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(上接C20版）

二、網(wǎng)下投資者的具體條件與審查程序流程

（一）參加網(wǎng)下詢價的投資人具體條件

參加此次網(wǎng)下詢價的網(wǎng)下投資者需具備下列具體條件：

1、具備一定的股票投資工作經(jīng)驗。投資者應(yīng)當(dāng)開設(shè)、長期運營時長做到2年（含）之上，從業(yè)股票交易時長做到2年（含）之上；投資者從業(yè)股票交易時長必須達到五年（含）之上。經(jīng)行政許可事項從業(yè)證劵、股票基金、期貨交易、商業(yè)保險、私募基金等金融產(chǎn)品的投資者可不受以上限定。

2、具有較好的個人信用記錄。近期12個月未遭到刑事處分、已因重要違規(guī)行為被有關(guān)監(jiān)督機構(gòu)給與行政處分、采用監(jiān)管方案，但投資人能夠證明受到懲罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、委托項目投資管理業(yè)務(wù)相互之間防護的除外。

3、具有必須的定價能力。投資者應(yīng)取得相應(yīng)的探索能量、合理的估值capm模型、科學(xué)合理的定價決策制度和優(yōu)化的合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度。

4、已經(jīng)在初步詢價逐漸日前一個買賣日（即2023年2月20日，T-4日）下午12:00前依照《投資者管理細(xì)則》在中國證券業(yè)協(xié)會進行網(wǎng)下投資者申請注冊，并開通了上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站CA資格證書。

5、以本次發(fā)行初步詢價逐漸日第四個買賣日（即2023年2月17日，T-5日）為依據(jù)日，參加本次發(fā)行初步詢價的根據(jù)公布募資方法設(shè)立證券基金、基本養(yǎng)老保險基金、社?；鹜顿Y管理員管理的社?；鹪谶@個標(biāo)準(zhǔn)日前20個交易日（含標(biāo)準(zhǔn)日）所擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托日均總市值應(yīng)是1,000萬余元（含）之上。別的參加本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象在這個標(biāo)準(zhǔn)日前20個交易日（含標(biāo)準(zhǔn)日）所擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托日均總市值應(yīng)是6,000萬余元（含）之上。

6、網(wǎng)下投資者如歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》所規(guī)范化的私募基金，需在2023年2月20日（T-4日）下午12:00前按之上相關(guān)法規(guī)進行私募基金管理人的登記和私募基金商品設(shè)立的辦理備案。

7、初步詢價逐漸日前一個買賣日2023年2月20日（T-4日）下午12:00前，根據(jù)廣發(fā)證券IPO網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查系統(tǒng)軟件向廣發(fā)證券遞交網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查原材料。實際方法請見本公告“二、（二）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查文件信息遞交”。

8、網(wǎng)下投資者歸屬于下列情形之一的，不可參加此次網(wǎng)下發(fā)行：

（1）外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（2）承銷商（主承銷商）以及占股比例5%之上股東，承銷商（主承銷商）的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；承銷商（主承銷商）以及占股比例5%之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（3）主承銷以及大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；

（4）此條第（1）（2）（3）項上述者的密切相關(guān)的家庭主要成員，包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽；

（5）去6個月內(nèi)與承銷商（主承銷商）存有證券承銷、包銷業(yè)務(wù)往來的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員，或已經(jīng)與承銷商（主承銷商）簽定證券承銷、包銷業(yè)務(wù)合同或達到有關(guān)意愿的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員；

（6）根據(jù)配股可能造成錯誤行為或不當(dāng)?shù)美脑S多普通合伙人、法人代表和管理；

（7）被中國證券業(yè)協(xié)會加入黑名單及限制名單的配售對象；

（8）純債證券基金或集合信托，或者在募集說明書、投資合同等相關(guān)資料是以直接和間接方法注明以博得一、二級市場價格比為主要目的認(rèn)購先發(fā)個股的投資理財產(chǎn)品等股票投資商品；

此條第（2）（3）項規(guī)定的嚴(yán)禁配售對象管理的證券基金不會受到本辦法規(guī)定限制，但必須符合證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

