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（上接C14版）

注1：編號(hào)161的證載使用權(quán)人為因素大部分市區(qū)北馬坊煤礦業(yè)。2006年10月，徐礦集團(tuán)、大部分市區(qū)國(guó)資公司、北馬坊煤礦及劉宗等七名普通合伙人簽訂了《秦源煤業(yè)增資暨北馬坊煤業(yè)重組協(xié)議書》，第十一條約定好應(yīng)當(dāng)由北馬坊煤礦擁有的土地使用權(quán)證、房屋產(chǎn)權(quán)證等，由大部分市區(qū)國(guó)資公司承擔(dān)申請(qǐng)辦理至北馬坊煤礦戶下。2021年6月，大部分市區(qū)國(guó)資公司出具了說(shuō)明，確定“到目前為止，應(yīng)當(dāng)由原寶雞市北馬坊煤礦有限公司每一個(gè)9宗土地使用權(quán)證、1宗房產(chǎn)支配權(quán)資格證書證載產(chǎn)權(quán)人并未調(diào)整為該企業(yè)，仍然是大部分市區(qū)北馬坊煤礦業(yè)。下一步，大部分市區(qū)國(guó)資公司將協(xié)同配合公司搞好以上土地使用權(quán)證、房屋產(chǎn)權(quán)證載變更登記”。2021年12月3日，麟游縣自然資源局出具了《情況說(shuō)明》，證實(shí)“目前為止，證載北馬坊煤礦業(yè)的房屋產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)由郭家河煤礦有著，以上房屋產(chǎn)權(quán)證遷移辦理手續(xù)已經(jīng)辦理中”。截止到本招股意向書引言簽署日，有關(guān)房產(chǎn)權(quán)屬資格證書并未由大部分市區(qū)北馬坊煤礦業(yè)變動(dòng)至北馬坊煤礦或資產(chǎn)重組北馬坊煤礦后存續(xù)期的郭家河煤礦戶下

注2：編號(hào)186的權(quán)屬證書證載使用權(quán)人為因素江蘇省煤炭運(yùn)輸，該等房地產(chǎn)尚未取得土地使用權(quán)證書

外國(guó)投資者及其子公司擁有的已經(jīng)取得權(quán)屬證書房產(chǎn)均是合理合法工程建筑。在其中，北馬坊煤已然停業(yè)整頓并被郭家河煤礦資產(chǎn)重組，備案在北馬坊煤礦業(yè)名下房產(chǎn)處在閑置狀態(tài)，有關(guān)權(quán)屬證書已經(jīng)申請(qǐng)辦理變動(dòng)，也不會(huì)對(duì)外國(guó)投資者生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和本次發(fā)行及發(fā)售造成嚴(yán)重不良影響。

（2）缺陷房產(chǎn)情況

截止到本招股意向書引言簽署日，外國(guó)投資者及下屬子公司已有所使用的面積總共5,293,127.21m2，在其中還有19,200.00m2未辦所有權(quán)證，占比約為0.36%，占非常低；截止到本招股意向書引言簽署日，公司及下級(jí)國(guó)有獨(dú)資、子公司已有房子建筑面積為850,377.77m2，在其中還有面積為23,586.65m2的房子沒(méi)有獲得《房屋所有權(quán)證》，占公司使用房子建筑面積的比重為2.77%，占非常低。

企業(yè)以上缺陷房屋建筑面積占投資者所有房產(chǎn)面積較小并且不涉及到公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的核心工藝階段或盡管歸屬于生產(chǎn)制造經(jīng)營(yíng)用房，但是對(duì)外國(guó)投資者整體生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)危害程度較低；有關(guān)政府相關(guān)部門對(duì)此外國(guó)投資者和各分公司出具了合規(guī)管理證明材料；企業(yè)和大股東已開具服務(wù)承諾，就以上房地產(chǎn)缺陷事項(xiàng)明確提出解決措施進(jìn)一步明確了責(zé)任承擔(dān)行為主體。企業(yè)一部分房地產(chǎn)尚未取得不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書的情況不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)組成重要不良影響，不容易組成本次發(fā)行法律阻礙。

2、關(guān)鍵設(shè)備清單狀況

截止到2022年6月30日，企業(yè)主要生產(chǎn)設(shè)備包含發(fā)電量及煤炭生產(chǎn)用機(jī)器設(shè)備，關(guān)鍵情況如下：

（二）關(guān)鍵無(wú)形資產(chǎn)攤銷狀況

1、采礦權(quán)

（1）探礦權(quán)

截止到本招股意向書引言簽署日，企業(yè)及其子公司有著6項(xiàng)《采礦許可證》，具體情況如下：

外國(guó)投資者依規(guī)擁有各采礦許可證，截止到本招股意向書引言簽署日，郭家河煤礦及夏闊坦煤業(yè)已經(jīng)執(zhí)行采礦權(quán)出讓盈利分期繳納程序流程，具體情況如下：

①郭家河煤礦

郭家河煤礦持有探礦權(quán)在2012年申請(qǐng)辦理探轉(zhuǎn)采時(shí)，陜西國(guó)土廳出具了《關(guān)于陜西郭家河煤業(yè)有限責(zé)任公司郭家河煤礦采礦權(quán)申請(qǐng)備案的報(bào)告》（陜土地資字[2012]152號(hào)）。依據(jù)該報(bào)告，該宗探礦權(quán)是陜西省省煤田地質(zhì)局于2002年申請(qǐng)辦理獲得，申報(bào)時(shí)該區(qū)域未進(jìn)行過(guò)礦產(chǎn)勘查工作中，不屬我國(guó)注資發(fā)現(xiàn)的礦產(chǎn)地，不屬于合同款難題。

2017年7月，國(guó)家財(cái)政部、國(guó)土資源廳下發(fā)《礦業(yè)權(quán)出讓收益征收管理暫行辦法》，要求“申請(qǐng)辦理在前形式獲取探礦權(quán)后已變?yōu)樘降V權(quán)的，如進(jìn)行有償服務(wù)處理的，不會(huì)再征繳采礦權(quán)出讓盈利；如沒(méi)完成有償服務(wù)處理的，應(yīng)按照剩下資源儲(chǔ)量以協(xié)議出讓方法征繳采礦權(quán)出讓盈利。并未變?yōu)樘降V權(quán)的，需在探礦權(quán)新立能以協(xié)議出讓方法征繳采礦權(quán)出讓盈利”。

2019年3月，陜西省省自然資源廳和財(cái)政廳官網(wǎng)下發(fā)《陜西省首批（30個(gè)礦種）礦業(yè)權(quán)出讓收益市場(chǎng)基準(zhǔn)價(jià)及部分礦種收益基準(zhǔn)率》（陜當(dāng)然資發(fā)〔2019〕11號(hào)），永隴礦山噸煤基準(zhǔn)價(jià)8元/噸。按照相關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)讓盈利不能低于銷售市場(chǎng)基價(jià)。

2021年10月9日，陜西礦物資源調(diào)研評(píng)審中心向陜西省省自然資源廳申報(bào)了《關(guān)于報(bào)送〈陜西郭家河煤業(yè)有限責(zé)任公司麟游縣郭家河煤礦資源儲(chǔ)量核實(shí)報(bào)告〉礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審意見書的函》（陜礦產(chǎn)資源資評(píng)儲(chǔ)發(fā)[2021]54號(hào)），將《陜西郭家河煤業(yè)有限責(zé)任公司麟游縣郭家河煤礦資源儲(chǔ)量核實(shí)報(bào)告》匯報(bào)陜西省省自然資源廳。

依據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓收益征收管理暫行辦法》第八條：利用協(xié)議書方法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的，礦業(yè)權(quán)出讓盈利依照評(píng)估值、銷售市場(chǎng)基價(jià)也高明確。

