国产精品毛片一区二区在线看,亚洲国产精品ⅴa在线观看,成人AV天堂,天美传媒av

證券代碼：002605 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：姚記科技 公告編號(hào)：2023-053

上海姚記科技股份有限公司

第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

上海姚記科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”) 第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議于2023年5月29日以電子郵件和電話等方式向全體董事發(fā)出通知，會(huì)議于2023年6月5日以通訊表決的方式召開(kāi)，應(yīng)參會(huì)董事7名，實(shí)際參會(huì)董事7名，部分監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席。會(huì)議的召開(kāi)和表決符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。會(huì)議由董事長(zhǎng)姚朔斌先生主持，經(jīng)全體董事審議和表決，通過(guò)了以下決議：

一、審議通過(guò)了《關(guān)于公司及全資子公司開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的議案》，同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

為盤(pán)活企業(yè)存量金融資產(chǎn)，提高資產(chǎn)效率，降低資金使用成本，公司及全資子公司上海蘆鳴網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘆鳴網(wǎng)絡(luò)”）擬與浙商銀行股份有限公司上海分行開(kāi)展總計(jì)不超過(guò)1億元的資產(chǎn)池業(yè)務(wù)，其中蘆鳴網(wǎng)絡(luò)作為成員單位，切分額度不超過(guò)5,000萬(wàn)元。上述額度在業(yè)務(wù)期限內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用，業(yè)務(wù)開(kāi)展期限為一年。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）及公司指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》同日披露的《關(guān)于公司及全資子公司開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的公告》。

二、審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》，同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)期限為2022年5月11日至2023年5月10日。截至本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期屆滿(mǎn)之日，激勵(lì)對(duì)象共計(jì)自主行權(quán)124.68萬(wàn)份，到期未行權(quán)18.57萬(wàn)份。根據(jù)公司《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）》及《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司需注銷(xiāo)此部分到期尚未行權(quán)的股票期權(quán)18.57萬(wàn)份，占公司股本總額的0.05%。

獨(dú)立董事就本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）及公司指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》同日披露的《關(guān)于注銷(xiāo)2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的公告》。

三、審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司2022年度權(quán)益分派已實(shí)施完畢，現(xiàn)根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2020 年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定以及公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股33.98元調(diào)整為每股33.73元。

獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn及公司指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》同日披露的公司《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》。

四、審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司2022年度權(quán)益分派已實(shí)施完畢，現(xiàn)根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定以及公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股25.13元調(diào)整為每股24.88元。

獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn及公司指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》同日披露的公司《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》。

五、審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司2022年度權(quán)益分派已實(shí)施完畢，現(xiàn)根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定以及公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股14.91元調(diào)整為每股14.66元。

獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn及公司指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》同日披露的公司《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》。

六、審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》，同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司2022年度權(quán)益分派已實(shí)施完畢，現(xiàn)根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定以及公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，回購(gòu)價(jià)格由每股7.46元調(diào)整為每股7.21元。

獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn及公司指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》同日披露的公司《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》。

七、備查文件

1、公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議

2、獨(dú)立董事關(guān)于公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

特此公告！

上海姚記科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月5日

證券代碼：002605 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：姚記科技 公告編號(hào)：2023-056

上海姚記科技股份有限公司

關(guān)于注銷(xiāo)2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

股票期權(quán)已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

上海姚記科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“本公司”）于2023年6月5日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》，公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)期限為2022年5月11日至2023年5月10日。截至本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期屆滿(mǎn)之日，激勵(lì)對(duì)象共計(jì)自主行權(quán)124.68萬(wàn)份，到期未行權(quán)18.57萬(wàn)份。根據(jù)公司《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）》及《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司需注銷(xiāo)此部分到期尚未行權(quán)的股票期權(quán)18.57萬(wàn)份，占公司股本總額的0.05%。本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)事項(xiàng)已取得股東大會(huì)的授權(quán)，無(wú)須提交股東大會(huì)審議。現(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下：

