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證券代碼：688123 證券簡稱：聚辰股份 公告編號：2023-029

聚辰半導體股份有限公司

關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留

授予部分第一個歸屬期及2022年限制性

股票激勵計劃首次授予部分第一個

歸屬期歸屬結(jié)果暨股份上市的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次歸屬股票數(shù)量：402,950股。其中，2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一批次及第二批次歸屬18,000股，2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分歸屬384,950股。

● 本次歸屬股票上市流通時間：2023年5月25日

聚辰半導體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于近日收到中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，根據(jù)中國證監(jiān)會、上海證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，公司已完成2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一批次及第二批次第一個歸屬期、2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的股份登記工作，現(xiàn)就相關(guān)情況公告如下：

一、本次限制性股票歸屬的決策程序及相關(guān)信息披露

（一）2021年限制性股票激勵計劃

1、2021年4月27日，公司第一屆董事會第二十二次會議審議通過了《聚辰股份2021年限制性股票激勵計劃（草案）》、《聚辰股份2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》以及《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨立董事就2021年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了明確同意的獨立意見，并委托饒堯獨立董事就公司2020年年度股東大會審議的股權(quán)激勵相關(guān)議案向全體股東征集投票權(quán)。（詳見公司于2021年4月28日披露的《聚辰股份第一屆董事會第二十二次會議決議公告》、《聚辰股份2021年限制性股票激勵計劃（草案）摘要公告》以及《聚辰股份關(guān)于獨立董事公開征集投票權(quán)的公告》）

同日，公司第一屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過了《聚辰股份2021年限制性股票激勵計劃（草案）》、《聚辰股份2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》以及《聚辰股份2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單》等議案，就2021年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了明確同意的核查意見。（詳見公司于2021年4月28日披露的《聚辰股份第一屆監(jiān)事會第十六次會議決議公告》）

2、公司于2021年4月28日通過上海證券交易所網(wǎng)站披露了《聚辰股份2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單》，并于2021年4月27日至2021年5月10日期間在企業(yè)內(nèi)部書面公示了本次激勵計劃首次授予部分涉及的激勵對象姓名和職務(wù)。截至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到對激勵對象提出的任何異議，并結(jié)合公示意見就激勵對象名單發(fā)表了明確同意的核查意見。（詳見公司于2021年5月12日披露的《聚辰股份監(jiān)事會關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》）

3、2021年5月18日，公司2020年年度股東大會審議通過了《聚辰股份2021年限制性股票激勵計劃（草案）》、《聚辰股份2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》以及《關(guān)于授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案，批準實施2021年限制性股票激勵計劃，并授權(quán)董事會在有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件范圍內(nèi)全權(quán)辦理本次股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜。（詳見公司于2021年5月19日披露的《聚辰股份2020年年度股東大會決議公告》）

4、公司按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所及內(nèi)部控制制度關(guān)于內(nèi)幕信息管理的有關(guān)要求，及時登記匯總內(nèi)幕信息知情人名單，并就內(nèi)幕信息知情人在股權(quán)激勵計劃草案公告前6個月內(nèi)買賣本公司股票的情況進行了自查。在本次限制性股票激勵計劃草案首次公開披露前，公司未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息泄露或出現(xiàn)市場傳聞的情形，亦未發(fā)現(xiàn)存在相關(guān)內(nèi)幕信息知情人及其直系親屬利用內(nèi)幕信息買賣公司股票的情況。（詳見公司于2021年5月19日披露的《聚辰股份關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》）

5、2021年6月8日，公司第一屆董事會第二十三次會議審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，決議以2021年6月8日作為本次股權(quán)激勵計劃的權(quán)益授予日，向10名激勵對象首次授予72萬股限制性股票，授予價格為22.64元/股，公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見。同日，公司第一屆監(jiān)事會第十七次會議審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，確認本次股權(quán)激勵計劃的授予條件已經(jīng)成就，并就權(quán)益授予日激勵對象名單發(fā)表了明確同意的核查意見，同意向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票。（詳見公司于2021年6月9日披露的《聚辰股份第一屆董事會第二十三次會議決議公告》、《聚辰股份關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的公告》、《聚辰股份第一屆監(jiān)事會第十七次會議決議公告》）

