證券代碼：688118 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：普元信息 公告編號(hào)：2023-008
普元信息技術(shù)股份有限公司
關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 征集投票權(quán)的起止時(shí)間：2023年3月8日至2023年3月9日
● 征集人對(duì)所有表決事項(xiàng)的表決意見(jiàn)：同意
● 征集人未持有公司股票
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《公開(kāi)征集上市公司股東權(quán)利管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行規(guī)定》”）的有關(guān)規(guī)定，并按照普元信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事施儉女士作為征集人，就公司擬于2023年3月13日召開(kāi)的2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
一、征集人的基本情況、對(duì)表決事項(xiàng)的表決意見(jiàn)及理由
（一）征集人的基本情況
1.本次征集委托投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨(dú)立董事施儉女士，其基本情況如下：
女，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、高級(jí)會(huì)計(jì)師，1962年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。2005年畢業(yè)于香港中文大學(xué)，獲會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士。曾任上海民族樂(lè)器三廠經(jīng)營(yíng)股股長(zhǎng)、上海遠(yuǎn)洋賓館有限公司綜合會(huì)計(jì)、上海欣達(dá)工貿(mào)公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、上海滬港審計(jì)師事務(wù)所有限公司財(cái)務(wù)審計(jì)部經(jīng)理、香港康密勞遠(yuǎn)東發(fā)展有限公司中國(guó)企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)、祥和控股集團(tuán)集團(tuán)副總裁兼CFO、上海雅運(yùn)紡織化工股份有限公司獨(dú)立董事、上海華測(cè)導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事，歷任瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）上海分所所長(zhǎng)助理、業(yè)務(wù)總監(jiān)。2021年1月至今，任大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分所業(yè)務(wù)總監(jiān)。自2019年3月起，擔(dān)任公司獨(dú)立董事。
2.征集人未持有公司股票，目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁。
3.征集人承諾不存在《暫行規(guī)定》第三條規(guī)定的不得作為征集人公開(kāi)征集投票權(quán)的情形，并在征集日至行權(quán)日期間將持續(xù)符合作為征集人的條件。本次征集行動(dòng)完全基于征集人作為上市公司獨(dú)立董事的職責(zé)，所發(fā)布信息未有虛假、誤導(dǎo)性陳述。征集人本次征集委托投票權(quán)已獲得公司其他獨(dú)立董事同意，不會(huì)違反法律法規(guī)、《公司章程》或內(nèi)部制度中的任何條款或與之產(chǎn)生沖突。
4.征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成任何協(xié)議或安排；其作為公司獨(dú)立董事，與本公司董事、高級(jí)管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人以及與本次征集事項(xiàng)之間不存在任何利害關(guān)系。
（二）征集人對(duì)表決事項(xiàng)的表決意見(jiàn)及理由
征集人作為公司獨(dú)立董事，出席了公司于2023年2月24日召開(kāi)的第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，并對(duì)《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》三項(xiàng)議案均投了同意票，并發(fā)表了同意公司實(shí)施2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵(lì)計(jì)劃”）的獨(dú)立意見(jiàn)。
征集人認(rèn)為，本激勵(lì)計(jì)劃有利于公司的持續(xù)發(fā)展，有利于對(duì)核心人才形成長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象均符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的成為限制性股票激勵(lì)對(duì)象的條件。
二、本次股東大會(huì)的基本情況
（一）會(huì)議召開(kāi)時(shí)間
1.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2023年3月13日14點(diǎn)30分
2.網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：自2023年3月13日至2023年3月13日
公司本次股東大會(huì)采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。
（二）會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)
中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)碧波路456號(hào)4樓會(huì)議室
（三）需征集委托投票權(quán)的議案
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本次股東大會(huì)召開(kāi)的具體情況，詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《普元信息技術(shù)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2023-007）。
三、征集方案
征集人依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定制定了本次征集投票權(quán)方案，其具體內(nèi)容如下：
（一）征集對(duì)象
截至2023年3月7日下午交易結(jié)束時(shí)，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的全體股東。
（二）征集時(shí)間
2023年3月8日至2023年3月9日（上午9:30-11:30，下午13:30-17:00）。
（三）征集方式
采用公開(kāi)方式在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定媒體上發(fā)布公告進(jìn)行委托投票權(quán)征集行動(dòng)。
（四）征集程序
1.股東決定委托征集人投票的，應(yīng)按本公告附件確定的格式和內(nèi)容逐項(xiàng)填寫(xiě)《獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“授權(quán)委托書(shū)”）。
2.向征集人委托的公司證券部提交本人簽署的授權(quán)委托書(shū)及其他相關(guān)文件；本次征集委托投票權(quán)由公司證券部簽收授權(quán)委托書(shū)及其他相關(guān)文件。
（1）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)原件、股票賬戶(hù)卡復(fù)印件；法人股東按本條規(guī)定提供的所有文件應(yīng)由法定代表人逐頁(yè)簽字并加蓋股東單位公章；
（2）委托投票股東為個(gè)人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)原件、股票賬戶(hù)卡復(fù)印件；
（3）授權(quán)委托書(shū)為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證，并將公證書(shū)連同授權(quán)委托書(shū)原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)不需要公證。
3.委托投票股東按上述第2點(diǎn)要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)將授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件采取專(zhuān)人送達(dá)、掛號(hào)信函或特快專(zhuān)遞方式送達(dá)至本公告指定地址；采取掛號(hào)信函或特快專(zhuān)遞方式的，收到時(shí)間以公司證券部收到時(shí)間為準(zhǔn)。
委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件的指定地址和收件人如下：
聯(lián)系地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)碧波路456號(hào)4樓
郵政編碼：201203
聯(lián)系電話(huà)：021-58331900
聯(lián)系人：張琴芳
