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基金管理人:方正富邦基金管理有限公司 基金托管人:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
2023年2月
重要提示
1、方正富邦遠(yuǎn)見(jiàn)成長(zhǎng)混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)的募集申請(qǐng)于2023年2月17日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2023】352號(hào)文注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè),并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金類別為混合型證券投資基金,運(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式。
3、本基金的管理人為方正富邦基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”),基金托管人為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司,登記機(jī)構(gòu)為本公司。
4、本基金的募集期為2023年3月1日至2023年3月14日。在募集期內(nèi),本基金通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)或以其提供的其他方式公開(kāi)發(fā)售(具體辦理業(yè)務(wù)時(shí)間見(jiàn)各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告或撥打客戶服務(wù)電話咨詢);本基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)縮短或延長(zhǎng)基金發(fā)售時(shí)間,并及時(shí)公告,但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。
5、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金不設(shè)首次募集規(guī)模上限。
7、投資人欲購(gòu)買本基金,須開(kāi)立本公司基金賬戶。基金募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)(指基金管理人的直銷柜臺(tái)和其他代銷網(wǎng)點(diǎn))同時(shí)為投資人辦理開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)。投資人的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理,但若開(kāi)戶無(wú)效,認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)也同時(shí)無(wú)效。
8、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,一個(gè)投資人只能開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶;不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu),也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
9、投資人在其他銷售機(jī)構(gòu)首次單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為1元人民幣(含認(rèn)購(gòu)費(fèi),下同),追加認(rèn)購(gòu)的單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為1元人民幣。投資人在本基金管理人直銷柜臺(tái)首次單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為1元人民幣,追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低金額為1元人民幣。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%,基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?;鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的,基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
10、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況,投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則,由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
11、本公告僅對(duì)本基金募集發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資人欲了解本基金詳細(xì)情況,請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《方正富邦遠(yuǎn)見(jiàn)成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》和《方正富邦遠(yuǎn)見(jiàn)成長(zhǎng)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書》。
12、本基金的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同、托管協(xié)議及基金份額發(fā)售公告將同時(shí)發(fā)布在基金管理人的網(wǎng)站(www.founderff.com)、基金托管人的網(wǎng)站(http:// www.abchina.com),投資者可以在相關(guān)網(wǎng)站下載業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格或相關(guān)法律文件。
13、銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金的城市名稱、網(wǎng)點(diǎn)名稱、聯(lián)系方式以及開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)等具體事項(xiàng)詳見(jiàn)各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
14、在募集期間,除本公告所列示的銷售機(jī)構(gòu)外,如出現(xiàn)增加銷售機(jī)構(gòu)的情況,本公司將及時(shí)公告或在基金管理人網(wǎng)站公示。
15、其他銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金的銷售網(wǎng)點(diǎn)、聯(lián)系方式以及開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)等具體事項(xiàng),本基金份額發(fā)售公告未有說(shuō)明的,請(qǐng)查閱該銷售機(jī)構(gòu)的公告。
16、投資者如有任何問(wèn)題,可撥打本公司客戶服務(wù)電話400-818-0990或其他銷售機(jī)構(gòu)的客服電話進(jìn)行咨詢。
17、本基金管理人可根據(jù)各種具體情況對(duì)本次募集安排做適當(dāng)調(diào)整,并予以公告。
18、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券、期貨市場(chǎng),基金凈值會(huì)因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng),投資者在投資本基金前,應(yīng)全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于:因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而形成的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),由于市場(chǎng)交易量不足或基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn),信用風(fēng)險(xiǎn),本基金的特有風(fēng)險(xiǎn),其他風(fēng)險(xiǎn),本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票(以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”),會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn),包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)(港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易,且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制,港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng))、匯率風(fēng)險(xiǎn)(匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失)、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)(在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時(shí)賣出,可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn))等。具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化,選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股,基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金為混合型基金,預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益理論上高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金,但低于股票型基金。本基金可投資港股通標(biāo)的股票,將面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券,可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資股指期貨,股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí),股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度,如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金,按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng),可能給投資帶來(lái)重大損失。