6、2021年8月13日，公司第一屆董事會第二十四次會議審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，決議以2021年8月13日作為本次股權(quán)激勵計劃的權(quán)益授予日，向3名激勵對象授予10萬股預(yù)留部分限制性股票，授予價格為22.64元/股，公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見。同日，公司第一屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，確認本次股權(quán)激勵計劃的授予條件已經(jīng)成就，并就權(quán)益授予日激勵對象名單發(fā)表了明確同意的核查意見，同意向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票。（詳見公司于2021年8月16日披露的《聚辰股份第一屆董事會第二十四次會議決議公告》、《聚辰股份關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的公告》、《聚辰股份第一屆監(jiān)事會第十八次會議決議公告》）

7、2021年12月27日，公司第二屆董事會第四次會議審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，決議以2021年12月27日作為本次股權(quán)激勵計劃的權(quán)益授予日，向3名激勵對象授予8萬股預(yù)留部分限制性股票，授予價格為22.64元/股，公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見。同日，公司第二屆監(jiān)事會第四次會議審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，確認本次股權(quán)激勵計劃的授予條件已經(jīng)成就，并就權(quán)益授予日激勵對象名單發(fā)表了明確同意的核查意見，同意向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票。（詳見公司于2021年12月28日披露的《聚辰股份第二屆董事會第四次會議決議公告》、《聚辰股份關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的公告》、《聚辰股份第二屆監(jiān)事會第四次會議決議公告》）

8、2022年6月28日，公司第二屆董事會第九次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃限制性股票授予價格的議案》、《關(guān)于作廢處理2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》以及《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，董事會認為本次股權(quán)激勵計劃第一個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，批準公司為符合條件的8名激勵對象辦理數(shù)量為64,000股的限制性股票歸屬相關(guān)事宜，并決議將2021年限制性股票激勵計劃的限制性股票授予價格由22.64元/股調(diào)整為21.96元/股，同時作廢處理離職激勵對象已獲授予但尚未歸屬的80,000股限制性股票，公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見。（詳見公司于2022年6月29日披露的《聚辰股份第二屆董事會第九次會議決議公告》、《聚辰股份關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃授予價格及作廢處理部分限制性股票的公告》以及《聚辰股份2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》）

同日，公司第二屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃限制性股票授予價格的議案》、《關(guān)于作廢處理2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》以及《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，確認本次股權(quán)激勵計劃第一個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，并就本次股權(quán)激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬名單發(fā)表了明確同意的核查意見，同意公司為符合條件的激勵對象辦理歸屬相關(guān)事宜，并調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃限制性股票授予價格以及作廢處理部分限制性股票。（詳見公司于2022年6月29日披露的《聚辰股份第二屆監(jiān)事會第九次會議決議公告》）

9、2023年4月13日，公司第二屆董事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一批次及第二批次第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，董事會認為2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一批次及第二批次第一個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，批準公司為符合條件的5名激勵對象辦理數(shù)量為18,000股的限制性股票歸屬相關(guān)事宜，公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見。（詳見公司于2023年4月14日披露的《聚辰股份第二屆董事會第十六次會議決議公告》、《聚辰股份2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一批次及第二批次第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》）

同日，公司第二屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一批次及第二批次第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，確認本次股權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分第一批次及第二批次第一個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，并就本次股權(quán)激勵計劃歸屬名單發(fā)表了明確同意的核查意見，同意公司為符合條件的激勵對象辦理歸屬相關(guān)事宜。（詳見公司于2023年4月14日披露的《聚辰股份第二屆監(jiān)事會第十五次會議決議公告》）

（二）2022年限制性股票激勵計劃

1、2022年1月27日，公司第二屆董事會第六次會議審議通過了《聚辰股份2022年限制性股票激勵計劃（草案）》、《聚辰股份2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2022年限制性股票激勵計劃有關(guān)事項的議案》等議案。公司獨立董事就2022年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了明確同意的獨立意見，并委托饒堯獨立董事就公司2022年第一次臨時股東大會審議的股權(quán)激勵相關(guān)議案向全體股東征集委托投票權(quán)。（詳見公司于2022年1月28日披露的《聚辰股份第二屆董事會第六次會議決議公告》、《聚辰股份2022年限制性股票激勵計劃（草案）摘要公告》以及《聚辰股份關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》）

同日，公司第二屆監(jiān)事會第六次會議審議通過了《聚辰股份2022年限制性股票激勵計劃（草案）》、《聚辰股份2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》以及《聚辰股份2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單》等議案，就本次激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了明確同意的核查意見。（詳見公司于2022年1月28日披露的《聚辰股份第二屆監(jiān)事會第六次會議決議公告》）

