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（上接74版）

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附件3：

《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》修訂對(duì)照表

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附件4：

《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》修訂對(duì)照表

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證券代碼：688180 證券簡(jiǎn)稱：君實(shí)生物 公告編號(hào)：臨2023-035

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司

關(guān)于2023年度境外發(fā)行GDR

新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份的發(fā)行預(yù)案

披露的提示性公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023日6月5日召開了第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了關(guān)于公司2023年度境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份的相關(guān)議案?！渡虾＞龑?shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司2023年度境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份的發(fā)行預(yù)案》《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司2023年度境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份發(fā)行方案的論證分析報(bào)告》等相關(guān)文件已在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露，敬請(qǐng)廣大投資者注意查閱。

本次公司2023年度境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份發(fā)行預(yù)案的披露事項(xiàng)不代表審核、注冊(cè)部門及境外交易所對(duì)于本次發(fā)行上市相關(guān)事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性判斷、確認(rèn)或批準(zhǔn)，本次發(fā)行上市相關(guān)事項(xiàng)的生效和完成尚待公司股東大會(huì)審議通過(guò)、上海證券交易所審核通過(guò)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)同意注冊(cè)及備案、瑞士證券交易所批準(zhǔn)等條件的成就。

敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司

董事會(huì)

2022年6月6日

證券代碼：688180 證券簡(jiǎn)稱：君實(shí)生物 公告編號(hào)：臨2023-036

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司

第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議于2023年6月5日以現(xiàn)場(chǎng)及通訊表決的方式在公司會(huì)議室召開。本次會(huì)議的通知于2023年5月30日以郵件方式向各位董事發(fā)出。會(huì)議由董事長(zhǎng)熊俊先生主持，應(yīng)出席董事14名，實(shí)際出席董事14名。本次會(huì)議的召集、召開程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）及《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市的議案》

公司根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《境外發(fā)行試行辦法》”）《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》”）《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《監(jiān)管規(guī)定》”）《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一境外發(fā)行上市類第6號(hào)：境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證指引》（以下簡(jiǎn)稱“《存托憑證指引》”）及上海證券交易所《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《存托憑證暫行辦法》”）等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，擬發(fā)行全球存托憑證（Global Depositary Receipts，以下簡(jiǎn)稱“GDR”），并申請(qǐng)?jiān)谌鹗孔C券交易所（SIX Swiss Exchange）掛牌上市（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行上市”），GDR以新增發(fā)的公司人民幣普通股（A股）（以下簡(jiǎn)稱“A股股票”）作為基礎(chǔ)證券。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

獨(dú)立非執(zhí)行董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（二）逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市方案的議案》

根據(jù)《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）《境外發(fā)行試行辦法》《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《監(jiān)管規(guī)定》《存托憑證指引》《存托憑證暫行辦法》等有關(guān)境內(nèi)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及瑞士證券交易所所在地適用的相關(guān)法律法規(guī)等，結(jié)合公司自身實(shí)際情況，本次發(fā)行上市的方案具體如下：

1、發(fā)行證券的種類和面值

本次發(fā)行的證券為GDR，其以公司新增發(fā)的A股股票作為基礎(chǔ)證券，并在瑞士證券交易所（SIX Swiss Exchange）掛牌上市。

每份GDR的面值將根據(jù)所發(fā)行的GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率確定。每份GDR代表按最終確定的轉(zhuǎn)換率計(jì)算所得的相應(yīng)數(shù)量的、每股面值人民幣1元的A股股票。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2、發(fā)行證券的上市地點(diǎn)

本次發(fā)行的GDR將在瑞士證券交易所（SIX Swiss Exchange）掛牌上市。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

3、發(fā)行時(shí)間

公司將在股東大會(huì)決議有效期內(nèi)選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)和發(fā)行窗口完成本次發(fā)行上市，具體發(fā)行時(shí)間將由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)境內(nèi)外資本市場(chǎng)情況和境內(nèi)外監(jiān)管部門審批、注冊(cè)、備案進(jìn)展情況決定。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

