證券代碼：003022 證券簡稱：聯(lián)泓新科 公示序號(hào)：2023-004
聯(lián)泓新型材料科技發(fā)展有限公司
第二屆股東會(huì)第十一次會(huì)議決議公示
我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、股東會(huì)會(huì)議召開狀況
聯(lián)泓新型材料科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）第二屆股東會(huì)第十一次大會(huì)于2023年2月23日15:30以通信會(huì)議方式舉辦，會(huì)議報(bào)告于2023年2月21日以通信方式傳出。此次會(huì)議應(yīng)參加執(zhí)行董事8名，真實(shí)參加執(zhí)行董事8名，參加執(zhí)行董事占公司整體董事人數(shù)的100%，監(jiān)事和高管人員出席此次會(huì)議，會(huì)議由公司董事長鄭月明老先生組織。此次會(huì)議的舉行合乎《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）、《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》（下稱“《注冊管理辦法》”）等有關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)、行政規(guī)章和《聯(lián)泓新材料科技股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、董事會(huì)會(huì)議決議狀況
1、表決通過《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案論證分析報(bào)告的議案》
公司根據(jù)《公司法》《證券法》《注冊管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，公司編制了《聯(lián)泓新材料科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案論證分析報(bào)告》。
本提案得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
獨(dú)董早已對(duì)該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。
本提案要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。
2、表決通過《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行A股股票條件的議案》
企業(yè)各類標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)和行政規(guī)章中有關(guān)向特定對(duì)象發(fā)行新股的相關(guān)規(guī)定，具有向特定對(duì)象發(fā)行新股的前提條件。
本提案得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
獨(dú)董早已對(duì)該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。
3、逐一表決通過《關(guān)于修訂公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》
依據(jù)《注冊管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)逐一修定了此次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股策略的有關(guān)描述。
3.1發(fā)行新股的類型和顏值
修定前：
此次公開增發(fā)的股權(quán)為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。
修定后：
此次向特定對(duì)象公開發(fā)行的個(gè)股為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。
本事宜得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
3.2發(fā)行方式和發(fā)行日期
修定前：
本次發(fā)行采用向特定對(duì)象非公開發(fā)行的形式，在取得證監(jiān)會(huì)審批文件信息期限內(nèi)由企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)售機(jī)會(huì)。
修定后：
本次發(fā)行的個(gè)股采用向特定對(duì)象公開發(fā)行的方法，公司將在本次發(fā)行經(jīng)深圳交易所審批通過并且經(jīng)過證監(jiān)會(huì)做出允許申請注冊決定的期限內(nèi)挑選適度機(jī)會(huì)向特定對(duì)象發(fā)行新股。
本事宜得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
3.3發(fā)售目標(biāo)及申購方法
修定前：
此次公開增發(fā)面對(duì)合乎法律法規(guī)、法規(guī)及證監(jiān)會(huì)所規(guī)定的證券基金運(yùn)營公司、證劵公司、期貨公司、代理記賬公司、保險(xiǎn)公司投資人、投資管理公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人以及其它投資者、普通合伙人忍不超出35名（含35名）的特殊投資人。證券基金運(yùn)營公司、證劵公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人、人民幣合格境外企業(yè)投資人因其管理的2只之上商品申購的，算作一個(gè)發(fā)售目標(biāo)；信托做為發(fā)售對(duì)象，僅以自籌資金申購。
最后發(fā)售目標(biāo)將于企業(yè)獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)批件后，依照《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定由董事會(huì)及股東會(huì)受權(quán)人員在股東會(huì)受權(quán)范圍之內(nèi)與承銷商（主承銷商）依照相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)或行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)發(fā)售目標(biāo)認(rèn)購價(jià)格狀況共同商定。若中國法律、政策法規(guī)對(duì)非公開發(fā)行發(fā)行目標(biāo)有新要求，企業(yè)將按一個(gè)新的要求作出調(diào)整。全部發(fā)售目標(biāo)均支付現(xiàn)金方法申購此次公開增發(fā)的個(gè)股。
修定后：
此次向特定對(duì)象發(fā)售面對(duì)合乎法律法規(guī)、法規(guī)及證監(jiān)會(huì)所規(guī)定的證券基金運(yùn)營公司、證劵公司、期貨公司、代理記賬公司、保險(xiǎn)公司投資人、投資管理公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人以及其它投資者、普通合伙人忍不超出35名（含35名）的特殊投資人。證券基金運(yùn)營公司、證劵公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人、人民幣合格境外企業(yè)投資人因其管理方法的二只之上商品申購的，算作一個(gè)發(fā)售目標(biāo)；信托做為發(fā)售對(duì)象，僅以自籌資金申購。
最后發(fā)售目標(biāo)由股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)在本次發(fā)行申請辦理得到深圳交易所審批通過然后由證監(jiān)會(huì)做出允許申請注冊確定后，依照證監(jiān)會(huì)、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，依據(jù)竟價(jià)結(jié)果與承銷商（主承銷商）共同商定。若中國法律、政策法規(guī)對(duì)向來車特定對(duì)象發(fā)行新股發(fā)行目標(biāo)有新要求，企業(yè)將按一個(gè)新的要求作出調(diào)整。全部發(fā)售目標(biāo)均支付現(xiàn)金方法申購此次向特定對(duì)象公開發(fā)行的個(gè)股。
本事宜得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
3.4定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)及定價(jià)方式
修定前：
這次公開增發(fā)的定價(jià)基準(zhǔn)日為本次非公開發(fā)行A股個(gè)股發(fā)行期首日，發(fā)行價(jià)為不少于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)（沒有定價(jià)基準(zhǔn)日，相同）企業(yè)A股股票買賣交易平均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)企業(yè)A股股票買賣交易平均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)企業(yè)A股股票買賣交易總金額÷定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)企業(yè)A股股票買賣交易總產(chǎn)量）。如在該20個(gè)交易日產(chǎn)生因除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜造成股票價(jià)格調(diào)節(jié)的情況，則是對(duì)調(diào)節(jié)前交易日買賣價(jià)按通過相對(duì)應(yīng)除權(quán)除息、除權(quán)除息變更后的價(jià)格計(jì)算。
如企業(yè)A股個(gè)股在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜，則此次非公開發(fā)行的發(fā)行價(jià)將適當(dāng)調(diào)整。調(diào)節(jié)方法如下所示：