2、公司于2022年1月28日通過上海證券交易所網(wǎng)站披露了《聚辰股份2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單》，并于2022年1月27日至2022年2月8日期間在企業(yè)內(nèi)部書面公示了本次激勵計劃首次授予部分涉及的激勵對象姓名和職務(wù)。截至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到對激勵對象提出的任何異議，并結(jié)合公示意見就激勵對象名單發(fā)表了明確同意的核查意見。（詳見公司于2022年2月12日披露的《聚辰股份監(jiān)事會關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》）

3、2022年2月21日，公司2022年第一次臨時股東大會審議通過了《聚辰股份2022年限制性股票激勵計劃（草案）》、《聚辰股份2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》以及《關(guān)于授權(quán)董事會辦理2022年限制性股票激勵計劃有關(guān)事項的議案》等議案，批準實施本次激勵計劃，并授權(quán)董事會在有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件范圍內(nèi)全權(quán)辦理本次股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜。（詳見公司于2022年2月22日披露的《聚辰股份2022年第一次臨時股東大會決議公告》）

4、公司按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所及內(nèi)部管理制度關(guān)于內(nèi)幕信息管理的有關(guān)要求，及時登記匯總內(nèi)幕信息知情人名單，并就內(nèi)幕信息知情人在股權(quán)激勵計劃草案公告前6個月內(nèi)買賣本公司股票的情況進行了自查。在本次限制性股票激勵計劃草案首次公開披露前，公司未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息泄露或出現(xiàn)市場傳聞的情形，亦未發(fā)現(xiàn)存在相關(guān)內(nèi)幕信息知情人及其直系親屬利用內(nèi)幕信息買賣公司股票的情況。（詳見公司于2022年2月22日披露的《聚辰股份關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》）

5、2022年2月25日，公司第二屆董事會第七次會議審議通過了《關(guān)于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，決議以2022年2月25日作為本次股權(quán)激勵計劃的權(quán)益授予日，向78名激勵對象首次授予158.40萬股限制性股票，授予價格為22.64元/股，公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見。同日，公司第二屆監(jiān)事會第七次會議審議通過了《關(guān)于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，確認本次股權(quán)激勵計劃的授予條件已經(jīng)成就，并就權(quán)益授予日激勵對象名單發(fā)表了明確同意的核查意見，同意向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票。（詳見公司于2022年2月26日披露的《聚辰股份第二屆董事會第七次會議決議公告》、《聚辰股份關(guān)于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的公告》、《聚辰股份第二屆監(jiān)事會第七次會議決議公告》）

6、2022年8月24日，公司第二屆董事會第十次會議審議通過了《關(guān)于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，決議以2022年8月24日作為本次股權(quán)激勵計劃的權(quán)益授予日，向21名激勵對象授予21.60萬股預(yù)留部分限制性股票，授予價格為22.64元/股，公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見。同日，公司第二屆監(jiān)事會第十次會議審議通過了《關(guān)于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，確認本次股權(quán)激勵計劃的授予條件已經(jīng)成就，并就權(quán)益授予日激勵對象名單發(fā)表了明確同意的核查意見，同意向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票。（詳見公司于2022年8月25日披露的《聚辰股份第二屆董事會第十次會議決議公告》、《聚辰股份關(guān)于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的公告》、《聚辰股份第二屆監(jiān)事會第十次會議決議公告》）

7、2023年4月13日，公司第二屆董事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃限制性股票授予價格的議案》、《關(guān)于作廢處理2022年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》以及《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，董事會認為本次股權(quán)激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，批準公司為符合條件的71名激勵對象辦理數(shù)量為384,950股的限制性股票歸屬相關(guān)事宜，并決議將2022年限制性股票激勵計劃的限制性股票授予價格由22.64元/股調(diào)整為22.37元/股，同時作廢處理部分激勵對象已獲授予但尚未歸屬的43,300股限制性股票，公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見。（詳見公司于2023年4月14日披露的《聚辰股份第二屆董事會第十六次會議決議公告》、《聚辰股份2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》、《聚辰股份關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃授予價格及作廢處理部分限制性股票的公告》）

同日，公司第二屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃限制性股票授予價格的議案》、《關(guān)于作廢處理2022年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》以及《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，確認本次股權(quán)激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，并就本次股權(quán)激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬名單發(fā)表了明確同意的核查意見，同意公司為符合條件的激勵對象辦理歸屬相關(guān)事宜，并調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃限制性股票授予價格以及作廢處理部分限制性股票。（詳見公司于2023年4月14日披露的《聚辰股份第二屆監(jiān)事會第十五次會議決議公告》）

