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證券代碼：688159 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：有方科技 公告編號(hào)：2023-004

深圳市有方科技股份有限公司

第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

深圳市有方科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年2月22日在公司會(huì)議室現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次會(huì)議”）。本次會(huì)議由熊杰主持，本次應(yīng)出席會(huì)議的監(jiān)事3名，實(shí)際出席的監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決情況

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)真討論，審議并通過(guò)如下事項(xiàng)：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：《深圳市有方科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵(lì)計(jì)劃”）及其摘要內(nèi)容符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將有利于公司的持續(xù)發(fā)展,不存在損害公司及全體股東利益的情形。

監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具了核查意見(jiàn)。

表決結(jié)果：3名監(jiān)事同意，0名監(jiān)事反對(duì)，0名監(jiān)事棄權(quán)。本議案尚需提請(qǐng)股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《有方科技：2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《有方科技：2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要》、《有方科技：監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及相關(guān)事項(xiàng)的核查意見(jiàn)》。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：《深圳市有方科技股份有限公司2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定和公司的實(shí)際情況，能確保公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，將進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，形成良好、均衡的價(jià)值分配體系，建立股東與公司管理人員及核心骨干人員之間的利益共享與約束機(jī)制。

表決結(jié)果：3名監(jiān)事同意，0名監(jiān)事反對(duì)，0名監(jiān)事棄權(quán)。本議案尚需提請(qǐng)股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《有方科技：2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于核實(shí)公司〈2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》

經(jīng)對(duì)擬授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行初步審核后，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

1、列入公司本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格。

2、激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司監(jiān)事、獨(dú)立董事。

激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第10.4條的規(guī)定。

綜上所述，本次列入本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律所規(guī)定的條件，其作為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

公司將通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會(huì)將在充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)后，于股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前 5 日披露對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)核查說(shuō)明。

表決結(jié)果：3名監(jiān)事同意，0名監(jiān)事反對(duì)，0名監(jiān)事棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《深圳市有方科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于公司為公司之全資子公司2023年度向銀行申請(qǐng)綜合授信提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案》

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司為全資子公司2023年度向銀行申請(qǐng)的綜合授信額度提供擔(dān)保系滿足全資子公司業(yè)務(wù)發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，不存在損害公司及中小股東利益的行為。

表決結(jié)果：3名監(jiān)事同意，0名監(jiān)事反對(duì)，0名監(jiān)事棄權(quán)。本議案尚需提請(qǐng)股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《有方科技：關(guān)于公司及子公司2023年申請(qǐng)綜合授信額度并為子公司提供擔(dān)保的公告》。

特此公告。

深圳市有方科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年2月23日

證券代碼：688159 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：有方科技 公告編號(hào)：2023-003

深圳市有方科技股份有限公司

第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

深圳市有方科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年2月22日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊的方式召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次會(huì)議”）。本次會(huì)議由董事長(zhǎng)王慷主持，本次應(yīng)出席會(huì)議的董事9名，實(shí)際出席的董事8名，董事喻斌因時(shí)間沖突未出席本次會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)董事認(rèn)真審議，充分討論，審慎表決，會(huì)議審議通過(guò)了以下議案：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司核心團(tuán)隊(duì)的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)擬定了公司《2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“限制性股票激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”），擬向14名激勵(lì)對(duì)象授予第一類(lèi)和第二類(lèi)限制性股票，數(shù)量為586.25萬(wàn)股，其中，首次授予第一類(lèi)限制性股票45.00萬(wàn)股，首次授予第二類(lèi)限制性股票447.00萬(wàn)股，首次授予權(quán)益合計(jì)492.00萬(wàn)股；預(yù)留授予權(quán)益（第二類(lèi)限制性股票）94.25萬(wàn)股。

表決結(jié)果：8票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。本議案需提請(qǐng)公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《有方科技：2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《有方科技：2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要》。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉 的議案》

為保證本激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司制定了公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

董事會(huì)認(rèn)為：公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

表決結(jié)果：8票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。本議案需提請(qǐng)公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《有方科技：2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》

為了具體實(shí)施公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理以下公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)：

（1）授權(quán)董事會(huì)確定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日；

（2）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

（3）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

（4）授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》；

（5）授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的解除限售/歸屬資格、解除限售/歸屬條件進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)行使；

（6）授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象是否可以解除限售/歸屬；

（7）授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象解除限售/歸屬所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出解除限售/歸屬申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記等；

