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證券代碼：002325證券簡(jiǎn)稱(chēng)：洪濤股份公示序號(hào)：2023-007

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳洪濤集團(tuán)股份有限公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）于2022年2月9日接到深圳交易所上市公司管理一部《關(guān)于對(duì)深圳洪濤集團(tuán)股份有限公司的關(guān)注函》（公司部關(guān)注函〔2023〕第139號(hào)，下稱(chēng)“《關(guān)注函》”），現(xiàn)對(duì)問(wèn)詢函里的問(wèn)題回復(fù)如下所示：

2021年8月，你公司公布的《關(guān)于第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第三個(gè)解除限售期未達(dá)解鎖條件及回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的公告》表明，因?yàn)楣?020年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率未達(dá)標(biāo)，企業(yè)第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋員工持股計(jì)劃第三個(gè)開(kāi)啟期解鎖標(biāo)準(zhǔn)未造就，經(jīng)第五屆股東會(huì)、職工監(jiān)事決議，你公司擬回購(gòu)注銷(xiāo)第三個(gè)解除限售期23名激勵(lì)對(duì)象不符合要求的744,000股員工持股計(jì)劃。到目前為止你公司并未舉辦股東大會(huì)審議上述情況事宜，未對(duì)上述情況員工持股計(jì)劃進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)，我部表示關(guān)心。

1.麻煩你公司說(shuō)明長(zhǎng)期性沒(méi)完成回購(gòu)注銷(xiāo)的主要原因，存有的關(guān)鍵阻礙，是不是違背《第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

回應(yīng)：

（1）未回購(gòu)注銷(xiāo)的主要原因

企業(yè)沒(méi)完成第三期約束性股票回購(gòu)注銷(xiāo)主要系下列緣故：一方面，近些年由于疫情、經(jīng)濟(jì)下滑危害，企業(yè)營(yíng)業(yè)收入、現(xiàn)金流量發(fā)生一定程度的下降，因?yàn)橘Y金規(guī)劃要求，企業(yè)只有分批付款股份回購(gòu)款，從而導(dǎo)致企業(yè)沒(méi)完成約束性股票回購(gòu)注銷(xiāo)。另一方面，企業(yè)各自審議了三項(xiàng)回購(gòu)注銷(xiāo)第三期員工持股計(jì)劃的議案，涉及到的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)眾多，需要一定的時(shí)間逐一激勵(lì)部門(mén)溝通退錢(qián)事宜，與此同時(shí)，企業(yè)就是希望付款所有回購(gòu)款后，集中化申請(qǐng)辦理會(huì)計(jì)驗(yàn)資報(bào)告、我國(guó)登記結(jié)算公司回購(gòu)注銷(xiāo)辦理手續(xù)，進(jìn)而提升復(fù)購(gòu)高效率，節(jié)省時(shí)間成本費(fèi)，因而公司已沒(méi)完成約束性股票回購(gòu)注銷(xiāo)。

（2）《深圳洪濤集團(tuán)股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定

《深圳洪濤集團(tuán)股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》之“四、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、限售期、解除限售分配、禁售期”之“（一）有效期限”要求：本方案期限為員工持股計(jì)劃授于進(jìn)行備案日起至全部約束性股票解除限售或回購(gòu)注銷(xiāo)結(jié)束之日止，一般不超過(guò)60月，在其中初次授于部分員工持股計(jì)劃有效期限一般不超過(guò)48月，預(yù)埋授于部分員工持股計(jì)劃有效期限一般不超過(guò)48月。”企業(yè)初次授于員工持股計(jì)劃備案期為2017年3月9日，預(yù)埋授于員工持股計(jì)劃備案期為2017年12月19日，預(yù)埋剩下授于員工持股計(jì)劃備案期為2018年3月26日，一部分未解鎖的首次授于員工持股計(jì)劃、預(yù)埋授于員工持股計(jì)劃、預(yù)埋剩下授于員工持股計(jì)劃未完成回購(gòu)注銷(xiāo)，已經(jīng)超過(guò)了《深圳洪濤集團(tuán)股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》所規(guī)定的有效期限。