分紅派息：P1=P0-D
派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）
分紅派息與此同時(shí)派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
在其中，P0為更改前發(fā)行價(jià)，D為每一股分紅派息，N為每一股派股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整發(fā)行價(jià)。
此次公開增發(fā)最后的發(fā)行價(jià)將于企業(yè)獲得證監(jiān)會(huì)有關(guān)本次發(fā)行的批準(zhǔn)文檔后，依照相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的規(guī)定，由企業(yè)股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)及董事會(huì)受權(quán)人員依據(jù)市場詢價(jià)的情況與本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）共同商定。若中國法律、政策法規(guī)對(duì)公開增發(fā)發(fā)行標(biāo)價(jià)有新要求，企業(yè)將按一個(gè)新的要求作出調(diào)整。
修定后：
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的定價(jià)基準(zhǔn)日為本次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股的發(fā)行期首日，發(fā)行價(jià)為不少于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)（沒有定價(jià)基準(zhǔn)日，相同）企業(yè)A股股票買賣交易平均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)企業(yè)A股股票買賣交易平均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)企業(yè)A股股票買賣交易總金額÷定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)企業(yè)A股股票買賣交易總產(chǎn)量）。如在該20個(gè)交易日產(chǎn)生因除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜造成股票價(jià)格調(diào)節(jié)的情況，則是對(duì)調(diào)節(jié)前交易日買賣價(jià)按通過相對(duì)應(yīng)除權(quán)除息、除權(quán)除息變更后的價(jià)格計(jì)算。
如企業(yè)A股個(gè)股在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜，則此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的發(fā)行價(jià)將適當(dāng)調(diào)整。調(diào)節(jié)方法如下所示：
分紅派息：P1=P0-D
派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）
分紅派息與此同時(shí)派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
在其中，P0為更改前發(fā)行價(jià)，D為每一股分紅派息，N為每一股派股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整發(fā)行價(jià)。
本次發(fā)行最后的發(fā)行價(jià)將于企業(yè)獲得深圳交易所審批通過及證監(jiān)會(huì)允許注冊認(rèn)證，依照相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的規(guī)定，由企業(yè)股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)及董事會(huì)受權(quán)人員依據(jù)竟價(jià)結(jié)果與本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）共同商定。若中國法律、政策法規(guī)對(duì)向來車特定對(duì)象公開發(fā)行的發(fā)售標(biāo)價(jià)有新要求，企業(yè)將按一個(gè)新的要求作出調(diào)整。
本事宜得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
3.5發(fā)行數(shù)量
修定前：
這次公開增發(fā)的發(fā)行數(shù)量不得超過267,113,600股（含本數(shù)），不得超過此次公開增發(fā)前企業(yè)總股本的20%，且募資總額不超過202,000萬余元（含本數(shù)），并且以證監(jiān)會(huì)有關(guān)此次非公開發(fā)行的批準(zhǔn)文檔為標(biāo)準(zhǔn)。在上述情況范圍之內(nèi)，最后發(fā)行數(shù)量將于此次公開增發(fā)得到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，由董事會(huì)以及受權(quán)人員在股東會(huì)受權(quán)范圍之內(nèi)，與承銷商（主承銷商）按相關(guān)規(guī)定并依據(jù)發(fā)售詢價(jià)采購結(jié)論共同商定。
若企業(yè)在本次發(fā)行的股東大會(huì)決議公告日至發(fā)行日期內(nèi)產(chǎn)生派股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜及其復(fù)購或因?yàn)槠渌麊栴}造成本次發(fā)行前企業(yè)總市值產(chǎn)生變化的，本次發(fā)行股票數(shù)上限將作適當(dāng)調(diào)整。
若本次發(fā)行的股權(quán)數(shù)量因監(jiān)管措施轉(zhuǎn)變也可根據(jù)發(fā)售審批文件信息規(guī)定給予調(diào)節(jié)的，則本次發(fā)行的股票數(shù)屆時(shí)適當(dāng)調(diào)整。
修定后：
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的發(fā)行數(shù)量不得超過267,113,600股（含本數(shù)），不得超過此次向特定對(duì)象發(fā)行新股前企業(yè)總股本的20%，且募資總額不超過202,000萬余元（含本數(shù)），并且以證監(jiān)會(huì)有關(guān)本次發(fā)行的允許注冊文件為標(biāo)準(zhǔn)。在上述情況范圍之內(nèi)，最后發(fā)行數(shù)量將于此次向特定對(duì)象發(fā)售得到證監(jiān)會(huì)做出允許申請注冊確定后，由董事會(huì)以及受權(quán)人員在股東會(huì)受權(quán)范圍之內(nèi)，與承銷商（主承銷商）按相關(guān)規(guī)定并依據(jù)竟價(jià)結(jié)論共同商定。
若企業(yè)在本次發(fā)行的股東大會(huì)決議公告日至發(fā)行日期內(nèi)產(chǎn)生派股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜及其復(fù)購或因?yàn)槠渌麊栴}造成本次發(fā)行前企業(yè)總市值產(chǎn)生變化的，本次發(fā)行股票數(shù)上限將作適當(dāng)調(diào)整。
若本次發(fā)行的股權(quán)數(shù)量因監(jiān)管措施轉(zhuǎn)變也可根據(jù)發(fā)售注冊文件的需求給予調(diào)節(jié)的，則本次發(fā)行的股票數(shù)屆時(shí)適當(dāng)調(diào)整。
本事宜得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
3.6募資規(guī)模及主要用途
修定前：
此次非公開發(fā)行募資總金額預(yù)估不得超過202,000萬余元（含本數(shù)），扣減發(fā)行費(fèi)后募資凈收益擬資金投入下列新項(xiàng)目：
企業(yè)：萬余元
■
此次非公開發(fā)行募資到位后，若具體募資額度（扣減發(fā)行費(fèi)后）小于以上新項(xiàng)目擬資金投入募資額度，董事會(huì)及股東會(huì)受權(quán)人員將按照實(shí)際募資凈收益，在滿足最新法律法規(guī)前提下，依照募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展及其融資需求等具體情況，調(diào)節(jié)進(jìn)而確定募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資總額，募資不夠由企業(yè)以自籌資金或通過一些融資模式處理。
此次非公開發(fā)行募資及時(shí)前，企業(yè)可以根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況以自有資金優(yōu)先資金投入，并且在募資及時(shí)以后給予更換。
修定后：
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的募資總金額預(yù)估不得超過202,000萬余元（含本數(shù)），扣減發(fā)行費(fèi)后募資凈收益擬資金投入下列新項(xiàng)目：
企業(yè)：萬余元
■
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募資到位后，若具體募資額度（扣減發(fā)行費(fèi)后）小于以上新項(xiàng)目擬資金投入募資額度，董事會(huì)及股東會(huì)受權(quán)人員將按照實(shí)際募資凈收益，在滿足最新法律法規(guī)前提下，依照募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展及其融資需求等具體情況，調(diào)節(jié)進(jìn)而確定募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資總額，募資不夠由企業(yè)以自籌資金或通過一些融資模式處理。