第十九條：征繳行政機(jī)關(guān)根據(jù)出讓合同出具繳款通知書，通告礦業(yè)權(quán)人交款。礦業(yè)權(quán)人在接到繳款通知書7個(gè)工作日后，按繳款通知立即交納礦業(yè)權(quán)出讓盈利。分期繳納礦業(yè)權(quán)出讓利潤(rùn)的礦業(yè)權(quán)人，第一期轉(zhuǎn)讓盈利按繳款通知書交納，剩余的部分按礦業(yè)權(quán)出讓合同約定的時(shí)長(zhǎng)交納。

2021年12月21日，正衡房地產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)報(bào)告評(píng)估有限責(zé)任公司出具了《陜西郭家河煤業(yè)有限責(zé)任公司麟游縣郭家河煤礦采礦權(quán)出讓收益評(píng)估報(bào)告》（正衡礦評(píng)報(bào)字[2021]第030號(hào)），依據(jù)分析報(bào)告：陜西省郭家河煤礦有限公司麟游縣郭家河煤礦業(yè)2017年6月30日評(píng)定運(yùn)用資源儲(chǔ)量（使用資源儲(chǔ)量）為66,250.70萬(wàn)噸級(jí)，相匹配采礦權(quán)出讓盈利評(píng)估值為536,630.67萬(wàn)余元，企業(yè)使用資源儲(chǔ)量轉(zhuǎn)讓盈利評(píng)估值為8.10元/噸資源儲(chǔ)量。該分析報(bào)告于2022年2月16日在陜西省自然資源廳官網(wǎng)予以公布，公示期為10個(gè)工作日左右（自2022年2月17日至2022年3月2日）。

2022年4月18日，陜西省省自然資源廳出具了《采礦權(quán)出讓收益繳款告知書》（陜當(dāng)然資采告字[2022]18號(hào)），告之郭家河煤礦麟游縣郭家河煤礦業(yè)采礦權(quán)出讓盈利為536,630.67萬(wàn)余元，郭家河煤礦按規(guī)定于7個(gè)工作日后到礦權(quán)所在城市縣市級(jí)稅務(wù)局申請(qǐng)辦理交納事項(xiàng)。

2022年6月20日，麟游縣自然資源局、國(guó)稅總局麟游縣稅局、麟游縣市財(cái)政局出示《關(guān)于陜西郭家河煤業(yè)有限責(zé)任公司采礦權(quán)出讓收益繳款事項(xiàng)的批復(fù)》（麟當(dāng)然資字（2022）182號(hào)），確立采礦權(quán)出讓盈利分期繳納方案如下所示：

“一、依據(jù)陜財(cái)辦綜〔2017〕68號(hào)文件相關(guān)規(guī)定，公司可采用分期繳納方法。初次交款占比不能低于采礦權(quán)出讓利潤(rùn)的20%，即你公司初次交納總金額107630.67萬(wàn)余元。

二、分期繳納方案。依據(jù)陜稅發(fā)〔2019〕55號(hào)和寶市財(cái)辦函〔2022〕8號(hào)文件有關(guān)規(guī)定，剩下80%采礦權(quán)出讓盈利擬分19年交清。在其中：第2年交納29000萬(wàn)余元；第三年交納26000萬(wàn)余元；第4至20年一年交納22000萬(wàn)余元。你要企業(yè)依照此方案，在每年的的6月25日前到稅務(wù)局申請(qǐng)辦理繳費(fèi)事宜?！?/p>

2022年6月24日，郭家河煤礦支付了第一期采礦權(quán)出讓盈利107,630.67萬(wàn)余元。

②夏闊坦煤業(yè)

2021年11月22日，新疆自治區(qū)自然資源廳與夏闊坦煤業(yè)簽訂了《采礦權(quán)出讓合同》，將“新疆庫(kù)車縣夏闊坦煤業(yè)開發(fā)設(shè)計(jì)有限公司梅河口市田煤礦業(yè)”采礦權(quán)出讓給夏闊坦煤業(yè)，轉(zhuǎn)讓期限30年，自2021年5月31日至2051年5月31日，轉(zhuǎn)讓30年擬使用資源儲(chǔ)存量采礦權(quán)出讓盈利為45,633.70萬(wàn)余元，已使用資源儲(chǔ)存量轉(zhuǎn)讓盈利6,956.88萬(wàn)余元，總共52,590.58萬(wàn)余元，分十五期交納（最后一期交納期為2035年11月20日前）。截止到本招股意向書引言簽署日，夏闊坦煤業(yè)已根據(jù)該《采礦權(quán)出讓合同》支付了第一期采礦權(quán)出讓盈利30,381.8萬(wàn)余元（即2017年至2021年期內(nèi)夏闊坦煤業(yè)已交納的采礦權(quán)出讓盈利總和）。

截止到本招股意向書引言簽署日，夏闊坦煤業(yè)合理合法有著《采礦許可證》，需執(zhí)行分期繳納礦權(quán)合同款責(zé)任。

③探礦權(quán)持續(xù)需要履行程序

依據(jù)《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》（1998年2月12日國(guó)務(wù)院令241命令，2014年7月29日國(guó)務(wù)院令第653號(hào)修定）第七條要求，采礦許可證有效期屆滿，需要繼續(xù)開采的，采礦權(quán)人必須在采礦許可證有效期滿的30日前，到登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理持續(xù)登記。

依據(jù)國(guó)土資源廳《關(guān)于進(jìn)一步完善采礦權(quán)登記管理的有關(guān)問(wèn)題的通知》（土地資發(fā)[2011]14號(hào)）第十八條要求，采礦權(quán)人申請(qǐng)辦理探礦權(quán)持續(xù)備案，應(yīng)出示經(jīng)年審符合要求的采礦許可證，屬《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》附則所列礦種大中小型資源儲(chǔ)量體量的，憑近三年經(jīng)審查備案資源儲(chǔ)量匯報(bào)明確剩下查清資源儲(chǔ)量；其余可根據(jù)需要憑當(dāng)初或上一年度經(jīng)核查符合要求的礦山開采儲(chǔ)藏量年度報(bào)告做為剩下查清資源儲(chǔ)量的重要依據(jù)。采礦許可證持續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與礦區(qū)范圍內(nèi)剩下的可采掘運(yùn)用的查清資源儲(chǔ)量相一致，但不能超過(guò)國(guó)家規(guī)定最多有效期。探礦權(quán)持續(xù)申請(qǐng)辦理審批后，其有效期限應(yīng)起源于持續(xù)采礦許可證原有效期限截至之時(shí)。

依據(jù)《自然資源部關(guān)于推進(jìn)礦產(chǎn)資源管理改革若干事項(xiàng)的意見（試行）》（當(dāng)然資規(guī)[2019]7號(hào)）第十條要求，“減少礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量政府部門立即審查辦理備案范疇，緩解礦業(yè)權(quán)人壓力。探礦權(quán)轉(zhuǎn)探礦權(quán)、探礦權(quán)變動(dòng)礦種與范疇，燃?xì)獾V產(chǎn)資源在探開采期內(nèi)探明地質(zhì)儲(chǔ)量、別的礦產(chǎn)資源在開采期內(nèi)資源儲(chǔ)存量發(fā)生重大變化的（轉(zhuǎn)變量超過(guò)30%或做到中小型規(guī)模以上企業(yè)的），及其工程項(xiàng)目壓覆關(guān)鍵礦產(chǎn)資源，理應(yīng)編寫礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量匯報(bào)，申請(qǐng)辦理審查辦理備案。不會(huì)再對(duì)探礦權(quán)保存、變動(dòng)礦種，探礦權(quán)和探礦權(quán)持續(xù)、出讓、轉(zhuǎn)讓，劃分礦區(qū)范圍，查清、占有儲(chǔ)藏量備案，礦山開采閉坑，及其上市融資等各個(gè)環(huán)節(jié)由政府機(jī)構(gòu)立即進(jìn)行評(píng)審辦理備案”，進(jìn)一步減少資源儲(chǔ)量匯報(bào)由國(guó)家審查備案范疇，不會(huì)再需要對(duì)探礦權(quán)持續(xù)等各個(gè)環(huán)節(jié)由政府機(jī)構(gòu)審查辦理備案。

