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證券代碼：603160 證券簡(jiǎn)稱：匯頂科技 公告編號(hào)：2023-035

深圳市匯頂科技股份有限公司

第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

深圳市匯頂科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議通知于2023年5月29日以通訊方式向全體董事發(fā)出，會(huì)議于2023年6月5日以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開并表決。公司應(yīng)出席董事6名，實(shí)際出席董事6名。公司董事長(zhǎng)張帆先生主持會(huì)議，本次會(huì)議的召集、召開符合《公司法》《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

(一)審議通過了《關(guān)于公司2022年第一期員工持股計(jì)劃第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》；

經(jīng)全體董事討論，公司2022年第一期員工持股計(jì)劃鎖定期于2023年6月2日屆滿，根據(jù)《2022年第一期員工持股計(jì)劃（草案）》《2022年第一期員工持股計(jì)劃管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，以及公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司2022年第一期員工持股計(jì)劃第一個(gè)歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就，同意按照《2022年第一期員工持股計(jì)劃（草案）》的規(guī)定對(duì)符合歸屬條件的2022年第一期員工持股計(jì)劃持有人所持的員工持股計(jì)劃份額及對(duì)應(yīng)收益進(jìn)行歸屬，可歸屬到持有人的份額占本員工持股計(jì)劃持股總數(shù)的17.23%，共計(jì)686,455股，占公司總股本的0.15%。因離職而失去本員工持股計(jì)劃參與資格、因2022年個(gè)人績(jī)效考核為C導(dǎo)致持有人所持的未能歸屬的部分，其持股計(jì)劃?rùn)?quán)益由管理委員會(huì)無(wú)償收回，該部分持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)標(biāo)的股票出售后所獲收益歸屬于公司。

表決結(jié)果：同意6票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

(二)審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》；

經(jīng)全體董事討論，根據(jù)公司《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定：

鑒于2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中7名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)47,833份；1名激勵(lì)對(duì)象因2022年度個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核結(jié)果為C，故第一個(gè)行權(quán)期個(gè)人層面行權(quán)系數(shù)為50%，個(gè)人當(dāng)年不得行權(quán)的股票期權(quán)（占當(dāng)年個(gè)人層面計(jì)劃行權(quán)額度的50%）需由公司注銷，董事會(huì)決定注銷上述1名激勵(lì)對(duì)象已獲授但不得行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)896份；本次注銷2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)合計(jì)48,729份。

本次注銷不影響激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。

公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司同日于指定信息披露媒體披露的《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的公告》。

表決結(jié)果：同意6票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

(三)審議通過了《關(guān)于2022第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》；

經(jīng)全體董事討論，根據(jù)公司《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件即將成就。根據(jù)公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，同意公司為符合條件的374名激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)的相關(guān)手續(xù)。對(duì)應(yīng)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為611,504份，行權(quán)價(jià)格為74.35元/份。

公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司同日于指定信息披露媒體披露的《關(guān)于2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》。

表決結(jié)果：同意6票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

(四)審議通過了《關(guān)于召開2022年年度股東大會(huì)的議案》。

經(jīng)全體董事討論，公司定于2023年6月29日下午14：30通過現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開2022年年度股東大會(huì)，審議第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議需提交至股東大會(huì)審議的議案。

表決結(jié)果：同意6票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容詳見公司同日于指定信息披露媒體披露的《關(guān)于召開2022年年度股東大會(huì)的通知》。

特此公告。

深圳市匯頂科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：603160 證券簡(jiǎn)稱：匯頂科技 公告編號(hào)：2023-036

深圳市匯頂科技股份有限公司

第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

深圳市匯頂科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議通知于2023年5月29日以通訊方式向全體監(jiān)事發(fā)出，會(huì)議于2023年6月5日以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席監(jiān)事3名。公司監(jiān)事會(huì)主席馮敬平女士主持會(huì)議，本次會(huì)議的召集、召開符合《公司法》《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

(一)審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》；

監(jiān)事會(huì)對(duì)本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行核查后認(rèn)為：

根據(jù)公司《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定：

鑒于2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中7名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)47,833份；1名激勵(lì)對(duì)象因2022年度個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核結(jié)果為C，故第一個(gè)行權(quán)期個(gè)人層面行權(quán)系數(shù)為50%，個(gè)人當(dāng)年不得行權(quán)的股票期權(quán)（占當(dāng)年個(gè)人層面計(jì)劃行權(quán)額度的50%）需由公司注銷，董事會(huì)決定注銷上述1名激勵(lì)對(duì)象已獲授但不得行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)896份；本次注銷2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)合計(jì)48,729份。

本次注銷不影響激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。

本次注銷部分股票期權(quán)的程序符合相關(guān)規(guī)定，合法有效。

具體內(nèi)容詳見公司同日于指定信息披露媒體披露的《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的公告》。

表決結(jié)果：同意3票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

(二)審議通過了《關(guān)于2022第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。

監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次可行權(quán)的374名激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核結(jié)果合規(guī)、真實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞等相關(guān)情況，符合《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，滿足公司本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件。

公司層面已達(dá)到《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》2022年度的考核指標(biāo)，根據(jù)公司《2022年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件即將滿足。同意公司為符合行權(quán)條件的374名激勵(lì)對(duì)象辦理自主行權(quán)的相關(guān)手續(xù)，對(duì)應(yīng)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為611,504份，行權(quán)價(jià)格為74.35元/份。

具體內(nèi)容詳見公司同日于指定信息披露媒體披露的《關(guān)于2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》。

表決結(jié)果：同意3票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

特此公告。

深圳市匯頂科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：603160 證券簡(jiǎn)稱：匯頂科技 公告編號(hào)：2023-037

深圳市匯頂科技股份有限公司

關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次期權(quán)注銷數(shù)量：

注銷2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)48,729份。

深圳市匯頂科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月5日召開第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，同意將2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的部分股票期權(quán)合計(jì)48,729份進(jìn)行注銷。現(xiàn)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、本次注銷事項(xiàng)的批準(zhǔn)及授權(quán)

1、2022年4月25日，公司召開2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。

2、根據(jù)2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2023年6月5日召開了第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

二、注銷原因及數(shù)量

鑒于2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中7名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)47,833份；1名激勵(lì)對(duì)象因2022年度個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核結(jié)果為C，故第一個(gè)行權(quán)期個(gè)人層面行權(quán)系數(shù)為50%，個(gè)人當(dāng)年不得行權(quán)的股票期權(quán)（占當(dāng)年個(gè)人層面計(jì)劃行權(quán)額度的50%）需由公司注銷，董事會(huì)決定注銷上述1名激勵(lì)對(duì)象已獲授但不得行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)896份；本次注銷 2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)合計(jì)注銷股票期權(quán)48,729份。

本次注銷不影響激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。

三、本次注銷對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響

本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

四、獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事審核后認(rèn)為：

本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。作為公司的獨(dú)立董事，一致同意對(duì)此部分股票期權(quán)按照相關(guān)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定實(shí)施注銷。

五、監(jiān)事會(huì)核查意見

監(jiān)事會(huì)對(duì)本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行核查后認(rèn)為：

本次注銷部分股票期權(quán)的程序符合相關(guān)規(guī)定，合法有效。

六、律師事務(wù)所法律意見

國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所認(rèn)為：公司本次注銷事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次注銷相關(guān)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，尚需按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)及辦理所涉相關(guān)手續(xù)。

七、備查文件

（一）第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議；

（二）第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議；

（三）獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

（四）《國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳市匯頂科技股份有限公司注銷部分股票期權(quán)及股票期權(quán)行權(quán)條件成就相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書》。

特此公告。

深圳市匯頂科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：603160 證券簡(jiǎn)稱：匯頂科技 公告編號(hào)：2023-038

深圳市匯頂科技股份有限公司

關(guān)于2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●本次股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：611,504份

●行權(quán)股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)A股普通股

一、2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

（一）2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)審批程序

1、2022年4月7日，公司召開第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》。同日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了前述議案及《關(guān)于核實(shí)公司〈2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

2、2022年4月9日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn)及公司內(nèi)部對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了公示，公示時(shí)間為自2022年4月9日至2022年4月18日止，在公示期間公司未接到任何組織或個(gè)人對(duì)公司本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象提出的異議。此外，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并于2022年4月20日在上海證券交易所網(wǎng)站披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象人員名單的核查意見及公示情況說明》。

3、2022年4月25日，公司召開2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。同日，公司披露了《關(guān)于2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況自查報(bào)告》。

