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承銷商（主承銷商）：中信建投證券有限責(zé)任公司

特別提醒

四川容大金子有限責(zé)任公司（下稱“四川金子”、“外國投資者”或“企業(yè)”）依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（中國證監(jiān)會令〔第144號〕）（下稱“《管理辦法》”）、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（中國證監(jiān)會令〔第196號〕）（下稱“《首發(fā)管理辦法》”）、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號）（下稱“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”）、《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號）（下稱“《配售細(xì)則》”）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號）（下稱“《投資者管理細(xì)則》”）、《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（深圳上〔2018〕279號）（下稱“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）及《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（深圳上〔2020〕483號）（下稱“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）等有關(guān)規(guī)定實(shí)施首次公開發(fā)行股票。

此次初步詢價和網(wǎng)下發(fā)行均通過深圳交易所（下稱“深圳交易所”）網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站（下稱“平臺網(wǎng)站”）及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（下稱“中國結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺，請網(wǎng)下投資者仔細(xì)閱讀本公告。有關(guān)初步詢價和網(wǎng)下申購的具體內(nèi)容，請查閱深交所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）發(fā)布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。

中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱“中信建投證券”或“承銷商（主

主承銷）”）出任本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）。

煩請投資人密切關(guān)注本次發(fā)行步驟、在網(wǎng)上網(wǎng)下申購及交款、棄購股權(quán)解決、中斷發(fā)售等多個方面，具體內(nèi)容如下：

1、投資人在2023年2月22日（T日）進(jìn)行線上和網(wǎng)下申購時不用繳納認(rèn)購資產(chǎn)。此次網(wǎng)下發(fā)行認(rèn)購日與網(wǎng)上搖號日同為2023年2月22日（T日），在其中，網(wǎng)下申購期為9:30-15:00，網(wǎng)上搖號期為9:15-11:30，13:00-15:00。

2、初步詢價完成后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）依據(jù)去除失效價格后詢價采購結(jié)論，對每一個對符合條件的網(wǎng)下投資者隸屬配售對象的報價依照認(rèn)購價錢從高到低、同一認(rèn)購價格方面按配售對象的擬申購數(shù)量從小到大、同一認(rèn)購價錢同一擬申購數(shù)量的按申報日期（申報日期以深圳交易所平臺網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）由晚到快的順序排序，去除價格最大一部分配售對象的報價，去除的擬申購量不少于網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購總數(shù)的10%。當(dāng)最大申報價格與確立的發(fā)行價相同的情況下，對于該價錢里的申請不會再去除，去除占比可低過10%。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。

3、網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購意愿，不能交由證劵公司代其完成股票申購。

4、配售對象嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，申購金額不能超過對應(yīng)的總資產(chǎn)或

資金規(guī)模。

5、網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)《四川容大黃金股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》（下稱“《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》”），于2023年2月24日（T+2日）16:00前，按最終決定的發(fā)行價與獲配總數(shù)，按時全額交納新股認(rèn)購資產(chǎn)。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購中新股后，應(yīng)依據(jù)《四川容大黃金股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（下稱“《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”）執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在2023年2月24日（T+2日）日終有足量的新股認(rèn)購資產(chǎn)，投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

如同一配售對象同一天獲配多個新股上市，請盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計(jì)額度，合拼交款就會造成進(jìn)賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

線下和線上投資人放棄認(rèn)購一部分的股權(quán)由承銷商（主承銷商）承銷。

6、在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。實(shí)際中斷條文請見“十一、中斷發(fā)售狀況”。

7、提供有效報價的網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購或是得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時全額交納申購款，將被稱作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任，承銷商（主承銷商）將毀約狀況報中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。線上投資人持續(xù)12個月總計(jì)發(fā)生3次中簽但并未全額交款的情況時，自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認(rèn)購的之日起6月（按180個自然日計(jì)算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

