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(上接13版)

（三）公布初步配售結(jié)果

2023年2月28日（T+2日），發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)上刊登《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，內(nèi)容包括本次發(fā)行獲得配售的網(wǎng)下投資者名稱、每個(gè)獲配網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)、申購(gòu)數(shù)量、初步獲配數(shù)量、應(yīng)繳納認(rèn)購(gòu)款金額等信息，以及初步詢價(jià)期間提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或?qū)嶋H申購(gòu)數(shù)量明顯少于報(bào)價(jià)時(shí)擬申購(gòu)數(shù)量的網(wǎng)下投資者信息。以上公告一經(jīng)刊出，即視同已向參與網(wǎng)下申購(gòu)的網(wǎng)下投資者送達(dá)獲配通知。

（四）認(rèn)購(gòu)資金的繳付

2023年2月28日（T+2日）16:00前，獲得初步配售資格的網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)發(fā)行價(jià)格和其管理的配售對(duì)象獲配股份數(shù)量，從配售對(duì)象在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的銀行賬戶向中國(guó)結(jié)算上海分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶足額劃付認(rèn)購(gòu)資金和新股配售經(jīng)紀(jì)傭金，認(rèn)購(gòu)資金及相應(yīng)新股配售經(jīng)紀(jì)傭金應(yīng)當(dāng)于2023年2月28日（T+2日）16:00前到賬。請(qǐng)投資者注意資金在途時(shí)間。

1、認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的計(jì)算

每一配售對(duì)象應(yīng)繳認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)=發(fā)行價(jià)格×初步獲配數(shù)量+新股配售經(jīng)紀(jì)傭金

參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略投資者和網(wǎng)下投資者新股配售經(jīng)紀(jì)傭金費(fèi)率為0.50%（保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）因承擔(dān)發(fā)行人保薦業(yè)務(wù)獲配股票（即保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投部分的股票）或者保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）履行包銷義務(wù)取得股票的除外）。配售對(duì)象的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金金額=配售對(duì)象最終獲配金額×0.50%（四舍五入精確至分）。

2、認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的繳付及賬戶要求

網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)以下原則進(jìn)行資金劃付，不滿足相關(guān)要求將會(huì)造成配售對(duì)象獲配新股無(wú)效。

（1）網(wǎng)下投資者劃出認(rèn)購(gòu)資金的銀行賬戶應(yīng)與配售對(duì)象在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的銀行賬戶一致。

（2）認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)須劃至中國(guó)結(jié)算上海分公司在結(jié)算銀行開(kāi)立的網(wǎng)下發(fā)行專戶，每個(gè)配售對(duì)象只能選擇其中之一進(jìn)行劃款。中國(guó)結(jié)算上海分公司在各結(jié)算銀行開(kāi)立的網(wǎng)下發(fā)行專戶信息及各結(jié)算銀行聯(lián)系方式詳見(jiàn)中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站（http://www.chinaclear.cn）“服務(wù)支持一業(yè)務(wù)資料一銀行賬戶信息表”欄目中“中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶一覽表”和“中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司QFII結(jié)算銀行網(wǎng)下發(fā)行專戶一覽表”，其中，“中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司QFII結(jié)算銀行網(wǎng)下發(fā)行專戶一覽表”中的相關(guān)賬戶僅適用于QFII結(jié)算銀行托管的QFII劃付相關(guān)資金。

（3）為保障款項(xiàng)及時(shí)到賬、提高劃款效率，建議配售對(duì)象向與其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的銀行收付款賬戶同一銀行的網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)資金專戶劃款。劃款時(shí)必須在匯款憑證備注中注明配售對(duì)象證券賬戶號(hào)碼及本次發(fā)行股票代碼“688502”，若不注明或備注信息錯(cuò)誤將導(dǎo)致劃款失敗、認(rèn)購(gòu)無(wú)效。例如，配售對(duì)象股東賬戶為B123456789，則應(yīng)在附注里填寫(xiě)：“B123456789688502”，證券賬號(hào)和股票代碼中間不要加空格之類的任何符號(hào)，以免影響電子劃款。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請(qǐng)務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計(jì)金額，合并繳款將會(huì)造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)?？铐?xiàng)劃出后請(qǐng)及時(shí)登陸互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)查詢資金到賬情況。

3、網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請(qǐng)務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計(jì)金額，合并繳款將會(huì)造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

