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（上接C14版）

企業(yè)具有股票分紅要求的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)錢方法分配股利；企業(yè)在執(zhí)行以上現(xiàn)錢分配股利的前提下，能夠發(fā)放股利。

公司主要的分紅方式為股票分紅；在執(zhí)行股票分紅之外，董事會(huì)可明確提出發(fā)放股票股利的利潤(rùn)分配方案交給股東大會(huì)審議。

（2）企業(yè)利潤(rùn)分配方案的決策和體制

①企業(yè)每一年利潤(rùn)分配預(yù)案由股東會(huì)融合企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定、經(jīng)營(yíng)情況、資產(chǎn)供給與需求狀況明確提出、制訂。股東會(huì)決議股票分紅具體實(shí)施方案時(shí)，理應(yīng)仔細(xì)研究和論述企業(yè)股票分紅的時(shí)間段、條件及最少占比、調(diào)節(jié)的條件和決策制定規(guī)定等事項(xiàng)，獨(dú)董解決利潤(rùn)分配方案進(jìn)行審查并做出單獨(dú)很明確的建議，股東會(huì)成功后遞交股東大會(huì)審議。

②股東會(huì)決議改動(dòng)股東分紅有關(guān)政策時(shí)，需經(jīng)整體執(zhí)行董事半數(shù)以上一致通過(guò)即可遞交股東大會(huì)審議；股東大會(huì)審議改動(dòng)股東分紅有關(guān)政策時(shí)，需經(jīng)參加股東會(huì)大會(huì)股東（包含公司股東委托代理人）持有表決權(quán)的2/3之上一致通過(guò)。

③存有公司股東違反規(guī)定占有企業(yè)經(jīng)濟(jì)情況的，企業(yè)理應(yīng)扣除該公司股東所分配紅股，以清償其占用資產(chǎn)。

（3）企業(yè)利潤(rùn)分配政策的變化

如遇到戰(zhàn)事、災(zāi)害等不可抗拒，并且對(duì)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)造成嚴(yán)重危害時(shí)，或者公司本身經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大變化時(shí)，企業(yè)可以對(duì)利潤(rùn)分配政策作出調(diào)整，但變更后的利潤(rùn)分配政策不可違背相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)和政策性文件的相關(guān)規(guī)定。

企業(yè)調(diào)節(jié)利潤(rùn)分配方案，理應(yīng)按照此條第（2）款要求執(zhí)行相對(duì)應(yīng)決策制定。

2、外國(guó)投資者報(bào)告期股利支付率狀況

報(bào)告期，外國(guó)投資者有限責(zé)任公司時(shí)期的股利支付率均是股票分紅，具體情況如下：

1、2018年1月9日，木里容大舉辦第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議根據(jù)《2016年留存利潤(rùn)分配方案的議案》。2018年1月12日木里容大2018年第一次臨時(shí)股東會(huì)表決通過(guò)《2016年留存利潤(rùn)分配方案的議案》，允許對(duì)2016年12月31日保留盈利依照股份比例對(duì)各個(gè)公司股東開(kāi)展再次分配，分派額度8,000.00萬(wàn)人民幣。

2、2018年12月12日，木里容大舉辦第四屆董事會(huì)第十次大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于對(duì)2016年度未分配利潤(rùn)進(jìn)行分配的議案》。2019年3月1日，木里容大2019年第二次臨時(shí)股東會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于對(duì)2016年度未分配利潤(rùn)進(jìn)行分配的議案》，允許對(duì)2016年12月31日剩下的盈余公積依照舉辦第四屆董事會(huì)第十次大會(huì)時(shí)的股份比例對(duì)各個(gè)公司股東重新進(jìn)行分派，分配股利6,000.00萬(wàn)人民幣。

3、2019年12月12日，木里容大舉辦2019年第八次臨時(shí)股東會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于對(duì)以前年度滾存利潤(rùn)進(jìn)行分配的議案》，允許對(duì)之前年度期值盈利進(jìn)行分割，分配股利8,000.00萬(wàn)人民幣。

4、2020年11月20日，木里容大舉辦2020年第五次臨時(shí)股東會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于對(duì)利潤(rùn)分配的議案》，允許此次宣布股東分紅總額為23,000.00萬(wàn)余元，扣減2019年已分配8,000.00萬(wàn)余元，此次分派資產(chǎn)總額為15,000.00萬(wàn)余元，各公司股東所取得的股東分紅額度將扣減各公司股東已經(jīng)于2019年第二次股利支付率中獲取的預(yù)分配額度。

（二）本次發(fā)行進(jìn)行前期值盈利的分配原則

依據(jù)四川金子2021年8月11日舉行的第一屆股東會(huì)第六次會(huì)議決議和2021年8月27日舉行的2021年第三次股東大會(huì)決議決定，如證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，則企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票前期值盈利會(huì)由發(fā)行后的老股東依照到時(shí)候的占股比例一同具有。

（三）發(fā)行上市后股利分配政策

結(jié)合公司2021年第三次股東大會(huì)決議表決通過(guò)的企業(yè)上市后適用《四川容大黃金股份有限公司章程（草案）》和《四川容大黃金股份有限公司上市后三年內(nèi)股東分紅回報(bào)規(guī)劃》，我們公司發(fā)售上市后的股利分配政策如下所示：

1、股東分紅的原則

企業(yè)緊緊圍繞長(zhǎng)久和可持續(xù)發(fā)展觀，在全面分析企業(yè)實(shí)體經(jīng)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩r、公司股東要求及意向、社會(huì)發(fā)展資本成本、外部融資環(huán)境及要素，征詢和征求公司股東特別是中小股東要求和意向，綜合考慮公司目前和今后贏利經(jīng)營(yíng)規(guī)模、現(xiàn)金流情況、發(fā)展趨勢(shì)所在環(huán)節(jié)、投資融資需求、本次發(fā)行股權(quán)融資、銀行貸款業(yè)務(wù)及股權(quán)融資環(huán)境及要素，均衡股東短期內(nèi)權(quán)益或長(zhǎng)期權(quán)益的前提下制訂股東所分利潤(rùn)收益整體規(guī)劃，創(chuàng)建對(duì)投資者不斷、平穩(wěn)、科學(xué)合理的收益規(guī)劃和體制，對(duì)股利支付率作出制度設(shè)計(jì)分配，并借此維持企業(yè)利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

2、股東分紅的方式

企業(yè)在本次發(fā)行上市以來(lái)將采用股票分紅、股利或是股票分紅與股利相結(jié)合的方式進(jìn)行股東分紅，并首先選擇股票分紅形式進(jìn)行分派。

3、股東分紅的條件和占比

（1）公司分配當(dāng)初稅前利潤(rùn)時(shí)，理應(yīng)獲取盈利的10%納入企業(yè)法定公積金。企業(yè)法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資金的50%以上，還可以不會(huì)再獲取。

