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（上接C5版）

（4）以初步詢價逐漸第四個買賣日2023年2月17日（T-6日）（含當(dāng)日）為依據(jù)日，參加本次發(fā)行初步詢價的根據(jù)公布募資方法設(shè)立證券基金（下稱“證券基金”，沒有基金管理公司特殊資管計劃）、基本養(yǎng)老保險基金（下稱“養(yǎng)老保險金”）、社?；鹜顿Y管理員管理的社?；穑ㄏ路Q“社會保險基金”）在這個標(biāo)準(zhǔn)日前20個交易日（含標(biāo)準(zhǔn)日）所擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托日均總市值應(yīng)是1,000萬余元（含）之上。別的參加本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象在2023年2月17日（T-6日）為依據(jù)日前20個交易日（含標(biāo)準(zhǔn)日）所擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托日均總市值應(yīng)是6,000萬余元（含）之上。市值計算標(biāo)準(zhǔn)依照《網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則》實行。

（5）投資人不得為純債證券基金或集合信托計劃，也不能在募集說明書、投資合同等相關(guān)資料是以直接和間接方法注明以博得一、二級市場價格比為主要目的打新股的股票投資商品。

（6）若配售對象為非基金管理公司或者其投資管理分公司一對一專戶理財商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對多專戶理財商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司集合資產(chǎn)管理計劃，需在2023年2月20日（T-5日）下午12:00前進(jìn)行辦理備案。

（7）若配售對象歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》中規(guī)定的私募基金，或除證券基金、養(yǎng)老保險金、社會保險基金、企業(yè)年金基金、險資以外的配售對象的任一級出資人存有私募基金，則其等私募投資基金需在2023年2月20日（T-5日）下午12：00前按之上相關(guān)法規(guī)進(jìn)行私募基金管理人的登記和私募投資基金的辦理備案，并能夠提供登記證明有關(guān)文件（包含但是不限于登記函、登記系統(tǒng)軟件截圖等）。

（8）網(wǎng)下投資者歸屬于下列情形之一的，不可參加此次網(wǎng)下發(fā)行：

①外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

②主承銷商以及占股比例5%之上股東，主承銷商的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；主承銷商以及占股比例5%之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

③主承銷以及大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；

④以上①、②、③項上述者的密切相關(guān)的家庭主要成員，包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽；

⑤以往6個月與主承銷商存有證券承銷、包銷業(yè)務(wù)往來的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員，或已經(jīng)與主承銷商簽定證券承銷、包銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)到有關(guān)意愿的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員；

⑥根據(jù)配股可能造成錯誤行為或不當(dāng)?shù)美脑S多普通合伙人、法人代表和管理；

⑦被中國證券業(yè)協(xié)會納入的首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者信用黑名單的投資人。

第②、③項規(guī)定的嚴(yán)禁配售對象管理的證券基金不會受到本辦法規(guī)定限制，但必須符合證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

（9）配售對象必須遵守行業(yè)管理規(guī)定，申購金額不能超過對應(yīng)的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

（10）已經(jīng)在初步詢價逐漸日前一個買賣日2023年2月20日（T-5日）下午12:00前依照《管理細(xì)則》在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)下投資者申請注冊，并開通了上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站網(wǎng)下投資者CA資格證書（互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站網(wǎng)下投資者CA資格證書即原線下IPO認(rèn)購服務(wù)平臺CA資格證書）。

（11）初步詢價逐漸日前一買賣日2023年2月20日（T-5日）下午12:00精子活動率承銷商（主承銷商）遞交網(wǎng)下申購承諾書等相關(guān)材料，再經(jīng)過承銷商（主承銷商）審查驗證。

（12）監(jiān)督機構(gòu)和中國證券業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)的其他要求。

擬參加此次網(wǎng)下發(fā)行的投資人以及管理的配售對象應(yīng)先自主審批核對關(guān)聯(lián)企業(yè)，保證其合乎最新法律法規(guī)及其本公告特定條件。投資人參加詢價采購即視為與承銷商（主承銷商）和外國投資者不存在什么直接和間接關(guān)聯(lián)性。若因投資人的緣故，造成產(chǎn)生關(guān)聯(lián)企業(yè)詢價采購或配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