（二）2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予情況

1、2022年4月25日，公司分別召開第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2022年第一期股票期權(quán)的議案》，同意以2022年4月25日為授予日，向符合條件的515名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)3,935,812份，行權(quán)價(jià)格為74.57元/份。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

2、2022年6月20日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予登記工作。其中：授予股票期權(quán)3,831,062份，授予人數(shù)為494人。

（三）2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予后的歷次調(diào)整情況

1、2022年7月25日，公司召開第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，因公司實(shí)施了2021年度利潤(rùn)分配，方案為每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.22元（含稅），故2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格由74.57元/份調(diào)整為74.35元/份。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

2、2022年8月15日，公司分別召開第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。2022年8月19日，公司完成對(duì)所述17名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)持有的252,251份股票期權(quán)的注銷手續(xù)。

3、2022年10月26日，公司分別于2022年10月26日召開第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。2022年11月1日，公司完成對(duì)所述49名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)持有的228,512份股票期權(quán)的注銷手續(xù)。

4、2022年11月14日，公司分別召開第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。2022年11月21日，公司完成對(duì)所述18名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)持有的223,437份股票期權(quán)的注銷手續(xù)。

5、2023年3月4日，公司分別召開第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。2023年3月17日，公司完成對(duì)所述16名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)持有的213,076份股票期權(quán)的注銷手續(xù)。

6、2023年4月25日，公司分別召開第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。2023年5月17日，公司完成對(duì)所述13名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)持有的82,298份股票期權(quán)的注銷手續(xù)。

7、2023年6月5日，公司分別召開第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司將為本次7名離職激勵(lì)對(duì)象持有的47,833份股票期權(quán)和1名激勵(lì)對(duì)象因2022年度個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核結(jié)果為C，已獲授但不得行權(quán)的896份股票期權(quán)，合計(jì)48,729份股票期權(quán)辦理注銷手續(xù)。

（四）2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃歷次行權(quán)情況

1、2023年6月5日，公司分別召開第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為22%，374名激勵(lì)對(duì)象第一期可行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)611,504份，行權(quán)有效期自2023年6月20日起至2024年6月19日（行權(quán)日須為交易日），行權(quán)方式為自主行權(quán)。實(shí)際可行權(quán)期限根據(jù)自主行權(quán)手續(xù)辦理情況確定。

二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象行權(quán)條件說明

（一）等待期即將屆滿說明

根據(jù)《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)自登記完成之日起滿12個(gè)月后可以開始行權(quán)，本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期為自授予登記日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至相應(yīng)部分的股票期權(quán)登記完成之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止（即行權(quán)期間為2023年6月20日-2024年6月19日，行權(quán)日須為交易日），可行權(quán)比例為獲授股票期權(quán)總數(shù)的22%。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)授予登記日為2022年6月20日，本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)等待期將于2023年6月19日屆滿。

（二）第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就說明

■

綜上所述，公司董事會(huì)認(rèn)為，2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就。根據(jù)公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，同意公司按照《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定為符合行權(quán)條件的374名激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)行權(quán)期相關(guān)行權(quán)事宜。

三、本次行權(quán)的具體情況

1、授予登記日：2022年6月20日

2、行權(quán)數(shù)量：611,504份

若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，股票期權(quán)數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

3、行權(quán)人數(shù)：374人

4、行權(quán)價(jià)格：74.35元/份

若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

5、行權(quán)方式：自主行權(quán)，已聘請(qǐng)中金財(cái)富證券有限公司作為自主行權(quán)主辦券商

6、股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的A股普通股

7、行權(quán)安排：行權(quán)有效日期為2023年6月20日-2024年6月19日（行權(quán)日須為交易日），行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。實(shí)際可行權(quán)期限根據(jù)自主行權(quán)手續(xù)辦理情況確定。

8、激勵(lì)對(duì)象名單及行權(quán)情況：

■

注：1. 實(shí)際行權(quán)數(shù)量以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記為準(zhǔn)。關(guān)于上述可行權(quán)名單詳見2023年6月6日公司于指定信息披露媒體披露的《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單》；2. 上述占目前公司總股本的比例按公司現(xiàn)在總股本計(jì)算得出,四舍五入后保留小數(shù)點(diǎn)后三位小數(shù)。

四、獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事經(jīng)核查后，對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：

1、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)及公司《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，且未發(fā)生《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的不得行權(quán)的情形。

2、本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第一個(gè)等待期將于2023年6月19日屆滿，第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件即將成就。本次可行權(quán)的374名激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，不存在《管理辦法》等法律、法規(guī)以及《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的不得參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或不得行權(quán)的情形。

3、本次股票期權(quán)的行權(quán)安排符合《管理辦法》及《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)審議程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

4、本次股票期權(quán)的行權(quán)事項(xiàng)有利于加強(qiáng)公司與各激勵(lì)對(duì)象之間的緊密聯(lián)系，強(qiáng)化共同持續(xù)發(fā)展的理念，激勵(lì)長(zhǎng)期價(jià)值的創(chuàng)造，有利于促進(jìn)公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。

綜上，我們一致同意，為符合條件的374名激勵(lì)對(duì)象辦理2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)的相關(guān)手續(xù)，此次行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量合計(jì)611,504份，行權(quán)價(jià)格為74.35元/份，行權(quán)方式為自主行權(quán)。

五、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)情況

經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

本次可行權(quán)的374名激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核結(jié)果合規(guī)、真實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞等相關(guān)情況，符合《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，滿足公司本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件。

同意公司為符合行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)采取自主行權(quán)的方式行權(quán)。

六、股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說明

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，依據(jù)股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。本次激勵(lì)對(duì)象采用自主行權(quán)方式進(jìn)行行權(quán)。公司在授權(quán)日采用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值，根據(jù)股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授權(quán)日后，不需要對(duì)股票期權(quán)進(jìn)行重新評(píng)估，即行權(quán)模式的選擇不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。

公司在授予日授予股票期權(quán)后，已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)本次股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，具體以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)，本次股票行權(quán)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

七、法律意見書的結(jié)論性意見

經(jīng)核查，國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所律師認(rèn)為，公司2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和2022年第一期激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。

八、備查文件

1、第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議；

2、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單；

5、《國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳市匯頂科技股份有限公司注銷部分股票期權(quán)及股票期權(quán)行權(quán)條件成就相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書》。

特此公告。

深圳市匯頂科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：603160 證券簡(jiǎn)稱：匯頂科技 公告編號(hào)：2023-040

深圳市匯頂科技股份有限公司

關(guān)于召開2022年年度股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開日期：2023年6月29日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開會(huì)議的基本情況

(一)股東大會(huì)類型和屆次

2022年年度股東大會(huì)

(二)股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

(三)投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開的日期時(shí)間：2023年6月29日 14點(diǎn) 30分

召開地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)海天一路軟件產(chǎn)業(yè)基地5棟B座4樓卓越廳（442）

(五)網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年6月29日

至2023年6月29日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及公開征集股東投票權(quán)

本次股東大會(huì)不涉及公開征集股東投票權(quán)

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

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1、各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

各議案已于2023年4月27日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》

2、特別決議議案：無(wú)

3、對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：3

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無(wú)

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無(wú)

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)

三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。

(二)持有多個(gè)股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

持有多個(gè)股東賬戶的股東通過本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個(gè)股東賬戶的股東，通過多個(gè)股東賬戶重復(fù)進(jìn)行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(三)同一表決權(quán)通過現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四)股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、會(huì)議出席對(duì)象

(一)股權(quán)登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

(三)公司聘請(qǐng)的律師。

(四)其他人員

五、會(huì)議登記方法

（一）登記時(shí)間：2023年 6月27日上午9:00-11:00；下午14:00-16:00

（二）登記地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)海天一路軟件產(chǎn)業(yè)基地4棟B座9樓

（三）登記方式擬出席本次會(huì)議的股東或股東代理人應(yīng)持以下文件在上述時(shí)

間、地點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)辦理或通過傳真、電子郵件方式辦理登記：

（1）自然人股東：本人身份證原件、股票賬戶卡原件；

（2） 自然人股東授權(quán)代理人：代理人身份證原件、自然人股東身份證件復(fù)印件、授權(quán)委托書原件及委托人股票賬戶卡原件；

（3）法人股東法定代表人：本人身份證原件、法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明書原件、股票賬戶卡原件；