9、配售對象必須遵守行業(yè)管理規(guī)定，申購金額不能超過對應(yīng)的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

（二）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查文件信息遞交

全部擬參加此次初步詢價的網(wǎng)下投資者須同時符合投資人標(biāo)準(zhǔn)，并按要求在規(guī)定的時間內(nèi)（2023年2月20日（T-4日）下午12:00前）根據(jù)廣發(fā)證券IPO網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查系統(tǒng)軟件上傳信息同時提交有關(guān)審查原材料。

1、要遞交的審查原材料

（1）全部擬參加本次發(fā)行的網(wǎng)下投資者均需在“網(wǎng)下投資者證明材料”處遞交《網(wǎng)下投資者承諾函》、《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系核查表》。

（2）除根據(jù)公布募資方法設(shè)立證券基金（下稱“證券基金”）、基本養(yǎng)老保險基金（下稱“養(yǎng)老保險金”）、社保基金投資管理員管理的社?；穑ㄏ路Q“社會保險基金”）、依據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立企業(yè)年金基金（下稱“企業(yè)年金基金”）和合乎《保險資金運用管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的險資（下稱“險資”）、達標(biāo)境外企業(yè)投資人資產(chǎn)、本人自籌資金投資賬戶外和組織直營投資賬戶以外的其他配售對象還須提供《配售對象出資方基本信息表》。

（3）配售對象如歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范化的私募基金，還應(yīng)當(dāng)提交私募基金管理人備案及其私募基金商品設(shè)立的辦理備案證明材料掃描文件；期貨交易所以及投資管理分公司資管計劃應(yīng)提交產(chǎn)品備案證明材料掃描文件。

（4）配售對象如歸屬于基金管理公司或者其投資管理分公司一對一專戶理財商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對多專戶理財商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)提交產(chǎn)品備案證明材料的復(fù)印件（包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統(tǒng)截圖等）。

2、審查原材料遞交方法

（1）登錄網(wǎng)址https://www.citics.com/ipo/login/index.html，依照“登陸表明”的相關(guān)規(guī)定登陸廣發(fā)證券IPO網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查系統(tǒng)軟件，并通過此系統(tǒng)填好同時提交有關(guān)資質(zhì)審查原材料。

（2）登陸系統(tǒng)后按照如下所示步驟進行投資人信息內(nèi)容上報

第一步：點一下左側(cè)菜單“基本資料”連接后點擊“改動”實際操作，在頁面上填好投資人基本資料等材料后，點一下“遞交”；

第二步：點一下左側(cè)菜單“科技項目申報”連接，在右邊報表“可申報項目”挑選“華泰發(fā)展趨勢”新項目，點一下“申請”進到投資人信息內(nèi)容上報網(wǎng)頁頁面，挑選參加詢價采購的配售對象，核實后請真正、精確、詳細(xì)填好投資人關(guān)聯(lián)企業(yè)信息內(nèi)容、董監(jiān)高信息內(nèi)容、配售對象總資產(chǎn)清單信息及配售對象出資人基本資料（如可用）；

第三步：不同種類配售對象依據(jù)上述“1、要遞交的審查原材料”相關(guān)要求，在“網(wǎng)下投資者證明材料”處遞交相對應(yīng)原材料。

《網(wǎng)下投資者承諾函》《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系核查表》《配售對象明細(xì)表》《配售對象出資方基本信息表》（如可用）的遞交方法：在“網(wǎng)下投資者證明材料”處免費下載打印文件，將自動依據(jù)投資人填報信息一鍵生成pdf文件，投資人打印出并蓋章后提交掃描文件。

管理員備案及產(chǎn)品備案證明材料的遞交方法：須加蓋公司印章或外界證實組織公司章，在“網(wǎng)下投資者證明材料”處提交電子檔掃描文件。

第四步：以上過程結(jié)束后，點一下網(wǎng)頁頁面下邊“進行遞交”。原材料提交后網(wǎng)下投資者在“科技項目申報—已申報項目”中查找已提供的材料。