因而，煤礦在制造期內(nèi)，只要能依照《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第三十一條要求執(zhí)行采礦權(quán)人責(zé)任（在核準(zhǔn)的時(shí)間內(nèi)開展礦山建設(shè)或是采掘；有效控制、有效采掘、開發(fā)利用礦物資源；依規(guī)交納資源稅和礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)；遵循國(guó)家相關(guān)勞動(dòng)安全、環(huán)境保護(hù)、復(fù)墾和環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、政策法規(guī)；接納地質(zhì)勘查主管機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門的監(jiān)管，按規(guī)定填寫礦產(chǎn)儲(chǔ)量表和礦產(chǎn)資源開發(fā)利用狀況數(shù)據(jù)報(bào)告），按照規(guī)定開展年審，探礦權(quán)有效期限到期后申請(qǐng)辦理申請(qǐng)就可以，不會(huì)有續(xù)簽的實(shí)質(zhì)阻礙。若外國(guó)投資者在探礦權(quán)合理屆滿后難以獲得探礦權(quán)持續(xù)準(zhǔn)許，將會(huì)給發(fā)行人的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生巨大不良影響。

（2）探礦權(quán)

截止到本招股意向書引言簽署日，企業(yè)及其子公司有著1項(xiàng)《礦產(chǎn)資源勘查許可證》，具體情況如下：

2013年10月8日，秦源煤礦獲得了“陜西黃隴侏羅紀(jì)時(shí)代煤田麟游東部地區(qū)勘察區(qū)詳查”《礦產(chǎn)資源勘察許可證》，有效期至2015年10月8日。以上《礦產(chǎn)資源勘察許可證》到期時(shí)無(wú)法續(xù)簽，直到2018年11月8日再次申請(qǐng)獲得了“陜西黃隴侏羅紀(jì)時(shí)代煤田麟游東部地區(qū)勘察區(qū)勘查”《礦產(chǎn)資源勘察許可證》。

陜西黃隴侏羅紀(jì)時(shí)代煤田麟游東部地區(qū)勘察區(qū)詳查《礦產(chǎn)資源勘察許可證》在2015年到期時(shí)無(wú)法續(xù)簽的主要原因?yàn)椋宏兾鲊?guó)土廳于2014年3月31日以陜土地資礦發(fā)[2014]54號(hào)文件下達(dá)《關(guān)于對(duì)陜西省煤炭非國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)永隴礦區(qū)礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案的批復(fù)》，擬同意秦源煤礦所持有的陜西黃隴侏羅紀(jì)時(shí)代煤田麟游東部地區(qū)勘察區(qū)已設(shè)探礦權(quán)調(diào)節(jié)。自此，秦源煤礦就得探礦權(quán)調(diào)節(jié)變動(dòng)涉及到勘查分為條件與當(dāng)?shù)卣M(jìn)行了多次溝通交流，就探礦權(quán)合同款交納事項(xiàng)與陜西國(guó)土廳進(jìn)行了多次溝通交流，直到2017年7月1日《財(cái)政部國(guó)土資源部關(guān)于印發(fā)〈礦業(yè)權(quán)出讓收益征收管理暫行辦法〉的通知》下達(dá)、2017年11月7日《陜西省財(cái)政廳陜西省國(guó)土資源廳關(guān)于印發(fā)〈陜西省礦業(yè)權(quán)出讓收益征收管理實(shí)施辦法〉的通知》下達(dá)，探礦權(quán)合同款/轉(zhuǎn)讓盈利處理事項(xiàng)得到確立，終有一別探礦權(quán)轉(zhuǎn)探礦權(quán)時(shí)進(jìn)行處置，秦源煤礦得到再度運(yùn)行“陜西黃隴侏羅紀(jì)時(shí)代煤田麟游東部地區(qū)勘察區(qū)”探礦權(quán)變動(dòng)和持續(xù)，并且于2018年11月8日再次申請(qǐng)獲得了“陜西黃隴侏羅紀(jì)時(shí)代煤田麟游東部地區(qū)勘察區(qū)勘查”《礦產(chǎn)資源勘察許可證》。

由于秦源煤已然贏得了變動(dòng)和持續(xù)后《礦產(chǎn)資源勘察許可證》且自此續(xù)簽迄今均正常使用、未在產(chǎn)生期滿不可以續(xù)簽的情況，麟游縣自然資源局已出示《證明》，證實(shí)“自2018年11月6日至本證實(shí)出示之時(shí)，寶雞市秦源煤礦有限責(zé)任公司合理合法有著‘陜西黃隴侏羅紀(jì)時(shí)代煤田麟游東部地區(qū)勘察區(qū)勘查’探礦權(quán)，該探礦權(quán)獲得流程和獲得方法合乎最新法律法規(guī)規(guī)定，所有權(quán)清楚，不會(huì)有產(chǎn)權(quán)年限缺陷或糾紛案件，不會(huì)有因違反探礦權(quán)管理方法相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章而遭到處罰情況”，“陜西黃隴侏羅紀(jì)時(shí)代煤田麟游東部地區(qū)勘察區(qū)”探礦權(quán)為郭家河煤礦延續(xù)資源儲(chǔ)備應(yīng)用，因而“陜西黃隴侏羅紀(jì)時(shí)代煤田麟游東部地區(qū)勘察區(qū)”探礦權(quán)在歷史上存有的無(wú)法續(xù)簽的情況，未對(duì)秦源煤礦、郭家河煤礦及外國(guó)投資者生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)造成嚴(yán)重不良影響。

2021年8月，麟東勘察區(qū)探礦權(quán)勘查許可證進(jìn)行修改推遲，有效期限五年。探礦權(quán)證號(hào)：T6100002010011010038648，總面積：94.75平方千米，有效期限：2020年11月6日至2025年11月6日，煤碳查清資源儲(chǔ)存量總產(chǎn)量5,387萬(wàn)噸級(jí)，在其中掌控的蘊(yùn)結(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展資源儲(chǔ)存量1,721萬(wàn)噸級(jí)，推論的蘊(yùn)結(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展資源儲(chǔ)存量3,666萬(wàn)噸級(jí)。截止到本招股意向書引言簽署日，企業(yè)探礦權(quán)已提交了詳查匯報(bào)，進(jìn)行詳查，處在勘查勘察環(huán)節(jié)。

以上已經(jīng)取得《礦產(chǎn)資源勘查許可證》的探礦權(quán)并未有償服務(wù)處理；依據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓收益征收管理暫行辦法》要求“二、申請(qǐng)辦理在前形式獲取探礦權(quán)后已變?yōu)樘降V權(quán)的，如進(jìn)行有償服務(wù)處理的，不會(huì)再征繳采礦權(quán)出讓盈利；如沒(méi)完成有償服務(wù)處理的，應(yīng)按照剩下資源儲(chǔ)量以協(xié)議出讓方法征繳采礦權(quán)出讓盈利。并未變?yōu)樘降V權(quán)的，需在探礦權(quán)新立能以協(xié)議出讓方法征繳采礦權(quán)出讓盈利”，外國(guó)投資者將于以上探礦權(quán)變?yōu)樘降V權(quán)時(shí)，交納采礦權(quán)出讓盈利。