（4）法人股東授權(quán)代理人：代理人身份證原件、法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、授權(quán)委托書（法定代表人簽字并加蓋公章）、股票賬戶卡原件。

注：所有原件均需一份復(fù)印件，如通過傳真、電子郵件方式辦理登記，請(qǐng)?zhí)峁┍匾穆?lián)系人及聯(lián)系方式，并與公司電話確認(rèn)后方視為登記成功。

六、其他事項(xiàng)

1、本次會(huì)議會(huì)期預(yù)計(jì)半天，出席會(huì)議人員交通、食宿費(fèi)用自理。

2、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及代表請(qǐng)攜帶相關(guān)證件原件到場(chǎng)。

3、會(huì)議聯(lián)系方式

地址：深圳市南山區(qū)海天一路軟件產(chǎn)業(yè)基地 4 棟 B 座 9 樓

聯(lián)系人：王麗

聯(lián)系電話：0755-36381882

傳真：0755-33338830

電子郵件：ir@goodix.com

特此公告。

深圳市匯頂科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月6日

附件1：授權(quán)委托書

● 報(bào)備文件

提議召開本次股東大會(huì)的董事會(huì)決議

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

深圳市匯頂科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月29日召開的貴公司2022年年度股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼：603160 證券簡(jiǎn)稱：匯頂科技 公告編號(hào)：2023-041

深圳市匯頂科技股份有限公司

關(guān)于對(duì)“關(guān)于深圳市匯頂科技股份有限公司2022年年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管工作函”的

回復(fù)公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

深圳市匯頂科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“匯頂科技”）于2023年5月11日收到上海證券交易所下發(fā)的《關(guān)于深圳市匯頂科技股份有限公司2022年年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管工作函》（上證公函【2023】0476號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《工作函》），現(xiàn)對(duì)《工作函》相關(guān)問題回復(fù)如下：

問題1：年報(bào)及前期公告披露，報(bào)告期公司實(shí)現(xiàn)歸屬母公司股東的凈利潤(rùn)為-7.48億元，同比由盈轉(zhuǎn)虧，主要系計(jì)提存貨、商譽(yù)、無(wú)形資產(chǎn)等資產(chǎn)減值損失合計(jì)7.11億元。其中，計(jì)提無(wú)形資產(chǎn)減值損失1.08億元，主要系對(duì)一項(xiàng)原值1.76億元的外購(gòu)專利全額計(jì)提減值準(zhǔn)備；相關(guān)項(xiàng)目于2022年第四季度終止研發(fā)后預(yù)計(jì)不再產(chǎn)生收益，且因高度定制化不具備轉(zhuǎn)讓價(jià)值。此外，公司對(duì)庫(kù)齡、庫(kù)存月達(dá)到一定量化標(biāo)準(zhǔn)的存貨全額計(jì)提跌價(jià)準(zhǔn)備，2020年至2022年計(jì)提金額分別為1.39億元、1.24億元、4.57億元，同期轉(zhuǎn)回或轉(zhuǎn)銷金額分別為1.96億元、1.00億元、1.26億元，轉(zhuǎn)回或轉(zhuǎn)銷比例較高。

請(qǐng)公司補(bǔ)充披露：（1）結(jié)合該外購(gòu)專利自購(gòu)入以來市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)工藝、研發(fā)進(jìn)展等變化情況，說明2022年第四季度前是否存在資產(chǎn)減值跡象，前期減值計(jì)提是否充分；（2）結(jié)合該外購(gòu)專利二次研發(fā)或用于產(chǎn)品銷售等潛在用途，說明僅因終止研發(fā)對(duì)其全額計(jì)提減值準(zhǔn)備的合理性，是否存在年末集中計(jì)提情形；（3）存貨跌價(jià)準(zhǔn)備期后轉(zhuǎn)回或轉(zhuǎn)銷的明細(xì)構(gòu)成、比例較高的原因及合理性，與同行業(yè)可比公司相比是否存在差異及其原因，并說明庫(kù)齡、庫(kù)存月等量化標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置是否合理、審慎。請(qǐng)年審會(huì)計(jì)師發(fā)表意見。

公司回復(fù)：

一、結(jié)合該外購(gòu)專利自購(gòu)入以來市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)工藝、研發(fā)進(jìn)展等變化情況，說明2022年第四季度前是否存在資產(chǎn)減值跡象，前期減值計(jì)提是否充分

公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第8號(hào)一一資產(chǎn)減值》第五條的規(guī)定，判斷長(zhǎng)期資產(chǎn)是否存在減值跡象。以下從市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)工藝和研發(fā)進(jìn)展情況詳細(xì)闡述：

該外購(gòu)專利主要用于公司某款傳感器產(chǎn)品的研發(fā)，具體用于Pixel的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)工藝的調(diào)優(yōu)，公司自2020年二季度到2022年一季度陸續(xù)購(gòu)入，并作為無(wú)形資產(chǎn)核算。該傳感器產(chǎn)品主要應(yīng)用于智能手機(jī)、電腦、平板電腦、液晶電視等最終商品。

市場(chǎng)環(huán)境：站在2019年的時(shí)間點(diǎn)來看，2020年-2021年乃至未來，智能手機(jī)、電腦、平板電腦等消費(fèi)電子市場(chǎng)將持續(xù)增長(zhǎng)，該傳感器產(chǎn)品在消費(fèi)電子上的應(yīng)用也呈現(xiàn)出持續(xù)增加的態(tài)勢(shì)。但進(jìn)入2022年，特別是第四季度，受消費(fèi)電子需求下行及外部環(huán)境的影響，手機(jī)市場(chǎng)出現(xiàn)明顯下行趨勢(shì)，相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，產(chǎn)品利潤(rùn)率已遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于預(yù)期。

技術(shù)工藝及研發(fā)進(jìn)展：該傳感器產(chǎn)品需要半導(dǎo)體制造商工藝的配合，采用65nm制程。公司于2019年開始該傳感器產(chǎn)品的研發(fā)工作，并就該項(xiàng)目制定了2019-2022年研發(fā)進(jìn)度表，前期工作開展順利。但隨著2021年半導(dǎo)體制造產(chǎn)能緊張，半導(dǎo)體供應(yīng)商的配合也不盡理想，最早計(jì)劃在2021年上半年提供工程樣品的時(shí)間推遲到了2022年5月。公司收到工程樣品后進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品性能及成本出現(xiàn)達(dá)不到原預(yù)期的技術(shù)難點(diǎn)。截至2021年底，雖然工程樣品有所推遲，但公司對(duì)傳感器產(chǎn)品研發(fā)圍繞供應(yīng)商配合程度、研發(fā)進(jìn)度、成本價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力情況三方面進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估后，傳感器的預(yù)計(jì)平均售價(jià)為人民幣9.8元/顆，平均成本為人民幣6.4元/顆，毛利率約為35%。因供應(yīng)商可以繼續(xù)支持公司在該產(chǎn)品上的研發(fā)，同時(shí)量產(chǎn)后仍具備商業(yè)價(jià)值，故公司仍能在2022年繼續(xù)推進(jìn)項(xiàng)目研發(fā)和實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)。當(dāng)時(shí)該外購(gòu)專利因可以繼續(xù)用于該傳感器產(chǎn)品的研發(fā)，未出現(xiàn)減值跡象。

研發(fā)終止：2022年第四季度，受外部環(huán)境變化和半導(dǎo)體制造商合作的影響，導(dǎo)致該傳感產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)度延遲情況嚴(yán)重，再疊加相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，造成價(jià)格進(jìn)一步下探，預(yù)計(jì)平均售價(jià)為人民幣8.3元/顆。按照原設(shè)計(jì)方案生產(chǎn)出的產(chǎn)品在成本上不具備競(jìng)爭(zhēng)力，預(yù)計(jì)平均成本上升至為人民幣7.3元/顆，毛利率下降至12%，考慮到后續(xù)研發(fā)費(fèi)用、銷售費(fèi)用和管理費(fèi)用的投入，預(yù)計(jì)該產(chǎn)品的凈利潤(rùn)會(huì)形成虧損，如繼續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品研發(fā)和量產(chǎn)亦不會(huì)有任何商業(yè)價(jià)值。因此，公司于2022年第四季度終止了該傳感產(chǎn)品的研發(fā)，導(dǎo)致該外購(gòu)專利形成的無(wú)形資產(chǎn)發(fā)生減值。在此之前未有減值跡象。

