国产精品毛片一区二区在线看,亚洲国产精品ⅴa在线观看,成人AV天堂,天美传媒av

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號：2023-064

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

第三屆董事會第四次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會會議召開情況

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第四次會議于2023年6月2日以電子郵件、專人送達(dá)等方式通知了全體董事，會議于2023年6月5日以現(xiàn)場與通訊結(jié)合方式召開。

會議由董事長胡黎強(qiáng)先生主持，會議應(yīng)參與表決董事7人，實際參與表決董事7人。本次董事會會議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，作出的決議合法、有效。

二、董事會會議審議情況

經(jīng)與會董事表決，審議通過了如下議案：

（一）審議通過《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、公司《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》及《2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，由于2022年第二期限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）首次授予激勵對象中15人因個人原因提出離職或已離職，不再具備激勵對象資格；16人因個人原因自愿放棄全部獲授的限制性股票，作廢處理上述人員對應(yīng)的本激勵計劃部分已獲授但尚未歸屬的限制性股票共2.09萬股。

公司獨立董事對該議案發(fā)表了同意意見。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》。

（二）審議通過《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

根據(jù)《管理辦法》、公司《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》規(guī)定的歸屬條件，董事會認(rèn)為公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬數(shù)量為33,320股。同意公司按照本激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的57名激勵對象辦理歸屬相關(guān)事宜。

公司獨立董事對該議案發(fā)表了同意意見。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》。

（三）審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵計劃授予價格的議案》

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

經(jīng)公司2021年年度股東大會審議通過，公司2021年年度利潤分配方案以總股本62,903,780股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利4.00元（含稅），共計派發(fā)現(xiàn)金紅利251,615,120元（含稅），本次權(quán)益分派已于2022年5月24日實施完畢。根據(jù)《管理辦法》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定及2020年第一次臨時股東大會、2020年第二次臨時股東大會、2021年第一次臨時股東大會、2021年第二次臨時股東大會授權(quán)，董事會對上述各期股權(quán)激勵計劃的授予價格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

公司獨立董事對該議案發(fā)表了同意意見。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵計劃授予價格的公告》。

（四）審議通過《關(guān)于修改〈公司章程〉的議案》

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

公司住所由中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)申江路5005弄3號9-12層、2號 102單元，變更為中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)申江路5005弄3號9-11層、2號102單元；公司股東發(fā)生名稱變更，由三亞晶哲瑞企業(yè)管理中心（有限合伙）變更為海南晶哲瑞創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）。根據(jù)以上具體情況，對《公司章程》相關(guān)信息進(jìn)行修改，并提請股東大會授權(quán)公司管理層根據(jù)上述變更辦理相關(guān)工商變更登記、備案手續(xù)。

該議案尚需提交公司股東大會審議。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于修改〈公司章程〉的公告》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司章程》。

（五）審議通過《關(guān)于召開2023年第五次臨時股東大會的議案》

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

公司擬于2023年6月21日召開2023年第五次臨時股東大會，審議上述需股東大會決議的事項。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于召開2023年第五次臨時股東大會的通知》。

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

董 事 會

2023年6月6日

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號：2023-066

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月5日召開的第三屆董事會第四次會議、第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，因部分激勵對象離職、部分激勵對象自愿放棄，公司2022年第二期限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）首次授予部分股份共計20,900股限制性股票作廢失效，現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

一、公司2022年第二期限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2022年5月26日，公司召開第二屆董事會第二十七次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。獨立董事就本次激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第二十七次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實〈公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，監(jiān)事會對本次激勵計劃相關(guān)事項進(jìn)行核實并出具了相關(guān)核查意見。

2、按照公司其他獨立董事的委托，獨立董事趙歆晟先生作為征集人就公司2022年第二次臨時股東大會審議的股權(quán)激勵相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)，具體內(nèi)容詳見2022年5月27日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》。

3、2022年5月27日至2022年6月5日，公司對本次激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到與本次激勵計劃激勵對象有關(guān)的任何異議。2022年6月7日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2022年6月13日，公司召開2022年第二次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。同時，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵對象在本次激勵計劃草案公告前6個月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，并于2022年6月14日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于公司2022年第二期限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2022年6月13日，公司召開第二屆董事會第二十八次會議、第二屆監(jiān)事會第二十八次會議，審議通過了《關(guān)于向2022年第二期限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

6、2022年10月27日，公司召開第二屆董事會第三十次會議、第二屆監(jiān)事會第三十次會議，審議通過了《關(guān)于向2022年第二期限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對預(yù)留授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

7、2023年6月5日，公司召開第三屆董事會第四次會議、第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》等議案。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意意見。

二、本次作廢限制性股票的具體情況

根據(jù)公司《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）及公司《2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》（以下簡稱“《考核管理辦法》”）的相關(guān)規(guī)定及公司2022年第二次臨時股東大會授權(quán)，由于本次激勵計劃首次授予激勵對象中15人因個人原因提出離職或已離職，不再具備激勵對象資格；16人因個人原因自愿放棄全部獲授的限制性股票，公司擬作廢上述人員對應(yīng)的本次激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票共2.09萬股。

三、本次作廢部分限制性股票對公司的影響

公司本次作廢部分限制性股票符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及本次激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營情況產(chǎn)生重大影響，也不會影響公司股權(quán)激勵計劃繼續(xù)實施。