（8）授權(quán)董事會(huì)根據(jù)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的解除限售/歸屬資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售/歸屬的限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)/作廢失效，辦理已身故（死亡）的激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售/歸屬的限制性股票繼承事宜，終止公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃；

（9）授權(quán)董事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整，在與本激勵(lì)計(jì)劃的條款一致的前提下不定期制定或修改本激勵(lì)計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但如果法律、法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；

（10）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外；

（11）簽署、執(zhí)行、修改、終止任何和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的協(xié)議；

（12）為限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，委任收款銀行、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師、律師等中介機(jī)構(gòu)；

（13）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外；

（14）就限制性股票激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政府機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；以及做出其認(rèn)為與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為；

（15）提請(qǐng)公司股東大會(huì)同意，向董事會(huì)授權(quán)的期限為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有效期。

表決結(jié)果：8票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。本議案需提請(qǐng)公司 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2023年度向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信的議案》

公司2023年擬向多家銀行和金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信，預(yù)計(jì)申請(qǐng)的綜合授信額度不超過(guò)人民幣9.6億元（或等額美金），在額度范圍內(nèi)可循環(huán)使用，綜合授信類(lèi)型包括貸款、承兌匯票、保理融資、信用證、進(jìn)出口融資、外匯買(mǎi)賣(mài)等，授信條件包括公司關(guān)聯(lián)方提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保、應(yīng)收賬款質(zhì)押、銀行存款保證金、全資子公司房產(chǎn)抵押擔(dān)保、全資子公司股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保等。綜合授信尚須獲得授信銀行的批準(zhǔn)，實(shí)際授信情況，包括實(shí)際貸款金額、利息利率以及使用期限，以公司與銀行簽訂的合同為準(zhǔn)。同時(shí)授權(quán)公司法定代表人簽署融資額度內(nèi)的授信有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等各項(xiàng)法律文件。

表決結(jié)果：8票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。本議案需提請(qǐng)公司 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

議案四至議案七的具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《有方科技：關(guān)于公司及子公司2023年申請(qǐng)綜合授信額度并為子公司提供擔(dān)保的公告》。

（五）審議通過(guò)《關(guān)于預(yù)計(jì)公司之全資子公司2023年度向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信的議案》

公司之全資子公司有方通信技術(shù)（香港）有限公司2022年擬向交通銀行股份有限公司深圳分行申請(qǐng)綜合授信，預(yù)計(jì)申請(qǐng)的綜合授信額度不超過(guò)5,000萬(wàn)人民幣（或等額美金），在額度范圍內(nèi)可循環(huán)使用，綜合授信類(lèi)型包括貸款、承兌匯票、保理融資、信用證、進(jìn)出口融資等，授信條件包括公司之關(guān)聯(lián)方提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保、公司提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保、應(yīng)收賬款質(zhì)押。

公司之全資子公司東莞有方物聯(lián)網(wǎng)科技有限公司2022年擬向北京銀行股份有限公司深圳分行申請(qǐng)綜合授信，預(yù)計(jì)申請(qǐng)的綜合授信額度不超過(guò)5,000萬(wàn)元人民幣，在額度范圍內(nèi)可循環(huán)使用，綜合授信類(lèi)型包括貸款、承兌匯票、保理融資、信用證、進(jìn)出口融資等，授信條件包括公司之關(guān)聯(lián)方提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保、公司提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保、應(yīng)收賬款質(zhì)押、東莞有方通信技術(shù)有限公司房產(chǎn)抵押擔(dān)保。

上述綜合授信尚須獲得授信銀行的批準(zhǔn)，實(shí)際授信情況，包括實(shí)際貸款金額、利息利率以及使用期限，以全資子公司與銀行簽訂的合同為準(zhǔn)。同時(shí)授權(quán)公司及全資子公司法定代表人簽署融資額度內(nèi)的授信有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等各項(xiàng)法律文件。

表決結(jié)果：8票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。本議案需提請(qǐng)公司 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

（六）審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)在預(yù)計(jì)2023年度的綜合授信總額度范圍內(nèi)對(duì)公司及公司之全資子公司申請(qǐng)的銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)象和額度進(jìn)行調(diào)整的議案》

為滿足公司融資及經(jīng)營(yíng)需求，提高管理效率，公司根據(jù)《公司法》和公司章程等相關(guān)規(guī)定，擬提請(qǐng)公司股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)作如下授權(quán):