2、土地使用權(quán)證

截止到本招股意向書引言簽署日，企業(yè)及其子公司有著78宗土地使用權(quán)證，具體情況如下：

注1：編號(hào)37至47的證載土地使用權(quán)人為大部分市區(qū)北馬坊煤礦業(yè)。2006年10月，徐礦集團(tuán)、大部分市區(qū)國(guó)資公司、北馬坊煤礦及劉宗等七名普通合伙人簽訂了《秦源煤業(yè)增資暨北馬坊煤業(yè)重組協(xié)議書》，第十一條約定好應(yīng)當(dāng)由北馬坊煤礦擁有的土地使用權(quán)證、房屋產(chǎn)權(quán)證等，由大部分市區(qū)國(guó)資公司承擔(dān)申請(qǐng)辦理至北馬坊煤礦戶下。2021年6月，大部分市區(qū)國(guó)資公司出具了說(shuō)明，確定“到目前為止，應(yīng)當(dāng)由原寶雞市北馬坊煤礦有限公司每一個(gè)9宗土地使用權(quán)證、1宗房產(chǎn)支配權(quán)資格證書證載產(chǎn)權(quán)人并未調(diào)整為該企業(yè)，仍然是大部分市區(qū)北馬坊煤礦業(yè)。下一步，大部分市區(qū)國(guó)資公司將協(xié)同配合公司搞好以上土地使用權(quán)證、房屋產(chǎn)權(quán)證載變更登記”。2021年12月3日，麟游縣自然資源局出具了《情況說(shuō)明》，證實(shí)“目前為止，證載北馬坊煤礦業(yè)的房屋產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)由郭家河煤礦有著，以上房屋產(chǎn)權(quán)證遷移辦理手續(xù)已經(jīng)辦理中”。截止到本招股意向書引言簽署日，有關(guān)土地使用權(quán)證權(quán)屬證書并未由大部分市區(qū)北馬坊煤礦業(yè)變動(dòng)至北馬坊煤礦或資產(chǎn)重組北馬坊煤礦后存續(xù)期的郭家河煤礦戶下。

外國(guó)投資者已經(jīng)取得權(quán)屬證書的土地使用權(quán)證合乎《土地管理法》等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，依法處理了必須的審批手續(xù)。

截止到本招股意向書引言簽署日，企業(yè)土地使用權(quán)證總面積總共5,293,127.21m2，在其中還有19,200m2未辦所有權(quán)證，具體情況如下：

依據(jù)（2015）鼓執(zhí)字第4193號(hào)《南京市鼓樓區(qū)人民法院執(zhí)行裁定書》，坐落于徐州銅山區(qū)三堡鎮(zhèn)徐各村各寨國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)（地號(hào)：23-110-043-0193，總面積：19,200m2）歸江蘇省煤炭運(yùn)輸全部，截止到本招股意向書引言簽署日，并未申請(qǐng)辦理房產(chǎn)證更名登記。以上土地使用權(quán)證不具有獨(dú)立綜合利用其價(jià)值，因而方案暫時(shí)不申請(qǐng)辦理房產(chǎn)證更名登記，待附近土地明確一個(gè)新的開發(fā)設(shè)計(jì)行為主體后，依據(jù)此處塊項(xiàng)目進(jìn)展情況妥善處理轉(zhuǎn)現(xiàn)該土地使用權(quán)證。

綜上所述，除了上述尚未取得土地使用權(quán)證新土地外，企業(yè)及其子公司現(xiàn)所使用的國(guó)有制出讓用地、授權(quán)經(jīng)營(yíng)商業(yè)用地等土地使用權(quán)證，早已嚴(yán)格履行了有關(guān)土地交易或出讓程序流程，有關(guān)土地出讓或轉(zhuǎn)讓款已結(jié)算結(jié)束并獲得有關(guān)不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書；企業(yè)劃撥用地合乎《土地管理法》《劃撥用地目錄》等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。企業(yè)未辦土地資源權(quán)屬證書的建設(shè)面積比較低，占非常小，對(duì)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)未產(chǎn)生重大不良影響。

3、專利

截止到本招股意向書引言簽署日，企業(yè)擁有專利77項(xiàng)，該等專利權(quán)均是有效狀態(tài)，企業(yè)已經(jīng)取得有關(guān)發(fā)明專利證書。具體情況如下：

公司專利均是自主開發(fā)，主要系對(duì)生產(chǎn)裝置的局部改造，從而達(dá)到提高工作效率、提高安全系數(shù)等效果。發(fā)行人的專利權(quán)不會(huì)有糾紛案件或潛在性糾紛案件。公司專利均系自主產(chǎn)品研發(fā)獲得，注冊(cè)商標(biāo)系獨(dú)立申請(qǐng)辦理，無(wú)出讓獲得的專利、非專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)攤銷。

4、商標(biāo)所有權(quán)

截止到本招股意向書引言簽署日，公司注冊(cè)商標(biāo)具體情況如下表所顯示：

注：秦源煤礦原擁有的工商注冊(cè)號(hào)為“8369850”的申請(qǐng)商標(biāo)已注銷

5、軟件著作

截止到本招股意向書引言簽署日，公司擁有1項(xiàng)軟件著作，具體情況如下：

六、同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)方交易狀況

（一）財(cái)產(chǎn)自覺(jué)性

企業(yè)并對(duì)財(cái)產(chǎn)擁有獨(dú)立、詳細(xì)的使用權(quán)，與大股東、控股股東在財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)年限上有明確區(qū)別，具有與生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)相關(guān)的生產(chǎn)體系和服務(wù)設(shè)施，合理合法有著與生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)相關(guān)的機(jī)械設(shè)備、房地產(chǎn)、探礦權(quán)、探礦權(quán)、土地資源、注冊(cè)商標(biāo)和專利權(quán)的使用權(quán)或所有權(quán)，有獨(dú)立的原料采購(gòu)機(jī)制和商品銷售管理體系。企業(yè)不會(huì)有與大股東、控股股東同用業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)所必須的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的現(xiàn)象。企業(yè)資產(chǎn)權(quán)屬不會(huì)有糾紛，不會(huì)有被大股東或控股股東和關(guān)聯(lián)企業(yè)控制與占用狀況。

（二）工作人員自覺(jué)性

總經(jīng)理、副總、財(cái)務(wù)經(jīng)理、董事長(zhǎng)助理等高管人員均職業(yè)在公司上班，未能大股東、控股股東以及掌控的其他公司具有除執(zhí)行董事、公司監(jiān)事之外的職位，未能大股東、控股股東以及掌控的其他公司處領(lǐng)到工資；公司財(cái)務(wù)工作人員未能大股東、控股股東以及掌控的其他公司中做兼職。

（三）會(huì)計(jì)自覺(jué)性

企業(yè)獨(dú)立法人、自主經(jīng)營(yíng)，配有單獨(dú)的財(cái)務(wù)部，配置了職業(yè)的財(cái)會(huì)人員，設(shè)立了單獨(dú)的財(cái)務(wù)核算體系，具備標(biāo)準(zhǔn)單獨(dú)的財(cái)務(wù)制度與對(duì)子公司財(cái)務(wù)制度，能夠獨(dú)立開展財(cái)務(wù)決策。企業(yè)擁有獨(dú)立的銀行帳戶，不和大股東、控股股東以及掌控的其他公司同用銀行帳戶。公司為單獨(dú)經(jīng)營(yíng)者，執(zhí)行單獨(dú)納稅時(shí)間。企業(yè)單獨(dú)操縱自籌資金和資產(chǎn)，不會(huì)有大股東、控股股東隨意干涉企業(yè)營(yíng)運(yùn)資金及占有企業(yè)資金的現(xiàn)象。