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募資及時(shí)前，企業(yè)可以根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況以自有資金優(yōu)先資金投入，并且在募資及時(shí)以后給予更換。
本事宜得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
3.7限售期
修定前：
此次非公開發(fā)行結(jié)束后，發(fā)售目標(biāo)申購的本次發(fā)行的個(gè)股自發(fā)售完畢生效日6個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓，有關(guān)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)限售期另有規(guī)定的除外，依其規(guī)范。本次發(fā)行目標(biāo)所取得上市企業(yè)公開增發(fā)的股權(quán)因上市企業(yè)派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等方式所衍化獲得的股權(quán)亦必須遵守以上股權(quán)鎖定安排。限售期完成后按證監(jiān)會(huì)及深圳交易所的規(guī)定執(zhí)行。
修定后：
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股結(jié)束后，發(fā)售目標(biāo)申購的本次發(fā)行的個(gè)股自發(fā)售完畢之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，最新法律法規(guī)對(duì)限售期另有規(guī)定的除外，依其規(guī)范。本次發(fā)行目標(biāo)所取得上市企業(yè)向特定對(duì)象公開發(fā)行的股權(quán)因上市企業(yè)派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等方式所衍化獲得的股權(quán)亦必須遵守以上股權(quán)鎖定安排。限售期完成后按證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的規(guī)定執(zhí)行。
本事宜得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
3.8上市地點(diǎn)
修定前：
此次公開增發(fā)的個(gè)股將于深圳交易所發(fā)售。
修定后：
此次向特定對(duì)象公開發(fā)行的個(gè)股將于深圳交易所發(fā)售。
本事宜得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
3.9期值盈余公積安排
修定前：
此次公開增發(fā)前企業(yè)的期值盈余公積由此次公開增發(fā)結(jié)束后的新舊公司股東一同具有。
修定后：
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股前企業(yè)的期值盈余公積由此次向特定對(duì)象發(fā)售結(jié)束后的新舊公司股東一同具有。
本事宜得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
3.10決定有效期限
修定前：
此次非公開發(fā)行決定自股東大會(huì)審議根據(jù)本次發(fā)行有關(guān)提案之日起12個(gè)月內(nèi)合理。
修定后：
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股決定自股東大會(huì)審議根據(jù)本次發(fā)行有關(guān)提案之日起12個(gè)月內(nèi)合理。
本事宜得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
獨(dú)董早已對(duì)該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。
4、表決通過《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）的議案》
依據(jù)《注冊管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，集團(tuán)公司修定了此次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股應(yīng)急預(yù)案。
本提案得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
獨(dú)董早已對(duì)該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。
5、表決通過《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》
依據(jù)《注冊管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，集團(tuán)公司修定了此次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股募集資金使用可行性分析報(bào)告。
本提案得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
獨(dú)董早已對(duì)該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。
6、表決通過《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)及采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）的議案》
依據(jù)《注冊管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，集團(tuán)公司修定了此次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股攤薄即期回報(bào)及采用彌補(bǔ)對(duì)策以及相關(guān)行為主體服務(wù)承諾，將“公開增發(fā)”描述修定為“向特定對(duì)象發(fā)售”，同時(shí)結(jié)合以上法規(guī)要求修定了有關(guān)發(fā)售審批申請注冊程序流程、信息公開的有關(guān)描述。
本提案得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
獨(dú)董早已對(duì)該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。
7、表決通過《關(guān)于修訂〈前次募集資金使用情況的報(bào)告〉的議案》
依據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一發(fā)行類第7號(hào)》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)對(duì)《前次募集資金使用情況的報(bào)告》（截止到2022年09月30日）展開了修定。
本提案得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
獨(dú)董早已對(duì)該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議；審計(jì)公司信永中和會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了鑒證報(bào)告。
8、表決通過《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票相關(guān)事宜的議案》
為確保合理合法、有效地進(jìn)行此次向特定對(duì)象發(fā)行新股工作中，依據(jù)金融市場情況確定本次發(fā)行策略的具體事宜，董事會(huì)報(bào)請股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)以及受權(quán)人員在滿足最新法律法規(guī)前提下全權(quán)負(fù)責(zé)申請辦理與本次發(fā)行相關(guān)的所有事項(xiàng)。
本提案得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
獨(dú)董早已對(duì)該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。
本提案要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。
9、表決通過《關(guān)于提請召開2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》
董事會(huì)報(bào)請于2023年3月13日14:30在企業(yè)會(huì)議室召開2023年第二次股東大會(huì)決議，此次股東會(huì)將采用當(dāng)場網(wǎng)絡(luò)投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合的舉辦。
本提案得到根據(jù)，8票允許，0票抵制，0票放棄。
以上一部分提案主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)公布于特定信息公開新聞媒體及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的有關(guān)公示。
三、備查簿文檔
企業(yè)第二屆股東會(huì)第十一次會(huì)議決議。
特此公告。
聯(lián)泓新型材料科技發(fā)展有限公司
股東會(huì)
2023年2月24日
證券代碼：003022 證券簡稱：聯(lián)泓新科 公示序號(hào)：2023-009
聯(lián)泓新型材料科技發(fā)展有限公司
第二屆職工監(jiān)事第十一次會(huì)議決議公示
我們公司及職工監(jiān)事全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉辦狀況