請(qǐng)將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話(huà)和聯(lián)系人，并在顯著位置標(biāo)明“獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書(shū)”字樣。
（五）委托投票股東提交文件送達(dá)后，經(jīng)律師事務(wù)所見(jiàn)證律師審核，全部滿(mǎn)足以下條件的授權(quán)委托將被確認(rèn)為有效：
1.已按本公告征集程序要求將授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件送達(dá)指定地點(diǎn)；
2.在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件；
3.股東已按本公告附件規(guī)定格式填寫(xiě)并簽署授權(quán)委托書(shū)，且授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整、有效；
4.提交授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件的股東基本情況與股東名冊(cè)記載內(nèi)容相符；
5.未將征集事項(xiàng)的投票權(quán)委托征集人以外的其他人行使。股東將其對(duì)征集事項(xiàng)投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相同的，以股東最后一次簽署的授權(quán)委托書(shū)為有效，無(wú)法判斷簽署時(shí)間的，以最后收到的授權(quán)委托書(shū)為有效，無(wú)法判斷收到時(shí)間先后順序的，由征集人以詢(xún)問(wèn)方式要求授權(quán)委托人進(jìn)行確認(rèn)，通過(guò)該種方式仍無(wú)法確認(rèn)授權(quán)內(nèi)容的，該項(xiàng)授權(quán)委托無(wú)效；
6.股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會(huì)議，但對(duì)征集事項(xiàng)無(wú)投票權(quán)。
（六）經(jīng)確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形，征集人將按照以下辦法處理：
1.股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書(shū)面方式明示撤銷(xiāo)對(duì)征集人的授權(quán)委托，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；
2.股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人以外的其他人行使并出席會(huì)議，且在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書(shū)面方式明示撤銷(xiāo)對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；若在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前未以書(shū)面方式明示撤銷(xiāo)對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則對(duì)征集人的委托為唯一有效的授權(quán)委托；
3.股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書(shū)中明確其對(duì)征集事項(xiàng)的投票指示，并在“同意”“反對(duì)”或“棄權(quán)”中選擇一項(xiàng)并打“√”，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托無(wú)效。
（七）由于征集投票權(quán)的特殊性，對(duì)授權(quán)委托書(shū)實(shí)施審核時(shí)，僅對(duì)股東根據(jù)本公告提交的授權(quán)委托書(shū)進(jìn)行形式審核，不對(duì)授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件上的簽字和蓋章是否確為股東本人簽字或蓋章或該等文件是否確由股東本人或股東授權(quán)委托代理人發(fā)出進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核。符合本公告規(guī)定形式要件的授權(quán)委托書(shū)和相關(guān)證明文件均被確認(rèn)為有效。
附件：獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書(shū)
特此公告。
征集人：施儉
2023年2月25日
附件：
普元信息技術(shù)股份有限公司
獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書(shū)
本人/本公司作為委托人確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書(shū)前已認(rèn)真閱讀了征集人為本次征集投票權(quán)制作并公告的《普元信息技術(shù)股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》《普元信息技術(shù)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》及其他相關(guān)文件，對(duì)本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。
本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托普元信息技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事施儉女士作為本人/本公司的代理人出席普元信息技術(shù)股份有限公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并按本授權(quán)委托書(shū)指示對(duì)以下會(huì)議審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。本人/本公司對(duì)本次征集投票權(quán)事項(xiàng)的投票意見(jiàn)：
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（委托人應(yīng)當(dāng)就每一議案表示授權(quán)意見(jiàn)，具體授權(quán)以對(duì)應(yīng)格內(nèi)“√”為準(zhǔn)，三個(gè)投票選項(xiàng)只能選其一，選擇超過(guò)一項(xiàng)或未選擇的，則視為授權(quán)委托人對(duì)審議事項(xiàng)投棄權(quán)票）
委托人姓名或名稱(chēng)（簽名或蓋章）：
委托股東身份證號(hào)碼或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：
委托股東持股數(shù)：
委托股東證券賬戶(hù)號(hào)：
簽署日期：
本項(xiàng)授權(quán)的有效期限：自簽署日至2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)結(jié)束。
證券代碼：688118 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：普元信息 公告編號(hào)：2023-009
普元信息技術(shù)股份有限公司
2022年度業(yè)績(jī)快報(bào)公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
本公告所載2022年度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為初步核算數(shù)據(jù)，未經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，具體數(shù)據(jù)以公司2022年年度的定期報(bào)告為準(zhǔn)，提請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
一、2022年度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)
單位：萬(wàn)元 幣種：人民幣
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注：1.本報(bào)告期初數(shù)同法定披露的上年年末數(shù)。
2.以上財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及指標(biāo)以合并報(bào)表數(shù)據(jù)填列，但未經(jīng)審計(jì)，最終結(jié)果以公司2022年年度報(bào)告為準(zhǔn)。
二、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況情況說(shuō)明
（一）報(bào)告期的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及影響經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要因素
1.報(bào)告期的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況
2022年度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入42,476.09萬(wàn)元，較上年同期減少2.67%；實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)-945.18萬(wàn)元，較上年同期減少122.91%；實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額-952.24萬(wàn)元，較上年同期減少123.05%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)111.17萬(wàn)元，較上年同期減少97.16%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)-1,505.21萬(wàn)元，較上年同期減少202.72%。