3、投資人常見問題

投資人須并對填寫表格的準(zhǔn)確真實有效、提交材料的準(zhǔn)確完好性承擔(dān)。投資人未按要求在2023年2月20日（T-4日）下午12:00以前進行原材料遞交，或雖進行原材料遞交但存在與事實不符、有誤、不全面情況的，則將不能參與詢價采購配股或是基本價格被定義為失效價格。

請投資人仔細(xì)閱讀上報頁面上的填報常見問題。承銷商（主承銷商）將安排專人在2023年2月17日（T-5日）-2023年2月20日（T-4日）（9:00-12:00，13:00-17:00）接通熱線電話，號為010-60833699。

（三）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查

擬參加此次網(wǎng)下發(fā)行的投資人以及管理的配售對象應(yīng)先自主審批核對關(guān)聯(lián)企業(yè)，保證其合乎最新法律法規(guī)及其本公告特定條件，且不和外國投資者、主承銷存有《管理辦法》第十六條所定義的關(guān)聯(lián)性。投資人參加詢價采購即視為與主承銷和外國投資者不存在什么直接和間接關(guān)聯(lián)性。若因投資人的緣故，造成產(chǎn)生關(guān)聯(lián)企業(yè)詢價采購或配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

承銷商（主承銷商）將會同印證侓師對網(wǎng)下投資者是不是同時符合“二、（一）參加網(wǎng)下詢價的投資人具體條件”有關(guān)要求進行核實，投資人應(yīng)緊密配合承銷商（主承銷商）開展投資人資質(zhì)審查工作中。如投資人不同時符合具體條件、未在規(guī)定的時間內(nèi)遞交審查文檔、回絕相互配合審查、提交資料不全面或不符合條件的、或投資人所提供資料不通過承銷商（主承銷商）及印證侓師審批，承銷商（主承銷商）將回絕該投資人參加本次發(fā)行的網(wǎng)下詢價與配股，并把它價格做為失效價格解決。因投資者提供信息與具體情況不一致導(dǎo)致的后果由投資人自己承擔(dān)。

（四）網(wǎng)下投資者違規(guī)操作的處理方法

網(wǎng)下投資者參加本次發(fā)行理應(yīng)接納中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵循中國證券業(yè)協(xié)會的自我約束標(biāo)準(zhǔn)。網(wǎng)下投資者或配售對象存有以下情形的，承銷商（主承銷商）將及時向中國證券業(yè)協(xié)會匯報：

1、應(yīng)用別人帳戶價格；

2、投資人中間商議價格；

3、同一股民應(yīng)用好幾個帳戶價格；

4、網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時認(rèn)購；

5、與投資者或主承銷勾結(jié)價格；

6、由他人價格；

7、無真正認(rèn)購用意開展人情世故價格；

8、有意放低或提高價錢；

9、提供有效價格但并未參加認(rèn)購；

10、不具有定價能力，或者沒有認(rèn)真履行價格評估和決策制定、無法謹(jǐn)慎價格；

11、投資者未創(chuàng)建估值方法；

12、別的不獨立、不客觀、不誠實守信情況；

13、不符配股資質(zhì)；

14、未按時發(fā)放繳納申購資產(chǎn)；

15、獲配后沒有遵守持有期等有關(guān)約定的；

16、中國證券業(yè)協(xié)會要求其他情形。

三、初步詢價

（一）本次發(fā)行的初步詢價根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站開展。合乎《管理辦法》及《投資者管理細(xì)則》標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)2023年2月20日（T-4日）下午12:00時在中國證券業(yè)協(xié)會進行網(wǎng)下投資者申請注冊，并開通了互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站網(wǎng)下投資者CA資格證書（互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站網(wǎng)下投資者CA資格證書即原線下IPO認(rèn)購服務(wù)平臺CA資格證書），變成上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站的消費者后才可參加初步詢價。

（二）本次發(fā)行的初步詢價期為2023年2月21日（T-3日）9:30-15:00。網(wǎng)下投資者需在以上期限內(nèi)根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站填好、遞交其認(rèn)購價格與擬申購數(shù)量。