聯(lián)泓新型材料科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）第二屆職工監(jiān)事第十一次大會(huì)于2023年2月23日16:30以通信大會(huì)的形式舉辦，此次會(huì)議報(bào)告已經(jīng)在2023年2月21日向全體公司監(jiān)事傳出。此次會(huì)議應(yīng)參加公司監(jiān)事3名，具體參加公司監(jiān)事3名，會(huì)議由監(jiān)事長劉榮譽(yù)老先生組織。此次會(huì)議的舉行合乎《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）、《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》（下稱“《注冊管理辦法》”）等有關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)、行政規(guī)章和《聯(lián)泓新材料科技股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議狀況
1、表決通過《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案論證分析報(bào)告的議案》
公司根據(jù)《公司法》《證券法》《注冊管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，公司編制了《聯(lián)泓新材料科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案論證分析報(bào)告》。
本提案得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
2、表決通過《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行A股股票條件的議案》
經(jīng)決議，參會(huì)公司監(jiān)事覺得企業(yè)各類標(biāo)準(zhǔn)仍達(dá)到現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)和行政規(guī)章中有關(guān)向特定對(duì)象發(fā)行新股的前提條件及要求。
本提案得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
3、逐一表決通過《關(guān)于修訂公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》
依據(jù)《注冊管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)逐一修定了此次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股策略的有關(guān)描述。
3.1發(fā)行新股的類型和顏值
修定前：
此次公開增發(fā)的股權(quán)為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。
修定后：
此次向特定對(duì)象公開發(fā)行的個(gè)股為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。
本事宜得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
3.2發(fā)行方式和發(fā)行日期
修定前：
本次發(fā)行采用向特定對(duì)象非公開發(fā)行的形式，在取得證監(jiān)會(huì)審批文件信息期限內(nèi)由企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)售機(jī)會(huì)。
修定后：
本次發(fā)行的個(gè)股采用向特定對(duì)象公開發(fā)行的方法，公司將在本次發(fā)行經(jīng)深圳交易所審批通過并且經(jīng)過證監(jiān)會(huì)做出允許申請注冊決定的期限內(nèi)挑選適度機(jī)會(huì)向特定對(duì)象發(fā)行新股。
本事宜得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
3.3發(fā)售目標(biāo)及申購方法
修定前：
此次公開增發(fā)面對(duì)合乎法律法規(guī)、法規(guī)及證監(jiān)會(huì)所規(guī)定的證券基金運(yùn)營公司、證劵公司、期貨公司、代理記賬公司、保險(xiǎn)公司投資人、投資管理公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人以及其它投資者、普通合伙人忍不超出35名（含35名）的特殊投資人。證券基金運(yùn)營公司、證劵公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人、人民幣合格境外企業(yè)投資人因其管理的2只之上商品申購的，算作一個(gè)發(fā)售目標(biāo)；信托做為發(fā)售對(duì)象，僅以自籌資金申購。
最后發(fā)售目標(biāo)將于企業(yè)獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)批件后，依照《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定由董事會(huì)及股東會(huì)受權(quán)人員在股東會(huì)受權(quán)范圍之內(nèi)與承銷商（主承銷商）依照相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)或行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)發(fā)售目標(biāo)認(rèn)購價(jià)格狀況共同商定。若中國法律、政策法規(guī)對(duì)非公開發(fā)行發(fā)行目標(biāo)有新要求，企業(yè)將按一個(gè)新的要求作出調(diào)整。全部發(fā)售目標(biāo)均支付現(xiàn)金方法申購此次公開增發(fā)的個(gè)股。
修定后：
此次向特定對(duì)象發(fā)售面對(duì)合乎法律法規(guī)、法規(guī)及證監(jiān)會(huì)所規(guī)定的證券基金運(yùn)營公司、證劵公司、期貨公司、代理記賬公司、保險(xiǎn)公司投資人、投資管理公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人以及其它投資者、普通合伙人忍不超出35名（含35名）的特殊投資人。證券基金運(yùn)營公司、證劵公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人、人民幣合格境外企業(yè)投資人因其管理方法的二只之上商品申購的，算作一個(gè)發(fā)售目標(biāo)；信托做為發(fā)售對(duì)象，僅以自籌資金申購。
最后發(fā)售目標(biāo)由股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)在本次發(fā)行申請辦理得到深圳交易所審批通過然后由證監(jiān)會(huì)做出允許申請注冊確定后，依照證監(jiān)會(huì)、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，依據(jù)竟價(jià)結(jié)果與承銷商（主承銷商）共同商定。若中國法律、政策法規(guī)對(duì)向來車特定對(duì)象發(fā)行新股發(fā)行目標(biāo)有新要求，企業(yè)將按一個(gè)新的要求作出調(diào)整。全部發(fā)售目標(biāo)均支付現(xiàn)金方法申購此次向特定對(duì)象公開發(fā)行的個(gè)股。
本事宜得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
3.4定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)及定價(jià)方式
修定前：
這次公開增發(fā)的定價(jià)基準(zhǔn)日為本次公開增發(fā)A股新股發(fā)行期首日，發(fā)行價(jià)為不少于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（沒有定價(jià)基準(zhǔn)日，相同）企業(yè)A股股票買賣交易平均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日企業(yè)A股股票買賣交易平均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日企業(yè)A股股票買賣交易總金額÷定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日企業(yè)A股股票買賣交易總產(chǎn)量）。如在該20個(gè)交易日內(nèi)產(chǎn)生因除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜造成股票價(jià)格調(diào)節(jié)的情況，則是對(duì)調(diào)節(jié)前買賣日買賣交易價(jià)按通過相對(duì)應(yīng)除權(quán)除息、除權(quán)除息變更后的價(jià)格計(jì)算。
如企業(yè)A股個(gè)股在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)售日期內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜，則此次非公開發(fā)行的發(fā)行價(jià)將適當(dāng)調(diào)整。調(diào)節(jié)方法如下所示：
分紅派息：P1=P0-D
派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）
分紅派息與此同時(shí)派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
在其中，P0為更改前發(fā)行價(jià)，D為每一股分紅派息，N為每一股派股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整發(fā)行價(jià)。
此次公開增發(fā)最后的發(fā)行價(jià)將于企業(yè)獲得證監(jiān)會(huì)有關(guān)本次發(fā)行的批準(zhǔn)文檔后，依照相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的規(guī)定，由企業(yè)股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)及董事會(huì)受權(quán)人員依據(jù)市場詢價(jià)的情況與本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）共同商定。若中國法律、政策法規(guī)對(duì)公開增發(fā)發(fā)行標(biāo)價(jià)有新要求，企業(yè)將按一個(gè)新的要求作出調(diào)整。
