(fā)售。發(fā)行后外國投資者總市值不得超過13,382億港元。

六、標(biāo)價(jià)高效價(jià)格投資人的明確

1、定價(jià)方式

本次發(fā)行外國投資者和承銷商(主承銷商)將可向網(wǎng)下投資者詢價(jià)采購的形式明確發(fā)行價(jià)。

2、標(biāo)價(jià)程序流程

(1)此次線下初步詢價(jià)截至后,經(jīng)核實(shí),不符本公告“三、網(wǎng)下投資者具體條件與審查程序流程”及最新法律法規(guī)的投資人的報(bào)價(jià)要被去除,視為無效;

(2)承銷商(主承銷商)發(fā)覺投資人不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定,超出相對應(yīng)總資產(chǎn)或資金規(guī)模認(rèn)購的,則其配售對象的認(rèn)購失效;

(3)發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將依據(jù)去除失效價(jià)格后初步詢價(jià)結(jié)論,對每一個(gè)對符合條件的配售對象的報(bào)價(jià)依照擬認(rèn)購價(jià)錢從高到低、同一擬認(rèn)購價(jià)格方面按配售對象的擬申購數(shù)量從小到大、同一擬認(rèn)購價(jià)錢同一擬申購數(shù)量上按申報(bào)日期(申報(bào)日期借助互聯(lián)網(wǎng)交易網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn))由后至先、同一擬認(rèn)購價(jià)錢同一擬申購數(shù)量同一申報(bào)日期上按業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)一鍵生成的配售對象次序從后面到前順序排序,去除價(jià)格最大一部分配售對象的報(bào)價(jià),去除的擬申購量不少于對符合條件的全部網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購總數(shù)的10%。當(dāng)擬去除的最高級(jí)申報(bào)價(jià)格一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下,對于該價(jià)錢的申請可不會(huì)再去除。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。

(4)去除后,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將依據(jù)剩下價(jià)格遍布、擬募資總金額、超額認(rèn)購倍數(shù),綜合性參照企業(yè)基本面和今后成長型、可比公司估值水平、包銷風(fēng)險(xiǎn)與市場情況等多種因素,商議適時(shí)調(diào)整發(fā)行價(jià)。

3、合理價(jià)格投資人的明確

合理價(jià)格,就是指網(wǎng)下投資者所申報(bào)價(jià)格不少于承銷商(主承銷商)和外國投資者確立的發(fā)行價(jià),并符合承銷商(主承銷商)和外國投資者事前明確且公示的其他要求的報(bào)價(jià)。

本次發(fā)行價(jià)錢確認(rèn)后,提供有效報(bào)價(jià)的投資人即可參加網(wǎng)下申購。啞光股權(quán)此次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股下列,承銷商(主承銷商)將選擇不得少于10家投資人做為合理價(jià)格投資人。

發(fā)行價(jià)高效價(jià)格投資人名冊將于2023年3月2日(T-1日)發(fā)表的《發(fā)行公告》中公布。

七、網(wǎng)下申購

此次網(wǎng)下申購期為2023年3月3日(T日)9:30-15:00。投資人應(yīng)自由選擇參加線下或網(wǎng)上發(fā)行,不可與此同時(shí)參加。

在網(wǎng)下申購環(huán)節(jié),《發(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價(jià)格配售對象即可且需要參加網(wǎng)下申購。在參加網(wǎng)下申購時(shí),網(wǎng)下投資者務(wù)必在網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站向其管理方法的高效價(jià)格配售對象上傳認(rèn)購紀(jì)錄。網(wǎng)下投資者在參加網(wǎng)下申購時(shí),其認(rèn)購價(jià)格是確立的發(fā)行價(jià),申購數(shù)量向其合理價(jià)格相對應(yīng)的申購數(shù)量,與此同時(shí)不能超過2023年3月2日(T-1日)發(fā)表的《發(fā)行公告》所規(guī)定的認(rèn)購環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量。

網(wǎng)下投資者向其管理方法參與其中認(rèn)購的所有合理價(jià)格配售對象上傳認(rèn)購紀(jì)錄后,理應(yīng)一次性全都遞交。網(wǎng)下申購期內(nèi),網(wǎng)下投資者能夠數(shù)次遞交認(rèn)購紀(jì)錄,而以最后一次的遞交的所有認(rèn)購紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。

在網(wǎng)下申購環(huán)節(jié),網(wǎng)下投資者不用繳納認(rèn)購資產(chǎn),獲配之后在2023年3月7日(T+2日)交納申購款。

八、網(wǎng)上搖號(hào)

1、認(rèn)購時(shí)長

此次網(wǎng)上搖號(hào)期為2023年3月3日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00,利用上海交易所交易軟件開展,采用按股票市值認(rèn)購的形式公開發(fā)行股票。

2、認(rèn)購資質(zhì)