8、網(wǎng)下投資者總市值規(guī)定：以本次發(fā)行初步詢價逐漸第四個交易時間（即2023年2月14日，T-6日（含當(dāng)天））為基準(zhǔn)日，參加本次發(fā)行初步詢價的根據(jù)公布募資方法設(shè)立證券基金、基本養(yǎng)老保險基金、社?；鹜顿Y管理員管理的社保基金在這個基準(zhǔn)日前20個交易日內(nèi)（含基準(zhǔn)日）所擁有深圳市場非限售A股與非限購存托每日總市值為1,000萬余元（含）之上。別的參加本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象在這個基準(zhǔn)日前20個交易日內(nèi)（含基準(zhǔn)日）所擁有深圳市場非限售A股與非限購存托每日總市值應(yīng)是6,000萬余元（含）之上。

9、投資人需深入了解相關(guān)新股上市的最新法律法規(guī)，仔細(xì)閱讀本公告的各種具體內(nèi)容，知曉本次發(fā)行的定價原則和配股標(biāo)準(zhǔn)，在提交價格前應(yīng)確保并不屬于嚴(yán)禁參加網(wǎng)下詢價的情況，并保證其申購數(shù)量與未來持倉狀況合乎最新法律法規(guī)及主管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人一旦遞交價格，承銷商（主承銷商）視作該投資人服務(wù)承諾：投資人參加此次價格合乎法律法規(guī)及本公告的相關(guān)規(guī)定，所產(chǎn)生的一切違規(guī)行為及相關(guān)后果由投資人自己承擔(dān)。

相關(guān)本公告和本次發(fā)行的一些問題由承銷商（主承銷商）保存最終解釋權(quán)。

公司估值及投資風(fēng)險防范

新股上市項(xiàng)目投資具有較大的經(jīng)營風(fēng)險，投資人必須深入了解新股上市經(jīng)營風(fēng)險，認(rèn)真研讀外國投資者招股意向書中公布的風(fēng)險性，并綜合考慮如下所示潛在風(fēng)險，謹(jǐn)慎參加此次新股上市的估值、價格與投資：

1、依據(jù)證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》及中國統(tǒng)計(jì)局《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754-2017），四川金子行業(yè)類別為有色金屬礦選冶業(yè)（分類代碼：B09）。中證指數(shù)有限公司早已發(fā)布領(lǐng)域平均市盈率，請投資人管理決策時參照。

2、外國投資者最近銷售業(yè)績有一定的起伏。2021年，企業(yè)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入52,586.22萬余元，較2020年降低3.12%；完成歸屬于母公司所有者的純利潤15,339.16萬余元，較2020年降低24.12%，主要因素系：①2021年度合質(zhì)金銷售額、金精礦及合質(zhì)金的利潤率明顯下降；②2020年度，黃金價格上漲幅度大，企業(yè)黃金產(chǎn)品點(diǎn)價造成的投資收益及未點(diǎn)價所產(chǎn)生的公允價值變動收益比較大。2021年，公司實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的純利潤12,956.07萬余元，較2020年降低30.22%。

2022年1-6月，企業(yè)經(jīng)審計(jì)的主營業(yè)務(wù)收入28,937.39萬余元，較2021年1-6月降低0.16%；完成歸屬于母公司所有者的純利潤12,051.97萬余元，較2021年1-6月提高74.39%，主要系：①公司在2022年1-6月展開了合質(zhì)金商品點(diǎn)價清算并資金回籠，合質(zhì)金應(yīng)收帳款資產(chǎn)減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)到比較多，導(dǎo)致純利潤有所增加；②2021年6月末黃金價格較期初降低且較多合質(zhì)金商品未點(diǎn)價，導(dǎo)致2021年1-6月因未點(diǎn)價合質(zhì)金造成公允價值變動損害比較大。2022年1-6月，公司實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的純利潤9,660.06萬余元，同比增加26.19%，低于純利潤增長率，主要系22年1-6月非經(jīng)常性損益融新質(zhì)金應(yīng)收帳款資產(chǎn)減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)到額度比較大而致。