4、發(fā)行方式

本次發(fā)行方式為國(guó)際發(fā)行。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

5、發(fā)行規(guī)模

在公司年度股東大會(huì)審議通過(guò)的關(guān)于增發(fā)公司A股和/或H股股份一般性授權(quán)框架下，公司本次發(fā)行GDR所代表的新增基礎(chǔ)證券A股股票（包括因任何超額配股權(quán)獲行使而發(fā)行的證券（如有））不超過(guò)68,292,200股，即不超過(guò)本次發(fā)行前公司普通股總股本的6.93%及A股股份的8.91%。

若公司股票在本次發(fā)行董事會(huì)決議日至發(fā)行日期間發(fā)生送股、股份分拆或者合并等原因?qū)е掳l(fā)行時(shí)公司A股股本發(fā)生變化的，則本次發(fā)行GDR所代表的新增基礎(chǔ)證券A股股票的數(shù)量將按照相關(guān)規(guī)定及監(jiān)管批準(zhǔn)文件進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

最終發(fā)行數(shù)量提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)法律規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)及市場(chǎng)情況確定。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

6、GDR在存續(xù)期內(nèi)的規(guī)模

公司發(fā)行的GDR在存續(xù)期內(nèi)的數(shù)量上限按照發(fā)行前確定的GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率及作為GDR基礎(chǔ)證券的A股股票數(shù)量計(jì)算確定，前述A股股票數(shù)量不超過(guò)68,292,200股，即不超過(guò)公司本次發(fā)行上市完成前普通股總股本的6.93%及A股股份的8.91%。

公司發(fā)行的GDR在存續(xù)期內(nèi)的份額數(shù)量所對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票數(shù)量不超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)的數(shù)量上限，因公司送股、股份分拆或者合并、轉(zhuǎn)換率調(diào)整等原因?qū)е翯DR增加或者減少的，GDR在存續(xù)期內(nèi)的數(shù)量上限相應(yīng)調(diào)整。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

7、GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率

本次發(fā)行的GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率將綜合考慮境內(nèi)外監(jiān)管要求、市場(chǎng)情況等因素確定。

GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)法律規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)及市場(chǎng)情況確定。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

8、定價(jià)方式

本次發(fā)行價(jià)格將在充分考慮公司現(xiàn)有股東利益、投資者接受能力以及發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)等情況下，根據(jù)國(guó)際慣例和《監(jiān)管規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管要求，綜合考慮訂單需求和簿記建檔結(jié)果，根據(jù)發(fā)行時(shí)境內(nèi)外資本市場(chǎng)情況確定。本次發(fā)行價(jià)格按照GDR與A股股票轉(zhuǎn)換率計(jì)算后的金額原則上將不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日基礎(chǔ)股票收盤價(jià)均價(jià)的90%，法律法規(guī)或有權(quán)監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

9、發(fā)行對(duì)象

本次GDR擬在全球范圍內(nèi)進(jìn)行發(fā)售，擬面向合格國(guó)際投資者及其他符合相關(guān)規(guī)定的投資者發(fā)行。

預(yù)計(jì)發(fā)行對(duì)象及彼等各自的最終實(shí)益擁有人均為獨(dú)立于本公司及本公司關(guān)連人士的第三方。倘任何發(fā)行對(duì)象現(xiàn)時(shí)或日后成為本公司的關(guān)連人士，本公司將采取一切合理措施遵守《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》第14A章項(xiàng)下的有關(guān)規(guī)定。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

10、募集資金規(guī)模及用途

公司本次發(fā)行GDR的募集資金為美元，募集資金總額（含發(fā)行費(fèi)用）按照定價(jià)基準(zhǔn)日的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)折算后不超過(guò)人民幣34.00億元（含本數(shù)），本次募集資金總額在扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額將用于以下方向：

