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(上接C20版）

二、網(wǎng)下投資者的具體條件與審查程序流程

（一）參加網(wǎng)下詢價(jià)的投資人具體條件

參加此次網(wǎng)下詢價(jià)的網(wǎng)下投資者需具備下列具體條件：

1、具備一定的股票投資工作經(jīng)驗(yàn)。投資者應(yīng)當(dāng)開設(shè)、長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)時(shí)長(zhǎng)做到2年（含）之上，從業(yè)股票交易時(shí)長(zhǎng)做到2年（含）之上；投資者從業(yè)股票交易時(shí)長(zhǎng)必須達(dá)到五年（含）之上。經(jīng)行政許可事項(xiàng)從業(yè)證劵、股票基金、期貨交易、商業(yè)保險(xiǎn)、私募基金等金融產(chǎn)品的投資者可不受以上限定。

2、具有較好的個(gè)人信用記錄。近期12個(gè)月未遭到刑事處分、已因重要違規(guī)行為被有關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)給與行政處分、采用監(jiān)管方案，但投資人能夠證明受到懲罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、委托項(xiàng)目投資管理業(yè)務(wù)相互之間防護(hù)的除外。

3、具有必須的定價(jià)能力。投資者應(yīng)取得相應(yīng)的探索能量、合理的估值capm模型、科學(xué)合理的定價(jià)決策制度和優(yōu)化的合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度。

4、已經(jīng)在初步詢價(jià)逐漸日前一個(gè)買賣日（即2023年2月20日，T-4日）下午12:00前依照《投資者管理細(xì)則》在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)下投資者申請(qǐng)注冊(cè)，并開通了上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站CA資格證書。

5、以本次發(fā)行初步詢價(jià)逐漸日第四個(gè)買賣日（即2023年2月17日，T-5日）為依據(jù)日，參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的根據(jù)公布募資方法設(shè)立證券基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、社?；鹜顿Y管理員管理的社保基金在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含標(biāo)準(zhǔn)日）所擁有上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托日均總市值應(yīng)是1,000萬(wàn)余元（含）之上。別的參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含標(biāo)準(zhǔn)日）所擁有上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托日均總市值應(yīng)是6,000萬(wàn)余元（含）之上。

6、網(wǎng)下投資者如歸屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》所規(guī)范化的私募基金，需在2023年2月20日（T-4日）下午12:00前按之上相關(guān)法規(guī)進(jìn)行私募基金管理人的登記和私募基金商品設(shè)立的辦理備案。

7、初步詢價(jià)逐漸日前一個(gè)買賣日2023年2月20日（T-4日）下午12:00前，根據(jù)廣發(fā)證券IPO網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查系統(tǒng)軟件向廣發(fā)證券遞交網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查原材料。實(shí)際方法請(qǐng)見本公告“二、（二）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查文件信息遞交”。

8、網(wǎng)下投資者歸屬于下列情形之一的，不可參加此次網(wǎng)下發(fā)行：

（1）外國(guó)投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；外國(guó)投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（2）承銷商（主承銷商）以及占股比例5%之上股東，承銷商（主承銷商）的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；承銷商（主承銷商）以及占股比例5%之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（3）主承銷以及大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；

（4）此條第（1）（2）（3）項(xiàng)上述者的密切相關(guān)的家庭主要成員，包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽；

（5）去6個(gè)月內(nèi)與承銷商（主承銷商）存有證券承銷、包銷業(yè)務(wù)往來(lái)的企業(yè)以及持倉(cāng)5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員，或已經(jīng)與承銷商（主承銷商）簽定證券承銷、包銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)到有關(guān)意愿的企業(yè)以及持倉(cāng)5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員；

