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證券日報編寫 許盈

我國當(dāng)前的金融市場，市場信心亟需進一步提升?！耙酝顿Y人為根本”理念與“兩強兩嚴”管控戰(zhàn)略方針的確立，毫無疑問適逢其時。

東方證券老總金文字體忠接受證券日報編寫采訪時說，證劵公司有著財富管理機構(gòu)與承銷商的多重身份。前面一種規(guī)定證劵公司創(chuàng)建投資者利益優(yōu)先選擇的觀念，完成投資人與機構(gòu)權(quán)益的長期性一致性；后面一種規(guī)定證劵公司革除“重總數(shù)、輕品質(zhì)”傳統(tǒng)從業(yè)方法，緊緊圍繞“收益公司股東觀念”等原則挑選發(fā)售標(biāo)底，真真正正履行好金融市場“守門人”義務(wù)。

證券公司要構(gòu)建

投資者利益優(yōu)先選擇的觀念

金融市場是金融“凈水”支持實體經(jīng)濟發(fā)展的重要方式，一個健康的金融市場，能夠維持金融業(yè)“凈水”活性，能源源不絕、持續(xù)不斷的為實體經(jīng)濟的高速發(fā)展注入新活力。投資人是股票市場的關(guān)鍵參加者，建設(shè)以投資人為本的金融市場、守護好投資人，構(gòu)建公開公平公正的市場秩序和司法環(huán)境，銷售市場才會有發(fā)展趨勢的根基。

“金融市場的可持續(xù)發(fā)展，離不了有效推動投資融資兩邊的穩(wěn)定平衡，只會在項目投資端讓廣大投資者有回報、有幸福感，才能推動居民儲蓄資產(chǎn)轉(zhuǎn)化成金融市場長線投資，完成投資融資的良性循環(huán)，為國內(nèi)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級提供持續(xù)適用?！苯鹞淖煮w忠說。

金文字體忠表示，證劵公司做為財富管理機構(gòu)，必須從四方面貫徹落實“以投資人為根本”：

一是要創(chuàng)建投資者利益優(yōu)先選擇的觀念?？蛻糁辽?，提升考評機制，完成投資人與機構(gòu)權(quán)益的長期性一致性。如同證監(jiān)會主席吳清常說，在咱們這樣一個中小股東占絕大多數(shù)的行業(yè)，維護投資人特別是中小投資者合法權(quán)益是最關(guān)鍵的核心任務(wù)。

二是要提升投資講座。進行投資講座和理財知識培訓(xùn)課程活動，幫助投資者提升財經(jīng)素養(yǎng)，建立正確的投資方法。

三是要提高投研和咨詢服務(wù)水準。提升行研和投資顧問團隊專業(yè)技能基本建設(shè)，貫徹“三分投、七分顧”的經(jīng)營理念，大力推廣證券基金投資顧問等企業(yè)型項目投資咨詢服務(wù)，完成投資人帳戶使用權(quán)和投資權(quán)利的分離出來，提高項目投資的專業(yè)能力。與此同時，加強咨詢服務(wù)管理體系，提升服務(wù)體驗，改進服務(wù)規(guī)范，正確引導(dǎo)投資人積極應(yīng)對市場變化，提高投資人的獲得感和體驗感受。

四是要健全投資者保護和投訴機制。幫助投資者在投訴和糾紛處理環(huán)節(jié)中得到公平、快速反饋和處理，確保投資者的合法權(quán)益財產(chǎn)安全。

并沒有有效的收益

那就不是達標(biāo)上市公司

近日，吳清現(xiàn)任主席明確提出“強本強基”“嚴監(jiān)嚴格管理”，這些都與證券公司做為承銷商的職責(zé)緊密聯(lián)系。金文字體忠強調(diào)，投資人是行業(yè)立身之本，上市企業(yè)是行業(yè)基石，提升上市公司質(zhì)量，催促提升投資人收益，是承銷商應(yīng)盡的責(zé)任。

金文字體忠表示，證劵公司做為承銷商，應(yīng)當(dāng)投身于全面注冊制改革創(chuàng)新，加強提高保薦業(yè)務(wù)品質(zhì)意識，加速從重視新項目“可批性”向重視“可投性”變化，提升職業(yè)能力，從源頭上提高上市公司質(zhì)量，提高資產(chǎn)市場影響力與活力。

“上市公司質(zhì)量突顯表現(xiàn)在為投資者的收益上。上市企業(yè)要樹立收益公司股東觀念，并沒有有效的收益那就不是達標(biāo)上市公司。承銷商做為金融市場‘守門人’，理應(yīng)圍繞這個標(biāo)準設(shè)定‘門坎’，挑選符合要求的發(fā)售標(biāo)底，證券承銷出色的、能夠滿足長期性收益標(biāo)準的企業(yè)投入市場。”金文字體忠坦言。

