基金管理人：鵬華基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
[重要提示]
1、鵬華汽車產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集及其基金份額的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2022〕2586號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型開放式，混合型基金。
3、本基金管理人為鵬華基金管理有限公司，基金托管人為招商銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為鵬華基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）。
4、本基金自2023年02月27日起至2023年03月17日止，通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。
5、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。其中直銷機(jī)構(gòu)指本公司直銷中心及本基金管理人網(wǎng)上直銷渠道。其他銷售機(jī)構(gòu)請見“六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”的“（三）銷售機(jī)構(gòu)”。
6、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7、本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠妼脮r發(fā)布的其他相關(guān)公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
本基金發(fā)起資金認(rèn)購的金額合計(jì)不少于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年，法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。本基金發(fā)起資金的認(rèn)購情況見基金管理人屆時發(fā)布的公告。
8、投資者欲認(rèn)購本基金，需開立本基金管理人的開放式基金賬戶。若已經(jīng)在本公司開立開放式基金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。募集期內(nèi)本基金的銷售機(jī)構(gòu)為投資者辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
9、本基金銷售機(jī)構(gòu)每個基金交易賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元，各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。直銷中心的首次最低認(rèn)購金額為100萬元，追加認(rèn)購單筆最低認(rèn)購金額為1萬元，不設(shè)級差限制，但根據(jù)法律法規(guī)或基金管理人的要求無法通過網(wǎng)上直銷渠道認(rèn)購的不受前述限制。本基金直銷中心單筆認(rèn)購最低金額與認(rèn)購級差限制可由基金管理人酌情調(diào)整。本基金募集期間對單個投資人的累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)限制，但需滿足本基金關(guān)于募集上限和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計(jì)持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。如果募集期限屆滿，單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等出資認(rèn)購的基金份額除外）認(rèn)購基金份額比例達(dá)到或者超過50%，基金管理人有權(quán)全部或部分拒絕該投資者的認(rèn)購申請，以確保其持有基金份額比例低于50%，并于10個工作日內(nèi)返還相應(yīng)款項(xiàng)。如發(fā)生末日比例確認(rèn)，認(rèn)購申請確認(rèn)不受最低認(rèn)購金額的限制。
10、募集期內(nèi)，投資者可以多次認(rèn)購本基金。認(rèn)購申請一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理，即不得撤銷。
11、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者可及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
12、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀2023年02月23日刊登在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上的《鵬華汽車產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。
13、本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.phfund.com.cn)。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解有關(guān)基金募集事宜。
14、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，請留意近期本公司及各銷售機(jī)構(gòu)的公告或公示，或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
15、對于未開設(shè)本基金銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-6788-533）或基金管理人指定的各銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢本基金的認(rèn)購事宜。
16、基金管理人可綜合各種情況對本基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。
