由于北京證券交易所（下稱北京交易所）已總體承攬全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌上市個股（下稱新三板精選層個股）已經(jīng)全部變?yōu)楸苯凰善保苯凰善弊鳛閲鴥?nèi)依規(guī)發(fā)行上市的個股。依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱《信息披露辦法》）等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及各基金基金合同約定，經(jīng)與各基金管理人協(xié)商一致，也證監(jiān)會辦理備案，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（下稱本基金托管人或我公司）決定自2023年2月14日起對集團(tuán)旗下4只基金的基金合同和租賃協(xié)議書進(jìn)行調(diào)整。現(xiàn)就此次改動狀況公告如下：
一、此次改動涉及到的股票基金
二、關(guān)鍵修改內(nèi)容
依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，以上股票基金都可依照分別股票基金合同約定，在遵循基金合同所合同約定的投資目的、投資建議、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風(fēng)險收益特征及相關(guān)風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)前提下，參加北交所股票的投入，且我公司已就上述情況事宜于2021年11月19日發(fā)布《上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下部分基金可投資北京證券交易所股票的公告》。由此，我公司確定刪掉以上基金投資范疇里的新三板精選層個股，并刪掉新三板精選層股票風(fēng)險揭露、投資建議、投資比例限定、估值模型及信息公開等有關(guān)承諾。與此同時，刪掉以上基金投資范疇里的中小板股票有關(guān)描述；并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)變化改動基金合同和租賃協(xié)議書里的有關(guān)描述及升級基金托管人基本資料。
除此之外，瑞澤富沃起航也將根據(jù)《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》將存托列入投資范圍，并相應(yīng)增加存托的風(fēng)險揭示、投資建議、投資比例限定、估值模型等有關(guān)承諾。各股票基金實際修改內(nèi)容詳見附件1至配件8。
此次刪掉新三板精選層、中小板股票的各種有關(guān)描述系為體現(xiàn)最新金融市場狀況，瑞澤富沃起航將存托列入投資范圍亦系根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)做出；其他改動對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，都不涉及到股票基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系產(chǎn)生變化。融合最新法律法規(guī)要求及基金合同規(guī)定，以上改動事項均不用舉辦基金份額持有人大會。且本基金托管人已依法履行所規(guī)定的程序流程，合乎最新法律法規(guī)及基金合同約定。
三、重要提醒
1、以上股票基金系統(tǒng)重裝后的基金合同、租賃協(xié)議書于2023年2月14日在基金托管人網(wǎng)址（www.dfham.com）和證監(jiān)會股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。系統(tǒng)重裝后的募集說明書及基金產(chǎn)品資料概述將根據(jù)《信息披露辦法》要求開展公布。如有疑問，投資人撥打本基金托管人在線客服咨詢（400-9200-808）資詢。
2、風(fēng)險防范
（1）以上股票基金可項目投資北交所股票，北京交易所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)售、發(fā)售、買賣、股票退市等方面標(biāo)準(zhǔn)與其它金融交易所有所差異?；鹜顿Y北交所股票，可能面臨因經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資方向、市場運行機(jī)制及其交易方式等差別所帶來的特有風(fēng)險，包含但是不限于上市企業(yè)運營風(fēng)險、股票波動風(fēng)險性、利率風(fēng)險、退市風(fēng)險警示、項目投資集中風(fēng)險、轉(zhuǎn)板風(fēng)險性、管控規(guī)則變化的風(fēng)險等。股票基金可以根據(jù)投資建議必須或市場環(huán)境破壞，會將一部分基金財產(chǎn)投向北交所股票或者選擇不把基金財產(chǎn)投向北交所股票，基金財產(chǎn)并不是必定投向北交所股票。
（2）本基金托管人服務(wù)承諾以誠實信用原則、勤勉盡責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金投資需謹(jǐn)慎，煩請投資人注意投資風(fēng)險。投資人投向以上股票基金前要仔細(xì)閱讀股票基金升級更新的基金合同、募集說明書、股票基金產(chǎn)品資料概述以及相關(guān)公示。煩請投資者關(guān)注適當(dāng)性管理有關(guān)規(guī)定，提前準(zhǔn)備風(fēng)險測評，并根據(jù)自身風(fēng)險承受度選購安全風(fēng)險相符的商品。
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
2023年2月14日
配件1：瑞澤富沃啟興三年持有期復(fù)合型證券基金基金合同改動一覽表
配件2：瑞澤富沃啟興三年持有期混合型證券項目投資基金托管協(xié)議改動一覽表
配件3：瑞澤富沃啟航三年持有期復(fù)合型證券基金基金合同改動一覽表
配件4：瑞澤富沃啟航三年持有期混合型證券項目投資基金托管協(xié)議改動一覽表
配件5：瑞澤富沃啟盛三年持有期復(fù)合型證券基金基金合同改動一覽表
（下轉(zhuǎn)D8版）
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