證券代碼：601677 證券簡稱：明泰鋁業(yè) 公告編號：臨2023-008
轉(zhuǎn)債代碼：113025 轉(zhuǎn)債簡稱：明泰轉(zhuǎn)債
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于
不提前贖回“明泰轉(zhuǎn)債”的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 河南明泰鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“明泰鋁業(yè)”或“公司”）股票自2023年2月6日至2023年2月24日期間，滿足連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日收盤價格不低于“明泰轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格7.66元/股的130%，已觸發(fā)“明泰轉(zhuǎn)債”的贖回條款。公司本次不行使“明泰轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，不提前贖回“明泰轉(zhuǎn)債”。
● 公司承諾在未來6個月內(nèi)均不行使“明泰轉(zhuǎn)債”提前贖回權(quán)利，從2023年8月25日為首個交易日重新計算，當(dāng)“明泰轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)贖回條款時，董事會將再次召開會議決定是否行使“明泰轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。
一、“明泰轉(zhuǎn)債”發(fā)行上市概況
（一）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2019】223號文核準(zhǔn)，公司于2019年4月10日公開發(fā)行了1,839.11萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額183,911.00萬元，期限為自發(fā)行之日起6年。
（二）經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書【2019】69號文同意，公司183,911.00萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于2019年5月7日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“明泰轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113025”。
（三）根據(jù)有關(guān)規(guī)定和《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《可轉(zhuǎn)債募集說明書》”）的約定，公司該次發(fā)行的“明泰轉(zhuǎn)債”自2019年10月16日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份，“明泰轉(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價格為11.49元/股，最新轉(zhuǎn)股價格為7.66元/股。
二、“明泰轉(zhuǎn)債”有條件贖回條款與觸發(fā)情況
（一）有條件贖回條款
根據(jù)公司《可轉(zhuǎn)債募集說明書》相關(guān)條款的規(guī)定，在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時，公司有權(quán)決定按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計利息的價格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券：
（A）在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司股票在任何連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的130%（含130%）；
（B）當(dāng)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券未轉(zhuǎn)股余額不足3,000萬元時。
（二）有條件贖回條款觸發(fā)情況
公司股票自2023年2月6日至2023年2月24日期間，連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日收盤價格不低于“明泰轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格7.66元/股的130%，已觸發(fā)“明泰轉(zhuǎn)債”有條件贖回條款。
三、公司本次不提前贖回“明泰轉(zhuǎn)債”
公司于2023年2月24日召開第六屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于不提前贖回“明泰轉(zhuǎn)債”的議案》，結(jié)合公司及當(dāng)前的市場情況，為促進公司股價回歸合理估值，提高投資者收益，公司董事會決定本次不行使“明泰轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，不提前贖回“明泰轉(zhuǎn)債”，且在未來6個月內(nèi)（即2023年2月25日至2023年8月24日），若“明泰轉(zhuǎn)債”觸發(fā)有條件贖回條款，公司均不行使提前贖回權(quán)利。從2023年8月25日為首個交易日重新計算，若“明泰轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)有條件贖回條款，公司董事會將再次召開會議決定是否行使“明泰轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。
四、相關(guān)主體減持“明泰轉(zhuǎn)債”情況
公司實際控制人、控股股東、持股5%以上的股東馬廷義先生、董事、監(jiān)事、高級管理人員（以下簡稱“高管”）在有條件贖回情況滿足前的6個月內(nèi)均不存在交易“明泰轉(zhuǎn)債”的情況。具體交易情況如下：
單位：張
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截至本公告披露日，公司未收到公司控股股東、持股 5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員在未來六個月內(nèi)增減持“明泰轉(zhuǎn)債”的計劃。
五、專項意見說明
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)東吳證券股份有限公司認(rèn)為:
明泰鋁業(yè)本次不行使“明泰轉(zhuǎn)債”提前贖回權(quán)利，已經(jīng)公司董事會審議，履行了必要的決策程序，符合有關(guān)法律法規(guī)的要求及《募集說明書》的約定。
保薦機構(gòu)對公司本次不提前贖回“明泰轉(zhuǎn)債”事項無異議。
六、風(fēng)險提示
根據(jù)明泰鋁業(yè)可轉(zhuǎn)債募集說明書的相關(guān)規(guī)定，后續(xù)“明泰轉(zhuǎn)債”可能再次觸發(fā)提前贖回條款，從2023年8月25日為首個交易日重新計算，當(dāng)“明泰轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)贖回條款時，公司董事會將再次召開會議決定是否行使“明泰轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。
敬請廣大投資者注意“明泰轉(zhuǎn)債”的二級市場交易風(fēng)險，審慎投資。
特此公告。
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司
董 事 會
2023年2月25日
證券代碼：601677 證券簡稱：明泰鋁業(yè) 公告編號：臨2023-009
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于
調(diào)整公司向特定對象發(fā)行股票方案的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“明泰鋁業(yè)”或“公司”）于2022年9月2日召開第六屆董事會第三次會議、2022年9月19日召開2022年第三次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案（修訂稿）的議案》。
鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等注冊制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實施，為銜接配合上述規(guī)定的正式發(fā)布實施，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定以及股東大會的授權(quán)，公司對本次發(fā)行股票方案進行調(diào)整。公司于2023年2月24日召開第六屆董事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司向特定對象發(fā)行股票方案的議案》，對本次向特定對象發(fā)行股票方案進行修訂，具體修訂內(nèi)容如下：
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公司董事會對本次向特定對象發(fā)行股票方案的修訂事宜已經(jīng)公司股東大會授權(quán)，無需提交公司股東大會審議。本次向特定對象發(fā)行股票事項尚待上海證券交易所審核通過，并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊后方可實施，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司
董 事 會
2023年2月25日
證券代碼：601677 證券簡稱：明泰鋁業(yè) 公告編號：臨2023-011
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司
關(guān)于向特定對象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）
披露的提示性公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年2月24日召開第六屆董事會第八次會議和第六屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）的議案》的相關(guān)議案。內(nèi)容詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn/)披露的《明泰鋁業(yè)向特定對象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》。