（三）僅有合乎承銷商（主承銷商）明確要求的投資人以及管理的配售對象才可以參加初步詢價。承銷商（主承銷商）提示投資人在參加詢價采購前要自主審查是否滿足本公告“二、（一）參加網(wǎng)下詢價的投資人具體條件”的相關(guān)規(guī)定。與此同時，投資人應(yīng)當(dāng)2023年2月20日（T-4日）中午12:00前，依照本公告“二、（二）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查文件信息遞交”的相關(guān)規(guī)定立即遞交網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查原材料。

（四）此次初步詢價采用價格和總數(shù)與此同時申請的形式進行。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象價格應(yīng)該包括每股股價和該價錢相對應(yīng)的擬認(rèn)購股票數(shù)，且也只能有一個價格，在其中非投資者應(yīng)該以機構(gòu)為部門進行價格，同一機構(gòu)管理的差異配售對象的報價應(yīng)當(dāng)同樣。網(wǎng)下投資者能夠向其管理方法的每一配售對象填寫同一個擬認(rèn)購價錢，該擬認(rèn)購價錢對應(yīng)一個擬申購數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參加報價的所有配售對象上傳價格紀(jì)錄后，理應(yīng)一次性遞交。網(wǎng)下投資者能夠數(shù)次遞交價格紀(jì)錄，而以最后一次遞交的所有價格紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。

網(wǎng)下投資者管理方法的每一個配售對象參加此次網(wǎng)下發(fā)行最低擬申購數(shù)量為100億港元，擬申購數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)為10億港元，即網(wǎng)下投資者管理方法的每一個配售對象的擬申購數(shù)量超出100億港元的那一部分一定要10萬股的整數(shù)，并且不超出150億港元。

（五）網(wǎng)下投資者認(rèn)購價格存有以下情形的，要被視為無效：投資人沒能在2023年2月20日（T-4日）下午12:00時在中國證券業(yè)協(xié)會進行網(wǎng)下投資者登記注冊的；配售對象名字、股票賬戶、金融機構(gòu)收付款賬號/賬戶等申請信息與備案信息查詢不一致的；私募基金無法進行管理員登記和基金備案的；配售對象擬申購數(shù)量超出150億港元以上部分是失效申請；單獨配售對象擬申購數(shù)量小于100億港元、或是擬申購數(shù)量不符10萬股的整數(shù)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)購價格，該配售對象的申請失效；未按本公示規(guī)定遞交投資人資質(zhì)審查文檔、或是經(jīng)核實不符本公告網(wǎng)下投資者資格條件的；被中國證券業(yè)協(xié)會加入黑名單及限制名單的配售對象；經(jīng)外國投資者和承銷商（主承銷商）評定其他情形。

（六）北京市浩岳馳恒法律事務(wù)所所將會對本次發(fā)行的初步詢價過程進行印證，并提交重點法律意見書。

四、標(biāo)價及合理報價的明確

初步詢價完成后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）依據(jù)去除失效價格后詢價采購結(jié)論，對所有參與初步詢價的配售對象的報價依照認(rèn)購價錢從高到低、同一認(rèn)購價格方面按配售對象的擬申購數(shù)量從小到大、同一認(rèn)購價錢同一擬申購數(shù)量的按申報日期（以上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站標(biāo)注的申報日期及申請序號為標(biāo)準(zhǔn)）由后至前、同一認(rèn)購價錢同一申購數(shù)量同一申報日期按上海交易所業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺一鍵生成的配售對象次序從后面到前順序排序，去除擬認(rèn)購總產(chǎn)量中價格最大一部分的總數(shù)，去除的擬申購量不少于網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購總數(shù)的10%。當(dāng)最大申報價格與確立的發(fā)行價相同的情況下，對于該價錢里的申請不會再去除，去除占比可低過10%。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。

