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（上接C13版）

再繼續(xù)執(zhí)行該方案。

（3）大股東增持股份的價(jià)錢(qián)不得超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金。

3、執(zhí)行董事、高管人員加持

（1）如最終決定平穩(wěn)股價(jià)對(duì)策包含執(zhí)行董事、高管人員加持企業(yè)股票，則執(zhí)行董事、高管人員應(yīng)從總體上加持企業(yè)A股個(gè)股的具體方案書(shū)面形式通知企業(yè)然后由企業(yè)進(jìn)行公示，公布擬加持的總數(shù)范疇、價(jià)格定位、結(jié)束時(shí)間等相關(guān)信息，而且分別總計(jì)加持額度不少于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度從企業(yè)處發(fā)放的稅后工資薪酬總額的10%。

（2）那如果執(zhí)行董事、高管人員的股權(quán)加持方案實(shí)施前企業(yè)股票收盤(pán)價(jià)已不再合乎需運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策要求的，執(zhí)行董事、高管人員可不會(huì)再繼續(xù)執(zhí)行以上平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策。

（3）執(zhí)行董事、高管人員增持股份的價(jià)錢(qián)不得超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金。

（三）平穩(wěn)股票價(jià)格措施停止

在平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策執(zhí)行期內(nèi)，如出現(xiàn)下列任一情況，則視為此次平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策執(zhí)行結(jié)束及服務(wù)承諾執(zhí)行結(jié)束，已公示的平穩(wěn)股票價(jià)格計(jì)劃方案終止執(zhí)行。

1、企業(yè)股票持續(xù)5個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格都不小于企業(yè)最近一年經(jīng)審計(jì)的每股公積金。

2、再次復(fù)購(gòu)或加持公司股權(quán)可能導(dǎo)致企業(yè)股份遍布不符企業(yè)上市條件。

（四）管束對(duì)策

在啟動(dòng)股票價(jià)格穩(wěn)定措施的前提條件達(dá)到時(shí)，如企業(yè)、大股東、執(zhí)行董事、高管人員沒(méi)有按照本方案規(guī)定采用股票價(jià)格穩(wěn)定措施的，企業(yè)、大股東、執(zhí)行董事、高管人員服務(wù)承諾接納下列管束對(duì)策：

1、如果企業(yè)沒(méi)有按照平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行有關(guān)公示責(zé)任、或者在公示股份回購(gòu)計(jì)劃后未完全履行有關(guān)復(fù)購(gòu)責(zé)任，可依法給投資者賠付有關(guān)損害。

2、假如大股東無(wú)有效正規(guī)依據(jù)未按照企業(yè)平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案及到時(shí)候公示的增持計(jì)劃等公布披露文檔執(zhí)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施，并且在企業(yè)告之大股東在時(shí)限內(nèi)執(zhí)行加持個(gè)股責(zé)任后仍然未履行的，即在大股東違背有關(guān)服務(wù)承諾產(chǎn)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)起，企業(yè)有權(quán)利扣押其需向大股東收取的股東所分利潤(rùn)，與此同時(shí)大股東所持有的公司股權(quán)將不得轉(zhuǎn)讓，直到大股東按平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案采取相應(yīng)平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策并執(zhí)行結(jié)束。

3、假如董事、高管人員無(wú)有效正規(guī)依據(jù)未按照企業(yè)平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案及到時(shí)候公示的增持計(jì)劃等公布披露文檔執(zhí)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施，并且在企業(yè)告知其在時(shí)限內(nèi)執(zhí)行加持個(gè)股責(zé)任后仍然未履行的，則該需在違背有關(guān)服務(wù)承諾產(chǎn)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)起，終止在企業(yè)處領(lǐng)到薪資或補(bǔ)貼，直到按服務(wù)承諾采取相應(yīng)加持對(duì)策并執(zhí)行結(jié)束時(shí)即可；如一個(gè)人在任職期兩度無(wú)法執(zhí)行其加持責(zé)任，由大股東或股東會(huì)報(bào)請(qǐng)股東會(huì)允許拆換有關(guān)執(zhí)行董事，由董事會(huì)報(bào)請(qǐng)辭退有關(guān)高管人員。

4、如因不可抗力或是相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)上市地上市規(guī)則產(chǎn)生變化等客觀因素造成大股東、企業(yè)、執(zhí)行董事及高管人員在一定的時(shí)間內(nèi)沒(méi)法執(zhí)行其加持或復(fù)購(gòu)義務(wù)的，不算作違背以上服務(wù)承諾。

之上應(yīng)急預(yù)案自企業(yè)上市后36個(gè)月內(nèi)合理。

四、有關(guān)信息披露違規(guī)的承諾

（一）外國(guó)投資者服務(wù)承諾

1、我們公司招股意向書(shū)所載之具體內(nèi)容不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等所有重要信息公開(kāi)違反規(guī)定之情況，我們公司對(duì)招股意向書(shū)所述內(nèi)容的真實(shí)性、精確性、完好性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2、若證監(jiān)會(huì)或其它有權(quán)部門(mén)評(píng)定我們公司招股意向書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等所有重要信息公開(kāi)違反規(guī)定之情況，所以該等情況對(duì)分辨我們公司是不是符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)影響，在證監(jiān)會(huì)或其它有權(quán)部門(mén)做出評(píng)定或者對(duì)我們公司作出處罰確定之日起30個(gè)交易日內(nèi)，我們公司可依法運(yùn)行復(fù)購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行股票的所有新股上市程序，我們公司將采取證交所以股價(jià)并算加金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期存款利率復(fù)購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行股票的所有新股上市。在這段時(shí)間，我們公司如出現(xiàn)除權(quán)除息事項(xiàng)，以上回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)股份總數(shù)相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整。

3、若證監(jiān)會(huì)或其它有權(quán)部門(mén)評(píng)定我們公司招股意向書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的，我們公司可依法賠付投資人損害。

4、若相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證監(jiān)會(huì)或證交所對(duì)我們公司因違反以上服務(wù)承諾而需承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任也有不同的所規(guī)定的，我們公司將自行沒(méi)有理由遵循該等相關(guān)規(guī)定。

（二）大股東服務(wù)承諾

1、我們公司服務(wù)承諾外國(guó)投資者本次發(fā)行并上市招股意向書(shū)及其它發(fā)售上市申請(qǐng)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)真實(shí)有效、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。

2、如在投資人交納個(gè)股申購(gòu)款后且股票并未發(fā)售商品流通前，因外國(guó)投資者本次發(fā)行并上市招股意向書(shū)及其它發(fā)行上市申報(bào)文件存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)分辨外國(guó)投資者是不是符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)影響，在該等犯罪事實(shí)被證監(jiān)會(huì)、證交所或司法部門(mén)等有權(quán)機(jī)關(guān)評(píng)定后，我們公司將催促外國(guó)投資者從總體上首次公開(kāi)發(fā)行股票的所有新股上市對(duì)已經(jīng)交納個(gè)股申購(gòu)款的投資人開(kāi)展退錢(qián)。

3、如在外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票的股票上市流動(dòng)后，因外國(guó)投資者本次發(fā)行并上市招股意向書(shū)及其它發(fā)行上市申報(bào)文件存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)分辨外國(guó)投資者是不是符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)影響，在該等犯罪事實(shí)被證監(jiān)會(huì)、證交所或司法部門(mén)等有權(quán)機(jī)關(guān)評(píng)定后，我們公司將催促外國(guó)投資者嚴(yán)格履行股份回購(gòu)事項(xiàng)的決策制定，并且在外國(guó)投資者召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議時(shí)，就得等復(fù)購(gòu)提案投反對(duì)票。

4、如外國(guó)投資者本次發(fā)行并上市招股意向書(shū)及其它發(fā)行上市申報(bào)文件存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的，在該等犯罪事實(shí)被證監(jiān)會(huì)、證交所或司法部門(mén)等有權(quán)機(jī)關(guān)評(píng)定后，其將秉著簡(jiǎn)化流程、積極主動(dòng)商議、代位求償、切實(shí)維護(hù)投資人尤其是中小股東權(quán)益的基本原則依規(guī)賠付投資人損害，實(shí)際依照投資人立即遭到可計(jì)算的經(jīng)濟(jì)損失或有權(quán)機(jī)關(guān)評(píng)定的賠償費(fèi)用積極與投資人調(diào)解、通過(guò)第三方與投資人協(xié)商、開(kāi)設(shè)投資人賠付投資等方法積極主動(dòng)賠付投資人從而遭遇的直接損失，并接受社會(huì)監(jiān)督，保證投資人合法權(quán)利獲得有效控制。

5、以上服務(wù)承諾為銹與骨之服務(wù)承諾，我們公司認(rèn)真履行以上承諾內(nèi)容，若有違背，我們公司可依法擔(dān)負(fù)所產(chǎn)生的一切法律依據(jù)。

（三）外國(guó)投資者執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾

董事、公司監(jiān)事、高管人員均服務(wù)承諾：

1、本人承諾企業(yè)本次發(fā)行并上市招股意向書(shū)及其它發(fā)售上市申請(qǐng)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)真實(shí)有效、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。

2、若因?yàn)楣臼状喂_(kāi)發(fā)行股票并上市招股意向書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的，自己可依法賠付投資人損害，依照法律程序執(zhí)行有關(guān)責(zé)任。

3、以上服務(wù)承諾為銹與骨之服務(wù)承諾，自己認(rèn)真履行以上承諾內(nèi)容，若有違背，自己將承擔(dān)所產(chǎn)生的一切法律依據(jù)。自己因企業(yè)上市所做之全部服務(wù)承諾不容易因?yàn)楸救寺毼蛔兏蜣o職而變化。

（四）中介服務(wù)有關(guān)服務(wù)承諾

承銷(xiāo)商華泰聯(lián)合證券有限公司服務(wù)承諾：如果因我們公司為外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票制做、開(kāi)具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，為投資者造成損失的，將優(yōu)先賠付投資人損害。

外國(guó)投資者侓師上海錦天城律師事務(wù)所服務(wù)承諾：如果因本所做外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票制做、開(kāi)具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，本所可依法賠付投資人損害。

申請(qǐng)會(huì)計(jì)及驗(yàn)資機(jī)構(gòu)蘇亞金誠(chéng)會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）服務(wù)承諾：因本所做江蘇省徐礦電力能源有限責(zé)任公司首次公開(kāi)發(fā)行股票制做、開(kāi)具的蘇亞驗(yàn)[2014]32號(hào)、蘇亞驗(yàn)[2015]28號(hào)匯算清繳報(bào)告、蘇亞審[2022]1292號(hào)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、蘇亞鑒[2022]39號(hào)內(nèi)控制度鑒證報(bào)告、蘇亞核[2022]161號(hào)非經(jīng)常性損益鑒證報(bào)告等相關(guān)資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，可依法賠付投資人損害。

評(píng)估機(jī)構(gòu)重科資產(chǎn)報(bào)告評(píng)估投資有限公司服務(wù)承諾：我們公司為江蘇省徐礦電力能源有限責(zé)任公司開(kāi)具的資產(chǎn)評(píng)估（重科評(píng)報(bào)字[2020]第2545號(hào)、重科評(píng)報(bào)字[2020]第1532號(hào)、重科評(píng)報(bào)字[2020]第1476號(hào)、重科評(píng)報(bào)字[2020]第1482號(hào)、重科評(píng)報(bào)字[2020]第1584號(hào)、重科評(píng)報(bào)字[2020]第1785號(hào)、重科評(píng)報(bào)字[2020]第1786號(hào)、重科評(píng)報(bào)字[2020]第1787號(hào)、重科評(píng)報(bào)字[2020]第1788號(hào)、重科評(píng)報(bào)字[2021]第322號(hào)、重科評(píng)報(bào)字[2021]第331號(hào)或重科評(píng)報(bào)字[2021]第332號(hào)）之技術(shù)專業(yè)結(jié)果真正、精確、詳細(xì)，不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)真實(shí)有效、準(zhǔn)確性完好性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。若由于江蘇省徐礦電力能源有限責(zé)任公司混改及收購(gòu)股權(quán)新項(xiàng)目所開(kāi)具的資產(chǎn)評(píng)估技術(shù)專業(yè)結(jié)果有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，可依法賠付投資人損害。

評(píng)估機(jī)構(gòu)北京市中企華資產(chǎn)報(bào)告評(píng)估有限公司服務(wù)承諾：因本機(jī)構(gòu)為外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票制做、開(kāi)具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，可依法賠付投資人損害。

五、有關(guān)外國(guó)投資者股東持股狀況的承諾

徐礦股權(quán)服務(wù)承諾：

1、本公司的直接和間接公司股東中，不會(huì)有《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》《關(guān)于印發(fā)參照公務(wù)員法管理的黨中央、國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位名單的通知》《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》《中國(guó)人民解放軍內(nèi)務(wù)條令》《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》《關(guān)于“不準(zhǔn)在領(lǐng)導(dǎo)干部管轄的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)個(gè)人從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商辦企業(yè)活動(dòng)”的解釋》或其它有關(guān)法律法規(guī)的嚴(yán)禁持倉(cāng)的核心。