四、監(jiān)事會意見

經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：本次作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃中部分已授予尚未歸屬的限制性股票符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情形。因此，我們同意公司此次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票。

五、獨立董事意見

獨立董事認(rèn)為：本次部分限制性股票的作廢符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及《激勵計劃》中的相關(guān)規(guī)定，所作的決定履行了必要的程序。

因此，獨立董事對公司第三屆董事會第四次會議審議的《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》發(fā)表了同意的獨立意見。

六、律師結(jié)論性意見

上海君瀾律師事務(wù)所律師認(rèn)為：根據(jù)2022年第二次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，截至本法律意見書出具日，本次歸屬及作廢已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一股權(quán)激勵信息披露》（以下簡稱“《監(jiān)管指南》”）《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”或“本次激勵計劃”）的相關(guān)規(guī)定。公司本次激勵計劃首次授予部分的限制性股票即將進(jìn)入第一個歸屬期，第一個歸屬期的歸屬條件已成就，本次歸屬的人數(shù)、數(shù)量及價格符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。截至本法律意見書出具之日，本次作廢的原因、人數(shù)及數(shù)量均符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次作廢不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營情況產(chǎn)生重大影響，也不會影響公司本次激勵計劃繼續(xù)實施。公司已按照《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》及《激勵計劃》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段的信息披露義務(wù)，公司尚需按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

董 事 會

2023年6月6日

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號：2023-067

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予

第一個歸屬期符合歸屬條件的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：●

● 限制性股票擬歸屬數(shù)量：33,320股

● 歸屬股票來源：向激勵對象定向發(fā)行的上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）人民幣A股普通股股票

一、本次股權(quán)激勵計劃批準(zhǔn)及實施情況

（一）本次股權(quán)激勵計劃方案及履行的程序

1、本次股權(quán)激勵計劃主要內(nèi)容

（1）股權(quán)激勵方式：第二類限制性股票。

（2）授予數(shù)量：授予的限制性股票數(shù)量為23.00萬股，占公司2022年第二期限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”或“本次激勵計劃”）草案公布日公司股本總額6,290.3780萬股的0.37%。其中，首次授予限制性股票18.75萬股，約占本激勵計劃草案公布日公司股本總額6,290.3780萬股的0.30%，占本激勵計劃擬授予限制性股票總數(shù)的81.52%；預(yù)留4.25萬股，約占本激勵計劃草案公布日公司股本總額6,290.3780萬股的0.07%，占本激勵計劃擬授予限制性股票總數(shù)的18.48%。

（3）授予價格：20.00元/股。

（4）授予人數(shù)：首次授予88人，為公司（含子公司）中層管理人員和董事會認(rèn)為需要激勵的其他人員；預(yù)留部分中的1.14萬股已授予7人，為公司（含子公司）中層管理人員和董事會認(rèn)為需要激勵的其他人員，預(yù)留部分有3.11萬股尚未授予。

（5）具體的歸屬安排如下：

首次授予的限制性股票的歸屬安排如下表所示：

■

在2022年10月31日（含）前授予的預(yù)留部分的限制性股票歸屬安排如下表所示：

■

在2022年10月31日（不含）后授予的預(yù)留部分的限制性股票歸屬安排如下表所示：

■

（6）任職期限和業(yè)績考核要求：

①激勵對象歸屬權(quán)益的任職期限要求：激勵對象歸屬獲授的各批次限制性股票前，須滿足12個月以上的任職期限。

②公司層面的業(yè)績考核要求：

本激勵計劃在2022年-2025年會計年度中，分年度對公司的業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象當(dāng)年度的歸屬條件之一。本激勵計劃授予的限制性股票的公司層面的業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：

■

注：上述“DC/DC產(chǎn)品線銷售額”指經(jīng)審計的DC/DC產(chǎn)品線銷售額。

歸屬期內(nèi)，公司為滿足歸屬條件的激勵對象辦理股票歸屬登記事宜。若各歸屬期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件的，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年計劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。

③激勵對象個人層面的績效考核要求：

激勵對象的個人層面績效考核按照公司內(nèi)部績效考核相關(guān)制度實施，根據(jù)激勵對象的績效考核結(jié)果分為“合格”、“不合格”兩個等級，對應(yīng)的可歸屬情況如下：

■

在公司業(yè)績目標(biāo)達(dá)成的前提下，激勵對象當(dāng)年實際歸屬的限制性股票數(shù)量=個人當(dāng)年計劃歸屬的限制性股票數(shù)量×個人層面歸屬系數(shù)。

激勵對象當(dāng)期計劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬的，作廢失效，不可遞延至下一年度。

2、本次限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

（1）2022年5月26日，公司召開第二屆董事會第二十七次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。獨立董事就本次激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第二十七次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實〈公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，監(jiān)事會對本次激勵計劃相關(guān)事項進(jìn)行核實并出具了相關(guān)核查意見。

（2）按照公司其他獨立董事的委托，獨立董事趙歆晟先生作為征集人就公司2022年第二次臨時股東大會審議的股權(quán)激勵相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)，具體內(nèi)容詳見2022年5月27日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》。