（6）根據(jù)配股可能造成錯(cuò)誤行為或不當(dāng)?shù)美脑S多普通合伙人、法人代表和管理；

（7）被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)加入黑名單及限制名單的配售對(duì)象；

（8）純債證券基金或集合信托，或者在募集說(shuō)明書、投資合同等相關(guān)資料是以直接和間接方法注明以博得一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格比為主要目的認(rèn)購(gòu)先發(fā)個(gè)股的投資理財(cái)產(chǎn)品等股票投資商品；

此條第（2）（3）項(xiàng)規(guī)定的嚴(yán)禁配售對(duì)象管理的證券基金不會(huì)受到本辦法規(guī)定限制，但必須符合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

9、配售對(duì)象必須遵守行業(yè)管理規(guī)定，申購(gòu)金額不能超過(guò)對(duì)應(yīng)的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

（二）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查文件信息遞交

全部擬參加此次初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者須同時(shí)符合投資人標(biāo)準(zhǔn)，并按要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（2023年2月20日（T-4日）下午12:00前）根據(jù)廣發(fā)證券IPO網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查系統(tǒng)軟件上傳信息同時(shí)提交有關(guān)審查原材料。

1、要遞交的審查原材料

（1）全部擬參加本次發(fā)行的網(wǎng)下投資者均需在“網(wǎng)下投資者證明材料”處遞交《網(wǎng)下投資者承諾函》、《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系核查表》。

（2）除根據(jù)公布募資方法設(shè)立證券基金（下稱“證券基金”）、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（下稱“養(yǎng)老保險(xiǎn)金”）、社?；鹜顿Y管理員管理的社保基金（下稱“社會(huì)保險(xiǎn)基金”）、依據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立企業(yè)年金基金（下稱“企業(yè)年金基金”）和合乎《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的險(xiǎn)資（下稱“險(xiǎn)資”）、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人資產(chǎn)、本人自籌資金投資賬戶外和組織直營(yíng)投資賬戶以外的其他配售對(duì)象還須提供《配售對(duì)象出資方基本信息表》。

（3）配售對(duì)象如歸屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范化的私募基金，還應(yīng)當(dāng)提交私募基金管理人備案及其私募基金商品設(shè)立的辦理備案證明材料掃描文件；期貨交易所以及投資管理分公司資管計(jì)劃應(yīng)提交產(chǎn)品備案證明材料掃描文件。

（4）配售對(duì)象如歸屬于基金管理公司或者其投資管理分公司一對(duì)一專戶理財(cái)商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對(duì)多專戶理財(cái)商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)提交產(chǎn)品備案證明材料的復(fù)印件（包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統(tǒng)截圖等）。

2、審查原材料遞交方法

（1）登錄網(wǎng)址https://www.citics.com/ipo/login/index.html，依照“登陸表明”的相關(guān)規(guī)定登陸廣發(fā)證券IPO網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查系統(tǒng)軟件，并通過(guò)此系統(tǒng)填好同時(shí)提交有關(guān)資質(zhì)審查原材料。

（2）登陸系統(tǒng)后按照如下所示步驟進(jìn)行投資人信息內(nèi)容上報(bào)

第一步：點(diǎn)一下左側(cè)菜單“基本資料”連接后點(diǎn)擊“改動(dòng)”實(shí)際操作，在頁(yè)面上填好投資人基本資料等材料后，點(diǎn)一下“遞交”；

第二步：點(diǎn)一下左側(cè)菜單“科技項(xiàng)目申報(bào)”連接，在右邊報(bào)表“可申報(bào)項(xiàng)目”挑選“華泰發(fā)展趨勢(shì)”新項(xiàng)目，點(diǎn)一下“申請(qǐng)”進(jìn)到投資人信息內(nèi)容上報(bào)網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面，挑選參加詢價(jià)采購(gòu)的配售對(duì)象，核實(shí)后請(qǐng)真正、精確、詳細(xì)填好投資人關(guān)聯(lián)企業(yè)信息內(nèi)容、董監(jiān)高信息內(nèi)容、配售對(duì)象總資產(chǎn)清單信息及配售對(duì)象出資人基本資料（如可用）；