2、本公司本次申請(qǐng)辦理首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售中介機(jī)構(gòu)或者其責(zé)任人、高管人員、新項(xiàng)目經(jīng)辦人不會(huì)有直接和間接擁有我們公司股權(quán)或利益的情況，不會(huì)有委托持股、信托持股或其它內(nèi)幕交易分配。

3、我們公司及本公司公司股東不會(huì)有以企業(yè)股份做為溢價(jià)增資向本公司的顧客、經(jīng)銷(xiāo)商、業(yè)務(wù)流程監(jiān)督機(jī)構(gòu)及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人開(kāi)展不當(dāng)?shù)美斔偷那闆r。

4、我們公司及本公司公司股東已及時(shí)與本次發(fā)行中介機(jī)構(gòu)帶來(lái)了真正、精確、完整的材料，積極主動(dòng)全面相互配合了本次發(fā)行中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，依規(guī)在本次發(fā)行的申報(bào)文件中真正、精確、全面地公布了股東情況，依法履行信息披露義務(wù)。

六、發(fā)售前期值盈余公積安排及本次發(fā)行上市后的股利分配政策

（一）發(fā)售前期值盈余公積安排

經(jīng)公司第二屆股東會(huì)第九次大會(huì)、2021年第三次股東大會(huì)決議表決通過(guò)，如公司本次公開(kāi)發(fā)行股票取得成功，則企業(yè)在首次公開(kāi)發(fā)行股票前達(dá)到的期值盈余公積，由本次發(fā)行后整體新舊公司股東依照發(fā)行后的股份比例分享。

（二）本次發(fā)行上市后的股利分配政策

1、股東分紅標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)應(yīng)重視對(duì)公司股東的有效回報(bào)率，維持利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，并兼具企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展觀。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本年度開(kāi)展股東分紅，股東會(huì)能夠結(jié)合公司當(dāng)期的贏利情況、現(xiàn)金流量情況及融資需求情況，建議企業(yè)進(jìn)行中后期年底分紅。

企業(yè)在運(yùn)營(yíng)情況良好，而且股東會(huì)覺(jué)得發(fā)放股票股利有益于維護(hù)保養(yǎng)公司及公司股東共同利益時(shí)，能夠在符合以上股票分紅的條件下，明確提出股利分配預(yù)案。

2、股東分紅方式和占比

企業(yè)可以采用現(xiàn)錢(qián)、個(gè)股或是現(xiàn)錢(qián)與個(gè)股相結(jié)合的分配股利，首先選擇現(xiàn)錢(qián)分配模式開(kāi)展股東分紅。在符合股票分紅標(biāo)準(zhǔn)前提下，企業(yè)理應(yīng)開(kāi)展本年度股票分紅，且最近三年支付現(xiàn)金方法總計(jì)分派的收益正常情況下不得少于最近三年達(dá)到的年平均可分配利潤(rùn)的30%。

3、股東分紅標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)該本年度達(dá)到的可分配利潤(rùn)（即企業(yè)轉(zhuǎn)增資本、獲取公積金后稅前利潤(rùn)）為正數(shù)、且現(xiàn)金流量充足，執(zhí)行股票分紅不會(huì)對(duì)公司長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)造成不利影響；企業(yè)無(wú)特大資產(chǎn)開(kāi)支分配等事宜產(chǎn)生（募資投資以外）。

重要資產(chǎn)開(kāi)支分配就是指企業(yè)未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)擬境外投資、購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)等交易總計(jì)資產(chǎn)開(kāi)支達(dá)到或超過(guò)企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30%。

董事會(huì)應(yīng)充分考慮所在行業(yè)特性、發(fā)展過(guò)程、本身運(yùn)營(yíng)模式、獲利能力以及是否有重要資產(chǎn)開(kāi)支分配等多種因素，區(qū)別以下情形，并依據(jù)企業(yè)章程所規(guī)定的程序流程，明確提出個(gè)性化的股票分紅現(xiàn)行政策：公司發(fā)展階段屬成熟且沒(méi)有重要資產(chǎn)開(kāi)支布置的，開(kāi)展股東分紅時(shí)，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到80%；公司發(fā)展階段屬成熟并有重要資產(chǎn)開(kāi)支布置的，開(kāi)展股東分紅時(shí)，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到40%；公司發(fā)展階段屬發(fā)展期并有重要資產(chǎn)開(kāi)支布置的，開(kāi)展股東分紅時(shí)，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到20%。

公司發(fā)展階段不容易區(qū)別但是重要資產(chǎn)開(kāi)支布置的，可以按前面的要求解決。

4、利潤(rùn)分配方案的運(yùn)行機(jī)制

（1）利潤(rùn)分配政策的決策和體制

企業(yè)在制訂股票分紅具體實(shí)施方案時(shí)，股東會(huì)應(yīng)仔細(xì)研究和論述企業(yè)股票分紅的時(shí)間段、條件及最少占比、調(diào)節(jié)的條件和決策制定規(guī)定等事項(xiàng)，然后由獨(dú)董出具意見(jiàn)。獨(dú)董還能夠根據(jù)情況公開(kāi)征集中小股東的建議，明確提出年底分紅提議，并直接遞交股東會(huì)決議。

企業(yè)如實(shí)現(xiàn)提高效益但股東會(huì)未明確提出現(xiàn)錢(qián)分配預(yù)案的，股東會(huì)需在定期報(bào)告中詳細(xì)描述沒(méi)有進(jìn)行股票分紅的主要原因、未用以股票分紅資金保留企業(yè)的用處，該次分紅預(yù)案對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的影響等，獨(dú)董解決以上事宜發(fā)布單獨(dú)建議。

（2）利潤(rùn)分配政策調(diào)節(jié)的決策制定

企業(yè)因外界市場(chǎng)環(huán)境或本身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大變化，要調(diào)整利潤(rùn)分配政策特別是股票分紅現(xiàn)行政策時(shí)，董事會(huì)應(yīng)詳盡論述并告知調(diào)節(jié)緣故，變更后的利潤(rùn)分配政策應(yīng)綜合考慮公司股東尤其是中小股東利益，不可違法違規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。

調(diào)節(jié)利潤(rùn)分配政策的議案應(yīng)當(dāng)由獨(dú)董發(fā)布單獨(dú)建議和職工監(jiān)事表達(dá)意見(jiàn)后，經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后遞交股東大會(huì)審議。股東大會(huì)審議調(diào)節(jié)利潤(rùn)分配政策的議案時(shí)，必須經(jīng)參加股東會(huì)股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)。

（三）本次發(fā)行上市后的股利支付率整體規(guī)劃

為進(jìn)一步完善和完善企業(yè)的利潤(rùn)分配政策，提高股東分紅的清晰度，確保投資人共享企業(yè)的發(fā)展成效，正確引導(dǎo)投資人產(chǎn)生平穩(wěn)的收益預(yù)估，依據(jù)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號(hào)）《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示[2013]43號(hào)）有關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)具體情況，董事會(huì)建立了企業(yè)上市后三年股東所分利潤(rùn)收益整體規(guī)劃（以下簡(jiǎn)稱“股東所分利潤(rùn)收益整體規(guī)劃”），關(guān)鍵內(nèi)容如下：

1、股東所分利潤(rùn)收益整體規(guī)劃制訂的參考標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)緊緊圍繞長(zhǎng)久和可持續(xù)發(fā)展觀，在全面分析公司運(yùn)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、社會(huì)發(fā)展資本成本、外部融資環(huán)境及要素的前提下，綜合考慮公司目前和今后贏利經(jīng)營(yíng)規(guī)模、現(xiàn)金流情況、發(fā)展趨勢(shì)所在環(huán)節(jié)、投資融資需求、銀行貸款業(yè)務(wù)及股權(quán)融資環(huán)境及狀況，創(chuàng)建對(duì)投資者不斷、平穩(wěn)、科學(xué)合理的收益規(guī)劃和體制，進(jìn)而對(duì)股東分紅作出制度設(shè)計(jì)分配，以維持利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

2、股東所分利潤(rùn)收益布局的制定原則

股東所分利潤(rùn)收益布局的制訂必須符合最新法律法規(guī)和企業(yè)章程中股東分紅協(xié)議條款的相關(guān)規(guī)定，高度重視對(duì)投資者的有效回報(bào)率且兼具企業(yè)真實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和可持續(xù)發(fā)展觀，在綜合考慮股東利益的前提下明確科學(xué)合理的利潤(rùn)分配方案，維持企業(yè)利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。企業(yè)在利潤(rùn)分配政策的探索論述和管理過(guò)程中，應(yīng)綜合考慮獨(dú)董和公眾投資者的建議。

3、股東所分利潤(rùn)收益布局的制訂周期時(shí)間

企業(yè)最少每三年再次決議一次股東所分利潤(rùn)收益整體規(guī)劃，對(duì)企業(yè)即時(shí)生效的股利分配政策做出適度必須的改動(dòng)，明確該時(shí)間段的股東所分利潤(rùn)收益方案，然后由董事會(huì)融合經(jīng)營(yíng)情況，綜合考慮企業(yè)盈利經(jīng)營(yíng)規(guī)模、現(xiàn)金流情況、發(fā)展趨勢(shì)所在環(huán)節(jié)及本期融資需求，制訂本年度或中后期分紅方案。

4、股東所分利潤(rùn)收益布局的起效體制

股東所分利潤(rùn)收益整體規(guī)劃經(jīng)股東大會(huì)審議根據(jù)之日起起效，改動(dòng)時(shí)亦同，自企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售之日起執(zhí)行。股東所分利潤(rùn)收益整體規(guī)劃由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

七、企業(yè)特別提示投資人留意本招股意向書(shū)引言“第五節(jié)潛在風(fēng)險(xiǎn)和其它重大事項(xiàng)”里的以下風(fēng)險(xiǎn)性

我們公司提示投資人應(yīng)充分了解本招股意向書(shū)引言“第五節(jié)潛在風(fēng)險(xiǎn)和其它重大事項(xiàng)”中的相關(guān)內(nèi)容，并需注意以下風(fēng)險(xiǎn)性。

（一）行業(yè)周期性風(fēng)險(xiǎn)性

企業(yè)所處煤炭企業(yè)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)性領(lǐng)域，有較強(qiáng)的規(guī)律性，受中下游電力工程、鋼材、裝飾建材等行業(yè)周期性起伏影響很大。煤炭企業(yè)自身受宏觀經(jīng)濟(jì)因素和產(chǎn)業(yè)政策、地方政策的影響較大，可能會(huì)影響煤碳的總體要求，從而有可能給公司的經(jīng)營(yíng)銷(xiāo)售業(yè)績(jī)帶來(lái)不利危害，企業(yè)遭遇產(chǎn)業(yè)周期變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性。

電力企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)相關(guān)性非常明顯，受社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期直接影響，工業(yè)化生產(chǎn)及居民用電需求量將會(huì)出現(xiàn)起伏。工業(yè)化生產(chǎn)及居民用電需要量的波動(dòng)將影響柴油發(fā)電機(jī)利用小時(shí)數(shù)變化，從而對(duì)電力行業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況造成很大影響。

（二）煤炭企業(yè)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

1、煤碳業(yè)務(wù)流程

企業(yè)煤碳產(chǎn)品以煉焦煤為主導(dǎo)、煤碳輔助。2019年度、2020年度、2021年度與2022年1-6月企業(yè)煤炭銷(xiāo)售收益分別是662,345.44萬(wàn)余元、537,292.93萬(wàn)余元、742,737.17萬(wàn)元和502,245.67萬(wàn)余元，完成毛利率分別是346,305.73萬(wàn)余元、247,657.93萬(wàn)余元、441,112.61萬(wàn)元和325,694.95萬(wàn)余元，利潤(rùn)率分別是52.28%、46.09%、59.39%和64.85%，報(bào)告期煤碳業(yè)務(wù)流程經(jīng)營(yíng)效益具備不確定性，原因是報(bào)告期企業(yè)不一樣主產(chǎn)區(qū)煤碳銷(xiāo)售額與價(jià)格有一定的起伏。

