国产精品毛片一区二区在线看,亚洲国产精品ⅴa在线观看,成人AV天堂,天美传媒av

證券代碼：688180 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：君實(shí)生物 公告編號(hào)：臨2023-038

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司

前次募集資金使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布的《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一發(fā)行類(lèi)第7號(hào)》的規(guī)定，上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”或“公司”）將截至2023年3月31日的前次募集資金使用情況報(bào)告如下：

一、前次募集資金情況

（一）H股公開(kāi)發(fā)行募集資金

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司發(fā)行境外上市外資股的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2018]1914號(hào)）核準(zhǔn)及香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港聯(lián)交所”）批準(zhǔn)，2018年12月，本公司在香港聯(lián)交所公開(kāi)發(fā)行境外上市外資股（H股）股票158,910,000股，每股發(fā)行價(jià)格為港幣19.38元，募集資金總額為港幣3,079,675,800.00元（折合人民幣2,713,194,379.80元）。截至2018年12月24日止，本公司扣除承銷(xiāo)商傭金及其他發(fā)行費(fèi)用港幣115,482,745.29元（折合人民幣101,740,298.60元），取得利息收入港幣276,198.44元（折合人民幣243,330.83元），實(shí)際收到募集資金港幣2,964,469,253.15元（折合人民幣2,611,697,412.03元）。

H股公開(kāi)發(fā)行募集資金于2018年12月24日匯入本公司在招商永隆銀行有限公司開(kāi)立的020-601-125-6340-4募集資金專(zhuān)戶(hù)，初始存放金額為港幣2,964,469,253.15元（折合人民幣2,611,697,412.03元）。截至2023年3月31日止，H股公開(kāi)發(fā)行募集資金已全部使用。

（二）H股公開(kāi)發(fā)行超額配售

2019年1月4日，按照H股招股章程中規(guī)定的超額配售權(quán)已被悉數(shù)行使，本公司超額配售23,836,500股境外上市外資股（H股），每股發(fā)行價(jià)格為港幣19.38元，募集資金總額為港幣461,951,370.00元（折合人民幣403,837,887.65元）?？鄢袖N(xiāo)商傭金及其他發(fā)行費(fèi)用港幣13,894,111.36元（折合人民幣12,146,232.15元），實(shí)際收到募集資金港幣448,057,258.64元（折合人民幣391,691,655.50元）。

上述募集資金已于2019年1月9日匯入本公司在招商永隆銀行有限公司開(kāi)立的020-601-125-6340-4募集資金專(zhuān)戶(hù)，初始存放金額為港幣448,057,258.64元（折合人民幣391,691,655.50元）。截至2023年3月31日止，H股公開(kāi)發(fā)行超額配售資金已全部使用。

（三）A股首次公開(kāi)發(fā)行募集資金

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]940號(hào)）同意注冊(cè)，2020年7月，本公司在上海證券交易所公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票87,130,000股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣55.50元，募集資金總額為人民幣4,835,715,000.00元，扣除不含稅發(fā)行費(fèi)用人民幣338,736,673.27元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣4,496,978,326.73元。實(shí)際到賬金額為人民幣4,515,661,387.50元，包括尚未支付的其他發(fā)行費(fèi)用人民幣18,683,060.77元。上述募集資金已于2020年7月8日全部到賬，并經(jīng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具容誠(chéng)驗(yàn)字[2020]230Z0103號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)設(shè)的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)內(nèi)。

1、募集資金管理制度情況

為規(guī)范本公司募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司制定了《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司募集資金管理制度》，對(duì)募集資金的存放、使用及監(jiān)督等方面均做出了明確的規(guī)定。

2、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況

根據(jù)上述法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，本公司與保薦機(jī)構(gòu)及存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，開(kāi)設(shè)了募集資金專(zhuān)戶(hù)，對(duì)募集資金實(shí)施專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。

3、募集資金初始存放情況

上述募集資金已于2020年7月8日全部到賬，其初始存放情況如下：

金額單位：人民幣元

■

4、募集資金四方監(jiān)管協(xié)議情況

2020年7月24日，公司第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于新增募投項(xiàng)目實(shí)施主體并簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議的議案》，同意新增全資子公司上海君實(shí)生物工程有限公司、蘇州眾合生物醫(yī)藥科技有限公司、蘇州君盟生物醫(yī)藥科技有限公司為“創(chuàng)新藥研發(fā)項(xiàng)目”、“償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金”的實(shí)施主體，并設(shè)立募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。