第三步：不同種類配售對(duì)象依據(jù)上述“1、要遞交的審查原材料”相關(guān)要求，在“網(wǎng)下投資者證明材料”處遞交相對(duì)應(yīng)原材料。

《網(wǎng)下投資者承諾函》《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系核查表》《配售對(duì)象明細(xì)表》《配售對(duì)象出資方基本信息表》（如可用）的遞交方法：在“網(wǎng)下投資者證明材料”處免費(fèi)下載打印文件，將自動(dòng)依據(jù)投資人填報(bào)信息一鍵生成pdf文件，投資人打印出并蓋章后提交掃描文件。

管理員備案及產(chǎn)品備案證明材料的遞交方法：須加蓋公司印章或外界證實(shí)組織公司章，在“網(wǎng)下投資者證明材料”處提交電子檔掃描文件。

第四步：以上過(guò)程結(jié)束后，點(diǎn)一下網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面下邊“進(jìn)行遞交”。原材料提交后網(wǎng)下投資者在“科技項(xiàng)目申報(bào)—已申報(bào)項(xiàng)目”中查找已提供的材料。

3、投資人常見問(wèn)題

投資人須并對(duì)填寫表格的準(zhǔn)確真實(shí)有效、提交材料的準(zhǔn)確完好性承擔(dān)。投資人未按要求在2023年2月20日（T-4日）下午12:00以前進(jìn)行原材料遞交，或雖進(jìn)行原材料遞交但存在與事實(shí)不符、有誤、不全面情況的，則將不能參與詢價(jià)采購(gòu)配股或是基本價(jià)格被定義為失效價(jià)格。

請(qǐng)投資人仔細(xì)閱讀上報(bào)頁(yè)面上的填報(bào)常見問(wèn)題。承銷商（主承銷商）將安排專人在2023年2月17日（T-5日）-2023年2月20日（T-4日）（9:00-12:00，13:00-17:00）接通熱線電話，號(hào)為010-60833699。

（三）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查

擬參加此次網(wǎng)下發(fā)行的投資人以及管理的配售對(duì)象應(yīng)先自主審批核對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)，保證其合乎最新法律法規(guī)及其本公告特定條件，且不和外國(guó)投資者、主承銷存有《管理辦法》第十六條所定義的關(guān)聯(lián)性。投資人參加詢價(jià)采購(gòu)即視為與主承銷和外國(guó)投資者不存在什么直接和間接關(guān)聯(lián)性。若因投資人的緣故，造成產(chǎn)生關(guān)聯(lián)企業(yè)詢價(jià)采購(gòu)或配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

承銷商（主承銷商）將會(huì)同印證侓師對(duì)網(wǎng)下投資者是不是同時(shí)符合“二、（一）參加網(wǎng)下詢價(jià)的投資人具體條件”有關(guān)要求進(jìn)行核實(shí)，投資人應(yīng)緊密配合承銷商（主承銷商）開展投資人資質(zhì)審查工作中。如投資人不同時(shí)符合具體條件、未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)遞交審查文檔、回絕相互配合審查、提交資料不全面或不符合條件的、或投資人所提供資料不通過(guò)承銷商（主承銷商）及印證侓師審批，承銷商（主承銷商）將回絕該投資人參加本次發(fā)行的網(wǎng)下詢價(jià)與配股，并把它價(jià)格做為失效價(jià)格解決。因投資者提供信息與具體情況不一致導(dǎo)致的后果由投資人自己承擔(dān)。

（四）網(wǎng)下投資者違規(guī)操作的處理方法

網(wǎng)下投資者參加本次發(fā)行理應(yīng)接納中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵循中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自我約束標(biāo)準(zhǔn)。網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象存有以下情形的，承銷商（主承銷商）將及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)：