煤炭企業(yè)歸屬于價(jià)錢(qián)驅(qū)動(dòng)型的周期性行業(yè)，同質(zhì)化現(xiàn)象程度高，價(jià)錢(qián)對(duì)獲利的危害功效遠(yuǎn)高于銷(xiāo)售量。2012-2015年期內(nèi)，受市場(chǎng)供求關(guān)系危害煤價(jià)持續(xù)下跌，為預(yù)防系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，2016年我國(guó)開(kāi)始執(zhí)行煤碳供給側(cè)結(jié)構(gòu)，淘汰落后產(chǎn)能；2016年至今，煤價(jià)平穩(wěn)回暖，煤碳公司盈利能力明顯提高；2019年，煤炭企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能總體目標(biāo)有一定的進(jìn)行，與此同時(shí)新創(chuàng)建大中型優(yōu)秀煤炭產(chǎn)能逐漸釋放出來(lái)，煤價(jià)明顯下降；2020年，疫情沖擊煤價(jià)發(fā)生短暫性下挫，伴隨著全國(guó)疫情得到有效控制，煤碳供求恢復(fù)平衡，煤價(jià)逐漸回暖，且2020年第三、四季度受關(guān)鍵煤碳原產(chǎn)地供應(yīng)緊張，及其進(jìn)口煤外界填補(bǔ)匱乏因素的影響，煤價(jià)持續(xù)增長(zhǎng)；2021年1-10月，隨著疫情后經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高效恢復(fù)，煤礦供求不斷處在緊平衡情況，煤價(jià)整體出現(xiàn)升高趨勢(shì)；2021年10月，國(guó)常會(huì)規(guī)定關(guān)鍵煤炭資源省和關(guān)鍵煤炭企業(yè)按照要求貫徹落實(shí)提高產(chǎn)量增供每日任務(wù)，發(fā)改委搞出“組合策略”，科學(xué)研究依法對(duì)煤價(jià)推行治療措施，伴隨著主產(chǎn)地煤炭產(chǎn)能加速釋放出來(lái)，煤價(jià)大幅回落。2022年至今，伴隨著煤碳存貨水平不斷下降，煤價(jià)總體企穩(wěn)回升。

信息來(lái)源：Wind新聞資訊

中國(guó)煤炭運(yùn)銷(xiāo)協(xié)會(huì)預(yù)估，伴隨著主產(chǎn)地煤炭產(chǎn)能加速釋放出來(lái)，中后期煤炭供應(yīng)將保持提高，煤炭需求增長(zhǎng)速度將有所回落，煤碳市場(chǎng)供需局勢(shì)會(huì)逐步改進(jìn)，后面煤價(jià)面臨再次往下調(diào)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)性。應(yīng)對(duì)煤碳價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，若企業(yè)無(wú)法及時(shí)、高效地解決產(chǎn)業(yè)周期轉(zhuǎn)變或某些原因造成市場(chǎng)價(jià)格起伏，不可以不斷提升煤礦生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率，則有可能存有經(jīng)營(yíng)效益起伏乃至下降的風(fēng)險(xiǎn)性，進(jìn)而影響企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

2、電力工程業(yè)務(wù)流程

自2004年煤化標(biāo)桿電價(jià)初次核準(zhǔn)至2017年，全國(guó)性煤化標(biāo)桿上網(wǎng)電價(jià)共經(jīng)歷過(guò)12次調(diào)節(jié)，在其中2004年-2011年關(guān)鍵因煤炭?jī)r(jià)格上漲親身經(jīng)歷6次上漲，2009年全國(guó)各地各個(gè)地區(qū)漲跌幅不一；2013年-2016年主要受煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)開(kāi)展4次下降，2017年為解決燃煤發(fā)電經(jīng)營(yíng)不善進(jìn)行一次電價(jià)上調(diào)。伴隨著電力市場(chǎng)化改革不斷深化，火電站的電費(fèi)受電力供需銷(xiāo)售市場(chǎng)影響很大。2018年-2020年江蘇正式啟動(dòng)開(kāi)展電力市場(chǎng)交易，因?yàn)榇艘欢螘r(shí)間煤炭?jī)r(jià)格處于相對(duì)底位，電費(fèi)呈逐年下降發(fā)展趨勢(shì)。自2020年四季度逐漸，因?yàn)槊禾績(jī)r(jià)格開(kāi)始逐步增漲，2021年月度交易電費(fèi)逐漸增漲。2021年11月，伴隨著《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步深化燃煤發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)市場(chǎng)化改革的通知》的下達(dá)，燃煤發(fā)電市場(chǎng)化交易浮動(dòng)價(jià)格范圍擴(kuò)大，左右力度正常情況下都不高于20%，并取消工業(yè)目錄銷(xiāo)售電價(jià)，江蘇月度交易電費(fèi)漲至468元/兆瓦時(shí)。

注：2016年、2017年為標(biāo)桿上網(wǎng)電價(jià)，2018年之后江蘇省逐漸電力市場(chǎng)改革，長(zhǎng)協(xié)用電量占非常大，因而以長(zhǎng)協(xié)電費(fèi)體現(xiàn)2018年-2022年6月電力工程市場(chǎng)走勢(shì)

伴隨著電力市場(chǎng)化改革不斷深化，而且逐漸實(shí)行電力現(xiàn)貨交易，電費(fèi)將伴隨著市場(chǎng)形勢(shì)而逐漸起伏，若動(dòng)力煤價(jià)格維持正常范圍，在未來(lái)電費(fèi)能夠確保煤電機(jī)組盈利。2021年至今，動(dòng)力煤價(jià)格不斷高新企業(yè)，因?yàn)殡娰M(fèi)未同力度調(diào)節(jié)，企業(yè)各發(fā)電廠利潤(rùn)率大幅度下降，進(jìn)而產(chǎn)生虧本，若該等情況將來(lái)不能得到變好，將對(duì)企業(yè)電力工程業(yè)務(wù)流程持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生不利影響。

（三）監(jiān)管措施轉(zhuǎn)變風(fēng)險(xiǎn)性

煤炭企業(yè)是關(guān)聯(lián)需求側(cè)改革基礎(chǔ)性領(lǐng)域，遭受包含國(guó)家發(fā)改委、自然資源部、應(yīng)急管理部、生態(tài)環(huán)境部及各個(gè)地區(qū)政府相關(guān)部門(mén)嚴(yán)格監(jiān)管。其監(jiān)管措施對(duì)策包含但是不限于授于、持續(xù)和出讓煤碳探礦權(quán)和采礦證、儲(chǔ)藏量核查、采礦權(quán)出讓合同款交納、授予安全許可證、設(shè)置網(wǎng)絡(luò)資源采面率的低限、采用暫時(shí)性對(duì)策限定煤炭?jī)r(jià)格上漲、征繳和撤銷(xiāo)領(lǐng)域相關(guān)的各種各樣稅金、提升生態(tài)環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)等多個(gè)方面。監(jiān)管措施的改變很有可能對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)造成很大影響，從而很有可能對(duì)企業(yè)的收入和利潤(rùn)造成影響。

（四）資源儲(chǔ)備比較有限風(fēng)險(xiǎn)性

煤碳的開(kāi)采與銷(xiāo)售是公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)之一，公司運(yùn)營(yíng)的可持續(xù)很大程度上取決于企業(yè)享有資源儲(chǔ)量。企業(yè)目前擁有張雙樓煤礦業(yè)、峨嵋煤業(yè)、夏闊坦煤業(yè)、郭家河煤礦、新橋煤礦等多個(gè)煤礦業(yè)網(wǎng)絡(luò)資源，可是煤炭能源具備稀缺資源，伴隨著三河尖煤礦業(yè)、秦源煤礦陸續(xù)關(guān)掉撤出，企業(yè)煤炭產(chǎn)能、貯備資源儲(chǔ)存量明顯下降。

公司已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的資源儲(chǔ)量是依據(jù)礦山的資源儲(chǔ)量核查匯報(bào)明確，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)資源勘探開(kāi)發(fā)具備不可預(yù)測(cè)性，且勘測(cè)工程項(xiàng)目的制約性和各礦山地質(zhì)結(jié)構(gòu)多樣性和多元性可能會(huì)致使估計(jì)的資源儲(chǔ)量在總數(shù)、質(zhì)量和運(yùn)用可行性分析方面與具體情況存在差異。

盡管企業(yè)盡力根據(jù)外界回收、技術(shù)創(chuàng)新、自主勘查等形式提升享有資源儲(chǔ)量，可是企業(yè)享有資源儲(chǔ)量增長(zhǎng)仍存在一定的可變性。假如后面經(jīng)營(yíng)過(guò)程中無(wú)法獲得一個(gè)新的采礦權(quán)或勘查到一個(gè)新的煤炭?jī)?chǔ)量，企業(yè)未來(lái)長(zhǎng)久的運(yùn)營(yíng)能力會(huì)受到一定影響。

（五）生產(chǎn)制造安全隱患

煤炭開(kāi)采業(yè)務(wù)流程受地質(zhì)環(huán)境自然原因影響很大。在我國(guó)煤巷當(dāng)然賦存條件紛繁復(fù)雜，危害礦山安全的影響因素比較多，主要包含水、火、煤層氣、粉塵、現(xiàn)澆板等自然災(zāi)害危害。依據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)局及國(guó)家安監(jiān)總局的信息，2019年至2021年全國(guó)各地精煤生產(chǎn)制造百萬(wàn)噸級(jí)致死率分別是0.083、0.058和0.044，同時(shí)期我們公司精煤生產(chǎn)制造百萬(wàn)噸級(jí)致死率分別是0.00、0.058和0.00，小于領(lǐng)域同時(shí)期平均。那如果本公司安全管理有關(guān)內(nèi)控制度未創(chuàng)建，及相關(guān)內(nèi)部控制制度未有效落實(shí)，我們公司可能會(huì)發(fā)生重大自然災(zāi)害或礦難，可能導(dǎo)致單獨(dú)或幾個(gè)煤礦停業(yè)整頓，對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)造成負(fù)面影響并帶來(lái)經(jīng)濟(jì)與信譽(yù)損害，與此同時(shí)可能會(huì)引起起訴、賠付性支出及其懲罰。

除此之外，假如國(guó)家對(duì)煤礦企業(yè)增加安全法規(guī)管控，明確提出更高安全性標(biāo)準(zhǔn)和要求，我們公司將可能投入更多財(cái)力其他網(wǎng)絡(luò)資源以適應(yīng)相關(guān)法律法規(guī)的需求。

2021年8月21日，郭家河煤礦在產(chǎn)礦井產(chǎn)生透水性事情，未出現(xiàn)傷亡事故，被執(zhí)行臨時(shí)停業(yè)整頓，進(jìn)一步落實(shí)防治水對(duì)策。2021年10月12日，麟游縣應(yīng)急管理局出具了《麟游縣應(yīng)急管理局有關(guān)陜西省郭家河煤礦比較有限責(zé)任公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)的審批》（麟緊急發(fā)[2021]134號(hào)），擬同意郭家河煤礦有序復(fù)工。2021年10月13日，郭家河煤礦全面復(fù)工復(fù)產(chǎn)。郭家河煤礦此次停工總共53天，危害原煤產(chǎn)量約70萬(wàn)噸級(jí)，造成一定財(cái)產(chǎn)損失。

（六）環(huán)保監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)性

企業(yè)從事的的煤炭開(kāi)采、電力工程業(yè)務(wù)流程生產(chǎn)制造運(yùn)營(yíng)過(guò)程中也會(huì)產(chǎn)生污水、有機(jī)廢氣、廢料及其它污染物質(zhì)，若疏忽大意，對(duì)周?chē)h(huán)境會(huì)造成一定的不良影響。與此同時(shí)，發(fā)改委、國(guó)家能源局等相關(guān)部門(mén)深入推進(jìn)煤電聯(lián)營(yíng)、合并重組、轉(zhuǎn)型發(fā)展、優(yōu)化布局等相關(guān)工作，果斷撤出無(wú)法達(dá)到環(huán)保無(wú)污染標(biāo)準(zhǔn)的煤礦業(yè)與發(fā)電廠，釋放出來(lái)高品質(zhì)優(yōu)秀生產(chǎn)能力。

假如環(huán)境保護(hù)有關(guān)內(nèi)控制度未創(chuàng)建，及相關(guān)內(nèi)部控制制度未有效落實(shí)，我們公司可能會(huì)發(fā)生重要環(huán)保事故，如果企業(yè)的污染排放不符節(jié)能減排政策要求，或是被定義為落后產(chǎn)能，可能面臨被國(guó)家有關(guān)部門(mén)懲罰、責(zé)令關(guān)閉或停工的可能性。與此同時(shí)，國(guó)家和當(dāng)?shù)卣苡锌赡茉谖磥?lái)執(zhí)行更為嚴(yán)格的環(huán)保明文規(guī)定，這可能會(huì)致使企業(yè)為了達(dá)到新規(guī)范而付款更高生態(tài)環(huán)境保護(hù)花費(fèi)，在一定程度上危害公司的經(jīng)營(yíng)銷(xiāo)售業(yè)績(jī)。

（七）郭家河煤礦交納探礦權(quán)合同款風(fēng)險(xiǎn)性

郭家河煤礦持有探礦權(quán)在2012年申請(qǐng)辦理探轉(zhuǎn)采時(shí)，陜西國(guó)土廳出具了《關(guān)于陜西郭家河煤業(yè)有限責(zé)任公司郭家河煤礦采礦權(quán)申請(qǐng)備案的報(bào)告》（陜土地資字[2012]152號(hào)）。依據(jù)該報(bào)告，該宗探礦權(quán)是陜西省省煤田地質(zhì)局于2002年申請(qǐng)辦理獲得，申報(bào)時(shí)該區(qū)域未進(jìn)行過(guò)礦產(chǎn)勘查工作中，不屬我國(guó)注資發(fā)現(xiàn)的礦產(chǎn)地，不屬于合同款難題。

