證券代碼：601099 證券簡稱：太平洋 公告編號：臨2023-15
太平洋證券股份有限公司
關于收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
太平洋證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月22日收到中國證券監(jiān)督管理委員會云南監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書《關于對太平洋證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》（〔2023〕12號），原文如下：
“經查，你公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在以下違規(guī)行為：
一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發(fā)布研究報告，其中4人在中國證券業(yè)協(xié)會均注冊為‘一般證券業(yè)務’；1人既未注冊為‘證券分析師’，也未注冊為‘一般證券業(yè)務’。二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數據計算有誤。四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報告管理辦法》第64條將‘公司評級’根據‘個股相對大盤漲幅’情況分為5級，抽查的2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但‘大盤漲幅’并未明確指明為何種指數。五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。
上述行為違反了《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號，以下簡稱《高管辦法》）第三條規(guī)定，違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第三條、第五條、第八條、第九條、第十條規(guī)定，違反了《證券公司內部控制指引》（證監(jiān)機構字〔2003〕260號）第五條規(guī)定。根據《高管辦法》第五十一條、《暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，你公司應認真學習中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強發(fā)布證券研究報告業(yè)務管理，認真落實監(jiān)管要求，嚴肅內部問責，并于2023年6月30日前按要求完成整改和問責工作、向我局提交針對上述違規(guī)行為的書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行?！?/P>
公司高度重視上述問題，將嚴格按照監(jiān)管要求落實相關決定，加強證券研究報告業(yè)務管理。目前，公司各項業(yè)務經營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
太平洋證券股份有限公司董事會
二〇二三年五月二十四日
未經數字化報網授權，嚴禁轉載或鏡像，違者必究。
特別提醒：如內容、圖片、視頻出現(xiàn)侵權問題，請發(fā)送郵箱：tousu_ts@sina.com。
風險提示：數字化報網呈現(xiàn)的所有信息僅作為學習分享，不構成投資建議，一切投資操作信息不能作為投資依據。本網站所報道的文章資料、圖片、數據等信息來源于互聯(lián)網，僅供參考使用，相關侵權責任由信息來源第三方承擔。
本文地址: http:///news/34263.shtml
Copyright ? 2013-2023 數字化報（數字化報商業(yè)報告）
數字化報并非新聞媒體，不提供新聞信息服務，提供商業(yè)信息服務
浙ICP備2023000407號數字化報網（杭州）信息科技有限公司 版權所有