2.麻煩你企業(yè)系統(tǒng)梳理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行情況，并告知到目前為止你公司并未申請(qǐng)辦理回購(gòu)注銷(xiāo)的股票數(shù)，主要原因，有待付款回購(gòu)款金額，擬采用或已經(jīng)所采取的解決措施及后續(xù)銷(xiāo)戶方案。

回應(yīng)：

（1）并未申請(qǐng)辦理回購(gòu)注銷(xiāo)的股票數(shù)及需付款回購(gòu)款金額

企業(yè)因工作人員辭職、業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)，應(yīng)回購(gòu)注銷(xiāo)第三期員工持股計(jì)劃數(shù)量為771.42億港元，目前為止未完成回購(gòu)注銷(xiāo)程序流程；應(yīng)付款回購(gòu)款總共27,838,362元，在其中已付款回購(gòu)款23,098,302元，并未付款回購(gòu)款4,740,060元，之上額度沒(méi)有貸款利息，貸款利息為金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期定期存款利息。

（2）并未申請(qǐng)辦理回購(gòu)注銷(xiāo)的主要原因

企業(yè)第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授予員工持股計(jì)劃已全部開(kāi)啟，因?yàn)楣?020年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率沒(méi)有達(dá)到預(yù)埋授于員工持股計(jì)劃設(shè)置的本年度績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)，預(yù)埋授于一部分第三個(gè)解除限售期未達(dá)開(kāi)啟標(biāo)準(zhǔn)，及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期內(nèi)存有鼓勵(lì)工作人員辭職狀況，企業(yè)需要就得一部分未解鎖員工持股計(jì)劃開(kāi)展回購(gòu)注銷(xiāo)解決。近些年由于疫情、經(jīng)濟(jì)下滑危害，企業(yè)營(yíng)業(yè)收入、現(xiàn)金流量發(fā)生或多或少下降，企業(yè)分批付款股份回購(gòu)款，并為提升復(fù)購(gòu)高效率，企業(yè)期待集中統(tǒng)一處理回購(gòu)注銷(xiāo)事宜，從而沒(méi)完成股權(quán)回購(gòu)注銷(xiāo)。

（3）擬采用解決措施

企業(yè)對(duì)未及時(shí)回購(gòu)注銷(xiāo)表示歉意，企業(yè)計(jì)劃在2022年年度股東大會(huì)對(duì)并未遞交股東會(huì)的回購(gòu)注銷(xiāo)提案開(kāi)展決議，定于2023年12月31日前逐步將回購(gòu)款付給剩下原沒(méi)有達(dá)到開(kāi)啟要求的激勵(lì)對(duì)象或喪失激勵(lì)對(duì)象資質(zhì)的激勵(lì)對(duì)象，待上述情況賬款所有付款成功后，立即進(jìn)行驗(yàn)資報(bào)告程序流程，同時(shí)向深圳交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申辦股權(quán)注銷(xiāo)登記。

3.三季報(bào)表明，你公司報(bào)告期末貸幣余額2.3億人民幣，麻煩你企業(yè)融合流動(dòng)資產(chǎn)狀況、債務(wù)及營(yíng)運(yùn)資金需求、并未付款股份回購(gòu)款金額等表明未付款股份回購(gòu)款的合理化，你公司賬目流動(dòng)資產(chǎn)是否屬實(shí)可以用，存不存在被第三方資金占用費(fèi)的情況；同時(shí)結(jié)合上述情況回應(yīng)是因?yàn)槟闫髽I(yè)存不存在重要利率風(fēng)險(xiǎn)，倘若，請(qǐng)充足提醒風(fēng)險(xiǎn)性。

回應(yīng)：

（1）流動(dòng)資產(chǎn)狀況

截至2022年9月30日，企業(yè)貸幣余額為2.3億人民幣，在其中受到限制流動(dòng)資產(chǎn)1.79億，其他余額0.51億。期終受到限制流動(dòng)資產(chǎn)里面含有向金融企業(yè)融資擔(dān)保金1.16億人民幣，期滿適合于償還對(duì)應(yīng)的短期貸款。