2017年7月，國(guó)家財(cái)政部、國(guó)土資源廳下發(fā)《礦業(yè)權(quán)出讓收益征收管理暫行辦法》，要求“申請(qǐng)辦理在前形式獲取探礦權(quán)后已變?yōu)樘降V權(quán)的，如進(jìn)行有償服務(wù)處理的，不會(huì)再征繳采礦權(quán)出讓盈利；如沒(méi)完成有償服務(wù)處理的，應(yīng)按照剩下資源儲(chǔ)量以協(xié)議出讓方法征繳采礦權(quán)出讓盈利。并未變?yōu)樘降V權(quán)的，需在探礦權(quán)新立能以協(xié)議出讓方法征繳采礦權(quán)出讓盈利”。

2019年3月，陜西省省自然資源廳和財(cái)政廳官網(wǎng)下發(fā)《陜西省首批（30個(gè)礦種）礦業(yè)權(quán)出讓收益市場(chǎng)基準(zhǔn)價(jià)及部分礦種收益基準(zhǔn)率》（陜當(dāng)然資發(fā)〔2019〕11號(hào)），永隴礦山噸煤基準(zhǔn)價(jià)8元/噸。按照相關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)讓盈利不能低于銷(xiāo)售市場(chǎng)基價(jià)。

截止到本招股意向書(shū)引言簽署日，郭家河煤礦合理合法有著《采礦許可證》，已經(jīng)完成儲(chǔ)藏量核查評(píng)審工作、采礦權(quán)出讓盈利評(píng)價(jià)工作。截止到2017年6月30日，郭家河煤礦業(yè)享有煤炭能源量66,250.70萬(wàn)噸級(jí)，經(jīng)鑒定的采礦權(quán)出讓盈利評(píng)估值為536,630.67萬(wàn)余元。2022年6月20日，麟游縣自然資源局、國(guó)稅總局麟游縣稅局、麟游縣市財(cái)政局出示《關(guān)于陜西郭家河煤業(yè)有限責(zé)任公司采礦權(quán)出讓收益繳款事項(xiàng)的批復(fù)》（麟當(dāng)然資字（2022）182號(hào)），確定了采礦權(quán)出讓盈利分期繳納方案；2022年6月24日，郭家河煤礦支付了第一期采礦權(quán)出讓盈利107,630.67萬(wàn)余元。

郭家河煤礦交納礦權(quán)合同款將形成額度比較大的應(yīng)交賬款，探礦權(quán)無(wú)形資產(chǎn)攤銷(xiāo)相應(yīng)增加，并相應(yīng)增加將來(lái)各階段的探礦權(quán)攤銷(xiāo)費(fèi)額度，對(duì)外國(guó)投資者將來(lái)的純利潤(rùn)、資金需求量均將產(chǎn)生一定的影響。

（八）房地產(chǎn)、土地資源相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

截止到本招股意向書(shū)引言簽署日，我們公司及下屬子公司已有所使用的面積總共5,293,127.21m2，在其中還有19,200.00m2未辦所有權(quán)證，占比約為0.36%；截止到本招股意向書(shū)引言簽署日，我們公司及下級(jí)國(guó)有獨(dú)資、子公司已有房子建筑面積為850,377.77m2，在其中還有面積為23,586.65m2的房子沒(méi)有獲得《房屋所有權(quán)證》，占公司使用房子建筑面積的比例2.77%。

對(duì)于以上土地資源房產(chǎn)確權(quán)辦理證件難題，企業(yè)近些年嚴(yán)格監(jiān)督具體指導(dǎo)、協(xié)調(diào)工作、強(qiáng)化考核、執(zhí)行獎(jiǎng)罰，積極推動(dòng)土地確權(quán)辦理證件工作中。

截止到本招股意向書(shū)引言簽署日，外國(guó)投資者下屬子公司夏闊坦煤業(yè)（核定產(chǎn)能90萬(wàn)噸級(jí)）面積為2,422.88m2的生產(chǎn)與輔助用房產(chǎn)、峨嵋煤業(yè)13,813.67m2職工住宿樓權(quán)屬證書(shū)已經(jīng)申請(qǐng)辦理環(huán)節(jié)中；張雙樓煤礦業(yè)、華麗熱電廠、徐礦發(fā)電廠都有一部分協(xié)助運(yùn)營(yíng)房地產(chǎn)并未辦理房產(chǎn)證書(shū)，雖然上述情況房地產(chǎn)均用以外國(guó)投資者定額比例法運(yùn)營(yíng)，沒(méi)有直接對(duì)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、毛利率等產(chǎn)生重大影響，那如果企業(yè)無(wú)法及時(shí)獲得權(quán)屬證書(shū)，則有可能無(wú)法再繼續(xù)使用這個(gè)等土地資源或房地產(chǎn)，乃至可能受到相關(guān)主管部門(mén)處罰，從而可能會(huì)對(duì)相關(guān)公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)造成不利影響。

八、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截至今后的關(guān)鍵財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)情況及2023年一季度經(jīng)營(yíng)效益預(yù)估

（一）財(cái)務(wù)審計(jì)截至今后關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)情況

企業(yè)經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告的財(cái)務(wù)審計(jì)截止日期為2022年6月30日。企業(yè)提供并公布了財(cái)務(wù)報(bào)表截至今后2個(gè)一季度（2022年7-12月）沒(méi)經(jīng)財(cái)務(wù)審計(jì)但是已經(jīng)審查的重要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，蘇亞金誠(chéng)會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)企業(yè)2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告展開(kāi)了審查，并提交了蘇亞閱[2023]1號(hào)《審閱報(bào)告》。

依據(jù)《審閱報(bào)告》，企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截至今后關(guān)鍵財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下所示：

企業(yè)：萬(wàn)余元

2022年度，企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比上年同期提高29.65%，2022年7-12月比上年同期提高24.80%，提高的重要原因系今天煤炭銷(xiāo)售漲價(jià)，及其今天核增煤礦產(chǎn)能，銷(xiāo)售量提升而致。

2022年度，歸屬于母公司所有者的純利潤(rùn)比上年同期提高37.44%，2022年7-12月比上年同期提高2.06%；2022年度扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的純利潤(rùn)比上年同期提高45.28%，2022年7-12月比上年同期提高13.32%，提高的重要原因系今天煤炭?jī)r(jià)格上漲及煤碳銷(xiāo)售量提升，導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)收入和利潤(rùn)提升，歸屬于母公司所有者的純利潤(rùn)及扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的純利潤(rùn)相對(duì)應(yīng)提高。

2022年度，企業(yè)扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的純利潤(rùn)同比增加45.28%，高過(guò)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)率29.65%。原因是：1、2022年度企業(yè)綜合毛利率40.36%高過(guò)2021年度綜合毛利率39.77%，2022年度煤碳的市場(chǎng)行情不錯(cuò)，利潤(rùn)率較2021年有一定的提高；2、2022年度企業(yè)的期間費(fèi)用率為9.59%，與2021年的期間費(fèi)用率13.60%對(duì)比有非常大的降低，伴隨著主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)，企業(yè)操縱利率的效果比較好。

自財(cái)務(wù)審計(jì)截止日期至本招股意向書(shū)引言簽署日，外國(guó)投資者運(yùn)營(yíng)穩(wěn)步增長(zhǎng)，主營(yíng)、運(yùn)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化；外國(guó)投資者執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員長(zhǎng)期保持；不會(huì)有對(duì)外國(guó)投資者運(yùn)營(yíng)能力產(chǎn)生重大不良影響的事宜，不存在別的可能會(huì)影響投資人判斷的重大事情。

（二）2023年一季度銷(xiāo)售業(yè)績(jī)預(yù)估狀況

經(jīng)公司基本計(jì)算，2023年一季度銷(xiāo)售業(yè)績(jī)預(yù)估情況如下：

企業(yè)：萬(wàn)余元

上述情況2023年一季度財(cái)務(wù)報(bào)表為公司發(fā)展基本預(yù)估數(shù)據(jù)信息，沒(méi)經(jīng)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)審計(jì)或?qū)彶?，并且不組成企業(yè)的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)或業(yè)績(jī)承諾。

第二節(jié)本次發(fā)行概述

第三節(jié)外國(guó)投資者基本概況

一、外國(guó)投資者基本資料

（一）中文名字：江蘇省徐礦電力能源有限責(zé)任公司

英文名字：JiangsuXukuangEnergyCo.,Ltd.

（二）注冊(cè)資金：620,000.00萬(wàn)余元

（三）法人代表：馮興振

（四）成立日期：2014年12月3日

（五）居所和郵編：臨沂市徐州市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科技園E2樓三層（221001）

（六）聯(lián)系電話：0516-85320939；傳真號(hào)碼：0516-85320526

（七）互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)網(wǎng)站地址：http://xknygf.com/

（八）郵箱：xkgfbgs@163.com

二、外國(guó)投資者發(fā)展歷程及改制重組狀況

（一）開(kāi)設(shè)方法

2014年9月，江蘇省國(guó)資委出具了《關(guān)于同意徐州礦務(wù)集團(tuán)有限公司主體產(chǎn)業(yè)改革上市方案的批復(fù)》（蘇國(guó)有資本復(fù)[2014]86號(hào)），允許徐礦集團(tuán)以一部分煤炭產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)和所持有的秦隴煤炭運(yùn)輸100%股權(quán)出資；徐礦集團(tuán)控股子公司江蘇省能投之所持有的新疆阿克蘇熱電廠100%股份、徐礦發(fā)電廠65%股權(quán)出資；徐礦集團(tuán)控股子公司陜西省會(huì)化以所持有的百貫溝煤礦100%股份、郭家河煤礦60%股份、新橋煤礦100%股權(quán)出資，聯(lián)合舉辦創(chuàng)立徐礦股權(quán)。

2014年9月，安永華明會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）就以上擬投資財(cái)產(chǎn)出具了“安永華明（2014）專字第61106565_B01號(hào)”《專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》，財(cái)務(wù)審計(jì)確定江蘇省徐礦電力能源有限責(zé)任公司（籌）于2013年12月31日的仿真模擬合拼經(jīng)營(yíng)情況為：總資產(chǎn)14,084,695,345.37元，總負(fù)債10,770,279,128.05元，資產(chǎn)總額3,314,416,217.33元。

2014年9月，成都中企華資產(chǎn)報(bào)告評(píng)估有限公司出具了“中企華評(píng)報(bào)字（2014）第1262號(hào)”《徐州礦務(wù)集團(tuán)有限公司擬連同所屬江蘇省能源投資有限公司和徐礦集團(tuán)陜西能源化工有限公司發(fā)起設(shè)立股份公司項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估總報(bào)告書(shū)》，確定在評(píng)估基準(zhǔn)日（2013年12月31日），徐礦集團(tuán)注資資產(chǎn)評(píng)估值為357,701.25萬(wàn)余元，陜西省會(huì)化注資資產(chǎn)評(píng)估值為262,013.60萬(wàn)余元，江蘇省能投注資資產(chǎn)評(píng)估值為75,023.99萬(wàn)余元。江蘇省人民政府國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管委會(huì)對(duì)于該評(píng)價(jià)結(jié)果給予辦理備案（蘇國(guó)有資本評(píng)備[2014]36號(hào)）。

2014年10月，徐礦集團(tuán)、陜西省會(huì)化與江蘇省能投簽訂了《江蘇徐礦能源股份有限公司發(fā)起人協(xié)議》。

2014年11月，江蘇省國(guó)資委出具了《關(guān)于江蘇徐礦能源股份有限公司（籌）國(guó)有股權(quán)管理有關(guān)事項(xiàng)的批復(fù)》（蘇國(guó)有資本復(fù)[2014]104號(hào)），允許徐礦股權(quán)設(shè)總市值500,000億港元，在其中徐礦集團(tuán)擁有257,435億港元，占總股本的51.49%；陜西省會(huì)化擁有188,570億港元，占總股本的37.71%；江蘇省能投擁有53,995億港元，占總股本的10.80%。2014年12月，徐礦股權(quán)獲得了江蘇工商局官網(wǎng)開(kāi)具的《公司準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書(shū)》（（00000328）成立公司[2014]第1203001號(hào)）和企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（二）發(fā)起者

2014年10月，徐礦集團(tuán)、陜西省會(huì)化與江蘇省能投簽訂了《江蘇徐礦能源股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理方案》：

企業(yè)凈資產(chǎn)總額設(shè)為500,000萬(wàn)余元，股權(quán)數(shù)量為500,000億港元，均是人民幣普通股。各發(fā)起者申購(gòu)公司股權(quán)的財(cái)產(chǎn)均按71.969490%比例折股，折股后各發(fā)起者申購(gòu)的股權(quán)數(shù)、投資方式、出資時(shí)間和股權(quán)種類如下所示：