本次公司向特定對象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）的披露事項不代表審批機關(guān)對于本次發(fā)行相關(guān)事項的實質(zhì)性判斷、確認(rèn)、批準(zhǔn)或同意，預(yù)案修訂稿所述本次向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事項尚需獲得上海證券交易所的審核通過及中國證券監(jiān)督管理委員會同意注冊后方可實施。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司
董 事 會
2023年2月25日
證券代碼：601677 證券簡稱：明泰鋁業(yè) 公告編號：臨2023-010
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于
向特定對象發(fā)行股票預(yù)案修訂情況說明的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“明泰鋁業(yè)”或“公司”）于2022年9月2日召開第六屆董事會第三次會議、2022年9月19日召開2022年第三次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）的議案》。
鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等注冊制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實施，為銜接配合上述規(guī)定的正式發(fā)布實施，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定以及股東大會的授權(quán)，公司對本次發(fā)行股票預(yù)案進行調(diào)整。公司于2023年2月24日召開第六屆董事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）的議案》等議案，并編制了《明泰鋁業(yè)向特定對象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》等相關(guān)文件。
為便于投資者理解和查閱，就本次預(yù)案修訂的主要內(nèi)容說明如下：
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除上述情況外，公司根據(jù)注冊制的相關(guān)文件要求，對預(yù)案中的法規(guī)引用、向特定對象發(fā)行、上交所審核通過、中國證監(jiān)會同意注冊等相關(guān)措辭進行了同步調(diào)整。具體內(nèi)容詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《明泰鋁業(yè)向特定對象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》。
向特定對象發(fā)行股票預(yù)案的披露事項并不代表審批機關(guān)對于本次向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事項的實質(zhì)性判斷、確認(rèn)或批準(zhǔn)，預(yù)案所述本次向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事項尚待獲得上交所審核通過，并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊后方可實施。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司
董 事 會
2023年2月25日
證券代碼：601677 證券簡稱：明泰鋁業(yè) 公告編號：臨2023-012
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司
關(guān)于向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響及公司采取的措施（修訂稿）的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17 號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號）和中國證監(jiān)會《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告[2015]31號）的要求，公司就本次向特定對象發(fā)行股票事項對即期回報攤薄的影響進行了認(rèn)真分析，并制定了具體的填補回報措施，相關(guān)主體對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出了承諾，具體情況如下：
重要聲明：本次發(fā)行攤薄即期回報對公司2022年主要財務(wù)指標(biāo)影響的測算，并不構(gòu)成公司盈利預(yù)測，投資者不應(yīng)據(jù)此進行投資決策，投資者據(jù)此進行投資決策并造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。
一、本次發(fā)行攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響
1、測算前提
（1）公司2021年的主要財務(wù)數(shù)據(jù)
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（2）假設(shè)2022年公司實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤較2021年分別增長10%、30%和下降10%，該假設(shè)分析僅用于測算本次發(fā)行攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響，并不構(gòu)成公司盈利預(yù)測，投資者不應(yīng)據(jù)此進行投資決策。
（3）假設(shè)本次發(fā)行于2022年11月完成，最終發(fā)行股份數(shù)量為10,000萬股。
（4）在未考慮發(fā)行費用的情況下，假設(shè)本次發(fā)行募集資金總額為經(jīng)董事會和股東大會審議通過的募集資金總額上限200,000萬元。
（5）假設(shè)暫不考慮本次發(fā)行募集資金到賬后，對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況等（如財務(wù)費用、投資收益等）的影響。
（6）因非經(jīng)常性損益金額不可預(yù)測，上述測算中的凈利潤未考慮非經(jīng)常性損益因素影響。
（7）在預(yù)測公司2022年末凈資產(chǎn)和計算2022年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率時，未考慮除現(xiàn)金分紅、募集資金和凈利潤之外的其他因素對凈資產(chǎn)的影響。
（8）在預(yù)測2022年末總股本和計算基本每股收益時，僅考慮本次發(fā)行對總股本的影響。除已實施完成的年度利潤分配和可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股外，不考慮年度內(nèi)發(fā)生的除權(quán)除息及其他可能產(chǎn)生的股權(quán)變動事宜。
2、基于上述假設(shè)，本次發(fā)行對公司2022年主要財務(wù)指標(biāo)的預(yù)計影響對比
（1）假設(shè)情形1：2022年歸屬于母公司股東的凈利潤同比增長10%
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（2）假設(shè)情形2：2022年歸屬于母公司股東的凈利潤同比增長30%
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（3）假設(shè)情形3：2022年歸屬于母公司股東的凈利潤同比下降10%
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注：
1、本次發(fā)行前：期末歸屬于母公司所有者權(quán)益＝期初歸屬于母公司所有者權(quán)益－本期現(xiàn)金分紅＋本期歸屬于母公司所有者的凈利潤；
2、本次發(fā)行后：期末歸屬于母公司所有者權(quán)益＝期初歸屬于母公司所有者權(quán)益－本期現(xiàn)金分紅＋本期歸屬于母公司所有者的凈利潤＋本次發(fā)行融資額；
3、本次發(fā)行前：基本每股收益=（當(dāng)期歸屬于母公司所有者的凈利潤-當(dāng)期分配給預(yù)計未來可解鎖限制性股票持有者的現(xiàn)金股利）/（發(fā)行前當(dāng)期加權(quán)平均總股本-預(yù)計未來可解鎖限制性股票的股數(shù)）；
4、本次發(fā)行后：基本每股收益=（當(dāng)期歸屬于母公司所有者的凈利潤-當(dāng)期分配給預(yù)計未來可解鎖限制性股票持有者的現(xiàn)金股利）/（發(fā)行前當(dāng)期加權(quán)平均總股本+本次新增發(fā)行股份數(shù)*發(fā)行月份次月至年末的月份數(shù)/12-預(yù)計未來可解鎖限制性股票的股數(shù)）；
5、本次發(fā)行前：稀釋每股收益=當(dāng)期歸屬于母公司所有者的凈利潤/（發(fā)行前當(dāng)期加權(quán)平均總股本-預(yù)計未來可解鎖限制性股票的股數(shù)+稀釋性因素增加的普通股加權(quán)平均數(shù)）；
6、本次發(fā)行后：稀釋每股收益=當(dāng)期歸屬于母公司所有者的凈利潤/（發(fā)行前當(dāng)期加權(quán)平均總股本+本次新增發(fā)行股份數(shù)*發(fā)行月份次月至年末的月份數(shù)/12-預(yù)計未來可解鎖限制性股票的股數(shù)+稀釋性因素增加的普通股加權(quán)平均數(shù)）；
7、每股凈資產(chǎn)=期末歸屬于母公司所有者的凈資產(chǎn)/期末總股本；
8、本次發(fā)行前：加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率=當(dāng)期歸屬于母公司所有者的凈利潤/（期初歸屬于母公司所有者的凈資產(chǎn)+當(dāng)期歸屬于母公司所有者的凈利潤/2-本期現(xiàn)金分紅*分紅月份次月至年末的月份數(shù)/12）；
9、本次發(fā)行后：加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率=當(dāng)期歸屬于母公司所有者的凈利潤/（期初歸屬于母公司所有者的凈資產(chǎn)+當(dāng)期歸屬于母公司所有者的凈利潤/2-本期現(xiàn)金分紅*分紅月份次月至年末的月份數(shù)/12+本次募集資金總額*發(fā)行月份次月至年末的月份數(shù)/12）。
二、對于本次發(fā)行攤薄即期回報的特別風(fēng)險提示
本次發(fā)行完成后，公司股本及凈資產(chǎn)規(guī)模將有一定幅度的增加，由于募集資金投資項目的實施和收益實現(xiàn)需要一定周期，若公司在2022年最終實現(xiàn)的凈利潤未能與股本及凈資產(chǎn)規(guī)模同比例增長，每股收益、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)將出現(xiàn)一定幅度的下降，本次募集資金到位后發(fā)行人即期回報（每股收益、凈資產(chǎn)收益率等財務(wù)指標(biāo)）存在被攤薄的風(fēng)險，請投資者關(guān)注上述風(fēng)險。
三、董事會選擇本次融資的必要性和合理性
1、必要性
本次發(fā)行募集資金將全部用于“年產(chǎn)25萬噸新能源電池材料項目”。