（2）負(fù)債、營(yíng)運(yùn)資本狀況

①截至2022年9月30日企業(yè)有息債務(wù)狀況

企業(yè)的貸款機(jī)構(gòu)與企業(yè)有很長(zhǎng)時(shí)間的協(xié)作，公司信用情況良好，金融機(jī)構(gòu)信用額度基本上可重復(fù)利用，與此同時(shí)，企業(yè)已經(jīng)與大部分銀行達(dá)到延長(zhǎng)貸款期限。

②營(yíng)運(yùn)資金需求

截至2022年9月30日，速動(dòng)資產(chǎn)65.45億，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)55.08億，速動(dòng)資產(chǎn)能滿足日常營(yíng)運(yùn)資本。公司正在采用多種手段催款應(yīng)收帳款，如果需要根據(jù)訴訟方式處理，爭(zhēng)取將來(lái)營(yíng)業(yè)性現(xiàn)錢(qián)大幅度注入。

（3）并未付款股份回購(gòu)款狀況

企業(yè)因工作人員辭職、業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)，應(yīng)回購(gòu)注銷(xiāo)第三期員工持股計(jì)劃數(shù)量為771.42億港元，目前為止未完成回購(gòu)注銷(xiāo)程序流程，應(yīng)付款回購(gòu)款為27,838,362元，在其中已付款23,098,302元，并未付款4,740,060元，之上額度沒(méi)有貸款利息，貸款利息為金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期定期存款利息。

企業(yè)未付款完回購(gòu)款主要系近些年由于疫情、經(jīng)濟(jì)下滑危害，企業(yè)營(yíng)業(yè)收入、現(xiàn)金流量發(fā)生一定程度的下降，企業(yè)資金相對(duì)性焦慮不安，整體規(guī)劃資產(chǎn)時(shí)優(yōu)先選擇用以還款銀行借款、付款職工工資、結(jié)算經(jīng)銷(xiāo)商錢(qián)款等，與此同時(shí)2022年遭遇企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券到期還本付息狀況，企業(yè)只有依據(jù)資金規(guī)劃分批付款股份回購(gòu)款，沒(méi)法一次性所有付款。

經(jīng)核實(shí)，企業(yè)貸幣余額與銀行對(duì)賬單賬戶余額一致，流動(dòng)資產(chǎn)現(xiàn)實(shí)存在，找不到被第三方資金占用費(fèi)的情況，不會(huì)有重要利率風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，企業(yè)計(jì)劃于2023年12月31日前逐步將回購(gòu)款付給剩下原沒(méi)有達(dá)到開(kāi)啟要求的激勵(lì)對(duì)象或喪失激勵(lì)對(duì)象資質(zhì)的激勵(lì)對(duì)象。

4.請(qǐng)說(shuō)明你公司對(duì)于上述情況事宜履行信息披露義務(wù)實(shí)際情況，是不是違背《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。

回應(yīng)：

（1）企業(yè)第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃需回購(gòu)注銷(xiāo)的那一部分員工持股計(jì)劃已執(zhí)行的信息披露情況如下：

企業(yè)依照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》有關(guān)規(guī)定，在年報(bào)上對(duì)企業(yè)股票激勵(lì)計(jì)劃在報(bào)告期的落實(shí)措施情況進(jìn)行公布。

（2）依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》的相關(guān)規(guī)定，上市公司披露擬銷(xiāo)戶員工持股計(jì)劃公示并執(zhí)行進(jìn)行通告?zhèn)鶆?wù)人及公布公示后，可以向交易中心和結(jié)算公司申請(qǐng)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)員工持股計(jì)劃的手續(xù)；與此同時(shí)，依據(jù)《深圳洪濤集團(tuán)股份有限公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》之“四、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、限售期、解除限售分配、禁售期”之“（一）有效期限”要求，目前為止未注銷(xiāo)股份已經(jīng)超過(guò)上述情況有效期限，由于回購(gòu)股份賬款一部分未付款，無(wú)法申請(qǐng)辦理驗(yàn)資報(bào)告及后續(xù)的注銷(xiāo)登記，待上述情況程序流程均結(jié)束后，企業(yè)將及時(shí)公布回購(gòu)注銷(xiāo)有關(guān)工作進(jìn)展。