二、結(jié)合該外購(gòu)專利二次研發(fā)或用于產(chǎn)品銷售等潛在用途，說明僅因終止研發(fā)對(duì)其全額計(jì)提減值準(zhǔn)備的合理性，是否存在年末集中計(jì)提情形

公司終止該傳感器產(chǎn)品研發(fā)后，將不會(huì)形成商用產(chǎn)品。因該傳感器產(chǎn)品工藝在購(gòu)入時(shí)按照公司要求定制，且定制成本較高，故公司無(wú)法將該外購(gòu)專利用于其他產(chǎn)品的生產(chǎn)及研發(fā)；同時(shí)，因該定制化為匹配公司產(chǎn)品專用，亦無(wú)法對(duì)外出售，經(jīng)評(píng)估該專利價(jià)值為0。公司2022年第四季度公司終止該傳感器產(chǎn)品研發(fā)導(dǎo)致外購(gòu)專利發(fā)生全額減值，公司對(duì)該專利全額計(jì)提減值準(zhǔn)備具有合理性，不存在年末集中計(jì)提情形。

三、存貨跌價(jià)準(zhǔn)備期后轉(zhuǎn)回或轉(zhuǎn)銷的明細(xì)構(gòu)成、比例較高的原因及合理性，與同行業(yè)可比公司相比是否存在差異及其原因，并說明庫(kù)齡、庫(kù)存月等量化標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置是否合理、審慎

1、存貨跌價(jià)準(zhǔn)備期后轉(zhuǎn)回或轉(zhuǎn)銷的明細(xì)構(gòu)成、比例轉(zhuǎn)高的原因及合理性

（1）2020年公司存貨計(jì)提跌價(jià)、轉(zhuǎn)回、報(bào)廢、轉(zhuǎn)銷明細(xì)如下表所示：

單位：人民幣萬(wàn)元

■

注：“報(bào)廢”體現(xiàn)在公司年報(bào)“轉(zhuǎn)回與轉(zhuǎn)銷”分類中，下同；

（2）2021年公司存貨計(jì)提跌價(jià)、轉(zhuǎn)回、報(bào)廢、轉(zhuǎn)銷明細(xì)如下表所示：

單位：人民幣萬(wàn)元

■

（3）2022年公司存貨計(jì)提跌價(jià)、轉(zhuǎn)回、報(bào)廢、轉(zhuǎn)銷明細(xì)如下表所示：

單位：人民幣萬(wàn)元

■

2020年、2021年及2022年存貨報(bào)廢金額分別為5,210萬(wàn)元、1,768萬(wàn)元、445萬(wàn)元，主要系：1）對(duì)于庫(kù)齡較長(zhǎng)，喪失物理性能的存貨進(jìn)行實(shí)物報(bào)廢；2)被市場(chǎng)淘汰的產(chǎn)品即無(wú)需求無(wú)轉(zhuǎn)讓價(jià)值的存貨進(jìn)行實(shí)物報(bào)廢；3）工程藍(lán)膜晶圓及不良品。2020年存貨報(bào)廢金額較高的原因系因前置電容指紋蓋板產(chǎn)品被市場(chǎng)淘汰，并且喪失物理性能，金額約3,926萬(wàn)元。

2020年、2021年及2022年存貨跌價(jià)轉(zhuǎn)回金額分別為11,182萬(wàn)元、5,728萬(wàn)元、5,360萬(wàn)元，主要系前期計(jì)提的委托加工物資，后續(xù)又開發(fā)了新的客戶或者又取得了新的銷售訂單，使庫(kù)存月可以重新計(jì)算，會(huì)出現(xiàn)庫(kù)存月＜12的情況。根據(jù)公司存貨跌價(jià)準(zhǔn)備計(jì)提規(guī)則，對(duì)原計(jì)提的存貨跌價(jià)準(zhǔn)備進(jìn)行轉(zhuǎn)回。2020年存貨跌價(jià)轉(zhuǎn)回的金額較大主要原因系公司將滯銷的門鎖指紋芯片出售給新的門鎖客戶，對(duì)庫(kù)存月重新計(jì)算后，該批門鎖指紋的庫(kù)存月〈12，對(duì)應(yīng)庫(kù)存轉(zhuǎn)回金額約為3,800萬(wàn)元。

2020年、2021年及2022年存貨跌價(jià)轉(zhuǎn)銷分別為3,214萬(wàn)元、2,530萬(wàn)元、6,843萬(wàn)元，主要系前期已計(jì)提的庫(kù)存商品，又實(shí)現(xiàn)了對(duì)外銷售。2022年存貨跌價(jià)轉(zhuǎn)銷較大的主要原因系2022年公司以較低的價(jià)格將一批滯銷的蓋板式電容指紋銷售給客戶，對(duì)應(yīng)庫(kù)存轉(zhuǎn)銷金額約為3,905萬(wàn)元。

公司出現(xiàn)轉(zhuǎn)回、轉(zhuǎn)銷比例較高的原因是：公司根據(jù)消費(fèi)電子的特點(diǎn)，基于審慎的原則，按存貨庫(kù)齡、庫(kù)存月等量化標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備。實(shí)際業(yè)務(wù)中，存貨并非計(jì)提跌價(jià)準(zhǔn)備即無(wú)價(jià)值。上市公司會(huì)通過降價(jià)、尋找新的市場(chǎng)應(yīng)用、用于低端的客戶需求、打包賣給代理商等方法對(duì)已計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的庫(kù)存進(jìn)行處理。經(jīng)過以上方法亦無(wú)法處理后，才會(huì)對(duì)于物理性能喪失的存貨進(jìn)行實(shí)物報(bào)廢。

公司對(duì)計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備實(shí)行合理、審慎的量化標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合后續(xù)對(duì)跌價(jià)庫(kù)存進(jìn)行相關(guān)積極的處理方法，使得期后轉(zhuǎn)回或轉(zhuǎn)銷比例較高，具有合理性。

2、與同行業(yè)可比公司相比是否存在差異及其原因

同行業(yè)可比公司2020年至2022年存貨跌價(jià)準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回及轉(zhuǎn)銷情況如下表所示。

單位：人民幣億元

■

如上表所示，2020年至2021年，公司轉(zhuǎn)回及轉(zhuǎn)銷占上期期末存貨跌價(jià)準(zhǔn)備余額與本期計(jì)提合計(jì)的比重（d）高于同行業(yè)可比公司，系由于公司在2020年以及2021年有較多報(bào)廢；如剔除報(bào)廢影響，2020年至2022年的比重(d)分別為46%、35%、21%。從過去三年數(shù)據(jù)看，比重(d)與同行業(yè)可比公司相比均偏高，原因系公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與同行業(yè)可比公司存在差異。匯頂科技產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中，消費(fèi)電子營(yíng)收占比達(dá)到96.7%，同行業(yè)可比公司中，韋爾股份消費(fèi)電子營(yíng)收占比56%，汽車電子、安防監(jiān)控營(yíng)收占比44%；兆易創(chuàng)新以存儲(chǔ)器、微控制器、傳感器三大模塊為主，其中微控制器主要用于工業(yè)領(lǐng)域，營(yíng)收占比35%；紫光國(guó)微以特種集成電路、智能安全芯片為兩大主業(yè)。同時(shí)，消費(fèi)電子具有更新周期短、波動(dòng)大的特點(diǎn)。綜上所述，公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的差異，會(huì)導(dǎo)致各公司轉(zhuǎn)回及與轉(zhuǎn)銷占上期期末存貨跌價(jià)準(zhǔn)備余額與本期計(jì)提合計(jì)的比重不同；因公司產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域與兆易創(chuàng)新相對(duì)接近，故歷年趨勢(shì)趨于一致。

3、說明庫(kù)齡、庫(kù)存月等量化標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置是否合理、審慎

公司計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的具體量化標(biāo)準(zhǔn)是成品庫(kù)齡大于180天或非成品庫(kù)齡大于210天，同時(shí)庫(kù)存月大于12且無(wú)確定銷售訂單的存貨，按存貨賬面價(jià)值全額計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備。