（3）2022年5月27日至2022年6月5日，公司對本次激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到與本次激勵計劃激勵對象有關(guān)的任何異議。2022年6月7日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

（4）2022年6月13日，公司召開2022年第二次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。同時，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵對象在本次激勵計劃草案公告前6個月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，并于2022年6月14日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于公司2022年第二期限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

（5）2022年6月13日，公司召開第二屆董事會第二十八次會議、第二屆監(jiān)事會第二十八次會議，審議通過了《關(guān)于向2022年第二期限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

（6）2022年10月27日，公司召開第二屆董事會第三十次會議、第二屆監(jiān)事會第三十次會議，審議通過了《關(guān)于向2022年第二期限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對預(yù)留授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

（7）2023年6月5日，公司召開第三屆董事會第四次會議、第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》等議案。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意意見。

（二）限制性股票歷次授予情況

首次授予限制性股票情況如下：

■

預(yù)留授予限制性股票情況如下：

■

注：剩余的3.11萬股限制性股票如在股東大會審議通過本激勵計劃后12個月內(nèi)未授出，該部分權(quán)益將失效。

（三）各期限制性股票歸屬情況

截止本公告披露日，公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予及預(yù)留授予的限制性股票尚未歸屬。

二、限制性股票歸屬條件說明

（一）董事會就限制性股票歸屬條件是否成就的審議情況

2023年6月5日，公司召開第三屆董事會第四次會議，以同意7票，反對0票，棄權(quán)0票的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。根據(jù)公司2022年第二次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，董事會認(rèn)為：公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬數(shù)量為3.3320萬股。同意公司按照本激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的57名激勵對象辦理歸屬相關(guān)事宜。

（二）關(guān)于本次激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的說明

1、根據(jù)歸屬時間安排，本次激勵計劃首次授予部分即將進(jìn)入第一個歸屬期

根據(jù)2022年第二期限制性股票激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，首次授予部分的第一個歸屬期為“自首次授予部分限制性股票授予日起12個月后的首個交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起24個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止”。本次激勵計劃首次授予日為2022年6月13日，因此首次授予部分的第一個歸屬期為2023年6月13日至2024年6月12日。

2、符合歸屬條件的說明

激勵對象獲授的限制性股票需同時滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬事宜：

■

公司本激勵計劃首次授予的激勵對象共88名，其中15名激勵對象因個人原因提出離職或已離職，不再具備激勵對象資格；16名激勵對象因個人原因自愿放棄全部獲授的限制性股票。

因此，公司擬作廢上述人員對應(yīng)的本激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票共2.09萬股。

綜上所述，2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期共計57名激勵對象達(dá)到歸屬條件。

（三）監(jiān)事會意見

經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬數(shù)量為33,320股，同意公司按照本激勵計劃相關(guān)規(guī)定為符合條件的57名激勵對象辦理歸屬相關(guān)事宜。本事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。

（四）獨立董事意見

獨立董事認(rèn)為：根據(jù)公司《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》規(guī)定的歸屬條件，公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予的第一個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬數(shù)量為33,320股，應(yīng)按照本激勵計劃相關(guān)規(guī)定為符合條件的57名激勵對象辦理歸屬相關(guān)事宜。本激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的歸屬安排和審議程序符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和本激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

因此，獨立董事對公司第三屆董事會第四次會議審議的《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》發(fā)表了同意的獨立意見。

三、本次歸屬的具體情況

（一）首次授予日：2022年6月13日

（二）歸屬數(shù)量：33,320股

（三）歸屬人數(shù)：57人

（四）授予價格：20.00元/股

（五）股票來源：向激勵對象定向發(fā)行的公司人民幣A股普通股股票。

（六）激勵對象名單及歸屬情況

■

四、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實情況

除15名激勵對象因個人原因提出離職或已離職，不再具備激勵對象資格；16名激勵對象因個人原因自愿放棄全部獲授的限制性股票；本次擬歸屬的57名激勵對象符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一一股權(quán)激勵信息披露》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件，符合本次激勵計劃規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象的主體資格合法、有效，首次授予激勵對象獲授限制性股票的第一個歸屬期歸屬條件已成就。監(jiān)事會同意本激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬名單。

五、歸屬日及買賣公司股票情況的說明

公司將根據(jù)政策規(guī)定的歸屬窗口期，統(tǒng)一辦理激勵對象限制性股票歸屬及相關(guān)的歸屬股份登記手續(xù)，并將中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為歸屬日。

本激勵計劃激勵對象中無公司董事、高級管理人員。

六、限制性股票費用的核算及說明

1、公司根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一一金融工具確認(rèn)和計量》，確定限制性股票授予日的公允價值，在授予日后不需要對限制性股票進(jìn)行重新評估，公司將在授予日至歸屬日期間的每個資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。

2、公司在授予日授予限制性股票后，已在對應(yīng)的等待期根據(jù)會計準(zhǔn)則對本次限制性股票相關(guān)費用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，具體以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準(zhǔn)，本次限制性股票歸屬不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

