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證券代碼：688012 證券簡(jiǎn)稱：中微公司 公告編號(hào)：2023-051

中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司

關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告

公司及董事會(huì)全體成員保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 限制性股票授予日：2023年6月12日

● 授予限制性股票的數(shù)量為550萬(wàn)股，約占公司股本總額61819.8523萬(wàn)股的0.89%

● 股權(quán)激勵(lì)：第二類限制性股票

根據(jù)中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”或“激勵(lì)計(jì)劃”)2022年年度股東大會(huì)授權(quán)，中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)2022年度股東大會(huì)授權(quán)，公司于2023年6月12日召開第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、限制性股票授予情況

（1）限制性股票授予已執(zhí)行的決策程序和信息披露

1、2023年3月30日，公司召開第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)〈2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于公司〈2023 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理措施〉提案及《提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的提案》等。公司獨(dú)立董事就激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

同日，公司召開了第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了公司〈2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于公司〈2023 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理措施〉的議案》、關(guān)于核實(shí)公司〈2023 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)，并出具了相關(guān)驗(yàn)證意見(jiàn)。

2、2023年3月31日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，披露了《關(guān)于公開征集委托投票權(quán)的公告》(公告號(hào):2023-017)，獨(dú)立董事陳世敏先生作為征集人 2022年股東大會(huì)審議的公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案，向公司全體股東征集投票權(quán)。

3、2023年4月4日至2023年4月13日，公司公布了本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2023年4月14日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示及驗(yàn)證意見(jiàn)》。

4、2023年4月20日，公司召開2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)〈2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于公司〈2023 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理措施〉的議案》、《提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

5、2023年4月21日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息的自查報(bào)告》。

6、2023年6月12日，公司召開第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》、《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)，并發(fā)表核實(shí)意見(jiàn)。

（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)批準(zhǔn)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之間的差異

鑒于中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司在本次激勵(lì)計(jì)劃中確定的29名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再符合激勵(lì)對(duì)象資格，公司董事會(huì)于2022年6月12日召開了第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議。審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，調(diào)整了本次激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)、名單和授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)。本次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象由1390人調(diào)整為1361人。上述29名激勵(lì)對(duì)象擬授予的限制性股份將根據(jù)入職年限、職位重要性、工作績(jī)效等因素調(diào)整分配給本次激勵(lì)計(jì)劃確定的其他激勵(lì)對(duì)象，本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股份總量保持不變。

本次調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象屬于公司2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。除上述調(diào)整外，激勵(lì)計(jì)劃的其他內(nèi)容與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃一致。根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整不需要提交股東大會(huì)審議。

（3）獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)符合授予條件的解釋發(fā)表明確意見(jiàn)

1、董事會(huì)對(duì)授予是否符合條件的有關(guān)說(shuō)明

根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃中授予條件的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

(1)公司未發(fā)生以下任何情況:

①注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或不能表達(dá)意見(jiàn)的最新會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告；

②注冊(cè)會(huì)計(jì)師在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告中發(fā)表否定意見(jiàn)或無(wú)法表達(dá)意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

③上市后最近36個(gè)月未按照法律法規(guī)、公司章程、公開承諾分配利潤(rùn)；

④法律、法規(guī)不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

(2)激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下情況:

①最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

②近12個(gè)月被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不合適的候選人；

③中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場(chǎng)禁止措施；

④《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

經(jīng)過(guò)仔細(xì)核實(shí)，公司董事會(huì)確定公司和激勵(lì)對(duì)象沒(méi)有上述任何情況，也沒(méi)有其他情況不能授予或不能成為激勵(lì)對(duì)象。本激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

2、監(jiān)事會(huì)對(duì)授予是否符合條件的有關(guān)說(shuō)明

（1）本公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況，本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象具有《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的資格，符合《管理辦法》和《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，以及《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，作為2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主要資格合法有效。

(2)公司確定本激勵(lì)計(jì)劃的授予日符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要的有關(guān)規(guī)定。

因此，監(jiān)事會(huì)同意公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2023年6月12日，并同意以50元/股的授予價(jià)向1361名激勵(lì)對(duì)象授予550萬(wàn)股限制性股票。

3、獨(dú)立董事對(duì)授予是否符合條件的相關(guān)說(shuō)明

（1）根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定本激勵(lì)計(jì)劃的授予日期為2023年6月12日，符合《管理辦法》等法律法規(guī)和激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定。

（2）未發(fā)現(xiàn)《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，公司具有實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要資格。

(三)公司根據(jù)《公司法》確定授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》中關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資格的規(guī)定符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件和激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。作為公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格是合法有效的。