2022年，企業(yè)經(jīng)審查的主營業(yè)務(wù)收入為47,246.05萬余元，同比下降10.16%，主要系2022年未市場銷售合質(zhì)金。2022年，公司實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的純利潤19,868.76萬余元，同比增加29.53%，主要系：①2022年企業(yè)未市場銷售合質(zhì)金，而2021年售賣的合質(zhì)金利潤率低，導(dǎo)致2022年綜合毛利率與2021年相比高；②2022年企業(yè)對所有已市場銷售但并未點(diǎn)價的合質(zhì)金展開了點(diǎn)價清算并資金回籠，合質(zhì)金應(yīng)收帳款資產(chǎn)減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)到額度高過去年同期，企業(yè)將合質(zhì)金應(yīng)收帳款減值準(zhǔn)備計(jì)提和轉(zhuǎn)到記入非經(jīng)常性損益。2022年，公司實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的純利潤為13,868.69萬余元，同比增加7.04%，低于純利潤增長率，主要系2022年非經(jīng)常性損益與去年同期相比高。

經(jīng)公司基本預(yù)估，2023年1-3月企業(yè)預(yù)估主營業(yè)務(wù)收入為14,000.00~16,000.00萬余元，同期相比增長率為26.08%~44.10%，主要系金精礦銷售額提高；預(yù)估歸屬于母公司股東純利潤為5,300.00~6,700.00萬余元，同期相比增長率為28.20%~62.07%，主要系主營業(yè)務(wù)收入提高而致；預(yù)估扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東純利潤為5,200.00~6,600.00萬余元，同期相比增長率為82.76%~131.96%，高過純利潤增長率，主要系去年同期非經(jīng)常性損益融新質(zhì)金應(yīng)收帳款資產(chǎn)減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)到額度比較大而致。

以上2023年1-3月經(jīng)營效益預(yù)估狀況系企業(yè)基本計(jì)算結(jié)論，不構(gòu)成企業(yè)的財(cái)務(wù)預(yù)測或業(yè)績承諾。

特此提醒投資者關(guān)注外國投資者銷售業(yè)績起伏風(fēng)險性，謹(jǐn)慎價格，客觀參與決策。

重要提醒

1、四川金子首次公開發(fā)行股票不得超過60,000,000股人民幣普通股（A股）（下稱“本次發(fā)行”）申請已獲得中國保險監(jiān)督管理委員會證監(jiān)批準(zhǔn)〔2023〕270號文審批。本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）為中信建投證券有限責(zé)任公司。外國投資者股票簡稱為“四川金子”，股票號為“001337”，該編碼與此同時用以本次發(fā)行的初步詢價、網(wǎng)上搖號及網(wǎng)下申購。

2、本次發(fā)行選用線下向?qū)Ψ蠗l件的投資人詢價采購配股（下稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和線上向擁有深圳市場非限售A股股權(quán)與非限購存托總市值的社會里公眾投資者標(biāo)價發(fā)售（下稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將采取線下初步詢價立即明確發(fā)行價，線下不進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價。初步詢價及網(wǎng)下發(fā)行由承銷商（主承銷商）根據(jù)深圳交易所平臺網(wǎng)站實(shí)施，網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件（下稱“交易軟件”）開展。

請合乎資質(zhì)的網(wǎng)下投資者根據(jù)深圳交易所平臺網(wǎng)站參加本次發(fā)行的初步詢價和網(wǎng)下申購。根據(jù)平臺網(wǎng)站價格、查看的時間為初步詢價和網(wǎng)下申購期內(nèi)每一個交易時間9:30-15:00。有關(guān)平臺網(wǎng)站的有關(guān)實(shí)際操作方法請查閱深交所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）發(fā)布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

3、此次發(fā)行股權(quán)60,000,000股，均為公開發(fā)行新股，不分配老股轉(zhuǎn)讓。此次發(fā)行后總市值420,000,000股，發(fā)行后的A股流通股本股權(quán)占公司股權(quán)數(shù)量的比例為14.29%。本次發(fā)行的個股無商品流通限定及鎖定安排。

本次發(fā)行線下原始發(fā)行數(shù)量為42,000,000股，占本次發(fā)行總數(shù)的70.00%，在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量為18,000,000股，占本次發(fā)行總數(shù)的30.00%。線下和線上投資人在認(rèn)購時不用繳納認(rèn)購資產(chǎn)。