17、基金管理人提示投資者充分了解基金投資的風(fēng)險和收益特征，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力，審慎選擇適合自己的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金屬于混合型基金，其預(yù)期的風(fēng)險和收益高于貨幣市場基金、債券型基金，低于股票型基金。本基金的風(fēng)險主要包括：系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特定風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險及其他風(fēng)險等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），基金資產(chǎn)若投資于港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。本基金可投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、評級風(fēng)險。本基金還可投資股指期貨等金融工具，而股指期貨屬于高風(fēng)險投資工具，相應(yīng)市場的波動也可能給基金財產(chǎn)帶來較高風(fēng)險。本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，若本基金投資存托憑證，還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險。本基金可參與融資交易，可能面臨杠桿風(fēng)險、強(qiáng)制平倉風(fēng)險、違約風(fēng)險、交易被限制的風(fēng)險等，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，投資者不得辦理側(cè)袋賬戶份額的申購贖回等業(yè)務(wù)。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。本基金以1元初始面值發(fā)售，但在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行承擔(dān)。投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱
鵬華汽車產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金（A類基金份額簡稱：鵬華汽車產(chǎn)業(yè)混合發(fā)起式A；C類基金份額簡稱：鵬華汽車產(chǎn)業(yè)混合發(fā)起式C；A類基金份額代碼：017218；C類基金份額代碼：017219）
2、基金運(yùn)作方式和類型
契約型開放式，混合型基金
3、基金存續(xù)期
不定期。
4、基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
5、募集規(guī)模
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠妼脮r發(fā)布的其他相關(guān)公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
本基金發(fā)起資金認(rèn)購的金額合計(jì)不少于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年，法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。本基金發(fā)起資金的認(rèn)購情況見基金管理人屆時發(fā)布的公告。
6、募集方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)（包括基金管理人的直銷及其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)）公開發(fā)售?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變更、增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
7、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
8、銷售機(jī)構(gòu)
具體各銷售機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式請見“六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”的“（三）銷售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)內(nèi)容。
9、發(fā)售時間安排與基金合同生效
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
本基金的發(fā)售時間為2023年02月27日至2023年03月17日。
截止本基金募集期結(jié)束之日，若使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元，且發(fā)起資金提供方承諾認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年的條件下，則本基金向中國證監(jiān)會辦理完備案手續(xù)后，可以宣告本基金合同生效；否則本基金將延長募集期并及時公告。若募集期（包括延長后的募集期）屆滿，本基金仍未達(dá)到法定基金合同生效條件，本基金管理人將承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并將已募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
10、如遇突發(fā)事件及其它特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整并及時公告。
二、募集相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購費(fèi)率
本基金A類基金份額在認(rèn)購時收取認(rèn)購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。
對于A類基金份額，本基金對通過直銷中心認(rèn)購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實(shí)施差別的認(rèn)購費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，包括但不限于全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保險基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、商業(yè)養(yǎng)老保險組合。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。
通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶適用下表特定認(rèn)購費(fèi)率，其他投資人認(rèn)購本基金A類基金份額的適用下表一般認(rèn)購費(fèi)率：
■
本基金的認(rèn)購費(fèi)用應(yīng)在投資人認(rèn)購A類基金份額時收取?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式。
（1）若投資者選擇認(rèn)購本基金A類基金份額，則認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。計(jì)算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購金額 = 認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）；
