證券日報(bào)編寫 程丹
11月9日，中國證監(jiān)會(huì)首席律師焦津洪在參與2023金融街論壇企業(yè)年會(huì)科技創(chuàng)新與資本市場服務(wù)分論壇上表示，股票注冊制務(wù)必持續(xù)地“見實(shí)效”，“走深”便是努力讓股票注冊制各項(xiàng)規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)更精準(zhǔn)有效、細(xì)膩確立、完善完備；“走實(shí)”便是在改革創(chuàng)新執(zhí)行過程中貫徹落實(shí)股票注冊制有關(guān)制度體系，盡早形成有效的銷售市場牽制制約機(jī)制，催促外國投資者、中介服務(wù)、投資者等各方進(jìn)一步回位盡職。
焦津洪表明，股票注冊制并不等于發(fā)行條件沒了，并非哪成想發(fā)直接發(fā)、想發(fā)多少直接發(fā)是多少；股票注冊制也不意味著政府部門不管他了，發(fā)售管控松懈了，正好相反，政府部門對發(fā)行人信息公開的品質(zhì)、中介機(jī)構(gòu)的履行職責(zé)、打擊犯罪以及對于公眾投資者的維護(hù)等方面監(jiān)督執(zhí)法義務(wù)更重了。
“自試點(diǎn)注冊制至今，IPO審理公司一共有2446家，在其中積極撤銷609家，申請注冊審批否定51家，結(jié)案公司1789家，撤否公司占結(jié)案公司比例是36.89%，將一批難題企業(yè)攔在資本以外?！苯菇蚝樵敿?xì)介紹，金融市場股票退市力度市場出清速率明顯加快，2022年全年度退市股票達(dá)51家，在其中強(qiáng)制退市42家，超出股票退市改革前10年總數(shù)。上半年強(qiáng)制退市44家，已經(jīng)超過去年全年。
在“零容忍”嚴(yán)厲打擊證劵違規(guī)行為層面，焦津洪表明，2021年至2022年，中國證監(jiān)會(huì)共申請辦理上市公司財(cái)務(wù)作假、中介服務(wù)違反規(guī)定、債卷虛假陳述行為等案件1200余起，進(jìn)行處罰確定700多項(xiàng)，罰繳額度70余億元，市場禁入160余人次。與此同時(shí)，增加刑事案件追究責(zé)任幅度，2019年至2022年，中國證監(jiān)會(huì)總計(jì)向有關(guān)部門移交涉刑案子及通告案件線索518起，相比之前4年增長約1倍。
焦津洪表明，正式制度規(guī)矩的創(chuàng)建僅僅注冊制改革的第一步，信仰共體換句話說共識(shí)的產(chǎn)生更艱難，也要很長的時(shí)間，注冊制改革務(wù)必持續(xù)地“見實(shí)效”。
所說“走深”，焦津洪強(qiáng)調(diào)，就是按照改革創(chuàng)新執(zhí)行中遇到的新動(dòng)向、新的問題，立即整理評定并逐步完善、優(yōu)化例如IPO標(biāo)價(jià)、高管增持、并購重組等具體規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)及引導(dǎo)，努力讓股票注冊制各項(xiàng)規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)更精準(zhǔn)有效、細(xì)膩確立、完善完備。與此同時(shí)，綜合投資融資均衡，推進(jìn)項(xiàng)目投資端改革創(chuàng)新，完善相關(guān)政策機(jī)制，加速引進(jìn)更多中遠(yuǎn)期資產(chǎn)，促進(jìn)金融市場更為持續(xù)健康發(fā)展。
所說“走實(shí)”，焦津洪強(qiáng)調(diào)，就是為了保持定力，不擺動(dòng)、不跑偏、不走回頭路，在改革執(zhí)行過程中貫徹落實(shí)股票注冊制有關(guān)制度體系，盡早形成有效的銷售市場牽制制約機(jī)制，催促外國投資者、中介服務(wù)、投資者等各方進(jìn)一步回位盡職，進(jìn)一步加大“零容忍”監(jiān)督執(zhí)法幅度，更高效嚴(yán)厲查處欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)舞弊、內(nèi)線交易等違法違規(guī)行為，著力提升監(jiān)督執(zhí)法震撼力，充分運(yùn)用代位求償、勒令復(fù)購、集體訴訟等投資者保護(hù)制度優(yōu)越性，切切實(shí)實(shí)提升投資人滿意率、幸福感，合理提振市場信心，保證注冊制改革久久為功。
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