在其中，未折入股本的194,738.84萬(wàn)余元財(cái)產(chǎn)記入徐礦股份的資本公積。

三、外國(guó)投資者總股本狀況

（一）總市值、本次發(fā)行的股權(quán)、股權(quán)商品流通限制以及鎖定安排

本次發(fā)行前后左右，企業(yè)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下所示：

注1：依照發(fā)售688,888,889股新股上市計(jì)算

注2：SS是國(guó)有制公司股東（State-ownedShareholder）的簡(jiǎn)稱

注3：江蘇國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管委會(huì)出示《關(guān)于江蘇徐礦能源股份有限公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理事項(xiàng)的批復(fù)》（蘇國(guó)有資本復(fù)[2021]63號(hào)）：徐礦股權(quán)如果在地區(qū)發(fā)行新股并發(fā)售，徐礦集團(tuán)、交銀項(xiàng)目投資、賈汪城投公司、農(nóng)墾集團(tuán)、農(nóng)懇項(xiàng)目投資、沛縣國(guó)有資本、鐘山酒店、鹽業(yè)集團(tuán)在我國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司注冊(cè)登記的股票賬戶標(biāo)明“SS”

本次發(fā)行前自然人股東對(duì)此持有股權(quán)商品流通限定及自行鎖住狀況進(jìn)行了有關(guān)服務(wù)承諾，具體情況請(qǐng)見(jiàn)本招股意向書(shū)引言“第一節(jié)重大事情提醒”之“一、有關(guān)股權(quán)鎖定的服務(wù)承諾”。

（二）公司股東持股數(shù)及占比

截止到本招股意向書(shū)引言簽署日，外國(guó)投資者公司股東情況如下：

（三）發(fā)行人的發(fā)起者、大股東和主要股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)

截止到本招股意向書(shū)引言簽署日，本次發(fā)行前各公司股東之間關(guān)聯(lián)性及關(guān)系股東分別持倉(cāng)比比如下：

按各公司股東的承諾，除了上述情況外，本次發(fā)行前各公司股東中間不會(huì)有相互持股或其它關(guān)聯(lián)性。

四、發(fā)行人的業(yè)務(wù)與技術(shù)性狀況

（一）主營(yíng)基本概況

公司主要業(yè)務(wù)為煤碳開(kāi)采、清洗生產(chǎn)加工、市場(chǎng)銷(xiāo)售，及其發(fā)電量等服務(wù)。

企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍為：精煤采掘、煤炭洗選、生產(chǎn)加工、煤炭批發(fā)運(yùn)營(yíng)、電力生產(chǎn)，能源化工生產(chǎn)與銷(xiāo)售，公路運(yùn)輸，能源投資，固資租用，再生資源回收、市場(chǎng)銷(xiāo)售，化肥銷(xiāo)售，貨物倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)項(xiàng)目，企業(yè)改制以及相關(guān)技術(shù)咨詢，企業(yè)資產(chǎn)管理，公司資產(chǎn)托管，世界各國(guó)商貿(mào)、技術(shù)服務(wù)及服務(wù)。

報(bào)告期，公司主要業(yè)務(wù)及主營(yíng)產(chǎn)品未發(fā)生重大變化。

（二）關(guān)鍵產(chǎn)品和服務(wù)以及主要用途

我們公司關(guān)鍵產(chǎn)品與服務(wù)包含煤碳、電力工程。

1、煤碳

企業(yè)煤碳商品按主要用途主要分煉鐵原煤、煉焦煤、化工廠用煤，煉鐵原煤具備低灰、高硫、低磷等優(yōu)點(diǎn)，且粘接性很強(qiáng)，主要運(yùn)用于鋼材、焦化廠等領(lǐng)域；煉焦煤主要運(yùn)用于發(fā)電量、裝飾建材等領(lǐng)域；化工廠用煤主要運(yùn)用于工業(yè)甲醇及中下游產(chǎn)品研發(fā)。2021年企業(yè)自產(chǎn)自銷(xiāo)煤碳銷(xiāo)售量為1,431.52萬(wàn)噸級(jí)，煤炭產(chǎn)量1,664.48萬(wàn)噸級(jí)，關(guān)鍵供往發(fā)電企業(yè)，是我國(guó)煤炭供應(yīng)和保障機(jī)制中重要的組成部分。企業(yè)煤碳產(chǎn)品主要特征和主要用途情況如下：

注：外國(guó)投資者下級(jí)各煤礦業(yè)可采儲(chǔ)量，系依據(jù)所繳合同款可采儲(chǔ)量，扣除往年總計(jì)使用量得到

截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，企業(yè)各煤礦儲(chǔ)藏量辦理備案情況如下：

公司目前下級(jí)在產(chǎn)各礦的相關(guān)情況如下所示：

張雙樓煤礦業(yè)：坐落于江蘇省徐州市沛縣安國(guó)鎮(zhèn)地區(qū)，距徐州市區(qū)約79km，主要產(chǎn)品氣煤。截止到2022年6月末，張雙樓煤礦業(yè)可采儲(chǔ)量為3,313.37萬(wàn)噸級(jí)，核定產(chǎn)能180萬(wàn)噸級(jí)/年。煤田占地約37.8km2，邁向長(zhǎng)13.5km，歪斜寬2.90km。煤礦選用豎井多程度上、出山拓展，有5個(gè)井室。選用綜合性機(jī)械自動(dòng)化采煤工藝，邁向礦房煤礦開(kāi)采法，所有垮落法管理方法空區(qū)現(xiàn)澆板?，F(xiàn)階段開(kāi)采主題活動(dòng)主要體現(xiàn)在-500m西一采場(chǎng)、西三地區(qū)、-1,000m拓寬采場(chǎng)，有2個(gè)采煤隊(duì)作業(yè)區(qū)及1個(gè)采煤隊(duì)提前準(zhǔn)備作業(yè)區(qū)，5個(gè)掘進(jìn)工區(qū)10個(gè)掘進(jìn)頭（6煤4巖），配備機(jī)電工程、運(yùn)搬、自然通風(fēng)、傳動(dòng)帶、清洗、日子后勤管理等輔助單位。截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，張雙樓煤礦業(yè)合理合法擁有采礦權(quán)證，已依規(guī)交納探礦權(quán)合同款。

夏闊坦煤業(yè)：坐落于新疆自治區(qū)阿克蘇地區(qū)庫(kù)車(chē)市217省道南，煤職業(yè)特低灰、特高硫、奇高燃燒值的氣煤和1/3煤碳。截止到2022年6月末，可采儲(chǔ)量為3,054.51萬(wàn)噸級(jí)，礦山面積為5.44km2，核定產(chǎn)能90萬(wàn)噸級(jí)/年。礦山內(nèi)生長(zhǎng)發(fā)育以煉鐵用煤為主導(dǎo)，總體左右2～下7-1煤以氣煤為主導(dǎo)，下8-2～下12煤以1/3煤碳為主導(dǎo)，除下5、下6-1、下10煤巷外，其他煤巷均遍布有少量驅(qū)動(dòng)力用煤。截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，夏闊坦煤業(yè)合理合法擁有采礦權(quán)證，已執(zhí)行轉(zhuǎn)讓辦理手續(xù)，并把分期繳納探礦權(quán)合同款。

峨嵋煤業(yè)俄霍長(zhǎng)沙家具城煤礦業(yè)：坐落于新疆自治區(qū)庫(kù)車(chē)市以北約組織69km，產(chǎn)品以長(zhǎng)焰煤為主導(dǎo)。截止到2022年6月末，可采儲(chǔ)量為49,194.83萬(wàn)噸級(jí)，核定產(chǎn)能850萬(wàn)噸級(jí)/年。煤田占地約33.05km2，邁向長(zhǎng)8.63km，歪斜寬3.83km。煤礦選用斜井拓展，有4個(gè)井室。選用綜合性機(jī)械自動(dòng)化采煤工藝，邁向礦房煤礦開(kāi)采法，所有垮落法管理方法空區(qū)現(xiàn)澆板?，F(xiàn)階段開(kāi)采主題活動(dòng)主要集中下1煤四采場(chǎng)、下5煤一采場(chǎng)、下組煤巷拓展，有2個(gè)采煤隊(duì)作業(yè)區(qū)，3個(gè)掘進(jìn)工區(qū)、5個(gè)掘進(jìn)頭，配備機(jī)電工程、運(yùn)送、自然通風(fēng)、洗運(yùn)、供貨、日子后勤管理等輔助單位。截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，峨嵋煤業(yè)合理合法擁有采礦權(quán)證，已依規(guī)交納探礦權(quán)合同款。

百貫溝煤礦：坐落于崇信縣新窯鎮(zhèn)及黃花鄉(xiāng)地區(qū)，距崇信縣城西北約27km。煤的種類為不沾煤，具有較高的熱值、高揮發(fā)份、高化學(xué)活性及低-中灰、特高硫、低磷的特征。截止到2022年6月末，煤礦可采儲(chǔ)量479.95萬(wàn)噸級(jí)，煤田占地約7.57km2，核定產(chǎn)能60萬(wàn)噸級(jí)/年。煤礦選用斜井單程度上、出山拓展，有3個(gè)井室。選用綜合性機(jī)械自動(dòng)化采煤工藝，邁向礦房煤礦開(kāi)采法，所有垮落法管理方法現(xiàn)澆板?，F(xiàn)階段開(kāi)采主題活動(dòng)主要集中933水準(zhǔn)，有1個(gè)采煤隊(duì)作業(yè)區(qū)及1個(gè)綜掘工區(qū)，配備機(jī)電工區(qū)、運(yùn)送作業(yè)區(qū)、通風(fēng)工區(qū)、生產(chǎn)制造調(diào)度指揮中心、安全性監(jiān)察部門(mén)、研究中心、環(huán)境保護(hù)部、日子后勤管理等職能科室和輔助單位。截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，百貫溝煤礦合理合法擁有采礦權(quán)證，已依規(guī)交納探礦權(quán)合同款。

郭家河煤礦：坐落于陜西寶雞市麟游縣兩亭鎮(zhèn)地區(qū)，距寶雞市區(qū)約80km，主要產(chǎn)品長(zhǎng)焰煤。截止到2022年6月末，郭家河煤礦業(yè)可采儲(chǔ)量38,732.20萬(wàn)噸級(jí)，核定產(chǎn)能500萬(wàn)噸級(jí)/年。煤田占地約94.7km2，邁向長(zhǎng)14.8km，均值傾斜角6°前后。煤礦選用斜井單水準(zhǔn)出山拓展，有6個(gè)井室。選用綜合性機(jī)械自動(dòng)化放頂煤加工工藝，邁向礦房倒退式采掘法，所有垮落法管理方法空區(qū)現(xiàn)澆板。現(xiàn)階段開(kāi)采主題活動(dòng)主要體現(xiàn)在一盤(pán)區(qū)1309綜放工作臺(tái)面、1310綜放工作臺(tái)面（提前準(zhǔn)備工作臺(tái)面，將要組裝）。采煤層面為（2煤2巖）：二盤(pán)區(qū)輔運(yùn)出山（煤巷）、二盤(pán)區(qū)輔運(yùn)出山反掘（巖巷）、二盤(pán)區(qū)主運(yùn)出山反掘（煤巷）、水倉(cāng)（巖巷）。設(shè)定開(kāi)采作業(yè)區(qū)7個(gè)，礦井輔助單位5個(gè)，路面輔助單位6個(gè)，行政機(jī)關(guān)部室15個(gè)。截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，郭家河煤礦合理合法擁有采礦權(quán)證，已經(jīng)執(zhí)行采礦權(quán)出讓盈利交納辦理手續(xù)。

新橋煤礦：坐落于甘肅省平?jīng)鍪谐缧趴h新窯鎮(zhèn)地區(qū)，距平?jīng)鍪袇^(qū)約77千米，主要產(chǎn)品不沾煤。截止到2022年6月末，煤礦業(yè)可采儲(chǔ)量1,689.20萬(wàn)噸級(jí)，核定產(chǎn)能150萬(wàn)噸級(jí)/年。煤田占地約4.51km2，邁向長(zhǎng)3.3km，歪斜寬1.56km。礦山選用主、副、通風(fēng)井三豎井單一水準(zhǔn)拓展方法，煤礦設(shè)計(jì)方案1個(gè)水準(zhǔn)拓展全部煤礦，煤礦目前3個(gè)井室，選用綜合性機(jī)械自動(dòng)化采煤工藝，邁向礦房采煤隊(duì)煤礦開(kāi)采法，所有垮落管理方法空區(qū)現(xiàn)澆板。現(xiàn)階段開(kāi)采主題活動(dòng)主要體現(xiàn)在+530水準(zhǔn)5204工作臺(tái)面，有1個(gè)采煤隊(duì)作業(yè)區(qū)和4個(gè)掘進(jìn)工區(qū)，2個(gè)掘進(jìn)頭（3煤），配置機(jī)電工區(qū)、運(yùn)送作業(yè)區(qū)、通風(fēng)工區(qū)、洗運(yùn)部、后勤保障部等輔助單位。截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，新橋煤礦合理合法擁有采礦權(quán)證，已依規(guī)交納探礦權(quán)合同款。