（四）組織自覺(jué)性

企業(yè)按照《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)置權(quán)限股東會(huì)、股東會(huì)、職工監(jiān)事等管理決策及管理機(jī)構(gòu)，設(shè)立了合乎本身運(yùn)營(yíng)特性、單獨(dú)完整的人事制度、組織架構(gòu)，獨(dú)立行使管理決策、監(jiān)管及運(yùn)營(yíng)管理權(quán)力，不會(huì)有公司股東及其它一切單位或者個(gè)人干涉企業(yè)組織機(jī)構(gòu)及日常運(yùn)作的情況。

企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與大股東、控股股東以及掌控的其他公司徹底分離，不會(huì)有混合經(jīng)營(yíng)、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)象。

（五）業(yè)務(wù)流程自覺(jué)性

企業(yè)擁有完整的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和獨(dú)立的采購(gòu)、生產(chǎn)銷售管理體系，可以走向市場(chǎng)自主經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立法人和管理決策，單獨(dú)擔(dān)責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)，不會(huì)有業(yè)務(wù)流程中對(duì)自然人股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)的重要依靠。公司業(yè)務(wù)不同于大股東、控股股東以及掌控的其他公司，公司和大股東、控股股東以及掌控的其他公司間不存有顯失公允價(jià)值的關(guān)聯(lián)方交易。

（六）同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

（一）發(fā)行人與大股東、控股股東的同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況

截止到本招股意向書引言簽署日，江蘇省人民政府擁有公司控股股東徐礦集團(tuán)90%股份，為公司實(shí)際控制人，與企業(yè)中間不會(huì)有同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

徐礦集團(tuán)擁有我們公司85.21%股份，為公司控股股東。報(bào)告期，大股東徐礦集團(tuán)與公司從事相同或者類似業(yè)務(wù)情況如下：

1、賽特電力能源

賽特電力能源創(chuàng)立于2002年7月24日，法定代表人為伸開玉，注冊(cè)資本為40,000萬(wàn)余元，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為91650000742202373R，居所為新疆塔城地區(qū)和布克賽爾蒙古自治縣和什托洛蓋鎮(zhèn)迭倫南大街396號(hào)，業(yè)務(wù)范圍為“煤炭生產(chǎn)、餐飲經(jīng)營(yíng)（以上經(jīng)營(yíng)范圍限隸屬子公司運(yùn)營(yíng)）；貨運(yùn)；礦山救護(hù)；煤炭銷售；百貨商店、裝飾建材、水暖管件市場(chǎng)銷售；房子、取暖設(shè)備、機(jī)械設(shè)備維修；金屬制品加工；農(nóng)業(yè)開發(fā)；服裝生產(chǎn)加工；礦山開采專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)；土石方；鋼結(jié)構(gòu)工程施工；場(chǎng)地硬化。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）”。賽特電力能源原是外國(guó)投資者大股東徐礦集團(tuán)持倉(cāng)100%的企業(yè)。

賽特電力能源坐落于新疆省和布克賽爾縣和什托洛蓋鎮(zhèn)，所在城市坐落于新疆北部。賽特電力能源戶下現(xiàn)擁有在產(chǎn)煤礦業(yè)賽特電力能源六礦，新建煤礦業(yè)龍山煤礦業(yè)，及其二宗探礦權(quán)“新疆省和布克賽爾縣莫特格鄉(xiāng)煤礦業(yè)勘查”和“新疆省和布克賽爾蒙古自治縣泊爾額爾干烏散煤礦業(yè)勘查”。除此之外，也擁有賽特電力能源三礦、四礦，處在停業(yè)整頓情況。

賽特電力能源六礦的銷售區(qū)域?yàn)樾陆辈?，與外國(guó)投資者不會(huì)有區(qū)域顧客的重合；龍山煤礦業(yè)為新建煤礦，并未建成投產(chǎn)；“新疆省和布克賽爾縣莫特格鄉(xiāng)煤礦業(yè)勘查”探礦權(quán)與“新疆省和布克賽爾蒙古自治縣泊爾額爾干烏散煤礦業(yè)勘查”探礦權(quán)未獨(dú)立開設(shè)探礦權(quán)，因?yàn)檎w規(guī)劃煤礦并未納入新疆自治區(qū)十四五建設(shè)規(guī)劃，短時(shí)間不具有獨(dú)立研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)；因而，賽特電力能源與外國(guó)投資者不會(huì)有利益關(guān)系，不會(huì)有利益輸送。

除此之外，賽特電力能源六礦未完成采礦權(quán)有償服務(wù)處理，關(guān)鍵資產(chǎn)所有權(quán)存有缺陷。賽特電力能源三礦由于2019年9月28日產(chǎn)生煤礦爆炸安全事故被勒令停業(yè)整頓，對(duì)賽特能源生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)短時(shí)間導(dǎo)致很大影響，并進(jìn)而導(dǎo)致賽特電力能源三礦關(guān)掉；賽特電力能源四礦一直處于被叫停情況，后面方案不會(huì)再基本建設(shè)，賽特電力能源三礦和四礦有關(guān)配套設(shè)施財(cái)產(chǎn)中絕大多數(shù)房子和設(shè)備資產(chǎn)具體幾無(wú)實(shí)用價(jià)值，有關(guān)無(wú)效資產(chǎn)必須清除。

根據(jù)以上因素，賽特電力能源未列入外國(guó)投資者發(fā)售范疇。

2、喀什電力能源

喀什電力能源創(chuàng)立于2009年2月11日，法定代表人為李如純，注冊(cè)資本為57,000萬(wàn)余元，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為916522006827254708，居所為新疆省哈密市伊州區(qū)廣東路365號(hào)，業(yè)務(wù)范圍為“煤炭能源的投入；煤礦業(yè)基本建設(shè)籌劃,煤炭銷售；餐館；酒店住宿。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）”?？κ搽娏δ茉丛峭鈬?guó)投資者大股東徐礦集團(tuán)持倉(cāng)50%、華電國(guó)際新疆省發(fā)電有限公司持倉(cāng)50%的企業(yè)。

喀什電力能源坐落于新疆省哈密市伊州區(qū)，所在城市坐落于新疆省東部地區(qū)，并且喀什電力能源與喀什煤化歸屬于煤電一體化新項(xiàng)目，喀什能源生產(chǎn)的煤礦商品除少量煤矸石磚出售給別的顧客以外，所有出售給喀什煤化?？κ搽娏δ茉磻粝掠兄诋a(chǎn)煤礦業(yè)大南湖礦山城東區(qū)五號(hào)煤礦業(yè)，及其一宗探礦權(quán)“新疆省吐哈煤田哈密市大南湖四號(hào)煤礦勘查”?？κ搽娏δ茉磁c喀什煤化為煤電一體化新項(xiàng)目，喀什能源煤碳商品除少量煤矸石磚出售給別的顧客以外，所有出售給喀什煤化，與外國(guó)投資者不會(huì)有同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；“新疆省吐哈煤田哈密市大南湖四號(hào)煤礦勘查”探礦權(quán)暫時(shí)不具有研發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，與外國(guó)投資者不會(huì)有同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

除此之外，喀什電力能源關(guān)鍵生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)商業(yè)用地及房屋建筑物尚未取得權(quán)屬證書?？κ搽娏δ茉丛翰?，煤炭?jī)r(jià)格低，仍然處于建設(shè)中無(wú)法徹底投產(chǎn)，多次獲得虧本，會(huì)計(jì)狀況不佳，欠缺持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。并且，2018年，喀什電力能源因環(huán)境污染問(wèn)題得到了額度比較大處罰，對(duì)喀什能源生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)短時(shí)間導(dǎo)致很大影響。