1、應(yīng)用別人帳戶價(jià)格；

2、投資人中間商議價(jià)格；

3、同一股民應(yīng)用好幾個(gè)帳戶價(jià)格；

4、網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時(shí)認(rèn)購(gòu)；

5、與投資者或主承銷勾結(jié)價(jià)格；

6、由他人價(jià)格；

7、無(wú)真正認(rèn)購(gòu)用意開展人情世故價(jià)格；

8、有意放低或提高價(jià)錢；

9、提供有效價(jià)格但并未參加認(rèn)購(gòu)；

10、不具有定價(jià)能力，或者沒(méi)有認(rèn)真履行價(jià)格評(píng)估和決策制定、無(wú)法謹(jǐn)慎價(jià)格；

11、投資者未創(chuàng)建估值方法；

12、別的不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)實(shí)守信情況；

13、不符配股資質(zhì)；

14、未按時(shí)發(fā)放繳納申購(gòu)資產(chǎn)；

15、獲配后沒(méi)有遵守持有期等有關(guān)約定的；

16、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求其他情形。

三、初步詢價(jià)

（一）本次發(fā)行的初步詢價(jià)根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站開展。合乎《管理辦法》及《投資者管理細(xì)則》標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)2023年2月20日（T-4日）下午12:00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)下投資者申請(qǐng)注冊(cè)，并開通了互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站網(wǎng)下投資者CA資格證書（互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站網(wǎng)下投資者CA資格證書即原線下IPO認(rèn)購(gòu)服務(wù)平臺(tái)CA資格證書），變成上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站的消費(fèi)者后才可參加初步詢價(jià)。

（二）本次發(fā)行的初步詢價(jià)期為2023年2月21日（T-3日）9:30-15:00。網(wǎng)下投資者需在以上期限內(nèi)根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站填好、遞交其認(rèn)購(gòu)價(jià)格與擬申購(gòu)數(shù)量。

（三）僅有合乎承銷商（主承銷商）明確要求的投資人以及管理的配售對(duì)象才可以參加初步詢價(jià)。承銷商（主承銷商）提示投資人在參加詢價(jià)采購(gòu)前要自主審查是否滿足本公告“二、（一）參加網(wǎng)下詢價(jià)的投資人具體條件”的相關(guān)規(guī)定。與此同時(shí)，投資人應(yīng)當(dāng)2023年2月20日（T-4日）中午12:00前，依照本公告“二、（二）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查文件信息遞交”的相關(guān)規(guī)定立即遞交網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查原材料。

（四）此次初步詢價(jià)采用價(jià)格和總數(shù)與此同時(shí)申請(qǐng)的形式進(jìn)行。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象價(jià)格應(yīng)該包括每股股價(jià)和該價(jià)錢相對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)股票數(shù)，且也只能有一個(gè)價(jià)格，在其中非投資者應(yīng)該以機(jī)構(gòu)為部門進(jìn)行價(jià)格，同一機(jī)構(gòu)管理的差異配售對(duì)象的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)同樣。網(wǎng)下投資者能夠向其管理方法的每一配售對(duì)象填寫同一個(gè)擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢，該擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢對(duì)應(yīng)一個(gè)擬申購(gòu)數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參加報(bào)價(jià)的所有配售對(duì)象上傳價(jià)格紀(jì)錄后，理應(yīng)一次性遞交。網(wǎng)下投資者能夠數(shù)次遞交價(jià)格紀(jì)錄，而以最后一次遞交的所有價(jià)格紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。

網(wǎng)下投資者管理方法的每一個(gè)配售對(duì)象參加此次網(wǎng)下發(fā)行最低擬申購(gòu)數(shù)量為100億港元，擬申購(gòu)數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)為10億港元，即網(wǎng)下投資者管理方法的每一個(gè)配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量超出100億港元的那一部分一定要10萬(wàn)股的整數(shù)，并且不超出150億港元。