企業(yè)的法定公積金不能彌補(bǔ)以前年度虧損的，在按照本辦法規(guī)定獲取法定公積金以前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)初盈利轉(zhuǎn)增資本。

從稅前利潤(rùn)中獲取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)議決議，也可以從稅前利潤(rùn)中獲取任意公積金。

企業(yè)轉(zhuǎn)增資本和取住房公積金后余稅前利潤(rùn)，依照公司股東所持有的股權(quán)比例分配。

股東會(huì)違背本辦法規(guī)定，在企業(yè)轉(zhuǎn)增資本和獲取法定公積金以前向股東分配利潤(rùn)的，公司股東必須把違規(guī)分派的收益退回企業(yè)。

企業(yè)所持有的公司股權(quán)不參加分配利潤(rùn)。

（2）企業(yè)的個(gè)人公積金用以填補(bǔ)企業(yè)的虧本、增加企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)或是變?yōu)樘嵘髽I(yè)資本?？墒?，資本公積不用以填補(bǔ)企業(yè)的虧本。

法定公積金變?yōu)橘Y產(chǎn)時(shí)，所保留的這項(xiàng)個(gè)人公積金應(yīng)不得少于轉(zhuǎn)贈(zèng)前公司注冊(cè)資金的25%。

（3）企業(yè)在上市以來(lái)前三年內(nèi)，將采用股票分紅、股利或是股票分紅與股利相結(jié)合的方式進(jìn)行股東分紅，并首先選擇股票分紅形式進(jìn)行分派。

股東分紅的條件：企業(yè)在本年度贏利且總計(jì)盈余公積為正的情形下，采用現(xiàn)錢方法年底分紅；選用股利開(kāi)展股東分紅的，應(yīng)具有企業(yè)成長(zhǎng)型、每股公積金的攤薄等真正有效要素；董事會(huì)理應(yīng)充分考慮所在行業(yè)特性、發(fā)展過(guò)程、本身運(yùn)營(yíng)模式、獲利能力以及是否有重要資產(chǎn)開(kāi)支分配等多種因素，并依據(jù)規(guī)章所規(guī)定的程序流程，明確提出個(gè)性化的股票分紅現(xiàn)行政策。

股票分紅的前提條件和占比：公司擬執(zhí)行股票分紅的，應(yīng)同時(shí)符合下列條件：①企業(yè)在當(dāng)時(shí)贏利且總計(jì)盈余公積為正；②審計(jì)公司對(duì)企業(yè)該年度財(cái)務(wù)報(bào)表出示標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；③企業(yè)無(wú)重要融資計(jì)劃或重要現(xiàn)金支出等事宜產(chǎn)生。在符合以上股票分紅標(biāo)準(zhǔn)前提下，企業(yè)將積極主動(dòng)采用現(xiàn)錢方法分配利潤(rùn)，每一年支付現(xiàn)金方法分派的收益不得少于當(dāng)初達(dá)到的可分配利潤(rùn)的10%。最近三年支付現(xiàn)金方法總計(jì)分派的收益不得少于最近三年達(dá)到的年平均可分配利潤(rùn)的30%。

（4）股東分紅期間間距：在條件時(shí)，每本年度進(jìn)行一次年底分紅，企業(yè)可以開(kāi)展中后期年底分紅。

如果在企業(yè)上市后前三年內(nèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益持續(xù)增長(zhǎng)，股東會(huì)還可以在股票分紅的前提下，依據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)銷售業(yè)績(jī)與總股本體量的配對(duì)狀況適時(shí)發(fā)放股票股利；還可以根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況及融資需求情況建議企業(yè)進(jìn)行中后期股票分紅。

（5）董事會(huì)理應(yīng)充分考慮所在行業(yè)特性、發(fā)展過(guò)程、本身運(yùn)營(yíng)模式、獲利能力和今后重要資產(chǎn)開(kāi)支分配等多種因素，區(qū)別以下情形，并依據(jù)企業(yè)章程所規(guī)定的程序流程，明確提出個(gè)性化的股票分紅現(xiàn)行政策：

①公司發(fā)展階段屬成熟且沒(méi)有重要資產(chǎn)開(kāi)支布置的，開(kāi)展股東分紅時(shí)，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到80%；

②公司發(fā)展階段屬成熟并有重要資產(chǎn)開(kāi)支布置的，開(kāi)展股東分紅時(shí)，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到40%；

③公司發(fā)展階段屬發(fā)展期并有重要資產(chǎn)開(kāi)支布置的，開(kāi)展股東分紅時(shí)，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到20%；

公司發(fā)展階段不容易區(qū)別但是重要資產(chǎn)開(kāi)支布置的，可以按上述情況要求解決。

（6）以上股東分紅后保留盈余公積將用于填補(bǔ)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)所需要的周轉(zhuǎn)資金及投資。

4、股東分紅的運(yùn)行機(jī)制

（1）董事會(huì)擬訂股利分配原則及股利分配原則的，應(yīng)提交股東會(huì)一致通過(guò)。公司監(jiān)事會(huì)需對(duì)股東會(huì)編制股利支付率計(jì)劃方案進(jìn)行審查并提出書(shū)面申請(qǐng)審查意見(jiàn)。

企業(yè)股東會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議后，董事會(huì)需在股東會(huì)舉辦后2個(gè)月進(jìn)行股利分配（或股權(quán)）的發(fā)放事宜。

（2）企業(yè)在制訂股票分紅具體實(shí)施方案時(shí)，股東會(huì)理應(yīng)仔細(xì)研究和論述企業(yè)股票分紅的時(shí)間段、條件及最少占比、調(diào)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)以及決策制定規(guī)定等事項(xiàng)，獨(dú)董理應(yīng)發(fā)布確立建議。

（3）獨(dú)董能夠征選中小股東的建議，明確提出年底分紅提議，并直接遞交股東會(huì)決議。

（4）股東會(huì)對(duì)股票分紅具體實(shí)施方案開(kāi)展決議前，企業(yè)應(yīng)通過(guò)各種渠道積極與公司股東尤其是中小股東開(kāi)展交流溝通，充足征求中小股東的建議和需求，立即回應(yīng)中小股東關(guān)注的問(wèn)題。

（5）企業(yè)在下一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)提高效益，但董事會(huì)在上一會(huì)計(jì)期間完成后未明確提出現(xiàn)錢利潤(rùn)分配預(yù)案的，必須在定期報(bào)告中詳細(xì)描述未分紅緣故、未用以分紅資產(chǎn)保留企業(yè)的用處，獨(dú)董還應(yīng)該對(duì)于此事發(fā)布單獨(dú)建議。

（6）若當(dāng)初沒(méi)有進(jìn)行或小于本規(guī)章所規(guī)定的股票分紅占比開(kāi)展股東分紅的，董事會(huì)必須在定期報(bào)告中公布緣故，獨(dú)董理應(yīng)對(duì)于此事發(fā)布單獨(dú)建議，相關(guān)股東分紅的議案須經(jīng)董事會(huì)決議后遞交股東會(huì)準(zhǔn)許，并且在股東會(huì)提議中詳盡論述說(shuō)明理由及保留資產(chǎn)的實(shí)際主要用途，且企業(yè)還需提供網(wǎng)上投票的形式，由股東會(huì)以特別決議的形式一致通過(guò)。