根據(jù)以上因素，喀什電力能源未列入外國(guó)投資者發(fā)售范疇。

3、中寶礦產(chǎn)資源

中寶礦產(chǎn)資源創(chuàng)立于2005年9月5日，法定代表人為楊杉，注冊(cè)資本為9,400萬(wàn)余元，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為91610300776997821L，居所為陜西省寶雞市高新開發(fā)區(qū)高新大道59號(hào)2棟樓9層，業(yè)務(wù)范圍為“礦物資源的研發(fā)項(xiàng)目投資（僅限于自有資產(chǎn)項(xiàng)目投資）；礦產(chǎn)銷貨；煤礦業(yè)的籌劃基本建設(shè)；煤礦業(yè)技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）”。中寶礦產(chǎn)資源原是外國(guó)投資者大股東徐礦集團(tuán)持倉(cāng)53.02%、大部分市區(qū)市人民政府國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管委會(huì)持倉(cāng)46.98%的企業(yè)。

中寶礦產(chǎn)資源不從業(yè)煤碳的生產(chǎn)銷售，但是其戶下有著一宗探礦權(quán)“陜西黃隴侏羅紀(jì)時(shí)代煤田老爺嶺東勘察區(qū)勘查（保存）”。探礦權(quán)變?yōu)樘降V權(quán)然后進(jìn)行投資建設(shè)，涉及到項(xiàng)目選址、環(huán)評(píng)驗(yàn)收、安全預(yù)評(píng)價(jià)、土地預(yù)審、項(xiàng)目立項(xiàng)審批、探礦權(quán)轉(zhuǎn)探礦權(quán)等復(fù)雜的審批流程。中寶礦產(chǎn)資源戶下探礦權(quán)什么時(shí)候可以變?yōu)樘降V權(quán)然后進(jìn)行投資建設(shè)尚具備可變性，因而中寶礦產(chǎn)資源未進(jìn)到發(fā)售范疇。

由于中寶礦產(chǎn)資源并沒(méi)有煤碳生產(chǎn)與銷售，其戶下?lián)碛械奶降V權(quán)并未變?yōu)樘降V權(quán)，因而，與外國(guó)投資者不構(gòu)成同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，不會(huì)有利益輸送。

4、煤炭技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目/勞務(wù)公司業(yè)務(wù)流程

截止到本招股意向書引言簽定日，徐礦集團(tuán)所從事煤炭技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目/勞務(wù)公司業(yè)務(wù)流程情況如下：

孟巴項(xiàng)目位于孟加拉，該煤礦為孟加拉唯一煤礦，精煤所有供應(yīng)給孟加拉本地發(fā)電廠應(yīng)用。此項(xiàng)目最開始由中機(jī)企業(yè)帶頭，涉及到孟加拉本地電力能源單位，由中機(jī)公司和徐礦集團(tuán)組成為聯(lián)合為業(yè)主單位給予煤炭生產(chǎn)、管理方法、維保服務(wù)。因?yàn)橥鈬?guó)投資者在歷史上未做為總包商或承包商或管理方法承包單位在境外進(jìn)行與煤炭開采、經(jīng)營(yíng)有關(guān)合同使用價(jià)值超出2億美元項(xiàng)目合同，不符承攬這個(gè)項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)，且此項(xiàng)目不可以總體對(duì)外開放工程分包，因而此項(xiàng)目未進(jìn)到發(fā)售范疇，亦未由外國(guó)投資者給予工程分包服務(wù)項(xiàng)目。

5、入股發(fā)電廠

截止到本招股意向書引言簽定日，徐礦集團(tuán)入股發(fā)電廠情況如下：

江蘇華電通州區(qū)熱電有限公司、江蘇華電句容發(fā)電有限公司、貴州省華電國(guó)際桐梓發(fā)電有限公司、江蘇華電深圳熱電有限公司中，徐礦集團(tuán)占股比例不得超過(guò)50%，從股東會(huì)表決來(lái)說(shuō)，徐礦集團(tuán)控制不了股東會(huì)議決議的決議結(jié)論，且董事會(huì)決定企業(yè)基本問(wèn)題，應(yīng)提前征求黨組織的建議，以上公司黨委書記、老總可以由一人出任，而老總均非由徐礦集團(tuán)強(qiáng)烈推薦，徐礦集團(tuán)沒(méi)法對(duì)于該董事會(huì)執(zhí)行有效管理。

江蘇省闞山發(fā)電有限公司、貴州習(xí)水鼎泰新能源開發(fā)有限公司、國(guó)家能源集團(tuán)宿遷市發(fā)電有限公司、大唐盛世楊凌熱電有限公司中，徐礦集團(tuán)占股比例均遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于第一大股東，控制不了股東會(huì)議決議的決議結(jié)論，亦不能對(duì)股東會(huì)執(zhí)行有效管理。

華電國(guó)際新疆哈密煤化開發(fā)有限公司中，徐礦集團(tuán)持倉(cāng)50%，但老總由華電國(guó)際新疆省發(fā)電有限公司強(qiáng)烈推薦，徐礦集團(tuán)不能對(duì)華電國(guó)際新疆哈密煤化開發(fā)有限公司股東會(huì)執(zhí)行有效管理；管理層5人，副總、財(cái)務(wù)主管由徐礦集團(tuán)強(qiáng)烈推薦，別的由華電國(guó)際新疆省發(fā)電有限公司強(qiáng)烈推薦，該企業(yè)實(shí)體經(jīng)營(yíng)都由華電國(guó)際新疆省發(fā)電有限公司監(jiān)管。

華潤(rùn)電力（沈陽(yáng)）有限責(zé)任公司中，徐礦集團(tuán)持倉(cāng)50%，根據(jù)該企業(yè)企業(yè)章程，決定事宜均最少應(yīng)由參加董事會(huì)會(huì)議的執(zhí)行董事三分之二以上（不含本數(shù)）成功后，即可作出決議，華潤(rùn)電力候選人執(zhí)行董事可以通過(guò)實(shí)際性具有董事會(huì)的一票否決權(quán)，且徐礦集團(tuán)委任的執(zhí)行董事不得超過(guò)2/3，因而不能對(duì)股東會(huì)的各種決策實(shí)施操縱。該公司目前新項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理方法具體都由華潤(rùn)電力承擔(dān)。

徐礦集團(tuán)對(duì)各個(gè)入股發(fā)電廠沒(méi)法執(zhí)行有效管理，因而未進(jìn)到發(fā)售范疇。

6、應(yīng)急儲(chǔ)備煤

因?yàn)?021年第四季度中國(guó)煤炭供應(yīng)局勢(shì)比較嚴(yán)重焦慮不安，為切實(shí)做好迎峰度冬煤碳應(yīng)急保障工作中，江蘇省政府頒布了《省政府印發(fā)關(guān)于做好今冬明春電力保供工作若干措施的通知》（蘇政發(fā)〔2021〕64號(hào)）。有關(guān)要求“創(chuàng)建煤碳貯備產(chǎn)業(yè)基地，充分發(fā)揮緊急應(yīng)急功效。借助國(guó)信張家港市、徐礦沛縣等物流港和煤礦區(qū)創(chuàng)建煤碳應(yīng)急儲(chǔ)備產(chǎn)業(yè)基地，徐礦集團(tuán)、省國(guó)信集團(tuán)分別于2021年11月底前、12月中下旬前各貫徹落實(shí)100萬(wàn)噸級(jí)貯備每日任務(wù)，做為我國(guó)緊急調(diào)用的煤碳應(yīng)急資源。優(yōu)化提升對(duì)省國(guó)信集團(tuán)、徐礦集團(tuán)等省屬企業(yè)考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于因擔(dān)負(fù)冬春季政府部門可生產(chǎn)調(diào)度應(yīng)急儲(chǔ)備帶來(lái)的好處風(fēng)險(xiǎn)性開展單獨(dú)核算，財(cái)政局給予一定的補(bǔ)助”。