單位：人民幣萬(wàn)元

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本次發(fā)行GDR的募集資金到位后，如實(shí)際募集資金凈額少于上述擬投入募集資金金額，公司董事會(huì)及其獲授權(quán)人士將根據(jù)實(shí)際募集資金凈額，在符合相關(guān)法律、法規(guī)的前提下，在上述募集資金投資項(xiàng)目范圍內(nèi)，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度以及資金需求等實(shí)際情況，調(diào)整并最終決定募集資金的具體投資項(xiàng)目、優(yōu)先順序及各項(xiàng)目的具體投資額，募集資金不足部分由公司以自有資金或通過(guò)其他融資方式解決。本次發(fā)行GDR的募集資金到位之前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以置換。

若本次募集資金總額因監(jiān)管政策變化或發(fā)行注冊(cè)文件的要求予以調(diào)整的，則屆時(shí)將相應(yīng)調(diào)整。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

11、GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換限制期

本次發(fā)行的GDR可以在符合境內(nèi)外監(jiān)管要求的情況下，與基礎(chǔ)證券A股股票進(jìn)行轉(zhuǎn)換。根據(jù)《監(jiān)管規(guī)定》的要求，本次發(fā)行的GDR自上市之日起120日內(nèi)不得轉(zhuǎn)換為境內(nèi)A股股票；公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的GDR自上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。為保持GDR流動(dòng)性及兩地市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定，提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)屆時(shí)境內(nèi)外市場(chǎng)情況及公司實(shí)際情況，確定設(shè)置轉(zhuǎn)換限制期相關(guān)事宜。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

12、承銷方式

本次發(fā)行的GDR以承銷團(tuán)通過(guò)簿記建檔后國(guó)際發(fā)售的方式進(jìn)行承銷。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

獨(dú)立非執(zhí)行董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于公司境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份發(fā)行預(yù)案的議案》

根據(jù)《公司法》《證券法》《境外發(fā)行試行辦法》《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《監(jiān)管規(guī)定》《存托憑證指引》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司就本次發(fā)行上市擬定了《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司2023年度境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份的發(fā)行預(yù)案》。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

獨(dú)立非執(zhí)行董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于公司境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份發(fā)行方案的論證分析報(bào)告的議案》

根據(jù)《公司法》《證券法》《境外發(fā)行試行辦法》《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《監(jiān)管規(guī)定》《存托憑證指引》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司就本次發(fā)行上市擬定了《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司2023年度境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份發(fā)行方案的論證分析報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

獨(dú)立非執(zhí)行董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

（五）審議通過(guò)《關(guān)于公司境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份募集資金使用的可行性分析報(bào)告的議案》

公司就本次募集資金使用情況編制了《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司2023年度境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份募集資金使用的可行性分析報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

獨(dú)立非執(zhí)行董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

（六）審議通過(guò)《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》

公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2023年2月17日發(fā)布的《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一發(fā)行類第7號(hào)》編制了《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

獨(dú)立非執(zhí)行董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

（七）審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市前滾存利潤(rùn)分配方案的議案》

在扣除公司于本次發(fā)行上市前根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定并經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的擬分配股利（如有）后，本次發(fā)行上市前公司的滾存未分配利潤(rùn)擬由本次發(fā)行上市后的新老股東共同享有。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

獨(dú)立非執(zhí)行董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（八）審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市決議有效期的議案》

提請(qǐng)股東大會(huì)同意公司關(guān)于本次發(fā)行上市的相關(guān)決議有效期為該等決議經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起十二個(gè)月。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（九）審議通過(guò)《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士全權(quán)處理與本次發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市有關(guān)事項(xiàng)的議案》

提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士在前述發(fā)行方案的框架和原則下，單獨(dú)或共同代表公司全權(quán)辦理本次發(fā)行上市的有關(guān)事宜。授權(quán)內(nèi)容、范圍及有效期包括但不限于：