報(bào)告期末，公司總資產(chǎn)額為102,056.96萬(wàn)元，較報(bào)告期初減少5.46%；歸屬于母公司的所有者權(quán)益為87,063.15萬(wàn)元，較報(bào)告期初減少5.90%。
2.影響經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要因素
2022年公司經(jīng)營(yíng)節(jié)奏整體受到了疫情的較大影響，訂單簽署、交付、驗(yàn)收、回款等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)出現(xiàn)顯著阻礙，造成對(duì)2022年業(yè)績(jī)的沖擊。同時(shí)，疫情對(duì)交付、驗(yàn)收等進(jìn)度的影響也造成了較大人工成本損耗。報(bào)告期內(nèi)，面向行業(yè)信創(chuàng)和數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展機(jī)遇，公司進(jìn)一步加大了全棧信創(chuàng)中間件產(chǎn)品的技術(shù)升級(jí)投入，擴(kuò)充了技術(shù)和營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，年平均人員規(guī)模同比顯著擴(kuò)大，成本費(fèi)用增長(zhǎng)較快。
（二）上表中有關(guān)項(xiàng)目增減變動(dòng)幅度達(dá)30%以上的變動(dòng)說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)，公司營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)、歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)、基本每股收益同比分別下降122.91%、123.05%、97.16%、202.72%、97.12%，主要原因系營(yíng)業(yè)總收入減少，市場(chǎng)投入、研發(fā)投入、成本費(fèi)用增加導(dǎo)致。
三、風(fēng)險(xiǎn)提示
公司不存在影響本次業(yè)績(jī)快報(bào)內(nèi)容準(zhǔn)確性的重大不確定因素。
本公告所載2022年度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為初步核算數(shù)據(jù)，未經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，具體數(shù)據(jù)以公司2022年年度報(bào)告中披露的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
普元信息技術(shù)股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
證券代碼：688118 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：普元信息 公告編號(hào)：2023-004
普元信息技術(shù)股份有限公司
第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況
普元信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次會(huì)議”）通知于2023年2月21日以電話(huà)或電子郵件等方式發(fā)出，本次會(huì)議于2023年2月24日以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議結(jié)合通訊表決的方式召開(kāi)。本次會(huì)議由董事長(zhǎng)劉亞?wèn)|先生主持，應(yīng)出席會(huì)議董事7人，實(shí)際出席會(huì)議董事7人。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《普元信息技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的規(guī)定。
二、董事會(huì)會(huì)議審議情況
（一）審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》
為了進(jìn)一步健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司骨干員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注和推動(dòng)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照激勵(lì)與約束對(duì)等的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，公司擬定了《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要，擬向激勵(lì)對(duì)象實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。
董事司建偉、楊玉寶為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，回避本議案的表決。
表決結(jié)果：同意票5票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，議案通過(guò)。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《普元信息技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《普元信息技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公告》（公告編號(hào)：2023-006）。
（二）審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》
為保證公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利推進(jìn)及有序?qū)嵤?，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
董事司建偉、楊玉寶為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，回避本議案的表決。
表決結(jié)果：同意票5票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，議案通過(guò)。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《普元信息技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
（三）審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》
為了具體實(shí)施公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜，包括但不限于：
1、提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)具體實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的以下事項(xiàng)：
（1）授權(quán)董事會(huì)確定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日；并授權(quán)董事會(huì)以控制股份支付費(fèi)用為前提，根據(jù)授予日公司股票收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)，最終確定實(shí)際授予價(jià)格，但不得低于經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的本激勵(lì)計(jì)劃確定的授予價(jià)格下限；
（2）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票授予/歸屬數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；
（3）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；
（4）授權(quán)董事會(huì)在限制性股票授予前，將員工放棄認(rèn)購(gòu)的限制性股票份額調(diào)整到預(yù)留部分或在激勵(lì)對(duì)象之間進(jìn)行分配和調(diào)整；
（5）授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理相關(guān)全部事宜，包括但不限于與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》；
（6）授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格、歸屬數(shù)量進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；
（7）授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票是否可以歸屬；
（8）授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象限制性股票歸屬時(shí)所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出歸屬申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記等；