修定后：
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的定價(jià)基準(zhǔn)日為本次向特定對(duì)象發(fā)行新股的發(fā)行期首日，發(fā)行價(jià)為不少于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（沒有定價(jià)基準(zhǔn)日，相同）企業(yè)A股股票買賣交易平均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日企業(yè)A股股票買賣交易平均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日企業(yè)A股股票買賣交易總金額÷定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日企業(yè)A股股票買賣交易總產(chǎn)量）。如在該20個(gè)交易日內(nèi)產(chǎn)生因除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜造成股票價(jià)格調(diào)節(jié)的情況，則是對(duì)調(diào)節(jié)前買賣日買賣交易價(jià)按通過相對(duì)應(yīng)除權(quán)除息、除權(quán)除息變更后的價(jià)格計(jì)算。
如企業(yè)A股股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)售日期內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜，則此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的發(fā)行價(jià)將適當(dāng)調(diào)整。調(diào)節(jié)方法如下所示：
分紅派息：P1=P0-D
派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）
分紅派息與此同時(shí)派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
在其中，P0為更改前發(fā)行價(jià)，D為每一股分紅派息，N為每一股派股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整發(fā)行價(jià)。
本次發(fā)行最后的發(fā)行價(jià)將于企業(yè)獲得深圳交易所審批通過及證監(jiān)會(huì)允許注冊認(rèn)證，依照相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的規(guī)定，由企業(yè)股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)及董事會(huì)受權(quán)人員依據(jù)竟價(jià)結(jié)果與本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）共同商定。若中國法律、政策法規(guī)對(duì)公開增發(fā)發(fā)行標(biāo)價(jià)有新要求，企業(yè)將按一個(gè)新的要求作出調(diào)整。
本事宜得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
3.5發(fā)行數(shù)量
修定前：
這次公開增發(fā)的發(fā)行數(shù)量不得超過267,113,600股（含本數(shù)），不得超過此次公開增發(fā)前企業(yè)總股本的20%，且募資總額不超過202,000萬余元（含本數(shù)），并且以證監(jiān)會(huì)有關(guān)此次非公開發(fā)行的批準(zhǔn)文檔為標(biāo)準(zhǔn)。在上述情況范圍之內(nèi)，最后發(fā)行數(shù)量將于此次公開增發(fā)得到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，由董事會(huì)以及受權(quán)人員在股東會(huì)受權(quán)范圍之內(nèi)，與承銷商（主承銷商）按相關(guān)規(guī)定并依據(jù)發(fā)售詢價(jià)采購結(jié)論共同商定。
若企業(yè)在本次發(fā)行的股東大會(huì)決議公示日至發(fā)售日期內(nèi)產(chǎn)生派股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜及其復(fù)購或因?yàn)槠渌麊栴}造成本次發(fā)行前企業(yè)總市值產(chǎn)生變化的，本次發(fā)行股票數(shù)上限將作適當(dāng)調(diào)整。
若本次發(fā)行的股權(quán)數(shù)量因監(jiān)管措施轉(zhuǎn)變也可根據(jù)發(fā)售審批文件信息規(guī)定給予調(diào)節(jié)的，則本次發(fā)行的股票數(shù)屆時(shí)適當(dāng)調(diào)整。
修定后：
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的發(fā)行數(shù)量不得超過267,113,600股（含本數(shù)），不得超過此次向特定對(duì)象發(fā)行新股前企業(yè)總股本的20%，且募資總額不超過202,000萬余元（含本數(shù)），并且以證監(jiān)會(huì)有關(guān)本次發(fā)行的允許注冊文件為標(biāo)準(zhǔn)。在上述情況范圍之內(nèi)，最后發(fā)行數(shù)量將于此次向特定對(duì)象發(fā)售得到證監(jiān)會(huì)做出允許申請注冊確定后，由董事會(huì)以及受權(quán)人員在股東會(huì)受權(quán)范圍之內(nèi)，與承銷商（主承銷商）按相關(guān)規(guī)定并依據(jù)竟價(jià)結(jié)論共同商定。
若企業(yè)在本次發(fā)行的股東大會(huì)決議公示日至發(fā)售日期內(nèi)產(chǎn)生派股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜及其復(fù)購或因?yàn)槠渌麊栴}造成本次發(fā)行前企業(yè)總市值產(chǎn)生變化的，本次發(fā)行股票數(shù)上限將作適當(dāng)調(diào)整。
若本次發(fā)行的股權(quán)數(shù)量因監(jiān)管措施轉(zhuǎn)變也可根據(jù)發(fā)售注冊文件的需求給予調(diào)節(jié)的，則本次發(fā)行的股票數(shù)屆時(shí)適當(dāng)調(diào)整。
本事宜得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
3.6募資規(guī)模及主要用途
修定前：
此次非公開發(fā)行募資總金額預(yù)估不得超過202,000萬余元（含本數(shù)），扣減發(fā)行費(fèi)后募資凈收益擬資金投入下列新項(xiàng)目：
企業(yè)：萬余元
■
此次非公開發(fā)行募資到位后，若具體募資額度（扣減發(fā)行費(fèi)后）小于以上新項(xiàng)目擬資金投入募資額度，董事會(huì)及股東會(huì)受權(quán)人員將按照實(shí)際募資凈收益，在滿足最新法律法規(guī)前提下，依照募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展及其融資需求等具體情況，調(diào)節(jié)進(jìn)而確定募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資總額，募資不夠由企業(yè)以自籌資金或通過一些融資模式處理。
此次非公開發(fā)行募資及時(shí)前，企業(yè)可以根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況以自有資金優(yōu)先資金投入，并且在募資及時(shí)以后給予更換。
修定后：
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股的募資總金額預(yù)估不得超過202,000萬余元（含本數(shù)），扣減發(fā)行費(fèi)后募資凈收益擬資金投入下列新項(xiàng)目：
企業(yè)：萬余元
■
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募資到位后，若具體募資額度（扣減發(fā)行費(fèi)后）小于以上新項(xiàng)目擬資金投入募資額度，董事會(huì)及股東會(huì)受權(quán)人員將按照實(shí)際募資凈收益，在滿足最新法律法規(guī)前提下，依照募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展及其融資需求等具體情況，調(diào)節(jié)進(jìn)而確定募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資總額，募資不夠由企業(yè)以自籌資金或通過一些融資模式處理。
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股募資及時(shí)前，企業(yè)可以根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況以自有資金優(yōu)先資金投入，并且在募資及時(shí)以后給予更換。
本事宜得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
3.7限售期
修定前：
此次非公開發(fā)行結(jié)束后，發(fā)售目標(biāo)申購的本次發(fā)行的個(gè)股自發(fā)售完畢之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，最新法律法規(guī)對(duì)限售期另有規(guī)定的除外，依其規(guī)范。本次發(fā)行目標(biāo)所取得上市企業(yè)公開增發(fā)的股權(quán)因上市企業(yè)派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等方式所衍化獲得的股權(quán)亦必須遵守以上股權(quán)鎖定安排。限售期完成后按證監(jiān)會(huì)及深圳交易所的規(guī)定執(zhí)行。