2020年9月29日，公司第二屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于新增募投項(xiàng)目實(shí)施主體并簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議的議案》，同意新增蘇州君實(shí)生物醫(yī)藥科技有限公司、蘇州君奧精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)有限公司、蘇州君實(shí)生物工程有限公司為“償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金”的實(shí)施主體，并設(shè)立募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。

2020年12月16日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于新增募投項(xiàng)目實(shí)施主體并簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議的議案》，同意新增全資子公司TopAlliance Biosciences Inc.為“創(chuàng)新藥研發(fā)項(xiàng)目”、“償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金”的實(shí)施主體，并設(shè)立募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。

5、保薦機(jī)構(gòu)變更

2022年3月，公司因2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的需要變更保薦機(jī)構(gòu)，與原保薦機(jī)構(gòu)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金公司”）的保薦協(xié)議終止，中金公司尚未完成的對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并上市的持續(xù)督導(dǎo)工作由海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海通證券”）承接。

鑒于公司保薦機(jī)構(gòu)已發(fā)生更換，為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)的規(guī)定，2022年4月27日，公司分別與上海銀行股份有限公司浦東分行、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海市分行、招商銀行股份有限公司上海分行及保薦機(jī)構(gòu)海通證券簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；子公司上海君實(shí)生物工程有限公司、蘇州眾合生物醫(yī)藥科技有限公司、蘇州君盟生物醫(yī)藥科技有限公司、蘇州君實(shí)生物醫(yī)藥科技有限公司、蘇州君奧精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)有限公司、蘇州君實(shí)生物工程有限公司、TopAlliance Biosciences Inc.分別與公司、海通證券及招商銀行股份有限公司上海分行簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。上述監(jiān)管協(xié)議與證券交易所監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問(wèn)題。

6、募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況

截至2023年3月31日止，公司A股首次公開(kāi)發(fā)行募集資金余額為人民幣566,223,997.66元，明細(xì)見(jiàn)下表：

金額單位：人民幣元

■

截至2023年3月31日止，公司A股首次公開(kāi)發(fā)行募集資金具體存放情況如下：

金額單位：元

■

*注1-6：子公司上海君實(shí)生物工程有限公司、蘇州眾合生物醫(yī)藥科技有限公司、蘇州君盟生物醫(yī)藥科技有限公司、蘇州君實(shí)生物醫(yī)藥科技有限公司、蘇州君奧精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)有限公司、蘇州君實(shí)生物工程有限公司募集資金專(zhuān)戶(hù)于2022年12月銷(xiāo)戶(hù)；

*注7：匯率使用2023年3月31日美元對(duì)人民幣6.8717。

（四）H股增發(fā)募集資金

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司發(fā)行境外上市外資股的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021] 1951號(hào)）核準(zhǔn)及香港聯(lián)交所批準(zhǔn)，2021年6月，本公司成功配發(fā)及發(fā)行新H股36,549,200股，每股配售價(jià)為港幣70.18元，募集資金總額為港幣2,565,022,856.00元（折合人民幣2,134,381,168.71元）。截至2021年6月23日止，本公司扣除承銷(xiāo)商傭金及其他發(fā)行費(fèi)用港幣34,121,337.00元（折合人民幣28,392,705.73元），實(shí)際收到募集資金港幣2,530,901,519.00元（折合人民幣2,105,988,462.98元）。

上述募集資金已于2021年6月23日匯入本公司在招商永隆銀行有限公司開(kāi)立的020-601-125-6340-4募集資金專(zhuān)戶(hù)，初始存放金額為港幣2,530,901,519.00元（折合人民幣2,105,988,462.98元）。截至2023年3月31日止，020-601-125-6340-4募集資金專(zhuān)戶(hù)余額為港幣11.24元（折合人民幣9.84元），其余尚未使用的募集資金已轉(zhuǎn)入本公司的其他銀行賬戶(hù)內(nèi)，其中港幣為2,006,945.93元、人民幣727,023.69元（合計(jì)折合人民幣2,483,924.23元）。

（五）2022年A股向特定對(duì)象發(fā)行募集資金

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]2616號(hào)）同意注冊(cè)，本公司向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股（A股）股票70,000,000股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣53.95元。截至2022年11月23日止，本公司實(shí)際已向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股（A股）股票70,000,000股，募集資金總額為人民幣3,776,500,000.00元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用合計(jì)人民幣31,697,205.06元（不含增值稅）后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣3,744,802,794.94元。實(shí)際到賬金額為人民幣3,759,350,000.00元，包括尚未支付的其他發(fā)行費(fèi)用人民幣14,547,205.06元。上述募集資金已于2022年11月23日全部到賬，并經(jīng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）容誠(chéng)驗(yàn)字[2022]230Z0337號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)設(shè)的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)內(nèi)。