4、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）按照中國(guó)結(jié)算上海分公司提供的實(shí)際劃撥資金有效配售對(duì)象名單確認(rèn)最終有效認(rèn)購(gòu)。獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金及相應(yīng)新股配售經(jīng)紀(jì)傭金的，發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將視其為違約，將于2023年3月2日（T+4日）在《發(fā)行結(jié)果公告》中予以披露，并將違約情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

對(duì)未在2023年2月28日（T+2日）16:00前足額繳納認(rèn)購(gòu)資金及相應(yīng)新股配售經(jīng)紀(jì)傭金的配售對(duì)象，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將按照下列公式計(jì)算的結(jié)果向下取整確定新股認(rèn)購(gòu)數(shù)量：

向下取整計(jì)算的新股認(rèn)購(gòu)數(shù)量少于中簽獲配數(shù)量的，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，將中止發(fā)行。

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5、若獲得配售的配售對(duì)象繳納的認(rèn)購(gòu)款金額大于獲得配售數(shù)量對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)款金額，2023年3月2日（T+4日），中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）提供的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)向配售對(duì)象退還應(yīng)退認(rèn)購(gòu)款，應(yīng)退認(rèn)購(gòu)款金額=配售對(duì)象有效繳付的認(rèn)購(gòu)款金額-配售對(duì)象應(yīng)繳納認(rèn)購(gòu)款金額。

6、網(wǎng)下投資者繳納的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在凍結(jié)期間產(chǎn)生的全部利息歸證券投資者保護(hù)基金所有。

（五）網(wǎng)下發(fā)行限售期安排

網(wǎng)下投資者2023年2月28日（T+2日）繳款后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將對(duì)網(wǎng)下獲配投資者進(jìn)行配號(hào)，通過(guò)搖號(hào)抽簽確定公募產(chǎn)品、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金等配售對(duì)象中的10%賬戶（向上取整計(jì)算）。

確定原則如下：

1、公募產(chǎn)品、社?；稹B(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金等配售對(duì)象中，10%最終獲配賬戶（向上取整計(jì)算）應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。

2、發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將通過(guò)搖號(hào)抽簽方式確定具體賬戶。本次搖號(hào)采用按獲配對(duì)象配號(hào)的方法，按照網(wǎng)下投資者最終獲配戶數(shù)的數(shù)量進(jìn)行配號(hào)，每一獲配對(duì)象獲配一個(gè)編號(hào)，并于2023年3月1日（T+3日）進(jìn)行搖號(hào)抽簽，最終搖號(hào)確定的具體賬戶數(shù)不低于最終獲配戶數(shù)的10%（向上取整計(jì)算）。

3、搖號(hào)未中簽的網(wǎng)下投資者管理的獲配股票將可以在上市首日進(jìn)行交易、開(kāi)展其他業(yè)務(wù)。

4、將于2023年3月2日（T+4日）公告的《發(fā)行結(jié)果公告》中披露本次網(wǎng)下限售搖號(hào)中簽結(jié)果。上述公告一經(jīng)刊出，即視同已向搖中的網(wǎng)下配售對(duì)象送達(dá)相應(yīng)安排通知。

五、網(wǎng)上發(fā)行

（一）申購(gòu)時(shí)間

本次網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間為2023年2月24日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購(gòu)。如遇重大突發(fā)事件或不可抗力因素影響本次發(fā)行，則按申購(gòu)當(dāng)日通知辦理。

（二）申購(gòu)價(jià)格

本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格為69.72元/股。網(wǎng)上申購(gòu)?fù)顿Y者須按照本次發(fā)行價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)。

（三）申購(gòu)簡(jiǎn)稱和代碼

申購(gòu)簡(jiǎn)稱為“茂萊申購(gòu)”；申購(gòu)代碼為“787502”。

（四）網(wǎng)上發(fā)行對(duì)象

持有上交所證券賬戶卡且已開(kāi)通科創(chuàng)板交易權(quán)限的自然人、法人、證券投資基金法人、符合法律規(guī)定的其他投資者等（國(guó)家法律、法規(guī)禁止及發(fā)行人須遵守的其他監(jiān)管要求所禁止者除外）。本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的證券自營(yíng)賬戶不得參與本次發(fā)行的申購(gòu)。

2023年2月24日（T日）前在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶且在2023年2月22日（T-2日）前20個(gè)交易日（含T-2日）持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值日均1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）的投資者方可參與網(wǎng)上申購(gòu)。