4、本公告所指“網(wǎng)下投資者”就是指參加網(wǎng)下發(fā)行的投資者和機(jī)構(gòu)投資者。本公告所指“配售對象”就是指參加網(wǎng)下發(fā)行的投資人或者其管理的股票投資商品。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)于初步詢價逐漸此前一個交易日（即2023年2月15日（T-5日））的12:00時在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行配售對象的申請注冊工作任務(wù)。

保薦組織（主承銷商）已依據(jù)《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》等管理制度的需求，建立了網(wǎng)下投資者的要求。實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)和分配請見本公告“二、投資人參加網(wǎng)下詢價的有關(guān)分配”。

僅有合乎承銷商（主承銷商）及外國投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的投資人方可參加此次初步詢價。不符合相關(guān)規(guī)范而參加此次初步詢價的，須自己承擔(dān)一切由該行為所引發(fā)的不良影響。承銷商（主承銷商）將于平臺網(wǎng)站里將其價格設(shè)為失效，并且在《四川容大黃金股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告》（下稱“《發(fā)行公告》”）中公布相關(guān)情況。

報請投資人留意，承銷商（主承銷商）將于初步詢價及配股時對網(wǎng)下投資者存不存在嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實(shí)，同時要求網(wǎng)下投資者給予合乎相關(guān)資質(zhì)的承諾和證明文件。如網(wǎng)下投資者回絕相互配合審查或者其提交的材料不能清除其存在嚴(yán)令禁止情況的，或經(jīng)核實(shí)不符配股資質(zhì)的，承銷商（主承銷商）將拒絕其參加初步詢價及配股。

5、外國投資者及承銷商（主承銷商）將在2023年2月21日（T-1日）開展本次發(fā)行網(wǎng)上路演。有關(guān)網(wǎng)上路演的詳細(xì)信息客戶程序2023年2月20日（T-2日）發(fā)表的《四川容大黃金股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上路演公告》（下稱“《網(wǎng)上路演公告》”）。本次發(fā)行不舉行線下當(dāng)場交流會。

6、本次發(fā)行初步詢價期為2023年2月16日（T-4日）9:30-15:00。在相關(guān)期限內(nèi)，對符合條件的網(wǎng)下投資者可獨(dú)立再決定是否參加初步詢價，自主明確認(rèn)購價格與擬申購數(shù)量。參加初步詢價的，須按照要求根據(jù)平臺網(wǎng)站統(tǒng)一申請，并自主承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

7、網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象價格應(yīng)該包括每股股價和該價錢相對應(yīng)的擬認(rèn)購股票數(shù)，且也只能有一個價格，在其中非投資者應(yīng)該以機(jī)構(gòu)為部門進(jìn)行價格，同一機(jī)構(gòu)管理的差異配售對象價格理應(yīng)同樣。

網(wǎng)下投資者為擬參加報價的所有配售對象上傳價格紀(jì)錄后，理應(yīng)一次性遞交。每一個配售對象填寫的擬申購數(shù)量不能超過線下原始發(fā)行數(shù)量。

有關(guān)申請一經(jīng)遞交，不可撤消。因特殊情況（如銷售市場產(chǎn)生忽然轉(zhuǎn)變要調(diào)整公司估值、經(jīng)辦人出差錯等）要調(diào)整價格或擬申購數(shù)量的，必須在平臺網(wǎng)站填好主要原因。

充分考慮此次初步詢價環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量及承銷商（主承銷商）對發(fā)行人的公司估值狀況，承銷商（主承銷商）將網(wǎng)下投資者管理方法的每一個配售對象最少擬申購數(shù)量設(shè)為300億港元，擬申購數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)為10億港元，即網(wǎng)下投資者管理方法的每一個配售對象的擬申購數(shù)量超出300億港元的那一部分一定要10萬股的整數(shù)，并且不超出700億港元。配售對象報價的最小的單位為0.01元。