在去除最大一部分價格后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）考慮到剩下價格及擬申購數(shù)量、所在領(lǐng)域、市場狀況、可比公司估值水平、募資要求等多種因素，共同商定發(fā)行價、合理價格投資人數(shù)量和合理擬申購數(shù)量。發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）按上述標(biāo)準(zhǔn)確立的合理價格網(wǎng)下投資者數(shù)量不得少于10家。合理價格就是指，在去除最大價格一部分后剩下價格中認(rèn)購價錢不少于發(fā)行價，并符合外國投資者和承銷商（主承銷商）事前明確且公示的其他要求的報價。

在初步詢價期內(nèi)遞交合理報價的網(wǎng)下投資者即可且需要參加網(wǎng)下申購。發(fā)行價以及明確全過程，及其可參加網(wǎng)下申購的配售對象以及合理擬申購數(shù)量信息內(nèi)容將于《發(fā)行公告》中公布。

五、線下網(wǎng)上搖號

（一）網(wǎng)下申購

本次發(fā)行的網(wǎng)下申購期為2023年2月24日（T日）的9:30-15:00。《發(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價格配售對象務(wù)必參加網(wǎng)下申購，在參加網(wǎng)下申購時，其認(rèn)購價格是確立的發(fā)行價，申購數(shù)量須向其初步詢價里的合理擬申購數(shù)量。

網(wǎng)下投資者向其管理方法參與其中認(rèn)購的所有合理價格配售對象在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站上傳認(rèn)購紀(jì)錄后，理應(yīng)一次性遞交。網(wǎng)下申購期內(nèi)，網(wǎng)下投資者能夠數(shù)次遞交認(rèn)購紀(jì)錄，而以最后一次遞交的所有認(rèn)購紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。

網(wǎng)下投資者在2023年2月24日（T日）參加網(wǎng)下申購時，網(wǎng)下投資者能夠向其管理方法的每一配售對象依照發(fā)行價填寫一個申購數(shù)量，不用向其管理的配售對象繳納認(rèn)購資產(chǎn)，得到基本配股之后在2023年2月28日（T+2日）交納申購款。

（二）網(wǎng)上搖號

本次發(fā)行的網(wǎng)上搖號期為2023年2月24日（T日）的9:30-11:30、13:00-15:00，網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海交易所交易軟件開展。依據(jù)投資人2023年2月22日（T-2日）前20個交易日內(nèi)（含T-2日）每日擁有上海市場非限售A股與非限購存托總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購額度，每1萬總市值可認(rèn)購一個認(rèn)購企業(yè)，不夠1萬余元的那一部分不納入新股申購額度。每一個認(rèn)購單位是1,000股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1,000股或者其整數(shù)，但認(rèn)購限制不能超過按照其擁有上海市場非限售A股份市值計算可新股申購額度限制，且不能超過此次在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量的千分之一，且不超出12,000股。投資人擁有總市值計算規(guī)范實際請參閱《網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，投資者可以利用其指定交易的證劵公司查看其擁有總市值亦可新股申購額度。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨立表述認(rèn)購意愿，不能交由證劵公司代其完成股票申購。在網(wǎng)上投資人在2023年2月24日（T日）參加網(wǎng)上搖號時，不用繳納認(rèn)購資產(chǎn)，2023年2月28日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購款。凡參加本次發(fā)行基本詢價報價的配售對象，不論是否為全面價格，均不得再參加網(wǎng)上發(fā)行的認(rèn)購。

六、本次發(fā)行回?fù)軝C制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2023年2月24日（T日）15:00與此同時截至。認(rèn)購?fù)瓿珊螅l(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將依據(jù)整體認(rèn)購狀況再決定是否運行回?fù)軝C制，對線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進行控制?；?fù)軝C制的運行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率明確：

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率=在網(wǎng)上合理申購數(shù)量÷回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C制的日程安排如下所示：

（一）在網(wǎng)絡(luò)上、網(wǎng)下發(fā)行均獲得全額認(rèn)購的情形下，若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出50倍、小于100倍（含）的，從線下向在網(wǎng)上回拔此次公開發(fā)行股票數(shù)量20%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出100倍，從線下向在網(wǎng)上回拔此次公開發(fā)行股票數(shù)量40%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出150倍，從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔后網(wǎng)下發(fā)行占比不得超過此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%；假如在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率小于50倍（含），一般不開展回拔。