1、在股東大會(huì)審議通過(guò)的本次發(fā)行上市方案范圍內(nèi)，根據(jù)境內(nèi)外法律法規(guī)及證券監(jiān)督管理部門的有關(guān)規(guī)定，全權(quán)辦理本次發(fā)行上市申報(bào)和實(shí)施事項(xiàng)，包括但不限于就本次發(fā)行上市事宜，批準(zhǔn)、制作、簽署、遞交、刊發(fā)、披露、補(bǔ)充、執(zhí)行、修改、報(bào)送、回復(fù)、中止及終止與本次發(fā)行上市相關(guān)的所有必要文件，回復(fù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所等相關(guān)政府部門的反饋意見，并向GDR上市地有關(guān)政府機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理申報(bào)、審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)，并按照監(jiān)管要求處理與本次發(fā)行上市有關(guān)的信息披露事宜；

2、在股東大會(huì)審議通過(guò)的本次發(fā)行上市方案范圍內(nèi)，根據(jù)境內(nèi)外法律法規(guī)及證券監(jiān)督管理部門的有關(guān)規(guī)定，全權(quán)負(fù)責(zé)本次發(fā)行上市方案的調(diào)整及具體實(shí)施，包括但不限于：確定具體的發(fā)行規(guī)模、GDR與A股股票轉(zhuǎn)換率、發(fā)行價(jià)格（包括幣種、價(jià)格區(qū)間和最終定價(jià)）、發(fā)行時(shí)間、發(fā)行方式及發(fā)行對(duì)象、配售方案及比例、超額配售、GDR與A股股票的轉(zhuǎn)換限制期及募集資金金額及使用計(jì)劃等；

3、決定或追認(rèn)聘請(qǐng)全球協(xié)調(diào)人、賬簿管理人、承銷商、保薦人、境內(nèi)外律師、審計(jì)師、行業(yè)顧問(wèn)、收款銀行、托管機(jī)構(gòu)、存托機(jī)構(gòu)、印刷商、上市代理及其他與本次發(fā)行上市有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)；

4、代表公司批準(zhǔn)及通過(guò)向境外相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所及其他有關(guān)實(shí)體申請(qǐng)發(fā)行、上市、交易、清算及結(jié)算以及其他有關(guān)監(jiān)管事項(xiàng)的相關(guān)申請(qǐng)文件的形式與內(nèi)容。批準(zhǔn)授權(quán)人員適時(shí)向境外相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及交易所提交招股說(shuō)明書及依照適用的規(guī)則、法律法規(guī)、指令及其他規(guī)定須提交的文件，以及代表公司簽署申請(qǐng)文件及所附承諾、聲明和確認(rèn)等；

5、根據(jù)本次發(fā)行上市實(shí)際情況，辦理募集資金的驗(yàn)資、使用等有關(guān)事宜以及發(fā)行證券的登記、存托、托管等手續(xù)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、市場(chǎng)監(jiān)督管理局及其他相關(guān)部門辦理公司注冊(cè)資本變更的核準(zhǔn)、變更登記、備案等事宜；在募集資金投資項(xiàng)目范圍內(nèi)，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整并最終決定募集資金的具體投資項(xiàng)目、優(yōu)先順序及各項(xiàng)目的具體投資額；設(shè)立本次發(fā)行上市的募集資金專項(xiàng)賬戶、簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議，辦理本次發(fā)行上市募集資金投資項(xiàng)目的各項(xiàng)報(bào)批、核準(zhǔn)、備案等工作，簽署本次發(fā)行上市募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的重大合同；

6、根據(jù)本次發(fā)行上市的實(shí)際發(fā)行結(jié)果，為本次發(fā)行上市之目的，根據(jù)境內(nèi)外法律、法規(guī)的規(guī)定和規(guī)范性文件的變化情況或者境內(nèi)外相關(guān)政府機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的要求與建議及本次發(fā)行上市實(shí)際情況，對(duì)經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)的《公司章程》及附件等公司內(nèi)部治理制度進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充、修改和完善（包括但不限于對(duì)文字、章節(jié)、條款、生效條件、生效時(shí)間、注冊(cè)資本等進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充、修改和完善），并在本次發(fā)行前和發(fā)行完畢后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、市場(chǎng)監(jiān)督管理局及其他相關(guān)部門辦理核準(zhǔn)、變更登記、備案等事宜；

