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證券代碼：605289 證券簡(jiǎn)稱：羅曼股份 公告編號(hào)：2023-029

上海羅曼照明科技股份有限公司

第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

上海羅曼照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議于2023年5月22日下午以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊的方式召開(kāi)。會(huì)議通知及會(huì)議資料以電子郵件方式向全體董事發(fā)出。本次會(huì)議應(yīng)出席董事9名，實(shí)際出席9名。本次會(huì)議的召集和召開(kāi)符合相關(guān)法律法規(guī)、《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。

會(huì)議由董事長(zhǎng)孫凱君女士主持召開(kāi)，會(huì)議以記名投票表決的方式，審議通過(guò)了如下議案：

一、審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》；

鑒于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予激勵(lì)對(duì)象中1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄擬獲授的全部限制性股票、3名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄擬獲授的部分限制性股票，合計(jì)18.40萬(wàn)股。根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量等相關(guān)內(nèi)容作出調(diào)整。本次調(diào)整后，公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由22名調(diào)整為21名，首次授予的限制性股票數(shù)量由166.40萬(wàn)股調(diào)整為148.00萬(wàn)股，限制性股票授予總量由198.00萬(wàn)股調(diào)整為179.60萬(wàn)股。

除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃一致。根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體上的《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2023-031）。

獨(dú)立董事就此事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

議案表決情況：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。回避表決情況：關(guān)聯(lián)董事王聚、張晨回避表決。

二、審議通過(guò)《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定和公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，同意確定以2023年5月22日為首次授予日，授予價(jià)格為14.66元/股，向符合授予條件的21名激勵(lì)對(duì)象授予148.00萬(wàn)股限制性股票。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體上的《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2023-032）。

獨(dú)立董事就此事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

議案表決情況：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票?；乇鼙頉Q情況：關(guān)聯(lián)董事王聚、張晨回避表決。

特此公告。

上海羅曼照明科技股份有限公司

董事會(huì)

2023年5月24日

證券代碼：605289 證券簡(jiǎn)稱：羅曼股份 公告編號(hào)：2023-030

上海羅曼照明科技股份有限公司

第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

上海羅曼照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議于2023年5月22日下午以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)。會(huì)議通知及相關(guān)會(huì)議資料以書(shū)面方式向全體監(jiān)事發(fā)出。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席3名。本次會(huì)議的召集和召開(kāi)符合相關(guān)法律法規(guī)、《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。

會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席朱冰先生主持召開(kāi)，會(huì)議以記名投票表決的方式，審議通過(guò)了如下議案：

一、審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》；

公司本次對(duì)公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形；調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的作為激勵(lì)對(duì)象的條件，主體資格合法、有效。

因此，監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體上的《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2023-031）。

議案表決情況：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

二、審議通過(guò)《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。

1、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予條件是否成就進(jìn)行核查，認(rèn)為：

（1）公司不存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

（2）公司《激勵(lì)計(jì)劃》已經(jīng)按照相關(guān)要求履行了必要的審批程序，首次授予的激勵(lì)對(duì)象均符合《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

2、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日進(jìn)行核查，認(rèn)為：

公司確定本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日符合《管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃》中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年5月22日，并同意以14.66元/股的授予價(jià)格向21名激勵(lì)對(duì)象授予148.00萬(wàn)股限制性股票。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體上的《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2023-032）。

議案表決情況：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

上海羅曼照明科技股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

2023年5月24日

證券代碼：605289 證券簡(jiǎn)稱：羅曼股份 公告編號(hào)：2023-031

上海羅曼照明科技股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海羅曼照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年5月16日召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》。根據(jù)公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）及公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2023年5月22日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)程序

1、2023年4月24日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)八次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

同日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核查公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

2、2023年4月26日至2023年5月5日，公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2023年5月9日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》（公告編號(hào)：2023-025）。

3、2023年5月16日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。2023年5月17日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2023-027）。

4、2023年5月22日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議與第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由22名調(diào)整為21名，首次授予的限制性股票數(shù)量由166.40萬(wàn)股調(diào)整為148.00萬(wàn)股。

二、調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果

公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象中1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄擬獲授的全部限制性股票、3名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄擬獲授的部分限制性股票，合計(jì)18.40萬(wàn)股。根據(jù)上述情況及公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2023年5月22日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議與第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整。本次調(diào)整后，公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由22名調(diào)整為21名，首次授予的限制性股票數(shù)量由166.40萬(wàn)股調(diào)整為148.00萬(wàn)股，限制性股票授予總量由198.00萬(wàn)股調(diào)整為179.60萬(wàn)股。

除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃一致。根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害公司及全體股東利益的情況。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司本次對(duì)公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，審議程序合法、合規(guī)，并不存在損害公司及股東利益的情形。