（7）公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)情況、投資規(guī)劃或長(zhǎng)期發(fā)展的需求，需調(diào)節(jié)利潤(rùn)分配政策的，變更后的利潤(rùn)分配政策要以股東權(quán)利維護(hù)為導(dǎo)向，不可違背中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)和證交所的相關(guān)規(guī)定，獨(dú)董理應(yīng)對(duì)于此事發(fā)布單獨(dú)建議，相關(guān)調(diào)節(jié)利潤(rùn)分配政策的議案須經(jīng)董事會(huì)決議后提交公司股東會(huì)準(zhǔn)許，并且在股東會(huì)提議中詳盡論述和說(shuō)明理由，且企業(yè)還需提供網(wǎng)上投票的形式，由股東會(huì)以特別決議的形式一致通過(guò)。

（8）自然人股東存有違反規(guī)定占有企業(yè)經(jīng)濟(jì)情況的，企業(yè)理應(yīng)扣除該公司股東所得分配紅股，以清償其占用資產(chǎn)。

（9）企業(yè)必須在年報(bào)中詳盡公布股票分紅制度的制訂及實(shí)施情況，并且對(duì)以下事宜進(jìn)行專項(xiàng)表明：

①是否滿足企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定或是股東會(huì)議決議的需求；

②年底分紅標(biāo)準(zhǔn)及占比是不是確立和清楚；

③有關(guān)的決策制定和體制是不是完善；

④獨(dú)董是不是履行職責(zé)并彰顯了應(yīng)有的作用；

⑤中小股東是否存在充足表達(dá)意見(jiàn)和需求的好機(jī)會(huì)，中小股東的合法權(quán)利是不是獲得了充足保護(hù)等。

對(duì)股票分紅現(xiàn)行政策作出調(diào)整或變更的，還解決調(diào)節(jié)或變更的條件和程序流程是不是合規(guī)管理等方面進(jìn)行詳細(xì)描述。

（10）董事會(huì)應(yīng)依據(jù)股東會(huì)制訂或修改的利潤(rùn)分配政策，最少每三年再次審查一次《股東分紅回報(bào)規(guī)劃》，依據(jù)公司股東（尤其是公眾投資者）、獨(dú)董的建議對(duì)企業(yè)正在實(shí)施的股利分配政策做出適度且必須的改動(dòng)，明確該時(shí)間段的股東所分利潤(rùn)收益整體規(guī)劃，以確保變更后的股東所分利潤(rùn)收益整體規(guī)劃不違背利潤(rùn)分配政策的相關(guān)規(guī)定。股東會(huì)制訂的股東所分利潤(rùn)收益整體規(guī)劃必須經(jīng)整體執(zhí)行董事半數(shù)以上并且經(jīng)過(guò)獨(dú)董半數(shù)以上允許即可根據(jù)。

第四節(jié)募資應(yīng)用

經(jīng)公司第一屆股東會(huì)第六次大會(huì)、第一屆股東會(huì)第十八次會(huì)議和2021年度第三次股東大會(huì)決議表決通過(guò)，公司擬首次公開(kāi)發(fā)行股票人民幣普通股A股不得超過(guò)6,000.00億港元，募資額度將依據(jù)詢價(jià)采購(gòu)結(jié)論確立的發(fā)行價(jià)與實(shí)際發(fā)行股份數(shù)明確。

此次募資均投向公司主要業(yè)務(wù)，可能提高公司整體競(jìng)爭(zhēng)能力，符合公司及公司股東權(quán)益。本次發(fā)行并上市募資扣減發(fā)行費(fèi)后，將按照分清主次次序投向下列新項(xiàng)目：

企業(yè)：萬(wàn)余元

依據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的具體進(jìn)度，在募資及時(shí)前，企業(yè)會(huì)以已有或自籌經(jīng)費(fèi)事先資金投入此次募資項(xiàng)目的建設(shè)，在募資到位后對(duì)事先花費(fèi)的已有或自籌經(jīng)費(fèi)開(kāi)展更換。如此次具體募資無(wú)法滿足投資項(xiàng)目的要求，不夠由企業(yè)通過(guò)自籌資金或自籌經(jīng)費(fèi)處理。

此次募集資金投資項(xiàng)目順利推進(jìn)后，企業(yè)掌控的資源儲(chǔ)量有希望進(jìn)一步提升，選礦廠環(huán)節(jié)資源應(yīng)用效率將得到提高，綠色礦山建設(shè)能力和礦山開(kāi)采的智慧化水平大幅提升，經(jīng)濟(jì)實(shí)力進(jìn)一步增強(qiáng)。此次募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)行有益于夯實(shí)和提升公司的市場(chǎng)地位，為公司的長(zhǎng)期性可持續(xù)發(fā)展觀奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

此次募集資金投資項(xiàng)目對(duì)生產(chǎn)線設(shè)備、建筑項(xiàng)目等固定投資、地基工程投資總額比較大，有所增加企業(yè)總資產(chǎn)和資產(chǎn)質(zhì)量、網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的前提下，也會(huì)產(chǎn)生對(duì)應(yīng)的累計(jì)折舊、攤銷費(fèi)，從而對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)帶來(lái)一定危害。

此次公開(kāi)發(fā)行股票完成后，公司總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)規(guī)模即將迎來(lái)較大幅度增加，公司資本結(jié)構(gòu)獲得提升，后面資金實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)獲得提高。

第五節(jié)潛在風(fēng)險(xiǎn)和其它重大事項(xiàng)

一、潛在風(fēng)險(xiǎn)

（一）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

1、黃金價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)性

企業(yè)主要產(chǎn)品為金精礦，金精礦做為生產(chǎn)制造黃金關(guān)鍵原料，其產(chǎn)品報(bào)價(jià)受中下游黃金價(jià)格波動(dòng)影響很大。金價(jià)受供求關(guān)系、全世界宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及預(yù)估、美元走勢(shì)、全世界重要重大事件等諸多要素危害。若將來(lái)金價(jià)大幅波動(dòng)，很有可能給企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益產(chǎn)生很大影響。如金價(jià)持續(xù)下滑，且小于企業(yè)金礦石商品的部門產(chǎn)品成本，很有可能對(duì)企業(yè)穩(wěn)定盈利水平造成不利影響。

2、顧客相對(duì)集中風(fēng)險(xiǎn)