公司主要產(chǎn)品用于消費(fèi)電子，計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備按存貨庫(kù)齡、庫(kù)存月等量化標(biāo)準(zhǔn)是基于消費(fèi)電子更新?lián)Q代快、需持續(xù)創(chuàng)新等特點(diǎn)決定的。以智能手機(jī)為代表的消費(fèi)電子產(chǎn)品，每隔一年半至兩年會(huì)進(jìn)行大規(guī)模的性能提升迭代。公司設(shè)置的計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的量化標(biāo)準(zhǔn)，基本覆蓋消費(fèi)電子產(chǎn)品生命周期，符合行業(yè)特性；同時(shí)也能反映產(chǎn)品生命周期末期、存貨滯銷以及產(chǎn)品價(jià)值銳減等實(shí)際情況。而成品庫(kù)齡大于180天或非成品庫(kù)齡大于210天且?guī)齑嬖隆?2的存貨滯銷可能性較高，電子產(chǎn)品市場(chǎng)更新?lián)Q代較快，滯銷產(chǎn)品難以大批量出貨。故而公司計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備時(shí)，在存貨庫(kù)齡的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將庫(kù)存月作為考慮因素，是較審慎的做法。

2020年至2022年，公司存貨跌價(jià)準(zhǔn)備余額占期末存貨賬面余額的比重與同行業(yè)可比公司對(duì)比，呈現(xiàn)變動(dòng)趨勢(shì)一致：即2020年和2022年相對(duì)較高，2021年較低（如下表所示）一2022年期末存貨跌價(jià)準(zhǔn)備余額占比較2021年提高，反映了2022年同行業(yè)整體備貨較多，造成一定庫(kù)存積壓，風(fēng)險(xiǎn)增大，存貨跌價(jià)準(zhǔn)備計(jì)提金額增加。公司這一比重高于同行業(yè)可比公司，主要系與同行業(yè)可比公司的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)差異所致。

單位：人民幣億元

■

綜上所述，公司存貨跌價(jià)準(zhǔn)備計(jì)提按庫(kù)齡、庫(kù)存月等量化標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置是合理、審慎的。

年審會(huì)計(jì)師意見：

執(zhí)行的核查程序：

1、詢問公司管理層，了解外購(gòu)專利自購(gòu)入以來，2022年第四季度市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)工藝、研發(fā)進(jìn)展等變化情況；

2、詢問公司管理層，外購(gòu)專利發(fā)生減值跡象的原因及時(shí)點(diǎn)；

3、復(fù)核外購(gòu)專利減值金額計(jì)提的準(zhǔn)確性；

4、分析存貨跌價(jià)準(zhǔn)備期后轉(zhuǎn)回或轉(zhuǎn)銷情況，并與同行業(yè)可比公司進(jìn)行比較分析；

5、獲取公司存貨的庫(kù)齡、庫(kù)存月在SAP系統(tǒng)上設(shè)置情況，復(fù)核期末存貨的庫(kù)齡、庫(kù)存月、存貨跌價(jià)準(zhǔn)備計(jì)提的準(zhǔn)確性。

核查意見：

經(jīng)核查，我們認(rèn)為：

1、外購(gòu)專利減值跡象發(fā)生在2022年第四季度，前期不存在減值跡象；

2、終止研發(fā)項(xiàng)目后，不會(huì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品商用，也無(wú)法用于其他產(chǎn)品的生產(chǎn)及研發(fā)，對(duì)外購(gòu)專利全額計(jì)提減值準(zhǔn)備具有合理性，不存在年末集中計(jì)提情形；

3、公司對(duì)存貨可變現(xiàn)凈值的確定方法符合行業(yè)特性及產(chǎn)品生命周期，存貨跌價(jià)準(zhǔn)備期后轉(zhuǎn)回或轉(zhuǎn)銷的比例較高具有合理性，公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的差異，會(huì)導(dǎo)致各公司轉(zhuǎn)回及與轉(zhuǎn)銷占上期期末存貨跌價(jià)準(zhǔn)備余額與本期計(jì)提合計(jì)的比重不同；因公司產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域與兆易創(chuàng)新相對(duì)接近，故歷年趨勢(shì)趨于一致；

4、公司庫(kù)齡、庫(kù)存月等量化標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置合理、審慎。

問題2：年報(bào)及前期公告披露，2023年2月，公司對(duì)外出售全資孫公司恪理德國(guó)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱恪理德國(guó)）100%股權(quán)，交易對(duì)價(jià)約為5.22萬(wàn)元。報(bào)告期末公司持有待售資產(chǎn)中，恪理德國(guó)資產(chǎn)組期末余額為2,250.16萬(wàn)元，扣除減值準(zhǔn)備2,244.72萬(wàn)元后期末賬面價(jià)值為5.44萬(wàn)元。報(bào)告期內(nèi)公司還對(duì)恪理德國(guó)資產(chǎn)組計(jì)提商譽(yù)減值準(zhǔn)備3,933.74萬(wàn)元。

請(qǐng)公司補(bǔ)充披露：（1）報(bào)告期末恪理德國(guó)資產(chǎn)組的具體構(gòu)成，以及該資產(chǎn)組計(jì)提的各類減值準(zhǔn)備金額和明細(xì)；（2）恪理德國(guó)100%股權(quán)的交易對(duì)方名稱以及與上市公司及其董監(jiān)高、控股股東等是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或潛在利益安排，說明本次出售前計(jì)提大額減值的原因及合理性，相關(guān)交易作價(jià)是否公允，是否損害上市公司利益。請(qǐng)年審會(huì)計(jì)師發(fā)表意見，請(qǐng)獨(dú)立董事對(duì)問題（2）發(fā)表意見。

公司回復(fù)：

一、報(bào)告期末恪理德國(guó)資產(chǎn)組的具體構(gòu)成，以及該資產(chǎn)組計(jì)提的各類減值準(zhǔn)備金額和明細(xì)

1、恪理德國(guó)資產(chǎn)組的取得

公司于2018年，全資并購(gòu)了恪理德國(guó)100%股權(quán)，并取得了恪理德國(guó)資產(chǎn)組。并購(gòu)后，恪理德國(guó)主要向公司提供物聯(lián)網(wǎng)通信技術(shù)研發(fā)、專利轉(zhuǎn)讓及技術(shù)維護(hù)等服務(wù)，恪理德國(guó)于2018年至2022年完成了NB-IoT芯片基帶技術(shù)的開發(fā)，交付了基于DSP的硬件系統(tǒng)和軟件協(xié)議棧。

2、恪理德國(guó)2022年期末資產(chǎn)組及各類減值明細(xì)具體構(gòu)成：

單位：人民幣萬(wàn)元

■

注：交易對(duì)價(jià)為7,500歐元，人民幣交易對(duì)價(jià)5.22萬(wàn)元是按交割日匯率折算，人民幣5.44萬(wàn)元是按2022年末匯率折算

2022年期末，無(wú)形資產(chǎn)賬面余額為742.29萬(wàn)元系NB-IoT的相關(guān)專利和技術(shù)。公司期末對(duì)無(wú)形資產(chǎn)減值測(cè)試后，計(jì)提無(wú)形資產(chǎn)減值準(zhǔn)備724.29萬(wàn)元，無(wú)形資產(chǎn)賬面價(jià)值為零。

2022年期末，公司將恪理德國(guó)資產(chǎn)組的賬面凈資產(chǎn)2,250.16萬(wàn)元轉(zhuǎn)入持有待售資產(chǎn)，扣除出售理德國(guó)股權(quán)的交易對(duì)價(jià)，計(jì)提持有待售資產(chǎn)減值準(zhǔn)備2,244.72萬(wàn)元，持有待售資產(chǎn)賬面價(jià)值為5.44萬(wàn)元。此減值實(shí)質(zhì)上是轉(zhuǎn)讓給當(dāng)?shù)毓芾韴F(tuán)隊(duì)預(yù)計(jì)的關(guān)閉費(fèi)用。

2022年期末，商譽(yù)余額為3,933.74萬(wàn)元系2018年并購(gòu)恪理德國(guó)交易對(duì)價(jià)與可辨認(rèn)凈資產(chǎn)的公允價(jià)值差額形成的。公司期末對(duì)商譽(yù)減值測(cè)試后，計(jì)提商譽(yù)減值準(zhǔn)備3933.74萬(wàn)元，商譽(yù)賬面價(jià)值為零。

二、恪理德國(guó)100%股權(quán)的交易對(duì)方名稱以及與上市公司及其董監(jiān)高、控股股東等是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或潛在利益安排，說明本次出售前計(jì)提大額減值的原因及合理性，相關(guān)交易作價(jià)是否公允，是否損害上市公司利益

（一）恪理德國(guó)100%股權(quán)的交易對(duì)方名稱以及與上市公司及其董監(jiān)高、控股股東等是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或潛在利益安排