一、公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2020年3月2日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事已對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2020年3月2日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于核實(shí)公司〈2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

3、2020年3月12日，公司監(jiān)事會(huì)做出《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查認(rèn)為，本次列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

4、2020年3月27日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議,審議并通過(guò)了《關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于召開(kāi)公司2020年第一次股東大會(huì)的議案》，并于同日披露了公司《關(guān)于調(diào)整變更2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案相關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明公告》。公司獨(dú)立董事已對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

5、2020年3月27日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）及其摘要的議案》，一致同意公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的修訂。

6、2020年4月14日，公司召開(kāi)2020年第一次股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

7、2020年4月21日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向2020年股票權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》及《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予名單及數(shù)量的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)計(jì)劃所涉股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就、授予激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效且確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

8、2020年4月21日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第三十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向2020年股票權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》及《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予名單及數(shù)量的議案》。公司聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)以及法律顧問(wèn)對(duì)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的事項(xiàng)發(fā)表了專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

9、2020 年 7 月 16 日，公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì) 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，2020 年股票期權(quán)首次授予部分的行權(quán)價(jià)格由每股 28.20 元調(diào)整為每股 27.80 元。

10、2021年5月12日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，確定公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，同意辦理符合行權(quán)條件的74名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)149.25萬(wàn)份股票期權(quán)。同意注銷(xiāo)離職的原激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)獲授但尚未達(dá)到行權(quán)條件的24.5萬(wàn)份股票期權(quán)。

11、2021年6月22日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由每股27.80元調(diào)整為每股27.30元。

12、2022年4月28日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，確定公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，同意符合行權(quán)條件的68名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)143.25萬(wàn)份股票期權(quán)。同意注銷(xiāo)離職的原激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)獲授但尚未達(dá)到行權(quán)條件的20萬(wàn)份股票期權(quán)，剩余期權(quán)477.50萬(wàn)份。

13、2022年5月30日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》，確定公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期屆滿(mǎn)之后到期未行權(quán)127.82萬(wàn)份，公司需注銷(xiāo)此部分未行權(quán)的股票期權(quán)，剩余期權(quán)349.68萬(wàn)份，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

14、2022年8月9日，公司第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由每股 27.30 元調(diào)整為每股 27.00 元。

15、2023年4月18日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第四十次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷(xiāo)期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。確定公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件未成就，同意注銷(xiāo)激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)獲授但尚未達(dá)到行權(quán)條件的191萬(wàn)份股票期權(quán)。

16、2023年6月5日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》，確定公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期屆滿(mǎn)之后到期未行權(quán)18.57萬(wàn)份，公司需注銷(xiāo)此部分未行權(quán)的股票期權(quán)。獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

二、本次注銷(xiāo)部分已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的具體情況

（一）本次注銷(xiāo)的原因

根據(jù)公司《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象必須在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，在本次行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)未行權(quán)或未全部行權(quán)的股票期權(quán)，不得遞延至下一期行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。

（二）本次注銷(xiāo)的股票期權(quán)數(shù)量

2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的有效期限為2022年5月11日至2022年5月10日，實(shí)際可行權(quán)數(shù)量為143.25萬(wàn)份。截至2023年5月10日，本次行權(quán)期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象已完成行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)124.68萬(wàn)份，到期未行權(quán)的股票期權(quán)18.57萬(wàn)份，公司依照規(guī)定將到期未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)予以注銷(xiāo)，注銷(xiāo)期權(quán)涉及激勵(lì)對(duì)象13人。

三、本次已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)予以注銷(xiāo)對(duì)公司的影響

本次公司將已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)予以注銷(xiāo)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

經(jīng)核查，公司本次注銷(xiāo)已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)，符合公司《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）》以及《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，符合本次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，所作的決定履行了必要的程序。同意公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的注銷(xiāo)已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