1、根據(jù)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要和銀行實(shí)際批準(zhǔn)的情況，對(duì)預(yù)計(jì)提出申請(qǐng)的銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)象及額度進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整前后的綜合授信總額度不得超過(guò)公司及公司之全資子公司2023年預(yù)計(jì)向銀行申請(qǐng)的綜合授信總額度。

2、授權(quán)有效期自公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)。對(duì)于超出上述授權(quán)額度范圍的授信，嚴(yán)格按照上市公司相關(guān)監(jiān)管要求及決策程序執(zhí)行。

表決結(jié)果：8票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。本議案需提請(qǐng)公司 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

（七）審議通過(guò)《關(guān)于公司為公司之全資子公司2023年度向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案》

公司擬為公司之全資子公司2023年度向銀行申請(qǐng)的綜合授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保，在任意時(shí)點(diǎn)公司對(duì)全資子公司的銀行授信擔(dān)保額度均不超過(guò)人民幣1億元(或等額美金)，擔(dān)保明細(xì)與全資子公司申請(qǐng)的授信一致，在擔(dān)保額度范圍內(nèi)循環(huán)使用，實(shí)際擔(dān)保金額以銀行批復(fù)為準(zhǔn)，擔(dān)保自公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)，具體擔(dān)保期限以公司與銀行簽訂的合同為準(zhǔn)。

表決結(jié)果：8票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。本議案需提請(qǐng)公司 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

（八）審議通過(guò)《關(guān)于提議召開(kāi) 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

根據(jù)《公司法》《公司章程》等規(guī)定，公司董事會(huì)決定于2023年3月10日召開(kāi)公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，提請(qǐng)股東大會(huì)審議上述尚需股東大會(huì)審議的事項(xiàng)。

表決結(jié)果：8票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《有方科技：關(guān)于召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。

特此公告。

深圳市有方科技股份有限公司董事會(huì)

2023年2月23日

證券代碼：688159 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：有方科技 公告編號(hào)：2023-005

深圳市有方科技股份有限公司

2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）

摘要公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股權(quán)激勵(lì)方式：第一類(lèi)限制性股票及第二類(lèi)限制性股票

● 股份來(lái)源：深圳市有方科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的 A 股普通股股票

● 股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益總數(shù)及涉及的標(biāo)的股票總數(shù)：《深圳市有方科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵(lì)計(jì)劃”或“本計(jì)劃”）擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì) 586.25 萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額9,167.95萬(wàn)股的 6.39%。

其中，首次授予第一類(lèi)限制性股票 45.00 萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 9,167.95 萬(wàn)股的 0.49%，占本計(jì)劃擬授予權(quán)益總數(shù)的7.68%，首次授予第二類(lèi)限制性股票 447.00 萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 9,167.95 萬(wàn)股的 4.88%，占本計(jì)劃擬授予權(quán)益總數(shù)的 76.25%。首次授予權(quán)益合計(jì) 492.00 萬(wàn)股，占本計(jì)劃擬授予權(quán)益總數(shù)的 83.92%；預(yù)留授予權(quán)益（第二類(lèi)限制性股票）94.25 萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 9,167.95 萬(wàn)股的 1.03%，占本計(jì)劃擬授予權(quán)益總數(shù)的 16.08%。

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃目的

為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才,充分調(diào)動(dòng)公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、中層及以上管理人員和核心骨干員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，公司按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《自律監(jiān)管指南第 4 號(hào)》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

二、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來(lái)源

（一）股權(quán)激勵(lì)方式

本激勵(lì)計(jì)劃采取的激勵(lì)形式為第一類(lèi)限制性股票及第二類(lèi)限制性股票。

（二）標(biāo)的股票來(lái)源

股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票。

三、擬授出的權(quán)益數(shù)量

本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì) 586.25 萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 9,167.95 萬(wàn)股的 6.39%。其中，首次授予第一類(lèi)限制性股票 45.00 萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 9,167.95 萬(wàn)股的 0.49%，占本計(jì)劃擬授予權(quán)益總數(shù)的7.68%，首次授予第二類(lèi)限制性股票 447.00 萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 9,167.95 萬(wàn)股的 4.88%，占本計(jì)劃擬授予權(quán)益總數(shù)的 76.25%。首次授予權(quán)益合計(jì) 492.00 萬(wàn)股，占本計(jì)劃擬授予權(quán)益總數(shù)的 83.92%；預(yù)留授予權(quán)益（第二類(lèi)限制性股票）94.25 萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 9,167.95 萬(wàn)股的 1.03%，占本計(jì)劃擬授予權(quán)益總數(shù)的 16.08%。