報請投資人留意，承銷商（主承銷商）將于初步詢價及配股時對投資人存不存在以上嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實，投資人應(yīng)按照承銷商（主承銷商）的需求進(jìn)行一定的相互配合（包含但是不限于給予企業(yè)章程等工商登記資料、分配控股股東采訪、屬實提供一些普通合伙人社會關(guān)系名冊、相互配合其他關(guān)聯(lián)性調(diào)研等），如回絕相互配合或者其提交的材料不能清除其存在以上嚴(yán)令禁止情況的，或經(jīng)核實不符配股資質(zhì)的，承銷商（主承銷商）將拒絕其參加初步詢價及配股。

（二）網(wǎng)下投資者審查原材料的遞交

（1）申請注冊

登陸申萬宏源證券承銷保薦IPO網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)（網(wǎng)站地址：https://ipo.swhysc.com/）,并依據(jù)網(wǎng)頁頁面右上方《操作指引》的操作指南（如無法打開，請升級更換新電腦瀏覽器），在2023年2月20日（T-5日）下午12:00前進(jìn)行新用戶注冊同時提交審查原材料。新用戶注冊環(huán)節(jié)中需提供有效的手機號，一個手機號碼只有注冊一個客戶。因為承銷商（主承銷商）將在投資人原材料審查環(huán)節(jié)中第一時間以手機短信或是手機意見反饋進(jìn)度，請盡快在本次發(fā)行環(huán)節(jié)中全過程保持手機暢通。

（2）信息內(nèi)容上報

基本信息經(jīng)審核后，用戶將接到承銷商（主承銷商）上傳的“審批已經(jīng)通過”短信。按照如下所示流程在2023年2月20日（T-5日）下午12:00時進(jìn)行投資人信息內(nèi)容上報；

第一步：點一下“網(wǎng)站首頁——福地煤業(yè)——參加詢價采購”連接進(jìn)到投資人信息填寫網(wǎng)頁頁面；

第二步：挑選擬參加詢價采購的配售對象，并點一下“遞交配售對象”；

第三步：針對不同配售對象具體要求，遞交對應(yīng)的原材料（需要提供的材料模版皆在網(wǎng)頁頁面右邊的“下載模板”處）。

（3）遞交投資人上報原材料

投資者：

①《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者承諾函》（組織），“下載模板”中免費下載，蓋公章后提交PDF版；

②《關(guān)聯(lián)方基本信息表》，“下載模板”中免費下載，錄入詳細(xì)后提交EXCEL版及蓋章的PDF版；

③除證券基金、養(yǎng)老保險金、社會保險基金、年金、險資、QFII投資賬戶、組織直營投資賬戶之外的配售對象還需提供《配售對象出資方信息表》，“下載模板”中免費下載，錄入詳細(xì)后提交EXCEL版及蓋章的PDF版。

④配售對象如歸屬于基金管理公司或者其投資管理分公司一對一專戶理財商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對多專戶理財商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司集合資產(chǎn)管理計劃，還需提供產(chǎn)品備案證明材料（包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統(tǒng)截圖等）與此同時還需提供產(chǎn)品備案證明材料（包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統(tǒng)截圖等）。

⑤歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范化的私募基金的，還需提供私募基金管理人備案及其私募基金商品設(shè)立的辦理備案證明材料（包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統(tǒng)截圖等）。期貨交易所以及投資管理分公司資管計劃應(yīng)提交商品設(shè)立的辦理備案證明材料（包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統(tǒng)截圖等）。

投資者：

①《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者承諾函》（本人），“下載模板”載中免費下載，簽字后提交PDF版；

②《關(guān)聯(lián)方基本信息表》，“下載模板”中免費下載，錄入詳細(xì)后提交EXCEL版及簽字的PDF版；

之上流程結(jié)束后，點一下遞交并等候?qū)徍送ㄟ^后短信提醒（請保持手機暢通）。

此次投資人上報原材料不必遞交紙質(zhì)的。網(wǎng)下投資者須服務(wù)承諾審查原材料Excel版本號、蓋公章掃描文件及正本具體內(nèi)容一致。

遞交投資人上報原材料全過程中如有無法解決問題，請盡快撥通021-54047165、021-54047376。

投資人未按要求在規(guī)定的時間內(nèi)給予以上信息，或者提供不實信息的，承銷商（主承銷商）有權(quán)利將這些投資人遞交的報價定為失效價格。

主承銷商將會同印證律師在初步詢價及配股時對網(wǎng)下投資者存不存在嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實，同時要求投資者提供滿足條件的服務(wù)承諾和證明文件，投資人應(yīng)緊密配合主承銷商的審查工作任務(wù)。如投資人不同時符合具體條件、未在規(guī)定的時間內(nèi)遞交審查文檔、回絕相互配合審查、提交資料不全面或不符合條件的、或投資人所提供資料不通過主承銷商及印證侓師審批，主承銷商將回絕該投資人參加本次發(fā)行的網(wǎng)下詢價與配股，并把它價格作失效解決。因投資者提供信息與具體情況不一致導(dǎo)致的后果由投資人自己承擔(dān)。