鋁箔憑借其良好的導(dǎo)電性能被應(yīng)用在鋰電池的核心部件集流體上。集流體是指匯集電流的結(jié)構(gòu)或零件，其功能主要是將電池活性物質(zhì)產(chǎn)生的電流匯集起來以便形成較大的電流對外輸出，因此集流體應(yīng)與活性物質(zhì)充分接觸，并且內(nèi)阻應(yīng)盡可能小。鋰離子電池行業(yè)通常使用的正極集流體是鋁箔。
鋁箔還被用于制造軟包鋰電池外殼。鋰電池用鋁塑膜是軟包鋰電池電芯封裝的關(guān)鍵材料，需要極高的阻隔性、良好的冷沖壓成型性、耐穿刺性、耐電解液腐蝕性和絕緣性等，使其對原材料和生產(chǎn)工藝都有著苛刻的要求。原材料中特種鋁箔和CPP技術(shù)含量極高，我國鋁塑膜生產(chǎn)企業(yè)在原材料采購方面高度依賴進口，已成為限制國內(nèi)鋁塑膜產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素。
隨著國內(nèi)電子行業(yè)及電動汽車行業(yè)的快速發(fā)展，各類鋰電池的需求量也在逐年增加，隨之而來的，就是與之相配套電池鋁箔的需求量的不斷增加。公司自成立以來，一直致力于鋁板帶箔相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，相關(guān)產(chǎn)品的加工量和銷售量持續(xù)增長，在傳統(tǒng)鋁加工產(chǎn)品領(lǐng)域已經(jīng)具有一定的優(yōu)勢，但公司現(xiàn)有的裝備已經(jīng)投產(chǎn)多年，技術(shù)水平不能完全滿足新能源電池市場對鋁箔產(chǎn)品提出的高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量的要求。公司擬通過實施本次募投項目，引進國內(nèi)外先進的生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)，提升公司的生產(chǎn)裝備水平，并結(jié)合公司在鋁加工領(lǐng)域積累的豐富經(jīng)驗，進一步調(diào)整鋁板帶箔產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，擴大高端產(chǎn)品的產(chǎn)能，抓住下游行業(yè)的發(fā)展契機，實現(xiàn)公司產(chǎn)品的轉(zhuǎn)型升級，生產(chǎn)出更豐富的產(chǎn)品種類，占領(lǐng)更多新興市場份額。
本項目所生產(chǎn)的鋁塑膜、電池箔等主要應(yīng)用于新能源汽車、電子行業(yè)用鋰電池領(lǐng)域，隨著新生產(chǎn)線的投產(chǎn)，公司產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品性能和尺寸精度等方面都會提升一個檔次，對于競爭日趨激烈的鋁加工行業(yè)來說，這些方面的提高，必將極大地增強公司的綜合競爭力和持續(xù)發(fā)展能力，進而提升公司盈利能力，實現(xiàn)對股東的回報。本次發(fā)行完成后，公司財務(wù)狀況能得到進一步改善，有利于提高公司的抗風(fēng)險能力，降低公司的財務(wù)風(fēng)險。
2、合理性
本項目主要產(chǎn)品為鋰電池用鋁箔、軟包電池鋁塑膜等，均為近年來下游市場需求增長較大的產(chǎn)品。
鋰電池用鋁箔主要應(yīng)用在新能源汽車動力鋰電池、消費電子用鋰電池等領(lǐng)域。近年來國內(nèi)新能源汽車市場呈現(xiàn)明顯的增長態(tài)勢，新能源汽車目前主要采用鋰電池作為動力電池。在消費電子領(lǐng)域，鋰電池主要應(yīng)用于手機、筆記本、平板電腦、充電寶等3C產(chǎn)品，下游市場增長平穩(wěn)。新能源汽車作為汽車行業(yè)的重點發(fā)展方向，國家采取了各項鼓勵發(fā)展的措施，隨著新能源汽車產(chǎn)銷量的不斷增長，汽車動力鋰電池等的用鋁需求將持續(xù)增長。
鋰電池用鋁塑膜主要應(yīng)用于3C消費電池、動力電池和儲能軟包電池等方向。隨著純電動汽車比例的上升和消費者對續(xù)航能力要求的提升，單車電池搭載量有望逐年上升，動力電池需求將快速放量，預(yù)計未來鋁塑膜市場需求旺盛。
根據(jù)本項目可行性研究報告，本次募投項目總投資為403,542萬元，擬使用募集資金不超過200,000萬元。項目達產(chǎn)后，運營期平均凈利潤為61,611萬元，具有良好的經(jīng)濟效益。
由于公司所處行業(yè)為重資產(chǎn)行業(yè)，項目投資大，僅依靠自有資金實力尚不足以實施本項目，因此公司通過本次發(fā)行籌集本項目所需部分資金，并自籌本項目所需的剩余資金，結(jié)合公司多年的生產(chǎn)經(jīng)驗，能夠有效保障該項目的順利實施。
本次發(fā)行完成后，公司資金狀況能得到進一步改善，有利于提高公司的抗風(fēng)險能力，降低公司的財務(wù)風(fēng)險。本項目若能順利實施，公司生產(chǎn)裝備水平將會顯著提升，產(chǎn)品種類及產(chǎn)能尤其是高端產(chǎn)品產(chǎn)能進一步豐富和提升，對公司實施產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級和鋁板帶市場開拓，具有重要意義。本項目的實施，有利于提高公司的競爭力和持續(xù)發(fā)展能力，進而提高公司的盈利能力，實現(xiàn)對股東更為豐厚的回報。
四、本次募集資金投資項目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系，公司從事募投項目在人員、技術(shù)、市場等方面的儲備情況
公司設(shè)立以來，始終堅持技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新的自主研發(fā)發(fā)展理念，經(jīng)過多年積累，已經(jīng)形成了完整的鋁材加工配套技術(shù)能力，系統(tǒng)掌握了變形鋁及鋁合金鑄錠的熔煉和鑄造技術(shù)、熱軋、冷軋、精軋、精整和熱處理、鋁軋制智能化信息集成技術(shù)、鋁材表面處理技術(shù)等鋁板帶加工所需的核心技術(shù)，整體技術(shù)水平在國內(nèi)屬于領(lǐng)先水平。通過改造和引進新設(shè)備和技術(shù)，結(jié)合公司在鋁加工領(lǐng)域的優(yōu)勢，公司完全具備實施本項目的能力。
公司在生產(chǎn)、管理和市場開拓等各方面儲備了豐富的人才，本次募集資金投資項目的最終產(chǎn)品系公司現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品升級和產(chǎn)能擴大，本項目所生產(chǎn)的最終產(chǎn)品為公司已經(jīng)實現(xiàn)量產(chǎn)或擬提升品質(zhì)的產(chǎn)品，目標(biāo)客戶主要為與公司建立了長期合作關(guān)系的現(xiàn)有主要客戶，在此基礎(chǔ)上公司將持續(xù)開發(fā)新客戶，滿足市場新增需求，公司具備相應(yīng)的人員、技術(shù)和市場準(zhǔn)備，項目具備可行性。
五、公司應(yīng)對本次發(fā)行攤薄即期回報、提高未來回報能力的措施
公司提請投資者注意，公司應(yīng)對本次發(fā)行攤薄即期回報、提高未來回報能力的措施不等于對公司未來利潤做出保證。
1、繼續(xù)鞏固并提升公司現(xiàn)有鋁板帶箔相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，穩(wěn)步增強公司盈利能力
公司已在鋁板帶箔軋制領(lǐng)域深耕多年，擁有豐富的行業(yè)經(jīng)驗，掌握了鋁板帶箔產(chǎn)品的生產(chǎn)、技術(shù)、管理、銷售等各方面所需的核心優(yōu)勢，在行業(yè)中具有較為領(lǐng)先的地位。未來，公司將繼續(xù)堅持并鞏固本業(yè)基礎(chǔ)，進一步提升產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)和管理水平，控制生產(chǎn)成本，努力擴大市場份額，提升產(chǎn)品銷量，增強公司的盈利能力，為回報廣大投資者奠定堅實的業(yè)務(wù)和財務(wù)基礎(chǔ)。
2、穩(wěn)步推進本次募投項目投資進度，爭取早日實現(xiàn)項目預(yù)期收益
公司本次募投項目將投向“年產(chǎn)25萬噸新能源電池材料項目”，主要是引進國內(nèi)外技術(shù)先進的軋機，建設(shè)冷軋車間和鋁箔車間，生產(chǎn)鋰電池用鋁箔、鋁塑膜等高附加值產(chǎn)品，通過引進國內(nèi)外先進的生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)，公司能進一步提升高端產(chǎn)品的加工能力，拓展公司在下游需求旺盛的鋰電池用鋁箔、鋁塑膜及電池pack包用鋁材等領(lǐng)域的市場份額，緊跟下游行業(yè)發(fā)展趨勢，增強公司的市場競爭力和盈利能力。根據(jù)本項目的可行性研究報告，本項目具有較好的經(jīng)濟效益，公司若成功實施該項目，將進一步提升公司的綜合盈利水平，增強抵抗風(fēng)險能力。本次發(fā)行募集資金到位后，公司將本著謹(jǐn)慎的原則，穩(wěn)步推進本次募投項目的建設(shè)，積極調(diào)配資源，在確保工程質(zhì)量的情況下力爭縮短項目建設(shè)期，爭取本次募投項目的早日竣工、銷售和達到預(yù)期效益。
3、規(guī)范管理募集資金，保證此次募集資金有效使用
為規(guī)范募集資金的管理和使用，確保本次募集資金專項用于募投項目，公司已根據(jù)《公司法》、《證券法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，并結(jié)合公司實際情況，制定和完善了《募集資金管理辦法》，明確規(guī)定公司對募集資金采用專戶專儲、?？顚Ｓ玫闹贫龋员阌谀技Y金的管理和使用以及對其使用情況加以監(jiān)督。同時，公司將根據(jù)相關(guān)法規(guī)和《募集資金管理辦法》的要求，嚴(yán)格管理募集資金使用，保證募集資金按照既定用途得到充分有效利用。
4、不斷完善公司治理，為公司發(fā)展提供制度保障
公司將嚴(yán)格遵循《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，確保股東能夠充分行使權(quán)利，確保董事會能夠按照法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定行使職權(quán)，做出科學(xué)、迅速和謹(jǐn)慎的決策，確保獨立董事能夠認(rèn)真履行職責(zé)，維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，為公司發(fā)展提供制度保障。
5、完善利潤分配制度，加強對投資者的回報和對中小投資者的權(quán)益保障
公司重視現(xiàn)金分紅，積極加強對股東的回報，同時建立了對投資者持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報機制，強化了中小投資者權(quán)益保障機制。本次發(fā)行后，公司將嚴(yán)格執(zhí)行《公司章程》、《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司股東未來分紅回報規(guī)劃（2022年-2024年）》等落實現(xiàn)金分紅的相關(guān)制度，保障投資者的利益。
六、公司董事、高級管理人員對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出的承諾