五、監(jiān)事會(huì)核實(shí)意見(jiàn)

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次注銷(xiāo)已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)，符合公司《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，不存在損害股東利益的情況。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司注銷(xiāo)2020年股票期權(quán)首次授予部分到期尚未行權(quán)的股票期權(quán)相關(guān)事宜。

六、律師意見(jiàn)

上海市通力律師事務(wù)所認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日, 本次注銷(xiāo)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn); 本次注銷(xiāo)符合《管理辦法》《自律監(jiān)管指南》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《激勵(lì)計(jì)劃(草案)(修訂稿)》的相關(guān)規(guī)定。

七、備查文件

1、第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

2、第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

3、獨(dú)立董事關(guān)于公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

4、關(guān)于上海姚記科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)注銷(xiāo)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)

特此公告。

上海姚記科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月5日

證券代碼：002605 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：姚記科技 公告編號(hào)：2023-054

上海姚記科技股份有限公司

第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

上海姚記科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于2023年5月29日以電話、電子郵件等方式發(fā)出會(huì)議通知，2023年6月5日以通訊表決方式召開(kāi)，本次會(huì)議應(yīng)出席3名監(jiān)事，實(shí)際出席3名監(jiān)事，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席王琴芳女士主持。會(huì)議的召開(kāi)和表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)全體監(jiān)事審議并通過(guò)了如下議案：

一、審議通過(guò)了《關(guān)于公司及全資子公司開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的議案》，同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)以及涉及擔(dān)保的相關(guān)事項(xiàng)審議程序符合《公司法》、《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。被擔(dān)保人為公司全資子公司，擔(dān)保事項(xiàng)是為滿(mǎn)足子公司正常經(jīng)營(yíng)的需要，有利于子公司的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)不存在損害公司及股東權(quán)益的情形。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）及公司指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》同日披露的《關(guān)于公司及全資子公司開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的公告》。

二、審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》，同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次注銷(xiāo)已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)，符合公司《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，不存在損害股東利益的情況。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司注銷(xiāo)2020年股票期權(quán)首次授予部分到期尚未行權(quán)的股票期權(quán)相關(guān)事宜。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）及公司指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》同日披露的《關(guān)于注銷(xiāo)2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)已過(guò)行權(quán)期但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的公告》。

三、審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《2020 年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn及公司指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》同日披露的公司《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》。

四、審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn及公司指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》同日披露的公司《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》。

五、審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn及公司指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》同日披露的公司《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》。

六、審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》，同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn及公司指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》同日披露的公司《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》。

特此公告！

上海姚記科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月5日

證券代碼：002605 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：姚記科技 公告編號(hào)：2023-055

上海姚記科技股份有限公司

關(guān)于公司及全資子公司開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

上海姚記科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年6月5日召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司及全資子公司開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的議案》，為盤(pán)活企業(yè)存量金融資產(chǎn)，提高資產(chǎn)效率，降低資金使用成本，公司及全資子公司上海蘆鳴網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘆鳴網(wǎng)絡(luò)”）擬與浙商銀行股份有限公司上海分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙商銀行”）開(kāi)展總計(jì)不超過(guò)1億元的資產(chǎn)池業(yè)務(wù)，其中蘆鳴網(wǎng)絡(luò)作為成員單位，切分額度不超過(guò)5,000萬(wàn)元。上述額度在業(yè)務(wù)期限內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用，業(yè)務(wù)開(kāi)展期限為一年。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，該事項(xiàng)在公司董事會(huì)審議范疇內(nèi)，無(wú)需提交股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下：

一、資產(chǎn)池業(yè)務(wù)概述

1、業(yè)務(wù)概述

資產(chǎn)池業(yè)務(wù)是指協(xié)議銀行為滿(mǎn)足企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)對(duì)其所擁有的資產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一管理、統(tǒng)籌使用的需要，對(duì)其提供的集資產(chǎn)管理與融資等功能于一體的綜合服務(wù)業(yè)務(wù)平臺(tái)。