三、初步詢價

1、此次初步詢價根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站開展，合乎《管理辦法》及《管理細(xì)則》標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)2023年2月20日（T-5日）下午12:00時在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)下投資者申請注冊并開通了上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站網(wǎng)下投資者CA資格證書、變成互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站的消費者后才可參加初步詢價。

2、此次初步詢價期為2023年2月21日（T-4日）的9:30-15:00。在相關(guān)期限內(nèi)，投資人可以通過上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站填好、遞交申報價格和申購數(shù)量。

3、初步詢價期內(nèi)，網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象價格應(yīng)該包括每股股價和該價錢相對應(yīng)的擬認(rèn)購股票數(shù)，且也只能有一個價格，在其中非投資者應(yīng)該以機構(gòu)為部門進(jìn)行價格。網(wǎng)下投資者能夠向其管理方法的每一配售對象填寫同一個擬認(rèn)購價錢，該擬認(rèn)購價錢對應(yīng)一個擬申購數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參加報價的所有配售對象上傳價格紀(jì)錄后，理應(yīng)一次性遞交。網(wǎng)下投資者能夠數(shù)次遞交價格紀(jì)錄，而以最后一次遞交的所有價格紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。每一個配售對象每一次只有遞交一筆價格。

每一個配售對象申報價格的最小變化單位是0.01元，最少擬申購數(shù)量為460億港元，超出460億港元的那一部分一定要10萬股的整數(shù)，且總計擬申購數(shù)量不能超過1,360億港元。

4、投資人的申請存有下列情形之一的，要被視為無效：

（1）未能2023年2月20日（T-5日）下午12:00時在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)下投資者信息內(nèi)容申請注冊；

（2）依照《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，沒能在中國基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行管理員登記和基金備案的私募投資基金；

（3）配售對象名字、股票賬戶、金融機構(gòu)收付款賬號/賬戶等申請信息與基本信息不一致的，該信息不一致的配售對象的報價部分是失效認(rèn)購；

（4）配售對象的擬申購數(shù)量超出1,360億港元以上部分是失效申請；

（5）配售對象擬申購數(shù)量不符460億港元最低總數(shù)規(guī)定，或是擬申購數(shù)量不符10萬股的整數(shù)；

（6）承銷商（主承銷商）發(fā)覺投資人不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、超出相對應(yīng)總資產(chǎn)或資金規(guī)模認(rèn)購；

（7）未按本公示規(guī)定遞交投資人上報材料與經(jīng)核查不符本公告網(wǎng)下投資者要求的；

（8）被中國證券業(yè)協(xié)會加入黑名單的網(wǎng)下投資者；

（9）經(jīng)外國投資者和承銷商（主承銷商）評定其他情形。

四、標(biāo)價及合理報價的明確

初步詢價完成后，外國投資者和承銷商（主承銷商）依據(jù)去除失效價格后詢價采購結(jié)論，對每一個價格依照申報價格從高到低、同一申報價格的按擬申購數(shù)量從小到大、同一申報價格同一擬申購數(shù)量的按申報日期（申報日期借助互聯(lián)網(wǎng)交易網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）由時向先；同一認(rèn)購價錢同一申購數(shù)量同一申報日期按上海交易所業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺一鍵生成的配售對象次序從后面到前順序排序，去除價格最髙一部分配售對象的報價，去除的總數(shù)把不小于網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購總數(shù)的10%。若最大申報價格與確立的發(fā)行價相同的情況下，對于該價錢里的申請不會再去除，去除占比可低過10%。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。

在去除最大一部分價格后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將依據(jù)剩下價格及擬申購數(shù)量，充分考慮外國投資者所在領(lǐng)域、同業(yè)競爭相比上市公司估值水準(zhǔn)、市場狀況、募資要求、此次公開發(fā)行股票數(shù)量和包銷風(fēng)險性等多種因素共同商定發(fā)行價、合理價格投資人數(shù)量和合理擬申購數(shù)量。合理價格投資人的總數(shù)不得少于10家。