報(bào)告期，企業(yè)對(duì)前五大顧客的銷售額分別是37,845.93萬(wàn)余元、50,182.05萬(wàn)余元、49,354.75萬(wàn)元和28,937.39萬(wàn)余元，占公司同時(shí)期銷售額比例分別是100.00%、92.46%、93.85%和100.00%。企業(yè)中下游核心客戶為黃金冶煉公司或金子外貿(mào)出口企業(yè)，下游行業(yè)因?yàn)轫?xiàng)目投資門檻較高，顧客相對(duì)集中；報(bào)告期，企業(yè)產(chǎn)品存有需求量很高的現(xiàn)象，在消費(fèi)者選擇上，企業(yè)一般挑選中金黃金、山東黃金等資產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)豐富的大型國(guó)企或上市企業(yè)或金子上市企業(yè)下屬單位，及其受上述情況公司委托采購(gòu)的公司展開(kāi)合作，在客觀方面構(gòu)成了核心客戶協(xié)作穩(wěn)定且相對(duì)集中的現(xiàn)象。盡管企業(yè)產(chǎn)品不會(huì)有市場(chǎng)銷售艱難，若企業(yè)下游行業(yè)或核心客戶的經(jīng)營(yíng)狀況或業(yè)務(wù)架構(gòu)發(fā)生重大變化，或者其不久的將來(lái)盡可能減少公司產(chǎn)品的購(gòu)置，將會(huì)對(duì)業(yè)績(jī)?cè)斐啥唐诓▌?dòng)的不良影響。

（二）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

1、單一礦山開(kāi)采運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)性

報(bào)告期，公司主要借助單一礦山開(kāi)采梭羅溝金礦石生產(chǎn)制造金精礦。在歷史上梭羅溝金礦石生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)正常的，未出現(xiàn)過(guò)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生不利影響的重大事情。若將來(lái)生產(chǎn)制造運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，梭羅溝金礦石產(chǎn)生危害生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)不利事情，造成梭羅溝金礦石選冶業(yè)務(wù)流程暫時(shí)中止，將會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成很大影響。

2、礦山開(kāi)采資源儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)性

企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)對(duì)金礦石資源儲(chǔ)備的依賴性比較大。依據(jù)經(jīng)國(guó)土資源廳備案《四川省木里縣梭羅溝礦區(qū)金礦資源儲(chǔ)量核實(shí)報(bào)告》（土地資貯備字〔2016〕196號(hào)），截至2016年3月31日，梭羅溝礦山金礦石采礦許可證范圍之內(nèi)金礦石總計(jì)查清鐵礦石資源儲(chǔ)量1,648.10萬(wàn)噸級(jí)，在其中金金屬量60,343kg；截止到2016年3月31日，梭羅溝礦山金礦石采礦許可證范圍之內(nèi)金礦石享有鐵礦石資源儲(chǔ)量1,331.20萬(wàn)噸級(jí)，在其中金金屬量44,862kg。截止到2021年11月30日，梭羅溝礦山金礦石采礦許可證范圍之內(nèi)金礦石享有鐵礦石資源儲(chǔ)量1,046.00萬(wàn)噸級(jí)，在其中金金屬量33,230.00kg。

企業(yè)采用開(kāi)采與勘查同步礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用對(duì)策，積極主動(dòng)擴(kuò)寬網(wǎng)絡(luò)資源增儲(chǔ)室內(nèi)空間。截止到2022年10月，梭羅溝金礦石遞交各種勘察工作總結(jié)報(bào)告8次，總計(jì)查清金金屬材料網(wǎng)絡(luò)資源（儲(chǔ)）量76,031kg，在《四川省木里縣梭羅溝礦區(qū)金礦資源儲(chǔ)量核實(shí)報(bào)告》（土地資貯備字〔2016〕196號(hào)）查清儲(chǔ)藏量的前提下新增加查清金金屬材料資源儲(chǔ)存量15,688kg，具有較好的勘察探礦市場(chǎng)前景。但是若將來(lái)梭羅溝礦山金礦石網(wǎng)絡(luò)資源慢慢匱乏，且不能探尋別的礦山開(kāi)采做為貯備網(wǎng)絡(luò)資源，將會(huì)對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)造成影響。

3、探礦權(quán)續(xù)簽和獲得風(fēng)險(xiǎn)

外國(guó)投資者有著1宗探礦權(quán)，有效期至2028年11月5日，還行采掘期限很長(zhǎng)，依據(jù)《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》，采礦許可證有效期滿，需要繼續(xù)開(kāi)采的，采礦權(quán)人能夠及時(shí)到登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理持續(xù)登記。若外國(guó)投資者在探礦權(quán)批準(zhǔn)期屆滿后，受別的客觀性條件的限制，導(dǎo)致公司礦權(quán)不能辦理推遲，將會(huì)給發(fā)行人的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生巨大不良影響。

4、安全生產(chǎn)工作風(fēng)險(xiǎn)性

公司生產(chǎn)時(shí)需要應(yīng)用火藥、火藥等民用爆破品和硫酸等危化品。集團(tuán)公司不斷完善了安全性生產(chǎn)管理體系，建立了安全生產(chǎn)監(jiān)督管理制度及其安全生產(chǎn)技術(shù)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、職位操作規(guī)程等，并一直嚴(yán)格遵守，但依然存有以上物件存放或錯(cuò)誤操作而造成產(chǎn)生安全生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，企業(yè)在勘查、開(kāi)采、選礦廠環(huán)節(jié)中，仍然存在發(fā)生意外風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)受影響。未來(lái)公司轉(zhuǎn)入地下采掘后需開(kāi)展地底巷道工作，安全生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)高過(guò)礦山開(kāi)采。盡管企業(yè)采用較標(biāo)準(zhǔn)化開(kāi)展地底井巷工程基本建設(shè)及其標(biāo)準(zhǔn)地下開(kāi)采對(duì)策等形式防止安全事故的發(fā)生，仍無(wú)法完全清除將來(lái)發(fā)生安全生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)。

5、地理?xiàng)l件繁雜造成的開(kāi)采風(fēng)險(xiǎn)性

企業(yè)梭羅溝金礦石所在地位于四川川西高原地域，平均海拔達(dá)3,500米左右，交通出行及住宿環(huán)境相對(duì)性艱難，冬天存有大雪封山、夏天存有大暴雨損壞路面等狀況，增強(qiáng)了新項(xiàng)目采掘及運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)性。與此同時(shí)，該區(qū)域地質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)復(fù)雜，若生產(chǎn)中發(fā)生地震、大暴雨、山體滑坡等重大自然災(zāi)害，可能對(duì)公司業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)情況及經(jīng)營(yíng)效益組成不良影響。

6、與環(huán)保有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

金礦石選冶環(huán)節(jié)中不可避免的存有有機(jī)廢氣、固體廢棄物的排放及噪音的污染等。企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)須遵循自然環(huán)境法律和法規(guī)，與此同時(shí)接納國(guó)家相關(guān)環(huán)保局檢查。近些年，企業(yè)持續(xù)維持環(huán)境保護(hù)方面的投入，若將來(lái)我國(guó)實(shí)行更嚴(yán)格的自然環(huán)境要求，將使公司環(huán)保成本費(fèi)進(jìn)一步升高。