1、募集資金管理制度情況

為規(guī)范本公司募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司制定了《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司募集資金管理制度》，對(duì)募集資金的存放、使用及監(jiān)督等方面均做出了明確的規(guī)定。

2、募集資金監(jiān)管協(xié)議情況

根據(jù)上述法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，本公司與海通證券及存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，開(kāi)設(shè)了募集資金專(zhuān)戶(hù)，對(duì)募集資金實(shí)施專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。本公司與實(shí)施募投項(xiàng)目的子公司、海通證券及存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。上述三方、四方監(jiān)管協(xié)議與證券交易所監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問(wèn)題。

3、募集資金初始存放情況

上述募集資金已于2022年11月23日全部到賬，其初始存放情況如下：

金額單位：人民幣元

■

4、募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況

截至2023年3月31日止，公司2022年A股向特定對(duì)象發(fā)行募集資金余額為人民幣3,002,772,401.33元，明細(xì)見(jiàn)下表：

金額單位：人民幣元

■

注1：期末余額中包含尚未支付的其他發(fā)行費(fèi)用人民幣75.29萬(wàn)元。

截至2023年3月31日止，公司2022年A股向特定對(duì)象發(fā)行募集資金存儲(chǔ)情況如下：

金額單位：人民幣元

■

*注1：招商銀行上海長(zhǎng)樂(lè)支行余額中包括人民幣大額存單54,000.00萬(wàn)元；人民幣通知存款902.75萬(wàn)元；

*注2：招商銀行上海張江支行余額中包括人民幣通知存款103,857.06萬(wàn)元；

*注3：上海銀行南匯支行余額中包括人民幣通知存款101,460.28萬(wàn)元；人民幣結(jié)構(gòu)性存款40,000.00萬(wàn)元。

二、前次募集資金的實(shí)際使用情況說(shuō)明

（一）前次募集資金使用情況對(duì)照表

前次募集資金使用情況對(duì)照表詳見(jiàn)本報(bào)告附件1。

（二）前次募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目變更情況說(shuō)明

本公司前次募集資金中，2018年H股公開(kāi)發(fā)行募集資金、2019年H股公開(kāi)發(fā)行超額配售（以下合稱(chēng)“H股公開(kāi)發(fā)行募集資金（包含超額配售）”）存在投資項(xiàng)目變更情況，說(shuō)明如下：

1、2019年8月29日，公司第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于部分變更首次公開(kāi)發(fā)行H股募集資金使用用途的議案》，同意公司根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)對(duì)資金需求的實(shí)際情況，變更首次公開(kāi)發(fā)行H股募集資金的用途，以涵蓋JS004項(xiàng)目研發(fā)、增加對(duì)臨港和吳江生產(chǎn)基地的投資，并擴(kuò)大公司使用募集資金進(jìn)行投資、收購(gòu)的范圍。H股公開(kāi)發(fā)行募集資金（包含超額配售）具體調(diào)整如下：

金額單位：人民幣萬(wàn)元

■

本次變更公司已于2019年8月29日披露于香港聯(lián)交所網(wǎng)站的《更改全球發(fā)售所得款項(xiàng)用途》公告。

2、2020年8月28日，公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于部分變更首次公開(kāi)發(fā)行H股募集資金使用用途的議案》，同意公司根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)對(duì)資金需求的實(shí)際情況，變更首次公開(kāi)發(fā)行H股募集資金的用途，增加對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的投資。H股公開(kāi)發(fā)行募集資金（包含超額配售）具體調(diào)整如下：

金額單位：人民幣萬(wàn)元

■

本次變更公司已于2020年8月28日披露于香港聯(lián)交所網(wǎng)站的《更改H股全球發(fā)售所得款項(xiàng)用途及有關(guān)2019年報(bào)中所得款項(xiàng)用途的補(bǔ)充資料》公告。

（三）前次募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾的差異內(nèi)容和原因說(shuō)明

截至2023年3月31日止，H股公開(kāi)發(fā)行募集資金（包含超額配售）已全部使用，投資項(xiàng)目的承諾投資總額與實(shí)際投資總額的差異詳見(jiàn)本報(bào)告附件1；其他前次募集資金尚未全部使用，投資項(xiàng)目的實(shí)際投資總額尚未確定。

（四）前次募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況說(shuō)明

本公司前次募集資金中，A股首次公開(kāi)發(fā)行募集資金和2022年A股向特定對(duì)象發(fā)行募集資金存在投資項(xiàng)目先期投入及置換情況，分別說(shuō)明如下：