公司全體董事、高級管理人員承諾：
1、不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；
2、對董事和高級管理人員的職務(wù)消費行為進行約束；
3、不動用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費活動；
4、由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤；
5、擬公布的公司股權(quán)激勵的行權(quán)條件與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤。
公司控股股東、實際控制人馬廷義承諾：“不會越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營管理活動，不會侵占公司利益?！?/P>
七、公司對本次發(fā)行募集資金按計劃有效使用的保障措施
為規(guī)范募集資金的存放、使用和管理，最大限度地保障投資者的合法權(quán)益，公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》，結(jié)合公司實際情況，經(jīng)公司董事會審議通過，制定了《募集資金管理辦法》，對募集資金實行專戶存儲。
本次發(fā)行募集資金到賬后，公司董事會將按照《募集資金管理辦法》的規(guī)定，開設(shè)募集資金專項賬戶，對募集資金進行專項存儲，公司將嚴(yán)格遵守《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，保證募集資金按本次募投項目用途使用，同時嚴(yán)格遵守公司資金管理制度和內(nèi)部控制制度，確保募集資金?？顚Ｓ?，并對資金使用情況進行定期檢查與考核。
在合法合規(guī)使用募集資金的同時，公司將盡可能提高對募集資金的使用效率。本次募集資金到位后，公司將加快推進本次募投項目的建設(shè)，使其盡快建成達產(chǎn)。本次募投項目順利實施后，公司在鋁加工領(lǐng)域?qū)嵙⒋蠓嵘?，盈利能力進一步提高。
在本次募集資金的使用過程和未來募投項目建設(shè)及運營過程中，公司將進一步規(guī)范資金使用管理，對本次募投項目實行獨立核算，并定期向投資者公告，充分保證中小投資者的知情權(quán)，切實維護中小投資者的利益。
八、關(guān)于本次發(fā)行攤薄即期回報的填補措施及承諾事項的審議程序
公司董事會關(guān)于本次發(fā)行攤薄即期回報事項的分析及填補即期回報措施、相關(guān)承諾主體的承諾等事項已經(jīng)公司第六屆董事會第三次會議、2022年第三次臨時股東大會審議通過，為銜接配合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等規(guī)定的正式發(fā)布實施，根據(jù)股東大會的授權(quán)，公司于2023年2月24日召開第六屆董事會第八次會議審議通過相關(guān)事項的修訂。公司將在定期報告中持續(xù)披露填補即期回報措施的完成情況及相關(guān)承諾主體承諾事項的履行情況。
特此公告。
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司
董 事 會
2023年2月25日
證券代碼：601677 證券簡稱：明泰鋁業(yè) 公告編號：臨2023-006
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司
第六屆董事會第八次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
一、董事會會議召開情況
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年2月14日以電子郵件和電話通知方式發(fā)出召開第六屆董事會第八次會議的通知，并于2023年2月24日在公司會議室召開。會議以現(xiàn)場+通訊方式進行，會議應(yīng)參加董事6名，實參加董事6名，會議召開符合《中華人民共和國公司法》和《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會議合法有效。本次會議由董事長馬廷義先生主持，公司監(jiān)事、高級管理人員列席了本次會議。
二、董事會會議審議情況
（一）審議通過了《關(guān)于不提前贖回“明泰轉(zhuǎn)債”的議案》；
公司股票自2023年2月6日至2023年2月24日期間，連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日收盤價格不低于“明泰轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格7.66元/股的130%，已觸發(fā)“明泰轉(zhuǎn)債”有條件贖回條款。公司本次不行使“明泰轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，不提前贖回“明泰轉(zhuǎn)債”，并同意在未來6個月內(nèi)均不行使“明泰轉(zhuǎn)債”提前贖回權(quán)利，不提前贖回“明泰轉(zhuǎn)債”。
內(nèi)容詳見公司同日在上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的公告。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
（二）審議通過了《關(guān)于公司符合向特定對象發(fā)行股票條件的議案》；
為銜接配合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等規(guī)定的正式發(fā)布實施，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及股東大會的授權(quán)，對照上市公司向特定對象發(fā)行股票的條件，公司董事會對公司實際情況及相關(guān)事項進行認(rèn)真自查論證后，認(rèn)為公司仍然符合向特定對象發(fā)行股票的資格和條件。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
（三）審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司向特定對象發(fā)行股票方案的議案》；
公司第六屆董事會第三次會議及2022年第三次臨時股東大會審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案（修訂稿）的議案》，鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等注冊制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實施，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定以及股東大會的授權(quán)，公司對本次發(fā)行股票方案進行調(diào)整。公司董事會對調(diào)整后的本次向特定對象發(fā)行股票的方案進行了逐項審議，具體如下：
1、發(fā)行股票的種類和面值
修訂前：
本次非公開發(fā)行的股票種類為人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。
修訂后：
本次發(fā)行的股票種類為人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
2、發(fā)行方式及發(fā)行時間
修訂前：
本次發(fā)行的股票采用向符合中國證監(jiān)會規(guī)定的不超過三十五名特定對象非公開發(fā)行的方式，在獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后由公司在規(guī)定的有效期內(nèi)選擇適當(dāng)時機向特定對象發(fā)行。
修訂后：
本次發(fā)行的股票采用向符合中國證監(jiān)會規(guī)定的不超過三十五名特定對象發(fā)行的方式，在獲得上交所審核通過和中國證監(jiān)會同意注冊后由公司在規(guī)定的有效期內(nèi)選擇適當(dāng)時機向特定對象發(fā)行。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
3、發(fā)行對象及認(rèn)購方式
修訂前：
本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為不超過三十五名特定對象，包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者以及其他符合法律法規(guī)規(guī)定的法人、自然人或其他合格機構(gòu)投資者。其中，證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為一個發(fā)行對象；信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認(rèn)購。
本次發(fā)行尚未確定發(fā)行對象。最終發(fā)行對象由公司董事會或其授權(quán)人士根據(jù)股東大會授權(quán)在本次發(fā)行獲得中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)后，按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)詢價結(jié)果與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。本次發(fā)行的發(fā)行對象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次非公開發(fā)行股票。
修訂后：
本次發(fā)行股票的發(fā)行對象為不超過三十五名特定對象，包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者以及其他符合法律法規(guī)規(guī)定的法人、自然人或其他合格機構(gòu)投資者。其中，證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為一個發(fā)行對象；信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認(rèn)購。
本次發(fā)行尚未確定發(fā)行對象。最終發(fā)行對象由公司董事會或其授權(quán)人士根據(jù)股東大會授權(quán)在本次發(fā)行獲得上交所審核通過和中國證監(jiān)會同意注冊后，按照相關(guān)規(guī)定，根據(jù)詢價結(jié)果與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。本次發(fā)行的發(fā)行對象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次發(fā)行股票。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
4、發(fā)行數(shù)量
修訂前：