修定后：
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股結(jié)束后，發(fā)售目標(biāo)申購的本次發(fā)行的個(gè)股自發(fā)售完畢之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，最新法律法規(guī)對(duì)限售期另有規(guī)定的除外，依其規(guī)范。本次發(fā)行目標(biāo)所取得上市企業(yè)向特定對(duì)象公開發(fā)行的股權(quán)因上市企業(yè)派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等方式所衍化獲得的股權(quán)亦必須遵守以上股權(quán)鎖定安排。限售期完成后按證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的規(guī)定執(zhí)行。
本事宜得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
3.8上市地點(diǎn)
修定前：
此次公開增發(fā)的個(gè)股將于深圳交易所發(fā)售。
修定后：
此次向特定對(duì)象公開發(fā)行的個(gè)股將于深圳交易所發(fā)售。
本事宜得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
3.9期值盈余公積安排
修定前：
此次公開增發(fā)前企業(yè)的期值盈余公積由此次公開增發(fā)結(jié)束后的新舊公司股東一同具有。
修定后：
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股前企業(yè)的期值盈余公積由此次向特定對(duì)象發(fā)售結(jié)束后的新舊公司股東一同具有。
本事宜得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
3.10決定有效期限
修定前：
此次非公開發(fā)行決定自股東大會(huì)審議根據(jù)本次發(fā)行有關(guān)提案之日起12個(gè)月內(nèi)合理。
修定后：
此次向特定對(duì)象發(fā)行新股決定自股東大會(huì)審議根據(jù)本次發(fā)行有關(guān)提案之日起12個(gè)月內(nèi)合理。
本事宜得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
4、表決通過《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）的議案》
依據(jù)《注冊管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，集團(tuán)公司修定了此次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股應(yīng)急預(yù)案。
本提案得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
5、表決通過《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》
依據(jù)《注冊管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，集團(tuán)公司修定了此次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股募集資金使用可行性分析報(bào)告。
本提案得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
6、表決通過《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)及采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）的議案》
依據(jù)《注冊管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，集團(tuán)公司修定了此次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股攤薄即期回報(bào)及采用彌補(bǔ)對(duì)策以及相關(guān)行為主體服務(wù)承諾，將“公開增發(fā)”描述修定為“向特定對(duì)象發(fā)售”，同時(shí)結(jié)合以上法規(guī)要求修定了有關(guān)發(fā)售審批申請注冊程序流程、信息公開的有關(guān)描述。
本提案得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
7、表決通過《關(guān)于修訂〈前次募集資金使用情況的報(bào)告〉的議案》
依據(jù)《注冊管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)對(duì)《前次募集資金使用情況的報(bào)告》（截止到2022年09月30日）展開了修定。
本提案得到根據(jù)，3票允許，0票抵制，0票放棄。
以上有關(guān)提案主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)公布于特定信息公開新聞媒體及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的有關(guān)公示。
三、備查簿文檔
企業(yè)第二屆職工監(jiān)事第十一次會(huì)議決議。
特此公告。
聯(lián)泓新型材料科技發(fā)展有限公司
職工監(jiān)事
2023年2月24日
證券代碼：003022 證券簡稱：聯(lián)泓新科 公示序號(hào)：2023-006
聯(lián)泓新型材料科技發(fā)展有限公司
有關(guān)2022本年度向特定對(duì)象發(fā)售A股
個(gè)股攤薄即期回報(bào)及采用彌補(bǔ)對(duì)策以及相關(guān)
行為主體服務(wù)承諾（修改草案）的通知
我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（政辦發(fā)[2013]110號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號(hào)）、《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》（中國證監(jiān)會(huì)公示[2015]31號(hào)）和《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》（中國證監(jiān)會(huì)令[第206號(hào)]）等相關(guān)規(guī)定的需求，為確保中小股東權(quán)益，聯(lián)泓新型材料科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”或“聯(lián)泓新科”）就2022本年度向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股事宜對(duì)掉期收益攤低產(chǎn)生的影響展開了深入分析，并給出具體彌補(bǔ)收益對(duì)策，有關(guān)行為主體還對(duì)企業(yè)彌補(bǔ)收益對(duì)策能夠獲得認(rèn)真履行作出了承諾。具體情況如下：
一、本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)對(duì)企業(yè)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響
（一）計(jì)算本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的重要假定
1、假定宏觀環(huán)境、國家產(chǎn)業(yè)政策、市場發(fā)展情況、消費(fèi)者市場情況等方面沒有存在重大不好轉(zhuǎn)變；
2、假定本次發(fā)行預(yù)計(jì)于2023年6月進(jìn)行發(fā)售，該結(jié)束時(shí)間僅限于測算此次發(fā)行新股攤薄即期回報(bào)對(duì)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響，最后以經(jīng)深圳交易所審批通過、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）允許申請注冊并具體發(fā)售進(jìn)行為準(zhǔn)；
3、本次發(fā)行的發(fā)行數(shù)量將根據(jù)募資總金額除于發(fā)行價(jià)明確，與此同時(shí)不得超過本次發(fā)行前企業(yè)總股本的20%，即267,113,600股。假定公開發(fā)行的發(fā)行數(shù)量為發(fā)售前企業(yè)總股本的20%，本次發(fā)行結(jié)束后，企業(yè)總市值會(huì)由1,335,568,000股增加到1,602,681,600股。以上發(fā)行數(shù)量僅是預(yù)測值，僅限于測算本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)對(duì)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響，并不代表最后發(fā)行數(shù)量；此次發(fā)行新股具體到帳的募資經(jīng)營規(guī)模將依據(jù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)準(zhǔn)許、發(fā)售申購情況及發(fā)行費(fèi)等狀況最終決定；