恪理德國(guó)100%股權(quán)的交易對(duì)方為恪理德國(guó)的管理層Dr.Matthias Weiss及Lars Melzer，交易對(duì)方與公司及其董監(jiān)高、控股股東等不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或潛在利益安排。

（二）說明本次出售前計(jì)提大額減值的原因及合理性，相關(guān)交易作價(jià)是否公允，是否損害上市公司利益

1、說明本次出售前計(jì)提大額減值的原因及合理性

2022年第四季度，受NB-IoT市場(chǎng)應(yīng)用不如預(yù)期、國(guó)際環(huán)境等影響，恪理德國(guó)的核心團(tuán)隊(duì)成員相繼離職，導(dǎo)致后續(xù)無(wú)法交付實(shí)質(zhì)性研發(fā)成果。如果繼續(xù)持有，會(huì)造成未來年化損失約3,500萬(wàn)人民幣?；诖?，公司決定終止恪理德國(guó)資產(chǎn)組經(jīng)營(yíng)，該資產(chǎn)組出現(xiàn)了減值跡象。公司聘請(qǐng)的深圳市鵬信資產(chǎn)評(píng)估土地房地產(chǎn)估價(jià)有限公司出具《深圳市匯頂科技股份有限公司基于財(cái)務(wù)報(bào)告目的所涉及的恪理德國(guó)資產(chǎn)組之可收回金額資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》（鵬信資評(píng)報(bào)字[2023]第S096號(hào)），包含商譽(yù)的資產(chǎn)組可收回金額為122.25萬(wàn)歐元，低于資產(chǎn)組的賬面價(jià)值，考慮到恪理德國(guó)資產(chǎn)組已終止經(jīng)營(yíng)，相關(guān)核心技術(shù)人員已離職，匯頂科技管理層判斷該資產(chǎn)組于并購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的既有技術(shù)能力于評(píng)估基準(zhǔn)日已不再具備，無(wú)形資產(chǎn)的公允價(jià)值為零且不涉及處置費(fèi)用，因此對(duì)資產(chǎn)組的商譽(yù)及無(wú)形資產(chǎn)全額確認(rèn)減值損失。

2、相關(guān)交易作價(jià)是否公允，是否損害上市公司利益通過比較（如下表），公司決定將恪理德國(guó)100%股權(quán)出售給當(dāng)?shù)毓芾韴F(tuán)隊(duì)，來實(shí)現(xiàn)對(duì)恪理德國(guó)的處置，主要優(yōu)勢(shì)是處置費(fèi)用低、關(guān)閉速度快、股權(quán)交割無(wú)后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。本次交易于2023年2月完成。

■

公司以轉(zhuǎn)讓股權(quán)方式給當(dāng)?shù)毓芾韴F(tuán)隊(duì)來達(dá)到關(guān)閉恪理德國(guó)、快速止損的實(shí)質(zhì)目的。如上表所示，通過方案2轉(zhuǎn)讓給當(dāng)?shù)毓芾韴F(tuán)隊(duì)預(yù)計(jì)處置費(fèi)用2,357.55萬(wàn)元,高于持有待售資產(chǎn)賬面余額2,250萬(wàn)元，因此以5.44萬(wàn)元作為交易對(duì)價(jià)是公允的。綜上所述，2022年第四季度，恪理德國(guó)資產(chǎn)組出現(xiàn)減值跡象，公司通過出售恪理德國(guó)100%股權(quán)給當(dāng)?shù)毓芾韴F(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)關(guān)閉目的，交易對(duì)價(jià)5.44萬(wàn)元是公允的，沒有損害上市公司利益，按資產(chǎn)組賬面余額與未來可變現(xiàn)凈值差額計(jì)提大額減值是合理的。

年審會(huì)計(jì)師意見：

執(zhí)行的核查程序：

1、獲取恪理德國(guó)相關(guān)的交易合同；

2、詢問公司管理層，了解出售恪理德國(guó)的原因背景、交易對(duì)方是否與公司及其董監(jiān)高、控股股東等是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或潛在利益安排；交易對(duì)價(jià)的公允性；

3、了解恪理德國(guó)期后處置情況；

4、獲取恪理德國(guó)商譽(yù)的評(píng)估報(bào)告，并進(jìn)行分析性復(fù)核。

核查意見：

經(jīng)核查，我們認(rèn)為：

1、恪理德國(guó)100%股權(quán)的交易對(duì)方與上市公司及其董監(jiān)高、控股股東等不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或潛在利益安排；

2、基于公司對(duì)恪理德國(guó)進(jìn)行出售的對(duì)價(jià)，對(duì)資產(chǎn)組內(nèi)的無(wú)形資產(chǎn)及商譽(yù)計(jì)提全額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，符合公司實(shí)際情況，具有合理性；

3、考慮節(jié)省處置費(fèi)用、縮短處置時(shí)間及降低處置風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)交易作價(jià)具有公允性，未損害上市公司利益。

獨(dú)立董事的獨(dú)立意見：

就上述事項(xiàng)，公司獨(dú)立董事做了如下核查：

1、與公司管理層、財(cái)務(wù)部溝通，審閱公司對(duì)上述問題的回復(fù)說明文件，了解恪理德國(guó)100%股權(quán)出售事項(xiàng)基本情況、后期處置情況、公司未來發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)環(huán)境情況；

2、獲取恪理德國(guó)交易前的運(yùn)營(yíng)具體情況、選取交易對(duì)方的原因及合理性，檢查是否符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等相關(guān)規(guī)定。

經(jīng)核查，獨(dú)立董事同意公司就上述事項(xiàng)所做的說明。本次交易事項(xiàng)為公司基于市場(chǎng)環(huán)境及業(yè)務(wù)調(diào)整需要所作調(diào)整，恪理德國(guó)100%股權(quán)交易對(duì)方Dr.MatthiasWeiss、LarsMelzer為恪理德國(guó)聘請(qǐng)的當(dāng)?shù)毓芾韺?，上市公司選擇其為交易對(duì)方系因考慮最大程度節(jié)省費(fèi)用和縮短閉環(huán)時(shí)間、降低風(fēng)險(xiǎn)，其與上市公司及其董監(jiān)高、控股股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或潛在利益安排的情形；同時(shí)公司在綜合考慮節(jié)省處置費(fèi)用、縮短處置時(shí)間及降低處置風(fēng)險(xiǎn)的前提下以5.44萬(wàn)元作為本次交易對(duì)價(jià)，符合公司實(shí)際情況，具有合理性和可行性，相關(guān)交易作價(jià)具有公允性，未發(fā)現(xiàn)有損害公司及其他股東利益的情形。

問題3：年報(bào)披露，報(bào)告期末公司存貨賬面價(jià)值為17.95億元，同比增長(zhǎng)84.23%；存貨占總資產(chǎn)比重為19.05%，同比增長(zhǎng)9.96個(gè)百分點(diǎn)。其中，委托加工物資、半成品期末賬面價(jià)值分別為10.16億元、4.58億元，分別同比增長(zhǎng)41.11%、403.30%。前期公告顯示，公司將所有在外單位進(jìn)行晶圓測(cè)試、封裝測(cè)試、燒錄測(cè)試、組裝等環(huán)節(jié)的物資計(jì)入委托加工物資，且在各加工環(huán)節(jié)流轉(zhuǎn)中減少非必要入公司庫(kù)，故其規(guī)模較大。

請(qǐng)公司補(bǔ)充披露：（1）半成品的具體內(nèi)容及其與委托加工物資的差異，說明半成品期末賬面價(jià)值大幅提升的原因及合理性，與前期委托加工物資相關(guān)信息披露是否一致；（2）結(jié)合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局、供需變化等，說明報(bào)告期末公司存貨規(guī)模及其占總資產(chǎn)比重大幅上升的合理性，與同行業(yè)可比公司是否存在差異及原因。請(qǐng)年審會(huì)計(jì)師對(duì)問題（2）發(fā)表意見。

公司回復(fù)：

一、半成品的具體內(nèi)容及其與委托加工物資的差異，說明半成品期末賬面價(jià)值大幅提升的原因及合理性，與前期委托加工物資相關(guān)信息披露是否一致

半成品與委外加工的區(qū)別為狀態(tài)不同，公司半成品為已完成上一道加工工序，已結(jié)算上一道工序加工費(fèi)，入公司半成品倉(cāng)，但尚未進(jìn)入下一道工序的存貨；委外加工物資是已入委外加工廠，處于加工或待加工狀態(tài)，未完成加工或未結(jié)算加工費(fèi)的存貨。