綜上，我們同意董事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司本次對(duì)公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形；調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的作為激勵(lì)對(duì)象的條件，主體資格合法、有效。

因此，監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

六、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)

截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日止，本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整和首次授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，公司與激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予權(quán)益的情況，首次授予條件已成就。本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)及首次授予限制性股票的授予日、激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格的確定等事項(xiàng)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，合法、有效。公司已就本次激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行了相關(guān)信息披露，尚需根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況繼續(xù)依法履行信息披露義務(wù)并辦理相關(guān)登記手續(xù)。

七、備查文件

1、上海羅曼照明科技股份有限公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議；

2、上海羅曼照明科技股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議；

3、上海羅曼照明科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、上海東方華銀律師事務(wù)所出具的《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予限制性股票之法律意見(jiàn)書(shū)》。

特此公告。

上海羅曼照明科技股份有限公司董事會(huì)

2023年5月24日

證券代碼：605289 證券簡(jiǎn)稱：羅曼股份 公告編號(hào)：2023-032

上海羅曼照明科技股份有限公司

關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象

首次授予限制性股票的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 限制性股票的首次授予日：2023年5月22日

● 限制性股票的首次授予人數(shù)：21人

● 限制性股票的首次授予數(shù)量：148.00萬(wàn)股

● 限制性股票的授予價(jià)格：14.66元/股

《上海羅曼照明科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）規(guī)定的限制性股票首次授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)上海羅曼照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2022年年度股東大會(huì)授權(quán)，公司于2023年5月22日召開(kāi)公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，確定首次授予日為2023年5月22日，向符合首次授予條件的21名激勵(lì)對(duì)象授予148.00萬(wàn)股限制性股票?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、本次激勵(lì)計(jì)劃授予情況

（一）本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2023年4月24日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)八次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

同日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核查公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

2、2023年4月26日至2023年5月5日，公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2023年5月9日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》（公告編號(hào)：2023-025）。

3、2023年5月16日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。2023年5月17日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2023-027）。

4、2023年5月22日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議與第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。確定2023年5月22日為本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的首次授予日，向符合首次授予條件的21名激勵(lì)對(duì)象授予148.00萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為14.66元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

（二）董事會(huì)關(guān)于符合首次授予條件的說(shuō)明

根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃中限制性股票的首次授予條件的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票需同時(shí)滿足如下條件：

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真核查，確定公司和本次授予的激勵(lì)對(duì)象均未出現(xiàn)上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵(lì)對(duì)象的其他情形，認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予條件已經(jīng)成就。

（三）本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的首次授予情況

1、首次授予日：2023年5月22日。

2、首次授予數(shù)量：148.00萬(wàn)股。

3、首次授予人數(shù)：21人。

4、授予價(jià)格：14.66元/股。

5、股票來(lái)源：為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司A股普通股。

6、有效期、限售期和解除限售安排：

（1）本次激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)48個(gè)月。

（2）限售期

本次激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票的限售期為自相應(yīng)部分授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。

（3）解除限售安排

本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

■

在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件而不能申請(qǐng)解除限售的該期限制性股票，公司將按本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)并注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期。

激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股份拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。若公司對(duì)尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購(gòu)，該等股票將一并回購(gòu)。

7、限制性股票授予條件

同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票；反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

（1）公司未發(fā)生如下任一情形：

①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分派的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（1）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票，應(yīng)當(dāng)由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷；若激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（2）條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，應(yīng)當(dāng)由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

（3）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本次激勵(lì)計(jì)劃的解除限售考核年度為2023-2025年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。首次授予的限制性股票解除限售的業(yè)績(jī)條件如下表所示：

■

注：上述“凈利潤(rùn)”以“扣非后歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)”作為計(jì)算依據(jù)，且需要剔除本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用的影響。

公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

（4）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)檔次，具體解除限售比例如下：

■

若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度＝個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度×公司層面解除限售比例（X）×個(gè)人層面解除限售比例（N）。

在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，激勵(lì)對(duì)象按照績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度來(lái)解除限售。激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效考核不達(dá)標(biāo)而不能解除限售或不能完全解除限售的限制性股票，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

8、首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予情況：

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注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)未超過(guò)本次激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)本次激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10%。

2、上述激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事，不包括單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

3、部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所致。

9、本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。

（四）關(guān)于本次授予與股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說(shuō)明

鑒于為了能夠更好的實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃，結(jié)合公司的實(shí)際情況，公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象中，1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄擬獲授的全部限制性股票、3名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄擬獲授的部分限制性股票，合計(jì)18.40萬(wàn)股，根據(jù)上述情況及公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2023年5月22日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議與第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整。本次調(diào)整后，公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由22名調(diào)整為21名，首次授予的限制性股票數(shù)量由166.40萬(wàn)股調(diào)整為148.00萬(wàn)股，限制性股票授予總量由198.00萬(wàn)股調(diào)整為179.60萬(wàn)股。