四、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)、范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量

（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《自律監(jiān)管指南第 4 號(hào)》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、中層及以上管理人員和核心骨干員工（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事）。對(duì)符合本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象范圍的人員，由薪酬委員會(huì)擬定名單，并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)確定。

（二）披露激勵(lì)對(duì)象的人數(shù)，占公司全部職工人數(shù)的比例

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 14 人，包括：中層及以上管理人員和核心技術(shù)人員。

本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予限制性股票時(shí)以及在本計(jì)劃的考核期內(nèi)于公司或其子公司任職并簽署勞動(dòng)合同或聘用合同。

預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象由本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過(guò) 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定，可以包括公司董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員和核心骨干員工。

（三）激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配情況

1、激勵(lì)對(duì)象獲授的第一類(lèi)限制性股票分配情況及數(shù)量

本激勵(lì)計(jì)劃第一類(lèi)限制性股票授予數(shù)量為 45.00 萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 9,167.95 萬(wàn)股的 0.49%，占本計(jì)劃擬授予權(quán)益總數(shù)的 7.68%。

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的第一類(lèi)限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

■

注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司總股本的 1%。

2、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

3、上述合計(jì)數(shù)的小數(shù)點(diǎn)差異主要因四舍五入造成。

2、激勵(lì)對(duì)象獲授的第二類(lèi)限制性股票分配情況及數(shù)量

本激勵(lì)計(jì)劃第二類(lèi)限制性股票授予數(shù)量為 541.25萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 9,167.95 萬(wàn)股的 5.90%，其中首次授予 447.00 萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 9,167.95 萬(wàn)股的 4.88%，占本計(jì)劃擬授予權(quán)益總數(shù)的 76.25%；預(yù)留 94.25 萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 9,167.95 萬(wàn)股的 1.03%，占本計(jì)劃擬授予權(quán)益總數(shù)的 16.08%。

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的第二類(lèi)限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

■

注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司總股本的 1%。

2、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

3、本激勵(lì)計(jì)劃的第二類(lèi)限制性股票激勵(lì)對(duì)象包括1名中國(guó)香港籍員工，該激勵(lì)對(duì)象負(fù)責(zé)公司海外市場(chǎng)的開(kāi)拓和海外銷(xiāo)售的管理，對(duì)公司海外業(yè)務(wù)的發(fā)展起到重要作用，屬于公司中層及以上管理人員，對(duì)其實(shí)施激勵(lì)體現(xiàn)公司對(duì)于境內(nèi)外籍管理人員的平等政策，也是公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效措施，將更加促進(jìn)公司核心人才隊(duì)伍的建設(shè)和穩(wěn)定，也有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，因此，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，具有必要性與合理性。

4、上述合計(jì)數(shù)的小數(shù)點(diǎn)差異主要因四舍五入造成。

（四）激勵(lì)對(duì)象核實(shí)情況

1、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于 10 天。

2、公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)，

3、公司將在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前 5 日披整露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

五、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)時(shí)間安排

（一）第一類(lèi)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期

1、第一類(lèi)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期

第一類(lèi)限制性股票的有效期自第一類(lèi)限制性股票首次授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷(xiāo)之日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 48 個(gè)月。

2、授予日

授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。公司需在股東大會(huì)審議通過(guò)后 60 日內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)向激勵(lì)對(duì)象授予第一類(lèi)限制性股票并完成公告、登記（公司不得授予第一類(lèi)限制性股票的期間不計(jì)入 60 日期限之內(nèi)）。公司未能在 60 日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣告終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未完成授予登記的限制性股票失效。自公告之日起 3 個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

公司在下列期間不得向激勵(lì)對(duì)象授予第一類(lèi)限制性股票：

（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前 1 日；

（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；

（3）自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日內(nèi)；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章對(duì)不得解除限售的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如有關(guān)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得買(mǎi)賣(mài)本公司股份的期間的規(guī)定發(fā)生了變化，則本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象被授予的限制性股票應(yīng)在解除限售時(shí)根據(jù)修改后的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