合理價格就是指，在去除最大價格一部分后剩下價格中認(rèn)購價錢不少于發(fā)行價，并符合外國投資者和承銷商（主承銷商）事前明確且公示的其他要求的報價。

在初步詢價期內(nèi)遞交合理報價的網(wǎng)下投資者即可且需要參加網(wǎng)下申購。發(fā)行價以及明確全過程，及其可參加網(wǎng)下申購的配售對象以及合理擬申購數(shù)量信息內(nèi)容將于《發(fā)行公告》中公布。

五、線下和網(wǎng)上搖號

1、網(wǎng)下申購

此次網(wǎng)下申購的時間為2023年2月27日（T日）9:30-15:00。《發(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價格配售對象務(wù)必參加網(wǎng)下申購，在參加網(wǎng)下申購時，其認(rèn)購價格是確立的發(fā)行價，申購數(shù)量須向其初步詢價里的合理擬申購數(shù)量。

網(wǎng)下投資者向其管理方法參與其中認(rèn)購的所有合理價格配售對象在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站上傳認(rèn)購紀(jì)錄后，理應(yīng)一次性遞交。網(wǎng)下申購期內(nèi)，網(wǎng)下投資者能夠數(shù)次遞交認(rèn)購紀(jì)錄，而以最后一次遞交的所有認(rèn)購紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。

網(wǎng)下投資者在2023年2月27日（T日）參加網(wǎng)下申購時，網(wǎng)下投資者能夠向其管理方法的每一配售對象依照發(fā)行價填寫一個申購數(shù)量，不用向其管理的配售對象繳納認(rèn)購資產(chǎn)，得到基本配股之后在2023年3月1日（T+2日）交納申購款。

2、網(wǎng)上搖號

本次發(fā)行的網(wǎng)上搖號期為2023年2月27日（T日）的9:30-11:30、

13:00-15:00，網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海交易所交易軟件開展。依據(jù)投資人2023年2月23日（T-2日）前20個交易日內(nèi)（含T-2日）每日擁有上海市場非限售A股與非限購存托總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購額度，每1萬總市值可認(rèn)購一個認(rèn)購企業(yè)，不夠1萬余元的那一部分不納入新股申購額度。每一個認(rèn)購單位是1,000股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1,000股或者其整數(shù)，但認(rèn)購限制不能超過按照其擁有上海市場非限售A股與非限購存托市值計算可新股申購額度限制，且不能超過此次在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量的千分之一，且不超出60,000股。投資人擁有總市值計算規(guī)范實際請參閱《網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，投資者可以利用其指定交易的證劵公司查看其擁有總市值亦可新股申購額度。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨立表述認(rèn)購意愿，不能交由證劵公司代其完成股票申購。在網(wǎng)上投資人在2023年2月27日（T日）參加網(wǎng)上搖號時，不用繳納認(rèn)購資產(chǎn)，2023年3月1日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購款。

凡參加本次發(fā)行基本詢價報價的配售對象，不論是否為全面價格，均不得再參加網(wǎng)上發(fā)行的認(rèn)購。若配售對象與此同時參加網(wǎng)下詢價和網(wǎng)上搖號的，網(wǎng)上搖號部分是失效認(rèn)購。

六、回?fù)軝C制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2023年2月27日（T日）15:00與此同時截至。在網(wǎng)上網(wǎng)下申購?fù)瓿珊?，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將依據(jù)在網(wǎng)上投資人認(rèn)購狀況再決定是否運行回?fù)軝C制，對線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制?；?fù)軝C制的運行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍數(shù)明確：

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍數(shù)=在網(wǎng)上合理申購數(shù)量/回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C制安排如下所示：

（1）網(wǎng)上發(fā)行沒有獲得全額申購的情形下，網(wǎng)上搖號不夠一部分向線下回拔，由參加網(wǎng)下申購的投資人申購，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將根據(jù)設(shè)定的配股標(biāo)準(zhǔn)開展配股。向線下回拔后，合理價格投資人無法全額申購的情形下，則中斷發(fā)售。

（2）網(wǎng)下發(fā)行沒有獲得全額申購的情形下，不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔，承銷商（主承銷商）和外國投資者將采用中斷發(fā)售對策。