2、電力工程

企業(yè)下級(jí)國(guó)有獨(dú)資及控投建成投產(chǎn)發(fā)電廠7家，在其中：現(xiàn)役發(fā)電機(jī)組規(guī)模為1,739.76MW（徐礦發(fā)電廠、華麗熱電廠、新疆阿克蘇熱電廠、新城區(qū)光伏發(fā)電、蘇豐光伏發(fā)電、賈汪光伏發(fā)電），停業(yè)整頓發(fā)電機(jī)組（垞城發(fā)電廠）經(jīng)營(yíng)規(guī)模270MW。公司已經(jīng)審批發(fā)電機(jī)組裝機(jī)量為3,000MW（射陽(yáng)港發(fā)電廠、烏拉蓋發(fā)電廠）。現(xiàn)役發(fā)電機(jī)組依照發(fā)電廠種類歸類，企業(yè)火力發(fā)電廠新項(xiàng)目裝機(jī)量為1,700MW，光伏發(fā)電系統(tǒng)裝機(jī)量為39.76MW。

（三）關(guān)鍵運(yùn)營(yíng)模式

1、生產(chǎn)方式

（1）煤炭生產(chǎn)

徐礦股權(quán)每一年編寫(xiě)本年度會(huì)計(jì)和專項(xiàng)預(yù)算，包含原煤指標(biāo)值、生產(chǎn)量涌水量方案、煤碳成本費(fèi)具體指導(dǎo)指標(biāo)值等，各生產(chǎn)制造礦依照費(fèi)用預(yù)算規(guī)定編寫(xiě)生產(chǎn)規(guī)劃，徐礦股權(quán)生產(chǎn)技術(shù)部機(jī)構(gòu)各個(gè)部門(mén)對(duì)各個(gè)煤礦煤田地質(zhì)環(huán)境賦存條件、儲(chǔ)藏量遍布情況、原煤指標(biāo)生產(chǎn)制造進(jìn)度計(jì)劃等進(jìn)行全面的剖析，產(chǎn)生本年度煤碳開(kāi)采方案、本年度采煤工作面接任規(guī)劃和季、月度總結(jié)溶解方案，由生產(chǎn)技術(shù)部歸納工作規(guī)劃并上報(bào)徐礦股權(quán)核查，各礦依照徐礦股權(quán)審核下發(fā)的整體生產(chǎn)規(guī)劃勞動(dòng)組織。

各生產(chǎn)制造礦職工承擔(dān)加工過(guò)程安全性、生產(chǎn)制造、技術(shù)性生產(chǎn)作業(yè)，徐礦股權(quán)業(yè)務(wù)主管部門(mén)對(duì)加工過(guò)程給予指導(dǎo)、監(jiān)管、考評(píng)，保證質(zhì)量和安全生產(chǎn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（2）電力生產(chǎn)

徐礦股權(quán)下級(jí)供電公司均系以燃煤機(jī)組為主體的火力發(fā)電廠企業(yè)，生產(chǎn)制造運(yùn)營(yíng)模式基本一致。發(fā)電廠購(gòu)入的精煤等然料經(jīng)破碎機(jī)破碎后，經(jīng)皮帶運(yùn)輸機(jī)送進(jìn)鍋爐燃燒；加熱爐將水沸騰后發(fā)生持續(xù)高溫高壓蒸汽；蒸氣用管路送至汽輪發(fā)電機(jī)，促進(jìn)汽輪發(fā)電機(jī)轉(zhuǎn)動(dòng)并帶動(dòng)發(fā)電機(jī)組旋轉(zhuǎn)發(fā)電量。

發(fā)電機(jī)組電力工程出入口分為兩部分，一部分根據(jù)變壓器變壓后劃入我國(guó)高壓線路，供用戶；另一部分送進(jìn)低電壓廠變降血壓后送進(jìn)內(nèi)部結(jié)構(gòu)廠用電系統(tǒng)做為生產(chǎn)制造用電量。供暖系統(tǒng)蒸氣由汽輪發(fā)電機(jī)下邊抽汽口用管路引出來(lái)，經(jīng)減溫降血壓后提供熱用戶應(yīng)用。因?yàn)殄仩t蒸汽對(duì)水的組成要求很高，發(fā)電廠設(shè)定專門(mén)水處理裝置為加熱爐供電，鍋爐時(shí)會(huì)產(chǎn)生一些碳酸飲料排盡損害，在運(yùn)行中要定期向加熱爐開(kāi)展補(bǔ)水保濕。除此之外，加熱爐里的水會(huì)因積垢、浸蝕等諸多問(wèn)題慢慢下降，要經(jīng)常對(duì)水質(zhì)進(jìn)行檢驗(yàn)和投藥解決，在水環(huán)境下降時(shí)及時(shí)對(duì)水開(kāi)展更換。

（3）煤礦業(yè)托管業(yè)務(wù)

徐礦股權(quán)依靠更專業(yè)的煤炭生產(chǎn)、管理水平，即從“給予煤碳商品”向“為礦井給予生產(chǎn)性服務(wù)”的改變，向煤碳業(yè)主單位給予煤礦業(yè)托管業(yè)務(wù)。

受托人（煤礦業(yè)小區(qū)業(yè)主）將礦井建設(shè)和煤炭生產(chǎn)安全性、技術(shù)性、規(guī)范化建設(shè)等生產(chǎn)體系總體授權(quán)委托支撐方自我管理。一般情況下，受托人主要從事煤炭銷(xiāo)售、安全監(jiān)察及管理、設(shè)備大修及大型材料采購(gòu)、重大安全災(zāi)難預(yù)防資金投入和安全專項(xiàng)資金。受托方承擔(dān)實(shí)行煤碳項(xiàng)目業(yè)主承認(rèn)的開(kāi)采方案、煤炭開(kāi)采、巷道掘進(jìn)、煤炭生產(chǎn)系統(tǒng)軟件的使用和維護(hù)保養(yǎng)、“一通三防”、生產(chǎn)制造隊(duì)伍組建與培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)安全管理、生產(chǎn)技術(shù)管理、生產(chǎn)制造協(xié)助管理與生活服務(wù)類體系等。

公司和煤碳業(yè)主單位簽定《托管協(xié)議》，確立代管方法、代管時(shí)長(zhǎng)、托管內(nèi)容、代管酬勞及其彼此的權(quán)力、責(zé)任義務(wù)等，全權(quán)負(fù)責(zé)代管煤礦的安全工作。依據(jù)月度總結(jié)清算生產(chǎn)量，一般依照噸煤價(jià)格清算托管費(fèi)用。

2、采購(gòu)模式

企業(yè)煤炭開(kāi)采、發(fā)電量業(yè)務(wù)流程生產(chǎn)制造需要設(shè)備及原材料推行自行購(gòu)買(mǎi)與采購(gòu)結(jié)合的管理機(jī)制，煤礦業(yè)托管業(yè)務(wù)所需資料一般由業(yè)主單位給予，不用自行購(gòu)買(mǎi)。在其中，采購(gòu)由徐礦股權(quán)物供子公司統(tǒng)一開(kāi)展計(jì)劃、購(gòu)置、倉(cāng)儲(chǔ)物流、調(diào)拔、派送等服務(wù)。生產(chǎn)制造物資供應(yīng)集中化采購(gòu)工作流程范圍包括集中化采購(gòu)工作流程文件目錄范圍之內(nèi)生產(chǎn)制造物資供應(yīng)（集中化采購(gòu)工作流程文件目錄每本年度能夠修定）。集中化采購(gòu)工作流程文件目錄范疇以外的生產(chǎn)制造物資供應(yīng)，由物資供應(yīng)要求企業(yè)自行購(gòu)買(mǎi)，也可以委托物供子公司代理商采購(gòu)工作流程。

物供子公司進(jìn)行物資供應(yīng)銷(xiāo)貨業(yè)務(wù)一般步驟為：①物資供應(yīng)要求單位編制月度總結(jié)物資供應(yīng)需求計(jì)劃，大型機(jī)器設(shè)備、長(zhǎng)周期機(jī)器設(shè)備編寫(xiě)一季度和本年度需求計(jì)劃，并且對(duì)需求計(jì)劃的實(shí)際、精確性承擔(dān)；②物供子公司依據(jù)需求計(jì)劃?rùn)C(jī)構(gòu)材料采購(gòu)，需求計(jì)劃不可以按時(shí)實(shí)施的，需及時(shí)書(shū)面形式通知有關(guān)單位，商議采取相應(yīng)措施；③物供子公司對(duì)核查明確的機(jī)器、原材料需求計(jì)劃進(jìn)行篩選，對(duì)已簽訂本年度集中化供貨合同的機(jī)器、原材料，由物供子公司采購(gòu)；對(duì)于沒(méi)有簽署本年度集中化供貨合同，由物供子公司編寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，在其中單項(xiàng)合同估計(jì)價(jià)為50萬(wàn)余元（含）之上的機(jī)器、原材料由徐礦股權(quán)相關(guān)單位和物供子公司一同核查機(jī)器設(shè)備、物資采購(gòu)建議方案，匯報(bào)徐礦股權(quán)審核；④物供子公司應(yīng)依據(jù)需求計(jì)劃?rùn)C(jī)構(gòu)物資、派送。經(jīng)銷(xiāo)商能直接寄往要求部門(mén)的物資供應(yīng)，優(yōu)先選擇授權(quán)委托經(jīng)銷(xiāo)商安排發(fā)貨直通。物供子公司具體負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)處理物資驗(yàn)收過(guò)程中出現(xiàn)的難題，立即申請(qǐng)辦理退換貨、理賠等事項(xiàng)。

企業(yè)發(fā)電量業(yè)務(wù)與煤炭貿(mào)易業(yè)務(wù)流程需要購(gòu)置煤碳分成采購(gòu)與招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)比價(jià)采購(gòu)和單一來(lái)源采購(gòu)三種方式。報(bào)告期，徐礦股權(quán)下級(jí)一部分供電公司購(gòu)入煤碳由江蘇省能投承擔(dān)購(gòu)置，在其中，發(fā)電企業(yè)與關(guān)鍵點(diǎn)國(guó)有制煤礦企業(yè)簽署方案供煤合同書(shū)并準(zhǔn)備了鐵路貨運(yùn)規(guī)劃的煤，稱之為關(guān)鍵合同書(shū)煤或方案煤，采購(gòu)成本重要依據(jù)我國(guó)煤碳產(chǎn)運(yùn)需對(duì)接價(jià)錢(qián)實(shí)施意見(jiàn)精神實(shí)質(zhì)，由甲乙雙方融洽明確，發(fā)改委提供指導(dǎo)建議，合同書(shū)中要求采購(gòu)數(shù)量，采購(gòu)成本隨市價(jià)起伏；發(fā)電企業(yè)從煤炭交易市場(chǎng)中采購(gòu)的煤碳稱之為市場(chǎng)煤，采購(gòu)成本全部由甲乙雙方依據(jù)市場(chǎng)走勢(shì)共同商定。江蘇省煤炭運(yùn)輸根據(jù)市場(chǎng)客戶滿意度，進(jìn)行商貿(mào)煤購(gòu)置。

3、營(yíng)銷(xiāo)模式

（1）煤碳業(yè)務(wù)流程

①煤炭銷(xiāo)售

徐礦股權(quán)制造的煤碳產(chǎn)品由各煤炭運(yùn)輸企業(yè)統(tǒng)一對(duì)外銷(xiāo)售，各煤炭運(yùn)輸公司負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)工作區(qū)域各生產(chǎn)制造煤礦煤碳裝運(yùn)、日常調(diào)度和監(jiān)管，立即市場(chǎng)銷(xiāo)售各生產(chǎn)制造煤礦煤碳商品。在其中：江蘇省煤炭運(yùn)輸、煤炭運(yùn)輸子公司、江蘇蘇能承擔(dān)江蘇區(qū)域煤炭銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程（包含張雙樓煤礦業(yè)等已有煤礦）；秦隴煤炭運(yùn)輸、陜西省蘇能承擔(dān)陜甘地域煤炭銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程（包含郭家河煤礦、新橋煤礦、百貫溝煤礦等已有煤礦）；新疆省蘇能承擔(dān)新疆煤炭銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程（包含峨嵋煤業(yè)、夏闊坦煤業(yè)等已有煤礦）。

各生產(chǎn)制造煤礦承擔(dān)生產(chǎn)制造和生產(chǎn)合乎市場(chǎng)需求煤碳商品，依據(jù)地區(qū)煤炭運(yùn)輸企業(yè)統(tǒng)一部署，協(xié)調(diào)工作煤礦的煤碳裝運(yùn)工作中。企業(yè)定期或不定期舉辦煤炭銷(xiāo)售管理方法領(lǐng)導(dǎo)干部小組會(huì)，研究部署區(qū)域煤炭銷(xiāo)售調(diào)價(jià)計(jì)劃方案。企業(yè)煤炭銷(xiāo)售主要是通過(guò)和客戶簽定本年度買(mǎi)賣(mài)合同的形式進(jìn)行，顧客大多為立即交易公司，一般由顧客預(yù)付款購(gòu)置煤錢(qián)后，企業(yè)出具提煤?jiǎn)?，并且?jīng)過(guò)財(cái)務(wù)部門(mén)、營(yíng)銷(xiāo)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由煤礦業(yè)銷(xiāo)售科機(jī)構(gòu)運(yùn)輸能力安排發(fā)貨。