7、資源儲(chǔ)量勘察核查結(jié)果與具體情況有所差異風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)授權(quán)委托權(quán)威機(jī)構(gòu)依照國(guó)標(biāo)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)礦山開(kāi)采資源儲(chǔ)量開(kāi)展勘察核查，并且經(jīng)過(guò)有權(quán)機(jī)關(guān)展開(kāi)了儲(chǔ)藏量審查辦理備案。受專業(yè)技能、業(yè)務(wù)流程工作經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)實(shí)力和地質(zhì)變化等諸多要素產(chǎn)生的影響，資源儲(chǔ)量的核查結(jié)果與具體情況很有可能有所差異。伴隨著礦山開(kāi)采綜合利用的深入推進(jìn)，公司目前辦理備案礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量、礦石品位和實(shí)際可以利用資源儲(chǔ)存量、具體采掘的礦石品位很有可能有所差異，進(jìn)而對(duì)發(fā)行人的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響。

8、梭羅溝金礦石礦山資源勘查的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)采用開(kāi)采與勘查同步礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用對(duì)策，積極主動(dòng)擴(kuò)寬網(wǎng)絡(luò)資源增儲(chǔ)室內(nèi)空間，并把梭羅溝金礦石礦山資源勘查作為本次募集資金投資項(xiàng)目之一，方案進(jìn)一步查清梭羅溝金礦石的成礦發(fā)展?jié)摿敖?jīng)營(yíng)規(guī)模，對(duì)已經(jīng)知道礦塊開(kāi)展探邊摸排增儲(chǔ)，為公司發(fā)展提供更加充沛的資源儲(chǔ)備。雖然梭羅溝金礦石早已遞交的各種勘察工作中結(jié)果顯示梭羅溝金礦石具有較好的勘察探礦市場(chǎng)前景，但礦產(chǎn)資源勘查工作中時(shí)間較長(zhǎng)，且資源勘查工作中有著不能預(yù)估性，難以保證地質(zhì)勘察工作中一定可以發(fā)現(xiàn)適宜采掘且經(jīng)濟(jì)發(fā)展切實(shí)可行的資源儲(chǔ)量，可能會(huì)對(duì)企業(yè)未來(lái)長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生不利影響。

9、采掘全過(guò)程里可生產(chǎn)量產(chǎn)生不好轉(zhuǎn)變風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量系授權(quán)委托權(quán)威機(jī)構(gòu)根據(jù)我國(guó)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)界通用的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展勘察證實(shí)的結(jié)論，并且經(jīng)過(guò)自然資源管理部門進(jìn)行儲(chǔ)藏量審查辦理備案。但受制于專業(yè)技能、業(yè)務(wù)流程經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)實(shí)力，資源儲(chǔ)量的核查結(jié)果與具體情況很有可能有所差異，造成從而在具體采掘全過(guò)程里可生產(chǎn)量存有產(chǎn)生不好轉(zhuǎn)變風(fēng)險(xiǎn)。如具體采掘全過(guò)程里可生產(chǎn)量存有產(chǎn)生不好轉(zhuǎn)變，則可能造成企業(yè)的經(jīng)營(yíng)及發(fā)展規(guī)劃發(fā)生變化，進(jìn)而對(duì)公司業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)效益組成不良影響。

10、金精礦均值品味降低的風(fēng)險(xiǎn)性

金精礦均值品味與原礦石的品位息息相關(guān)。同等條件，當(dāng)選原礦石品位越小，則產(chǎn)出率同樣總數(shù)金精礦商品平均品味越小。報(bào)告期，企業(yè)梭羅溝金礦開(kāi)采原礦石品位明顯下降，若未來(lái)公司原礦石品位不斷下降，且選礦廠環(huán)節(jié)沒(méi)法有效配礦，可能導(dǎo)致企業(yè)金精礦新產(chǎn)品的金屬量與均值品味進(jìn)一步下降，進(jìn)而對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)銷售業(yè)績(jī)?cè)斐刹焕绊憽?/p>

（三）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

1、產(chǎn)品毛利率起伏帶來(lái)的損失

報(bào)告期，企業(yè)綜合毛利率各是51.57%、51.03%、45.50%和49.28%。集團(tuán)公司商品銷售價(jià)錢受黃金價(jià)格波動(dòng)產(chǎn)生的影響，及其露天采礦成本上漲等多種因素所帶來(lái)的產(chǎn)品成本轉(zhuǎn)變，造成報(bào)告期企業(yè)產(chǎn)品毛利率及綜合毛利率造成一定震蕩。將來(lái)若因?yàn)槭袌?chǎng)變化等原因?qū)е缕髽I(yè)產(chǎn)品毛利率下降，則把使企業(yè)盈利能力可靠性遭受不良影響。

2、稅收政策變化的風(fēng)險(xiǎn)性

依據(jù)國(guó)家財(cái)政部、中國(guó)海關(guān)總署、國(guó)稅總局《關(guān)于深入實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略有關(guān)稅收政策問(wèn)題的通知》（稅務(wù)〔2011〕58號(hào)）和《關(guān)于延續(xù)西部大開(kāi)發(fā)企業(yè)所得稅政策的公告》（國(guó)家財(cái)政部、國(guó)稅總局、我國(guó)發(fā)改委公示2020年第23號(hào)），公司自2017年度起享有減征15%征收率繳納稅款的稅收政策。若未來(lái)國(guó)家有關(guān)一帶一路戰(zhàn)略所得稅稅收政策產(chǎn)生變化，或者公司無(wú)法被再次定性為有關(guān)稅收優(yōu)惠政策的適合公司，可能導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法再繼續(xù)享有有關(guān)稅收優(yōu)惠政策，從而對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)銷售業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響。

3、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)回報(bào)率被攤低風(fēng)險(xiǎn)

本次發(fā)行結(jié)束后，企業(yè)凈資產(chǎn)總額和歸屬于母公司其他綜合收益即將迎來(lái)較大幅度的提升，雖然此次募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)企業(yè)謹(jǐn)慎的可行性研究論述，但募投項(xiàng)目基本建設(shè)需要經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的經(jīng)營(yíng)期和試運(yùn)行期，不可以馬上造成經(jīng)濟(jì)效益。因而，企業(yè)每股凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)回報(bào)率等財(cái)務(wù)指標(biāo)分析存有被攤低風(fēng)險(xiǎn)。

4、開(kāi)采成本增加風(fēng)險(xiǎn)

伴隨著礦山開(kāi)采的不斷進(jìn)行，采掘服務(wù)平臺(tái)海拔高度逐漸降低，采掘同樣數(shù)量礦塊必須脫離更多廢石，采掘難度系數(shù)及成本費(fèi)會(huì)相應(yīng)增加。2019-2021年，受剝采比升高等因素影響，企業(yè)立即開(kāi)采成本費(fèi)分別是4,784.82萬(wàn)余元、8,847.50萬(wàn)元和9,596.68萬(wàn)余元，逐年上升；除此之外，未來(lái)公司由室外轉(zhuǎn)入地下采掘后，地下開(kāi)采井巷工程交付使用可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)折舊費(fèi)用提升，上述情況緣故可能造成公司存在開(kāi)采成本增加風(fēng)險(xiǎn)。