8、初步詢價完成后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）依據(jù)去除失效價格后詢價采購結(jié)論，對每一個配售對象的報價依照認(rèn)購價錢從高到低、同一認(rèn)購價格方面按配售對象的擬申購數(shù)量從小到大、同一認(rèn)購價錢同一擬申購數(shù)量的按申報日期（申報日期以深圳交易所平臺網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）由晚到快的順序排序，去除擬認(rèn)購總產(chǎn)量中價格最大一部分的總數(shù)，去除的擬申購量不少于網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購總數(shù)的10%。當(dāng)最大申報價格與確立的發(fā)行價相同的情況下，對于該價錢里的申請可不會再去除，去除占比可低過10%。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。

9、去除以上最大價格后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）考慮到剩下價格及擬申購數(shù)量、所在領(lǐng)域、可比公司、市場狀況、募資需求及包銷風(fēng)險性等多種因素，共同商定發(fā)行價、合理價格投資人數(shù)量和合理擬申購數(shù)量。發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）按上述標(biāo)準(zhǔn)確立的合理價格網(wǎng)下投資者數(shù)量不得少于10家。合理價格就是指，在去除最大價格一部分后剩下價格中認(rèn)購價錢不少于發(fā)行價，并符合外國投資者和承銷商（主承銷商）事前明確且公示的其他要求的報價。

10、發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將于2023年2月21日（T-1日）發(fā)表的《發(fā)行公告》中發(fā)布網(wǎng)下投資者的報價狀況、發(fā)行價及其合理價格投資人的名冊等相關(guān)信息。

11、此次網(wǎng)下申購的時間為2023年2月22日（T日）的9:30-15:00?！栋l(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價格配售對象務(wù)必參加網(wǎng)下申購。

在參加網(wǎng)下申購時，線下合理價格投資人應(yīng)當(dāng)通過深圳交易所平臺網(wǎng)站向其管理方法的高效價格配售對象上傳申購單信息內(nèi)容，包含認(rèn)購價錢、申購數(shù)量及承銷商（主承銷商）在《發(fā)行公告》中規(guī)定的其他信息內(nèi)容。其認(rèn)購價格是確立的發(fā)行價，申購數(shù)量須向其初步詢價里的合理擬申購數(shù)量。

網(wǎng)下投資者在2023年2月22日（T日）參加網(wǎng)下申購時，不用向其管理的配售對象繳納認(rèn)購資產(chǎn)，得到基本配股之后在2023年2月24日（T+2日）交納申購款。

12、每一配售對象只能選網(wǎng)下發(fā)行或是網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式開展認(rèn)購。凡參加初步詢價的，不論是否為全面價格，均不得參加網(wǎng)上搖號。

13、此次網(wǎng)上搖號日是2023年2月22日（T日）?？蓞⒓泳W(wǎng)上發(fā)行的投資人為：在2023年2月20日（T-2日）前20個交易日內(nèi)（含T-2日）的每日擁有深圳市場非限售A股股權(quán)與非限購存托總市值合乎《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的投資人。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購意愿，不能交由證劵公司代其完成股票申購。在網(wǎng)上投資人認(rèn)購日（T日）認(rèn)購不用交納申購款，2023年2月24日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購款。

特別提示，線上投資人持續(xù)12個月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時，自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認(rèn)購的之日起6月（按180個自然日計(jì)算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

14、本次發(fā)行線下和網(wǎng)上搖號完成后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將依據(jù)認(rèn)購狀況決定是否運(yùn)行雙重回?fù)軝C(jī)制，對線下和網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制。相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的計(jì)劃方案請見本公告“七、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”。

15、本次發(fā)行的配股標(biāo)準(zhǔn)請見本公告“八、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)”。

16、網(wǎng)下投資者存有以下情形的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，承銷商（主承銷商）將及時向中國證券業(yè)協(xié)會匯報：