（五）網(wǎng)下投資者認(rèn)購(gòu)價(jià)格存有以下情形的，要被視為無(wú)效：投資人沒(méi)能在2023年2月20日（T-4日）下午12:00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)下投資者登記注冊(cè)的；配售對(duì)象名字、股票賬戶、金融機(jī)構(gòu)收付款賬號(hào)/賬戶等申請(qǐng)信息與備案信息查詢不一致的；私募基金無(wú)法進(jìn)行管理員登記和基金備案的；配售對(duì)象擬申購(gòu)數(shù)量超出150億港元以上部分是失效申請(qǐng)；單獨(dú)配售對(duì)象擬申購(gòu)數(shù)量小于100億港元、或是擬申購(gòu)數(shù)量不符10萬(wàn)股的整數(shù)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)購(gòu)價(jià)格，該配售對(duì)象的申請(qǐng)失效；未按本公示規(guī)定遞交投資人資質(zhì)審查文檔、或是經(jīng)核實(shí)不符本公告網(wǎng)下投資者資格條件的；被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)加入黑名單及限制名單的配售對(duì)象；經(jīng)外國(guó)投資者和承銷商（主承銷商）評(píng)定其他情形。

（六）北京市浩岳馳恒法律事務(wù)所所將會(huì)對(duì)本次發(fā)行的初步詢價(jià)過(guò)程進(jìn)行印證，并提交重點(diǎn)法律意見書。

四、標(biāo)價(jià)及合理報(bào)價(jià)的明確

初步詢價(jià)完成后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）依據(jù)去除失效價(jià)格后詢價(jià)采購(gòu)結(jié)論，對(duì)所有參與初步詢價(jià)的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)依照認(rèn)購(gòu)價(jià)錢從高到低、同一認(rèn)購(gòu)價(jià)格方面按配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量從小到大、同一認(rèn)購(gòu)價(jià)錢同一擬申購(gòu)數(shù)量的按申報(bào)日期（以上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站標(biāo)注的申報(bào)日期及申請(qǐng)序號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)）由后至前、同一認(rèn)購(gòu)價(jià)錢同一申購(gòu)數(shù)量同一申報(bào)日期按上海交易所業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)一鍵生成的配售對(duì)象次序從后面到前順序排序，去除擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量中價(jià)格最大一部分的總數(shù)，去除的擬申購(gòu)量不少于網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)的10%。當(dāng)最大申報(bào)價(jià)格與確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下，對(duì)于該價(jià)錢里的申請(qǐng)不會(huì)再去除，去除占比可低過(guò)10%。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購(gòu)。

在去除最大一部分價(jià)格后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）考慮到剩下價(jià)格及擬申購(gòu)數(shù)量、所在領(lǐng)域、市場(chǎng)狀況、可比公司估值水平、募資要求等多種因素，共同商定發(fā)行價(jià)、合理價(jià)格投資人數(shù)量和合理擬申購(gòu)數(shù)量。發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）按上述標(biāo)準(zhǔn)確立的合理價(jià)格網(wǎng)下投資者數(shù)量不得少于10家。合理價(jià)格就是指，在去除最大價(jià)格一部分后剩下價(jià)格中認(rèn)購(gòu)價(jià)錢不少于發(fā)行價(jià)，并符合外國(guó)投資者和承銷商（主承銷商）事前明確且公示的其他要求的報(bào)價(jià)。

在初步詢價(jià)期內(nèi)遞交合理報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者即可且需要參加網(wǎng)下申購(gòu)。發(fā)行價(jià)以及明確全過(guò)程，及其可參加網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象以及合理擬申購(gòu)數(shù)量信息內(nèi)容將于《發(fā)行公告》中公布。

五、線下網(wǎng)上搖號(hào)

（一）網(wǎng)下申購(gòu)

本次發(fā)行的網(wǎng)下申購(gòu)期為2023年2月24日（T日）的9:30-15:00?！栋l(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價(jià)格配售對(duì)象務(wù)必參加網(wǎng)下申購(gòu)，在參加網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，其認(rèn)購(gòu)價(jià)格是確立的發(fā)行價(jià)，申購(gòu)數(shù)量須向其初步詢價(jià)里的合理擬申購(gòu)數(shù)量。