（9）授權(quán)董事會(huì)根據(jù)公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止所涉相關(guān)事宜，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未歸屬的限制性股票取消處理，辦理已身故（死亡）的激勵(lì)對(duì)象尚未歸屬的限制性股票繼承事宜，終止公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃；
（10）授權(quán)董事會(huì)確定公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量、授予價(jià)格和授予日等全部事宜；
（11）授權(quán)董事會(huì)簽署、執(zhí)行、修改、終止任何與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的協(xié)議和其他相關(guān)協(xié)議；
（12）授權(quán)董事會(huì)對(duì)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整，在與本次激勵(lì)計(jì)劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但如果法律、法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；
（13）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。
2、提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；以及做出其認(rèn)為與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為。
3、提請(qǐng)股東大會(huì)為本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，授權(quán)董事會(huì)委任符合資質(zhì)的收款銀行、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券公司等中介機(jī)構(gòu)。
4、提請(qǐng)公司股東大會(huì)同意，向董事會(huì)授權(quán)的期限與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期一致。
5、上述授權(quán)事項(xiàng)中，除法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃或《公司章程》有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)外的其他授權(quán)事項(xiàng)，提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，并由公司董事會(huì)進(jìn)一步授權(quán)公司董事長(zhǎng)或其授權(quán)的適當(dāng)人士行使。
董事司建偉、楊玉寶為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，回避本議案的表決。
表決結(jié)果：同意票5票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，議案通過(guò)。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
（四）審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》
董事會(huì)同意于2023年3月13日召開(kāi)公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。
表決結(jié)果：同意票7票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，議案通過(guò)。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《普元信息技術(shù)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2023-007）。
特此公告。
普元信息技術(shù)股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
證券代碼：688118 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：普元信息 公告編號(hào)：2023-005
普元信息技術(shù)股份有限公司
第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議公告
本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況
普元信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次會(huì)議”）通知于2023年2月21日以電話(huà)或電子郵件等方式發(fā)出，會(huì)議于2023年2月24日以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議結(jié)合通訊表決的方式召開(kāi)。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席陳凌女士主持，應(yīng)出席會(huì)議監(jiān)事3人，實(shí)際出席會(huì)議監(jiān)事3人。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《普元信息技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的規(guī)定。
二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況
（一）審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的內(nèi)容符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《上市規(guī)則》”）、《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，監(jiān)事會(huì)一致同意實(shí)施2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。
表決結(jié)果：同意票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，議案通過(guò)。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《普元信息技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《普元信息技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公告》（公告編號(hào)：2023-006）。
（二）審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及公司的實(shí)際情況，能保證公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，監(jiān)事會(huì)一致同意本議案。
表決結(jié)果：同意票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，議案通過(guò)。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《普元信息技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
（三）審議通過(guò)《關(guān)于核實(shí)公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
列入公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格，不存在最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
公司將在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會(huì)將于股東大會(huì)審議本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃前5日披露對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況的說(shuō)明。
表決結(jié)果：同意票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，議案通過(guò)。
激勵(lì)對(duì)象名單的具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《普元信息技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單》。
特此公告。
普元信息技術(shù)股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2023年2月25日
證券代碼：688118 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：普元信息 公告編號(hào)：2023-006
普元信息技術(shù)股份有限公司
2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)摘要公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 股權(quán)激勵(lì)方式：限制性股票（第二類(lèi)）