公司2021年至2022年半成品按類型如下表列示。

單位：人民幣億元

■

2022年公司半成品增長(zhǎng)主要為已測(cè)試晶圓類別的增長(zhǎng)。受2021年度市場(chǎng)缺芯的影響，為贏得晶圓廠優(yōu)先產(chǎn)能，公司在2021年四季度、2022年一季度、2022年二季度向晶圓廠按未來的預(yù)計(jì)量下晶圓訂單，后續(xù)消費(fèi)類電子市場(chǎng)環(huán)境變化，實(shí)際出貨量大幅度低于預(yù)計(jì)量。公司晶圓入原材料庫(kù)后，需要外發(fā)進(jìn)行晶圓測(cè)試，完成測(cè)試后入半成品倉(cāng)并結(jié)算加工費(fèi)，正常情況會(huì)根據(jù)需求轉(zhuǎn)入下一步加工工序。但由于實(shí)際訂單量小于預(yù)計(jì)量，導(dǎo)致進(jìn)入下一加工工序形成委外加工物資的時(shí)間相應(yīng)拉長(zhǎng)，因此“半成品”占比相對(duì)增加，“委外加工物資”占比相對(duì)下降。這一變化反映了市場(chǎng)需求下降對(duì)公司存貨結(jié)構(gòu)的影響，具備合理性，公司存貨分類規(guī)則未發(fā)生變化，與前期披露一致。

二、結(jié)合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局、供需變化等，說明報(bào)告期末公司存貨規(guī)模及其占總資產(chǎn)比重大幅上升的合理性，與同行業(yè)可比公司是否存在差異及原因

（一）結(jié)合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局、供需變化等，說明報(bào)告期末公司存貨規(guī)模及其占總資產(chǎn)比重大幅上升的合理性

近年來，公司所處行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)格局、供需變化情況如下：

1、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局

公司處于集成電路行業(yè)，收入主要來自于指紋業(yè)務(wù)，其中屏下光學(xué)指紋產(chǎn)品貢獻(xiàn)占比較大。隨著技術(shù)和市場(chǎng)的日益成熟，市場(chǎng)上的生物識(shí)別方案越來越多，主要有電容指紋、屏下光學(xué)指紋、超聲波指紋、面部識(shí)別等，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈，同時(shí)，屏下光學(xué)指紋市場(chǎng)接連有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入，屏下光學(xué)指紋方案的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈，產(chǎn)品整體單價(jià)呈現(xiàn)快速下降的趨勢(shì)，導(dǎo)致公司指紋產(chǎn)品的收入及毛利率均呈下降趨勢(shì)。

2、供需變化

公司產(chǎn)品大部分依賴于智能手機(jī)市場(chǎng)，且客戶較為集中于手機(jī)客戶，市場(chǎng)需求及客戶需求下降，且部分重要客戶受到國(guó)際形勢(shì)的沖擊，導(dǎo)致對(duì)部分重要客戶的收入下降。受前期全球晶圓產(chǎn)能緊缺的影響，芯片行業(yè)為保證供應(yīng)鏈安全以及未來的預(yù)計(jì)進(jìn)行備貨，由于銷售不及預(yù)期使得2022年末庫(kù)存量大幅增加。根據(jù)中國(guó)信息通信研究院數(shù)據(jù)，2022年國(guó)內(nèi)手機(jī)市場(chǎng)整體出貨量累計(jì)2.72億部，同比下降約22.6%；據(jù)IDC報(bào)告，2022年P(guān)C市場(chǎng)出貨量2.92億臺(tái)，同比下降16.5%。

綜上所述，受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、下游客戶需求放緩的影響，公司產(chǎn)品的銷售量同比下降42.59%，生產(chǎn)量大于銷售量是由于公司采用Fabless運(yùn)營(yíng)模式的相對(duì)較長(zhǎng)的供應(yīng)鏈周期以及2022年消費(fèi)電子市場(chǎng)需求放緩造成的反映不及時(shí)所致，報(bào)告期末存貨數(shù)量增加主要系消費(fèi)電子市場(chǎng)需求不及預(yù)期導(dǎo)致的存貨積壓。

期末存貨規(guī)模的大幅上升，使得公司的2022年度的存貨周轉(zhuǎn)率由2021年度的3.72次下降至1.31次，2022年度的周轉(zhuǎn)天數(shù)由2021年度的98天上升至278天。

（二）與同行業(yè)可比公司是否存在差異及原因

報(bào)告期末同行業(yè)可比公司存貨規(guī)模及其占總資產(chǎn)比重情況如下：

單位：人民幣億元

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注：上表存貨規(guī)模系存貨賬面價(jià)值。

如上表所示，公司存貨規(guī)模占總資產(chǎn)的比例為19.05%，基本與行業(yè)平均水平相當(dāng)；公司存貨增長(zhǎng)比例高于行業(yè)平均水平，主要系公司對(duì)消費(fèi)電子的依賴高，公司按2022年的預(yù)計(jì)量下單晶圓，但后續(xù)消費(fèi)類電子市場(chǎng)下滑嚴(yán)重，實(shí)際出貨量大幅度低于預(yù)計(jì)量，造成存貨的增長(zhǎng)。同行業(yè)可比公司亦同樣出現(xiàn)了較大規(guī)模的存貨增長(zhǎng)，無(wú)明顯差異。

年審會(huì)計(jì)師發(fā)表意見：

執(zhí)行的核查程序：

1、對(duì)存貨采購(gòu)相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和執(zhí)行進(jìn)行了解、評(píng)價(jià)和測(cè)試，以評(píng)價(jià)存貨采購(gòu)相關(guān)的內(nèi)部控制是否合理、有效；

2、對(duì)存貨執(zhí)行采購(gòu)計(jì)價(jià)測(cè)試、發(fā)出計(jì)價(jià)測(cè)試；

3、對(duì)存貨實(shí)施監(jiān)盤并執(zhí)行函證程序，檢查存貨的數(shù)量、狀況，詳情如下：

（1）存貨的監(jiān)盤金額為117,858.61萬(wàn)元，監(jiān)盤比例為52.12%；

（2）2022年末委托加工物資的發(fā)函對(duì)應(yīng)金額為115,625.66萬(wàn)元、發(fā)函對(duì)應(yīng)金額占期末委托加工物資余額比例為92.13%,回函金額為115,625.66萬(wàn)元、回函對(duì)應(yīng)金額占委托加工物資余額的比例為92.13%；

2022年末存放在第三方的存貨發(fā)函對(duì)應(yīng)金額為67,645.66萬(wàn)元、發(fā)函對(duì)應(yīng)金額占期末存放在第三方的存放余額比例為100.00%，回函金額為67,645.66萬(wàn)元、回函對(duì)應(yīng)金額占存放在第三方存貨余額的比例為100.00%；

2022年末發(fā)出商品發(fā)函對(duì)應(yīng)金額為1,633.47萬(wàn)元、發(fā)函對(duì)應(yīng)金額占期末發(fā)出商品比例為98.09%，回函金額為1,589.16萬(wàn)元，回函對(duì)應(yīng)金額占發(fā)出商品期末余額的比例為95.43%。

（3）針對(duì)半成品監(jiān)盤以及函證情況：2022年末針對(duì)半成品執(zhí)行監(jiān)盤金額系53,347.90萬(wàn)元，占2022年末半成品賬面余額的100.00%；2022年末針對(duì)存放在第三方的半成品執(zhí)行函證程序，函證金額系49,067.95萬(wàn)元，占2022年末半成品賬面余額的91.98%。

4、對(duì)主要供應(yīng)商的采購(gòu)額及應(yīng)付賬款余額進(jìn)行函證，其中：采購(gòu)額發(fā)函金額282,496.96萬(wàn)元，發(fā)函對(duì)應(yīng)金額占存貨采購(gòu)總額的比例91.95%，回函金額277,581.37萬(wàn)元，回函對(duì)應(yīng)金額占存貨采購(gòu)總額的比例90.35%；應(yīng)付期末余額發(fā)函金額為18,669.76萬(wàn)元、發(fā)函對(duì)應(yīng)金額占應(yīng)付賬款期末余額的比例為93.09%，回函金額為16,501.33萬(wàn)元、回函對(duì)應(yīng)金額占應(yīng)付賬款期末余額的比例為82.28%