投資者持有的市值應(yīng)符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

（五）網(wǎng)上發(fā)行方式

本次網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行，回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為3,762,000股。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）在指定時(shí)間內(nèi)（2023年2月24日（T日）9:30-11:30，13:00-15:00）將3,762,000股“茂萊光學(xué)”股票輸入在上交所指定的專用證券賬戶，作為該股票唯一“賣方”。

（六）網(wǎng)上申購(gòu)規(guī)則

1、投資者只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購(gòu)。所有參與本次戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下詢價(jià)、申購(gòu)、配售的投資者均不得再參與網(wǎng)上申購(gòu)。若投資者同時(shí)參與網(wǎng)下和網(wǎng)上申購(gòu)，網(wǎng)上申購(gòu)部分為無(wú)效申購(gòu)。

2、本次網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。參與網(wǎng)上申購(gòu)的投資者（持有上交所股票賬戶卡并開(kāi)通科創(chuàng)板投資賬戶的境內(nèi)自然人、法人及其它機(jī)構(gòu)（法律、法規(guī)禁止購(gòu)買者除外））根據(jù)其所持有的上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證的市值確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度。持有市值10,000元以上（含10,000元）的投資者才能參與新股申購(gòu)，每5,000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位，不足5,000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。每一個(gè)申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，即3,500股。

3、投資者參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu)，只能使用一個(gè)證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購(gòu)的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同。證券賬戶注冊(cè)資料以2023年2月22日（T-2日）日終為準(zhǔn)。

4、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得全權(quán)委托證券公司進(jìn)行新股申購(gòu)。

5、融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。

6、投資者必須遵守相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

7、網(wǎng)上投資者申購(gòu)日2023年2月24日（T日）申購(gòu)無(wú)需繳納申購(gòu)款，2023年2月28日（T+2日）根據(jù)中簽結(jié)果繳納認(rèn)購(gòu)款。

（七）網(wǎng)上申購(gòu)程序

1、市值計(jì)算

參與本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者需于2023年2月22日（T-2日）前20個(gè)交易日（含T-2日）持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值日均值1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）。市值計(jì)算具體請(qǐng)參見(jiàn)《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。

2、申購(gòu)程序

參加本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)已在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶，且已開(kāi)通科創(chuàng)板交易權(quán)限。

申購(gòu)手續(xù)與在二級(jí)市場(chǎng)買入上交所上市股票的方式相同，網(wǎng)上投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)（2023年2月24日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00）通過(guò)上交所聯(lián)網(wǎng)的各證券公司進(jìn)行申購(gòu)委托。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。

（八）投資者認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量的確定方法

網(wǎng)上投資者認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量的確定方法為：

1、如網(wǎng)上有效申購(gòu)數(shù)量小于或等于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量（回?fù)芎螅?，則無(wú)需進(jìn)行搖號(hào)抽簽，所有配號(hào)都是中簽號(hào)碼，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票；

2、如網(wǎng)上有效申購(gòu)數(shù)量大于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量（回?fù)芎螅?，則按每500股配一個(gè)號(hào)的規(guī)則對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)500股新股。

中簽率=（最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量/網(wǎng)上有效申購(gòu)總量）×100%。

（九）配號(hào)與抽簽

若網(wǎng)上有效申購(gòu)總量大于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量，則采取搖號(hào)抽簽確定中簽號(hào)碼的方式進(jìn)行配售。

1、申購(gòu)配號(hào)確認(rèn)

2023年2月24日（T日），上交所根據(jù)投資者新股申購(gòu)情況確認(rèn)有效申購(gòu)總量，按每500股配一個(gè)申購(gòu)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)，配號(hào)不間斷，直到最后一筆申購(gòu)，并將配號(hào)結(jié)果傳到各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。

2023年2月27日（T+1日），向投資者公布配號(hào)結(jié)果。申購(gòu)者應(yīng)到原委托申購(gòu)的交易網(wǎng)點(diǎn)處確認(rèn)申購(gòu)配號(hào)。

2、公布中簽率

2023年2月27日（T+1日），發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在《網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告》中公布網(wǎng)上發(fā)行中簽率。

3、搖號(hào)抽簽、公布中簽結(jié)果

2023年2月27日（T+1日）上午在公證部門的監(jiān)督下，由發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）主持搖號(hào)抽簽，確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果，并于當(dāng)日通過(guò)衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)將抽簽結(jié)果傳給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）2023年2月28日（T+2日）將在《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中公布中簽結(jié)果。

4、確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)