4、企業(yè)2021年全年度扣除非經(jīng)常性損益前、后歸屬于母公司股東純利潤分別是109,056.98萬元和88,086.48萬余元。由于公司2022年一季度實(shí)行了EVA設(shè)備產(chǎn)品升級(jí)擴(kuò)建更新改造，及開展碳酸酯設(shè)備、超高分子量聚乙烯設(shè)備與公用工程系統(tǒng)軟件聯(lián)接工程施工及維修，EVA設(shè)備泊車28天，其他相關(guān)設(shè)備同歩泊車7-15天，企業(yè)前三季度總計(jì)純利潤同期相比略有下降。在這個(gè)基礎(chǔ)上，假定企業(yè)2022年扣除非經(jīng)常性損益前、后歸屬于母公司股東純利潤與2021年同期相比差不多，因而，預(yù)測分析2022年全年歸屬于母公司股東純利潤為109,056.98萬余元，扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東純利潤為88,086.48萬余元。假定企業(yè)2023年度歸屬于母公司股東純利潤、扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東純利潤在2022本年度相對(duì)應(yīng)財(cái)務(wù)報(bào)表前提下依照0、10%、20%的盈利增長幅度各自計(jì)算，該假定僅是計(jì)算本次發(fā)行對(duì)企業(yè)掉期回報(bào)危害，并不代表對(duì)公司經(jīng)營狀況及行情的分辨，亦不組成財(cái)務(wù)預(yù)測；
5、每股凈資產(chǎn)指標(biāo)值依據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)一一凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算；
6、根據(jù)謹(jǐn)慎原則，未考慮到本次發(fā)行募資到帳之后對(duì)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營、經(jīng)營情況等危害；
7、在計(jì)算企業(yè)本次發(fā)行前后左右期終總市值發(fā)生變化時(shí)，僅考慮到本次發(fā)行對(duì)總股本的危害，不顧及別的可能出現(xiàn)的股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)。
（二）對(duì)企業(yè)每股凈資產(chǎn)危害
根據(jù)以上假定，企業(yè)計(jì)算了此次發(fā)行新股對(duì)企業(yè)的每股凈資產(chǎn)產(chǎn)生的影響，詳細(xì)如下：
■
（三）有關(guān)此次發(fā)行新股攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)防范
本次發(fā)行結(jié)束后，企業(yè)凈資產(chǎn)總額和歸屬于母公司其他綜合收益將有所提高，假如公司凈利潤無法完成相對(duì)應(yīng)力度的提高，將可能造成本次發(fā)行結(jié)束后每股凈資產(chǎn)存有被攤低風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)報(bào)請廣大投資者留意從而可能造成的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
二、有關(guān)此次發(fā)行新股必要性和合理化的解釋
本次發(fā)行的必要性和合理化詳細(xì)《聯(lián)泓新材料科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》。
三、此次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程之間的關(guān)系
此次募投項(xiàng)目制造的主要產(chǎn)品為EVA、PO、PPC，此次募投項(xiàng)目出臺(tái)后，可實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程生產(chǎn)能力擴(kuò)大的前提下進(jìn)一步拓展和完善企業(yè)生物可降解原材料等新興業(yè)務(wù)，有利于企業(yè)進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局和營運(yùn)資本、擴(kuò)張商品的市場占有率，增強(qiáng)抵擋銷售市場風(fēng)險(xiǎn)的能力，達(dá)到目前業(yè)務(wù)流程穩(wěn)定發(fā)展融資需求，提升公司核心競爭優(yōu)勢，提高公司主要業(yè)務(wù)營運(yùn)能力，推動(dòng)企業(yè)的持續(xù)可健康發(fā)展。
四、企業(yè)執(zhí)行募投項(xiàng)目在人員、技術(shù)性、銷售市場等方面貯備狀況
現(xiàn)階段，企業(yè)在人員、技術(shù)性、市場等層面已經(jīng)具備了執(zhí)行募集資金投資項(xiàng)目的各種標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)估募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)行不會(huì)有重要阻礙。詳細(xì)如下：
（一）工作人員層面
公司自成立以來一直專注于新材料行業(yè)，并在該領(lǐng)域有著豐富的技術(shù)專業(yè)人才資源。企業(yè)經(jīng)營及核心骨干主要來源于國內(nèi)外知名化工廠和新材料企業(yè)，有著濃厚的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高效的執(zhí)行力。多年以來，企業(yè)高效率的運(yùn)作管理機(jī)制及企業(yè)培訓(xùn)體系，已凝結(jié)一批高新科技高素質(zhì)人才和營銷團(tuán)隊(duì)。與此同時(shí)，企業(yè)積極主動(dòng)招才引智，并通過健全職工晉升渠道和激勵(lì)制度，激起新老員工對(duì)工作的熱情，采取各種團(tuán)隊(duì)激勵(lì)方式、提升企業(yè)文化基本建設(shè)，取得成功深深吸引更多人才進(jìn)入公司。企業(yè)充沛的人才資源可以保障募投項(xiàng)目的順利進(jìn)行。
（二）創(chuàng)新方面
近些年，企業(yè)每一年實(shí)施多種新產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)工藝科學(xué)研究、節(jié)能減排等產(chǎn)品研發(fā)新項(xiàng)目，獲得了一大批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)的科研成果。強(qiáng)勁的開發(fā)自主創(chuàng)新能力及其濃厚的技術(shù)儲(chǔ)備為公司發(fā)展快速發(fā)展并在行業(yè)內(nèi)占有領(lǐng)先水平帶來了扎實(shí)的技術(shù)保障。企業(yè)在新品的研發(fā)和生產(chǎn)中逐漸對(duì)生產(chǎn)工藝進(jìn)行改善，根據(jù)與時(shí)俱進(jìn)，構(gòu)成了本身與眾不同的生產(chǎn)工藝方式。此次募投項(xiàng)目選用世界各國領(lǐng)先的生產(chǎn)工藝，產(chǎn)品具有強(qiáng)悍市場競爭水平。
（三）市場方面
企業(yè)核心產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于光伏發(fā)電、鋰離子電池、集成電路芯片等各個(gè)領(lǐng)域，在中國處于領(lǐng)先地位，并且擁有多樣化的銷售機(jī)構(gòu)和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。經(jīng)過多年努力與發(fā)展，企業(yè)已成為國內(nèi)新能源光伏材料行業(yè)的主要制造商，國內(nèi)外新能源光伏原材料市場占有重要的地位。企業(yè)借助很多年相對(duì)穩(wěn)定的生產(chǎn)運(yùn)營、積極主動(dòng)的市場拓展、優(yōu)良的品質(zhì)品質(zhì)、完備的技術(shù)咨詢，在這個(gè)市場跟客戶中樹立了良好的大眾口碑品牌形象。與此同時(shí)，通過不斷多年來的銷售市場深度開發(fā)和結(jié)構(gòu)調(diào)整，公司已經(jīng)設(shè)立了平穩(wěn)的銷售渠道和客源，與關(guān)鍵客戶溝通了平穩(wěn)深層次的合作關(guān)系。本次發(fā)行募投項(xiàng)目產(chǎn)品和企業(yè)現(xiàn)階段關(guān)鍵顧客群或是營銷渠道存有重合，以上協(xié)同作用也為公司本次募投項(xiàng)目商品市場拓展提供有效助推。
伴隨著雙碳制度的相繼執(zhí)行，以光伏材料為代表新能源材料即將迎來企業(yè)里程碑式的發(fā)展機(jī)遇，中國需要量穩(wěn)步增長，替代進(jìn)口逐年提升，有較強(qiáng)的核心競爭力，企業(yè)產(chǎn)品將來世界各國要求均較為充沛，具有較豐富多樣的銷售市場貯備及其很強(qiáng)的核心競爭力。
五、企業(yè)解決本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取措施
為有效防范掉期收益被攤低風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)將采用加速公司主要業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢，提升企業(yè)盈利能力，加強(qiáng)投資人回報(bào)機(jī)制等舉措，提高資產(chǎn)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，以彌補(bǔ)股東回報(bào)。具體辦法如下所示：
（一）加速募集資金投資項(xiàng)目基本建設(shè)并實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益
公司本次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股募資擬用以新能源材料和生物可降解原材料一體化項(xiàng)目，合乎產(chǎn)業(yè)政策與公司的發(fā)展理念，具有較好的行業(yè)前景和經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)將積極主動(dòng)配制各個(gè)方面網(wǎng)絡(luò)資源，搞好募投項(xiàng)目執(zhí)行前的準(zhǔn)備工作，加快推進(jìn)項(xiàng)目執(zhí)行并爭得早日完成預(yù)期收益率。本次發(fā)行募資到位后，企業(yè)將盡量提升募資利用率，提升之后年度的股東回報(bào)，減少本次發(fā)行所導(dǎo)致的掉期收益被攤低風(fēng)險(xiǎn)。
（二）提升募資管理方法，提升資金使用效益
公司已經(jīng)制訂《募集資金管理辦法》，募資到位后將存放于股東會(huì)指定重點(diǎn)賬戶上。企業(yè)將加強(qiáng)募資管理方法，根據(jù)項(xiàng)目基本建設(shè)井然有序計(jì)劃和應(yīng)用募資，提升募資收益與效益。與此同時(shí)，企業(yè)將定期維護(hù)募集資金使用狀況，保證募資獲得依法依規(guī)應(yīng)用。