二、本次限制性股票歸屬的基本情況

（一）本次歸屬的股份數(shù)量

1、2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一批次的歸屬情況：

■

注：2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一批次及第二批次各有3人次激勵對象獲授限制性股票（其中1名激勵對象于兩批次均獲授限制性股票）。

2、2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第二批次的歸屬情況：

■

注：2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一批次及第二批次各有3人次激勵對象獲授限制性股票（其中1名激勵對象于兩批次均獲授限制性股票）。

3、2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分的歸屬情況：

■

注：2022年限制性股票激勵計劃1名首次授予激勵對象考核年度的個人績效考核結(jié)果為“中等（C）”，本歸屬期的個人層面歸屬比例為80%。

（二）本次歸屬股票來源情況

本次歸屬的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行A股普通股股票。

（三）歸屬人數(shù)

2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一批次及第二批次歸屬的激勵對象人數(shù)為5人；2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分歸屬的激勵對象人數(shù)為71人。

三、本次限制性股票歸屬股票的上市流通安排及股本變動情況

1、本次歸屬股票的上市流通日：2023年5月25日

2、本次歸屬股票的上市流通數(shù)量：402,950股。其中，2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一批次及第二批次歸屬18,000股，2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分歸屬384,950股。

3、董事和高級管理人員本次歸屬股票的限售和轉(zhuǎn)讓限制：本次限制性股票歸屬對象不涉及公司董事和高級管理人員。

4、本次股本變動情況

單位：股

■

本次限制性股票歸屬完成后，公司的總股本由歸屬前的120,905,867股增加至121,308,817股。本次歸屬不會導致公司控股股東及實際控制人發(fā)生變更。

四、驗資及股份登記情況

經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗并于2023年5月4日出具“信會計師報字[2023]第ZA13273號”《驗資報告》，截至2023年4月17日止，公司已收到前述76名激勵對象以貨幣資金繳納的限制性股票認購款合計人民幣9,006,611.50元，其中新增注冊資本（股本）人民幣402,950.00元，資本公積（股本溢價）8,603,661.50元。公司變更后的注冊資本為人民幣121,308,817.00元，實收資本（股本）為人民幣121,308,817.00元。

公司本次歸屬的402,950股限制性股票已于2023年5月19日在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司完成登記。

五、本次歸屬后新增股份對最近一期財務(wù)報告的影響

根據(jù)公司2023年第一季度報告，公司于2023年1-3月實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤21,461,960.03元，基本每股收益為0.18元/股；本次歸屬完成后，以歸屬后總股本121,308,817股為基數(shù)計算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2023年1-3月基本每股收益將相應(yīng)攤薄。公司本次歸屬的限制性股票數(shù)量為402,950股，約占歸屬前公司總股本的比例約為0.33%，對公司最近一期財務(wù)狀況和經(jīng)營成果均未構(gòu)成重大影響。

特此公告。

聚辰半導體股份有限公司董事會

2023年5月23日

證券代碼：688123 證券簡稱：聚辰股份 公告編號：2023-030

聚辰半導體股份有限公司

關(guān)于持股5%以上股東權(quán)益變動比例

達到1%的提示性公告

信息披露義務(wù)人江西和光投資管理有限公司、北京珞珈天壕投資中心（有限合伙）及武漢珞珈梧桐新興產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）保證向聚辰半導體股份有限公司提供的信息內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容與信息披露義務(wù)人提供的信息一致。

重要內(nèi)容提示：

● 本次權(quán)益變動為公司總股本增加導致的控股股東及其一致行動人持股比例被動稀釋，以及公司控股股東之一致行動人通過大宗交易方式減持公司股份，未觸及要約收購，不會使公司控股股東、實際控制人發(fā)生變化。

● 本次權(quán)益變動后，信息披露義務(wù)人合計持有公司35,679,339股股份，占公司總股本的比例由權(quán)益變動前的30.50%減少至29.41%。

聚辰半導體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月19日收到控股股東江西和光投資管理有限公司（以下簡稱“江西和光”）及其一致行動人北京珞珈天壕投資中心（有限合伙）（以下簡稱“北京珞珈”）、武漢珞珈梧桐新興產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“武漢珞珈”）（以下合并簡稱“信息披露義務(wù)人”）出具的《聚辰股份股東關(guān)于權(quán)益變動比例達到1%的告知函》，受公司總股本增加導致信息披露義務(wù)人持股比例被動稀釋以及北京珞珈、武漢珞珈通過大宗交易減持公司股份影響，信息披露義務(wù)人的合計持股比例已由權(quán)益變動前的30.50%減少至29.41%，現(xiàn)就相關(guān)權(quán)益變動情況公告如下：