● 股份來(lái)源：普元信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”“本公司”或“上市公司”）向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票
● 股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益總數(shù)及涉及的標(biāo)的股票總數(shù)：《普元信息技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵(lì)計(jì)劃”或“本計(jì)劃”)擬向激勵(lì)對(duì)象授予500.00萬(wàn)股限制性股票，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額9540.00萬(wàn)股的5.24%。其中首次授予450.00萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的4.72%，首次授予部分占本次授予權(quán)益總額的90.00%；預(yù)留50.00萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.52%，預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的10.00%。
一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃目的
為了更進(jìn)一步健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司骨干員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注和推動(dòng)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照激勵(lì)與約束對(duì)等的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”)、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《上市規(guī)則》”)、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”)、《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《自律監(jiān)管指南》”)等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《普元信息技術(shù)股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”)的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。
截至本激勵(lì)計(jì)劃公告日，本公司同時(shí)正在實(shí)施2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，公司于2021年3月22日以21.00元/股的授予價(jià)格向符合授予條件的27名激勵(lì)對(duì)象首次授予405.00萬(wàn)股第二類(lèi)限制性股票,目前該部分限制性股票尚未歸屬。公司于2022年3月14日以20.70元/股的授予價(jià)格向符合授予條件的6名激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分60.00萬(wàn)股限制性股票，目前該部分限制性股票尚未到歸屬期。2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，公司于2022年5月23日以15.00元/股的授予價(jià)格向符合授予條件的55名激勵(lì)對(duì)象授予450.00萬(wàn)股限制性股票，目前該部分限制性股票尚未到歸屬期。
本激勵(lì)計(jì)劃與正在實(shí)施的2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相互獨(dú)立，不存在相關(guān)聯(lián)系。
二、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來(lái)源
（一）股權(quán)激勵(lì)方式
本激勵(lì)計(jì)劃采用的激勵(lì)工具為第二類(lèi)限制性股票。符合本激勵(lì)計(jì)劃授予條件的激勵(lì)對(duì)象，在滿(mǎn)足相應(yīng)歸屬條件和歸屬安排后，在歸屬期內(nèi)以授予價(jià)格分次獲得公司增發(fā)的A股普通股股票，該等股票將在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司進(jìn)行登記。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前，不享有公司股東權(quán)利，并且該限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)等。
（二）標(biāo)的股票來(lái)源
本計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行A股普通股股票。
三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量
本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予500.00萬(wàn)股限制性股票，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額9540.00萬(wàn)股的5.24%。其中首次授予450.00萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的4.72%，首次授予部分占本次授予權(quán)益總額的90.00%；預(yù)留50.00萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.52%，預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的10.00%。
截至本激勵(lì)計(jì)劃草案公告之日，公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的20.00%。本計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票數(shù)量累計(jì)未超過(guò)本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的1.00%。
在本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬前，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，限制性股票授予價(jià)格和數(shù)量將根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定予以相應(yīng)的調(diào)整。
四、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)、范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量
（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)
1.激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)
本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《自律監(jiān)管指南》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。
2.激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分涉及的激勵(lì)對(duì)象為公司公告本計(jì)劃時(shí)在公司（含分、子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員以及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工）。對(duì)符合本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象范圍的人員，由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)擬定名單，并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)確定。
（二）激勵(lì)對(duì)象的范圍
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)60人，約占公司全部職工人數(shù)1452人（截至2021年12月31日）的4.13%。包括：
（1）董事、高級(jí)管理人員；
（2）核心技術(shù)人員；
（3）董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。
以上激勵(lì)對(duì)象中，董事、高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司股東大會(huì)選舉或董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予限制性股票時(shí)和本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的考核期內(nèi)與公司或其分、子公司存在聘用或勞動(dòng)關(guān)系。
預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。
（三）激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配情況