（二）在網(wǎng)上發(fā)行沒獲全額認(rèn)購的情形下，網(wǎng)上搖號不夠一部分向線下回拔，由參加網(wǎng)下申購的投資人申購，承銷商（主承銷商）依照已公示的網(wǎng)下配售準(zhǔn)則開展配股；網(wǎng)上搖號不夠一部分向線下回拔后，仍無法全額認(rèn)購的情形下，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將商議采用中斷發(fā)售對策。

（三）在網(wǎng)下發(fā)行沒有獲得全額認(rèn)購的情形下，不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔，將中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將及時運行回?fù)軝C制，詳細(xì)情況將于2023年2月27日（T+1日）發(fā)表的《福建海通發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率公告》中公布。

七、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)

發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）依據(jù)回拔后線下最后發(fā)行數(shù)量及參加認(rèn)購?fù)顿Y人的合理認(rèn)購結(jié)論，依照如下所示標(biāo)準(zhǔn)明確線下基本配股結(jié)論：

（一）承銷商（主承銷商）將提供有效價格并依法參加網(wǎng)下申購的配售對象進行篩選，類似配售對象的配股占比同樣，投資人的分類依據(jù)為：

1、A類投資人：根據(jù)公布募資方法設(shè)立證券基金、基本養(yǎng)老保險基金和社?；鹜顿Y管理員管理的社保基金為A類投資人，其配股比例是RA；

2、B類投資人：依據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立企業(yè)年金基金和合乎《保險資金運用管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定的險資為B類投資人，其配股比例是RB；

3、C類投資人：全部并不屬于A類及B類網(wǎng)下投資者為C類投資人，C類投資人的配股比例是RC。

（二）承銷商（主承銷商）將依據(jù)線下合理認(rèn)購狀況依照下列標(biāo)準(zhǔn)明確各種投資人的配股占比，在其中：

1、承銷商（主承銷商）將優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的50%向A類投資人開展配股，并預(yù)置不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的20%向B類投資人配股。假如A類、B類投資人的合理申購量不夠分配數(shù)量，則該合理認(rèn)購可獲得全額的配股，剩余的部分可積極向?qū)Ψ蠗l件的網(wǎng)下投資者開展配股。向A類及B類投資人配股時，承銷商（主承銷商）可調(diào)整向B類投資人預(yù)置的配售股票總數(shù)，以保證A類投資人的配股不得低于B類投資人，即RA≥RB；

2、向A類及B類投資人開展配股后，承銷商（主承銷商）將為C類投資人配股，以確保A類、B類投資人的配股占比都不小于C類，即RA≥RB≥RC；

3、承銷商（主承銷商）將根據(jù)以上規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和配股股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中，每一個配售對象的獲配總數(shù)求整后具體到1股，所產(chǎn)生的零股分給A類投資人中申購數(shù)量最大的一個配售對象；若配售對象里沒有A類投資人，則所產(chǎn)生的零股分給B類投資人中申購數(shù)量最大的一個配售對象；若配售對象里沒有B類投資人，則所產(chǎn)生的零股分給C類投資人中申購數(shù)量最大的一個配售對象。當(dāng)申購數(shù)量相同的情況下，所產(chǎn)生的零股分給認(rèn)購時長（以業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺標(biāo)注的申報日期及申請序號為標(biāo)準(zhǔn)）最早配售對象。

八、線下在網(wǎng)上投資人交款

（一）網(wǎng)下投資者交款

2023年2月28日（T+2日）16:00前，網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)獲配股票數(shù)狀況，向其獲配的配售對象全額的交納申購資產(chǎn)。網(wǎng)下投資者好似日獲配多個新股上市，請盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計額度，合拼交款就會造成進賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