5、詢問公司管理層，了解期末存貨規(guī)模大幅增加的原因及合理性；

6、將報(bào)告期末公司存貨規(guī)模及其占總資產(chǎn)比重情況，與同行業(yè)可比公司進(jìn)行比較分析。

核查意見：

經(jīng)核查，我們認(rèn)為：

受市場(chǎng)需求放緩影響，主要是消費(fèi)電子市場(chǎng)需求不及預(yù)期，使得公司期末存貨規(guī)模及其占總資產(chǎn)比重大幅上升，具有合理性；與同行業(yè)可比公司不存在重大差異。

問題4：年報(bào)披露，報(bào)告期末公司將長(zhǎng)期股權(quán)投資中的聯(lián)營(yíng)企業(yè)深圳市航順芯片技術(shù)研發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱航順芯片）轉(zhuǎn)入其他非流動(dòng)資產(chǎn)。該項(xiàng)投資期初余額為0.68億元，轉(zhuǎn)為其他非流動(dòng)金融資產(chǎn)后期末余額為2.30億元，主要以最近外部投資者入股價(jià)并考慮一定流動(dòng)性折扣作為估值依據(jù)。報(bào)告期內(nèi)公司確認(rèn)1.27億元權(quán)益法核算的投資轉(zhuǎn)金融資產(chǎn)產(chǎn)生的投資收益。

請(qǐng)公司補(bǔ)充披露：（1）結(jié)合對(duì)航順芯片持股比例、董事席位等的變化情況說明報(bào)告期內(nèi)公司對(duì)該項(xiàng)投資重分類的依據(jù)，說明對(duì)其喪失重大影響的判斷是否符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定；（2）流動(dòng)性折扣的確定依據(jù)和估值定價(jià)的公允性分析，確認(rèn)相關(guān)投資收益的合理性，是否存在調(diào)節(jié)利潤(rùn)的情形。請(qǐng)年審會(huì)計(jì)師發(fā)表意見。

公司回復(fù)：

一、結(jié)合對(duì)航順芯片持股比例、董事席位等的變化情況說明報(bào)告期內(nèi)公司對(duì)該項(xiàng)投資重分類的依據(jù)，說明對(duì)其喪失重大影響的判斷是否符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定

公司與航順芯片及其股東于2020年12月24日簽訂增資協(xié)議書，增資完成后，公司持有航順芯片10%的股權(quán)。因協(xié)議約定擁有推舉一名董事的權(quán)利，公司于2021年4月委派一名董事，即公司能對(duì)航順芯片實(shí)施重大影響，按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第2號(hào)一一長(zhǎng)期股權(quán)投資》對(duì)其進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。

航順芯片經(jīng)過多輪融資，公司沒有進(jìn)行同步增資，截止2022年6月公司對(duì)其持股比例下降至8.42%。根據(jù)投資協(xié)議，持股比例變化客觀上不會(huì)導(dǎo)致公司無(wú)權(quán)推選董事。但公司管理層結(jié)合公司及航順芯片的發(fā)展計(jì)劃，后期不排除視航順實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的可能性。故經(jīng)慎重考慮后，公司決定不再委派董事及放棄推舉董事的資格,自此公司不具有向航順芯片委派董事及推薦董事的權(quán)利。公司已于2022年6月15日與航順芯片簽訂不具有派董事權(quán)利的補(bǔ)充協(xié)議。因公司不再對(duì)航順芯片實(shí)施重大影響，按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》對(duì)其進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，分類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)，考慮到其流動(dòng)性，將其列報(bào)為“其他非流動(dòng)金融資產(chǎn)”，將喪失重大影響之日的公允價(jià)值與賬面價(jià)值之間的差額計(jì)入投資收益。以上處理符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定。

二、流動(dòng)性折扣的確定依據(jù)和估值定價(jià)的公允性分析，確認(rèn)相關(guān)投資收益的合理性，是否存在調(diào)節(jié)利潤(rùn)的情形

公司將航順芯片分類為其他非流動(dòng)金融資產(chǎn)，航順芯片是非上市公司，其股權(quán)不存在活躍的交易市場(chǎng)，基于謹(jǐn)慎性原則，公司以最近外部投資者入股價(jià)并考慮一定流動(dòng)性折扣作為估值依據(jù)。公司以航順芯片在2022年6月融資的投資協(xié)議中的投前估值為依據(jù)計(jì)算公允價(jià)值，合理且公允。流動(dòng)性折扣并不存在一個(gè)絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，SEC機(jī)構(gòu)投資者研究（Institutional Investor Study）交易所上市公司以及未報(bào)告的場(chǎng)外交易市場(chǎng)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格的對(duì)比研究表明，流動(dòng)性對(duì)股票價(jià)格有較大影響，折價(jià)水平的均值和中值分別為25.6%和24%。同時(shí)根據(jù)安永提供的相關(guān)報(bào)告，行業(yè)經(jīng)驗(yàn)值的流動(dòng)性折扣在20%到30%。在分類為其他非流動(dòng)金融資產(chǎn)時(shí)，公司確定流動(dòng)性折價(jià)水平為25%，符合市場(chǎng)水平。

公司依上述方法確認(rèn)喪失重大影響之日的投資收益及后續(xù)公允價(jià)值變動(dòng)收益具有合理性，不存在調(diào)節(jié)利潤(rùn)的情形。

年審會(huì)計(jì)師發(fā)表意見：

1、通過獨(dú)立第三方網(wǎng)站查詢航順芯片的工商信息，了解其股權(quán)及董事變更情況；

2、獲取公司對(duì)航順芯片股權(quán)變動(dòng)情況、公司放棄董事權(quán)利內(nèi)部流程；

3、詢問公司管理層不再對(duì)航順芯片實(shí)施重大影響的原因；

4、獲取公司與航順芯片簽訂不具有派董事權(quán)利的補(bǔ)充協(xié)議；

5、對(duì)航順芯片的財(cái)務(wù)總監(jiān)進(jìn)行訪談；

6、獲取喪失對(duì)航順芯片重大影響時(shí)，其外部股東增資的協(xié)議、股東會(huì)決議等資料，復(fù)核投資收益金額的準(zhǔn)確性；

7、復(fù)核流動(dòng)性折扣的確定依據(jù)和分析估值定價(jià)的公允性。

核查意見：

經(jīng)核查，我們認(rèn)為：

1、由于公司對(duì)航順芯片持股比例下降，不再具有向航順芯片委派及推薦董事的權(quán)利，對(duì)其喪失重大影響的判斷符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定；

2、公司以最近外部投資者入股價(jià)并考慮一定流動(dòng)性折扣作為估值依據(jù)，確認(rèn)喪失重大影響之日的投資收益具有合理性且估值定價(jià)公允，不存在調(diào)節(jié)利潤(rùn)的情形。

特此公告。

深圳市匯頂科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：603160 證券簡(jiǎn)稱：匯頂科技 公告編號(hào)：2023-039

深圳市匯頂科技股份有限公司

關(guān)于2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

第一個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)的提示性公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

深圳市匯頂科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月5日召開第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，根據(jù)公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，審議通過了《關(guān)于2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)模式行權(quán)，主要安排如下：

1、行權(quán)期內(nèi)，公司激勵(lì)對(duì)象在符合規(guī)定的有效期內(nèi)可通過主辦券商中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司系統(tǒng)自主進(jìn)行申報(bào)行權(quán)

2、行權(quán)數(shù)量：611,504份

3、行權(quán)人數(shù)：374人

4、行權(quán)價(jià)格：74.35元/份

5、行權(quán)方式：自主行權(quán)

6、股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的A股普通股

7、行權(quán)安排：行權(quán)有效日期為2023年6月20日-2024年6月19日（行權(quán)日須為交易日），行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。

8、激勵(lì)對(duì)象名單及行權(quán)情況：

■

注：1. 實(shí)際行權(quán)數(shù)量以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記為準(zhǔn)。關(guān)于上述可行權(quán)名單詳見公司同日于指定信息披露媒體披露的《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單》；2. 上述占目前公司總股本的比例按公司現(xiàn)在總股本計(jì)算得出,四舍五入后保留小數(shù)點(diǎn)后三位小數(shù)。

9、可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、

半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。

10、公司將在定期報(bào)告（包括季度報(bào)告、半年度報(bào)告及年度報(bào)告）中或以臨時(shí)報(bào)告形式披露每季度股權(quán)激勵(lì)對(duì)象變化、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵(lì)對(duì)象自主行權(quán)情況以及公司股份變化情況等信息。

特此公告。

深圳市匯頂科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月6日