股票代碼：601211 股票簡稱:國泰君安 公告編號：2023-041
轉(zhuǎn)債代碼：113013 轉(zhuǎn)債簡稱:國君轉(zhuǎn)債
國泰君安證券有限公司
第三次關(guān)于“國君轉(zhuǎn)債”到期贖回和退市的提示性公告
公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 2023年7月6日，可轉(zhuǎn)換債券到期日和兌現(xiàn)登記日
● 本息金額105元/張(含稅)
● 2023年7月7日，2023年
● 2023年7月7日，可轉(zhuǎn)債退市日
● 2023年7月3日，可轉(zhuǎn)債最后一個交易日
● 2023年7月6日，可轉(zhuǎn)債最終轉(zhuǎn)股日
2023年7月4日至2023年7月6日，國君轉(zhuǎn)債持有人仍可按約定條件將國君轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為公司a股普通股。
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《關(guān)于批準(zhǔn)國泰君安證券有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)》(證監(jiān)會許可證[2017]291號)，國泰君安證券有限公司(以下簡稱“國泰君安”或“公司”)于2017年7月7日獲準(zhǔn)向社會公開發(fā)行面值70億元的可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡稱“可轉(zhuǎn)換債券”)、“國君轉(zhuǎn)債”)，每張面值100元，按面值發(fā)行，期限6年。經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定[2017]203號文件批準(zhǔn)，公司70億元可轉(zhuǎn)換債券自2017年7月24日起在上海證券交易所上市。債券簡稱“國君可轉(zhuǎn)換債券”，債券代碼為“113013”。
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行登記管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《國泰君安證券股份有限公司公開發(fā)行a股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱《募集說明書》）的有關(guān)規(guī)定，國君可轉(zhuǎn)換債券到期兌現(xiàn)退市公告如下：
一、支付方案
根據(jù)《募集說明書》的規(guī)定，本公司將在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券期滿后5個交易日內(nèi)，以本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券票面值的105%（含上一期年度利息）的價格，向投資者贖回所有未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券。國軍可轉(zhuǎn)換債券到期后，共支付105元/張（含稅）。
二、可轉(zhuǎn)換債券停止交易日
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，國君可轉(zhuǎn)換債券將于2023年7月4日停止交易，2023年7月3日為國君可轉(zhuǎn)換債券的最后一個交易日。
在停止交易和轉(zhuǎn)股期結(jié)束前(即2023年7月4日至2023年7月6日)，國君轉(zhuǎn)債持有人仍可按約定條件將國君轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為公司a股普通股。
三、債權(quán)兌現(xiàn)登記日(可轉(zhuǎn)換債券到期日)
國君轉(zhuǎn)債到期日和兌現(xiàn)登記日為2023年7月6日，此次兌現(xiàn)的對象為截至2023年 7月6日，上海證券交易所收盤后，在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司(以下簡稱“中登上海分公司”)登記的國君轉(zhuǎn)債全體持有人。
四、支付本息金額和支付資金的日期
2023年7月7日，國君轉(zhuǎn)債到期兌現(xiàn)本息金額為105元/張(含稅)，兌現(xiàn)資金發(fā)放日為。
五、兌現(xiàn)方式
中登上海分公司通過托管證券機構(gòu)，將國君轉(zhuǎn)債的本息轉(zhuǎn)入國君轉(zhuǎn)債相關(guān)持有人的資金賬戶。
六、可轉(zhuǎn)債退市日
自2023年7月4日起，國君轉(zhuǎn)債將停止交易。自2023年7月7日起，國君轉(zhuǎn)債將在上海證券交易所退市。
七、聯(lián)系方式
發(fā)行人：國泰君安證券有限公司
上海市靜安區(qū)南京西路768號20層
聯(lián)系人：國泰君安證券有限公司董事會辦公室
聯(lián)系電話：021-38676798
傳真：021-38670798
特此公告。
國泰君安證券有限公司董事會
2023年6月3日
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