②煤炭運(yùn)輸

我們公司煤炭銷(xiāo)售依據(jù)市場(chǎng)銷(xiāo)售運(yùn)輸半徑的差別，主要是通過(guò)鐵路線、道路開(kāi)展運(yùn)送。

我們公司目前主要鐵路專用線包含：庫(kù)俄鐵路專用線（全長(zhǎng)86.3千米，運(yùn)送裝貨水平1,000萬(wàn)噸級(jí)，關(guān)鍵運(yùn)送峨嵋煤業(yè)的煤礦商品）、寶麟鐵路專用線（全長(zhǎng)87.1千米，運(yùn)送裝貨水平960萬(wàn)噸級(jí)，關(guān)鍵運(yùn)送郭家河煤礦的煤炭設(shè)備）。

根據(jù)庫(kù)俄鐵路專用線，公司已經(jīng)形成了以庫(kù)車(chē)、新疆阿克蘇區(qū)域?yàn)楹诵?，輻射源巴楚、喀什市、葉城、新疆和田等場(chǎng)所的煤炭銷(xiāo)售互聯(lián)網(wǎng)并通過(guò)葉城轉(zhuǎn)運(yùn)站點(diǎn)煤碳進(jìn)到西藏阿里地區(qū)。根據(jù)寶麟鐵路專用線，公司向陜西省寶雞市第二發(fā)電量有限公司裝運(yùn)煤碳；公司目前運(yùn)輸高鐵線路物品流入主要是以隴海線為主導(dǎo)，南北方流入主要包含寶成線、內(nèi)六線、襄渝線、川黔線、西康線、焦柳線。

③煤碳定價(jià)方式

我們公司煤價(jià)明確形式為：各煤碳商品銷(xiāo)售價(jià)錢(qián)，由不同區(qū)域煤炭運(yùn)輸公司根據(jù)走訪情況，融合地區(qū)市場(chǎng)供需狀況、煤碳產(chǎn)品成本、運(yùn)輸?shù)纫?，依照以質(zhì)說(shuō)房、同質(zhì)性實(shí)價(jià)、按質(zhì)論價(jià)的基本原則，明確提出長(zhǎng)協(xié)煤碳、關(guān)鍵合同書(shū)電煤、洗精煤、地銷(xiāo)煤、銷(xiāo)售市場(chǎng)電煤等煤碳商品專業(yè)指導(dǎo)價(jià)錢(qián)，報(bào)企業(yè)審批后實(shí)行。實(shí)際各種市場(chǎng)價(jià)格明確方法如下所示：

A、中遠(yuǎn)期煤碳合同價(jià)格

依據(jù)發(fā)改委各本年度《煤炭中長(zhǎng)期合同監(jiān)管工作的通知》，針對(duì)列入國(guó)家中遠(yuǎn)期協(xié)議書(shū)監(jiān)管電力工程用煤，在確保本年度、月度供煤方案的前提下，以社會(huì)化為準(zhǔn)則，由甲乙雙方融洽明確。

凡列入國(guó)家中遠(yuǎn)期協(xié)議書(shū)監(jiān)管電力工程用煤，依據(jù)國(guó)家相關(guān)煤碳產(chǎn)運(yùn)需對(duì)接實(shí)施意見(jiàn)精神實(shí)質(zhì)，以社會(huì)化為準(zhǔn)則，由甲乙雙方融洽明確，具體價(jià)格采用“基價(jià)+浮動(dòng)價(jià)”的形式按年標(biāo)價(jià)，遇有銷(xiāo)售市場(chǎng)重大變化并開(kāi)啟價(jià)錢(qián)調(diào)整管理機(jī)制時(shí)適當(dāng)調(diào)整煤價(jià)。

B、定價(jià)

公司出售以社會(huì)化為準(zhǔn)則，采用分月定價(jià)方式，依照浮動(dòng)價(jià)格的定價(jià)方式，包含地銷(xiāo)煤、原煤及其它面對(duì)非大中型電力工程客戶銷(xiāo)售的許多煉焦煤等。

④煤炭貿(mào)易

企業(yè)一般向上游供應(yīng)商明確提出采購(gòu)要求方案，明確煤碳種類、總數(shù)、品質(zhì)等數(shù)據(jù)后，并主動(dòng)配對(duì)下游客戶要求并履行合同。履行合同方法一般有礦廠供貨、港口物流供貨、強(qiáng)制平倉(cāng)供貨、供貨終點(diǎn)供貨等形式，交易方式對(duì)于上游供應(yīng)商分成訂金和送貨到工程驗(yàn)收后付費(fèi)兩種形式；對(duì)于中下游客戶分成賒購(gòu)及款到發(fā)貨方法。業(yè)務(wù)流程執(zhí)行環(huán)節(jié)中企業(yè)需要承擔(dān)合同書(shū)不履行合同風(fēng)險(xiǎn)、向上游供應(yīng)商付款的交易風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)與量差別風(fēng)險(xiǎn)性、貨物交接風(fēng)險(xiǎn)性、運(yùn)輸途中貨品損毀風(fēng)險(xiǎn)性、中下游客戶的應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境保護(hù)、安全等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。貿(mào)易業(yè)務(wù)根據(jù)外國(guó)投資者為主要責(zé)任人或委托代理人，依照總額法、凈額法開(kāi)展會(huì)計(jì)賬務(wù)處理。

（2）電力工程業(yè)務(wù)流程

①發(fā)電量與售電業(yè)務(wù)

受電力市場(chǎng)改革的政策影響，各省市區(qū)電力工程市場(chǎng)化進(jìn)程不盡相同，公司已經(jīng)投產(chǎn)項(xiàng)目所在地區(qū)的售電方式也有所差異。在沒(méi)有參加市場(chǎng)化交易的地區(qū)，公司主要積極與電網(wǎng)公司簽署購(gòu)售電合同，依照售電量進(jìn)行結(jié)算；在參加市場(chǎng)化交易的地區(qū)，電磁能營(yíng)銷(xiāo)模式為一部分電磁能由電網(wǎng)公司購(gòu)置，按國(guó)家發(fā)改委有關(guān)政策規(guī)定價(jià)錢(qián)進(jìn)行結(jié)算，其他以參加市場(chǎng)化交易的方式實(shí)現(xiàn)集中處理，按買(mǎi)賣(mài)電費(fèi)清算。

市場(chǎng)化交易層面，公司生產(chǎn)的電力工程重要依據(jù)我國(guó)電力交易基本上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行市場(chǎng)銷(xiāo)售，依照標(biāo)準(zhǔn)參加電力市場(chǎng)化買(mǎi)賣(mài)，簽署和執(zhí)行合同協(xié)議，得到輸配電服務(wù)與電力網(wǎng)接入服務(wù)，聽(tīng)從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，及時(shí)完成電費(fèi)結(jié)算。依據(jù)交易標(biāo)的執(zhí)行周期不一樣，電力交易包含本年度用電量買(mǎi)賣(mài)、月度用電量買(mǎi)賣(mài)、月內(nèi)用電量交易等。交易規(guī)則包含集中交易和雙邊協(xié)商交易二種，在其中集中交易包含集中競(jìng)價(jià)交易、翻轉(zhuǎn)促成交易和競(jìng)價(jià)交易三種方式，集中競(jìng)價(jià)交易指設(shè)定交易報(bào)價(jià)遞交截止日期，電力交易平臺(tái)歸納企業(yè)登記遞交的買(mǎi)賣(mài)申請(qǐng)信息，按照現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)一的市場(chǎng)出清，公布市場(chǎng)出清結(jié)論；翻轉(zhuǎn)促成交易就是指在規(guī)定買(mǎi)賣(mài)起始時(shí)間內(nèi)，企業(yè)登記隨時(shí)都可以遞交售電或是售電信息內(nèi)容，電力交易平臺(tái)依照時(shí)長(zhǎng)優(yōu)先選擇、價(jià)高者得的基本原則開(kāi)展翻轉(zhuǎn)撮合交易；競(jìng)價(jià)交易指企業(yè)登記根據(jù)電力交易平臺(tái)，將要求用電量或是可用電量的數(shù)量和價(jià)格等信息內(nèi)容對(duì)外公布要約承諾，由合乎資格要求的另一方明確提出接納該要約承諾申請(qǐng)。政府機(jī)構(gòu)在每年的11月底前明確并下發(fā)第二年跨地區(qū)跨省優(yōu)先選擇發(fā)電計(jì)劃、本省優(yōu)先選擇發(fā)電計(jì)劃和基數(shù)電量，全國(guó)各地依照本年度、月度、月內(nèi)順序進(jìn)行電力交易。

②取代發(fā)電量

取代發(fā)電量系為深入貫徹落實(shí)我國(guó)節(jié)能降耗相關(guān)政策，維護(hù)電力行業(yè)合法權(quán)利，推動(dòng)和完善發(fā)電權(quán)交易，依據(jù)《發(fā)電權(quán)交易監(jiān)管暫行辦法》，以市場(chǎng)方法完成柴油發(fā)電機(jī)、發(fā)電站中間用電量取代的買(mǎi)賣(mài)交易。合同書(shū)用電量主要包含長(zhǎng)協(xié)用電量、優(yōu)先選擇發(fā)電量用電量、月度竟價(jià)用電量、月內(nèi)掛牌上市用電量四種，發(fā)電廠按發(fā)電計(jì)劃先后提供優(yōu)先選擇發(fā)電量用電量、月內(nèi)掛牌上市用電量、月度集中競(jìng)價(jià)用電量、長(zhǎng)協(xié)用電量。

以江蘇舉例，國(guó)家電網(wǎng)江蘇省電力公司調(diào)度控制中心依據(jù)電力網(wǎng)管束調(diào)節(jié)各發(fā)電廠啟動(dòng)方法，造成發(fā)電廠月度發(fā)電能力與合同書(shū)電力工程不一致，當(dāng)月度發(fā)電能力小于合同書(shū)用電量時(shí)，發(fā)電廠必須以替發(fā)電量方式轉(zhuǎn)讓協(xié)議用電量空缺。江蘇電力交易中心依據(jù)發(fā)電廠合同書(shū)用電量空缺下達(dá)次月合同書(shū)用電量出讓交易公告，確立用電量轉(zhuǎn)走轉(zhuǎn)賬限額，及買(mǎi)賣(mài)用電量交易規(guī)則。發(fā)電廠自主聯(lián)絡(luò)大空間發(fā)電機(jī)組，線下推廣商議授權(quán)委托發(fā)電能力及價(jià)格，協(xié)商一致后登錄江蘇省電力交易平臺(tái)確定，國(guó)家電網(wǎng)江蘇省電力公司有關(guān)部門(mén)開(kāi)展安全校核核實(shí)后即取代交易量。待發(fā)電廠扣除國(guó)家電網(wǎng)江蘇省電力公司水電費(fèi)時(shí)與取代發(fā)電量方按服務(wù)平臺(tái)確定的量?jī)r(jià)結(jié)算。

（四）本公司的市場(chǎng)地位

徐礦股權(quán)是國(guó)內(nèi)大型煤炭行業(yè)之一，都是江蘇屬唯一的大中型“煤電一體化”制造業(yè)企業(yè)，擔(dān)負(fù)江蘇能源問(wèn)題確保職責(zé)。近些年，徐礦股權(quán)主營(yíng)收入與煤炭產(chǎn)量持續(xù)保持領(lǐng)域比較領(lǐng)先水平。

外國(guó)投資者近些年所得關(guān)鍵榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)包含：

（五）本公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力

1、區(qū)位優(yōu)勢(shì)

徐礦股權(quán)有著從業(yè)煤碳開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)和支撐可持續(xù)發(fā)展的高品質(zhì)資源儲(chǔ)備，且絕大多數(shù)網(wǎng)絡(luò)資源具有優(yōu)良的賦存條件。截止到2022年6月30日，郭家河煤礦可采儲(chǔ)量為38,732.20萬(wàn)噸級(jí)，核定產(chǎn)能500萬(wàn)噸級(jí)/年；峨嵋煤業(yè)可采儲(chǔ)量為49,194.83萬(wàn)噸級(jí)，核定產(chǎn)能850萬(wàn)噸級(jí)/年；張雙樓煤礦業(yè)可采儲(chǔ)量為3,313.37萬(wàn)噸級(jí)，核定產(chǎn)能180萬(wàn)噸級(jí)/年。以上三大礦山原煤優(yōu)質(zhì)、煤巷賦存條件好、地質(zhì)結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)易，且大部分煤巷瓦斯含量低，均是智能化大中型煤礦，促使徐礦股權(quán)還可以在較短的時(shí)間內(nèi)基本建設(shè)增產(chǎn)高效率煤礦業(yè)，其企業(yè)產(chǎn)能的投資總額和運(yùn)營(yíng)成本較低，且具有很高的安全系數(shù)。