網(wǎng)下投資者向其管理方法參與其中認(rèn)購(gòu)的所有合理價(jià)格配售對(duì)象在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站上傳認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄后，理應(yīng)一次性遞交。網(wǎng)下申購(gòu)期內(nèi)，網(wǎng)下投資者能夠數(shù)次遞交認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄，而以最后一次遞交的所有認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。

網(wǎng)下投資者在2023年2月24日（T日）參加網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，網(wǎng)下投資者能夠向其管理方法的每一配售對(duì)象依照發(fā)行價(jià)填寫一個(gè)申購(gòu)數(shù)量，不用向其管理的配售對(duì)象繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)，得到基本配股之后在2023年2月28日（T+2日）交納申購(gòu)款。

（二）網(wǎng)上搖號(hào)

本次發(fā)行的網(wǎng)上搖號(hào)期為2023年2月24日（T日）的9:30-11:30、13:00-15:00，網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海交易所交易軟件開展。依據(jù)投資人2023年2月22日（T-2日）前20個(gè)交易日內(nèi)（含T-2日）每日擁有上海市場(chǎng)非限售A股與非限購(gòu)存托總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購(gòu)額度，每1萬(wàn)總市值可認(rèn)購(gòu)一個(gè)認(rèn)購(gòu)企業(yè)，不夠1萬(wàn)余元的那一部分不納入新股申購(gòu)額度。每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是1,000股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1,000股或者其整數(shù)，但認(rèn)購(gòu)限制不能超過(guò)按照其擁有上海市場(chǎng)非限售A股份市值計(jì)算可新股申購(gòu)額度限制，且不能超過(guò)此次在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量的千分之一，且不超出12,000股。投資人擁有總市值計(jì)算規(guī)范實(shí)際請(qǐng)參閱《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，投資者可以利用其指定交易的證劵公司查看其擁有總市值亦可新股申購(gòu)額度。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿，不能交由證劵公司代其完成股票申購(gòu)。在網(wǎng)上投資人在2023年2月24日（T日）參加網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)，不用繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)，2023年2月28日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購(gòu)款。凡參加本次發(fā)行基本詢價(jià)報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，不論是否為全面價(jià)格，均不得再參加網(wǎng)上發(fā)行的認(rèn)購(gòu)。

六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)于2023年2月24日（T日）15:00與此同時(shí)截至。認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊?，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將依據(jù)整體認(rèn)購(gòu)狀況再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，對(duì)線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制?；?fù)軝C(jī)制的運(yùn)行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率明確：

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率=在網(wǎng)上合理申購(gòu)數(shù)量÷回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的日程安排如下所示：

（一）在網(wǎng)絡(luò)上、網(wǎng)下發(fā)行均獲得全額認(rèn)購(gòu)的情形下，若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出50倍、小于100倍（含）的，從線下向在網(wǎng)上回拔此次公開發(fā)行股票數(shù)量20%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出100倍，從線下向在網(wǎng)上回拔此次公開發(fā)行股票數(shù)量40%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出150倍，從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔后網(wǎng)下發(fā)行占比不得超過(guò)此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%；假如在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率小于50倍（含），一般不開展回拔。

（二）在網(wǎng)上發(fā)行沒(méi)獲全額認(rèn)購(gòu)的情形下，網(wǎng)上搖號(hào)不夠一部分向線下回拔，由參加網(wǎng)下申購(gòu)的投資人申購(gòu)，承銷商（主承銷商）依照已公示的網(wǎng)下配售準(zhǔn)則開展配股；網(wǎng)上搖號(hào)不夠一部分向線下回拔后，仍無(wú)法全額認(rèn)購(gòu)的情形下，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將商議采用中斷發(fā)售對(duì)策。