1、A股首次公開(kāi)發(fā)行募集資金

公司于2020年8月28日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的金額合計(jì)人民幣84,971.43萬(wàn)元，使用募集資金置換以自籌資金預(yù)先支付的發(fā)行費(fèi)用的金額合計(jì)人民幣364.65萬(wàn)元，合計(jì)使用募集資金人民幣85,336.08萬(wàn)元置換預(yù)先投入的自籌資金。容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）針對(duì)上述預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金使用情況進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)鑒證，并出具了《關(guān)于上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（容誠(chéng)專(zhuān)字[2020]230Z1995號(hào)）。

2、2022年A股向特定對(duì)象發(fā)行募集資金

公司于2022年12月6日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的金額合計(jì)人民幣21,023.10萬(wàn)元，使用募集資金置換以自籌資金預(yù)先支付的發(fā)行費(fèi)用的金額合計(jì)人民幣38.90萬(wàn)元，合計(jì)使用募集資金人民幣21,062.00萬(wàn)元置換預(yù)先投入的自籌資金。容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《關(guān)于上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用的鑒證報(bào)告》（容誠(chéng)專(zhuān)字[2022]230Z3070號(hào)）。

（五）閑置募集資金情況說(shuō)明

1、使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

本公司前次募集資金中，A股首次公開(kāi)發(fā)行募集資金和2022年A股向特定對(duì)象發(fā)行募集資金存在閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況，說(shuō)明如下：

公司于2021年3月30日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金人民幣70,000萬(wàn)元（含本數(shù)）暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，并僅用于公司的業(yè)務(wù)拓展、日常經(jīng)營(yíng)等與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。公司在規(guī)定期限內(nèi)使用了A股首次公開(kāi)發(fā)行募集資金中的54,200萬(wàn)元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，并已將上述暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的54,200萬(wàn)元閑置募集資金全部歸還至募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)。

公司于2022年3月31日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金不超過(guò)人民幣70,000萬(wàn)元（含本數(shù)）暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，并僅用于公司的業(yè)務(wù)拓展、日常經(jīng)營(yíng)等與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。公司在規(guī)定期限內(nèi)使用了A股首次公開(kāi)發(fā)行募集資金中的69,978.65萬(wàn)元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，并已將上述暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的69,978.65萬(wàn)元閑置募集資金全部歸還至募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)。

公司于2023年3月30日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金不超過(guò)人民幣150,000萬(wàn)元（含本數(shù)）暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，并僅用于公司的業(yè)務(wù)拓展、日常經(jīng)營(yíng)等與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。公司將根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展及需求情況及時(shí)歸還至募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)。

截至2023年3月31日止，公司已使用A股首次公開(kāi)發(fā)行募集資金中的17,000.00萬(wàn)元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，已使用2022年A股向特定對(duì)象發(fā)行募集資金中的48,000.00萬(wàn)元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。

2、對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

本公司前次募集資金中，A股首次公開(kāi)發(fā)行募集資金和2022年A股向特定對(duì)象發(fā)行募集資金存在對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況，分別說(shuō)明如下：

（1）A股首次公開(kāi)發(fā)行募集資金

公司于2020年9月29日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣38億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證、國(guó)債、結(jié)構(gòu)性存款等），自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

公司于2021年8月30日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣11億元的暫時(shí)閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證、國(guó)債、結(jié)構(gòu)性存款等），自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

截至2023年3月31日止，本公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的余額為人民幣0.00萬(wàn)元。

（2）2022年A股向特定對(duì)象發(fā)行募集資金

公司于2022年12月6日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣35億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的保本型投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證、國(guó)債、結(jié)構(gòu)性存款等），自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

截至2023年3月31日止，本公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的余額為人民幣300,220.09萬(wàn)元，具體情況如下：

金額單位：人民幣萬(wàn)元

■

（3）用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況

本公司前次募集資金中，A股首次公開(kāi)發(fā)行募集資金存在使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金等情況，說(shuō)明如下：

公司于2020年9月29日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用部分超募資金計(jì)人民幣53,909.34萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。該事項(xiàng)已于2020年11月16日經(jīng)公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。

公司于2021年11月15日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用部分超募資金計(jì)人民幣53,909.34萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。該事項(xiàng)已于2021年12月16日經(jīng)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。

公司于2022年12月6日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用部分超募資金計(jì)人民幣53,909.34萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

截至2023年3月31日止，公司已使用人民幣107,802.91萬(wàn)元超募資金進(jìn)行了永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。

三、前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況說(shuō)明

（一）前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

本公司在H股公開(kāi)發(fā)行募集資金（包含超額配售）的招股章程中未對(duì)募集資金的使用效益做出任何承諾，因此H股公開(kāi)發(fā)行募集資金（包含超額配售）投資項(xiàng)目的實(shí)際效益情況對(duì)照表不適用。