3、限售期

本激勵(lì)計(jì)劃授予的第一類(lèi)限制性股票適用不同的限售期，自授予登記完成之日起算，分別為 12 個(gè)月、 24 個(gè)月、 36 個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的第一類(lèi)限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的第一類(lèi)限制性股票由公司回購(gòu)。

4、解除限售安排

本激勵(lì)計(jì)劃授予的第一類(lèi)限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

■

在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)解除限售的第一類(lèi)限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件而不能解除限售的第一類(lèi)限制性股票，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)。

激勵(lì)對(duì)象獲授的第一類(lèi)限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)摰裙煞莸慕獬奘燮谂c第一類(lèi)限制性股票解除限售期相同。若屆時(shí)公司對(duì)尚未解除限售的第一類(lèi)限制性股票進(jìn)行回購(gòu)的，則因前述原因獲得的股份將一并回購(gòu)。

5、禁售期

本激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后 6 個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后 6 個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有,本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

（3）在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》《上市規(guī)則》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

（二）第二類(lèi)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期

1、第二類(lèi)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期

第二類(lèi)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有效期自第二類(lèi)限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 60 個(gè)月。

2、授予日

授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。公司需在股東大會(huì)審議通過(guò)后 60 日內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)向激勵(lì)對(duì)象授予第二類(lèi)限制性股票并完成公告。公司未能在 60 日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣告終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未完成授予的限制性股票失效，自公告之日起 3 個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

3、歸屬安排

本激勵(lì)計(jì)劃授予的第二類(lèi)限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，且獲得的限制性股票不得在下列期間內(nèi)歸屬：

（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；

（3）自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日內(nèi)；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章對(duì)不得解除限售的期間另有規(guī)定的， 以相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如有關(guān)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得買(mǎi)賣(mài)本公司股份的期間的規(guī)定發(fā)生了變化，則本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象被授予的限制性股票應(yīng)在解除限售時(shí)根據(jù)修改后的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的各批次歸屬比例安排如下表所示：

■

-若本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的第二類(lèi)限制性股票于 2023 年第三季度報(bào)告披露（含當(dāng)日）前授予，則預(yù)留授予的限制性股票的各批次歸屬比例及時(shí)間安排與首次授予保持一致；

-若本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的第二類(lèi)限制性股票于 2023 年第三季度報(bào)告披露（含當(dāng)日）后授予，則預(yù)留授予的限制性股票的歸屬及各歸屬時(shí)間安排如下表所示：

■

在上述約定期間內(nèi)未完成歸屬的或因未達(dá)到歸屬條件而不能申請(qǐng)歸屬的該期第二類(lèi)限制性股票，不得歸屬，作廢失效。

激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的第二類(lèi)限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)受歸屬條件約束，在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。若屆時(shí)第二類(lèi)限制性股票不得歸屬，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。

4、禁售期

本激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后 6 個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有,本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

（3）在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》《上市規(guī)則》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

六、授予價(jià)格及確定方法

（一）限制性股票的授予價(jià)格

1、第一類(lèi)限制性股票的授予價(jià)格為每股 11.20 元，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股 11.20 元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司 A 股普通股股票。

2、第二類(lèi)限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留授予價(jià)，下同）為每股 11.20 元，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股 11.20 元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司 A 股普通股股票。

（二）限制性股票的授予價(jià)格的確定方法

本激勵(lì)計(jì)劃第一類(lèi)限制性股票、第二類(lèi)限制性股票的授予價(jià)格不得低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

（1）本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前 1 個(gè)交易日交易均價(jià)（前 1 個(gè)交易日股票交易總額/前 1 個(gè)交易日股票交易總量）每股 18.66 元的 50%，為每股 9.33 元；

（2）本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前 20 個(gè)交易日交易均價(jià)（前 20 個(gè)交易日股票交易總額/前 20 個(gè)交易日股票交易總量）每股 17.68 元的 50%，為每股 8.84 元；

（3）本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前 60 交易日交易均價(jià)（前 60 個(gè)交易日股票交易總額/前 60 個(gè)交易日股票交易總量）每股 16.60 元的 50%，為每股 8.3 元；

（4）本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前 120 個(gè)交易日交易均價(jià)（前 120 個(gè)交易日股票交易總額/前 120 個(gè)交易日股票交易總量）每股 17.29 元的 50%，為每股 8.65 元。

七、限制性股票的授予與解除限售/歸屬條件

（一）限制性股票的授予條件

同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票；反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則公司不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）限制性股票的解除限售/歸屬條件