本次非公開發(fā)行的股票數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價格確定，且不超過10,000萬股（含本數(shù)），未超過本次發(fā)行前總股本的30%，最終發(fā)行數(shù)量上限以中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件的要求為準(zhǔn)。單一投資者及其關(guān)聯(lián)方和一致行動人認(rèn)購本次發(fā)行的股票后，其持股總數(shù)不得超過公司本次發(fā)行后總股本的10%。募集資金總額預(yù)計不超過200,000萬元（含本數(shù)）。在前述范圍內(nèi)，由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)在本次發(fā)行獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)批文后，根據(jù)發(fā)行時發(fā)行對象申購報價的情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定發(fā)行價格后，再最終確定發(fā)行數(shù)量。
若公司股票在關(guān)于本次非公開發(fā)行的董事會決議公告日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項，本次非公開發(fā)行的股票數(shù)量及上限將進行相應(yīng)調(diào)整。
修訂后：
本次發(fā)行的股票數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價格確定，且不超過10,000萬股（含本數(shù)），未超過本次發(fā)行前總股本的30%，最終發(fā)行數(shù)量上限以中國證監(jiān)會注冊決定文件的要求為準(zhǔn)。單一投資者及其關(guān)聯(lián)方和一致行動人認(rèn)購本次發(fā)行的股票后，其持股總數(shù)不得超過公司本次發(fā)行后總股本的10%。募集資金總額預(yù)計不超過200,000萬元（含本數(shù)）。在前述范圍內(nèi)，由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)在本次發(fā)行獲得上交所審核通過和中國證監(jiān)會同意注冊后，根據(jù)發(fā)行時發(fā)行對象申購報價的情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定發(fā)行價格后，再最終確定發(fā)行數(shù)量。
若公司股票在關(guān)于本次發(fā)行的董事會決議公告日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項，本次發(fā)行的股票數(shù)量及上限將進行相應(yīng)調(diào)整。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
5、定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格及定價原則
修訂前：
本次非公開發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司A股股票交易均價的80%（定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司A股股票交易均價=定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司A股股票交易總額÷定價基準(zhǔn)日前20個交易日A股股票交易總量）。最終發(fā)行價格由公司董事會根據(jù)股東大會授權(quán)在本次發(fā)行獲得中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)后，按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)發(fā)行對象申購報價情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。若公司在本次發(fā)行定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項，本次非公開發(fā)行股票的價格將作相應(yīng)調(diào)整。
修訂后：
本次發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司A股股票交易均價的80%（定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司A股股票交易均價=定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司A股股票交易總額÷定價基準(zhǔn)日前20個交易日A股股票交易總量）。最終發(fā)行價格由公司董事會根據(jù)股東大會授權(quán)在本次發(fā)行獲得上交所審核通過和中國證監(jiān)會同意注冊后，按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)發(fā)行對象申購報價情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。若公司在本次發(fā)行定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項，本次發(fā)行股票的價格將作相應(yīng)調(diào)整。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
6、發(fā)行股份的限售期
修訂前：
本次非公開發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述股份鎖定期屆滿后，其減持需遵守中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。本次非公開發(fā)行結(jié)束后，由于公司送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等原因增加的公司股份，亦應(yīng)遵守上述安排。法律法規(guī)對限售期另有規(guī)定的，依其規(guī)定執(zhí)行。
修訂后：
本次發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述股份鎖定期屆滿后，其減持需遵守中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。本次發(fā)行結(jié)束后，由于公司送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等原因增加的公司股份，亦應(yīng)遵守上述安排。法律法規(guī)對限售期另有規(guī)定的，依其規(guī)定執(zhí)行。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
7、上市地點
在限售期屆滿后，公司將申請本次發(fā)行的股票在上海證券交易所上市交易。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
8、募集資金用途和數(shù)量
本次發(fā)行擬募集資金總額不超過200,000萬元，扣除發(fā)行費用后，用于投資以下項目：
單位：萬元
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若本次發(fā)行實際募集資金凈額少于擬投入募集資金總額，差額部分將由公司自籌解決。本次募集資金到位之前，公司將根據(jù)項目進展需要以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后予以置換。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
9、本次發(fā)行前的滾存利潤的安排
修訂前：
本次非公開發(fā)行股票完成前公司的滾存未分配利潤，由本次發(fā)行完成后新老股東按照持股比例共享。
修訂后：
本次發(fā)行股票完成前公司的滾存未分配利潤，由本次發(fā)行完成后新老股東按照持股比例共享。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
10、本次發(fā)行決議的有效期
修訂前：
本次非公開發(fā)行股票方案的有效期為自公司股東大會審議通過之日起十二個月。
修訂后：
本次發(fā)行股票方案的有效期為自公司股東大會審議通過之日起十二個月。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
（四）審議通過了《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）的議案》；
為銜接配合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等規(guī)定的正式發(fā)布實施，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)規(guī)定以及股東大會的授權(quán)，公司對《明泰鋁業(yè)非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》進行了修訂，編制了《明泰鋁業(yè)向特定對象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》。
內(nèi)容詳見公司同日在上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的公告。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
（五）審議通過了《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票募集資金使用可行性研究報告（修訂稿）的議案》；
為銜接配合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等規(guī)定的正式發(fā)布實施，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)規(guī)定以及股東大會的授權(quán)，公司對《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性研究報告》進行了修訂，編制了《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司向特定對象發(fā)行股票募集資金使用可行性研究報告（修訂稿）》。
內(nèi)容詳見公司同日在上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的公告。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
（六）審議通過了《關(guān)于向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響及公司采取的措施（修訂稿）的議案》；
具體內(nèi)容詳見公司同日在上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《明泰鋁業(yè)關(guān)于向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響及公司采取的措施（修訂稿）的公告》。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