（4）公司董事會(huì)會(huì)議審議議案時(shí)，激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象涉及公司董事，相關(guān)董事根據(jù)公司法、證券法、管理措施等法律法規(guī)和規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)審議決策程序合法合規(guī)。

（5）公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司激勵(lì)約束機(jī)制，增強(qiáng)員工實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)健康發(fā)展的責(zé)任感和使命，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不損害公司及全體股東的利益。

綜上所述，本激勵(lì)計(jì)劃的授予日期為2023年6月12日，同意以50元/股的授予價(jià)向1361名激勵(lì)對(duì)象授予550萬(wàn)股限制性股票。

(四)授予的具體情況

1、授予日:2023年6月12日

2、授予金額：550萬(wàn)股，約占公司股本總額61819.8523萬(wàn)股的0.89%

3、授予人數(shù)：1361人

4、授予價(jià)格：50元/股

5、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行A股普通股。

6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、歸屬期和歸屬安排

（1）本次授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票自授予之日起至激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票全部歸屬或無(wú)效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票自授予之日起12個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)的所有權(quán)條件后，按約定的比例分類。所有權(quán)日必須為交易日，但不得在以下期間所有權(quán)：

①公司年度報(bào)告和半年度報(bào)告公告前30天內(nèi)因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告前30天起計(jì)算至公告前一天；

②公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

③自可能對(duì)公司證券及其衍生品交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事件發(fā)生之日起或在決策過(guò)程中，至依法披露之日起；

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他期限。

上述“重大事件”是公司根據(jù)《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）應(yīng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下：

■

7、激勵(lì)對(duì)象名單和授予情況

■

注：1、上述任何激勵(lì)對(duì)象在有效期內(nèi)通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的股份均不超過(guò)公司總股本的1%。公司有效期內(nèi)激勵(lì)計(jì)劃涉及的目標(biāo)股份總數(shù)不得超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的20%。

2、本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母和子女。

3、如果上表中的總值與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不一致，則為四舍五入造成的。

二、監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單的情況

1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象不得成為《管理辦法》第八條規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象：

(1)最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場(chǎng)禁止措施；

(四)《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

（5）法不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女，其獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或共同持有公司5%以上股份。

3、除29名激勵(lì)對(duì)象離開公司，不再授予限制性股票外，限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件一致。

4、符合《公司法》的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單、《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的資格符合《管理辦法》、法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，如《上市規(guī)則》等，符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件。

綜上所述，監(jiān)事會(huì)同意公司本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象名單，同意公司本限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予日期為2023年6月12日，并同意向符合條件的1361個(gè)激勵(lì)對(duì)象授予550萬(wàn)股限制性股票，價(jià)格為50元/股。

3、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)在限制性股票授予前6個(gè)月說(shuō)明公司股份出售情況

根據(jù)公司自查和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》，4名參與激勵(lì)計(jì)劃的董事和高級(jí)管理人員在授予前6個(gè)月買賣公司股份。經(jīng)公司核實(shí)，上述四個(gè)核實(shí)對(duì)象在此期間基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易市場(chǎng)和市場(chǎng)披露信息的獨(dú)立判斷，與激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息無(wú)關(guān)，不使用內(nèi)幕信息進(jìn)行公司股票交易。

四、限制性股票的會(huì)計(jì)處理方法及業(yè)績(jī)影響計(jì)算

(一)限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

參照中華人民共和國(guó)財(cái)政部會(huì)計(jì)部《股票支付準(zhǔn)則申請(qǐng)案例授予限制性股票》，第二類限制性股票支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)-股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)與計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算第二類限制性股票的公允價(jià)值，并于2023年6月12日用該模型計(jì)算授予的第二類限制性股票550萬(wàn)股。具體參數(shù)選擇如下：

1、標(biāo)的股價(jià):151.75元/股(2023年6月12日收盤價(jià))；

2、有效期分別為:12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月和48個(gè)月(第二類限制性股票授予之日至每期歸屬日)；

3、33.1175%的歷史波動(dòng)性、33.2521%、35.0842%、36.1662%(截至2023年6月12日，申萬(wàn)-半導(dǎo)體指數(shù)最近12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月的波動(dòng)率)；

4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%(1年期、2年期、3年期存款基準(zhǔn)利率分別由中國(guó)人民銀行制定)；

5、股息率:0%(公司截至2023年6月12日最近一年的股息率)。

(二)預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

公司根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)估值工具確定授予日第二類限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中按所有權(quán)安排的比例攤銷。本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將列入經(jīng)常性損益。

根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，本激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