本公司在A股首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)中未對(duì)募集資金的使用效益做出任何承諾，因此A股首次公開(kāi)發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際效益情況對(duì)照表不適用。

本公司在2021年根據(jù)一般授權(quán)配售新H股的公告中未對(duì)募集資金的使用效益做出任何承諾，因此H股增發(fā)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際效益情況對(duì)照表不適用。

本公司在2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集說(shuō)明書(shū)中未對(duì)募集資金的使用效益做出承諾，因此2022年A股向特定對(duì)象發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際效益情況對(duì)照表不適用。

（二）前次募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況說(shuō)明

截至2023年3月31日止，本公司未對(duì)募集資金的使用效益做出任何承諾，不涉及對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況。

（三）募集資金投資項(xiàng)目的累計(jì)實(shí)現(xiàn)的收益低于承諾的累計(jì)收益說(shuō)明

截至2023年3月31日止，本公司未對(duì)募集資金的使用效益做出任何承諾，不涉及投資項(xiàng)目累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益與承諾累計(jì)收益的差異情況。

四、前次發(fā)行涉及以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)運(yùn)行情況說(shuō)明

本公司前次募集資金過(guò)程中，不存在以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股份的情況。

五、前次募集資金實(shí)際使用情況與已公開(kāi)披露信息對(duì)照情況說(shuō)明

本公司已將上述募集資金的實(shí)際使用情況與本公司其他信息披露文件中所披露的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)對(duì)照，實(shí)際使用情況與披露的相關(guān)內(nèi)容一致。

六、尚未使用募集資金情況

截至2023年3月31日止，本公司尚未使用的A股首次公開(kāi)發(fā)行募集資金余額為人民幣73,622.40萬(wàn)元（其中56,622.40萬(wàn)元存放于監(jiān)管銀行，閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金17,000.00萬(wàn)元）；本公司尚未使用的H股增發(fā)募集資金余額為港幣200.70萬(wàn)元、人民幣72.70萬(wàn)元（合計(jì)折合人民幣248.39萬(wàn)元，全部存放于銀行）；本公司尚未使用的2022年A股向特定對(duì)象發(fā)行募集資金余額為人民幣348,277.24萬(wàn)元（其中300,277.24萬(wàn)元存放于監(jiān)管銀行，閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金48,000.00萬(wàn)元）。

上述募集資金尚未全部使用的主要原因是募集資金投資項(xiàng)目尚未完工或結(jié)項(xiàng)，相關(guān)項(xiàng)目款項(xiàng)尚未支付。

特此公告。

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月6日

附件1：

H股公開(kāi)發(fā)行募集資金（包含超額配售）使用情況對(duì)照表

截至2023年3月31日

單位：人民幣萬(wàn)元

■

說(shuō)明：1、募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資金額已超出承諾投資總金額，主要原因是募集資金使用期間產(chǎn)生的利息收入、投資收益及匯兌損益等。

2、截止2023年3月31日，H股公開(kāi)發(fā)行募集資金（包含超額配售）已全部使用。

A股首次公開(kāi)發(fā)行募集資金使用情況對(duì)照表

截至2023年3月31日

單位：人民幣萬(wàn)元

■

說(shuō)明：募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資金額已超出承諾投資總金額，主要原因是募集資金使用期間產(chǎn)生的利息收入、投資收益及匯兌損益等。

H股增發(fā)募集資金使用情況對(duì)照表

截至2023年3月31日

單位：人民幣萬(wàn)元

■

說(shuō)明：1、公司于2022年9月27日在香港聯(lián)交所網(wǎng)站披露《有關(guān)截至2021年12月31日止年度年報(bào)的補(bǔ)充公告》中，董事會(huì)對(duì)H股增發(fā)募集資金的提供進(jìn)一步資料，“所得款項(xiàng)凈額計(jì)劃用途”金額為210,394.72萬(wàn)元，與募集資金總額的差異主要為增發(fā)應(yīng)付的其他中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用。

2、截止2023年3月31日，拓展商業(yè)化團(tuán)隊(duì)、境內(nèi)外投資、并購(gòu)及業(yè)務(wù)發(fā)展及一般公司用途等募投項(xiàng)目計(jì)劃使用資金已全部使用，實(shí)際投資金額與募集后承諾投資金額的差額為銀行利息收入和匯兌損失。

A股向特定對(duì)象發(fā)行募集資金使用情況對(duì)照表

截至2023年3月31日

單位：人民幣萬(wàn)元

■

說(shuō)明：募集前承諾投資金額取自《2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》，為包含發(fā)行費(fèi)用的金額；募集資金總額在扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額投資于創(chuàng)新藥研發(fā)項(xiàng)目、上海君實(shí)生物科技總部及研發(fā)基地項(xiàng)目。