（四）管控風(fēng)險(xiǎn)

1、控股股東操縱或增加深遠(yuǎn)影響風(fēng)險(xiǎn)

截止到本招股意向書(shū)引言簽署日，新汶礦業(yè)集團(tuán)立即持有公司36.54%的股權(quán)，其可以實(shí)際控制企業(yè)的股權(quán)投票權(quán)超出30.00%，為公司控股股東；區(qū)調(diào)隊(duì)立即擁有新汶礦業(yè)集團(tuán)90.00%的股權(quán)，為公司發(fā)展間接控股公司股東，四川省地礦局為四川省地礦局區(qū)調(diào)團(tuán)的舉行和主管部門，為公司實(shí)際控制人。雖然公司目前已依照《公司法》《證券法》《上市公司章程指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立了相對(duì)性完備的公司治理，并繼續(xù)標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作，但憑著控股股東的控制權(quán)影響力，公司實(shí)際控制人依然存在水平對(duì)企業(yè)的發(fā)展理念、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、股東分紅等管理決策產(chǎn)生重大影響，公司存在因控股股東不合理操縱而危害公司或者中小股東權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)性。

2、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)產(chǎn)品存有需求量很高的現(xiàn)象，自然人股東龍川南方地區(qū)為華鈺礦業(yè)下屬子公司，華鈺礦業(yè)為大中型國(guó)有制冶金工業(yè)類上市企業(yè)，其下級(jí)好幾家黃金冶煉、精練公司都與企業(yè)建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定合作伙伴關(guān)系，企業(yè)按照現(xiàn)行價(jià)錢向銷售商品。報(bào)告期，關(guān)聯(lián)銷售所產(chǎn)生的銷售額分別是15,907.67萬(wàn)余元、17,037.83萬(wàn)余元、8,148.39萬(wàn)元和6,577.13萬(wàn)余元，占本期銷售額的比例分別是42.03%、31.39%、15.50%和22.73%。外國(guó)投資者逐步完善本身組織建設(shè)、不斷完善人事制度，并且在《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》《獨(dú)立董事工作制度》《關(guān)聯(lián)交易決策制度》等制度文件上對(duì)關(guān)聯(lián)交易的管理決策權(quán)利、決策制定、回避表決規(guī)章制度及信息披露義務(wù)進(jìn)行了具體規(guī)定，以確保外國(guó)投資者關(guān)聯(lián)交易的公允性，以確保關(guān)聯(lián)方交易不傷害外國(guó)投資者及其它中小股東利益；與此同時(shí)，外國(guó)投資者大股東及其它主要股東亦出具了有關(guān)降低并標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易的服務(wù)承諾?？墒菍?lái)有關(guān)公司股東如果不能認(rèn)真履行有關(guān)服務(wù)承諾，企業(yè)依然存在關(guān)聯(lián)企業(yè)及利益相關(guān)方運(yùn)用關(guān)聯(lián)方交易危害企業(yè)及其它中小股東權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)性。

3、內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)性

公司自開(kāi)設(shè)至今，已逐步完善了較為完善的內(nèi)控體系、完善的管理制度和管理運(yùn)作模式，內(nèi)部控制制度的高效運(yùn)作是保障公司經(jīng)營(yíng)正常的的關(guān)鍵所在。但是若企業(yè)各各個(gè)部門無(wú)法完全實(shí)行內(nèi)部控制制度，或是內(nèi)部控制體系不可以伴隨著企業(yè)的發(fā)展而逐步完善，很有可能對(duì)企業(yè)將來(lái)的管理效益和營(yíng)運(yùn)能力帶來(lái)不利危害。

（五）別的風(fēng)險(xiǎn)性

1、募集資金投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性

公司本次募集資金投資項(xiàng)目已經(jīng)進(jìn)行了周密、足夠的項(xiàng)目可行性論述，具有較好的可實(shí)現(xiàn)性，如果能夠順利推進(jìn)，將有利于公司的可持續(xù)發(fā)展觀。但是可行性研究都是基于當(dāng)前市場(chǎng)自然環(huán)境、目前技術(shù)實(shí)力以及對(duì)于技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的分析等多種因素進(jìn)行的，在執(zhí)行過(guò)程中，企業(yè)仍面臨政策變化、要求轉(zhuǎn)變、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈等眾多不可控因素，可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行造成很大影響。若募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法按照計(jì)劃執(zhí)行，或外界現(xiàn)象發(fā)生難以預(yù)測(cè)的改變，企業(yè)可能面臨募投項(xiàng)目執(zhí)行不成功的風(fēng)險(xiǎn)性。

2、社保及住宅公積金補(bǔ)繳風(fēng)險(xiǎn)性

報(bào)告期，公司存在未為少許職工交納社保及公積金的現(xiàn)象。截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，外國(guó)投資者已為絕大多數(shù)職工交納社保及公積金，亦未因個(gè)人社保及公積金欠交難題遭受相關(guān)主管部門的行政處罰。與此同時(shí)，公司控股股東已作出承諾：“在外國(guó)投資者首發(fā)上市結(jié)束后，如外國(guó)投資者以及合并報(bào)表范圍里的企業(yè)因在外國(guó)投資者首發(fā)上市進(jìn)行前無(wú)法依規(guī)全額為職工繳納保險(xiǎn)和公積金，所以被有權(quán)機(jī)構(gòu)規(guī)定補(bǔ)交、遭受有權(quán)機(jī)構(gòu)懲罰或是遭到別的損害，進(jìn)而造成外國(guó)投資者遭受虧損的，本公司將在該等損害明確后三十日內(nèi)向型外國(guó)投資者做出賠償?！辈贿^(guò)將來(lái)假如社保和住房公積金政策發(fā)生轉(zhuǎn)變，企業(yè)依然可能出現(xiàn)遭遇個(gè)人社保及住宅公積金補(bǔ)繳或處罰風(fēng)險(xiǎn)性。

3、不可抗拒風(fēng)險(xiǎn)性

不可抗拒一般包括強(qiáng)臺(tái)風(fēng)、地震災(zāi)害、水災(zāi)、雹子、疫情等自然災(zāi)害，及其征繳、征收等政府行為和出故障、動(dòng)亂、戰(zhàn)事等社會(huì)異常事件，具備不可預(yù)測(cè)性、難以避免性和不可擺脫性三個(gè)特點(diǎn)，可能造成企業(yè)發(fā)生停工情況。企業(yè)亦沒(méi)法預(yù)料和阻攔之上洪澇災(zāi)害、社會(huì)發(fā)展出現(xiàn)異?；蛲话l(fā)突發(fā)公共事件的產(chǎn)生，也無(wú)法危害政府部門很有可能所采取的征收、征繳等強(qiáng)制性措施，之上可變性要素均可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)銷售業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響。