本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：
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注：1.上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司股本總額的1.00%。公司全部有效期內(nèi)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的20.00%。預(yù)留權(quán)益比例未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的20.00%。
2.本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工。
3.預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象將于本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。
4.激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄獲授權(quán)益的，由董事會(huì)對(duì)授予數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整，將激勵(lì)對(duì)象放棄的權(quán)益份額調(diào)整到預(yù)留部分或在激勵(lì)對(duì)象之間進(jìn)行分配。
5.以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上有差異是由于四舍五入所造成。
（四）激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)
1.本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司將在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。
2.公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)，并在公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。
（五）在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象如發(fā)生《管理辦法》及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象情形的，該激勵(lì)對(duì)象不得被授予限制性股票，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
五、本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)時(shí)間安排
（一）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期
本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。
（二）本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)日期及期限
1.本激勵(lì)計(jì)劃的授予日
授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。公司需在股東大會(huì)審議通過(guò)后60日內(nèi)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行首次授予并公告。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，將終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的限制性股票失效。根據(jù)《管理辦法》《自律監(jiān)管指南》規(guī)定不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在60日內(nèi)。
2.本激勵(lì)計(jì)劃的歸屬安排
本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿(mǎn)足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但董事及高級(jí)管理人員獲得的限制性股票不得在下列期間內(nèi)歸屬：
（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者在決策程序中，至依法披露之日內(nèi)；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。
上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。
在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)上述期間的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則激勵(lì)對(duì)象歸屬限制性股票時(shí)應(yīng)當(dāng)符合修改后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：
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本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票的各批次歸屬安排如下：
若預(yù)留部分在2023年授予完成，則預(yù)留部分歸屬安排與首次授予部分一致。若預(yù)留部分在2024年授予完成，則預(yù)留部分歸屬安排如下表：
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激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。
3.本激勵(lì)計(jì)劃的禁售期
禁售期是指激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票歸屬后其售出限制的時(shí)間段。激勵(lì)對(duì)象通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票歸屬后不額外設(shè)置禁售期，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，限售規(guī)定按照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員及其配偶、父母、子女的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。
（3）在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。
六、限制性股票的授予價(jià)格及確定方法
（一）限制性股票的授予價(jià)格
本計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格不低于16.00元/股。公司以控制股份支付費(fèi)用為前提，屆時(shí)授權(quán)公司董事會(huì)以授予日公司股票收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)，最終確定實(shí)際授予價(jià)格，但不得低于16.00元/股。
（二）限制性股票授予價(jià)格的確定方法
1.定價(jià)方法
本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格的定價(jià)方法為自主定價(jià)，授予價(jià)格不得低于16.00元/股，該最低價(jià)格約為本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)每股21.90元的73.06%。
本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)為每股21.78元，該最低價(jià)格約占前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的73.45%。
本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前60個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)為每股20.37元，該最低價(jià)格約占前60個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的78.53%。
本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前120個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)為每股20.31元，該最低價(jià)格約占前120個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的78.77%。
2.定價(jià)依據(jù)
公司本次限制性股票的授予價(jià)格采取自主定價(jià)方式，是以促進(jìn)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、維護(hù)股東利益、穩(wěn)定核心團(tuán)隊(duì)為根本目的，基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展前景的信心和內(nèi)在價(jià)值的認(rèn)可，本著“重點(diǎn)激勵(lì)、有效激勵(lì)”的原則予以確定。