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注：1、上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和所有權(quán)數(shù)量有關(guān)。如果激勵(lì)對(duì)象在所有權(quán)前離職，公司績(jī)效考核或個(gè)人績(jī)效考核不符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際所有權(quán)數(shù)量將相應(yīng)減少，從而降低股票支付成本。同時(shí)，公司提醒股東注意可能的稀釋影響。

2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

本激勵(lì)計(jì)劃的成本將包括在成本中。根據(jù)目前的信息初步估計(jì)，限制性股票支付費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)的年度凈利潤(rùn)有影響。但同時(shí)，限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提高員工的凝聚力和團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，有效激發(fā)核心團(tuán)隊(duì)的熱情，提高業(yè)務(wù)效率，提高公司的內(nèi)部?jī)r(jià)值。

五、法律意見(jiàn)書的結(jié)論性意見(jiàn)

上海金天城律師事務(wù)所認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)發(fā)布之日，中微公司激勵(lì)計(jì)劃授予的相關(guān)事項(xiàng)已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，公司和激勵(lì)對(duì)象未授予權(quán)益，授予條件已取得成果。授予日、激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量、授予價(jià)格的確定符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。公司已履行現(xiàn)階段授予相關(guān)事項(xiàng)的信息披露義務(wù)，并應(yīng)繼續(xù)按照有關(guān)法律法規(guī)的要求履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)(集團(tuán))有限公司認(rèn)為截至本報(bào)告發(fā)布之日：中微半導(dǎo)體設(shè)備（上海）有限公司已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司不符合2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件；限制性股票授予日、授予價(jià)格、授予對(duì)象、授予數(shù)量符合《管理辦法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

特此公告。

中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司董事會(huì)

2023年6月14日

證券代碼：688012 證券簡(jiǎn)稱：中微公司 公告編號(hào)：2023-053

中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告

公司監(jiān)事會(huì)和全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一 、召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議

2023年6月12日，中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中微公司”或“公司”)第十三次監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開。會(huì)議通知于2023年5月29日通過(guò)電話和電子郵件送達(dá)全體監(jiān)事。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席鄒飛女士主持，監(jiān)事3人參加，實(shí)際監(jiān)事3人參加。會(huì)議的召開和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

(一)審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）的調(diào)整符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，履行必要的程序。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象不禁止授予限制性股票，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法有效。本次調(diào)整在2022年股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法合規(guī)，不損害公司和股東的利益。本次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象由1390人調(diào)整為1361人。上述29名激勵(lì)對(duì)象擬授予的限制性股份將根據(jù)司齡、崗位重要性、工作績(jī)效等因素，調(diào)整分配給《中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》)。本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票總量保持不變。

表決結(jié)果：3 票贊成，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）相關(guān)公告及文件。

(二)審議通過(guò)《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2023 經(jīng)核實(shí)年限性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予條件是否成功后，認(rèn)為：

（1）本公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況，本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象具有《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的資格，符合《管理辦法》和《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，以及《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，作為2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主要資格合法有效。

(2)公司確定本激勵(lì)計(jì)劃的授予日符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要的有關(guān)規(guī)定。

因此，監(jiān)事會(huì)同意公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2023年6月12日，并同意以50元/股的授予價(jià)向1361名激勵(lì)對(duì)象授予550萬(wàn)股限制性股票。

表決結(jié)果：3 票贊成，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）相關(guān)公告及文件。

特此公告。

中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月14日

證券代碼：688012 證券簡(jiǎn)稱：中微公司 公告編號(hào)：2023-050

中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司

2023年調(diào)整公司限制性股票

公告激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

2023年6月12日，中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)召開第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下:

1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已完成的相關(guān)審批程序

(一)2023年3月30日，公司召開第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)〈2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于公司〈2023 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理措施〉提案及《提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的提案》等。公司獨(dú)立董事就激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

同日，公司召開了第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了公司〈2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于公司〈2023 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理措施〉的議案》、關(guān)于核實(shí)公司〈2023 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)，并出具了相關(guān)驗(yàn)證意見(jiàn)。

(二)公司于2023年3月31日在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，披露了《關(guān)于公開征集委托投票權(quán)的公告》(公告號(hào):2023-017)，獨(dú)立董事陳世敏先生作為征集人 2022年股東大會(huì)審議的公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案，向公司全體股東征集投票權(quán)。

(3)2023年4月4日至2023年4月13日，公司公布了本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2023年4月14日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示及驗(yàn)證意見(jiàn)》。

(4)2023年4月20日，公司召開2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)〈2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于公司〈2023 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理措施〉的議案》、《提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

(5)公司于2023年4月21日在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息的自查報(bào)告》。

（6）2023年6月12日，公司召開第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》、《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)，并發(fā)表核實(shí)意見(jiàn)。