解除限售/歸屬期內(nèi)，需同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售/歸屬：

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第1條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的第一類(lèi)限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的第二類(lèi)限制性股票取消歸屬，并作廢失效；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第2條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的第一類(lèi)限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的第二類(lèi)限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

（三）公司業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為 2023-2025 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，首次授予部分各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

■

■

注：上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)是以剔除公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股份支付費(fèi)用影響后的經(jīng)審計(jì)合并利潤(rùn)表中的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。

-若本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的第二類(lèi)限制性股票于 2023 年第三季度報(bào)告披露（含當(dāng)日）前授予，則預(yù)留授予部分的限制性股票各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)與首次授予部分各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)保持一致；

-若本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的第二類(lèi)限制性股票于 2023 年第三季度報(bào)告披露（含當(dāng)日）后授予，則預(yù)留授予部分的限制性股票各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

■

■

注：上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)是以剔除公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股份支付費(fèi)用影響后的經(jīng)審計(jì)合并利潤(rùn)表中的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。

（四）個(gè)人業(yè)績(jī)考核要求

根據(jù)個(gè)人的績(jī)效考評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定考核評(píng)級(jí)，原則上績(jī)效考核評(píng)級(jí)劃分為S、A、B、C、D 五個(gè)檔次，考核評(píng)級(jí)表適用于考核對(duì)象：

■

如公司滿足當(dāng)年公司層面業(yè)績(jī)考核要求，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際解除限售/歸屬的限制性股票數(shù)量 = 個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售/歸屬的數(shù)量 × 個(gè)人層面解除限售/歸屬比例。

激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃解除限售/歸屬的限制性股票因考核原因不能解除限售/歸屬或不能完全解除限售/歸屬的，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)/作廢失效，不可遞延至以后年度。

（五）績(jī)效考核指標(biāo)設(shè)立的科學(xué)性與合理性

本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的考核指標(biāo)分為兩個(gè)層次，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核、個(gè)人層面績(jī)效考核。

公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)為凈利潤(rùn)增長(zhǎng)額，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)額指標(biāo)反映企業(yè)盈利能力改善，體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的最終成果，能夠樹(shù)立較好的資本市場(chǎng)形象。在綜合考慮了宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、歷史業(yè)績(jī)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況以及公司未來(lái)的發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)因素的基礎(chǔ)上，公司為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定了前述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)。

在目前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇的背景下，該指標(biāo)具有一定的挑戰(zhàn)性，壓力與動(dòng)力并存，不僅有助于提升公司競(jìng)爭(zhēng)力，也有利于調(diào)動(dòng)公司管理層和核心骨干人員的積極性和創(chuàng)造性，確保公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，從而為股東帶來(lái)更多回報(bào)。

除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了嚴(yán)密的績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效做出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到解除限售的條件。

綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

八、公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象歸屬的程序

（一）第一類(lèi)及第二類(lèi)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃生效程序

1、公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要。

2、公司董事會(huì)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃并履行公示、公告程序后，將本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、解除限售/歸屬、回購(gòu)注銷(xiāo)/作廢失效、辦理有關(guān)登記的工作。

3、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。

4、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)前，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于 10 天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前 5 日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單的審核意見(jiàn)及公示情況的說(shuō)明。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查，并說(shuō)明是否存在內(nèi)幕交易行為。知悉內(nèi)幕信息而買(mǎi)賣(mài)本公司股票的，或泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生的，均不得成為激勵(lì)對(duì)象，但法律、行政法規(guī)及相關(guān)司法解釋規(guī)定不屬于內(nèi)幕交易的情形除外。

5、公司股東大會(huì)在對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

6、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、解除限售/歸屬、回購(gòu)注銷(xiāo)/作廢失效、辦理有關(guān)登記的工作。

（二）第一類(lèi)及第二類(lèi)限制性股票的授予程序

1、股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃且董事會(huì)通過(guò)向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的決議后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

2、公司在向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見(jiàn)書(shū)。

3、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)限制性股票授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見(jiàn)。

4、公司向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。

5、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)在 60 日內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)向激勵(lì)對(duì)象授予第一類(lèi)限制性股票并完成公告、登記或授予第二類(lèi)限制性股票并完成公告。公司未能在 60 日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣告終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未完成授予登記的第一類(lèi)限制性股票或未完成授予的第二類(lèi)限制性股票失效，且終止激勵(lì)計(jì)劃后的 3 個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。（根據(jù)《管理辦法》規(guī)定上市公司不得授出第一類(lèi)限制性股票的期間不計(jì)算在 60 日內(nèi)）。