本基金可投資國(guó)債期貨,可能給本基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn),包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等,由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
本基金可投資股票期權(quán),股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等,這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來(lái)一定的負(fù)面影響和損失。
本基金可參與融資業(yè)務(wù),可能存在杠桿投資風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)手方交易風(fēng)險(xiǎn)等融資業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。融資交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等,這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來(lái)一定的負(fù)面影響和損失。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種,本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外,還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí),基金管理人履行相應(yīng)程序后,可以啟用側(cè)袋機(jī)制,具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間,基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí),且不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。側(cè)袋賬戶對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間和最終變現(xiàn)價(jià)格都具有不確定性,并且有可能變現(xiàn)價(jià)格大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在進(jìn)行投資決策前,請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》及《基金合同》、《基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件,并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng),自主判斷基金的投資價(jià)值,自主做出投資決策,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)本基金管理人或其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)/申購(gòu)和贖回基金。本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者按1.00元面值購(gòu)買基金份額以后,有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn),基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則,在投資者作出投資決策后,基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%,但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回、基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)技術(shù)條件不允許等基金管理人無(wú)法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說(shuō)明書等信息披露文件,自主判斷基金的投資價(jià)值,自主做出投資決策,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
19、本基金管理人擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
(一)基金名稱
方正富邦遠(yuǎn)見(jiàn)成長(zhǎng)混合型證券投資基金(基金簡(jiǎn)稱:方正富邦遠(yuǎn)見(jiàn)成長(zhǎng)混合,基金代碼:A類:017993;C類:017994)
(二)基金的類別
混合型證券投資基金
(三)基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
(四)基金存續(xù)期限
不定期
(五)基金份額初始面值和認(rèn)購(gòu)價(jià)格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元,認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00元/份。
(六)募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
(七)基金份額銷售機(jī)構(gòu)
具體名單見(jiàn)本公告“八、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)”中“(三)銷售機(jī)構(gòu)”?;鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金,并及時(shí)公告或在基金管理人網(wǎng)站公示。本基金參加部分代銷機(jī)構(gòu)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。本基金在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的優(yōu)惠措施及相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)名單請(qǐng)關(guān)注代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或通知。
(八)基金募集時(shí)間安排、募集規(guī)模與基金合同生效
1、本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。
2、本基金的募集期為2023年3月1日至2023年3月14日。在募集期內(nèi),本基金通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)或以其提供的其他方式公開(kāi)發(fā)售(具體辦理業(yè)務(wù)時(shí)間見(jiàn)各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告或撥打客戶服務(wù)電話咨詢)。募集期內(nèi),本基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)縮短或延長(zhǎng)基金發(fā)售時(shí)間,并及時(shí)公告,但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。
3、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi),在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售,并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?;鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。
4、如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:
(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期活期存款利息;
(3)如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
二、募集方式與相關(guān)規(guī)定
(一)基金認(rèn)購(gòu)的方式及確認(rèn)
1、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí),需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況,投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則,由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
3、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額,認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算,已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。
(二)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
1、本基金的基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用,C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行分檔,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減,最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不超過(guò)1.20%,投資人如果有多筆認(rèn)購(gòu),適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率表如下:
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基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
(三)認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
(1)A類基金份額的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算
本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用采用前端收費(fèi)模式,即投資人在認(rèn)購(gòu)基金時(shí)繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。登記機(jī)構(gòu)根據(jù)單次認(rèn)購(gòu)的實(shí)際確認(rèn)金額確定每次認(rèn)購(gòu)所適用的費(fèi)率并分別計(jì)算。
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí),認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下:
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)資金利息)/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí),認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下:
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)資金利息)/基金份額發(fā)售面值
以上計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入,由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
舉例說(shuō)明:
假設(shè)某投資人認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額,認(rèn)購(gòu)金額10,000元,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.20%,假定募集期間認(rèn)購(gòu)資金所得利息為5元且該筆認(rèn)購(gòu)全部予以確認(rèn),則其可得到的基金份額計(jì)算如下:
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000/(1+1.20%)=9,881.42元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=10,000-9,881.42=118.58元
認(rèn)購(gòu)份額=(9,881.42+5.00)/1.00=9,886.42份
即:投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額,加上認(rèn)購(gòu)資金在募集期內(nèi)獲得的利息,可得到9,886.42份A類基金份額。
(2)C類基金份額的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算
認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用,則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下:
認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)資金利息)/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法,保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
舉例說(shuō)明:
假設(shè)某投資人認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額,認(rèn)購(gòu)金額100,000元,假定募集期間認(rèn)購(gòu)資金所得利息為50元且該筆認(rèn)購(gòu)全部予以確認(rèn),則其可得到的基金份額計(jì)算如下:
認(rèn)購(gòu)份額=(100,000+50)/1.00=100,050.00份
即:投資人在募集期投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額,認(rèn)購(gòu)金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50元,則其可得到的C類基金份額為100,050.00份。
(四)基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
個(gè)人投資者可到各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)辦理本基金的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資人分配基金賬號(hào),個(gè)人投資者應(yīng)從遞交開(kāi)戶申請(qǐng)后的第二個(gè)工作日起至開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。
(一)通過(guò)方正富邦基金管理有限公司直銷柜臺(tái)開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序(若已經(jīng)在方正富邦基金管理有限公司開(kāi)立基金賬戶,則不需要再次辦理開(kāi)戶手續(xù)):
1、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間:基金發(fā)售日的9:00一17:00(周六、周日和法定節(jié)假日不受理)。
2、開(kāi)戶
個(gè)人投資者在本公司直銷柜臺(tái)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶,須提供以下材料:
(1)《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(個(gè)人)》;
(2)申請(qǐng)人身份證明材料正反面復(fù)印件;
(3)申請(qǐng)人銀行賬戶信息材料復(fù)印件(必須為儲(chǔ)蓄卡或存折,不得使用信用卡,下同);
(4)《風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷(個(gè)人)》;
(5)《投資人權(quán)益告知書》;
(6)《遠(yuǎn)程委托服務(wù)協(xié)議》;
(7)其他直銷柜臺(tái)所需材料。
3、認(rèn)購(gòu)
個(gè)人投資者在本公司直銷柜臺(tái)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),須提供以下材料:
(1)《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》;
(2)本人有效身份證明文件原件及復(fù)印件;
(3)劃款憑證或復(fù)印件;
(4)其他直銷柜臺(tái)所需材料。
4、繳款
個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金,應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行,將對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的直銷資金專戶。
本公司指定的方正富邦基金管理有限公司直銷資金專戶如下:
賬戶名稱:方正富邦基金管理有限公司
賬號(hào):11050163360009668888
開(kāi)戶銀行:中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司北京中關(guān)村分行
大額支付號(hào):105100005027
5、注意事項(xiàng)
本公司直銷柜臺(tái)不受理投資人以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人開(kāi)立基金賬戶的當(dāng)天可辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),但認(rèn)購(gòu)的有效要以基金賬戶開(kāi)立成功為前提。投資人開(kāi)戶時(shí)須預(yù)留指定銀行賬戶,該銀行賬戶作為投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、退款等基金交易過(guò)程中資金往來(lái)的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資人基金賬戶的戶名一致。
(1)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日交易結(jié)束之前,若個(gè)人投資者的資金未到本公司指定直銷資金專戶或劃款憑證未傳真至本公司,則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作無(wú)效處理。
(2)投資人的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金,將于本基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后第3個(gè)工作日起劃往投資人指定的銀行賬戶。
(3)投資人T日提交開(kāi)戶申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后,可于T+2個(gè)工作日到本公司直銷柜臺(tái)、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開(kāi)戶確認(rèn)和認(rèn)購(gòu)受理結(jié)果。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果應(yīng)于基金合同生效后查詢。
(二)個(gè)人投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)本基金的,開(kāi)立基金賬戶和認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
機(jī)構(gòu)投資者可到各銷售網(wǎng)點(diǎn)或本公司的直銷柜臺(tái)辦理基金的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)。機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基金賬戶成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資人分配基金賬號(hào),機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)從遞交開(kāi)戶申請(qǐng)后的第二個(gè)工作日起至開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。
(一)機(jī)構(gòu)投資者在方正富邦基金管理有限公司直銷柜臺(tái)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序(若已經(jīng)在方正富邦基金管理有限公司開(kāi)立基金賬戶,則不需要再次辦理開(kāi)戶手續(xù)):
1、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間:基金發(fā)售日的9:00一17:00(周六、周日和法定節(jié)假日不受理)。
2、機(jī)構(gòu)投資者在直銷柜臺(tái)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶,須提供以下材料:
(1)《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu))》;
(2)《非自然人客戶受益所有人信息登記表》及相應(yīng)證明材料;
(3)《機(jī)構(gòu)預(yù)留印鑒卡》;
(4)《機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書》;
(5)《投資人權(quán)益告知書》;
(6)《遠(yuǎn)程委托服務(wù)協(xié)議》;
(7)《風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷(機(jī)構(gòu))》;
(8)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等身份證明材料復(fù)印件;
(9)法人身份證明材料復(fù)印件;
(10)經(jīng)辦人身份證明材料復(fù)印件;
(11)銀行信息材料復(fù)印件;
(12)受益所有人身份證明文件復(fù)印件;
(13)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)作為投資者的,還需提供開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明;