認(rèn)購費(fèi)用 = 認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額；
認(rèn)購份額 = （凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額面值。
認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用 = 固定金額；
凈認(rèn)購金額 = 認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用；
認(rèn)購份額 = （凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額面值。
例如：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）認(rèn)購本基金A類基金份額10,000元，所對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.20%。假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息5.20元。則認(rèn)購份額為：
凈認(rèn)購金額 = 認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42元
認(rèn)購費(fèi)用 = 認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額＝10,000－9,881.42＝118.58元
認(rèn)購份額 = （凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額面值＝（9,881.42＋5.20）/1.00＝9,886.62份
即：投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，在基金合同生效時，投資人賬戶登記有本基金A類基金份額9,886.62份。
（2）若投資者選擇認(rèn)購本基金C類基金份額，則認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購份額 = （認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額面值。
例如：某投資者在認(rèn)購期投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，若認(rèn)購金額在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可得到的認(rèn)購份額計(jì)算如下：
認(rèn)購份額 = （認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額面值＝（100,000.00＋50.00）/1.00＝100,050.00份
即：投資人投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，在基金合同生效時，投資人賬戶登記有本基金C類基金份額100,050.00份。
（3）認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
利息折算的份額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后部分舍去，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財產(chǎn)。
4、認(rèn)購的方式及確認(rèn)
（1）投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交款。
（2）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。
（3）投資人在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認(rèn)購申請，通常應(yīng)在T+2日到原認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。
（4）銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人可及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
5、認(rèn)購的限額
（1）本基金銷售機(jī)構(gòu)每個基金交易賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元，各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）直銷中心的首次最低認(rèn)購金額為100萬元，追加認(rèn)購單筆最低認(rèn)購金額為1萬元，不設(shè)級差限制，但根據(jù)法律法規(guī)或基金管理人的要求無法通過網(wǎng)上直銷渠道認(rèn)購的不受前述限制。本基金直銷中心單筆認(rèn)購最低金額與認(rèn)購級差限制可由基金管理人酌情調(diào)整。
（3）本基金募集期間對單個投資人的累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)限制，但需滿足本基金關(guān)于募集上限和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計(jì)持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。
（4）如果募集期限屆滿，單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等出資認(rèn)購的基金份額除外）認(rèn)購基金份額比例達(dá)到或者超過50%，基金管理人有權(quán)全部或部分拒絕該投資者的認(rèn)購申請，以確保其持有基金份額比例低于50%，并于10個工作日內(nèi)返還相應(yīng)款項(xiàng)。
（5）如發(fā)生末日比例確認(rèn)，認(rèn)購申請確認(rèn)不受最低認(rèn)購金額的限制。
三、開戶與認(rèn)購
（一）使用賬戶說明
投資者認(rèn)購本基金應(yīng)使用本公司的開放式基金賬戶。
1、已有本基金管理人開放式基金賬戶的投資者，不需重新辦理開戶。
2、尚無本基金管理人開放式基金賬戶的投資者，可直接在本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理本公司開放式基金賬戶的開戶。
3、已通過本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理過本公司開放式基金賬戶注冊手續(xù)的投資者，可在原處直接認(rèn)購本基金。
4、已通過本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理過本基金管理人開放式基金賬戶注冊手續(xù)的投資者，擬通過其他銷售機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購本基金的，須用已有的本基金管理人開放式基金賬戶在新的銷售機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)處辦理開放式基金賬戶注冊確認(rèn)后方可辦理本基金的認(rèn)購。