七、法律意見書的結(jié)論性意見

上海君瀾律師事務(wù)所律師認(rèn)為：根據(jù)2022年第二次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，截至本法律意見書出具日，本次歸屬及作廢已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一股權(quán)激勵信息披露》（以下簡稱“《監(jiān)管指南》”）《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”或“本次激勵計劃”）的相關(guān)規(guī)定。公司本次激勵計劃首次授予部分的限制性股票即將進(jìn)入第一個歸屬期，第一個歸屬期的歸屬條件已成就，本次歸屬的人數(shù)、數(shù)量及價格符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。截至本法律意見書出具之日，本次作廢的原因、人數(shù)及數(shù)量均符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次作廢不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營情況產(chǎn)生重大影響，也不會影響公司本次激勵計劃繼續(xù)實施。公司已按照《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》及《激勵計劃》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段的信息披露義務(wù)，公司尚需按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

八、上網(wǎng)公告文件

（一）上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司獨立董事關(guān)于第三屆董事會第四次會議相關(guān)事項的獨立意見；

（二）上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬名單的核查意見；

（三）上海君瀾律師事務(wù)所關(guān)于上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵計劃歸屬及作廢相關(guān)事項之法律意見書。

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

董 事 會

2023年6月6日

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號：2023-068

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于

調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、

2021年第二期限制性股票激勵計劃授予價格的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“晶豐明源”或“公司”）于2023年6月5日召開第三屆董事會第四次會議、第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵計劃授予價格的議案》，同意公司根據(jù)《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“2020年激勵計劃”）、《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年第二期限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“2020年第二期激勵計劃”）、《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“2021年激勵計劃”）、《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年第二期限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“2021年第二期激勵計劃”）的有關(guān)規(guī)定，對上述各期限制性股票激勵計劃授予價格進(jìn)行調(diào)整，其中，2020年激勵計劃授予價格由34.50元/股調(diào)整為30.50元/股；2020年第二期激勵計劃授予價格由79.00元/股調(diào)整為75.00元/股；2021年激勵計劃授予價格由86.00元/股調(diào)整為82.00元/股；2021年第二期激勵計劃授予價格由168.00元/股調(diào)整為164.00元/股?，F(xiàn)將具體情況說明如下：

一、2020年激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2020年1月3日，公司召開第一屆董事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案。獨立董事就2020年激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨立意見。

同日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實〈公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》等議案，監(jiān)事會對2020年激勵計劃相關(guān)事項進(jìn)行核實并出具了相關(guān)核查意見。

2、按照公司其他獨立董事的委托，獨立董事孫文秋先生作為征集人就公司2020年第一次臨時股東大會審議的股權(quán)激勵相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)，具體內(nèi)容詳見2020年1月4日、2020年1月7日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

3、2020年1月4日至2020年1月13日，公司對2020年激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何人對本次擬激勵對象提出的異議。2020年1月15日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2020年1月20日，公司召開2020年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案。同時，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵對象在2020年激勵計劃草案公告前6個月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，并于2020年1月21日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2020年1月20日，公司召開第一屆董事會第二十一次會議、第一屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

6、2020年8月19日，公司召開第二屆董事會第四次會議、第二屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》《關(guān)于向2020年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》等議案，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定，并同意公司將2020年限制性股票激勵計劃授予價格由36.00元/股調(diào)整為35.50元/股。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對預(yù)留授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

7、2021年1月19日，公司召開第二屆董事會第八次會議、第二屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于向2020年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對預(yù)留授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

8、2021年4月13日，公司召開第二屆董事會第十一次會議、第二屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》等議案。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對2020年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期歸屬名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

9、2021年5月6日，公司完成2020年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期的股份登記工作。2021年5月12日，第一個歸屬期符合歸屬條件的43.0080萬股股票上市流通。具體詳見公司于2021年5月8日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《2020年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期歸屬結(jié)果暨股份上市公告》。

10、2021年7月29日，公司召開第二屆董事會第十五次會議、第二屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》等議案，同意公司將2020年限制性股票激勵計劃授予價格由35.50元/股調(diào)整為34.50元/股。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見。

11、2022年3月31日，公司召開第二屆董事會第二十四次會議、第二屆監(jiān)事會第二十四次會議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃首次授予第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》《關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》等議案。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意意見。

12、2022年5月10日，公司完成2020年限制性股票激勵計劃首次授予第二個歸屬期、2020年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個歸屬期的股份登記工作。2022年5月16日，2020年激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的419,140股股票、預(yù)留授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的153,300股股票上市流通。具體詳見公司于2022年5月12日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年、2020年第二期、2021年限制性股票激勵計劃部分歸屬結(jié)果暨股份上市公告》。

13、2023年4月7日，公司召開第二屆董事會第三十五次會議、第二屆監(jiān)事會第三十四次會議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意意見。

14、2023年6月5日，公司召開第三屆董事會第四次會議、第三屆監(jiān)事會第四次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵計劃授予價格的議案》等議案，同意公司將2020年限制性股票激勵計劃授予價格由34.50元/股調(diào)整為30.50元/股。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見。

二、2020年第二期激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2020年7月14日，公司召開第二屆董事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2020年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。獨立董事就2020年第二期激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2020年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實〈公司2020年第二期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，監(jiān)事會對2020年第二期激勵計劃相關(guān)事項進(jìn)行核實并出具了相關(guān)核查意見。

2、按照公司其他獨立董事的委托，獨立董事趙歆晟先生作為征集人就公司2020年第二次臨時股東大會審議的股權(quán)激勵相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)，具體內(nèi)容詳見2020年7月15日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