（三）完善公司治理，為公司發(fā)展提供制度保障
企業(yè)將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的需求，逐步完善公司治理，保證公司股東可以充分行使支配權(quán)，保證股東會(huì)必須按照法律法規(guī)、法規(guī)及《聯(lián)泓新材料科技股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定行使權(quán)力，作出科學(xué)合理、快速和保守的管理決策，保證獨(dú)董可以認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)保養(yǎng)企業(yè)共同利益，特別是中小股東的合法權(quán)利，保證職工監(jiān)事能獨(dú)立高效地履行對(duì)董事長和高管人員及企業(yè)財(cái)務(wù)的決定權(quán)和檢測權(quán)，為公司發(fā)展提供制度保障。
（四）健全盈利分配原則，加強(qiáng)投資人收益
公司已經(jīng)依據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在《公司章程》中建立了利潤分配政策，與此同時(shí)建立了股東所分利潤收益整體規(guī)劃。企業(yè)利潤分配政策及年底分紅收益整體規(guī)劃確定了分紅占比、根據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行程序流程、調(diào)整事項(xiàng)等相關(guān)信息，并且對(duì)合理化展開了深入分析。公司已經(jīng)設(shè)立了較為完善的股東分紅規(guī)章制度，將來將進(jìn)一步完善盈利分配原則，加強(qiáng)投資人收益。
六、有關(guān)保證公司本次發(fā)行新股彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)對(duì)策得到認(rèn)真履行的有關(guān)服務(wù)承諾
為保證公司本次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的舉措能夠獲得認(rèn)真履行、維護(hù)保養(yǎng)公司及公司股東的合法權(quán)利，依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（政辦發(fā)[2013]110號(hào)）及證監(jiān)會(huì)《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》（中國證監(jiān)會(huì)公示[2015]31號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的需求，董事、高管人員、大股東及控股股東唯一股東各自出具了承諾書，該等服務(wù)承諾具體內(nèi)容如下：
（一）董事、高管人員的承諾
董事、高管人員對(duì)企業(yè)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采用彌補(bǔ)對(duì)策開具的服務(wù)承諾如下所示：
“1、本人承諾不免費(fèi)或者以不合理標(biāo)準(zhǔn)積極向單位或個(gè)人運(yùn)輸權(quán)益，都不選用多種方式危害聯(lián)泓新科權(quán)益；本人承諾對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)者行為開展管束；本人承諾不使用聯(lián)泓新科財(cái)產(chǎn)從業(yè)與其說做好本職工作不相干的項(xiàng)目投資、交易主題活動(dòng)；本人承諾由股東會(huì)或薪酬與考核委員會(huì)制訂的薪酬管理制度與聯(lián)泓新科彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾；若聯(lián)泓新科將來執(zhí)行員工持股計(jì)劃，本人承諾擬發(fā)布的聯(lián)泓新科股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)條件與聯(lián)泓新科彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾。
2、本承諾書出示日后到聯(lián)泓新科本次發(fā)行執(zhí)行結(jié)束前，若證監(jiān)會(huì)做出有關(guān)彌補(bǔ)收益對(duì)策以及約定的別的一個(gè)新的監(jiān)管規(guī)定的，且自己以上服務(wù)承諾無法滿足證監(jiān)會(huì)該等相關(guān)規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)依照證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的要求提供填補(bǔ)服務(wù)承諾?！?/P>
（二）公司控股股東、大股東唯一股東的承諾
公司控股股東及大股東唯一股東對(duì)企業(yè)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采用彌補(bǔ)對(duì)策開具的服務(wù)承諾如下所示：
“1、服務(wù)承諾不濫用權(quán)力干涉聯(lián)泓新科運(yùn)營管理主題活動(dòng)，不侵吞聯(lián)泓新科權(quán)益；
2、本承諾書出示日后到聯(lián)泓新科本次發(fā)行執(zhí)行結(jié)束前，若證監(jiān)會(huì)做出有關(guān)彌補(bǔ)收益對(duì)策以及約定的別的一個(gè)新的監(jiān)管規(guī)定的，且我們公司以上服務(wù)承諾無法滿足證監(jiān)會(huì)該等相關(guān)規(guī)定時(shí)，我們公司服務(wù)承諾屆時(shí)依照證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的要求提供填補(bǔ)服務(wù)承諾?！?/P>
七、有關(guān)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的彌補(bǔ)對(duì)策及承諾事項(xiàng)的決議程序流程
企業(yè)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)事項(xiàng)剖析、企業(yè)彌補(bǔ)掉期收益對(duì)策以及相關(guān)服務(wù)承諾主體約定的修改草案等事宜早已企業(yè)第二屆股東會(huì)第十一次會(huì)議審議根據(jù)，結(jié)合公司2023年第一次股東大會(huì)決議的受權(quán)，上述情況提案不用再行遞交股東大會(huì)審議。
特此公告。
聯(lián)泓新型材料科技發(fā)展有限公司
股東會(huì)
2023年2月24日
證券代碼：003022 證券簡稱：聯(lián)泓新科 公示序號(hào)：2023-007
聯(lián)泓新型材料科技發(fā)展有限公司
有關(guān)向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股不會(huì)有
直接或者根據(jù)利益相關(guān)方向發(fā)售目標(biāo)給予
財(cái)務(wù)資助或償還的公示
我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
聯(lián)泓新型材料科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）已經(jīng)在2022年12月19日舉辦第二屆股東會(huì)第十次大會(huì)、第二屆職工監(jiān)事第十次大會(huì)，并且于2023年1月4日舉辦2023年第一次股東大會(huì)決議，表決通過非公開發(fā)行事宜；依據(jù)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)于2023年2月17日公布的《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司在2023年2月23日舉辦第二屆股東會(huì)第十一次大會(huì)、第二屆職工監(jiān)事第十一次大會(huì)，對(duì)向來車特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股事宜有關(guān)文件開展修定。依據(jù)上述情況會(huì)議審議內(nèi)容，企業(yè)擬通過向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股募資不得超過202,000萬余元，此次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股有待得到深圳交易所審批通過、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)做出允許登記注冊的確定后才可執(zhí)行。
企業(yè)現(xiàn)將此次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股事宜作出承諾如下所示：
企業(yè)不會(huì)有向發(fā)售目標(biāo)做出最低保盈利或變相最低保盈利約定的情況；亦不會(huì)有直接或者根據(jù)利益相關(guān)方向發(fā)售目標(biāo)給予財(cái)務(wù)資助或是償還的情況。
特此公告。
聯(lián)泓新型材料科技發(fā)展有限公司
股東會(huì)
2023年2月24日
證券代碼：003022 證券簡稱：聯(lián)泓新科 公示序號(hào)：2023-005
聯(lián)泓新型材料科技發(fā)展有限公司
有關(guān)向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股應(yīng)急預(yù)案
修定說明的通知
我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
聯(lián)泓新型材料科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）非公開發(fā)行事項(xiàng)早已企業(yè)第二屆股東會(huì)第十次會(huì)議和2023年第一次股東大會(huì)決議表決通過。
（下轉(zhuǎn)71版）
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