（二）賬戶使用注意事項(xiàng)
1、投資者需開立本基金管理人的開放式基金賬戶，方可直接認(rèn)購本基金。
2、每個投資者僅允許開立一個本基金管理人的開放式基金賬戶。請投資者注意，如同日在不同銷售機(jī)構(gòu)申請開立基金賬戶，可能導(dǎo)致開戶失敗。
（三）非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理開戶（或賬戶注冊）和認(rèn)購流程
非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶和認(rèn)購的相關(guān)程序以各機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）本公司網(wǎng)上直銷渠道辦理開戶（或賬戶注冊）和認(rèn)購流程
1、在本基金募集期間，個人投資者可通過本公司網(wǎng)上直銷渠道（含本公司網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)、鵬華A加錢包APP、鵬華基金微信公眾號），在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，辦理開戶認(rèn)購等業(yè)務(wù)。
2、認(rèn)購時間：基金份額發(fā)售日全天24小時接受開戶及認(rèn)購業(yè)務(wù)，最后一個認(rèn)購日的認(rèn)購截止時間為16:30。
3、認(rèn)購程序
（1）投資者可參照公布于本公司網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）上的《鵬華基金管理有限公司基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開戶和認(rèn)購等業(yè)務(wù)；
（2）尚未開通鵬華基金網(wǎng)上交易的個人投資者，可以持本人有效身份證件及銀行卡直接登錄本公司網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)、鵬華A加錢包APP、鵬華基金微信公眾號，根據(jù)頁面提示進(jìn)行開戶操作，在開戶申請?zhí)峤怀晒罂芍苯舆M(jìn)行認(rèn)購。
（3）已經(jīng)開通鵬華基金網(wǎng)上交易的個人投資者，請直接登錄鵬華基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購。
（五）本公司直銷中心辦理開戶（或賬戶注冊）和認(rèn)購流程
1、在本基金募集期間，本公司直銷中心向首次認(rèn)購金額不低于100萬元的投資人辦理開戶（或賬戶注冊）、認(rèn)購手續(xù)，追加認(rèn)購單筆最低認(rèn)購金額為1萬元，但根據(jù)法律法規(guī)或基金管理人的要求無法通過網(wǎng)上直銷渠道認(rèn)購的不受前述限制。
2、認(rèn)購時間：基金份額發(fā)售日9:00至16:30（周六、周日和節(jié)假日不受理申請）。
3、認(rèn)購程序：
（1）辦理開戶（或賬戶注冊）：
投資人認(rèn)購本基金，須開立本基金管理人開放式基金賬戶，如已開立則不需重新辦理。在基金募集期間，投資人的開戶和認(rèn)購申請可同時辦理。辦理基金賬戶卡時請注意：
1）個人投資者必須提供以下材料：
① 填妥并簽字的《賬戶業(yè)務(wù)申請表》(個人版)
② 開戶人有效身份證明原件及復(fù)印件（正反面）
③ 指定銀行出具的賬戶信息證明原件（需銀行蓋章，如開戶回執(zhí)，業(yè)務(wù)回執(zhí)等）
④ 指定銀行儲蓄存折或銀行借記卡復(fù)印件
⑤ 填妥并簽字的《個人投資者問卷調(diào)查》
⑥ 填妥并由本人簽名的《稅收居民身份聲明（個人）》
⑦本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料
注：關(guān)于專業(yè)投資者的認(rèn)定方法（個人）
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定第（五）項(xiàng)認(rèn)定為專業(yè)投資者的流程如下：
① 填妥《專業(yè)投資者確認(rèn)書》并由本人簽名；
② 需要提交申請日1個月內(nèi)的銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)出具的加蓋有效業(yè)務(wù)印鑒的該投資者不低于500萬元的金融資產(chǎn)證明；
③ 或者銀行賬戶流水及最近3年的個人完稅證明或其所在工作單位出具的、加蓋公章的最近3年個人年均收入不低于50萬元的證明；
④ 具有2年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷；
⑤ 或者屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（一）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得專業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。
2）機(jī)構(gòu)投資者必須提供以下材料：
① 填妥并加蓋單位公章和法定代表人（或授權(quán)代表）簽章的《賬戶業(yè)務(wù)申請表》（機(jī)構(gòu)版或產(chǎn)品版）
② 加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照（三證合一）或注冊登記證書（正、副本）復(fù)印件
③ 加蓋單位公章的機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件復(fù)印件（資質(zhì)證明類型包括：金融許可證、經(jīng)營期貨證券許可證、特定客戶資產(chǎn)管理資格、企業(yè)年金/社?；?基本養(yǎng)老金基金管理機(jī)構(gòu)資格、慈善基金等社會公益基金管理資格、合格境內(nèi)投資者（QDII）、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）等）
④ 填妥稅收居民身份聲明文件（政府機(jī)構(gòu)、國際組織、中央銀行、金融機(jī)構(gòu)或者在證券市場上市交易的公司及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)不需要填寫，注：以下機(jī)構(gòu)需填寫：財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、消費(fèi)金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等）
⑤ 加蓋單位公章的指定銀行出具（需銀行蓋章）的銀行《開戶許可證》或開戶申請單或銀行賬戶開戶證明文件等的復(fù)印件。銀行賬戶將作為投資者贖回、分紅、退款的唯一結(jié)算賬戶
⑥ 銀行賬戶確認(rèn)書