（3）在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購的情形下，在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出50倍、小于100倍（含）的，從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量20%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出100倍，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量40%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出150倍，回拔后網(wǎng)下發(fā)行占比不得超過本次發(fā)行數(shù)量10%。在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率小于50倍（含），把不運行回?fù)軝C制。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將及時運行回?fù)軝C制，并且于2023年2月28日（T+1日）在《新疆寶地礦業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中公示有關(guān)回拔事項。

七、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)

發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）在做完雙重回拔后，將依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)對網(wǎng)下投資者開展配股：

承銷商（主承銷商）及外國投資者將會對提供有效報價的網(wǎng)下投資者是否滿足承銷商（主承銷商）及外國投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進(jìn)行核實，不符配股投資人要求的，要被去除，不可以參加網(wǎng)下配售。

（1）承銷商（主承銷商）將提供有效價格積極參加網(wǎng)下申購的合乎配股投資人要求的網(wǎng)下投資者分成下列三類，類似配售對象得到配股比例同樣：

①證券基金、養(yǎng)老保險金和社會保險基金為A類投資人；

②依據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立企業(yè)年金基金和合乎《保險資金運用管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定的險資為B類投資人；

③別的投資人為C類投資者。

（2）此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)不少于50%優(yōu)先選擇向A類投資人配股。承銷商（主承銷商）和外國投資者在確保A類投資人配股不得低于B類投資人配股占比前提下，預(yù)置此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)不少于20%優(yōu)先選擇向B類投資人配股。若按照上述預(yù)置占比配股，A類投資人的配股占比小于B類投資人，承銷商（主承銷商）和外國投資者可以調(diào)節(jié)A類投資人和B類投資人的預(yù)置占比。

（3）若網(wǎng)下申購總產(chǎn)量超過此次線下最后發(fā)行數(shù)量（雙重回拔以后），發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)開展配股：

①類似投資人的配股占比同樣；

②A類投資人的配股不得低于B類投資人，B類投資人配股不得低于C類投資人；

③此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)不少于50%、20%各自優(yōu)先選擇向A類、B類配股；若A類、B類合理認(rèn)購不夠分配數(shù)量，在符合向A類、B類全額的配股后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）可向C類配股剩余的部分；

④當(dāng)因為向B類投資人優(yōu)先選擇配股網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)不少于20%而使B類投資人的配股占比高過A類投資人時，B類投資人優(yōu)先選擇配股市場份額將適當(dāng)調(diào)整促使A類投資人的配股不得低于B類投資人；

⑤配股股票數(shù)只留數(shù)值的整數(shù)部分，不夠一股的零股累計后通過主承銷商配股給A類投資人中申購數(shù)量最大的一個配售對象，若配售對象里沒有A類投資人，則分給B類投資人中申購數(shù)量最大的一個配售對象，若配售對象里沒有B類投資人，則分給C類投資人中申購數(shù)量最大的一個配售對象。當(dāng)類似投資人申購數(shù)量相同的情況下，剩下零股分給認(rèn)購時長（以業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺標(biāo)注的申報日期及申請序號為標(biāo)準(zhǔn)）最早配售對象。若因為獲配零股造成超過該配售對象的高效申購數(shù)量時，則超過一部分次序配股給下一配售對象，直到零股分派結(jié)束。

（4）若線下合理認(rèn)購總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行數(shù)量（雙重回拔以后），發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將根據(jù)網(wǎng)下投資者的具體申購數(shù)量直接使用配股。

（5）若線下合理認(rèn)購總產(chǎn)量低于此次線下最后發(fā)行數(shù)量（雙重回拔以后），中斷發(fā)售。

（6）若線下合理認(rèn)購總產(chǎn)量低于此次認(rèn)購環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量，中斷發(fā)售。

（7）如按照上述標(biāo)準(zhǔn)配股后，外國投資者公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不符交易中心所規(guī)定的企業(yè)上市條件或是投資人的持倉狀況不符合最新法律法規(guī)及主管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將按有關(guān)規(guī)定調(diào)節(jié)投資人的獲配總數(shù)。

此次線下最后配股結(jié)論將依據(jù)線下交款情況確定。

八、在網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者交款

1、網(wǎng)下投資者交款

2023年3月1日（T+2日）16:00前，網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)獲配股票數(shù)狀況，向其獲配的配售對象全額的交納申購資產(chǎn)。網(wǎng)下投資者好似日獲配多個新股上市，請盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計額度，合拼交款就會造成進(jìn)賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