3、2020年7月15日至2020年7月24日，公司對2020年第二期激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何人對本次擬激勵對象提出的異議。2020年7月25日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司2020年第二期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2020年7月30日，公司召開2020年第二次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于〈公司2020年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。同時，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵對象在2020年第二期激勵計劃草案公告前6個月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，并于2020年7月31日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《關(guān)于公司2020年第二期限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2020年8月19日，公司召開第二屆董事會第四次會議、第二屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于向2020年第二期限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

6、2021年7月29日，公司召開第二屆董事會第十五次會議、第二屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》《關(guān)于向2020年第二期限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》等議案，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定，并同意公司將2020年第二期限制性股票激勵計劃授予價格由80.00元/股調(diào)整為79.00元/股。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對預(yù)留授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

7、2022年3月31日，公司召開第二屆董事會第二十四次會議、第二屆監(jiān)事會第二十四次會議，審議通過了《關(guān)于2020年第二期限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》等議案。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意意見。

8、2022年5月10日，公司完成2020年第二期限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期的股份登記工作。2022年5月16日，2022年第二期激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的189,000股股票上市流通。具體詳見公司于2022年5月12日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年、2020年第二期、2021年限制性股票激勵計劃部分歸屬結(jié)果暨股份上市公告》。

9、2023年4月7日，公司召開第二屆董事會第三十五次會議、第二屆監(jiān)事會第三十四次會議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意意見。

10、2023年6月5日，公司召開第三屆董事會第四次會議、第三屆監(jiān)事會第四次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵計劃授予價格的議案》等議案，同意公司將2020年第二期限制性股票激勵計劃授予價格由79.00元/股調(diào)整為75.00元/股。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見。

三、2021年激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2021年3月19日，公司召開第二屆董事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。獨立董事就2021年激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實〈公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，監(jiān)事會對2021年激勵計劃相關(guān)事項進(jìn)行核實并出具了相關(guān)核查意見。

2、按照公司其他獨立董事的委托，獨立董事趙歆晟先生作為征集人就公司2021年第一次臨時股東大會審議的股權(quán)激勵相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)，具體內(nèi)容詳見2021年3月20日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

3、2021年3月20日至2021年3月29日，公司對2021年激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到與2021年激勵計劃激勵對象有關(guān)的任何異議。2021年3月30日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2021年4月7日，公司召開2021年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。同時，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵對象在2021年激勵計劃草案公告前6個月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，并于2021年4月8日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2021年4月7日，公司召開第二屆董事會第十次會議、第二屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

6、2021年7月29日，公司召開第二屆董事會第十五次會議、第二屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》等議案，同意公司將2021年限制性股票激勵計劃授予價格由87.00元/股調(diào)整為86.00元/股。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見。

7、2021年11月11日，公司召開第二屆董事會第二十次會議與第二屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對預(yù)留授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

8、2022年3月17日，公司召開第二屆董事會第二十三次會議與第二屆監(jiān)事會第二十三次會議，審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對預(yù)留授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

9、2022年3月31日，公司召開第二屆董事會第二十四次會議、第二屆監(jiān)事會第二十四次會議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》等議案。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意意見。

10、2022年5月10日，公司完成2021年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期的股份登記工作。2022年5月16日，2021年激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的112,260股股票上市流通。具體詳見公司于2022年5月12日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年、2020年第二期、2021年限制性股票激勵計劃部分歸屬結(jié)果暨股份上市公告》。

11、2023年4月7日，公司召開第二屆董事會第三十五次會議、第二屆監(jiān)事會第三十四次會議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意意見。

12、2023年6月5日，公司召開第三屆董事會第四次會議、第三屆監(jiān)事會第四次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵計劃授予價格的議案》等議案，同意公司將2021年限制性股票激勵計劃授予價格由86.00元/股調(diào)整為82.00元/股。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見。

四、2021年第二期激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2021年7月13日，公司召開第二屆董事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2021年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。獨立董事就2021年第二期激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2021年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實〈公司2021年第二期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，監(jiān)事會對2021年第二期激勵計劃相關(guān)事項進(jìn)行核實并出具了相關(guān)核查意見。

2、按照公司其他獨立董事的委托，獨立董事趙歆晟先生作為征集人就公司2021年第二次臨時股東大會審議的股權(quán)激勵相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)，具體內(nèi)容詳見2021年7月14日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

3、2021年7月14日至2021年7月23日，公司對2021年第二期激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到與2021年第二期激勵計劃激勵對象有關(guān)的任何異議。2021年7月24日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2021年第二期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2021年7月29日，公司召開2021年第二次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于〈公司2021年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。同時，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵對象在2021年第二期激勵計劃草案公告前6個月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，并于2021年7月30日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于公司2021年第二期限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2021年7月29日，公司召開第二屆董事會第十五次會議、第二屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于向2021年第二期限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

6、2021年11月11日，公司召開第二屆董事會第二十次會議、第二屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于向2021年第二期限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對預(yù)留授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

7、2023年4月7日，公司召開第二屆董事會第三十五次會議、第二屆監(jiān)事會第三十四次會議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意意見。

8、2023年6月5日，公司召開第三屆董事會第四次會議、第三屆監(jiān)事會第四次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵計劃授予價格的議案》等議案，同意公司將2021年第二期限制性股票激勵計劃授予價格由168.00元/股調(diào)整為164.00元/股。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見。