（三）在網(wǎng)下發(fā)行沒(méi)有獲得全額認(rèn)購(gòu)的情形下，不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔，將中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將及時(shí)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，詳細(xì)情況將于2023年2月27日（T+1日）發(fā)表的《福建海通發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告》中公布。

七、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)

發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）依據(jù)回拔后線下最后發(fā)行數(shù)量及參加認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y人的合理認(rèn)購(gòu)結(jié)論，依照如下所示標(biāo)準(zhǔn)明確線下基本配股結(jié)論：

（一）承銷商（主承銷商）將提供有效價(jià)格并依法參加網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象進(jìn)行篩選，類似配售對(duì)象的配股占比同樣，投資人的分類依據(jù)為：

1、A類投資人：根據(jù)公布募資方法設(shè)立證券基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金和社?；鹜顿Y管理員管理的社?；馂锳類投資人，其配股比例是RA；

2、B類投資人：依據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立企業(yè)年金基金和合乎《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定的險(xiǎn)資為B類投資人，其配股比例是RB；

3、C類投資人：全部并不屬于A類及B類網(wǎng)下投資者為C類投資人，C類投資人的配股比例是RC。

（二）承銷商（主承銷商）將依據(jù)線下合理認(rèn)購(gòu)狀況依照下列標(biāo)準(zhǔn)明確各種投資人的配股占比，在其中：

1、承銷商（主承銷商）將優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的50%向A類投資人開展配股，并預(yù)置不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的20%向B類投資人配股。假如A類、B類投資人的合理申購(gòu)量不夠分配數(shù)量，則該合理認(rèn)購(gòu)可獲得全額的配股，剩余的部分可積極向?qū)Ψ蠗l件的網(wǎng)下投資者開展配股。向A類及B類投資人配股時(shí)，承銷商（主承銷商）可調(diào)整向B類投資人預(yù)置的配售股票總數(shù)，以保證A類投資人的配股不得低于B類投資人，即RA≥RB；

2、向A類及B類投資人開展配股后，承銷商（主承銷商）將為C類投資人配股，以確保A類、B類投資人的配股占比都不小于C類，即RA≥RB≥RC；

3、承銷商（主承銷商）將根據(jù)以上規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和配股股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中，每一個(gè)配售對(duì)象的獲配總數(shù)求整后具體到1股，所產(chǎn)生的零股分給A類投資人中申購(gòu)數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象；若配售對(duì)象里沒(méi)有A類投資人，則所產(chǎn)生的零股分給B類投資人中申購(gòu)數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象；若配售對(duì)象里沒(méi)有B類投資人，則所產(chǎn)生的零股分給C類投資人中申購(gòu)數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象。當(dāng)申購(gòu)數(shù)量相同的情況下，所產(chǎn)生的零股分給認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)（以業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)標(biāo)注的申報(bào)日期及申請(qǐng)序號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)）最早配售對(duì)象。

八、線下在網(wǎng)上投資人交款

（一）網(wǎng)下投資者交款

2023年2月28日（T+2日）16:00前，網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)獲配股票數(shù)狀況，向其獲配的配售對(duì)象全額的交納申購(gòu)資產(chǎn)。網(wǎng)下投資者好似日獲配多個(gè)新股上市，請(qǐng)盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個(gè)新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計(jì)額度，合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

網(wǎng)下投資者在申請(qǐng)申購(gòu)資金劃入時(shí)，應(yīng)先獲配個(gè)股相對(duì)應(yīng)的申購(gòu)資金劃入中國(guó)結(jié)算上海分公司在清算銀行辦理的網(wǎng)下發(fā)行資金，并且在支付憑證備注中標(biāo)明申購(gòu)對(duì)應(yīng)的股票賬戶及股票號(hào)，如果沒(méi)有標(biāo)明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃賬不成功。一個(gè)配售對(duì)象只能依靠一家清算銀行申請(qǐng)申購(gòu)資金劃歸，配售對(duì)象須根據(jù)備案金融機(jī)構(gòu)收付款賬號(hào)申請(qǐng)辦理申購(gòu)資金劃到、劃歸。