網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)長前在我國清算上海分公司開立證券賬戶并且在2023年3月1日(含,T-2日)前20個(gè)交易日內(nèi)每日擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托一定總市值的投資人都可根據(jù)上海交易所交易軟件認(rèn)購此次網(wǎng)上發(fā)行的個(gè)股(中國法律、政策法規(guī)禁止者以外)。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購額度,擁有總市值1多萬元(含1萬)的投資人才可以參加股票申購,每1萬總市值可認(rèn)購一個(gè)認(rèn)購企業(yè),不夠1萬余元的那一部分不納入新股申購額度,每一個(gè)認(rèn)購單位是1,000股。

投資人股票賬戶總市值計(jì)算方法詳細(xì)《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購意愿,不能交由證劵公司代其完成股票申購。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購日(T日)認(rèn)購不用交納申購款,2023年3月7日(T+2日)依據(jù)中簽結(jié)果交納申購款。

參加此次初步詢價(jià)的配售對象不得參加網(wǎng)上發(fā)行,若配售對象與此同時(shí)參加網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)上搖號(hào)的,網(wǎng)上搖號(hào)部分是失效認(rèn)購。

3、認(rèn)購企業(yè)

本次發(fā)行每一個(gè)股票賬戶的網(wǎng)上搖號(hào)總數(shù)上限為13,000股(不得超過此次在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量的千分之一),低限為1,000股,每1,000股為一個(gè)認(rèn)購企業(yè),超出1,000股的一定要1,000股的整數(shù)。

九、回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2023年3月3日(T日)15:00與此同時(shí)截至。認(rèn)購?fù)瓿珊?發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將依據(jù)認(rèn)購整體情況再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制,對線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制。回?fù)軝C(jī)制的運(yùn)行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率明確。

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率=在網(wǎng)上合理申購數(shù)量/在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的日程安排如下所示:

1、在網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行均獲得全額申購的情形下,在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出50倍、小于100倍(含)的,將在線下向在網(wǎng)上回拔,回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量20%;在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出100倍,回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量40%;在網(wǎng)上投資人合理認(rèn)購倍率超出150倍,回拔后網(wǎng)下發(fā)行占比不得超過此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%。

2、網(wǎng)上發(fā)行沒有獲得全額申購的情形下,網(wǎng)上搖號(hào)不夠一部分向線下回拔,由參加網(wǎng)下申購的投資人申購,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將根據(jù)設(shè)定的配股標(biāo)準(zhǔn)開展配股;依然申購不夠的,則中斷發(fā)售。

3、網(wǎng)下發(fā)行沒有獲得全額申購的情形下,不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔,并把中斷發(fā)售。

4、在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購的情形下,在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率不得超過50倍,把不運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將及時(shí)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制,并且于2023年3月6日(T+1日)在《浙江亞光科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中公布。

十、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)和方法

合乎最新法律法規(guī),及時(shí)完成網(wǎng)下申購的高效價(jià)格投資人即可參加此次網(wǎng)下配售。

1、投資人歸類

(1)證券基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金和社會(huì)保險(xiǎn)基金為A類投資人;

(2)依據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立企業(yè)年金基金和合乎《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的險(xiǎn)資為B類投資人;

(3)除(1)和(2)之外的投資人為C類投資者。

2、配股標(biāo)準(zhǔn)和方法

在網(wǎng)下最后發(fā)行數(shù)量中,最先分配不少于50%優(yōu)先選擇向A類投資人配股;分配不少于一定比例(原始比例是10%)優(yōu)先選擇向B類投資人配股,如不能滿足A類投資人配股不得低于B類投資人的配股占比,可適當(dāng)調(diào)整B類投資人的配股總數(shù)。

依照下列配股標(biāo)準(zhǔn)將回拔后(若有)此次線下具體發(fā)行數(shù)量給投資者的所有認(rèn)購開展配股:

(1)當(dāng)A類投資人的認(rèn)購總產(chǎn)量>線下最后發(fā)行數(shù)量的50%時(shí),A類投資人的配股占比≥B類投資人的配股占比≥C類投資人的配股占比;

(2)當(dāng)A類投資人的認(rèn)購總產(chǎn)量≤線下最后發(fā)行數(shù)量的50%時(shí),A類投資人全額的配股;B類投資人的配股占比≥C類投資人的配股占比。

3、零股的處理原則

配股股票數(shù)只留數(shù)值的整數(shù)部分,不夠一股的零股累計(jì)。剩下全部零股相加后分給A類投資人中申購數(shù)量最大的一個(gè)配售對象,若配售對象里沒有A類投資人,則分給B類投資人中申購數(shù)量最大的一個(gè)配售對象,若配售對象里沒有B類投資人,則分給C類投資人中申購數(shù)量最大的一個(gè)配售對象。當(dāng)類似投資人申購數(shù)量相同的情況下,剩下零股分給認(rèn)購時(shí)長最早配售對象(申報(bào)日期以業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)標(biāo)注的申報(bào)日期和認(rèn)購序號(hào)為標(biāo)準(zhǔn))。若因?yàn)楂@配零股造成超過該配售對象的高效申購數(shù)量時(shí),則超過一部分次序配股給下一配售對象,直到零股分派結(jié)束。