7、根據(jù)相關(guān)政府部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求及有關(guān)批準(zhǔn)文件，對(duì)股東大會(huì)審議通過(guò)的與本次發(fā)行上市相關(guān)的決議內(nèi)容作出相應(yīng)修改；

8、在相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》允許范圍內(nèi)，采取必要的行動(dòng)，辦理與本次發(fā)行上市有關(guān)的其他事宜；

9、董事會(huì)根據(jù)需要授權(quán)有關(guān)人士以及董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)需要再轉(zhuǎn)授權(quán)其他董事或公司管理層有關(guān)人士具體辦理與本次發(fā)行上市有關(guān)的其他事務(wù)。

10、授權(quán)期限為本議案經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月，若公司在前述授權(quán)期限內(nèi)取得境內(nèi)外相關(guān)監(jiān)管部門的發(fā)行批準(zhǔn)、許可、備案或登記（如適用），則上述授權(quán)期限自動(dòng)延長(zhǎng)至本次發(fā)行上市實(shí)施完成日。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（十）審議通過(guò)《關(guān)于確定董事會(huì)授權(quán)人士處理與本次發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市有關(guān)事項(xiàng)的議案》

在股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士全權(quán)處理與本次發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市有關(guān)事項(xiàng)的議案》（以下簡(jiǎn)稱“《授權(quán)議案》”）的基礎(chǔ)上并在符合《公司章程》等公司內(nèi)部治理制度的前提下，確定董事長(zhǎng)熊俊先生和董事會(huì)秘書陳英格女士為董事會(huì)授權(quán)人士，單獨(dú)或共同代表公司具體辦理《授權(quán)議案》所述相關(guān)事務(wù)及其他由董事會(huì)授權(quán)的與本次發(fā)行上市有關(guān)的事務(wù)。董事會(huì)授權(quán)人士有權(quán)根據(jù)需要再轉(zhuǎn)授權(quán)其他董事或公司管理層有關(guān)人士具體辦理與本次發(fā)行上市有關(guān)的其他事務(wù)，獲轉(zhuǎn)授權(quán)的其他董事或公司管理層有關(guān)人士不得就上述事項(xiàng)再次轉(zhuǎn)授權(quán)。上述授權(quán)的有效期為自股東大會(huì)審議通過(guò)《授權(quán)議案》之日起12個(gè)月，若公司在前述授權(quán)期限內(nèi)取得境內(nèi)外相關(guān)監(jiān)管部門的發(fā)行批準(zhǔn)、許可、備案或登記（如適用），則上述授權(quán)期限自動(dòng)延長(zhǎng)至本次發(fā)行上市實(shí)施完成日。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（十一）審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司章程（草案）〉（GDR上市后適用）的議案》

公司擬就《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司章程》進(jìn)行修訂，形成本次發(fā)行上市后適用的《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司章程（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程（草案）》”）?！豆菊鲁蹋ú莅福方?jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，自公司發(fā)行的GDR在瑞士證券交易所上市交易之日起生效。在此之前，現(xiàn)行《公司章程》或經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)并生效的公司章程修訂將繼續(xù)適用。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

（十二）審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則（草案）〉（GDR上市后適用）的議案》

公司擬就《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》進(jìn)行修訂，形成本次發(fā)行上市后適用的《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)議事規(guī)則（草案）》”）?！豆蓶|大會(huì)議事規(guī)則（草案）》經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，自公司發(fā)行的GDR在瑞士證券交易所上市交易之日起生效。在此之前，現(xiàn)行《股東大會(huì)議事規(guī)則》或經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)并生效的股東大會(huì)議事規(guī)則修訂將繼續(xù)適用。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

（十三）審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則（草案）〉（GDR上市后適用）的議案》

公司擬就《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》進(jìn)行修訂，形成本次發(fā)行上市后適用的《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《董事會(huì)議事規(guī)則（草案）》”）?！抖聲?huì)議事規(guī)則（草案）》經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，自公司發(fā)行的GDR在瑞士證券交易所上市交易之日起生效。在此之前，現(xiàn)行《董事會(huì)議事規(guī)則》或經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)并生效的董事會(huì)議事規(guī)則修訂將繼續(xù)適用。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