投資者根據(jù)中簽號(hào)碼，確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)，每一中簽號(hào)碼只能認(rèn)購(gòu)500股。

（十）中簽投資者繳款

投資者申購(gòu)新股搖號(hào)中簽后，應(yīng)依據(jù)2023年2月28日（T+2日）公告的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行繳款義務(wù)，網(wǎng)上投資者繳款時(shí)，應(yīng)遵守投資者所在證券公司相關(guān)規(guī)定。2023年2月28日（T+2日）日終，中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。

網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上申購(gòu)。放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計(jì)算。

（十一）放棄認(rèn)購(gòu)股票的處理方式

對(duì)于因網(wǎng)上投資者資金不足而全部或部分放棄認(rèn)購(gòu)的情況，結(jié)算參與人（包括證券公司及托管人等）應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核驗(yàn)，并在2023年3月1日（T+3日）15:00前如實(shí)向中國(guó)結(jié)算上海分公司申報(bào)，并由中國(guó)結(jié)算上海分公司提供給保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）。放棄認(rèn)購(gòu)的股數(shù)以實(shí)際不足資金為準(zhǔn)，最小單位為1股。投資者放棄認(rèn)購(gòu)的股票由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。

（十二）發(fā)行地點(diǎn)

全國(guó)與上交所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。

六、投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分股份處理

網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)實(shí)際繳款情況確認(rèn)網(wǎng)下和網(wǎng)上實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的70%，即不超過(guò)8,838,393股時(shí)，將中止發(fā)行。

網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額以及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的包銷比例等具體情況請(qǐng)見(jiàn)2023年3月2日（T+4日）刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》。

七、中止發(fā)行情況

當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將采取中止發(fā)行措施：

1、網(wǎng)下申購(gòu)總量小于網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的；

2、若網(wǎng)上申購(gòu)不足，申購(gòu)不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?，網(wǎng)下投資者未能足額認(rèn)購(gòu)的；

3、扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%；

4、發(fā)行人在發(fā)行過(guò)程中發(fā)生重大會(huì)后事項(xiàng)影響本次發(fā)行的；

5、根據(jù)《管理辦法》第三十六條和《實(shí)施辦法》第二十七條：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行承銷過(guò)程存在涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。

如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將及時(shí)公告中止發(fā)行原因、恢復(fù)發(fā)行安排等事宜。中止發(fā)行后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)決定的有效期內(nèi)，且滿足會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管要求的前提下，經(jīng)向上交所備案后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將擇機(jī)重啟發(fā)行。

八、余股包銷

網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止發(fā)行。網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量超過(guò)扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的70%（含70%），但未達(dá)到扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量時(shí)，繳款不足部分由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）負(fù)責(zé)包銷。

發(fā)生余股包銷情況時(shí)，2023年3月2日（T+4日），保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將余股包銷資金、戰(zhàn)略配售募集資金和網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行募集資金扣除承銷保薦費(fèi)和新股配售經(jīng)紀(jì)傭金后一起劃給發(fā)行人，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交股份登記申請(qǐng)，將包銷股份登記至保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）指定證券賬戶。

九、發(fā)行費(fèi)用

本次網(wǎng)下發(fā)行不向配售對(duì)象收取過(guò)戶費(fèi)和印花稅等費(fèi)用。投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行不收取傭金和印花稅等費(fèi)用。

網(wǎng)下投資者在繳納新股認(rèn)購(gòu)資金時(shí)，還將全額繳納新股配售經(jīng)紀(jì)傭金。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)申購(gòu)金額，預(yù)留充足的申購(gòu)資金，確保獲配后按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金。配售對(duì)象使用在協(xié)會(huì)注冊(cè)的銀行賬戶辦理認(rèn)購(gòu)資金及新股配售經(jīng)紀(jì)傭金劃轉(zhuǎn)。本次發(fā)行的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金費(fèi)率為0.50%。配售對(duì)象的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金金額=配售對(duì)象最終獲配金額×0.50%（四舍五入精確至分）。

十、發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）

1、發(fā)行人：南京茂萊光學(xué)科技股份有限公司

法定代表人：范一

聯(lián)系地址：南京市江寧開(kāi)發(fā)區(qū)鋪崗街398號(hào)

聯(lián)系人：王陸

電話：025-52728150

傳真：025-52728150

2、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

法定代表人：沈如軍

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層

聯(lián)系人：資本市場(chǎng)部

聯(lián)系電話：010-89620585

發(fā)行人：南京茂萊光學(xué)科技股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

2023年2月23日