四、激勵計劃價格調(diào)整具體情況

1、調(diào)整事由

經(jīng)公司2021年年度股東大會審議通過，公司2021年年度利潤分配方案以總股本62,903,780股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利4.00元（含稅），共計派發(fā)現(xiàn)金紅利251,615,120元（含稅），上述權(quán)益分派已于2022年5月24日實施完畢。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、2020年激勵計劃、2020年第二期激勵計劃、2021年激勵計劃、2021年第二期激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)對限制性股票授予價格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

2、調(diào)整方法

根據(jù)2020年激勵計劃、2020年第二期激勵計劃、2021年激勵計劃、2021年第二期激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，授予價格的調(diào)整方法如下：

授予價格的調(diào)整公式為：P＝P0–V

其中：P0為調(diào)整前的授予價格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于票面金額。

根據(jù)上述公式，

2020年激勵計劃授予價格由34.50元/股調(diào)整為30.50元/股；

2020年第二期激勵計劃授予價格由79.00元/股調(diào)整為75.00元/股；

2021年激勵計劃授予價格由86.00元/股調(diào)整為82.00元/股；

2021年第二期激勵計劃授予價格由168.00元/股調(diào)整為164.00元/股。

五、激勵計劃的實施與股東大會審議通過的激勵計劃存在差異的說明

除上述調(diào)整內(nèi)容外，公司正在實施的2020年激勵計劃、2020年第二期激勵計劃、2021年激勵計劃、2021年第二期激勵計劃其他內(nèi)容不存在變化。

六、本次調(diào)整對公司的影響

本次對公司2020年激勵計劃、2020年第二期激勵計劃、2021年激勵計劃、2021年第二期激勵計劃授予價格的調(diào)整不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。也不會影響公司管理團(tuán)隊的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價值。

七、獨立董事意見

獨立董事認(rèn)為：公司本次對2020年激勵計劃、2020年第二期激勵計劃、2021年激勵計劃、2021年第二期激勵計劃授予價格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、2020年激勵計劃、2020年第二期激勵計劃、2021年激勵計劃、2021年第二期激勵計劃中關(guān)于授予價格調(diào)整方法的規(guī)定，本次調(diào)整事項在公司2020年第一次臨時股東大會、2020年第二次臨時股東大會、2021年第一次臨時股東大會和2021年第二次臨時股東大會授權(quán)董事會決策的事項范圍內(nèi)，所作的調(diào)整履行了必要的程序，本次授予價格調(diào)整合法、有效。董事會就本次調(diào)整限制性股票授予價格有關(guān)議案表決時，表決程序合法、有效。

因此，獨立董事對公司第三屆董事會第四次會議審議的《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵計劃授予價格的議案》發(fā)表了同意的獨立意見。

八、監(jiān)事會意見

經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次對2020年激勵計劃、2020年第二期激勵計劃、2021年激勵計劃、2021年第二期激勵計劃授予價格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定，本次調(diào)整限制性股票授予價格事項不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，不存在損害公司及股東利益的情形。

經(jīng)本次調(diào)整后，公司2020年限制性股票激勵計劃授予價格由每股34.50元調(diào)整為每股30.50元；2020年第二期限制性股票激勵計劃授予價格由每股79.00元調(diào)整為每股75.00元；2021年限制性股票激勵計劃授予價格由每股86.00元調(diào)整為每股82.00元；2021年第二期限制性股票激勵計劃授予價格由每股168.00元調(diào)整為每股164.00元。根據(jù)公司2020年第一次臨時股東大會、2020年第二次臨時股東大會、2021年第一次臨時股東大會、2021年第二次臨時股東大會的授權(quán)，本次調(diào)整事項無需提交股東大會審議，董事會本次審議程序合法合規(guī)。因此，同意公司董事會對限制性股票激勵計劃授予價格進(jìn)行調(diào)整。

九、律師意見

國浩律師（杭州）事務(wù)所律師認(rèn)為：截至本法律意見書出具日，晶豐明源本次調(diào)整已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律法規(guī)以及《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年第二期限制性股票激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定。

上海君瀾律師事務(wù)所律師認(rèn)為：根據(jù)股東大會的授權(quán)，截至本法律意見書出具日，本次調(diào)整已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，履行了相應(yīng)的程序，符合《管理辦法》及上述三期激勵計劃的相關(guān)規(guī)定；本次調(diào)整的原因、方法及調(diào)整后的授予價格符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年第二期限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也不會影響公司管理團(tuán)隊的勤勉盡職；公司已按照《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一股權(quán)激勵信息披露》及上述三期激勵計劃的規(guī)定履行了現(xiàn)階段應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，尚需按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

董 事 會

2023年6月6日

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號：2023-071

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

關(guān)于控股股東、實際控制人及一致行動人

之間內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股份計劃的實施進(jìn)展暨權(quán)益變動公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 公司于2023年5月17日披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于控股股東、實際控制人增加一致行動人及一致行動人之間擬內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股份的提示性公告》。因個人資產(chǎn)規(guī)劃需求，上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）控股股東、實際控制人胡黎強(qiáng)先生擬通過大宗交易方式向其一致行動人胡黎琴女士（二者系兄妹關(guān)系）持有100%份額的并由上海思勰投資管理有限公司作為私募基金管理人管理的思勰投資思源8號私募證券投資基金（以下簡稱“思源8號基金”）轉(zhuǎn)讓不超過1,258,076股公司股份，占公司總股本2%。