（七）審議通過了《關(guān)于〈公司向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告〉的議案》；
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司編制了《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告》。
內(nèi)容詳見公司同日在上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的公告。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
公司獨立董事對本議案發(fā)表了同意的獨立意見。
本議案尚需提交公司股東大會審議批準(zhǔn)。
（八）審議通過了《關(guān)于公司最近三年非經(jīng)常性損益明細(xì)表的議案》；
為銜接配合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等規(guī)定的正式發(fā)布實施，公司編制了最近三年非經(jīng)常性損益情況表，并聘請了大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）進行了鑒證，該所出具了《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司非經(jīng)常性損益鑒證報告》（大華核字[2023]002721號），認(rèn)為：“明泰鋁業(yè)管理層編制的非經(jīng)常性損益明細(xì)表在所有重大方面符合中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經(jīng)常性損益（2008）》的規(guī)定，公允反映了明泰鋁業(yè)2021年度、2020年度、2019年度的非經(jīng)常性損益情況。”
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
（九）審議通過了《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》；
鑒于公司擬向特定對象發(fā)行股票，為銜接配合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等規(guī)定的正式發(fā)布實施，合法、高效地完成公司本次發(fā)行工作，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會擬提請公司股東大會授權(quán)公司董事會全權(quán)辦理與本次發(fā)行有關(guān)的全部事宜，包括但不限于：
1、決定并聘請參與本次發(fā)行股票的保薦機構(gòu)（主承銷商）等中介機構(gòu)；
2、確定募集資金存放專用賬戶，辦理本次發(fā)行募集資金投資項目申報、備案有關(guān)事宜；
3、辦理本次發(fā)行股票的申報事宜，包括但不限于：就本次發(fā)行事宜向有關(guān)政府機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成與本次發(fā)行相關(guān)的所有必要文件，包括但不限于股份認(rèn)購合同、保薦協(xié)議、承銷協(xié)議、各種公告、其他相關(guān)協(xié)議等；
4、根據(jù)證券監(jiān)管部門的要求制作、修改、報送本次發(fā)行股票的申報材料，全權(quán)回復(fù)上海證券交易所、中國證監(jiān)會等相關(guān)政府部門的反饋意見；
5、根據(jù)股東大會審議通過的本次發(fā)行方案、上海證券交易所審核情況、中國證監(jiān)會注冊意見及市場情況，適當(dāng)調(diào)整本次發(fā)行方案，并負(fù)責(zé)具體實施本次發(fā)行工作，包括但不限于：選擇發(fā)行時機、適當(dāng)調(diào)整并確定發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行對象以及其他與發(fā)行上市有關(guān)的事項；
6、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、市場實際情況、本次發(fā)行結(jié)果，授權(quán)公司董事會可對募集資金投向及募集資金擬投入額進行調(diào)整（但有關(guān)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定須由股東大會重新表決的事項除外）；
7、根據(jù)本次發(fā)行股票結(jié)果，增加公司注冊資本、修改公司章程相應(yīng)條款及辦理工商變更登記；
8、在本次發(fā)行股票完成后，辦理本次發(fā)行股票在上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記、鎖定和上市等相關(guān)事宜；
9、如法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門對上市公司向特定對象發(fā)行股票政策有新的規(guī)定，或市場條件發(fā)生變化時，除涉及有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定須由股東大會重新表決的事項外，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定、有關(guān)政府部門和證券監(jiān)管部門要求（包括對本次發(fā)行股票申請的審核反饋意見）、市場情況和公司經(jīng)營實際情況，在股東大會決議范圍內(nèi)對本次發(fā)行方案及募集資金投向進行調(diào)整并繼續(xù)辦理本次發(fā)行事宜；
10、辦理與本次發(fā)行有關(guān)的其他的必須、恰當(dāng)或合適的所有事宜；
11、同意董事會轉(zhuǎn)授權(quán)董事長或其授權(quán)的其他人士，決定、辦理及處理上述與本次發(fā)行股票有關(guān)的一切事宜。
本授權(quán)自公司股東大會審議通過之日起十二個月內(nèi)有效。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司股東大會審議批準(zhǔn)。
（十）審議通過了《關(guān)于召開2023年第一次臨時股東大會的議案》。
根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，同意召開2023年第一次臨時股東大會。
內(nèi)容詳見《關(guān)于召開2023年第一次臨時股東大會的通知》。
表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
三、上網(wǎng)公告附件
（一）《明泰鋁業(yè)關(guān)于不提前贖回“明泰轉(zhuǎn)債”的提示性公告》；
（二）《明泰鋁業(yè)向特定對象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》；
（三）《明泰鋁業(yè)向特定對象發(fā)行股票募集資金使用可行性研究報告（修訂稿）》；
（四）《明泰鋁業(yè)關(guān)于向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響及公司采取的措施（修訂稿）的公告》；
（五）《明泰鋁業(yè)向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告》；
（六）《明泰鋁業(yè)關(guān)于召開2023年度第一次臨時股東大會的通知》。
特此公告。
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司
董 事 會
2023年2月25日
證券代碼：601677 證券簡稱：明泰鋁業(yè) 公告編號：臨2023-007
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司
第六屆監(jiān)事會第七次會議決議公告
本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
一、監(jiān)事會會議召開情況
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年2月14日以電子郵件和電話通知方式發(fā)出召開第六屆監(jiān)事會第七次會議的通知，并于2023年2月24日以現(xiàn)場方式召開，會議應(yīng)參加監(jiān)事3人，實參加監(jiān)事3人，符合《中華人民共和國公司法》和《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會議合法有效。本次會議由監(jiān)事會主席化新民先生主持，公司董事、高級管理人員列席了本次會議。
二、監(jiān)事會會議審議情況
（一）審議通過了《關(guān)于公司符合向特定對象發(fā)行股票條件的議案》；
為銜接配合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等規(guī)定的正式發(fā)布實施，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及股東大會的授權(quán)，對照上市公司向特定對象發(fā)行股票的條件，對公司實際情況及相關(guān)事項進行認(rèn)真自查論證后，認(rèn)為公司仍然符合向特定對象發(fā)行股票的資格和條件。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
（二）審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司向特定對象發(fā)行股票方案的議案》；
公司第六屆監(jiān)事會第三次會議及2022年第三次臨時股東大會審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案（修訂稿）的議案》，鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等注冊制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實施，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定以及股東大會的授權(quán)，公司對本次發(fā)行股票方案進行調(diào)整。公司監(jiān)事會對調(diào)整后的本次向特定對象發(fā)行股票的方案進行了逐項審議，具體如下：
1、發(fā)行股票的種類和面值
修訂前：
本次非公開發(fā)行的股票種類為人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。
修訂后：
本次發(fā)行的股票種類為人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
2、發(fā)行方式及發(fā)行時間
修訂前：
本次發(fā)行的股票采用向符合中國證監(jiān)會規(guī)定的不超過三十五名特定對象非公開發(fā)行的方式，在獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后由公司在規(guī)定的有效期內(nèi)選擇適當(dāng)時機向特定對象發(fā)行。
修訂后：
本次發(fā)行的股票采用向符合中國證監(jiān)會規(guī)定的不超過三十五名特定對象發(fā)行的方式，在獲得上交所審核通過和中國證監(jiān)會同意注冊后由公司在規(guī)定的有效期內(nèi)選擇適當(dāng)時機向特定對象發(fā)行。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