⑦ 填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章或負(fù)責(zé)人簽章的《授權(quán)委托書》，如果為法定代表人授權(quán)代表簽章，需有法定代表人對該授權(quán)代表的授權(quán)委托書原件（如無原件，需在復(fù)印件上加蓋單位公章）
⑧ 填妥并加蓋單位公章的《機(jī)構(gòu)客戶預(yù)留印鑒卡》一式三份
⑨ 加蓋單位公章的經(jīng)辦人的有效身份證明復(fù)印件（正反面）
⑩ 加蓋單位公章的法定代表人的有效身份證復(fù)印件（正反面）
填妥并加蓋單位公章的《基金傳真交易協(xié)議書》
填妥并加蓋單位公章和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《機(jī)構(gòu)投資者問卷調(diào)查》
填妥并加蓋單位公章和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《非自然人客戶受益所有人信息登記表-產(chǎn)品類客戶以外的非自然人客戶》（機(jī)構(gòu)戶必填）或《非自然人客戶受益所有人信息登記表-產(chǎn)品類客戶》（產(chǎn)品戶必填）
受益所有人身份證復(fù)印件
證明受益所有人身份的文件（詳見受益人信息登記表后目錄，如公司章程、年報、審計(jì)報告、產(chǎn)品合同等）
如以相關(guān)產(chǎn)品名義開立基金賬戶，還須提供相關(guān)產(chǎn)品的批復(fù)及證明文件（如資產(chǎn)管理合同首末頁、產(chǎn)品合同首末頁、產(chǎn)品設(shè)立證明文件等，有產(chǎn)品備案編號的需包含產(chǎn)品備案編號信息）
本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料
3）合格境外機(jī)構(gòu)投資者：
一般應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)開立基金賬戶，還應(yīng)提供以下資料：
① 證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件，并加蓋托管行的托管部公章
② 托管人在中國境內(nèi)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或者金融許可證的復(fù)印件，并加蓋托管行的托管部公章
③ 托管協(xié)議的首頁、蓋章頁復(fù)印件，并加蓋托管行的托管部公章
④ 托管人出具的委托經(jīng)辦人辦理開戶的《授權(quán)委托書》，并加蓋托管行的托管部公章
⑤ 經(jīng)辦人有效身份證復(fù)印件（正反面），并加蓋托管行的托管部公章
⑥ QFII委托托管人辦理基金賬戶業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書，其中應(yīng)包含授權(quán)對象、授權(quán)對象可代理的業(yè)務(wù)、授權(quán)期限等內(nèi)容
⑦ 中國證監(jiān)會頒發(fā)的QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件，并加蓋托管行的托管部公章
注：關(guān)于專業(yè)投資者的認(rèn)定方法（機(jī)構(gòu)）
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定，除（一）、（二）、（三）項(xiàng)列明的機(jī)構(gòu)可直接認(rèn)定成專業(yè)投資者以外，根據(jù)第（四）項(xiàng)認(rèn)定為專業(yè)投資者的流程如下：
① 填妥《專業(yè)投資者確認(rèn)書》并加蓋單位公章及法人章
② 加蓋公章的最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元的資產(chǎn)證明（可提供最近一年末的資產(chǎn)負(fù)債表）
③ 加蓋公章的最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元的證明（金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等）
④ 具有2年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷（在《專業(yè)投資者確認(rèn)書》中勾選）
已在除本公司直銷中心外其他銷售機(jī)構(gòu)開立基金賬戶的客戶，需在直銷中心開立交易賬戶（所需資料同開戶）。
（2）認(rèn)購基金：
投資者申請認(rèn)購本基金，應(yīng)將足額認(rèn)購資金以轉(zhuǎn)賬方式，劃入本公司銷售匯總專戶，并確保在當(dāng)日16：30前到賬，不接受除轉(zhuǎn)賬以外的其它交款方式。
1）個人投資者辦理認(rèn)購時必須提供以下材料：
① 本人身份證件原件及復(fù)印件
② 轉(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件
③ 填妥并簽字的《基金認(rèn)/申購申請表》
2）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購時必須提供以下材料：
① 填妥并加蓋預(yù)留印鑒及授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《基金認(rèn)購/申購申請表》
② 轉(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件
如果公司直銷系統(tǒng)中記錄的投資者風(fēng)險承受能力與投資者的認(rèn)、申購基金的風(fēng)險不匹配，直銷中心可要求客戶填制《投資者風(fēng)險承受能力確認(rèn)書》并傳真到直銷中心后再做業(yè)務(wù)。
（3）投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查
① 通過直銷中心新開戶或以前沒有做過風(fēng)險承受能力測評的投資者需填寫《個人投資者問卷調(diào)查》或《機(jī)構(gòu)投資者問卷調(diào)查》。
② 上述問卷調(diào)查對投資者風(fēng)險承受能力的測評結(jié)果與投資者希望購買的基金的風(fēng)險等級不匹配，需填寫《投資者風(fēng)險承受能力確認(rèn)書》。
（4）交款：
投資者需按照鵬華基金管理公司直銷中心的規(guī)定，在辦理認(rèn)購前將足額資金匯入鵬華基金管理有限公司直銷清算賬戶。
1）工商銀行賬戶
戶名：鵬華基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行深圳星河支行
銀行賬號：4000040519200062443
大額實(shí)時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：102584004055
2）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行深圳市分行
銀行賬號：337010100101204403
大額實(shí)時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：309584005014