（1）應(yīng)用別人帳戶價格；

（2）投資人中間商議價格；

（3）同一股民應(yīng)用好幾個帳戶價格；

（4）網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時認(rèn)購；

（5）與投資者或主承銷勾結(jié)價格；

（6）由他人價格；

（7）無真正認(rèn)購用意開展人情世故價格；

（8）有意放低或提高價錢；

（9）提供有效價格但并未參加認(rèn)購；

（10）不具有定價能力，或者沒有認(rèn)真履行價格評估和決策制定、無法謹(jǐn)慎價格；

（11）投資者未創(chuàng)建估值方法；

（12）別的不獨(dú)立、不客觀、不誠實(shí)守信情況

（13）不符配股資質(zhì)；

（14）未按時發(fā)放繳納申購資產(chǎn)；

（15）獲配后沒有遵守持有期等有關(guān)約定的；

（16）中國證券業(yè)協(xié)會要求其他情形。

17、本公告只對本次發(fā)行中關(guān)于初步詢價事項(xiàng)做出說明。投資人欲了解本次發(fā)行的具體情況，請認(rèn)真閱讀2023年2月14日（T-6日）刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《四川容大黃金股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股意向書》（下稱“招股意向書”）全篇?！端拇ㄈ荽簏S金股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股意向書摘要》（下稱“《招股意向書摘要》”）、《四川容大黃金股份有限公司首次公開發(fā)行股票初步詢價及推介公告》（下稱“《初步詢價及推介公告》”）于同一天發(fā)表于《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》和《證券日報》。

一、本次發(fā)行的主要時間分配

注：1、T日為網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)售認(rèn)購日；

2、以上日期為交易時間，遇有重大突發(fā)事件危害本次發(fā)行，承銷商（主承銷商）將及時公示，改動本次發(fā)行日程表。

3、若因深圳交易所平臺網(wǎng)站系統(tǒng)異?；蛘叻强煽匦栽斐删W(wǎng)下投資者不能正常使用其平臺網(wǎng)站開展初步詢價或網(wǎng)下申購工作中，請網(wǎng)下投資者及時與承銷商（主承銷商）聯(lián)絡(luò)。

二、投資人參加網(wǎng)下詢價的有關(guān)分配

（一）參加網(wǎng)下詢價的投資人規(guī)范

參加此次網(wǎng)下詢價的網(wǎng)下投資者需具備的具體條件：

1、具備一定的股票投資工作經(jīng)驗(yàn)。投資者應(yīng)當(dāng)開設(shè)、長期運(yùn)營時長做到2年（含）之上，從業(yè)股票交易時長做到2年（含）之上；投資者從業(yè)股票交易時長必須達(dá)到五年（含）之上。經(jīng)行政許可事項(xiàng)從業(yè)證劵、股票基金、期貨交易、商業(yè)保險、私募基金等金融產(chǎn)品的投資者可不受以上限定。

2、具有較好的個人信用記錄。近期12個月無遭受刑事處分、已因重要違規(guī)行為被有關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)給與行政處分、采用監(jiān)管方案，但投資人能夠證明受到懲罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、委托項(xiàng)目投資管理業(yè)務(wù)相互之間防護(hù)的除外。

3、具有必須的定價能力。投資者應(yīng)取得相應(yīng)的探索能量、合理的估值capm模型、科學(xué)合理的定價決策制度和優(yōu)化的合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度。

4、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和中國證券業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)的其他要求。

5、以本次發(fā)行初步詢價逐漸此前2個交易時間（2023年2月14日，T-6日）為基準(zhǔn)日，根據(jù)公布募資方法設(shè)立證券基金、基本養(yǎng)老保險基金、社保基金投資管理員管理的社保基金參加本次發(fā)行初步詢價的投資人，在這個基準(zhǔn)日前20個交易日內(nèi)（含基準(zhǔn)日）所擁有深圳市場非限售A股與非限購存托每日總市值應(yīng)不得少于1,000萬余元（含）。別的參加本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象在這個基準(zhǔn)日前20個交易日內(nèi)（含基準(zhǔn)日）所擁有深圳市場非限售A股與非限購存托每日總市值應(yīng)不得少于6,000萬余元（含）。實(shí)際市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)依照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》實(shí)行。

（下轉(zhuǎn)C9版）