徐礦集團(tuán)依據(jù)江蘇省政府的明確規(guī)定，全面保障本省煤炭供應(yīng)和能源問(wèn)題，對(duì)外開放購(gòu)置煤碳，確保省委下發(fā)的煤碳應(yīng)急儲(chǔ)備總體目標(biāo)。徐礦集團(tuán)應(yīng)急儲(chǔ)備煤碳須經(jīng)江蘇國(guó)家能源局特定銷售對(duì)象后才可對(duì)外銷售。

徐礦集團(tuán)進(jìn)行煤碳銷貨業(yè)務(wù)流程，系依據(jù)江蘇省政府行政指令實(shí)行?！侗苊馔瑯I(yè)競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議》9.1條的規(guī)定“假如本協(xié)議任何一方由于受不可抗力事件危害而難以執(zhí)行其在協(xié)議書中的全部或部分責(zé)任，該義務(wù)的執(zhí)行在不可抗力事件防礙其執(zhí)行期內(nèi)應(yīng)予以中斷。不可抗力事件指……政府部門的做為及不當(dāng)作”，因而徐礦集團(tuán)進(jìn)行煤碳銷貨業(yè)務(wù)流程歸屬于不可抗拒，未違背《避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定。

截止到本招股意向書引言簽定日，徐礦集團(tuán)應(yīng)急儲(chǔ)備煤都已對(duì)外開放簽定買賣合同，市場(chǎng)銷售結(jié)束。

（七）大股東為防止同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)采取措施及開具的服務(wù)承諾

1、賽特電力能源、喀什電力能源、中寶礦產(chǎn)資源的處理

為解決外國(guó)投資者與賽特電力能源、喀什電力能源中間的潛在同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)難題，2021年4月，徐礦集團(tuán)與徐礦股權(quán)簽訂了《煤炭代理銷售協(xié)議》，由外國(guó)投資者下屬單位新疆省蘇能獨(dú)家經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)銷售賽特電力能源、喀什能源生產(chǎn)的煤礦商品。

2022年9月，徐礦集團(tuán)與徐礦股權(quán)、賽特電力能源、喀什電力能源各自簽署了《委托經(jīng)營(yíng)管理合同》，徐礦集團(tuán)將賽特電力能源、喀什電力能源所有運(yùn)營(yíng)管理事宜授權(quán)委托外國(guó)投資者管理方法，外國(guó)投資者根據(jù)委任營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)入駐賽特電力能源、喀什電力能源，管理方法賽特電力能源、喀什能源產(chǎn)、供、銷及其人、財(cái)、物，做為清除和防止外國(guó)投資者與賽特電力能源、喀什電力能源中間隱性的同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)渡具體措施。與此同時(shí)，徐礦集團(tuán)與徐礦股權(quán)、賽特電力能源、喀什電力能源及喀什煤化、中寶礦產(chǎn)資源各自簽訂了《股權(quán)收購(gòu)的框架合同》，承諾自合同生效之日起24個(gè)月，外國(guó)投資者實(shí)現(xiàn)對(duì)賽特電力能源100%股份、喀什電力能源50%股份及喀什煤化50%股份、中寶礦產(chǎn)資源53.02%股份的回收。外國(guó)投資者與徐礦集團(tuán)隨著停止了《煤炭代理銷售協(xié)議》。

為了能徹底消除外國(guó)投資者與徐礦集團(tuán)中間的潛在同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)難題，2022年10月20日，江蘇省政府國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管委會(huì)出示《江蘇省國(guó)資委關(guān)于同意徐礦集團(tuán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)哈密能源等3家公司股權(quán)的批復(fù)》，允許徐礦集團(tuán)將其持有的賽特電力能源100%股份、喀什電力能源50%股份和中寶礦產(chǎn)資源53.02%股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)給江蘇惠隆資產(chǎn)管理有限公司（下稱“江蘇省惠隆”）。與此同時(shí)，徐礦集團(tuán)與徐礦股權(quán)、賽特電力能源、喀什電力能源各自簽訂了消除《委托經(jīng)營(yíng)管理合同》的協(xié)議；徐礦集團(tuán)與徐礦股權(quán)、賽特電力能源、喀什電力能源及喀什煤化、中寶礦產(chǎn)資源各自簽訂了消除《股權(quán)收購(gòu)的框架合同》的協(xié)議。

2022年10月18日，喀什電力能源另一方公司股東華電國(guó)際新疆省發(fā)電有限公司出具了《關(guān)于商請(qǐng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的復(fù)函》，允許徐礦集團(tuán)將其持有的喀什電力能源50%股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)給江蘇省惠隆并舍棄優(yōu)先權(quán)；中寶礦產(chǎn)資源另一方公司股東大部分市區(qū)市人民政府國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管委會(huì)出具了《關(guān)于股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)的復(fù)函》，允許舍棄徐礦集團(tuán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)其持有的中寶礦產(chǎn)資源53.02%股份的優(yōu)先權(quán)。

截止到本招股意向書引言簽定日，以上股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)的工商變更登記辦理手續(xù)已申請(qǐng)結(jié)束，賽特電力能源、喀什電力能源、中寶礦產(chǎn)資源再也不是徐礦集團(tuán)掌控的公司，有效解決徐礦股權(quán)與徐礦集團(tuán)中間的潛在同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)難題。

2、孟巴工程項(xiàng)目的處理

因?yàn)橥鈬?guó)投資者在歷史上未做為總包商或承包商或管理方法承包單位在境外進(jìn)行與煤炭開采、經(jīng)營(yíng)有關(guān)合同使用價(jià)值超出2億美元項(xiàng)目合同，不符承攬這個(gè)項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)，且此項(xiàng)目不可以總體對(duì)外開放工程分包，因而此項(xiàng)目未進(jìn)到發(fā)售范疇，亦未由外國(guó)投資者給予工程分包服務(wù)項(xiàng)目。

該項(xiàng)目所在地為孟加拉，提供服務(wù)的煤礦為孟加拉唯一的煤礦業(yè)，所以該煤礦業(yè)生產(chǎn)煤碳所有供應(yīng)給孟加拉的火電廠，未出售給別的國(guó)家地區(qū)，與發(fā)行人的市場(chǎng)銷售范疇不重疊。徐礦集團(tuán)與國(guó)機(jī)企業(yè)一起為該煤礦業(yè)給予技術(shù)咨詢，對(duì)于該煤礦業(yè)的安全生產(chǎn)提供技術(shù)具體指導(dǎo)、方案策劃與管理，不容易核心新項(xiàng)目銷售業(yè)務(wù)。

徐礦集團(tuán)服務(wù)承諾：在徐礦集團(tuán)已有的煤炭技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目/勞務(wù)公司業(yè)務(wù)流程前提下，不會(huì)再發(fā)展趨勢(shì)一切競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)。

3、簽定《避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議》

徐礦股權(quán)與徐礦集團(tuán)簽訂了《避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議》，依據(jù)該協(xié)議的承諾，徐礦集團(tuán)（招標(biāo)方）向徐礦股權(quán)（承包方）做出下列服務(wù)承諾和規(guī)劃：

“①本協(xié)議防止同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的范疇是：承包方中國(guó)境內(nèi)和海外一切地區(qū)從事的的主營(yíng)業(yè)務(wù)。

②除招標(biāo)方現(xiàn)在正在所從事業(yè)務(wù)流程，招標(biāo)方承諾未來(lái)不容易執(zhí)行下列個(gè)人行為：

1）中國(guó)境內(nèi)和海外，以任何理由獨(dú)立或是與別人直接或間接的參加或是幫助從業(yè)一切與承包方現(xiàn)階段及未來(lái)開展的主營(yíng)業(yè)務(wù)組成或是很有可能組成利益關(guān)系的業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容；