● 本次股份轉(zhuǎn)讓系公司控股股東、實際控制人與其一致行動人之間內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，其合計持股比例和數(shù)量不會發(fā)生變化，不涉及向外部市場減持，不觸及要約收購，不會導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人發(fā)生變化。

● 截至本公告披露日，本次內(nèi)部股份轉(zhuǎn)讓計劃數(shù)量已實施過半，計劃尚未實施完畢。

一、計劃概述

公司控股股東、實際控制人胡黎強(qiáng)先生因個人資產(chǎn)規(guī)劃需要，計劃于2023年5月22日至2023年8月21日期間（根據(jù)證監(jiān)會及上海證券交易所相關(guān)規(guī)定禁止減持的期間除外），通過大宗交易方式轉(zhuǎn)讓不超過1,258,076股公司股份給胡黎琴女士持有份額為100%的思源8號基金，胡黎強(qiáng)先生與胡黎琴女士系兄妹關(guān)系。胡黎強(qiáng)先生、胡黎琴女士已與思源8號基金簽署了《一致行動人協(xié)議》，確認(rèn)思源8號基金為胡黎強(qiáng)先生、胡黎琴女士的一致行動人。

本計劃實施前，胡黎強(qiáng)先生直接持有公司股份1,656.45萬股，占公司總股本的26.33%，通過海南晶哲瑞創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）及蘇州奧銀湖杉投資合伙企業(yè)（有限合伙）間接持有公司股份共15.75萬股，占公司總股本的0.25%。胡黎琴女士未直接或間接持有公司股份。思源8號基金未持有公司股份。本次計劃實施后，公司控股股東、實際控制人胡黎強(qiáng)先生、胡黎琴女士及其一致行動人思源8號基金合計持有公司股份數(shù)量不變。

二、計劃實施進(jìn)展

公司于2023年6月5日收到胡黎強(qiáng)先生的告知函，其已通過大宗交易方式向其一致行動人胡黎琴女士持有100%份額的思源8號基金內(nèi)部轉(zhuǎn)讓815,000股，占公司總股本1.30%。本次股份變動系股東及其一致行動人之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，其合計持股數(shù)量和比例不會發(fā)生變化，不涉及向市場減持，不觸及要約收購，不會導(dǎo)致公司控股股東和實際控制人發(fā)生變化。

（一）本次股份轉(zhuǎn)讓情況

■

（二）本次內(nèi)部股份轉(zhuǎn)讓計劃實施前后控股股東、實際控制人及其一致行動人的持股情況

■

注：以上表格中比例尾差為四舍五入所致；

三、其他相關(guān)事項說明

1、本計劃存在轉(zhuǎn)讓時間、數(shù)量、交易價格的不確定性，具體的實施情況將依據(jù)胡黎強(qiáng)先生的個人資產(chǎn)規(guī)劃等情形決定，并依據(jù)計劃進(jìn)展情況依法進(jìn)行信息披露。

2、本次股份轉(zhuǎn)讓計劃不存在違反《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》等法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定。

3、本次股份轉(zhuǎn)讓系公司控股股東、實際控制人胡黎強(qiáng)先生與其一致行動人成員內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，其合計持股比例和數(shù)量不會發(fā)生變化，不涉及向外部市場減持，不觸及要約收購，不會導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人發(fā)生變化。

4、截至本公告披露日，本次內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股份計劃尚未實施完畢。公司將持續(xù)關(guān)注本計劃的實施進(jìn)展情況，督促相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)。

敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

董 事 會

2023年6月6日

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號：2023-065

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

第三屆監(jiān)事會第四次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會第四次會議于2023年6月2日以電子郵件、專人送達(dá)等方式通知了全體監(jiān)事，會議于2023年6月5日以現(xiàn)場會議方式召開。

會議由監(jiān)事會主席李寧先生主持，會議應(yīng)到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。本次監(jiān)事會會議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司章程》的規(guī)定，作出的決議合法、有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

經(jīng)與會監(jiān)事表決，審議通過了如下議案：

（一）審議通過《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：本次作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃中部分已授予尚未歸屬的限制性股票符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情形。因此，我們同意公司此次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》。

（二）審議通過《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：公司2022年第二期限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）首次授予部分第一個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬數(shù)量為33,320股，同意公司按照本激勵計劃相關(guān)規(guī)定為符合條件的57名激勵對象辦理歸屬相關(guān)事宜。本事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》。

（三）審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵計劃授予價格的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次對2020年限制性股票激勵計劃、2020年第二期限制性股票激勵計劃、2021年限制性股票激勵計劃、2021年第二期限制性股票激勵計劃授予價格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定，本次調(diào)整限制性股票授予價格事項不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，不存在損害公司及股東利益的情形。

