證券日報編寫 程丹
11月8日，證監(jiān)會現(xiàn)任主席易會滿在參與2023金融街論壇企業(yè)年會時指出，將不斷提升管控適應能力，守牢風險性道德底線，維護保養(yǎng)金融市場安全運行，提升市場信心，加快培育地區(qū)“聰明資金”，對量化分析高頻交易提升追蹤判斷，促進股票發(fā)行注冊制見實效。
易會滿強調(diào)，規(guī)避風險是加強監(jiān)管力度的首要任務，加強監(jiān)管力度是規(guī)避風險的重要途徑，二者全是高質(zhì)量發(fā)展的關鍵所在。從發(fā)展的規(guī)律和近些年的管控實踐活動看，資產(chǎn)經(jīng)營風險關鍵幾個形成原因，包含金融杠桿過多乃至無法控制，自主創(chuàng)新與監(jiān)管失調(diào)，詐騙作假，背信恣意妄為等。
易會滿表明，提升資本市場監(jiān)管，維護市場“三公”公平秩序投資者合法權益，防范化解金融風險，是證監(jiān)會的第一職責、法定職權。最近幾年，中國證監(jiān)會堅持不懈“敬畏市場、敬畏之心法制、敬畏之心技術專業(yè)、敬畏之心風險性，充分發(fā)揮雙方協(xié)力”嚴格監(jiān)管核心理念，恪守管控服務大局，堅持不懈“看清楚才可以管得住”，促進自主創(chuàng)新在審慎監(jiān)管的前提下進行。堅決杜絕過多金融杠桿，把融資杠桿經(jīng)營規(guī)模水準逐漸壓力降至正常范圍。“零容忍”嚴厲打擊各種各樣亂相，改變了一直以來證劵處罰力度過低狀況。堅持刀刃向內(nèi)、自我改革，持續(xù)推進中國證監(jiān)會系統(tǒng)軟件黨風廉政建設和反腐敗工作。
易會滿注重，下一步，中國證監(jiān)會將認真貫徹落實中間金融工作會議布署，充分認識資本市場監(jiān)管的政治意識、全民性，全面強化機構監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、不斷管控，不斷提高管控適應能力、目的性，守牢風險性道德底線，維護保養(yǎng)金融市場安全運行，提升市場信心，走穩(wěn)社會主義民主當代資本市場發(fā)展之途。
一是突顯重典標本兼治。強化和公安司法機關的合作，不斷完善金融市場查偽打假維權制度建設，推動完善行政部門、民事訴訟、刑事案件立體式追究責任管理體系，加強對財務舞弊、欺詐發(fā)行、操縱股價等違法違規(guī)行為的重拳打擊，對履職盡責不及時中介機構嚴格懲罰，絕不饒恕。加強全過程監(jiān)督執(zhí)法，禁止“無證駕駛”，嚴厲打擊“有照交通違章”。
二是突顯改革創(chuàng)新引路。注冊制改革絕對不是釋放壓力管控，而是應該實現(xiàn)有效行業(yè)和有為政府的更佳融合。事實上，改革創(chuàng)新落地管控更嚴格了，最突出的表現(xiàn)便是透明度的提高。這類提高是來自于審批申請注冊整個過程公布，受到社會各界監(jiān)管，是來自于遮蓋事前事中事后全環(huán)節(jié)嚴格監(jiān)管，促使企業(yè)充分披露信息內(nèi)容、夯實中介服務“守門人”義務，是來自于金融市場基礎制度進一步加強尤其是法制水準進一步提升。中國證監(jiān)會將堅持股票注冊制基本上架構設計堅定不移，并適應時代發(fā)展新動向，促進股票發(fā)行注冊制見實效，動態(tài)評價提升標價、高管增持、并購重組等制度體系。與此同時，大力度推動項目投資端改革創(chuàng)新，促進中遠期資金入市各類配套設施政策落實，加快培育地區(qū)“聰明資金”，促進行業(yè)組織強筋骨，切實提高技術專業(yè)融資能力與市場引導力，走好自己的路。
三是突顯技能提升。深入推進管控轉型發(fā)展，加強監(jiān)管工作落實和責任追究幅度，著力提升履行職責水準。對量化分析高頻交易提升追蹤判斷，健全管控措施。加強監(jiān)管力度高新科技基本建設，加強部門協(xié)作資源共享，加強市場資金杠桿能力和企業(yè)債務風險綜合檢測，努力實現(xiàn)對各類違紀行為與風險早鑒別、早預警信息、早曝露、早處置。
四是突顯協(xié)力充分發(fā)揮。提升五部委連動、央地合作，依規(guī)將各類證劵主題活動所有納入監(jiān)管，嚴格把控私募投資基金等行業(yè)準入關，嚴厲查處“偽私募”，清理整頓金交所、“偽金交所”，清除管控空缺和盲點。中國證監(jiān)會將與銷售市場利益相關方，加強溝通交流，一同恪守技術專業(yè)、客觀、協(xié)作、法制，維護保養(yǎng)優(yōu)良銷售市場綠色生態(tài)。
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