預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)明確，超過(guò) 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

6、公司授予第一類(lèi)限制性股票和第二類(lèi)限制性股票前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

（三）第一類(lèi)限制性股票的解除限售程序

1、在解除限售日前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足解除限售條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的解除限售條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。對(duì)于滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理解除限售事宜， 對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)其持有的相應(yīng)數(shù)量的限制性股票。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。

2、公司解除激勵(lì)對(duì)象限制性股票限售前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)， 經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

3、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解除限售的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)径潞透呒?jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（四）第二類(lèi)限制性股票的歸屬程序

1、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在第二類(lèi)限制性股票歸屬前，就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象歸屬條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象歸屬的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。

2、對(duì)于滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理歸屬事宜，對(duì)于未滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，當(dāng)批次對(duì)應(yīng)的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。公司應(yīng)當(dāng)在激勵(lì)對(duì)象歸屬后及時(shí)披露歸屬結(jié)果的公告。

3、公司辦理限制性股票的歸屬事宜前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份歸屬事宜。

九、權(quán)益數(shù)量和權(quán)益價(jià)格的調(diào)整方法和程序

（一）限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日至第一類(lèi)限制性股票完成股份登記期間/第二類(lèi)限制性股票歸屬前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予/歸屬數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）； Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

2、配股

Q＝Q0×P 1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2 為配股價(jià)格；n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

3、縮股

Q＝Q0×n

其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n 為縮股比例（即 1 股公司股票縮為 n 股股票）；Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

4、增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票數(shù)量不做調(diào)整。

（二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日至第一類(lèi)限制性股票完成股份登記期間/第二類(lèi)限制性股票歸屬前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。

2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P 1×（1＋n）]

其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2 為配股價(jià)格；n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。

3、縮股

P＝P0÷n

其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；n 為縮股比例；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。

4、派息

P＝P0-V

其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。

5、增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。

（三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

當(dāng)出現(xiàn)上述情況時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)審議通過(guò)關(guān)于調(diào)整限制性股票授予/歸屬數(shù)量、授予價(jià)格的議案（因上述情形以外的事項(xiàng)需調(diào)整限制性股票授予/歸屬數(shù)量和授予價(jià)格的，除董事會(huì)審議相關(guān)議案外，必須提交公司股東大會(huì)審議）。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告法律意見(jiàn)書(shū)。

（四）第一類(lèi)限制性股票回購(gòu)的原則

公司按本計(jì)劃規(guī)定回購(gòu)限制性股票的，除本計(jì)劃另有約定外，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格。

激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量做相應(yīng)的調(diào)整。

1、回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法

（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，P0 為每股限制性股票授予價(jià)格；n 為每股公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或股票拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）。

（2）縮股

P＝P0÷n

其中：P 為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，P0 為每股限制性股票授予價(jià)格；n 為每股的縮股比例（即 1 股股票縮為 n 股股票）。

（3）配股

P＝P0×（P1＋P2×n ）/[P1×(1 ＋n)]

其中：P1 為股權(quán)登記日當(dāng)天收盤(pán)價(jià)；P2 為配股價(jià)格；n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）

（4）派息

P＝P0-V

其中：P0 為調(diào)整前的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。

（5）增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票回購(gòu)價(jià)格不做調(diào)整。

2、回購(gòu)數(shù)量的調(diào)整方法

（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）； Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（2）配股

Q＝Q0×P 1×（1＋n）/（P1＋P2×n ）

其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2 為配股價(jià)格；n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（3）縮股

Q＝Q0×n

其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n 為縮股比例（即 1 股公司股票縮為n 股股票）；Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（4）增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的數(shù)量不做調(diào)整。

3、回購(gòu)價(jià)格和數(shù)量的調(diào)整程序

（1）公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整限制性股票的回購(gòu)價(jià)格與數(shù)量，董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整回購(gòu)價(jià)格與數(shù)量后，應(yīng)及時(shí)公告。

（2）因其他原因需要調(diào)整限制性股票回購(gòu)數(shù)量及價(jià)格的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