3、發(fā)行對象及認(rèn)購方式
修訂前：
本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為不超過三十五名特定對象，包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者以及其他符合法律法規(guī)規(guī)定的法人、自然人或其他合格機構(gòu)投資者。其中，證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為一個發(fā)行對象；信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認(rèn)購。
本次發(fā)行尚未確定發(fā)行對象。最終發(fā)行對象由公司董事會或其授權(quán)人士根據(jù)股東大會授權(quán)在本次發(fā)行獲得中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)后，按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)詢價結(jié)果與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。本次發(fā)行的發(fā)行對象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次非公開發(fā)行股票。
修訂后：
本次發(fā)行股票的發(fā)行對象為不超過三十五名特定對象，包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者以及其他符合法律法規(guī)規(guī)定的法人、自然人或其他合格機構(gòu)投資者。其中，證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為一個發(fā)行對象；信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認(rèn)購。
本次發(fā)行尚未確定發(fā)行對象。最終發(fā)行對象由公司董事會或其授權(quán)人士根據(jù)股東大會授權(quán)在本次發(fā)行獲得上交所審核通過和中國證監(jiān)會同意注冊后，按照相關(guān)規(guī)定，根據(jù)詢價結(jié)果與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。本次發(fā)行的發(fā)行對象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次發(fā)行股票。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
4、發(fā)行數(shù)量
修訂前：
本次非公開發(fā)行的股票數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價格確定，且不超過10,000萬股（含本數(shù)），未超過本次發(fā)行前總股本的30%，最終發(fā)行數(shù)量上限以中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件的要求為準(zhǔn)。單一投資者及其關(guān)聯(lián)方和一致行動人認(rèn)購本次發(fā)行的股票后，其持股總數(shù)不得超過公司本次發(fā)行后總股本的10%。募集資金總額預(yù)計不超過200,000萬元（含本數(shù)）。在前述范圍內(nèi)，由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)在本次發(fā)行獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)批文后，根據(jù)發(fā)行時發(fā)行對象申購報價的情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定發(fā)行價格后，再最終確定發(fā)行數(shù)量。
若公司股票在關(guān)于本次非公開發(fā)行的董事會決議公告日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項，本次非公開發(fā)行的股票數(shù)量及上限將進行相應(yīng)調(diào)整。
修訂后：
本次發(fā)行的股票數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價格確定，且不超過10,000萬股（含本數(shù)），未超過本次發(fā)行前總股本的30%，最終發(fā)行數(shù)量上限以中國證監(jiān)會注冊決定文件的要求為準(zhǔn)。單一投資者及其關(guān)聯(lián)方和一致行動人認(rèn)購本次發(fā)行的股票后，其持股總數(shù)不得超過公司本次發(fā)行后總股本的10%。募集資金總額預(yù)計不超過200,000萬元（含本數(shù)）。在前述范圍內(nèi)，由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)在本次發(fā)行獲得上交所審核通過和中國證監(jiān)會同意注冊后，根據(jù)發(fā)行時發(fā)行對象申購報價的情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定發(fā)行價格后，再最終確定發(fā)行數(shù)量。
若公司股票在關(guān)于本次發(fā)行的董事會決議公告日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項，本次發(fā)行的股票數(shù)量及上限將進行相應(yīng)調(diào)整。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
5、定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格及定價原則
修訂前：
本次非公開發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司A股股票交易均價的80%（定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司A股股票交易均價=定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司A股股票交易總額÷定價基準(zhǔn)日前20個交易日A股股票交易總量）。最終發(fā)行價格由公司董事會根據(jù)股東大會授權(quán)在本次發(fā)行獲得中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)后，按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)發(fā)行對象申購報價情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。若公司在本次發(fā)行定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項，本次非公開發(fā)行股票的價格將作相應(yīng)調(diào)整。
修訂后：
本次發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司A股股票交易均價的80%（定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司A股股票交易均價=定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司A股股票交易總額÷定價基準(zhǔn)日前20個交易日A股股票交易總量）。最終發(fā)行價格由公司董事會根據(jù)股東大會授權(quán)在本次發(fā)行獲得上交所審核通過和中國證監(jiān)會同意注冊后，按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)發(fā)行對象申購報價情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。若公司在本次發(fā)行定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項，本次發(fā)行股票的價格將作相應(yīng)調(diào)整。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
6、發(fā)行股份的限售期
修訂前：
本次非公開發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述股份鎖定期屆滿后，其減持需遵守中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。本次非公開發(fā)行結(jié)束后，由于公司送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等原因增加的公司股份，亦應(yīng)遵守上述安排。法律法規(guī)對限售期另有規(guī)定的，依其規(guī)定執(zhí)行。
修訂后：
本次發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述股份鎖定期屆滿后，其減持需遵守中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。本次發(fā)行結(jié)束后，由于公司送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等原因增加的公司股份，亦應(yīng)遵守上述安排。法律法規(guī)對限售期另有規(guī)定的，依其規(guī)定執(zhí)行。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
7、上市地點
在限售期屆滿后，公司將申請本次發(fā)行的股票在上海證券交易所上市交易。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
8、募集資金用途和數(shù)量
本次發(fā)行擬募集資金總額不超過200,000萬元，扣除發(fā)行費用后，用于投資以下項目：
單位：萬元
■
若本次發(fā)行實際募集資金凈額少于擬投入募集資金總額，差額部分將由公司自籌解決。本次募集資金到位之前，公司將根據(jù)項目進展需要以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后予以置換。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
9、本次發(fā)行前的滾存利潤的安排
修訂前：
本次非公開發(fā)行股票完成前公司的滾存未分配利潤，由本次發(fā)行完成后新老股東按照持股比例共享。
修訂后：
本次發(fā)行股票完成前公司的滾存未分配利潤，由本次發(fā)行完成后新老股東按照持股比例共享。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
10、本次發(fā)行決議的有效期
修訂前：
本次非公開發(fā)行股票方案的有效期為自公司股東大會審議通過之日起十二個月。
修訂后：