徐礦股權(quán)還依靠煤炭能源，大力推廣“煤電一體化”產(chǎn)業(yè)鏈，依靠新疆天山煤業(yè)高品質(zhì)煤炭能源，基本建設(shè)新疆阿克蘇熱電廠，該發(fā)電廠每年可向江蘇省運(yùn)輸9億千瓦援疆用電量；依靠張雙樓煤礦業(yè)，基本建設(shè)華麗熱電廠2*35億千瓦超臨界萃取和徐礦發(fā)電廠2*30萬(wàn)循環(huán)系統(tǒng)硫化床柴油發(fā)電機(jī)，充足集中處理劣質(zhì)煤；正在建設(shè)的內(nèi)蒙烏拉蓋2*100億千瓦超超臨界煤泥發(fā)電機(jī)組，基本建設(shè)在賀斯格烏藍(lán)南露天煤礦邊，變成又一個(gè)江蘇省區(qū)外界電能坑口電廠，徐礦股權(quán)充分運(yùn)用本身區(qū)位優(yōu)勢(shì)，干大全產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。

2、產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)

從1882年洋務(wù)派重臣左宗棠創(chuàng)立徐州利國(guó)礦務(wù)質(zhì)監(jiān)總局（徐礦集團(tuán)其前身），打開(kāi)煤碳現(xiàn)代化采掘先例，到1928年創(chuàng)立江蘇企業(yè)中第一個(gè)黨組織；從抗美援朝戰(zhàn)爭(zhēng)期內(nèi)挖礦主動(dòng)捐贈(zèng)“賈汪挖礦號(hào)”戰(zhàn)機(jī)，到七十年代位居全國(guó)十大百萬(wàn)噸礦務(wù)局；從八十年代進(jìn)到全國(guó)各地企業(yè)500強(qiáng)，到改革、建設(shè)與中國(guó)改革開(kāi)放階段造就過(guò)多種全國(guó)第一，“徐礦”已經(jīng)走過(guò)了130多年來(lái)的光輝歷程，有著悠久歷史和紅色精神，構(gòu)成了近百年徐礦知名品牌，建立了一批長(zhǎng)期性老客戶，為徐礦股權(quán)創(chuàng)建平穩(wěn)的銷(xiāo)售渠道奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

徐礦股權(quán)是煤礦企業(yè)比較早涉及到電力產(chǎn)業(yè)的公司，其下屬企業(yè)垞城電力的50MW柴油發(fā)電機(jī)，曾經(jīng)是中國(guó)最大的芳村柴油發(fā)電機(jī)，徐礦股權(quán)電力產(chǎn)業(yè)在垞城電力工程前提下經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，構(gòu)成了自有特點(diǎn)的電力產(chǎn)業(yè)優(yōu)點(diǎn)。

3、區(qū)位優(yōu)勢(shì)與交通優(yōu)勢(shì)

徐礦股權(quán)坐落在歷史文化城市臨沂市，位于華北核心區(qū)，處在東部沿海地區(qū)開(kāi)放和中西部地區(qū)研發(fā)的連接帶、長(zhǎng)江三角洲與環(huán)渤海灣兩大經(jīng)濟(jì)板塊接合部，為華東區(qū)關(guān)鍵煤炭生產(chǎn)基地之一，另外在陜甘和新疆均具有大中型煤炭生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)基地，其礦山具備區(qū)位優(yōu)勢(shì)及運(yùn)送便捷、煤的種類齊備、原煤優(yōu)質(zhì)、資源儲(chǔ)量強(qiáng)大的純天然資源稟賦優(yōu)點(diǎn)。企業(yè)所屬礦山都可根據(jù)鐵路專用線聯(lián)接至國(guó)家鐵路網(wǎng)，運(yùn)送便捷，地區(qū)核心競(jìng)爭(zhēng)力極強(qiáng)；關(guān)鍵煤的種類有肥煤、瘦煤、1/3煤碳、貧煤、氣煤等；原煤具備特低硫-高硫、低磷、中等水平揮發(fā)份、中等水平-中高級(jí)熱值的特征，生產(chǎn)煤碳商品硫分低，磷、砷、氯等有害元素成分非常少。

徐礦股權(quán)電力行業(yè)大多數(shù)接近城市中心區(qū)，有著比較大的供暖銷(xiāo)售市場(chǎng)，華麗熱電廠、徐礦發(fā)電廠及其新疆阿克蘇熱電廠年供暖總產(chǎn)量貼近300萬(wàn)噸級(jí)，運(yùn)用地區(qū)優(yōu)勢(shì)充足發(fā)展趨勢(shì)熱電聯(lián)產(chǎn)項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)鏈。

4、人才和管理優(yōu)勢(shì)

徐礦股權(quán)的管理團(tuán)隊(duì)有著豐富的市場(chǎng)和管理心得，具備國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的管理能力；有著煤炭生產(chǎn)、電力工程管理方法、商貿(mào)以及其它煤碳有關(guān)業(yè)務(wù)范圍豐富的經(jīng)驗(yàn)；具有煤炭企業(yè)運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵專業(yè)知識(shí)，可以掌握市場(chǎng)機(jī)遇，可以制定有益的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略，精確鑒別并有效管控風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行各類管理與生產(chǎn)制造對(duì)策。與此同時(shí)，徐礦股權(quán)設(shè)立了完備的公司治理、管理模式、內(nèi)部控制制度及其管理系統(tǒng)，使企業(yè)的管理水準(zhǔn)做到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平。

徐礦股份在長(zhǎng)期性采掘環(huán)節(jié)中擁有豐富的煤碳生產(chǎn)安全管理和技術(shù)工作經(jīng)驗(yàn)，打造了詳細(xì)的安全生產(chǎn)管理體系、質(zhì)量管理流程、生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理體系、項(xiàng)目研發(fā)及安全管理機(jī)制，完成各礦山煤礦業(yè)的增產(chǎn)高效率。徐礦股權(quán)煤碳開(kāi)采技術(shù)性、開(kāi)采工藝及其精煤清洗水準(zhǔn)均處于在我國(guó)煤炭行業(yè)前端。

5、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

近些年隨著創(chuàng)新發(fā)展理念及煤炭企業(yè)積極主動(dòng)化解過(guò)剩產(chǎn)能等政策的實(shí)行，以煤碳為主的一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，煤碳消費(fèi)占比發(fā)生較明顯下降，進(jìn)一步擠壓成型了小、弱、低危煤炭企業(yè)的生存環(huán)境。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的不斷深入，煤炭企業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)的有序開(kāi)展，我國(guó)、省部級(jí)監(jiān)督機(jī)構(gòu)陸續(xù)頒布有關(guān)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，逐漸淘汰落后產(chǎn)能煤礦業(yè)，提升對(duì)違法煤碳公司的管理整治，與此同時(shí)激勵(lì)大中型煤炭行業(yè)提升采煤隊(duì)機(jī)械化水平，增加煤炭深加工領(lǐng)域科研投入，正確引導(dǎo)煤炭企業(yè)加快融合，徐礦股權(quán)等大型綜合型高品質(zhì)煤炭行業(yè)將在去庫(kù)存的浪潮之下首先出類拔萃，并實(shí)現(xiàn)提高效益實(shí)力的不斷提升。

徐礦股權(quán)電力行業(yè)大多數(shù)為打造在煤礦業(yè)四周的坑口電廠，徐州市的華麗熱電廠、徐礦發(fā)電廠均是生物質(zhì)鍋爐發(fā)電機(jī)組，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)進(jìn)行了比較大奉獻(xiàn)，2020年運(yùn)用“上大壓小”現(xiàn)行政策，停業(yè)整頓垞城電力工程，基本建設(shè)射陽(yáng)港發(fā)電廠100萬(wàn)超超臨界二次再熱發(fā)電機(jī)組，變成徐礦股權(quán)第一臺(tái)百萬(wàn)機(jī)組。運(yùn)用錫盟—江蘇泰州±800KV特高壓直流輸電工程項(xiàng)目，基本建設(shè)內(nèi)蒙烏拉蓋2*100億千瓦超超臨界柴油發(fā)電機(jī)，將配套設(shè)施“風(fēng)熱”捆綁新項(xiàng)目，確保江蘇電力能源問(wèn)題確保。

6、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)

徐礦股權(quán)認(rèn)真貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，貫徹落實(shí)江蘇省政府《關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新和創(chuàng)新型省份建設(shè)的若干政策措施》精神實(shí)質(zhì)，深入推進(jìn)科技創(chuàng)新體系基本建設(shè)，積極培育公司核心競(jìng)爭(zhēng)能力，近些年獲得了一大批科技創(chuàng)新成果，在煤礦業(yè)軟巖基坑支護(hù)、沖擊地壓預(yù)防、煤礦熱害整治、礦山生態(tài)修復(fù)等關(guān)鍵技術(shù)研究層面，多個(gè)關(guān)鍵技術(shù)處在國(guó)際性、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平，建設(shè)了江蘇第一個(gè)智能化系統(tǒng)綜采工作面，打開(kāi)了江蘇煤礦信息化建設(shè)新時(shí)期，也建設(shè)了陜西省寶雞市及新疆自治區(qū)南疆地區(qū)第一個(gè)智能化系統(tǒng)工作臺(tái)面，張雙樓煤礦業(yè)和峨嵋煤業(yè)列為我國(guó)2021年智能化系統(tǒng)示范性礦井建設(shè)，自主創(chuàng)新為助推企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的帶來(lái)了頑強(qiáng)技術(shù)保障。

徐礦股權(quán)發(fā)電企業(yè)在低氮燃燒、供熱改造、深度調(diào)峰、劣質(zhì)煤及淤泥摻燒等方面的研究，皆獲得了豐碩的成果。華麗熱電廠2*35億千瓦超臨界萃取生物質(zhì)鍋爐發(fā)電機(jī)組獲得多種全國(guó)各地領(lǐng)跑科技成果，得到“國(guó)家優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)”，在建的烏拉蓋發(fā)電廠作為國(guó)內(nèi)第一臺(tái)上百萬(wàn)煤泥發(fā)電機(jī)組，1000MW級(jí)別煤泥加熱爐關(guān)鍵技術(shù)研究、煤泥加熱爐制粉系統(tǒng)科學(xué)研究、尾端高露點(diǎn)溫度煙氣余熱運(yùn)用科學(xué)研究、減少?gòu)S用電率對(duì)策科學(xué)研究及其煤泥發(fā)電機(jī)組“廠區(qū)零補(bǔ)水保濕”裝置等研究創(chuàng)新，破譯多種難點(diǎn)，將建成全國(guó)各地領(lǐng)先的煤泥柴油發(fā)電機(jī)。

7、具備科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)點(diǎn)

企業(yè)加快構(gòu)建“一體兩翼”戰(zhàn)略格局思路，關(guān)鍵開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)能源供應(yīng)，發(fā)展壯大煤化產(chǎn)業(yè)鏈。以煤電一體化為方向，建成電力能源大產(chǎn)業(yè)基地，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)向傳動(dòng)鏈條上匯聚，公司向基地內(nèi)集中化，打造出實(shí)力雄厚、構(gòu)造優(yōu)、經(jīng)濟(jì)效益好一點(diǎn)的煤化產(chǎn)業(yè)群。一是夯實(shí)老產(chǎn)業(yè)基地，包含新疆省、陜甘、徐州市，保證已有和代管煤炭產(chǎn)量長(zhǎng)期保持。二是開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)基地，全力推動(dòng)內(nèi)蒙煤電一體化項(xiàng)目建設(shè)，拓展“蒙電送蘇”新項(xiàng)目，不斷提升電力工程利益裝機(jī)量。三是擴(kuò)展新的領(lǐng)域，企業(yè)將逐漸向清理能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，恪守“2030年碳排放達(dá)峰、2060年完成碳排放交易”總體目標(biāo)，積極發(fā)展生物質(zhì)能發(fā)電、太陽(yáng)能發(fā)電、風(fēng)力發(fā)電等可再生資源攢機(jī)，完成新增加開(kāi)關(guān)電源攢機(jī)以可再生資源為主導(dǎo)的新格局，靈活運(yùn)用跨地區(qū)跨區(qū)綠色能源電力工程，切實(shí)提高化石能源交易比例，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

五、外國(guó)投資者業(yè)務(wù)及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)權(quán)屬狀況

（一）關(guān)鍵固資狀況

企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)所使用的關(guān)鍵固資有房屋建筑物、生產(chǎn)線設(shè)備等，均是企業(yè)所具有的經(jīng)營(yíng)方必不可少財(cái)產(chǎn)，各種固資日常維護(hù)運(yùn)行情況優(yōu)良。

企業(yè)：萬(wàn)余元

1、房子及房屋建筑

（1）企業(yè)房子及房屋建筑詳細(xì)情況

截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，企業(yè)及其子公司房屋產(chǎn)權(quán)共227處，有關(guān)房產(chǎn)證載及規(guī)劃用途和實(shí)際主要用途相符合，有關(guān)合同款已結(jié)算結(jié)束，具體情況如下表：

（下轉(zhuǎn)C15版）