二、調(diào)整原因和結(jié)果

鑒于2023年中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”)中確定的29個(gè)激勵(lì)對(duì)象因離職不再符合激勵(lì)對(duì)象資格，公司董事會(huì)于2022年6月12日召開了第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議。審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，調(diào)整了本次激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)、名單和授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)。本次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象由1390人調(diào)整為1361人。上述29名激勵(lì)對(duì)象擬授予的限制性股份將根據(jù)入職年限、職位重要性、工作績(jī)效等因素調(diào)整分配給本次激勵(lì)計(jì)劃確定的其他激勵(lì)對(duì)象，本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股份總量保持不變。

本次調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象屬于公司2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。除上述調(diào)整外，激勵(lì)計(jì)劃的其他內(nèi)容與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃一致。根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整不需要提交股東大會(huì)審議。

三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司對(duì)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件中激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，并履行了必要的程序。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象不禁止授予限制性股票，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法有效。本次調(diào)整在2022年股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法合規(guī)，不損害公司和股東的利益。本次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象由1390人調(diào)整為1361人。根據(jù)入職年齡、職位重要性、工作績(jī)效等因素，將上述29名激勵(lì)對(duì)象擬授予的限制性股票份額調(diào)整分配給《中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》確定的其他激勵(lì)對(duì)象。本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票總量保持不變。

我們同意調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件中激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，并履行了必要的程序。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象不禁止授予限制性股票，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法有效。本次調(diào)整在2022年股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法合規(guī)，不損害公司和股東的利益。本次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象由1390人調(diào)整為1361人。上述29名激勵(lì)對(duì)象擬授予的限制性股份將根據(jù)司齡、職位重要性、工作績(jī)效等因素調(diào)整分配給《中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》確定的其他激勵(lì)對(duì)象。

監(jiān)事會(huì)同意調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)。

六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）有限公司認(rèn)為，截至本報(bào)告發(fā)布之日，公司對(duì)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《中微半導(dǎo)體設(shè)備（上海）有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的有關(guān)規(guī)定不損害公司股東的利益。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要等相關(guān)文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，作為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法有效。

七、律師法律意見(jiàn)書的結(jié)論意見(jiàn)

上海金天城律師事務(wù)所認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)發(fā)布之日，中微公司激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，公司和激勵(lì)對(duì)象未授予權(quán)益，授予條件已取得成果。授予日、激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量、授予價(jià)格的確定符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。公司已履行現(xiàn)階段授予相關(guān)事項(xiàng)的信息披露義務(wù)，并應(yīng)繼續(xù)按照有關(guān)法律法規(guī)的要求履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

特此公告。

中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司董事會(huì)

2023年6月14日

證券代碼：688012 證券簡(jiǎn)稱：中微公司 公告編號(hào)：2023-052

中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司

第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

2023年6月12日，中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中微公司”或“公司”)召開第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”)。會(huì)議通知于2023年5月29日通過(guò)電話和電子郵件送達(dá)全體董事。會(huì)議由公司董事長(zhǎng)尹志堯先生主持，董事11人出席，董事11人實(shí)際出席。會(huì)議的召開和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。會(huì)議決議合法有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

會(huì)議由所有參與董事表決，決議如下：

(一)審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》

鑒于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）中確定的29名激勵(lì)對(duì)象因離開公司而不再符合激勵(lì)對(duì)象資格，同意調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃中授予的激勵(lì)對(duì)象數(shù)量、名單和授予的限制性股票數(shù)量。本次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象由1390人調(diào)整為1361人。上述29名激勵(lì)對(duì)象擬授予的限制性股份將根據(jù)入職年限、職位重要性、工作績(jī)效等因素調(diào)整分配給《中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》)。本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票總量保持不變。除上述調(diào)整外，本激勵(lì)計(jì)劃的其他內(nèi)容與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃一致。除上述調(diào)整外，本激勵(lì)計(jì)劃的其他內(nèi)容與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃一致。根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

表決:8票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。相關(guān)董事尹志堯、叢海、陶恒是本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，因此在本議案中避免表決。

公司獨(dú)立董事已就此事發(fā)表明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）相關(guān)公告及文件。

(二)審議通過(guò)《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要的相關(guān)規(guī)定以及公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)。董事會(huì)認(rèn)為，激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，同意確定授予價(jià)格為50元/股，2023年6月12日為授予日，授予1361名激勵(lì)對(duì)象550萬(wàn)股。

表決:8票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。相關(guān)董事尹志堯、叢海、陶恒是本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，因此在本議案中避免表決。

公司獨(dú)立董事已就此事發(fā)表明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）相關(guān)公告及文件。

特此公告。

中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司

董事會(huì)

2023年6月14日