(14)具備開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)為其管理的產(chǎn)品辦理基金賬戶開(kāi)戶時(shí),除機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶所需資料外,還需提供《產(chǎn)品信息表》及產(chǎn)品批復(fù)、備案、登記或成立證明文件復(fù)印件;
(15)其他直銷柜臺(tái)所需材料。
3、認(rèn)購(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者或合格境外機(jī)構(gòu)投資者在直銷柜臺(tái)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),須提供以下材料:
(1)《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》;
(2)劃款憑證或劃款指令;
(3)其他直銷柜臺(tái)所需材料。
4、繳款
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金,應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行,將對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的直銷資金專戶。
本公司指定的方正富邦基金管理有限公司直銷資金專戶如下:
賬戶名稱:方正富邦基金管理有限公司
賬號(hào):11050163360009668888
開(kāi)戶銀行:中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司北京中關(guān)村分行
大額支付號(hào):105100005027
5、注意事項(xiàng)
本公司直銷柜臺(tái)不受理投資人以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人開(kāi)立基金賬戶的當(dāng)天可辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),但認(rèn)購(gòu)的有效要以基金賬戶開(kāi)立成功為前提。投資人開(kāi)戶時(shí)須預(yù)留指定銀行賬戶,該銀行賬戶作為投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回退款等基金交易過(guò)程中資金往來(lái)的結(jié)算賬戶。
(1)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日交易結(jié)束之前,若機(jī)構(gòu)投資者的資金未到本公司指定直銷資金專戶或劃款憑證未傳真至本公司,則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作無(wú)效處理。
(2)投資者的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金,將于本基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后第3個(gè)工作日起劃往投資者指定的銀行賬戶。
(3)投資者T日提交開(kāi)戶申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后,可于T+2個(gè)工作日到本公司直銷柜臺(tái)、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開(kāi)戶確認(rèn)和認(rèn)購(gòu)受理結(jié)果。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后查詢。
(二)機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)本基金的,開(kāi)立基金賬戶和認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
(一)基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。如果基金合同生效,有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
(二)本基金權(quán)益登記由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)(方正富邦基金管理有限公司)在基金募集結(jié)束后完成過(guò)戶登記。
六、退款事項(xiàng)
(一)基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后,以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu):
1、投資者劃來(lái)資金,但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功;
2、已開(kāi)戶投資者劃來(lái)資金,但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù);
3、投資者劃來(lái)的資金小于其認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額;
4、投資者認(rèn)購(gòu)資金到賬晚于本公司規(guī)定的最遲到賬時(shí)間;
5、本公司確認(rèn)的其他無(wú)效資金
(二)投資者的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金,將于本基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后第3個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定的銀行賬戶。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi),在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售,并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?;鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:
(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期活期存款利息;
(3)如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?;鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
(一)基金管理人
名稱:方正富邦基金管理有限公司
住所:北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院5號(hào)樓11層(11)1101內(nèi)02-11單元
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院5號(hào)樓11層02-11房間
法定代表人:何亞剛
電話:010-57303969
傳真:010-57303716
聯(lián)系人:蔣金強(qiáng)
(二)基金托管人
名稱:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行)
住所:北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人:谷澍
聯(lián)系電話:010-66060069
聯(lián)系人:秦一楠
(三)銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
本基金直銷機(jī)構(gòu)為基金管理人的直銷柜臺(tái)。
地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院5號(hào)樓11層02-11房間
郵編:100101
電話:010-57303850、010-57303803
傳真:010-57303716
聯(lián)系人:趙靜
客戶服務(wù)電話:4008180990(免長(zhǎng)途話費(fèi))
網(wǎng)址:www.founderff.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
(1)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
地址:北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人:谷澍
客服電話:95599
網(wǎng)址:www.abchina.com
(2)方正證券股份有限公司
地址:湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717
法定代表人:施華
客服電話:95571
網(wǎng)址:www.foundersc.com
(3)安信證券股份有限公司
地址:深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元
法定代表人:黃炎勛
客服電話:95517
網(wǎng)址:www.essence.com.cn
(4)渤海證券股份有限公司
地址:天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
法定代表人:安志勇
客服電話:400-651-5988
網(wǎng)址:http://www.ewww.com.cn/
(5)中國(guó)銀河證券股份有限公司
地址:北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
法定代表人:陳共炎
客服電話:95551
網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn
(6)中信證券股份有限公司
地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座
法定代表人:張佑君
客服電話:95548
網(wǎng)址:www.cs.ecitic.com
(7)中信證券華南股份有限公司
地址:廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室(部位:自編01),1001室
法定代表人:胡伏云
客服電話:95548
網(wǎng)址:http://www.gzs.com.cn
(8)中信證券(山東)有限責(zé)任公司
地址:青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
法定代表人:陳佳春
客服電話:95548
網(wǎng)址:http://sd.citics.com
(9)中信期貨有限公司
地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座13層1301-1305、14層
法定代表人:張皓
客服電話:400-990-8826
網(wǎng)址:www.citicsf.com
(10)中泰證券股份有限公司
地址:山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人:李峰
客服電話:95538
網(wǎng)址:https://www.zts.com.cn/
(11)上海天天基金銷售有限公司
地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
法定代表人:其實(shí)
客服電話:95021
網(wǎng)址:http://www.1234567.com.cn
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方正富邦基金管理有限公司
二〇二三年二月二十三日
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