十一、在網(wǎng)上網(wǎng)下投資者交款

1、網(wǎng)下投資者交款

2023年3月7日(T+2日),發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將于《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中發(fā)布線下基本配股結(jié)論,得到基本配股資質(zhì)的網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)發(fā)行價(jià)及與管理的配售對象獲配股權(quán)總數(shù)于2023年3月7日(T+2日)8:30-16:00,從配售對象在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案銀行帳戶向中國結(jié)算上海分公司網(wǎng)下發(fā)行資金全額劃付申購資產(chǎn),申購資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于2023年3月7日(T+2日)16:00前到賬(一定要注意資產(chǎn)在途時(shí)間)。對未能T+2日16:00前全額交納申購資金配售對象,其未到位資金相對應(yīng)的獲配股權(quán)由承銷商(主承銷商)承銷。線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),將中斷發(fā)售。

網(wǎng)下投資者好似日獲配多個(gè)新股上市,請盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個(gè)新股上市的現(xiàn)象,如只匯一筆合計(jì)額度,合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功,所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購或是得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交納申購款,將被稱作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任,承銷商(主承銷商)將通告公布?xì)Ъs狀況,并把毀約狀況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

2、在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人打新股搖號(hào)中簽后,應(yīng)當(dāng)依據(jù)2023年3月7日(T+2日)公示的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任,保證其資金帳戶在2023年3月7日(T+2日)日終有足量的新股認(rèn)購資產(chǎn),欠缺一部分視作放棄認(rèn)購,所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù),由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認(rèn)購的之日起6月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含隔日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

十二、投資人放棄認(rèn)購一部分股權(quán)解決

在2023年3月7日(T+2日),線下和線上投資人交款申購?fù)瓿珊?承銷商(主承銷商)將按照實(shí)際交款情況確定線下和線上具體發(fā)行股份總數(shù)。線下和線上投資人放棄認(rèn)購一部分的股權(quán)由承銷商(主承銷商)承銷。線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%,將中斷發(fā)售。

在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其承銷商(主承銷商)的承銷占比等詳細(xì)情況請見2023年3月9日(T+4 日)發(fā)表的《浙江亞光科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果公告》。

十三、中斷發(fā)售狀況

在出現(xiàn)以下情形時(shí),本次發(fā)行將中斷:

1、初步詢價(jià)完成后,報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者數(shù)量不足10家里的;

2、初步詢價(jià)完成后,去除最大價(jià)格一部分后合理價(jià)格投資人數(shù)量不足10家里的;

3、初步詢價(jià)完成后,擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的,或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的;

4、發(fā)行價(jià)沒有達(dá)到外國投資者預(yù)估或外國投資者和承銷商(主承銷商)就明確發(fā)行價(jià)無法達(dá)成一致意見;

5、網(wǎng)下申購總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的;

6、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠,認(rèn)購不夠一部分向線下回拔后,網(wǎng)下投資者無法全額認(rèn)購的;

7、線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%;

8、投資者在發(fā)售過程中發(fā)生重要會(huì)議后事宜危害本次發(fā)行的;

9、證監(jiān)會(huì)對股票發(fā)行包銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管,發(fā)覺涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的,可勒令外國投資者和主承銷中止或中斷發(fā)售,對相關(guān)事宜開展調(diào)查核實(shí);

10、產(chǎn)生別的突發(fā)情況,發(fā)行新股與承銷商(主承銷商)可商議確定中斷發(fā)售。

如出現(xiàn)之上情況,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會(huì)審批文件有效期內(nèi),且達(dá)到會(huì)議后事宜監(jiān)管政策前提下,緯向證監(jiān)會(huì)、上海交易所備案后,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十四、發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)

外國投資者:浙江省亞光科技有限責(zé)任公司

法人代表:陳國華

居所:溫州經(jīng)濟(jì)經(jīng)開區(qū)濱海園區(qū)濱?？h三道4525號(hào)

聯(lián)系方式:0577-86906890

發(fā)傳真:0577-86906890

承銷商(主承銷商):國金證券股份有限公司

法人代表:冉云

居所:成都市青羊區(qū)東城區(qū)根在街上95號(hào)

聯(lián)系方式:021-68826809、021-68826099

發(fā)傳真:021-68826800

手機(jī)聯(lián)系人:資本市場部

浙江省亞光科技有限責(zé)任公司

國金證券股份有限公司

2023年2月22日