5.請(qǐng)說(shuō)明你公司已經(jīng)執(zhí)行結(jié)束股權(quán)注銷(xiāo)決議程序流程但未辦具體注銷(xiāo)登記的股權(quán)是否具備投票權(quán)，有關(guān)公司股東是不是參加企業(yè)股東會(huì)決議，該網(wǎng)絡(luò)投票是不是應(yīng)記入有效票，是否會(huì)影響股東會(huì)議決議的合法有效。請(qǐng)為你公司出示股東會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)律師進(jìn)行核實(shí)并做出確立建議。

回應(yīng)：

（1）已執(zhí)行結(jié)束股權(quán)注銷(xiāo)決議程序流程但未辦具體注銷(xiāo)登記的股權(quán)具備投票權(quán)

企業(yè)需回購(gòu)注銷(xiāo)的員工持股計(jì)劃總計(jì)為771.42億港元，上述情況未注銷(xiāo)股份所有登記在第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象戶下，在其中582.12億港元已完成決議程序流程。結(jié)合公司《第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》之“第七章企業(yè)/激勵(lì)對(duì)象分別權(quán)利義務(wù)”之“二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)”的相關(guān)規(guī)定：激勵(lì)對(duì)象所得授的員工持股計(jì)劃，經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司備案產(chǎn)權(quán)過(guò)戶之后便具有其個(gè)股應(yīng)該有的支配權(quán)，包含但是不限于該等個(gè)股的分紅權(quán)、配股份等。因此該等已執(zhí)行結(jié)束股權(quán)銷(xiāo)戶決議程序流程但未辦具體注銷(xiāo)登記的股權(quán)依規(guī)具有投票權(quán)。

（2）已執(zhí)行結(jié)束股權(quán)注銷(xiāo)決議程序流程但未辦具體注銷(xiāo)登記的股權(quán)參加股東會(huì)狀況

已執(zhí)行結(jié)束股權(quán)注銷(xiāo)決議程序流程但未辦具體注銷(xiāo)登記的股權(quán)銷(xiāo)戶決議狀況：2019年4月25日，企業(yè)第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議及第四屆職工監(jiān)事第二十二次大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)并注銷(xiāo)部分已授出股權(quán)激勵(lì)股票的議案》，允許復(fù)購(gòu)并銷(xiāo)戶已離職激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒(méi)有開(kāi)啟的員工持股計(jì)劃總共489.12億港元。2019年8月28日，企業(yè)第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議及第四屆職工監(jiān)事第二十五次大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)并注銷(xiāo)部分已授出股權(quán)激勵(lì)股票的議案》，允許復(fù)購(gòu)并銷(xiāo)戶已離職激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒(méi)有開(kāi)啟的員工持股計(jì)劃總共93億港元。2019年9月16日，企業(yè)2019年第二次股東大會(huì)決議表決通過(guò)以上兩個(gè)提案。

經(jīng)核實(shí)，公司自2019年9月迄今舉行的歷年來(lái)股東會(huì)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)以上應(yīng)回購(gòu)注銷(xiāo)員工持股計(jì)劃的鼓勵(lì)工作人員參加股東會(huì)并投票選舉的情況。企業(yè)歷年來(lái)舉行的股東會(huì)，均合拼匯總了當(dāng)場(chǎng)出席會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的決議數(shù)據(jù)信息，歷年來(lái)股東會(huì)決議程序流程合乎《公司法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，決議結(jié)論合法有效，即便激勵(lì)對(duì)象參加早期股東會(huì)的決議，亦也不會(huì)影響企業(yè)早期股東會(huì)議決議實(shí)效性。

（3）侓師審查建議

本所律師認(rèn)為，公司已經(jīng)執(zhí)行結(jié)束股權(quán)注銷(xiāo)決議程序流程但未辦具體注銷(xiāo)登記的股權(quán)依規(guī)具有投票權(quán)；且有關(guān)公司股東未參加參與股東會(huì)并投票選舉；股東會(huì)的決議程序流程合乎《公司法》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，以上情況也不會(huì)影響期內(nèi)舉辦股東會(huì)議決議合法有效。

特此公告。

深圳洪濤集團(tuán)股份有限公司

2022年2月15日