經(jīng)本次調(diào)整后，公司2020年限制性股票激勵計劃授予價格由每股34.50元調(diào)整為每股30.50元；2020年第二期限制性股票激勵計劃授予價格由每股79.00元調(diào)整為每股75.00元；2021年限制性股票激勵計劃授予價格由每股86.00元調(diào)整為每股82.00元；2021年第二期限制性股票激勵計劃授予價格由每股168.00元調(diào)整為每股164.00元。根據(jù)公司2020年第一次臨時股東大會、2020年第二次臨時股東大會、2021年第一次臨時股東大會、2021年第二次臨時股東大會的授權(quán)，本次調(diào)整事項無需提交股東大會審議，董事會本次審議程序合法合規(guī)。因此，同意公司董事會對限制性股票激勵計劃授予價格進(jìn)行調(diào)整。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵計劃授予價格的公告》。

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

監(jiān) 事 會

2023年6月6日

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號：2023-070

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

關(guān)于召開2023年第五次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會召開日期：2023年6月21日

● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開會議的基本情況

（一）股東大會類型和屆次

2023年第五次臨時股東大會

（二）股東大會召集人：董事會

（三）投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四）現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2023年6月21日 14點30分

召開地點：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)申江路5005弄3號9層上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司第一會議室

（五）網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2023年6月21日

至2023年6月21日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六）融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七）涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、說明各議案已披露的時間和披露媒體

議案 1已經(jīng)公司第三屆董事會第四次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）以及《上海證券報》《證券時報》披露的相關(guān)公告及文件。

2、特別決議議案：1

3、對中小投資者單獨計票的議案：無

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會投票注意事項

（一）本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

（二）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（三）股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議出席對象

（一）股權(quán)登記日下午收市時在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

（三）公司聘請的律師。

（四）其他人員

五、會議登記方法

為保證本次股東大會的順利召開，減少會前登記時間，出席本次股東大會的股東及股東代表需提前登記確認(rèn)。

（一）登記時間：2023年6月19日上午 9:00-12:00；下午 13:00-17:00。

（二）登記地點：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)申江路 5005弄3號10 層，公司證券管理部。

（三）登記方式：擬出席本次會議的股東或股東代理人應(yīng)持以下文件在上述時間、

地點現(xiàn)場辦理。異地股東可以信函或傳真方式登記，信函或傳真以抵達(dá)公司的時間為準(zhǔn)，信函上請注明“股東大會”字樣；公司不接受電話方式辦理登記。出席會議時需攜帶證明材料原件。

1、自然人股東：本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明原件、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

2、自然人股東授權(quán)代理人：代理人有效身份證件原件、自然人股東身份證件復(fù)印件、授權(quán)委托書原件及委托人股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

3、法人股東法定代表人：本人有效身份證件原件、法人股東營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明書原件、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

4、法人股東授權(quán)代理人：代理人有效身份證件原件、法人股東營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明書原件、授權(quán)委托書（法定代表人簽字并加蓋公章）、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明。

（四）參會時間：凡是在會議主持人宣布出席會議的股東和代理人及所持有表決權(quán)的數(shù)量之前到會登記的股東均有權(quán)參加本次股東大會。

六、其他事項

（一）會議聯(lián)系

通信地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)申江路5005弄3號10層證券管理部

郵編：201203

電話：021-50278297

傳真：021-50275095

電子郵箱：IR@bpsemi.com

聯(lián)系人：汪星辰、張漪萌

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司董事會

2023年6月6日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月21日召開的貴公司2023年第五次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號：2023-069

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

關(guān)于修改《公司章程》的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月5日召開第三屆董事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于修改的議案》，該事項尚須提交公司2023年第五次臨時股東大會審議。

因公司股東發(fā)生名稱變更，由三亞晶哲瑞企業(yè)管理中心（有限合伙）變更為海南晶哲瑞創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）。另外，公司住所由中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)申江路5005弄3號9-12層、2號 102單元，變更為中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)申江路5005弄3號9-11層、2號102單元。結(jié)合公司實際情況，董事會擬對《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）中相關(guān)信息進(jìn)行修改，具體情況如下：

公司章程修改對照表

修訂前章程條款

第十八條

公司全體發(fā)起人以其在上海晶豐明源半導(dǎo)體有限公司按出資比例所對應(yīng)的凈資產(chǎn)認(rèn)購公司的股份，并已在公司注冊成立前足額繳納出資。各發(fā)起人及其認(rèn)購的股份數(shù)、持股比例具體如下：

■

修訂后章程條款

第十八條

公司全體發(fā)起人以其在上海晶豐明源半導(dǎo)體有限公司按出資比例所對應(yīng)的凈資產(chǎn)認(rèn)購公司的股份，并已在公司注冊成立前足額繳納出資。各發(fā)起人及其認(rèn)購的股份數(shù)、持股比例具體如下：

■

修訂前章程條款

第五條

公司住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)申江路 5005 弄 3 號 9-12層、2 號 102 單元

修訂后章程條款

第五條

公司住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)申江路 5005 弄 3 號 9-11層、2 號 102 單元

除上述條款外，《公司章程》其他條款不變。

上述變更最終以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的內(nèi)容為準(zhǔn)。本次修訂《公司章程》的事項，尚需提交公司股東大會審議，并提請股東大會授權(quán)公司管理層根據(jù)上述變更辦理相關(guān)工商變更登記、備案手續(xù)。

修改后的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司章程》詳見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

董 事 會

2023年6月6日