得到基本配股的線下合理配售對(duì)象無(wú)法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立即全額交納申購(gòu)款的，將被稱作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任，承銷商（主承銷商）將毀約狀況申報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

2023年3月2日（T+4日），發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將于《福建海通發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果公告》（下稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中公布在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其承銷占比，目錄公示公告并重點(diǎn)表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

（二）在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)中新股后，應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中發(fā)布的在網(wǎng)上中簽結(jié)果執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在2023年2月28日（T+2日）日終有足量的新股認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)。投資人申購(gòu)資金短缺的，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購(gòu)，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。放棄認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)按實(shí)際不夠資產(chǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，最小的單位為1股，能夠不以1,000股的整數(shù)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

股民持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽但并未全額交款的情況時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的之日起6月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

九、投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分股權(quán)解決

在2023年2月28日（T+2日），線下和線上投資人交款申購(gòu)?fù)瓿珊螅袖N商（主承銷商）將按照實(shí)際交款狀況確定線下和線上具體發(fā)行股份總數(shù)。線下和線上投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分的股權(quán)由承銷商（主承銷商）承銷。線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，將中斷發(fā)售。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其承銷占比等詳細(xì)情況請(qǐng)見2023年3月2日（T+4日）發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十、中斷公開發(fā)行的分配

在出現(xiàn)以下情形時(shí)，外國(guó)投資者及承銷商（主承銷商）將商議采用中斷發(fā)售對(duì)策：

（一）初步詢價(jià)完成后，給予報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者不夠10家，或清除最大價(jià)格一部分后合理價(jià)格網(wǎng)下投資者數(shù)量不足10家；

（二）初步詢價(jià)完成后，網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)數(shù)量不夠線下原始發(fā)行數(shù)量，或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬申購(gòu)數(shù)量不夠線下原始發(fā)行數(shù)量；

（三）初步詢價(jià)完成后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）就發(fā)行價(jià)無(wú)法達(dá)成一致意見；

（四）網(wǎng)下申購(gòu)后，合理報(bào)價(jià)的配售對(duì)象具體認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠線下原始發(fā)行數(shù)量；

（五）若網(wǎng)上搖號(hào)不夠，認(rèn)購(gòu)不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無(wú)法全額認(rèn)購(gòu)的；

（六）線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；

（七）產(chǎn)生別的突發(fā)情況，發(fā)行新股與承銷商（主承銷商）可商議確定中斷發(fā)售；

（八）證監(jiān)會(huì)對(duì)股票發(fā)行包銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)覺(jué)涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的，勒令中止或中斷公開發(fā)行的。

如出現(xiàn)之上情況，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將中斷發(fā)售并立即予以公告中斷發(fā)售緣故、后面分配等事項(xiàng)。中斷發(fā)行后，在本次發(fā)行審批文件有效期內(nèi)，緯向證監(jiān)會(huì)辦理備案，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）可適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十一、發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）

（一）外國(guó)投資者：福建省華泰發(fā)展趨勢(shì)有限責(zé)任公司

法人代表：曾而斌

公司注冊(cè)地址：平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)金井灣商務(wù)接待經(jīng)營(yíng)核心3號(hào)院17層1705-2室

手機(jī)聯(lián)系人：劉國(guó)勇

聯(lián)系方式：0591-88086357

（二）承銷商（主承銷商）：中信證券股份有限責(zé)任公司

法人代表：張佑君

公司注冊(cè)地址：廣東深圳市福田區(qū)核心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座

手機(jī)聯(lián)系人：個(gè)股資本市場(chǎng)部

聯(lián)系方式：010-60833699

外國(guó)投資者：福建省華泰發(fā)展趨勢(shì)有限責(zé)任公司

承銷商（主承銷商）：中信證券股份有限責(zé)任公司

2023年2月17日