證券代碼：600703 證券簡稱：三安光電 公告編號：臨2023-038
三安光電股份有限公司
關于2021年度非公開發(fā)行限售股上市流通的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次限售股上市流通數(shù)量為509,677,419股
● 本次限售股上市流通日期為2023年6月13日
一、本次限售股上市類型
本次限售股上市類型為三安光電股份有限公司（以下簡稱“公司”、“三安光電”）2021年度非公開發(fā)行股票限售股。
（一）核準情況
2022年3月29日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）印發(fā)《關于核準三安光電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可〔2022〕654號），批復核準了公司非公開發(fā)行不超過671,901,196股新股（含本數(shù)），發(fā)生轉(zhuǎn)增股本等情形導致總股本發(fā)生變化的，可相應調(diào)整本次發(fā)行數(shù)量；該批復自核準發(fā)行之日起12個月內(nèi)有效。
（二）股份發(fā)行與登記情況
本次非公開發(fā)行，公司實際向15名發(fā)行對象發(fā)行股票合計509,677,419股，并于2022年12月12日在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完成登記托管手續(xù)。
（三）鎖定期安排
本次上市流通的限售股為公司2021年度非公開發(fā)行股票15名發(fā)行對象合計持有的限售股509,677,419股，該15名發(fā)行對象所認購的股票自發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。限售期結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所的有關規(guī)定執(zhí)行。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
公司2021年度非公開發(fā)行股票完成后，公司新增股份509,677,419股，總股本變更為4,989,018,727股，本次限售股占發(fā)行后公司總股本的比例為10.22%。本次非公開發(fā)行限售股形成后至本公告日，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增等導致股本數(shù)量發(fā)生變化的情形。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》的有關規(guī)定，本次非公 開發(fā)行股票完成后，發(fā)行對象所認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行對象所取得本次非公開發(fā)行的股份因公司分配股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增等形式所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。
截至本公告日，本次申請解除股份限售的股東均嚴格履行了上述承諾，不存在相關承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情況。
四、中介機構(gòu)核查意見
中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦機構(gòu)”）作為三安光電2021年度非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）的保薦機構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023年2月修訂）》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號一一持續(xù)督導》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對三安光電2021年度非公開發(fā)行限售股上市流通的事項進行了核查，保薦機構(gòu)認為：
三安光電本次非公開發(fā)行限售股上市流通的數(shù)量及上市流通的時間等均符合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定；本次解除限售股份持有人均已嚴格履行相關承諾；截至本核查意見出具日，三安光電對本次限售股份上市流通事項的信息披露真實、準確、完整。
綜上，保薦機構(gòu)對三安光電本次非公開發(fā)行限售股上市流通事項無異議。
五、本次限售股上市流通情況
1、本次限售股上市流通數(shù)量為509,677,419股，占公司當前股份總數(shù)的10.22%；
2、本次限售股上市流通日期為2023年6月13日（確定原則：本次非公開發(fā)行限售股限售期屆滿后的次一交易日起在上海證券交易所上市交易）；
3、本次解除限售股股東數(shù)量為15名，股份解除限售及上市流通明細清單如 下：
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注：若有尾差，則是因四舍五入所致。
六、股本變動結(jié)構(gòu)表
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特此公告。
三安光電股份有限公司董事會
2023年6月6日
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