2）中國(guó)境內(nèi)和海外，以任何理由適用承包方之外的公司、本人或者其它行為主體直接或間接的參加或是幫助從事承包方將來(lái)開展的主營(yíng)業(yè)務(wù)組成或是很有可能組成利益關(guān)系的業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容；

3）以多種方式直接或間接性干預(yù)一切與承包方將來(lái)開展的主營(yíng)業(yè)務(wù)組成或是很有可能組成利益關(guān)系的業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容。

③優(yōu)先選擇交易權(quán)

倘若招標(biāo)方發(fā)覺(jué)一切與承包方將來(lái)開展的主營(yíng)業(yè)務(wù)組成或有可能組成利益關(guān)系的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，招標(biāo)方應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面形式通知承包方，并在相同交易條件下促使承包方得到該交易機(jī)會(huì)。

承包方在收到以上通告之日起三十日內(nèi)，有權(quán)利書面形式要求招標(biāo)方準(zhǔn)予其得到以上交易機(jī)會(huì)。招標(biāo)方在接到要求后，應(yīng)先該交易機(jī)會(huì)無(wú)償轉(zhuǎn)讓給承包方。

④回收決定權(quán)

承包方有權(quán)利在挑選期限內(nèi)挑選回收由甲方項(xiàng)目投資或是受權(quán)開發(fā)設(shè)計(jì)、與承包方主營(yíng)組成或是很有可能組成利益關(guān)系的新興業(yè)務(wù)、新項(xiàng)目、商品、技術(shù)性。

上述情況選擇期就是指自招標(biāo)方項(xiàng)目投資或是受權(quán)開發(fā)業(yè)務(wù)流程、新項(xiàng)目、商品、技術(shù)性之日起1今年年底。

招標(biāo)方不可撤銷其授于承包方擁有的回收決定權(quán)。

⑤優(yōu)先受讓權(quán)

假如招標(biāo)方擬以售賣、租賃或其它方式向第三方出讓它與承包方主營(yíng)組成或有可能組成利益關(guān)系的項(xiàng)目，應(yīng)以書面形式告知承包方，承包方具有優(yōu)先選擇轉(zhuǎn)讓的權(quán)力。

⑥除另有約定外，本協(xié)議所指‘招標(biāo)方’或是‘承包方’均包括其下屬單位?！?/p>

4、防止同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾

為有效預(yù)防及防止同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，外國(guó)投資者大股東徐礦集團(tuán)已經(jīng)向外國(guó)投資者出具了《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函》：

“一、針對(duì)我們公司所從事煤炭技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目/勞務(wù)公司業(yè)務(wù)流程，我們公司服務(wù)承諾：在公司現(xiàn)有的煤炭技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目/勞務(wù)公司業(yè)務(wù)流程前提下，不會(huì)再發(fā)展趨勢(shì)一切競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)。

陜西煤業(yè)集團(tuán)公司黃陵建莊礦業(yè)有限公司礦井巷道掘進(jìn)新項(xiàng)目，于2021年12月31日前停止；山西省朔州山陰金海洋臺(tái)東山島煤礦有限責(zé)任公司機(jī)電工程運(yùn)行系統(tǒng)、排風(fēng)系統(tǒng)運(yùn)作承包工程于2021年12月31日期滿，山西介休大佛寺煤礦有限責(zé)任公司新項(xiàng)目于2022年1月14日期滿，到期時(shí)我們公司將不會(huì)從業(yè)該業(yè)務(wù)，與此同時(shí)爭(zhēng)取將該業(yè)務(wù)分享給徐礦股權(quán)，由徐礦股權(quán)做為該業(yè)務(wù)的核心，再次與業(yè)主單位簽訂合作協(xié)議。

二、針對(duì)我們公司入股發(fā)電廠，我們公司服務(wù)承諾保持目前入股發(fā)電廠經(jīng)營(yíng)規(guī)模不會(huì)改變，不謀取提升在該等入股發(fā)電廠的占股比例；不會(huì)再新入股發(fā)電廠，如后面運(yùn)營(yíng)過(guò)程中存有入股發(fā)電廠的商機(jī)，將免費(fèi)轉(zhuǎn)讓給外國(guó)投資者。

三、除了上述狀況外，我們公司及本公司掌控的公司現(xiàn)在還沒(méi)有、未來(lái)都不以各種方法直接和間接從事外國(guó)投資者以及子公司目前及未來(lái)所從事業(yè)務(wù)流程組成同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的所有主題活動(dòng)。

六、在做為外國(guó)投資者大股東期內(nèi)，我們公司確保：

1、本身不新增加并把促進(jìn)我們公司所投入的外國(guó)投資者之外的控投子企業(yè)不新增加與外國(guó)投資者主營(yíng)同樣相同或的項(xiàng)目；不新開設(shè)或回收從事外國(guó)投資者主營(yíng)同樣相同或業(yè)務(wù)分公司、子公司等營(yíng)業(yè)性組織。

2、在做為外國(guó)投資者大股東期內(nèi)，如外國(guó)投資者進(jìn)一步拓展其產(chǎn)品和經(jīng)營(yíng)范圍，我們公司及本公司掌控的其他公司將不和外國(guó)投資者擴(kuò)展后產(chǎn)品或者業(yè)務(wù)流程相市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；如與外國(guó)投資者擴(kuò)展后產(chǎn)品或者業(yè)務(wù)流程造成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，我們公司及本公司掌控的其他公司會(huì)以終止生產(chǎn)或運(yùn)營(yíng)相市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)流程和產(chǎn)品的形式或是王侯市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)流程列入外國(guó)投資者運(yùn)營(yíng)的形式或是王侯市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無(wú)關(guān)聯(lián)性第三方的方法防止同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

七、我們公司確定本承諾書所載的每一項(xiàng)服務(wù)承諾均是可單獨(dú)實(shí)行之服務(wù)承諾，任何一項(xiàng)服務(wù)承諾若被視為無(wú)效或終止把不危害別的各類服務(wù)承諾實(shí)效性；如違背以上任何一項(xiàng)服務(wù)承諾，我們公司想要擔(dān)負(fù)從而給外國(guó)投資者所造成的直接和間接財(cái)產(chǎn)損失、理賠義務(wù)及與此相關(guān)的支出?！?/p>

（八）關(guān)聯(lián)方交易

1、習(xí)慣性關(guān)聯(lián)方交易

報(bào)告期，企業(yè)關(guān)聯(lián)銷售金額分別是57,014.56萬(wàn)余元、55,021.95萬(wàn)余元、65,182.54萬(wàn)元和18,708.60萬(wàn)余元，占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例分別是5.06%、5.48%、5.58%和2.54%；關(guān)系購(gòu)置金額分別是93,428.51萬(wàn)余元、83,658.33萬(wàn)余元、120,058.42萬(wàn)元和53,005.07萬(wàn)余元，占本期主營(yíng)業(yè)務(wù)成本比例分別是13.52%、12.47%、17.07%和13.37%。

（1）煤礦銷貨業(yè)務(wù)流程

企業(yè)：萬(wàn)余元

注：為了便于了解，將公司控股股東下屬單位按徐礦集團(tuán)下級(jí)一級(jí)子公司合并口徑公布，相同

（2）與徐礦集團(tuán)別的產(chǎn)業(yè)板塊的關(guān)聯(lián)方交易

1）購(gòu)買商品接納勞務(wù)公司類買賣

企業(yè)：萬(wàn)余元

2）銷售產(chǎn)品勞務(wù)類買賣

企業(yè)：萬(wàn)余元

（下轉(zhuǎn)C16版）