資產(chǎn)池業(yè)務(wù)是指協(xié)議銀行依托資產(chǎn)池平臺(tái)對(duì)企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)開(kāi)展的金融資產(chǎn)入池、出池及質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)和服務(wù)的統(tǒng)稱(chēng)。資產(chǎn)池入池資產(chǎn)包括不限于企業(yè)合法持有的、協(xié)議銀行認(rèn)可的存單、承兌匯票、信用證、理財(cái)產(chǎn)品、應(yīng)收賬款等金融資產(chǎn)。

資產(chǎn)池項(xiàng)下的票據(jù)池業(yè)務(wù)是指合作銀行對(duì)入池的承兌匯票進(jìn)行統(tǒng)一管理、統(tǒng)籌使用，向企業(yè)提供的集票據(jù)托管和托收、票據(jù)質(zhì)押融資、票據(jù)貼現(xiàn)、票據(jù)代理查詢(xún)、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)等功能于一體的票據(jù)綜合管理服務(wù)。

2、合作銀行

本次擬開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的合作銀行為浙商銀行股份有限公司上海分行，公司與浙商銀行無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

3、實(shí)施主體

實(shí)施主體為公司及全資子公司蘆鳴網(wǎng)絡(luò)，不存在與公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方共享資金池額度的情況。

4、業(yè)務(wù)期限

本次資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的開(kāi)展期限為一年。

5、實(shí)施額度

公司及蘆鳴網(wǎng)絡(luò)共享不超過(guò)1億元人民幣的資產(chǎn)池額度，即用于與合作銀行開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的即期質(zhì)押票據(jù)等余額不超過(guò)1億元人民幣，其中蘆鳴網(wǎng)絡(luò)切分額度不超過(guò)5,000萬(wàn)元，業(yè)務(wù)期限內(nèi)該額度可循環(huán)使用。

6、業(yè)務(wù)擔(dān)保方式

在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，公司及蘆鳴網(wǎng)路為資產(chǎn)池的建立和使用可采用最高 額質(zhì)押、一般質(zhì)押、存單質(zhì)押、票據(jù)質(zhì)押、保證金質(zhì)押等多種擔(dān)保方式，并對(duì)形成的債務(wù)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保義務(wù)。

二、開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的目的

公司及子公司開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)，可以提升公司及子公司資產(chǎn)的流動(dòng)性，對(duì)應(yīng)收票據(jù)、存單等票據(jù)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌管理，降低公司對(duì)有價(jià)票證的管理成本，減少公司資金占用，優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，提高資金利用率。

三、資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)控制

1、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

公司開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)，需在合作銀行開(kāi)立資產(chǎn)池質(zhì)押融資業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)保證金賬戶(hù)，作為資產(chǎn)池項(xiàng)下質(zhì)押票據(jù)到期托收回款的入賬賬戶(hù)。應(yīng)收票據(jù)和應(yīng)付票據(jù)的到期日期不一致的情況會(huì)導(dǎo)致托收資金進(jìn)入公司向合作銀行申請(qǐng)開(kāi)據(jù)銀行承兌匯票的保證金賬戶(hù)，對(duì)公司資金的流動(dòng)性有一定影響。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施：公司可以通過(guò)用新收票據(jù)入池置換保證金方式解除這一影響，資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可控。

2、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)

公司以進(jìn)入資產(chǎn)池的存單、票據(jù)等作質(zhì)押，向合作銀行申請(qǐng)開(kāi)具銀行承兌匯票用于支付供應(yīng)商貨款等經(jīng)營(yíng)發(fā)生的款項(xiàng)，隨著質(zhì)押票據(jù)的到期，辦理托收解付，若票據(jù)到期不能正常托收，所質(zhì)押擔(dān)保的票據(jù)額度不足，導(dǎo)致合作銀行要求公司追加擔(dān)保。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施：公司與合作銀行開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)后，公司將安排專(zhuān)人與合作銀行對(duì)接，建立資產(chǎn)池臺(tái)賬、跟蹤管理，及時(shí)了解到期票據(jù)托收解付情況和安排公司新收票據(jù)入池，保證入池的票據(jù)的安全和流動(dòng)性。