4、對(duì)賭協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)性

自然人股東北京市金陽(yáng)與上海德三、上海德三與雷石天富、上海德三與雷石誠(chéng)泰、上海德三與雷石恒基各自簽訂的有關(guān)投資合同上存在股份回購(gòu)等特殊權(quán)利相關(guān)條款，該等特殊權(quán)利條文對(duì)企業(yè)上市申請(qǐng)得到審核和上市的時(shí)間也有一定的承諾。在其中，北京市金陽(yáng)與上海德三的對(duì)賭協(xié)議條文承諾，若協(xié)議簽署之日（2019年12月16日）起3今年年底，標(biāo)的公司無(wú)法進(jìn)行初次發(fā)行新股并上市工作中，則北京市金陽(yáng)允許復(fù)購(gòu)此次上海德三轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，并按照8%的年化率算利息；上海德三與雷石天富、雷石誠(chéng)泰和雷石恒根據(jù)2020年12月-2021年1月間簽訂的約定書(shū)，如在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽定后18個(gè)月，標(biāo)的公司未報(bào)達(dá)標(biāo)IPO（是指證監(jiān)會(huì)或到時(shí)候有權(quán)利審核行政機(jī)關(guān)允許企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票股份并發(fā)售）；或者在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽定后30個(gè)月標(biāo)的公司沒(méi)完成達(dá)標(biāo)IPO。雷石天富/雷石誠(chéng)泰/雷石恒基可以要求上海德三復(fù)購(gòu)雷石天富/雷石誠(chéng)泰/雷石恒基所持有的標(biāo)的公司股份/股權(quán)并支付結(jié)束復(fù)購(gòu)合同款。復(fù)購(gòu)合同款為本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款加計(jì)8%年化利率貸款利息（單利）及其復(fù)購(gòu)日以前公司已經(jīng)公布分派但還沒(méi)有具體收取的一切年底分紅或股利分配。如出現(xiàn)上述情況情況，上海德三有權(quán)要求北京市金陽(yáng)，雷石天富、雷石誠(chéng)泰和雷石恒基有權(quán)要求上海德三復(fù)購(gòu)其持有公司的股權(quán)，外國(guó)投資者公司股權(quán)結(jié)構(gòu)很有可能產(chǎn)生變化。

2022年7月29日，上海德三與北京金陽(yáng)簽定合同補(bǔ)充協(xié)議，解除上述情況對(duì)賭中合同約定的股權(quán)回購(gòu)條款且完全沒(méi)有任何修復(fù)條文。2022年7月29日，上海德三與雷石天富/雷石恒基/雷石誠(chéng)泰各自簽定合同補(bǔ)充協(xié)議，上海德三與雷石系公司股東一致同意消除上述情況對(duì)賭中回購(gòu)條款承諾具體內(nèi)容，并承諾上述情況回購(gòu)條款法律效力在所有的情況下均不會(huì)再修復(fù)。

除此之外，2021年9月，外國(guó)投資者公司股東（指2021年9月17日的工商注冊(cè)標(biāo)注的公司股東，除木里國(guó)投集團(tuán)外）簽訂了《四川黃金〈聯(lián)合開(kāi)發(fā)梭羅溝金礦協(xié)議〉相關(guān)約定股東承諾書(shū)》，服務(wù)承諾若截止到2022年11月30日，四川金子無(wú)法發(fā)售取得成功，公司股東按比例分配付款木里國(guó)投集團(tuán)協(xié)作款，協(xié)作款付款完成后，木里國(guó)投集團(tuán)不會(huì)再具有13.00%的股東權(quán)益。如出現(xiàn)上述情況情況，木里國(guó)投集團(tuán)能夠要求其公司股東履行協(xié)議，外國(guó)投資者公司股權(quán)結(jié)構(gòu)很有可能產(chǎn)生變化。

2022年7月31日，木里縣政府部門向外國(guó)投資者各公司股東（除木里國(guó)投集團(tuán)外）出具了《木里藏族自治縣人民政府關(guān)于〈四川黃金〈聯(lián)合開(kāi)發(fā)梭羅溝金礦協(xié)議〉相關(guān)約定股東承諾書(shū)〉的確認(rèn)函》，免除外國(guó)投資者各公司股東（除木里國(guó)投集團(tuán)外）執(zhí)行上述情況對(duì)賭協(xié)議復(fù)購(gòu)服務(wù)承諾，確定《四川黃金〈聯(lián)合開(kāi)發(fā)梭羅溝金礦協(xié)議〉相關(guān)約定股東承諾書(shū)》中所列示的具體內(nèi)容自始無(wú)效，木里縣政府部門確定特定行為主體擁有外國(guó)投資者13%股份并不屬于短暫性分配，多方不會(huì)有糾紛案件或潛在性糾紛案件，早已消除對(duì)賭。

5、缺陷房產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)性

截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，外國(guó)投資者擁有的坐落于成都市高新區(qū)天泰路145號(hào)13處房產(chǎn)不動(dòng)產(chǎn)證未注明平攤土地使用權(quán)證總面積，租用房地產(chǎn)存有涉及到劃撥用地、出租人尚未取得權(quán)屬證書(shū)、未辦登記的情況。外國(guó)投資者已有及租賃的缺陷房屋建筑面積總計(jì)3,575.02平米，占外國(guó)投資者在使用房屋建筑面積比例是22.02%。以上缺陷房地產(chǎn)主要運(yùn)用于行政辦公、職工定居及庫(kù)房倉(cāng)儲(chǔ)，并不屬于外國(guó)投資者關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，外國(guó)投資者可以從較短時(shí)間內(nèi)同等條件下探尋滿足條件的可以替代租用房地產(chǎn)。雖然上述情況缺陷房地產(chǎn)也不會(huì)對(duì)發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生重大不良影響，且外國(guó)投資者大股東及間接控股公司股東已就缺陷房地產(chǎn)可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失服務(wù)承諾給予賠償，但是若缺陷房地產(chǎn)發(fā)生無(wú)法繼續(xù)應(yīng)用的情況，短時(shí)間仍很有可能對(duì)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)造成一定不良影響。

二、別的重大事項(xiàng)

（一）重大合同

這節(jié)關(guān)鍵合同書(shū)指企業(yè)現(xiàn)在正在履行合同總金額或預(yù)估金額超過(guò)500萬(wàn)余元合同，及其交易額雖不得超過(guò)500萬(wàn)余元，但是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)主題活動(dòng)、發(fā)展方向或經(jīng)營(yíng)情況具備重要影響合同。