除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃一致。根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

二、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議的相關(guān)議案及事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：

1、公司和首次授予的激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予或獲授限制性股票的情形，公司《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要中規(guī)定的向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的條件已成就。

2、本次擬獲授限制性股票的激勵(lì)對(duì)象均為公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的《激勵(lì)計(jì)劃》中確定的激勵(lì)對(duì)象，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，不存在《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的禁止獲授限制性股票的情形，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

3、公司不存在為激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。

4、根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年5月22日，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。

綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已成就，我們同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年5月22日，并同意以14.66元/股的授予價(jià)格向21名激勵(lì)對(duì)象授予148.00萬(wàn)股限制性股票。

三、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

1、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予條件是否成就進(jìn)行核查，認(rèn)為：

（1）公司不存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

（2）公司《激勵(lì)計(jì)劃》已經(jīng)按照相關(guān)要求履行了必要的審批程序，首次授予的激勵(lì)對(duì)象均符合《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

2、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日進(jìn)行核查，認(rèn)為：

公司確定本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日符合《管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃》中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年5月22日，并同意以14.66元/股的授予價(jià)格向21名激勵(lì)對(duì)象授予148.00萬(wàn)股限制性股票。

四、監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃授予日授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，發(fā)表核查意見(jiàn)如下：

1、本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象中1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄擬獲授的全部限制性股票、3名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄擬獲授的部分限制性股票，合計(jì)18.40萬(wàn)股；其余激勵(lì)對(duì)象及其獲授限制性股票情況均與公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃一致。

2、本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象符合《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，均為與公司（含分、子公司）建立正式勞動(dòng)/聘用關(guān)系的在職員工。

3、本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事，也不包括單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

4、本次激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)按照相關(guān)要求履行了必要的審批程序，擬獲授限制性股票的激勵(lì)對(duì)象均為公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的《激勵(lì)計(jì)劃》中確定的激勵(lì)對(duì)象，不存在《管理辦法》第八條所述不得成為激勵(lì)對(duì)象的下列情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

5、根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)確定本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年5月22日，該授予日符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

綜上，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象均符合《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。監(jiān)事會(huì)同意公司以2023年5月22日為限制性股票的首次授予日，向符合首次授予條件的21名激勵(lì)對(duì)象授予148.00萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為14.66元/股。

五、參與激勵(lì)的高級(jí)管理人員在授予日前6個(gè)月買賣公司股票情況的說(shuō)明

經(jīng)公司自查，參與本次激勵(lì)計(jì)劃的高級(jí)管理人員在授予日前6個(gè)月不存在買賣公司股票情況。

六、激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)限制性股票及個(gè)人所得稅繳納的資金安排

激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)限制性股票及繳納個(gè)人所得稅的資金全部自籌，公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依激勵(lì)計(jì)劃獲取標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。公司將根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交納的個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)。

七、本次籌集的資金的用途

公司此次向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象發(fā)行股票所籌集的資金計(jì)劃用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

八、本次限制性股票的授予對(duì)公司經(jīng)營(yíng)能力和財(cái)務(wù)狀況的影響

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司將在限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

公司董事會(huì)已確定本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票首次授予日為2023年5月22日，公司向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票148.00萬(wàn)股，限制性股票的授予價(jià)格為14.66元/股，則2023年-2026年限制性股票成本攤銷情況如下：

經(jīng)測(cè)算，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

■

注：1、上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與授權(quán)日各參數(shù)取值、授予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

3、上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

九、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)

截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日止，本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整和首次授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，公司與激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予權(quán)益的情況，首次授予條件已成就。本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)及首次授予限制性股票的授予日、激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格的確定等事項(xiàng)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，合法、有效。公司已就本次激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行了相關(guān)信息披露，尚需根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況繼續(xù)依法履行信息披露義務(wù)并辦理相關(guān)登記手續(xù)。

十、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司對(duì)公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)出具的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告認(rèn)為：截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告出具日，公司和本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象均符合《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要規(guī)定的授予所必須滿足的條件，本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予事項(xiàng)已經(jīng)取得了必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次授予限制性股票的授予日、授予價(jià)格、授予對(duì)象、授予數(shù)量等的確定均符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形。公司本次限制性股票授予后尚需按照相關(guān)要求在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和向上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

十一、備查文件

1、《上海羅曼照明科技股份有限公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議》；

2、《上海羅曼照明科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

3、《上海羅曼照明科技股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議》；

4、《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（首次授予日）的核查意見(jiàn)》；

5、上海東方華銀律師事務(wù)所出具的《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予限制性股票之法律意見(jiàn)書(shū)》；

6、上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司出具的《關(guān)于上海羅曼照明科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》。

特此公告。

上海羅曼照明科技股份有限公司董事會(huì)

2023年5月24日