公司是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的軟件基礎(chǔ)平臺(tái)專(zhuān)業(yè)廠商、信創(chuàng)產(chǎn)業(yè)鏈中間件領(lǐng)域重要成員，所處領(lǐng)域?qū)儆诩夹g(shù)密集型和知識(shí)密集型的高科技行業(yè)，對(duì)人才隊(duì)伍素質(zhì)具有較高要求。公司所處經(jīng)營(yíng)環(huán)境面臨諸多挑戰(zhàn)，包括行業(yè)政策、技術(shù)革新、人才競(jìng)爭(zhēng)、資本市場(chǎng)波動(dòng)等，本激勵(lì)計(jì)劃采用自主定價(jià)方式，有利于公司在不同的經(jīng)營(yíng)環(huán)境下有效地進(jìn)行激勵(lì)人才，不斷增強(qiáng)自身核心競(jìng)爭(zhēng)力。
本次采用自主定價(jià)方式確定的授予價(jià)格，不僅基于激勵(lì)與約束對(duì)等的原則，設(shè)置了具有一定挑戰(zhàn)性的業(yè)績(jī)目標(biāo)，也兼顧了過(guò)往激勵(lì)情況，結(jié)合了公司股份支付費(fèi)用承受能力及激勵(lì)對(duì)象出資能力等實(shí)際情況，有助于更加穩(wěn)定核心團(tuán)隊(duì)、實(shí)現(xiàn)員工與股東利益的深度綁定、推動(dòng)激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施及激勵(lì)效果的最大化。
綜上，在符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上，公司決定本激勵(lì)計(jì)劃的授予價(jià)格為不低于16.00元/股，實(shí)際授予價(jià)格由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以授予日公司股票收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)最終確定。
七、限制性股票的授予與歸屬條件
（一）限制性股票的授予條件
同時(shí)滿(mǎn)足下列授予條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。
1.公司未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2.激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（二）限制性股票的歸屬條件
同時(shí)滿(mǎn)足下列歸屬條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可分批次辦理歸屬事宜：
1.公司未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2.激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司發(fā)生上述第1條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第2條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
3.激勵(lì)對(duì)象滿(mǎn)足各歸屬期任職期限要求
激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿(mǎn)足12個(gè)月以上的任職期限。
4.公司層面業(yè)績(jī)考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票考核年度為2023-2025年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的歸屬條件之一。具體業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下：
■
注：上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)不構(gòu)成公司對(duì)投資者的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和實(shí)質(zhì)承諾。
若預(yù)留部分在2023年授予完成，則預(yù)留部分業(yè)績(jī)考核與首次授予部分一致。
若預(yù)留部分在2024年授予完成，則預(yù)留部分業(yè)績(jī)考核年度為2024-2025年兩個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。
歸屬期內(nèi)，公司為滿(mǎn)足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象辦理股票歸屬登記事宜。若公司未滿(mǎn)足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，則所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。
5.激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核要求
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核按照公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，并依照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果劃分為A、B、C、D四個(gè)檔次，屆時(shí)根據(jù)以下考核評(píng)級(jí)表中對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面歸屬比例確定激勵(lì)對(duì)象實(shí)際歸屬的股份數(shù)量：
■
如果公司滿(mǎn)足當(dāng)年公司層面業(yè)績(jī)考核要求，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的數(shù)量×個(gè)人層面歸屬比例。
激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的，作廢失效，不可遞延至以后年度。
若公司/公司股票因經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)行情等因素發(fā)生變化，繼續(xù)執(zhí)行激勵(lì)計(jì)劃難以達(dá)到激勵(lì)目的，經(jīng)公司董事會(huì)及/或股東大會(huì)審議確認(rèn)，可決定對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的尚未歸屬的某一批次/多個(gè)批次的限制性股票取消歸屬或終止本激勵(lì)計(jì)劃。
（三）考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說(shuō)明
公司是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的軟件基礎(chǔ)平臺(tái)專(zhuān)業(yè)廠商、信創(chuàng)產(chǎn)業(yè)鏈中間件領(lǐng)域重要成員，重點(diǎn)面向金融、電信、政務(wù)、能源、先進(jìn)制造等行業(yè)建設(shè)自主可控軟件基礎(chǔ)設(shè)施的需求，依托覆蓋應(yīng)用支撐、應(yīng)用集成、云原生、數(shù)據(jù)治理等技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)品及解決方案，幫助客戶(hù)實(shí)現(xiàn)IT架構(gòu)重塑，提升數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力。
本激勵(lì)計(jì)劃公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)為軟件基礎(chǔ)平臺(tái)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入，該指標(biāo)反映公司軟件基礎(chǔ)平臺(tái)業(yè)務(wù)收入的增長(zhǎng)潛力和可持續(xù)發(fā)展水平，為公司營(yíng)業(yè)收入的持續(xù)高質(zhì)量增長(zhǎng)提供保障。公司在綜合考慮了宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況以及公司未來(lái)的發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)因素的基礎(chǔ)上，設(shè)定了本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。本計(jì)劃設(shè)定的考核指標(biāo)具有一定的挑戰(zhàn)性，有助于提升公司競(jìng)爭(zhēng)能力以及調(diào)動(dòng)員工的積極性，確保公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為股東帶來(lái)更高效、更持久的回報(bào)。
除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象考核年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到歸屬的條件。
綜上，本激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
八、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序
（一）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃生效程序
1.公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要。
2.公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃并履行公示、公告程序后，將本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、歸屬（登記）工作。