1、買賣合同

公司和金精礦顧客簽署《金精礦購(gòu)銷合同》，對(duì)供應(yīng)總數(shù)、計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、交貨方式、結(jié)算依據(jù)、點(diǎn)價(jià)時(shí)限等事項(xiàng)進(jìn)行承諾；企業(yè)與合質(zhì)金顧客簽署本年度合作框架協(xié)議，對(duì)合同期限、交貨方式、標(biāo)價(jià)及交易方式等事項(xiàng)進(jìn)行承諾。截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，目前已經(jīng)簽定且已經(jīng)履行買賣合同如下所示：

注1：報(bào)告期，公司和洛陽(yáng)市星輝以簽署本年度合作框架協(xié)議的形式開(kāi)拓市場(chǎng)協(xié)作（合同書(shū)每本年度簽署一次），報(bào)告期銷售額分別是0.00萬(wàn)余元、8,292.29萬(wàn)余元、4,730.74萬(wàn)余元、0.00萬(wàn)余元；

注2：公司和金精礦顧客的結(jié)算價(jià)根據(jù)供應(yīng)總數(shù)、點(diǎn)價(jià)之日上金所黃金價(jià)格、商品金品味、折扣率指數(shù)明確，以上中編號(hào)2-11號(hào)所涉及合同書(shū)預(yù)估結(jié)算金額都超過(guò)500萬(wàn)余元。

2、供貨合同

報(bào)告期，公司和主要供應(yīng)商維持長(zhǎng)期性、平穩(wěn)的合作關(guān)系。公司和主要供應(yīng)商中間合同，一般通過(guò)簽署框架性協(xié)議，對(duì)合同期限、清算價(jià)格、支付方式、等事項(xiàng)進(jìn)行承諾。截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，目前已經(jīng)簽定且已經(jīng)履行重要供貨合同如下所示：

注1：企業(yè)與浙江天增及國(guó)家電網(wǎng)四川省電力公司大涼山電力供電公司簽署的協(xié)議書(shū)均系長(zhǎng)期協(xié)議，采購(gòu)內(nèi)容與企業(yè)日常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)緊密相關(guān)，預(yù)估每本年度產(chǎn)生額度都超過(guò)500萬(wàn)余元；

注2：公司和三江民爆以簽署本年度合作框架協(xié)議的形式開(kāi)拓市場(chǎng)協(xié)作，報(bào)告期采購(gòu)金額分別是395.80萬(wàn)余元、602.37萬(wàn)余元、854.02萬(wàn)余元、440.97萬(wàn)余元；

注3：公司和溫州東大礦建工程有限公司及四川省容大騰飛建設(shè)工程有限公司簽署的供貨合同具體實(shí)行額度根據(jù)工程量清單和價(jià)格明確，依據(jù)預(yù)計(jì)工程量清單，以上中編號(hào)5-9號(hào)所涉及合同書(shū)預(yù)估結(jié)算金額都超過(guò)500萬(wàn)余元。以上中編號(hào)10-12號(hào)所涉及合同總金額都超過(guò)500萬(wàn)余元。

3、授信額度和借款協(xié)議

截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，企業(yè)無(wú)早已簽定實(shí)施的授信額度合同書(shū)，已經(jīng)實(shí)施的借款協(xié)議情況如下：

4、證券承銷及包銷協(xié)議書(shū)

（1）2021年9月10日，外國(guó)投資者與中信建投證券簽署了《四川容大黃金股份有限公司與中信建投證券股份有限公司關(guān)于四川容大黃金股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）并上市之保薦協(xié)議》。

（2）2021年9月10日，外國(guó)投資者與中信建投證券簽署了《四川容大黃金股份有限公司與中信建投證券股份有限公司關(guān)于四川容大黃金股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）之承銷協(xié)議》。

（二）對(duì)外擔(dān)保

截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，企業(yè)不會(huì)有對(duì)外擔(dān)保事宜。

（三）重大訴訟、訴訟及糾紛案件事宜

報(bào)告期，外國(guó)投資者涉及到的起訴、訴訟共1項(xiàng)，系外國(guó)投資者做為被告人，并已執(zhí)行完畢。具體情況如下：

截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，外國(guó)投資者不會(huì)有正在進(jìn)行中或并未了斷的起訴標(biāo)的金額100萬(wàn)元以上起訴、仲裁案件。

（四）大股東、控股股東和執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員的重要訴訟和仲裁

截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，公司控股股東新汶礦業(yè)集團(tuán)涉及到一起重大訴訟。新汶礦業(yè)集團(tuán)做為上訴人，因合作經(jīng)營(yíng)合同糾紛起訴成都市新文礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)技術(shù)性咨詢有限公司。彼此于2012年6月簽訂了聯(lián)合經(jīng)營(yíng)合同書(shū)，被告人未按合同約定向上訴人付款相對(duì)應(yīng)賬款。原告知請(qǐng)被告人付款相對(duì)應(yīng)賬款600萬(wàn)余元及利息損失250.54萬(wàn)余元，然后由被告人擔(dān)負(fù)訴訟費(fèi)。截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，此案已判決，宣判被告人向上訴人支付合同賠償款600萬(wàn)余元及資金占用費(fèi)利息損失。

除上述情況起訴以外，截止到本招股意向書(shū)引言簽定日，本公司控股股東、控股股東和董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員都未涉及到重要訴訟和仲裁事宜，亦沒(méi)有涉及到刑事訴訟法的情況。

第六節(jié)本次發(fā)行的相關(guān)被告方

一、本次發(fā)行多方被告方

二、本次發(fā)行上市關(guān)鍵日期

第七節(jié)備查簿文檔

一、備查簿文檔

（一）發(fā)行保薦書(shū)；

（二）為本次發(fā)行而編制財(cái)務(wù)報(bào)告及財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（三）內(nèi)控制度鑒證報(bào)告；

（四）經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)核實(shí)的非經(jīng)常性損益統(tǒng)計(jì)表；

（五）法律意見(jiàn)書(shū)及律師工作報(bào)告；

（六）企業(yè)章程（議案）；

（七）證監(jiān)會(huì)審批本次發(fā)行文件；

（八）別的與本次發(fā)行相關(guān)的秘密文件。

二、查看詳細(xì)地址及時(shí)長(zhǎng)

（一）查看詳細(xì)地址

1、外國(guó)投資者：四川容大金子有限責(zé)任公司

辦公地點(diǎn)：四川省成都市高新區(qū)天泰路145號(hào)特拉克斯國(guó)際廣場(chǎng)南樓三層

手機(jī)聯(lián)系人：蔣元

手機(jī)：028-61551700

2、保薦代表人（主承銷商）：中信建投證券有限責(zé)任公司

通訊地址：成都市高新區(qū)天府大道中區(qū)588號(hào)通威國(guó)際中心2002

手機(jī)聯(lián)系人：邱宇

手機(jī)：028-68850835

（二）查看時(shí)長(zhǎng)

查看時(shí)長(zhǎng)：工作中日早上9:00~11:30；在下午13:30~16:00。

四川容大金子有限責(zé)任公司

2023年2月14日