四、 本次資產(chǎn)池業(yè)務(wù)涉及的擔(dān)保情況

（1）被擔(dān)保方名稱(chēng)：上海蘆鳴網(wǎng)絡(luò)科技有限公司

（2）成立日期：2017-12-15

（3）注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)真南路4268號(hào)2幢J3663室

（4）法定代表人：鄭隆騰

（5）注冊(cè)資本：13,691,100元人民幣

（6）經(jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣，市場(chǎng)信息咨詢(xún)與調(diào)查（不得從事社會(huì)調(diào)查、社會(huì)調(diào)研、民意調(diào)查、民意測(cè)驗(yàn)），市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策劃，企業(yè)形象策劃，辦公服務(wù)，電子商務(wù)（不得從事增值電信、金融業(yè)務(wù)），信息系統(tǒng)集成服務(wù)，廣告設(shè)計(jì)、制作、代理，廣告發(fā)布（非廣播電臺(tái)、電視臺(tái)、報(bào)刊出版單位）。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

（7）與上市公司存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系：上市公司全資子公司。

（8）被擔(dān)保人最近一年又一期的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下：

■

（9）資信情況：蘆鳴網(wǎng)絡(luò)是公司全資子公司，不是失信被執(zhí)行人，信用狀況良好。

（10）擔(dān)保金額：由于蘆鳴網(wǎng)絡(luò)在資產(chǎn)池切分的額度不超過(guò)5,000萬(wàn)元，故公司本次為蘆鳴網(wǎng)絡(luò)提供擔(dān)保的最高額度為不超過(guò)5,000萬(wàn)元。

五、董事會(huì)意見(jiàn)

董事會(huì)認(rèn)為公司及子公司開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)，有利于減少公司資金占用，優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，提高資金利用率。在資產(chǎn)池內(nèi)為全資子公司提供擔(dān)保，是為了支持子公司的業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展，解決其日常經(jīng)營(yíng)所需資金的需求，有利于滿(mǎn)足其經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要。子公司信用狀況良好，且公司對(duì)子公司的業(yè)務(wù)管理和財(cái)務(wù)管理能夠有效把控，故本次為全資子公司提供擔(dān)保的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于公司可控的范圍之內(nèi)，不會(huì)損害公司及股東的利益。

六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)以及涉及擔(dān)保的相關(guān)事項(xiàng)審議程序符合《公司法》、《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。被擔(dān)保人為公司全資子公司，擔(dān)保事項(xiàng)是為滿(mǎn)足子公司正常經(jīng)營(yíng)的需要，有利于子公司的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)不存在損害公司及股東權(quán)益的情形。

七、截至信息披露日累計(jì)對(duì)外擔(dān)保和逾期擔(dān)保數(shù)量

公司及子公司累計(jì)對(duì)外擔(dān)保額度為0元；公司對(duì)子公司及子公司之間已審批的擔(dān)保額度合計(jì)人民幣7.20億元（含本次擔(dān)保），占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的合并會(huì)計(jì)報(bào)表歸屬母公司凈資產(chǎn)的26.62%。截至本公告日，公司對(duì)子公司及子公司之間累計(jì)擔(dān)保余額為3.42億元人民幣，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的合并會(huì)計(jì)報(bào)表歸屬母公司凈資產(chǎn)的12.66%。除前述為公司子公司及子公司之間提供的擔(dān)保外，公司及子公司沒(méi)有為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保，無(wú)逾期對(duì)外擔(dān)保情況、涉及訴訟的擔(dān)?；蛞驌?dān)保被判決敗訴而承擔(dān)損失金額的情況。