投資者所填寫的匯款單據(jù)在匯款用途中必須注明認(rèn)購的基金名稱、基金代碼和投資者名稱，并確保募集期間工作日當(dāng)日16：30前到賬。投資者若未按上述規(guī)定劃付資金，造成認(rèn)購無效的，鵬華基金管理有限公司和直銷清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
若投資者當(dāng)日未將足額資金劃付到賬，則以資金到賬日作為認(rèn)購申請的受理日(即有效申請日)。
至募集期結(jié)束，出現(xiàn)以下任一無效認(rèn)購情形的，認(rèn)購款項(xiàng)將在基金合同生效后三個工作日內(nèi)劃往投資者指定的資金結(jié)算賬戶，該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)：
① 投資者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
② 投資者劃來資金，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
③ 投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
④ 投資者在募集期結(jié)束后認(rèn)購資金仍未到賬的；
⑤ 本公司確認(rèn)的其它無效資金。
造成無效認(rèn)購的，鵬華基金管理有限公司和直銷清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
四、清算與交割
1、本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
2、若本基金的基金合同生效，則投資者交納的認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及其折算份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基金的權(quán)益登記。
五、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
1、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元，且發(fā)起資金提供方承諾認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
2、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
3、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)《基金合同》期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行，不需要召開基金份額持有人大會。
《基金合同》生效滿三年后本基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同，無需召開基金份額持有人大會審議。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
設(shè)立日期：1998年12月22日
法定代表人：何如
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：呂奇志
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
設(shè)立日期：1987年04月08日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：252.20億元
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字【2002】83號
聯(lián)系電話：0755-83199084
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張燕
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：
（1）鵬華基金管理有限公司直銷中心
1）鵬華基金管理有限公司直銷柜臺
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
電話：（0755）82021233
傳真：（0755）82021155
聯(lián)系人：呂奇志
2）鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲9號金融街中心南樓502房
電話：（010）88082426
傳真：（010）88082018
聯(lián)系人：張圓圓
3）鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號花旗集團(tuán)大廈801B室
電話：（021）68876878
傳真：（021）68876821
聯(lián)系人：李化怡
4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道568號新世界國貿(mào)大廈2座709室
聯(lián)系電話：（027）85557881
傳真：（027）85557973
聯(lián)系人：祁明兵
5）鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元
聯(lián)系電話：（020）38927993
傳真：（020）38927990
聯(lián)系人：周櫻
（2）鵬華基金管理有限公司網(wǎng)上直銷渠道
網(wǎng)址：www.phfund.com.cn
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
暫無。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實(shí)情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168 號深圳國際商會中心43 層
法定代表人：何如
辦公室地址：深圳市福田區(qū)福華三路168 號深圳國際商會中心43 層
聯(lián)系電話：（0755）82021877
傳真：（0755）82021165
聯(lián)系人：范偉強(qiáng)
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
辦公室地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
聯(lián)系電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
（六）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
名稱：德勤華永會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
辦公室地址：上海市延安東路222號外灘中心30樓
聯(lián)系電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0177
聯(lián)系人：江麗雅
經(jīng)辦會計(jì)師：汪芳 江麗雅
鵬華基金管理有限公司
2023年02月23日
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