（十四）審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司境外發(fā)行證券及上市相關(guān)的保密及檔案管理制度〉的議案》

公司擬就《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司境外發(fā)行證券及上市相關(guān)的保密及檔案管理制度》進(jìn)行修訂，修訂后的《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司境外發(fā)行證券及上市相關(guān)的保密及檔案管理制度》自董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

（十五）審議通過(guò)《關(guān)于公司境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份攤薄即期回報(bào)與公司采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》

公司就本次發(fā)行上市對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響進(jìn)行了認(rèn)真分析，并提出了具體的填補(bǔ)回報(bào)措施，相關(guān)主體對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行作出了相應(yīng)承諾。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

獨(dú)立非執(zhí)行董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

（十六）審議通過(guò)《關(guān)于公司未來(lái)三年（2023年－2025年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》

為健全公司利潤(rùn)分配事項(xiàng)的決策程序和機(jī)制，增加股利分配決策透明度和可操作性，積極回報(bào)投資者，公司在兼顧公司持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上，制定了未來(lái)三年（2023年－2025年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃。

表決結(jié)果：同意14票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

獨(dú)立非執(zhí)行董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

特此公告。

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：688180 證券簡(jiǎn)稱：君實(shí)生物 公告編號(hào)：臨2023-037

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司

第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議通知于2023年5月30日以郵件方式發(fā)出。會(huì)議于2023年6月5日以現(xiàn)場(chǎng)及通訊表決的方式召開。

本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席鄔煜先生主持，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。

會(huì)議的召集和召開程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）和《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，會(huì)議形成的決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

本次會(huì)議審議并通過(guò)了以下事項(xiàng)：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市的議案》

公司根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《境外發(fā)行試行辦法》”）《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》”）《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《監(jiān)管規(guī)定》”）《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一境外發(fā)行上市類第6號(hào)：境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證指引》（以下簡(jiǎn)稱“《存托憑證指引》”）及上海證券交易所《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《存托憑證暫行辦法》”）等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，擬發(fā)行全球存托憑證（Global Depositary Receipts，以下簡(jiǎn)稱“GDR”），并申請(qǐng)?jiān)谌鹗孔C券交易所（SIX Swiss Exchange）掛牌上市（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行上市”），GDR以新增發(fā)的公司人民幣普通股（A股）（以下簡(jiǎn)稱“A股股票”）作為基礎(chǔ)證券。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（二）逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市方案的議案》

根據(jù)《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）《境外發(fā)行試行辦法》《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《監(jiān)管規(guī)定》《存托憑證指引》《存托憑證暫行辦法》等有關(guān)境內(nèi)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及瑞士證券交易所所在地適用的相關(guān)法律法規(guī)等，結(jié)合公司自身實(shí)際情況，本次發(fā)行上市的方案具體如下：

1、發(fā)行證券的種類和面值

本次發(fā)行的證券為GDR，其以公司新增發(fā)的A股股票作為基礎(chǔ)證券，并在瑞士證券交易所（SIX Swiss Exchange）掛牌上市。

每份GDR的面值將根據(jù)所發(fā)行的GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率確定。每份GDR代表按最終確定的轉(zhuǎn)換率計(jì)算所得的相應(yīng)數(shù)量的、每股面值人民幣1元的A股股票。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2、發(fā)行證券的上市地點(diǎn)

本次發(fā)行的GDR將在瑞士證券交易所（SIX Swiss Exchange）掛牌上市。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

3、發(fā)行時(shí)間

公司將在股東大會(huì)決議有效期內(nèi)選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)和發(fā)行窗口完成本次發(fā)行上市，具體發(fā)行時(shí)間將由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)境內(nèi)外資本市場(chǎng)情況和境內(nèi)外監(jiān)管部門審批、注冊(cè)、備案進(jìn)展情況決定。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