特此公告。

上海姚記科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月5日

證券代碼：002605 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：姚記科技 公告編號(hào)：2023-057

上海姚記科技股份有限公司

關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格

與限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

上海姚記科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“姚記科技”）于2023年6月5日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于調(diào)整2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于調(diào)整2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于調(diào)整2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》，現(xiàn)將相關(guān)調(diào)整內(nèi)容公告如下：

一、公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2020年7月27日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《〈2020 年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。同日，公司獨(dú)立董事就公司《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2020年7月27日，公司召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《〈2020 年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。

3、2020年7月27日至2020年8月7日，公司對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司網(wǎng)站進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2020年8月7日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

4、2020年8月13日，公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《〈2020 年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2020年8月14日，公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》和《關(guān)于向2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。公司董事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)的授予人數(shù)和授予數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整，本次授予股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由55人調(diào)整至53人，授予股票期權(quán)數(shù)量由310.5萬(wàn)份調(diào)整為309.5萬(wàn)份。

6、2020年8月26日，公司第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。本次授予人數(shù)為2人，授予數(shù)量為20.00萬(wàn)份。

7、2021年6月22日，公司第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì)2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股34.78元調(diào)整為每股34.28元。

8、2021年8月26日，公司第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》和《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由53人調(diào)整至40人，授予股票期權(quán)數(shù)量由309.5萬(wàn)份調(diào)整為230.5萬(wàn)份。同時(shí)董事會(huì)確認(rèn)公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就。

9、2021年8月26日，公司第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于調(diào)整2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》和《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。確認(rèn)公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第一個(gè)解除限售期的解除限售條件已滿(mǎn)足。同時(shí)，公司擬回購(gòu)注銷(xiāo)1名離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的50,000股限制性股票，并調(diào)整回購(gòu)價(jià)格為16.90元/股。10、2021年9月15日，公司召開(kāi)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》。同日公司發(fā)布《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人的公告》，履行了債權(quán)人通知義務(wù)。

11、2022年8月9日，公司第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì)2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股34.28元調(diào)整為每股33.98元。

12、2022年8月29日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十三次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于注銷(xiāo)公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》和《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由40人調(diào)整至26人，授予股票期權(quán)數(shù)量由230.5萬(wàn)份調(diào)整為138.25萬(wàn)份。同時(shí)董事會(huì)確認(rèn)公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就以及限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件將于限售期滿(mǎn)后成就。

13、2023年4月18日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第四十次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷(xiāo)期權(quán)的議案》、《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件未成就及回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。確定公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件和解除限售期解除限售條件未成就，同意注銷(xiāo)26名激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)獲授但尚未達(dá)到行權(quán)條件的79萬(wàn)份股票期權(quán)和已獲授但尚未解除限售的6萬(wàn)股限制性股票。

14、2023年5月11日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件未成就及回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的議案》。同日公司發(fā)布《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人的公告》，履行了債權(quán)人通知義務(wù)。

15、2023年5月25日，公司發(fā)布《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)完成的公告》，公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成6萬(wàn)股限制性股票的回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)。公司總股本由411,791,190股調(diào)整為411,731,190股。

16、2023年6月5日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì)2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股33.98元調(diào)整為每股33.73元。

二、公司2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2020年12月28日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。同日，公司獨(dú)立董事就公司《2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2020年12月28日，公司召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司〈2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

3、2020年12月29日至2021年1月7日，公司對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司網(wǎng)站進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年1月8日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》和《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單更正的情況說(shuō)明》。

4、2021年1月13日，公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》并披露了《關(guān)于2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年1月14日，公司第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》和《關(guān)于向2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。公司董事會(huì)對(duì)2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)的授予人數(shù)和授予數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整，本次授予股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由219人調(diào)整至217人，授予股票期權(quán)數(shù)量由571.5萬(wàn)份調(diào)整為566.5萬(wàn)份。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。公司于2021年1月20日完成了566.5萬(wàn)份股票期權(quán)的授予登記工作。