3.獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。公司聘請(qǐng)的律師對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。
4.公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在本激勵(lì)計(jì)劃公告前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的情況進(jìn)行自查。
5.本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。
6.公司股東大會(huì)在對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。
公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。
7.本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予和歸屬事宜。
（二）限制性股票的授予程序
1.股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃且董事會(huì)通過(guò)向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的決議后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
2.公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。預(yù)留限制性股票的授予方案由董事會(huì)確定并審議批準(zhǔn)。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見(jiàn)書(shū)。
3.公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)限制性股票授予日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見(jiàn)。
4.公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本激勵(lì)計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。
5.本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行首次授予并公告。若公司未能在60日內(nèi)完成首次授予公告的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（根據(jù)《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定上市公司不得授出限制性股票的期間不計(jì)算在60日內(nèi)）。
預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確，超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。
（三）限制性股票的歸屬程序
1.公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在限制性股票歸屬前，就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的歸屬條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象歸屬的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。
2.對(duì)于滿(mǎn)足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，需將認(rèn)購(gòu)限制性股票的資金按照公司要求繳付于公司指定賬戶(hù)，并經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)資確認(rèn)。逾期未繳付資金的激勵(lì)對(duì)象視為放棄認(rèn)購(gòu)獲授的限制性股票。公司統(tǒng)一向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份歸屬事宜。對(duì)于未滿(mǎn)足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，當(dāng)批次對(duì)應(yīng)的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。
3.若公司/公司股票因經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)行情等因素發(fā)生變化，激勵(lì)對(duì)象有權(quán)選擇不歸屬，當(dāng)批次對(duì)應(yīng)的限制性股票作廢失效。
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十、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算
按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，公司將在授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。
（一）限制性股票的公允價(jià)值及確定方法
根據(jù)中華人民共和國(guó)財(cái)政部會(huì)計(jì)司發(fā)布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用案例《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例-授予限制性股票》，第二類(lèi)限制性股票股份支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以Black-Scholes模型計(jì)算第二類(lèi)限制性股票的公允價(jià)值。公司于2023年2月24日用該模型對(duì)首次授予的450.00萬(wàn)股限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行預(yù)測(cè)算，具體參數(shù)選取如下：
1.標(biāo)的股價(jià)：21.99元/股（假設(shè)授予日收盤(pán)價(jià)同預(yù)測(cè)算日收盤(pán)價(jià)）
2.有效期分別為：12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月（授予日至每期首個(gè)可歸屬日的期限）
3.歷史波動(dòng)率：17.4657%、13.8420%、19.0167%（分別采用上證指數(shù)近1年、2年、3年的年化波動(dòng)率）
4.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期、3年期存款基準(zhǔn)利率）
5.股息率：2.2034%（采用公司最近1年的平均股息率）
（二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響
公司按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按歸屬安排的比例攤銷(xiāo)。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。
根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示（假設(shè)授予日為2023年2月）：
■
注：1.上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予日收盤(pán)價(jià)、授予價(jià)格和歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在歸屬前離職、公司業(yè)績(jī)考核或個(gè)人績(jī)效考核達(dá)不到對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)相應(yīng)減少實(shí)際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時(shí)，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。
2.上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。
公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷(xiāo)對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。但同時(shí)本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)骨干員工的積極性，從而提高經(jīng)營(yíng)效率，給公司帶來(lái)更高的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)在價(jià)值。
十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)、爭(zhēng)議解決機(jī)制
（一）公司的權(quán)利與義務(wù)
1.公司具有對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行考核。若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確定的歸屬條件，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
2.公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
(下轉(zhuǎn)67版)
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