證券代碼：688180 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：君實(shí)生物 公告編號(hào)：臨2023-039

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司

關(guān)于公司最近五年不存在被證券

監(jiān)管部門(mén)和交易所處罰或采取

監(jiān)管措施的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）自上市以來(lái)，嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司章程》的要求，致力于完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部控制制度，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作并不斷提高質(zhì)量，保護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，保障公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

鑒于公司擬境外發(fā)行全球存托憑證新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，現(xiàn)將公司最近五年被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所處罰或采取監(jiān)管措施及整改情況公告如下：

一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所處罰的情況

公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所處罰的情況。

二、公司最近五年被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所采取監(jiān)管措施及整改落實(shí)情況

公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所采取監(jiān)管措施的情形。

特此公告。

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：688180 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：君實(shí)生物 公告編號(hào)：臨2023-040

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司

關(guān)于境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份攤薄即期回報(bào)與公司采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年6月5日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了關(guān)于公司境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份的相關(guān)議案。根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)），以及《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]31號(hào)）的相關(guān)要求，公司就本次發(fā)行對(duì)普通股股東權(quán)益和即期回報(bào)可能造成的影響進(jìn)行了分析，結(jié)合實(shí)際情況提出了填補(bǔ)回報(bào)措施，相關(guān)主體對(duì)填補(bǔ)回報(bào)措施能夠切實(shí)履行作出了承諾，具體內(nèi)容如下：

一、本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響

（一）測(cè)算的假設(shè)前提

1、假設(shè)本次發(fā)行預(yù)計(jì)于2023年11月完成新增A股基礎(chǔ)股份注冊(cè)。該完成時(shí)間僅用于計(jì)算本次發(fā)行對(duì)攤薄即期回報(bào)的影響，最終以中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)時(shí)間為準(zhǔn)。

2、假設(shè)本次發(fā)行數(shù)量為不超過(guò)68,292,200股，本次募集資金總額不超過(guò)340,000.00萬(wàn)元（含本數(shù)），不考慮扣除發(fā)行費(fèi)用的影響。

3、本次發(fā)行新增A股基礎(chǔ)股份的股份數(shù)量、募集資金金額、發(fā)行時(shí)間僅為基于測(cè)算目的假設(shè)，最終以實(shí)際發(fā)行新增A股基礎(chǔ)股份的股份數(shù)量、發(fā)行結(jié)果和實(shí)際日期為準(zhǔn)。

4、假設(shè)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、產(chǎn)品市場(chǎng)情況等方面沒(méi)有發(fā)生重大變化。

5、本測(cè)算不考慮本次發(fā)行募集資金到賬后，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況（如財(cái)務(wù)費(fèi)用、投資收益）等的影響。

6、2022年度，公司扣除非經(jīng)常性損益后歸屬母公司股東的凈虧損為245,019.76萬(wàn)元。假設(shè)公司2023年度歸屬母公司股東的凈虧損以及扣除非經(jīng)常性損益后歸屬母公司股東的凈虧損較2022年度增加10%、持平、減少10%三種情景分別計(jì)算。

7、在預(yù)測(cè)公司總股本時(shí)，以本次發(fā)行新增A股基礎(chǔ)股份68,292,200股為基礎(chǔ)，僅考慮本次發(fā)行的影響，不考慮轉(zhuǎn)增、回購(gòu)、股份支付及其他因素導(dǎo)致股本發(fā)生的變化。

以上僅為基于測(cè)算目的假設(shè)，不構(gòu)成承諾及盈利預(yù)測(cè)和業(yè)績(jī)承諾，投資者不應(yīng)據(jù)此假設(shè)進(jìn)行投資決策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。

（二）對(duì)公司主要指標(biāo)的影響

基于上述假設(shè)，公司測(cè)算了本次發(fā)行對(duì)歸屬于母公司股東的每股收益等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響，具體情況如下表所示：

■

注：基本每股收益和稀釋每股收益的計(jì)算按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)一一凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》中的規(guī)定進(jìn)行計(jì)算。

二、關(guān)于本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的特別風(fēng)險(xiǎn)提示

本次發(fā)行完成后，公司總股本和凈資產(chǎn)將有所增加，而募集資金的使用和實(shí)施需要一定的時(shí)間。根據(jù)上表假設(shè)基礎(chǔ)進(jìn)行測(cè)算，本次發(fā)行可能不會(huì)導(dǎo)致公司每股收益被攤薄。但是一旦前述分析的假設(shè)條件或公司經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大變化，不能排除本次發(fā)行導(dǎo)致即期回報(bào)被攤薄情況的可能性，公司依然存在即期回報(bào)因本次發(fā)行而有所攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。