承銷商要怎樣提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量？一方面，必須在工程挑選、財務(wù)盡職調(diào)查、信息公開、咨詢回應(yīng)、公司估值標(biāo)價等各個環(huán)節(jié)提升從業(yè)規(guī)范，對擬上市公司的行業(yè)定位、發(fā)行條件、規(guī)范化等多個方面嚴格監(jiān)督，恪守金融市場“守門人”義務(wù)；另一方面，還應(yīng)提高標(biāo)準公司治理結(jié)構(gòu)、具體指導(dǎo)公司發(fā)展、匯聚產(chǎn)業(yè)資源能力，助推企業(yè)快速成長。

金文字體忠表示，承銷商應(yīng)當(dāng)革除“重總數(shù)、輕品質(zhì)”傳統(tǒng)從業(yè)方法，提升證券承銷注冊的公司品質(zhì)。投資銀行應(yīng)轉(zhuǎn)換發(fā)展戰(zhàn)略，以投資的視角選擇優(yōu)質(zhì)企業(yè)，領(lǐng)著具備一定行業(yè)前景、具有投資價值的企業(yè)走進金融市場。與此同時，伴隨著上市公司并購重組的經(jīng)濟環(huán)境更加優(yōu)化，越來越多發(fā)售公司將通過并購優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理體制、推動內(nèi)部結(jié)構(gòu)資源優(yōu)化配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，有助于提升A股市場的整體估值和誘惑力。

金文字體忠還建議，進一步完善更加嚴格的資產(chǎn)市場監(jiān)管執(zhí)法管理體系，提高管控穿透性，尤其是提升對上市公司的管控，鞏固深化常態(tài)退市機制，果斷市場出清重大違法和沒投資價值的上市企業(yè)，產(chǎn)生有進有出、適者生存的良性循環(huán)，為金融市場和金融行業(yè)的久久為功奠定良好的基礎(chǔ)。

四大業(yè)務(wù)范圍

貫徹落實“以投資人為根本”

始終堅持投資人為本的核心理念，提升了證劵公司支持實體經(jīng)濟、服務(wù)項目物質(zhì)財富提高的工作職責(zé)責(zé)任感和使命感，還對證券公司業(yè)務(wù)能力及人才團隊給出了更好的規(guī)定。據(jù)了解，東方證券將于日常業(yè)務(wù)上真正落實“以投資人為根本”的經(jīng)營理念，真心實意尊重投資人，更好地服務(wù)投資人。

第一，在投資銀行業(yè)務(wù)行業(yè)，企業(yè)將從根源上嚴把上市公司質(zhì)量關(guān)，保證挑選出真企業(yè)，爭取挑出來好公司。

在嚴把“準入關(guān)”層面，要提高現(xiàn)行政策悟性，緊緊圍繞我國政策方針開展市場布局，助推具有關(guān)鍵技術(shù)、具備競爭優(yōu)勢、有著優(yōu)秀企業(yè)家精英團隊、重視投資者利益的好公司登陸資本市場。與此同時，切實提高金融服務(wù)水平，股份業(yè)務(wù)流程向技術(shù)型中小企業(yè)的IPO及并購業(yè)務(wù)流程使力，債券業(yè)務(wù)則強化對綠色債、科技創(chuàng)新債等主要自主創(chuàng)新品種科學(xué)研究。除此之外，還會繼續(xù)提高現(xiàn)代信息技術(shù)支撐能力，配置能夠有效適用投資銀行業(yè)務(wù)的智能化專用工具，提升投資銀行從業(yè)效率和效果，提高風(fēng)險分析、防范和化解水平。

第二，在資管業(yè)務(wù)行業(yè)，企業(yè)將借助多樣化的投資策略、健全的產(chǎn)品線合理布局和專業(yè)投資人服務(wù)項目，為群眾財運資本增值給予風(fēng)險性配備更為全面、類目多樣化的高品質(zhì)產(chǎn)品挑選。

第三，在財富管理業(yè)務(wù)行業(yè)，企業(yè)將做好高品質(zhì)主打產(chǎn)品的定制和引進，大力推廣個人養(yǎng)老業(yè)務(wù)流程，探索與實踐“養(yǎng)老服務(wù)+投資顧問”服務(wù)方式。

金文字體忠還指出，應(yīng)加快買方投顧轉(zhuǎn)型發(fā)展，不斷完善金融業(yè)產(chǎn)品貨架，提升投資顧問團隊專業(yè)技能基本建設(shè)，利用大數(shù)據(jù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)方式，為用戶提供更加個性化、專業(yè)化和高效性的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第四，在行研業(yè)務(wù)范圍，深耕細作產(chǎn)業(yè)發(fā)展、行業(yè)分析，充分發(fā)揮企業(yè)作為長期投資者和投資者對推動合理定價、穩(wěn)定市場預(yù)期的功效。

與此同時，以客需是關(guān)鍵推動力，充分發(fā)揮買賣、做市的業(yè)務(wù)能力，產(chǎn)生完善的市場銷售買賣運營模式。另一方面，貫徹ESG核心理念，將ESG要素列入期貨交易決策和評估中，提高ESG項目投資業(yè)績考核。通過加大客需服務(wù)力度，積極主動為符合ESG規(guī)范的個股、債券等標(biāo)底給予做市及衍生品合約服務(wù)項目。