4、發(fā)行方式

本次發(fā)行方式為國(guó)際發(fā)行。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

5、發(fā)行規(guī)模

在公司年度股東大會(huì)審議通過(guò)的關(guān)于增發(fā)公司A股和/或H股股份一般性授權(quán)框架下，公司本次發(fā)行GDR所代表的新增基礎(chǔ)證券A股股票（包括因任何超額配股權(quán)獲行使而發(fā)行的證券（如有））不超過(guò)68,292,200股，即不超過(guò)本次發(fā)行前公司普通股總股本的6.93%及A股股份的8.91%。

若公司股票在本次發(fā)行董事會(huì)決議日至發(fā)行日期間發(fā)生送股、股份分拆或者合并等原因?qū)е掳l(fā)行時(shí)公司A股股本發(fā)生變化的，則本次發(fā)行GDR所代表的新增基礎(chǔ)證券A股股票的數(shù)量將按照相關(guān)規(guī)定及監(jiān)管批準(zhǔn)文件進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

最終發(fā)行數(shù)量提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)法律規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)及市場(chǎng)情況確定。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

6、GDR在存續(xù)期內(nèi)的規(guī)模

公司發(fā)行的GDR在存續(xù)期內(nèi)的數(shù)量上限按照發(fā)行前確定的GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率及作為GDR基礎(chǔ)證券的A股股票數(shù)量計(jì)算確定，前述A股股票數(shù)量不超過(guò)68,292,200股，即不超過(guò)公司本次發(fā)行上市完成前普通股總股本的6.93%及A股股份的8.91%。

公司發(fā)行的GDR在存續(xù)期內(nèi)的份額數(shù)量所對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票數(shù)量不超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)的數(shù)量上限，因公司送股、股份分拆或者合并、轉(zhuǎn)換率調(diào)整等原因?qū)е翯DR增加或者減少的，GDR在存續(xù)期內(nèi)的數(shù)量上限相應(yīng)調(diào)整。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

7、GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率

本次發(fā)行的GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率將綜合考慮境內(nèi)外監(jiān)管要求、市場(chǎng)情況等因素確定。

GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)法律規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)及市場(chǎng)情況確定。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

8、定價(jià)方式

本次發(fā)行價(jià)格將在充分考慮公司現(xiàn)有股東利益、投資者接受能力以及發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)等情況下，根據(jù)國(guó)際慣例和《監(jiān)管規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管要求，綜合考慮訂單需求和簿記建檔結(jié)果，根據(jù)發(fā)行時(shí)境內(nèi)外資本市場(chǎng)情況確定。本次發(fā)行價(jià)格按照GDR與A股股票轉(zhuǎn)換率計(jì)算后的金額原則上將不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日基礎(chǔ)股票收盤價(jià)均價(jià)的90%，法律法規(guī)或有權(quán)監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

9、發(fā)行對(duì)象

本次GDR擬在全球范圍內(nèi)進(jìn)行發(fā)售，擬面向合格國(guó)際投資者及其他符合相關(guān)規(guī)定的投資者發(fā)行。

預(yù)計(jì)發(fā)行對(duì)象及彼等各自的最終實(shí)益擁有人均為獨(dú)立于本公司及本公司關(guān)連人士的第三方。倘任何發(fā)行對(duì)象現(xiàn)時(shí)或日后成為本公司的關(guān)連人士，本公司將采取一切合理措施遵守《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》第14A章項(xiàng)下的有關(guān)規(guī)定。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

10、募集資金規(guī)模及用途

公司本次發(fā)行GDR的募集資金為美元，募集資金總額（含發(fā)行費(fèi)用）按照定價(jià)基準(zhǔn)日的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)折算后不超過(guò)人民幣34.00億元（含本數(shù)），本次募集資金總額在扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額將用于以下方向：

單位：人民幣萬(wàn)元

■

本次發(fā)行GDR的募集資金到位后，如實(shí)際募集資金凈額少于上述擬投入募集資金金額，公司董事會(huì)及其獲授權(quán)人士將根據(jù)實(shí)際募集資金凈額，在符合相關(guān)法律、法規(guī)的前提下，在上述募集資金投資項(xiàng)目范圍內(nèi)，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度以及資金需求等實(shí)際情況，調(diào)整并最終決定募集資金的具體投資項(xiàng)目、優(yōu)先順序及各項(xiàng)目的具體投資額，募集資金不足部分由公司以自有資金或通過(guò)其他融資方式解決。本次發(fā)行GDR的募集資金到位之前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以置換。