公司對(duì)2023年度相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的假設(shè)僅用于計(jì)算相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)，不代表公司對(duì)2023年經(jīng)營(yíng)情況及趨勢(shì)的判斷，也不構(gòu)成對(duì)公司的盈利預(yù)測(cè)或盈利承諾。投資者不應(yīng)根據(jù)上述假設(shè)進(jìn)行投資決策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。

三、董事會(huì)選擇本次融資的必要性和合理性

（一）加快創(chuàng)新藥物研發(fā)進(jìn)程，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力

研發(fā)是創(chuàng)新藥企業(yè)的發(fā)展基石和核心競(jìng)爭(zhēng)力。醫(yī)藥行業(yè)屬技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品生命周期有限，技術(shù)迭代升級(jí)較快，創(chuàng)新藥企業(yè)為保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不斷儲(chǔ)備拓展研發(fā)管線產(chǎn)品，增強(qiáng)研發(fā)的深度和廣度，為持續(xù)增長(zhǎng)、增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力提供保障。全球醫(yī)藥行業(yè)的龍頭企業(yè)持續(xù)進(jìn)行大量的研發(fā)投入以進(jìn)行創(chuàng)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，從而保持行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位和產(chǎn)品體系的競(jìng)爭(zhēng)力，創(chuàng)造新的增長(zhǎng)點(diǎn)。我國(guó)醫(yī)藥行業(yè)近年來(lái)研發(fā)投入力度不斷加大，傳統(tǒng)制藥企業(yè)和創(chuàng)新藥物企業(yè)紛紛開(kāi)展了一系列接軌國(guó)際技術(shù)水平的創(chuàng)新藥物研發(fā)，帶動(dòng)行業(yè)技術(shù)水平整體快速發(fā)展。

在這一趨勢(shì)當(dāng)中，公司必須不斷加大技術(shù)投入，才能保障公司適應(yīng)境內(nèi)外醫(yī)藥行業(yè)的技術(shù)發(fā)展特征，鞏固產(chǎn)品的市場(chǎng)地位，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)本次募投項(xiàng)目的實(shí)施，將加快公司創(chuàng)新藥物的研發(fā)進(jìn)程，拓展公司在研藥物的臨床試驗(yàn)廣度和深度，為公司實(shí)現(xiàn)更多可商業(yè)化的產(chǎn)品奠定基礎(chǔ)。

（二）擴(kuò)充單克隆抗體原液產(chǎn)能，避免未來(lái)產(chǎn)能瓶頸

公司自主研發(fā)、具有全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“拓益?”一一特瑞普利單抗注射液已于2019年2月正式進(jìn)入商業(yè)應(yīng)用，目前已有6項(xiàng)適應(yīng)癥在國(guó)內(nèi)獲批。2020年12月，特瑞普利單抗注射液首次通過(guò)國(guó)家醫(yī)保談判，目前已有3項(xiàng)適應(yīng)癥被納入國(guó)家醫(yī)保目錄。此外，特瑞普利單抗2項(xiàng)新適應(yīng)癥上市申請(qǐng)已獲國(guó)家藥監(jiān)局受理；與此同時(shí)，公司已向FDA、EMA、MHRA提交特瑞普利單抗的上市許可申請(qǐng)；未來(lái)，公司將有更多特瑞普利單抗注射液的適應(yīng)癥獲得NMPA批準(zhǔn)上市，并有更多單克隆抗體藥物如JS002、JS004、JS005等完成臨床試驗(yàn)，獲得NMPA或FDA批準(zhǔn)上市。

考慮到公司現(xiàn)有已上市產(chǎn)品的市場(chǎng)需求，以及處于臨床階段后續(xù)即將在國(guó)內(nèi)外上市產(chǎn)品的潛在市場(chǎng)需求，為保障公司核心產(chǎn)品的全球化應(yīng)用前景，公司有必要擴(kuò)充單克隆抗體原液產(chǎn)能，避免未來(lái)產(chǎn)能瓶頸限制公司的發(fā)展。

（三）加速推進(jìn)國(guó)際化戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本實(shí)力，提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力