網(wǎng)下投資者在申請申購資金劃入時，應(yīng)先獲配個股相對應(yīng)的申購資金劃入中國結(jié)算上海分公司在清算銀行辦理的網(wǎng)下發(fā)行資金，并且在支付憑證備注中標(biāo)明申購對應(yīng)的股票賬戶及股票號，如果沒有標(biāo)明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃賬不成功。

一個配售對象只能依靠一家清算銀行申請申購資金劃歸，配售對象須根據(jù)備案金融機構(gòu)收付款賬號申請辦理申購資金劃到、劃歸。

得到基本配股的線下合理配售對象無法在規(guī)定時間內(nèi)立即全額交納申購款的，將被稱作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任，主承銷商將毀約狀況申報中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。

2023年3月3日（T+4日），外國投資者和主承銷商將于《新疆寶地礦業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果公告》（下稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中公布在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其承銷占比，目錄公示公告并重點表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

2、在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購中新股后，應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中發(fā)布的在網(wǎng)上中簽結(jié)果執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在2023年3月1日（T+2日）日終有足量的新股認(rèn)購資產(chǎn)。投資人申購資金短缺的，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。放棄認(rèn)購的股票數(shù)按實際不夠資產(chǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，最小的單位為1股，能夠不以1,000股的整數(shù)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

股民持續(xù)12個月總計發(fā)生3次中簽但并未全額交款的情況時，自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認(rèn)購的之日起6月（按180個自然日計算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

九、投資人放棄認(rèn)購一部分股權(quán)解決

在2023年3月1日（T+2日），線下和線上投資人交款申購?fù)瓿珊?，主承銷商將按照實際交款狀況確定線下和線上具體發(fā)行股份總數(shù)。線下和線上投資人放棄認(rèn)購一部分的股權(quán)由主承銷商承銷。線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時，將中斷發(fā)售。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其主承銷商的承銷占比等詳細(xì)情況詳細(xì)2023年3月3日（T+4日）發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十、中斷發(fā)售狀況

本次發(fā)行中，在出現(xiàn)以下情形時，外國投資者及承銷商（主承銷商）將采用中斷發(fā)售對策：

（1）初步詢價完成后，報價的網(wǎng)下投資者數(shù)量不足10家或清除最大價格一部分后合理價格投資人數(shù)量不足10家；

（2）初步詢價完成后，擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠線下原始發(fā)行數(shù)量或清除最大價格一部分后，剩下認(rèn)購總產(chǎn)量不夠線下原始發(fā)行數(shù)量的；

（3）發(fā)行價沒有達(dá)到外國投資者預(yù)估或發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）就發(fā)行價無法達(dá)成一致意見；

（4）網(wǎng)下申購?fù)瓿珊?，線下具體認(rèn)購總產(chǎn)量沒有達(dá)到線下原始發(fā)行數(shù)量；

（5）若網(wǎng)上搖號不夠，認(rèn)購不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無法全額申購的；

（6）線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；

（7）產(chǎn)生別的尤其狀況，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）可商議確定中斷發(fā)售；

（8）投資者在發(fā)售過程中發(fā)生重要會議后事宜危害本次發(fā)行的；

（9）證監(jiān)會對本次發(fā)行包銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)覺涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況勒令中斷。

產(chǎn)生上述所說情況時，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將中斷發(fā)售并立即予以公告。中斷發(fā)行后，在本次發(fā)行審批文件有效期內(nèi)，緯向證監(jiān)會辦理備案，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）適時重新啟動發(fā)售。

十一、發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）

1、外國投資者：新疆省福地煤業(yè)有限責(zé)任公司

法人代表：鄒艷平

手機聯(lián)系人：王略

居所：新疆烏魯木齊市沙依巴克區(qū)克拉瑪依市東街390號深圳城商務(wù)大廈15樓

手機：0991-4856288

2、承銷商（主承銷商）：申萬宏源證券承銷保薦有限公司

法人代表：張劍

手機聯(lián)系人：資本市場部

通訊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號

熱線電話：021-54047165、021-54047376

外國投資者：新疆省福地煤業(yè)有限責(zé)任公司

承銷商（主承銷商）：申萬宏源證券承銷保薦有限公司

2023年2月17日