本次發(fā)行股票方案的有效期為自公司股東大會審議通過之日起十二個月。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
（三）審議通過了《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）的議案》；
為銜接配合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等規(guī)定的正式發(fā)布實施，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)規(guī)定以及股東大會的授權(quán)，公司對《明泰鋁業(yè)非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》進行了修訂，編制了《明泰鋁業(yè)向特定對象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》。
內(nèi)容詳見公司同日在上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的公告。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
（四）審議通過了《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票募集資金使用可行性研究報告（修訂稿）的議案》；
為銜接配合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等規(guī)定的正式發(fā)布實施，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)規(guī)定以及股東大會的授權(quán)，公司對《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性研究報告》進行了修訂，編制了《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司向特定對象發(fā)行股票募集資金使用可行性研究報告（修訂稿）》。
內(nèi)容詳見公司同日在上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的公告。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
（五）審議通過了《關(guān)于向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響及公司采取的措施（修訂稿）的議案》；
具體內(nèi)容詳見公司同日在上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《明泰鋁業(yè)關(guān)于向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響及公司采取的措施（修訂稿）的公告》。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
（六）審議通過了《關(guān)于〈公司向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告〉的議案》；
為銜接配合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等規(guī)定的正式發(fā)布實施，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司編制了《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告》。
內(nèi)容詳見公司同日在上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的公告。
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
（七）審議通過了《關(guān)于公司最近三年非經(jīng)常性損益明細(xì)表的議案》。
為銜接配合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等規(guī)定的正式發(fā)布實施，公司編制了最近三年非經(jīng)常性損益情況表，并聘請了大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）進行了鑒證，該所出具了《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司非經(jīng)常性損益鑒證報告》（大華核字[2023]002721號），認(rèn)為：“明泰鋁業(yè)管理層編制的非經(jīng)常性損益明細(xì)表在所有重大方面符合中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經(jīng)常性損益（2008）》的規(guī)定，公允反映了明泰鋁業(yè)2021年度、2020年度、2019年度的非經(jīng)常性損益情況。”
表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
三、上網(wǎng)公告附件
（一）《明泰鋁業(yè)向特定對象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》；
（二）《明泰鋁業(yè)向特定對象發(fā)行股票募集資金使用可行性研究報告（修訂稿）》；
（三）《明泰鋁業(yè)關(guān)于向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響及公司采取的措施（修訂稿）的公告》；
（四）《明泰鋁業(yè)向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告》。
特此公告。
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司
監(jiān) 事 會
2023年2月25日
證券代碼：601677 證券簡稱：明泰鋁業(yè) 公告編號：臨2023-013
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司
關(guān)于召開2023年第一次臨時股東大會的通知
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 股東大會召開日期：2023年3月13日
● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
一、召開會議的基本情況
(一)股東大會類型和屆次
2023年第一次臨時股東大會
(二)股東大會召集人：董事會
(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式
(四)現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點
召開的日期時間：2023年3月13日 10點00分
召開地點：河南明泰鋁業(yè)股份有限公司會議室
(五)網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2023年3月13日
至2023年3月13日
采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。
(六)融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號 一 規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(七)涉及公開征集股東投票權(quán)
無
二、會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
■
1、各議案已披露的時間和披露媒體
各議案將于本次股東大會召開前在上海證券交易所網(wǎng)站披露。
2、特別決議議案：1、2
3、對中小投資者單獨計票的議案：1、2
4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無
應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無
5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無
三、股東大會投票注意事項
(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。
(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。
持有多個股東賬戶的股東通過本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。
持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復(fù)進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
(三)同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。
四、會議出席對象
(一)股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
■
(二)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。
(三)公司聘請的律師。
(四)其他人員。
五、會議登記方法
（一）登記時間：2023年3月12日（上午8:00一11:30，下午14:00一17:00）。
（二）個人股東請持股東賬戶卡、本人身份證；委托代理人須持身份證、授權(quán)委托書及委托人股東賬戶卡；法人股東請持股東單位法定代表授權(quán)委托書、本人身份證及股東賬戶卡辦理登記手續(xù)（異地股東可在規(guī)定時間內(nèi)以傳真的方式辦理參會登記）。
（三）登記地點：河南省鄭州市高新區(qū)國家大學(xué)科技園Y19棟公司證券部。
六、其他事項
（一）會議咨詢：景奇浩
聯(lián)系電話：0371-67898155
傳真：0371-67898155
郵政編碼：450001
（二）與會股東交通及住宿費用自理，現(xiàn)場會期一天；
（三）因故不能出席會議的股東可授權(quán)委托代理人出席；
（四）授權(quán)委托書見附件 1。
特此公告。
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司
董 事 會
2023年2月25日
附件1：授權(quán)委托書
授權(quán)委托書
河南明泰鋁業(yè)股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年3月13日召開的貴公司2023年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。
委托人持普通股數(shù)：
委托人持優(yōu)先股數(shù)：
委托人股東帳戶號：
■
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號： 受托人身份證號：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進行表決。
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