6、2021年6月22日，公司第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì)2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股25.93元調(diào)整為每股25.43元。

7、2022年4月28日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》。公司決定對(duì)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就的136.50萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)，同時(shí)注銷(xiāo)離職的原激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)獲授但尚未達(dá)到行權(quán)條件的111.50萬(wàn)份股票期權(quán)，本次擬合計(jì)注銷(xiāo)248.00萬(wàn)份股票期權(quán)。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

8、2022年8月9日，公司第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020 年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì)2020 年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股25.43元調(diào)整為每股25.13元。

9、2023年4月18日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第四十次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。確定公司2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件未成就，公司決定對(duì)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就的120.90萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)，同時(shí)注銷(xiāo)任職單位不再系公司控股子公司或離職的激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)獲授但尚未行權(quán)的31.50萬(wàn)份股票期權(quán)，本次擬合計(jì)注銷(xiāo)152.40萬(wàn)份股票期權(quán)。

10、2023年6月5日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì)2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股25.13元調(diào)整為每股24.88元。

三、公司2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的審批程序

1、2022年12月2日，公司召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。同日，公司獨(dú)立董事就公司《2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2022年12月2日，公司召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。

3、2022年12月3日到2022年12月13日，公司對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司網(wǎng)站進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年12月14日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》和《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單更正的情況說(shuō)明》。

4、2022年12月19日，公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2022年12月21日，公司召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十六次會(huì)議。公司董事會(huì)對(duì)2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)進(jìn)行了授予，股票期權(quán)授予人數(shù)129人，授予總數(shù)量1,400.00萬(wàn)份。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，授予的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效且確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予條件進(jìn)行了審核。

6、2022年12月21日，公司召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十六次會(huì)議。公司董事會(huì)對(duì)2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票進(jìn)行了授予，限制性股票授予人數(shù)12人，授予總數(shù)量400.00萬(wàn)股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，授予的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效且確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予條件進(jìn)行了審核。

7、2023年6月5日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》和《關(guān)于調(diào)整2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。董事會(huì)對(duì)2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每股14.91元調(diào)整為每股14.66元，限制性股票回購(gòu)價(jià)格由每股7.46元調(diào)整為每股7.21元。

四、調(diào)整事項(xiàng)說(shuō)明

經(jīng)公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，本公司2022年年度權(quán)益分派方案為：以公司現(xiàn)有總股本剔除已回購(gòu)股份0.00股后的411,731,190.00股為基數(shù)，向全體股東每10股派2.500000元人民幣現(xiàn)金。詳情請(qǐng)參見(jiàn)2023年5月29日公司在巨潮資訊網(wǎng)上披露的《2022年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：2023-051）。

根據(jù)公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，以及公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)和2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)上述股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，調(diào)整方法如下：

股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整 P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由每股33.98元調(diào)整為每股33.73元；

2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格由每股25.13元調(diào)整為每股24.88元。

2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由每股14.91元調(diào)整為每股14.66元；限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由每股7.46元調(diào)整為每股7.21元。

五、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

公司本次對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

六、獨(dú)立董事意見(jiàn)

經(jīng)核查，公司董事會(huì)對(duì)2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下合并簡(jiǎn)稱(chēng)“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）中股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和限制性股票的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定。本次調(diào)整內(nèi)容在公司股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，因此我們一致同意公司對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整。

七、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

八、律師出具的法律意見(jiàn)

上海市通力律師事務(wù)所對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票回購(gòu)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書(shū)，認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日, 姚記科技本次調(diào)整事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn); 姚記科技本次調(diào)整符合《管理辦法》《自律監(jiān)管指南》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及姚記科技《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》《2020年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》《2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

上海姚記科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月5日