若本次募集資金總額因監(jiān)管政策變化或發(fā)行注冊(cè)文件的要求予以調(diào)整的，則屆時(shí)將相應(yīng)調(diào)整。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

11、GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換限制期

本次發(fā)行的GDR可以在符合境內(nèi)外監(jiān)管要求的情況下，與基礎(chǔ)證券A股股票進(jìn)行轉(zhuǎn)換。根據(jù)《監(jiān)管規(guī)定》的要求，本次發(fā)行的GDR自上市之日起120日內(nèi)不得轉(zhuǎn)換為境內(nèi)A股股票；公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的GDR自上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。為保持GDR流動(dòng)性及兩地市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定，提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)屆時(shí)境內(nèi)外市場(chǎng)情況及公司實(shí)際情況，確定設(shè)置轉(zhuǎn)換限制期相關(guān)事宜。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

12、承銷方式

本次發(fā)行的GDR以承銷團(tuán)通過(guò)簿記建檔后國(guó)際發(fā)售的方式進(jìn)行承銷。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于公司境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份發(fā)行預(yù)案的議案》

根據(jù)《公司法》《證券法》《境外發(fā)行試行辦法》《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《監(jiān)管規(guī)定》《存托憑證指引》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司就本次發(fā)行上市擬定了《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司2023年度境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份的發(fā)行預(yù)案》。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于公司境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份發(fā)行方案的論證分析報(bào)告的議案》

根據(jù)《公司法》《證券法》《境外發(fā)行試行辦法》《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《監(jiān)管規(guī)定》《存托憑證指引》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司就本次發(fā)行上市擬定了《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司2023年度境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份發(fā)行方案的論證分析報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

（五）審議通過(guò)《關(guān)于公司境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份募集資金使用的可行性分析報(bào)告的議案》

公司就本次募集資金使用情況編制了《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司2023年度境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份募集資金使用的可行性分析報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

（六）審議通過(guò)《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》

公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2023年2月17日發(fā)布的《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一發(fā)行類第7號(hào)》編制了《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

（七）審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市前滾存利潤(rùn)分配方案的議案》

在扣除公司于本次發(fā)行上市前根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定并經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的擬分配股利（如有）后，本次發(fā)行上市前公司的滾存未分配利潤(rùn)擬由本次發(fā)行上市后的新老股東共同享有。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（八）審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市決議有效期的議案》

提請(qǐng)股東大會(huì)同意公司關(guān)于本次發(fā)行上市的相關(guān)決議有效期為該等決議經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起十二個(gè)月。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（九）審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（草案）〉（GDR上市后適用）的議案》

公司擬就《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》進(jìn)行修訂，形成本次發(fā)行上市后適用的《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（草案）》”）?！侗O(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（草案）》經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，自公司發(fā)行的GDR在瑞士證券交易所上市交易之日起生效。在此之前，現(xiàn)行《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》或經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)并生效的監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則修訂將繼續(xù)適用。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

（十）審議通過(guò)《關(guān)于公司境外發(fā)行GDR新增境內(nèi)基礎(chǔ)股份攤薄即期回報(bào)與公司采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》

公司就本次發(fā)行上市對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響進(jìn)行了認(rèn)真分析，并提出了具體的填補(bǔ)回報(bào)措施，相關(guān)主體對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行作出了相應(yīng)承諾。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

（十一）審議通過(guò)《關(guān)于公司未來(lái)三年（2023年－2025年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》

為健全公司利潤(rùn)分配事項(xiàng)的決策程序和機(jī)制，增加股利分配決策透明度和可操作性，積極回報(bào)投資者，公司在兼顧公司持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上，制定了未來(lái)三年（2023年－2025年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公告。

特此公告。

上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

2023年6月6日