憑借強(qiáng)大的研發(fā)能力并立足醫(yī)療創(chuàng)新的前沿，公司堅(jiān)持以滿(mǎn)足醫(yī)療需求和治愈病患為使命，始終致力于成為一家集研發(fā)、生產(chǎn)和商業(yè)化于一體的全產(chǎn)業(yè)鏈、具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新型生物制藥公司，實(shí)現(xiàn)“中國(guó)智造，布局全球，同步服務(wù)海內(nèi)外市場(chǎng)”的宏偉目標(biāo)。隨著公司的國(guó)際化戰(zhàn)略版圖不斷拓展，公司必須充分利用海內(nèi)外“兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源”，投入管線研發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)等主營(yíng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，持續(xù)推進(jìn)公司產(chǎn)品的全球商業(yè)化布局。

通過(guò)本次發(fā)行，公司將拓展國(guó)際融資渠道、滿(mǎn)足海內(nèi)外業(yè)務(wù)發(fā)展需求，進(jìn)一步加強(qiáng)公司國(guó)際化品牌和企業(yè)形象，推進(jìn)國(guó)際化戰(zhàn)略，為持續(xù)釋放公司產(chǎn)品管線全球商業(yè)化潛能及發(fā)展國(guó)際合作機(jī)會(huì)等打下基礎(chǔ)。同時(shí)，股權(quán)融資還可以增強(qiáng)公司資金實(shí)力，優(yōu)化公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，在業(yè)務(wù)布局、研發(fā)能力、長(zhǎng)期戰(zhàn)略等多個(gè)方面夯實(shí)公司可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，有利于增強(qiáng)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力、提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為股東提供良好回報(bào)，為社會(huì)創(chuàng)造更大價(jià)值。

四、本次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)關(guān)系，公司從事募投項(xiàng)目在人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備情況

（一）本次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系

本次募集資金投資項(xiàng)目緊密?chē)@公司主營(yíng)業(yè)務(wù)展開(kāi)，符合國(guó)家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策以及未來(lái)公司整體戰(zhàn)略發(fā)展方向，有利于公司進(jìn)一步加快創(chuàng)新藥物研發(fā)進(jìn)程，拓展公司在研藥物的臨床試驗(yàn)廣度和深度，為公司持續(xù)增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力提供保障。

本次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)仍為生物創(chuàng)新藥物的發(fā)現(xiàn)、開(kāi)發(fā)、臨床研究及生產(chǎn)和商業(yè)化，公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)不會(huì)產(chǎn)生較大變化，公司的盈利能力將有所提升。

（二）公司從事募投項(xiàng)目在人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備情況

公司本次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施具備人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的基礎(chǔ)。關(guān)于本次募集資金投資項(xiàng)目在上述方面的儲(chǔ)備情況分析，具體參見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）同日披露的《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司2023年度境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份的發(fā)行預(yù)案》之“第二節(jié) 本次募集資金運(yùn)用的可行性分析”。

五、公司應(yīng)對(duì)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取的措施

本次發(fā)行可能導(dǎo)致投資者的即期回報(bào)有所下降，為了保護(hù)投資者利益，公司擬通過(guò)多種方式提升公司競(jìng)爭(zhēng)力，以填補(bǔ)股東回報(bào)，具體措施如下：

（一）加強(qiáng)募集資金管理，保證募集資金使用合法合規(guī)

為保障公司規(guī)范、有效使用募集資金，公司將根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》、《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一境外發(fā)行上市類(lèi)第6號(hào)：境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證指引》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、使用、管理和監(jiān)督。本次發(fā)行上市募集資金到位后，公司董事會(huì)將持續(xù)監(jiān)督公司對(duì)募集資金進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)、保障募集資金用于指定的用途、定期對(duì)募集資金進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)、配合監(jiān)管銀行和保薦機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金使用的檢查和監(jiān)督，以保證募集資金合理規(guī)范使用。

（二）積極落實(shí)募集資金投資項(xiàng)目，助力公司業(yè)務(wù)發(fā)展

本次募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施，將推動(dòng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，提高公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，為公司的戰(zhàn)略發(fā)展帶來(lái)積極影響。本次發(fā)行募集資金到位后，公司將積極推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目，從而降低本次發(fā)行對(duì)股東即期回報(bào)攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）不斷完善公司治理，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理和內(nèi)部控制

公司將嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司章程》的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部控制制度，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作并不斷提高質(zhì)量，保護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。

同時(shí)，公司將努力提高資金的使用效率，合理運(yùn)用各種融資工具和渠道，控制資金成本，提升資金使用效率，節(jié)省公司的各項(xiàng)費(fèi)用支出，全面有效地控制經(jīng)營(yíng)和管控風(fēng)險(xiǎn)，保障公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

（四）進(jìn)一步完善并嚴(yán)格執(zhí)行利潤(rùn)分配政策，優(yōu)化投資者回報(bào)機(jī)制

（下轉(zhuǎn)74版）