證券時(shí)報(bào)編輯 程丹
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)9月20日發(fā)布《關(guān)于修訂〈證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則〉的決定》，進(jìn)一步完善保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)約束，將“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求落實(shí)到人，促進(jìn)保薦代表人提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
本次修訂后的《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》對(duì)A類(lèi)名單做進(jìn)一步完善，增加撤否信息，并在A、B、C三類(lèi)名單基礎(chǔ)上新增一項(xiàng)保薦代表人分類(lèi)名單D（暫停業(yè)務(wù)類(lèi)）。有資深投行人士表示，調(diào)整后的分類(lèi)名單將促進(jìn)保薦代表人更加清晰地認(rèn)識(shí)到自己的責(zé)任邊界和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，更加盡職盡責(zé)地開(kāi)展工作，避免因執(zhí)業(yè)不當(dāng)而受到處罰；有助于加快保薦代表人的優(yōu)勝劣汰，強(qiáng)化自律約束，提升行業(yè)整體的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
具體來(lái)看，新增的保薦代表人分類(lèi)名單D（暫停業(yè)務(wù)類(lèi)）是指最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，以及被證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選或暫不受理與行政許可有關(guān)文件等行政監(jiān)管措施、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時(shí)任保薦代表人名單。
現(xiàn)行的分類(lèi)規(guī)則始于2020年12月，對(duì)保薦代表人進(jìn)行了分類(lèi)，其中分類(lèi)名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單；名單B（機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類(lèi)）為專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其專(zhuān)業(yè)能力的保薦代表人名單；名單C（處罰處分類(lèi)）為最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單。
“保薦代表人分類(lèi)名單自建立以來(lái)，在行業(yè)內(nèi)外得到廣泛關(guān)注和使用，對(duì)保薦代表人的行為起到了較好的震懾作用，促使其更加注重職業(yè)聲譽(yù)，有助于提高其責(zé)任意識(shí)和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。此次調(diào)整新加入名單D對(duì)保薦代表人執(zhí)業(yè)質(zhì)量提出了要求，只有更加盡職盡責(zé)地開(kāi)展工作，才能避免因執(zhí)業(yè)不當(dāng)而受到處罰。”一家券商投行人士指出，此前已有多家券商的保薦代表人受到過(guò)“資格罰”，或被不受理與行政許可相關(guān)的文件，或是被判定為不適當(dāng)人選等，這都會(huì)對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)造成影響。
同時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還對(duì)A類(lèi)名單做進(jìn)一步完善，增加了項(xiàng)目撤否信息。意在規(guī)范和整頓投行業(yè)務(wù)，防止出現(xiàn)“一查就撤”的現(xiàn)象，倒逼券商注重投行業(yè)務(wù)的合規(guī)性，在申報(bào)IPO材料時(shí)更加嚴(yán)謹(jǐn)，壓實(shí)投行“看門(mén)人”責(zé)任。
證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長(zhǎng)申兵此前曾表示，在日常監(jiān)管工作中，特別關(guān)注撤否率高和“業(yè)績(jī)變臉”等市場(chǎng)關(guān)注的突出問(wèn)題，嚴(yán)格落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，督促保薦機(jī)構(gòu)切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)控，履行好核查把關(guān)職責(zé)。要堅(jiān)持穿透式監(jiān)管和全鏈條問(wèn)責(zé)，落實(shí)機(jī)構(gòu)和人員“雙罰”，依法用好“資格罰”“頂格罰”等做法，特別是加大對(duì)在違法違規(guī)中負(fù)有責(zé)任的投行負(fù)責(zé)人、高管，乃至公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)等的處罰力度。
“今年以來(lái)，受多重因素影響，IPO項(xiàng)目撤否率較高，不排除存在IPO項(xiàng)目質(zhì)量不過(guò)關(guān)的情況，在上述背景下，中證協(xié)對(duì)保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制的進(jìn)一步完善也是對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的一種震懾?！鄙鲜鐾缎腥耸勘硎?。
編輯了解到，下一步，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將不斷強(qiáng)化證券公司的合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，提升證券公司及其從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用，服務(wù)資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展。
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