◎記者 徐蔚
監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格關(guān)注證券公司的“無(wú)證股票推薦”行為。到目前為止，“無(wú)證股票推薦”仍然是證券公司業(yè)務(wù)部門員工非法發(fā)生率高的地區(qū)。據(jù)《上海證券報(bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì)，自2021年以來(lái)，涉及“無(wú)證股票推薦”的人員監(jiān)管措施已有16項(xiàng)。僅自2023年以來(lái)，就有4項(xiàng)涉及“無(wú)證股票推薦”的監(jiān)管措施。
上述處罰案件涉及從事投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的無(wú)證券投資顧問(wèn)資格的人員。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)就業(yè)條件，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)。注冊(cè)前不得展覽。
針對(duì)“無(wú)證股票推薦”的混亂，上海證券公司業(yè)務(wù)部門表示，投資者在接受投資咨詢服務(wù)時(shí)，必須選擇合法機(jī)構(gòu)和合格的專業(yè)人員。
一些證券公司的合規(guī)人士提到，近年來(lái)，隨著監(jiān)管部門逐步鞏固人員管理中機(jī)構(gòu)的主要責(zé)任，這些違規(guī)行為很容易被監(jiān)管部門認(rèn)定為機(jī)構(gòu)對(duì)人員執(zhí)業(yè)行為管理不夠嚴(yán)格和規(guī)范，監(jiān)控處理不到位，從而追究機(jī)構(gòu)的責(zé)任。
記者注意到，自2021年以來(lái)，許多證券公司因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)而受到處罰，其中大部分與無(wú)證投資或投資業(yè)務(wù)錯(cuò)誤有關(guān)。
為什么無(wú)證工作經(jīng)常發(fā)生？業(yè)內(nèi)人士表示，根本原因是現(xiàn)有的投資團(tuán)隊(duì)無(wú)法滿足投資者的投資服務(wù)需求，短期內(nèi)難以快速培養(yǎng)大量合格的投資顧問(wèn)。此外，機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制不完善，導(dǎo)致無(wú)證工作頻繁發(fā)生。
根據(jù)中國(guó)結(jié)算數(shù)據(jù)，中國(guó)證券市場(chǎng)投資者數(shù)量已達(dá)2.18億，證券業(yè)持證投資顧問(wèn)只有7.46萬(wàn)，這意味著每位投資顧問(wèn)平均服務(wù)2922名投資者。
近年來(lái)，在財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的背景下，證券業(yè)繼續(xù)鼓勵(lì)“證券經(jīng)紀(jì)人”向“投資顧問(wèn)”轉(zhuǎn)型。數(shù)據(jù)顯示，截至2023年6月13日，證券經(jīng)紀(jì)人4.21萬(wàn)人，較去年同期減少0.95萬(wàn)人；投資顧問(wèn)7.46萬(wàn)人，較去年同期增加0.39萬(wàn)人。
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