網(wǎng)下投資者在申請申購資金劃入時，應(yīng)先獲配個股相對應(yīng)的申購資金劃入中國結(jié)算上海分公司在清算銀行辦理的網(wǎng)下發(fā)行資金，并且在支付憑證備注中標(biāo)明申購對應(yīng)的股票賬戶及股票號，如果沒有標(biāo)明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃賬不成功。一個配售對象只能依靠一家清算銀行申請申購資金劃歸，配售對象須根據(jù)備案金融機構(gòu)收付款賬號申請辦理申購資金劃到、劃歸。

得到基本配股的線下合理配售對象無法在規(guī)定時間內(nèi)立即全額交納申購款的，將被稱作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任，承銷商（主承銷商）將毀約狀況申報中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。

2023年3月2日（T+4日），發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將于《福建海通發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果公告》（下稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中公布在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其承銷占比，目錄公示公告并重點表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

（二）在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購中新股后，應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中發(fā)布的在網(wǎng)上中簽結(jié)果執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在2023年2月28日（T+2日）日終有足量的新股認(rèn)購資產(chǎn)。投資人申購資金短缺的，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。放棄認(rèn)購的股票數(shù)按實際不夠資產(chǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，最小的單位為1股，能夠不以1,000股的整數(shù)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

股民持續(xù)12個月總計發(fā)生3次中簽但并未全額交款的情況時，自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認(rèn)購的之日起6月（按180個自然日計算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

九、投資人放棄認(rèn)購一部分股權(quán)解決

在2023年2月28日（T+2日），線下和線上投資人交款申購?fù)瓿珊螅袖N商（主承銷商）將按照實際交款狀況確定線下和線上具體發(fā)行股份總數(shù)。線下和線上投資人放棄認(rèn)購一部分的股權(quán)由承銷商（主承銷商）承銷。線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時，將中斷發(fā)售。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其承銷占比等詳細(xì)情況請見2023年3月2日（T+4日）發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十、中斷公開發(fā)行的分配

在出現(xiàn)以下情形時，外國投資者及承銷商（主承銷商）將商議采用中斷發(fā)售對策：

（一）初步詢價完成后，給予報價的網(wǎng)下投資者不夠10家，或清除最大價格一部分后合理價格網(wǎng)下投資者數(shù)量不足10家；

（二）初步詢價完成后，網(wǎng)下投資者擬申購數(shù)量不夠線下原始發(fā)行數(shù)量，或清除最大價格一部分后剩下擬申購數(shù)量不夠線下原始發(fā)行數(shù)量；

（三）初步詢價完成后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）就發(fā)行價無法達成一致意見；

（四）網(wǎng)下申購后，合理報價的配售對象具體認(rèn)購總產(chǎn)量不夠線下原始發(fā)行數(shù)量；

（五）若網(wǎng)上搖號不夠，認(rèn)購不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無法全額認(rèn)購的；

（六）線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；

（七）產(chǎn)生別的突發(fā)情況，發(fā)行新股與承銷商（主承銷商）可商議確定中斷發(fā)售；

（八）證監(jiān)會對股票發(fā)行包銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)覺涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的，勒令中止或中斷公開發(fā)行的。

如出現(xiàn)之上情況，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將中斷發(fā)售并立即予以公告中斷發(fā)售緣故、后面分配等事項。中斷發(fā)行后，在本次發(fā)行審批文件有效期內(nèi)，緯向證監(jiān)會辦理備案，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）可適時重新啟動發(fā)售。

十一、發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）

（一）外國投資者：福建省華泰發(fā)展趨勢有限責(zé)任公司

法人代表：曾而斌

公司注冊地址：平潭綜合實驗區(qū)金井灣商務(wù)接待經(jīng)營核心3號院17層1705-2室

手機聯(lián)系人：劉國勇

聯(lián)系方式：0591-88086357

（二）承銷商（主承銷商）：中信證券股份有限責(zé)任公司

法人代表：張佑君

公司注冊地址：廣東深圳市福田區(qū)核心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

手機聯(lián)系人：個股資本市場部

聯(lián)系方式：010-60833699

外國投資者：福建省華泰發(fā)展趨勢有限責(zé)任公司

承銷商（主承銷商）：中信證券股份有限責(zé)任公司

2023年2月17日