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證券代碼：600770 證券簡稱：綜藝股份 公告編號：臨2023-004

江蘇綜藝股份有限公司

關(guān)于收到江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

江蘇綜藝股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年2月23日收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局（以下簡稱“江蘇證監(jiān)局”）出具的行政監(jiān)管措施決定書（【2023】34號）《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對江蘇綜藝股份有限公司采取責令改正措施的決定》以及行政監(jiān)管措施決定書（【2023】35號）《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對邢光新采取出具警示函措施的決定》（以下簡稱“行政監(jiān)管措施決定書”）?，F(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：

一、行政監(jiān)管措施決定書（【2023】34號）主要內(nèi)容：

“江蘇綜藝股份有限公司：

經(jīng)查，綜藝太陽能（盧森堡）有限公司（以下簡稱綜藝盧森堡）系你公司全資子公司，Sino Riches Limited（中文名稱：信和財富有限公司，以下簡稱信和財富）、Alpha Spring Limited（中文名稱：阿爾法春天有限公司，以下簡稱阿爾法春天）系你公司的關(guān)聯(lián)法人。你公司存在以下違規(guī)行為：

2018年7月，綜藝盧森堡與信和財富簽訂了《股票置換協(xié)議》。依據(jù)上述協(xié)議，2018年8月，綜藝盧森堡將100萬股Dialog Semiconductor plc（股票代碼DLG）股票轉(zhuǎn)入到信和財富的賬戶，當時市值2,020.81萬美元。2018年12月，信和財富指定阿爾法春天將280萬股Community Health Systems INC（股票代碼CYH）股票、70萬股TAIKO Pharmaceutical CO.,LTD.（股票代碼4574，以下簡稱大幸藥業(yè)）股票轉(zhuǎn)入綜藝盧森堡賬戶，當時市值 2,033.13萬美元。

2019年5月，綜藝盧森堡與信和財富簽訂了《投資和股票期權(quán)協(xié)議》，約定綜藝盧森堡向信和財富轉(zhuǎn)入現(xiàn)金750萬美元作為期限200天的短期投資，綜藝盧森堡在交割時擁有選擇權(quán)，可以根據(jù)大幸藥業(yè)股票的走勢，選擇交割不低于750萬美元市值的大幸藥業(yè)股票，也可以選擇現(xiàn)金交割，同時收取不低于年化3.2%的資金回報。依據(jù)上述協(xié)議，2019年5月，綜藝盧森堡向信和財富轉(zhuǎn)入現(xiàn)金750萬美元，2019年12月，信和財富向綜藝盧森堡轉(zhuǎn)入大幸藥業(yè)股票27萬股，當時市值770.54萬美元。

上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，你公司未在公司2018年、2019年年度報告中將相關(guān)交易作為關(guān)聯(lián)交易披露。2018年7月至2019年5月期間，你公司與信和財富發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易在連續(xù)12個月累計金額達到了股東大會審議及臨時信息披露標準，你公司未按規(guī)定履行審議程序并公告。你公司的上述行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條、第四十八條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取責令改正的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應當嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)，切實履行關(guān)聯(lián)交易決策程序及信息披露義務(wù)。相關(guān)責任人員應加強相關(guān)業(yè)務(wù)知識的學習培訓，切實提高規(guī)范意識和履職能力，于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行?！?/P>

二、行政監(jiān)管措施決定書（【2023】35號）主要內(nèi)容：

“邢光新：

經(jīng)查，綜藝太陽能（盧森堡）有限公司（以下簡稱綜藝盧森堡）系江蘇綜藝股份有限公司（以下簡稱綜藝股份）全資子公司，Sino Riches Limited（中文名稱：信和財富有限公司，以下簡稱信和財富）、Alpha Spring Limited（中文名稱：阿爾法春天有限公司，以下簡稱阿爾法春天）系綜藝股份的關(guān)聯(lián)法人。綜藝股份存在以下違規(guī)行為：

2018年7月，綜藝盧森堡與信和財富簽訂了《股票置換協(xié)議》。依據(jù)上述協(xié)議，2018年8月，綜藝盧森堡將100萬股Dialog Semiconductor plc（股票代碼DLG）股票轉(zhuǎn)入到信和財富的賬戶，當時市值2,020.81萬美元。2018年12月，信和財富指定阿爾法春天將280萬股Community Health Systems INC（股票代碼CYH）股票、70萬股TAIKO Pharmaceutical CO.,LTD.（股票代碼4574，以下簡稱大幸藥業(yè)）股票轉(zhuǎn)入綜藝盧森堡賬戶，當時市值 2,033.13萬美元。

2019年5月，綜藝盧森堡與信和財富簽訂了《投資和股票期權(quán)協(xié)議》，約定綜藝盧森堡向信和財富轉(zhuǎn)入現(xiàn)金750萬美元作為期限200天的短期投資，綜藝盧森堡在交割時擁有選擇權(quán)，可以根據(jù)大幸藥業(yè)股票的走勢，選擇交割不低于750萬美元市值的大幸藥業(yè)股票，也可以選擇現(xiàn)金交割，同時收取不低于年化3.2%的資金回報。依據(jù)上述協(xié)議，2019年5月，綜藝盧森堡向信和財富轉(zhuǎn)入現(xiàn)金750萬美元，2019年12月，信和財富向綜藝盧森堡轉(zhuǎn)入大幸藥業(yè)股票27萬股，當時市值770.54萬美元。

上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，綜藝股份未在公司2018年、2019年年度報告中將相關(guān)交易作為關(guān)聯(lián)交易披露。2018年7月至2019年5月期間，綜藝股份與信和財富發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易在連續(xù)12個月累計金額達到了股東大會審議及臨時信息披露標準，綜藝股份未按規(guī)定履行審議程序并公告。綜藝股份的上述行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條、第四十八條的規(guī)定。你作為綜藝股份時任董事、副總經(jīng)理，綜藝盧森堡時任總經(jīng)理，未能準確識別關(guān)聯(lián)交易并匯報綜藝股份總部，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有主要責任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)對你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應充分汲取教訓，加強對證券法律法規(guī)的學習，切實提高規(guī)范意識和履職能力，于收到本決定之日起10個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行?！?/P>

三、對公司的影響及整改措施

公司及相關(guān)人員高度重視行政監(jiān)管措施決定書中指出的問題，將認真汲取教訓并引以為戒，反思公司在信息披露和規(guī)范運作中存在的問題和不足之處。公司將嚴格按照監(jiān)管要求，切實履行關(guān)聯(lián)交易決策審批程序及信息披露義務(wù)，進一步加強對董事、監(jiān)事、高級管理人員對證券法律法規(guī)的學習培訓，強化規(guī)范運作意識，提升規(guī)范運作水平，促進公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

本次行政監(jiān)管措施不會影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，公司將持續(xù)努力做好經(jīng)營管理和規(guī)范治理的各項工作，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

特此公告。

江蘇綜藝股份有限公司董事會

二零二三年二月二十五日