一、信息披露義務(wù)人基本信息

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二、本次權(quán)益變動具體情況

■

注：1、本次權(quán)益變動所涉及股份均享有表決權(quán)，不存在表決權(quán)委托或受限等任何權(quán)利限制或限制轉(zhuǎn)讓的情況；

2、本次權(quán)益變動不存在違反《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等法律法規(guī)、上海證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及信息披露義務(wù)人相關(guān)承諾的情形；

3、以上表格中“其他1”變動方式系公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的股份登記工作于2022年9月8日完成，總股本由歸屬前的120,841,867股增加至120,905,867股，相關(guān)股東持股比例被動稀釋所致；

4、以上表格中“其他2”變動方式系公司2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一批次及第二批次第一個歸屬期、2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的股份登記工作于2023年5月19日完成，總股本由歸屬前的120,905,867股增加至121,308,817股，相關(guān)股東持股比例被動稀釋所致。

三、本次權(quán)益變動前后，信息披露義務(wù)人擁有上市公司權(quán)益的股份情況

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三、其他情況說明

1、本次權(quán)益變動為公司總股本增加導致的控股股東及其一致行動人持股比例被動稀釋，以及公司控股股東之一致行動人通過大宗交易方式減持公司股份，未觸及要約收購，不涉及資金來源等安排。

2、本次權(quán)益變動不會導致公司控股股東、實際控制人發(fā)生變化，亦未對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大影響。

3、本次權(quán)益變動不涉及信息披露義務(wù)人披露權(quán)益變動報告書的情形。

特此公告。

聚辰半導體股份有限公司董事會

2023年5月23日

證券代碼：688123 證券簡稱：聚辰股份 公告編號：2023-031

聚辰半導體股份有限公司

股東集中競價減持股份進展公告

信息披露義務(wù)人桐鄉(xiāng)市亦鼎股權(quán)投資合伙企業(yè)（普通合伙）保證向聚辰半導體股份有限公司提供的信息不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

本公司董事會、全體董事保證公告內(nèi)容與信息披露義務(wù)人提供的信息一致。

重要內(nèi)容提示：

● 股東持股的基本情況

本次減持計劃實施前，桐鄉(xiāng)市亦鼎股權(quán)投資合伙企業(yè)（普通合伙）（以下簡稱“亦鼎投資”）持有聚辰半導體股份有限公司（以下簡稱“公司”）8,785,312股股份，占公司總股本的7.27%。

● 集中競價減持計劃的進展情況

亦鼎投資計劃自2023年2月20日至2023年8月19日通過競價交易減持不超過2,416,836股公司股份，占公司總股本的比例不超過2.00%。截至2023年5月22日，亦鼎投資未實施減持計劃。

一、集中競價減持主體減持前基本情況

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上述減持主體無一致行動人。

二、集中競價減持計劃的實施進展

（一）大股東及董監(jiān)高因以下原因披露集中競價減持計劃實施進展：

減持時間過半

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注：公司2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一批次及第二批次第一個歸屬期、2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的股份登記工作于2023年5月19日完成，總股本由歸屬前的120,905,867股增加至121,308,817股，亦鼎投資持股比例相應(yīng)由歸屬前的7.27%被動稀釋至7.24%。

（二）本次減持事項與大股東或董監(jiān)高此前已披露的計劃、承諾是否一致

√是 □否

（三）在減持時間區(qū)間內(nèi)，公司是否披露高送轉(zhuǎn)或籌劃并購重組等重大事項

□是 √否

（四）本次減持對公司的影響

本次減持計劃的實施不會對公司的治理結(jié)構(gòu)和持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生影響。

（五）上海證券交易所要求的其他事項

無

三、集中競價減持計劃相關(guān)風險提示

（一）減持計劃實施的不確定性風險

上述減持主體將根據(jù)公司股票的二級市場交易情況、股價變動趨勢等多方面因素決定是否繼續(xù)實施本次減持計劃，本次減持股份計劃的實施存在減持時間、減持數(shù)量和減持價格等多種不確定性因素。

（二）減持計劃實施是否會導致上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的風險

□是 √否

（三）其他風險

本次減持計劃的實施符合《公司法》、《證券法》與中國證監(jiān)會《上市公司收購管理辦法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》以及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的有關(guān)規(guī)定，相關(guān)股東將嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定實施減持計劃，并及時履行信息披露義務(wù)。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

特此公告。

聚辰半導體股份有限公司董事會

2023年5月23日