4、回購(gòu)的程序

（1）公司召開(kāi)董事會(huì)審議回購(gòu)股份方案，并將回購(gòu)方案提交股東大會(huì)批準(zhǔn)，并及時(shí)公告。

（2）公司按照本計(jì)劃的規(guī)定實(shí)施回購(gòu)時(shí)，應(yīng)按照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理。

（3）公司按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定實(shí)施回購(gòu)時(shí)，應(yīng)向證券交易所提出申請(qǐng)， 經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

十、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，公司將在授予日至解除限售/歸屬日期之間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可解除限售/歸屬的人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售/歸屬的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

（一）限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

1、第一類(lèi)限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以授予日股票收盤(pán)價(jià)與授予價(jià)格之間的差額作為每股第一類(lèi)限制性股票的股份支付成本，并將最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用。

2、第二類(lèi)限制性股票的公允價(jià)值及確定方法：

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以B-S模型作為第二類(lèi)限制性股票定價(jià)模型，并運(yùn)用該模型對(duì)第二類(lèi)限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行了預(yù)測(cè)算。具體參數(shù)選取如下：

（1）標(biāo)的股價(jià)： 18.74 元/股（假設(shè)為授予日收盤(pán)價(jià)）

（2）有效期：12 個(gè)月、24 個(gè)月、36 個(gè)月（授予之日至每期首個(gè)歸屬日的期限）

（3）歷史波動(dòng)率：24.38%、22.07%、25.98%（分別采用通訊設(shè)備指數(shù)（800490）最近12個(gè)月、24 個(gè)月、36 個(gè)月的年化波動(dòng)率）

（4）無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu) 1 年期、2 年期、3 年期存款基準(zhǔn)利率）

（5）股息率：0.00%

（二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

公司將確定授予日第一類(lèi)限制性股票和第二類(lèi)限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按照解除限售/歸屬比例進(jìn)行分期確認(rèn)，由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，假定公司于 2023 年 3 月初首次授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益，預(yù)測(cè)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

■

注：1、上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和解除限售/歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在解除限售/歸屬前離職、公司業(yè)績(jī)考核、個(gè)人績(jī)效考核達(dá)不到對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)相應(yīng)減少實(shí)際解除限售/歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時(shí)，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

上述測(cè)算部分不包含限制性股票預(yù)留部分，預(yù)留部分授予時(shí)將產(chǎn)生額外的股份支付費(fèi)用。

公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷(xiāo)對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。但同時(shí)此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高經(jīng)營(yíng)效率，給公司帶來(lái)更高的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)在價(jià)值。

十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)、爭(zhēng)議解決機(jī)制

（一）公司的權(quán)利與義務(wù)

1、公司具有對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確定的解除限售/歸屬條件， 公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則，回購(gòu)激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的第一類(lèi)限制性股票，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的第二類(lèi)限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

2、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

3、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。

4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足解除限售/歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定進(jìn)行限制性股票的解除限售/歸屬操作。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能解除限售/ 歸屬并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

5、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律法規(guī)、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司可以回購(gòu)激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的第一類(lèi)限制性股票，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的第二類(lèi)限制性股票取消歸屬，并作廢失效。情節(jié)嚴(yán)重的，公司還可就公司因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行追償。

6、公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

7、公司確定本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，不構(gòu)成對(duì)員工聘用期限的承諾。公司與激勵(lì)對(duì)象仍應(yīng)按照雙方簽訂的勞動(dòng)合同或聘用協(xié)議確定勞動(dòng)或聘用關(guān)系。

8、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

2、激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象合法自籌資金。

3、激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在解除限售/歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保或用于償還債務(wù)。

4、公司進(jìn)行現(xiàn)金分紅時(shí)，激勵(lì)對(duì)象就其獲授的限制性股票應(yīng)取得的現(xiàn)金分紅在代扣代繳個(gè)人所得稅后由激勵(lì)對(duì)象享有；若部分第一類(lèi)限制性股票未能解除限售，公司在按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定回購(gòu)該部分第一類(lèi)限制性股票時(shí)應(yīng)扣除激勵(lì)對(duì)象已享有的該部分現(xiàn)金分紅，并做相應(yīng)會(huì)計(jì)處理。

5、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

6、激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或解除限售/歸屬安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

7、股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃且董事會(huì)通過(guò)向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的決議后，公司應(yīng)與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)。

8、法律、法規(guī)及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

（三）公司與激勵(lì)對(duì)象之間相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛的解決機(jī)制

公司與激勵(lì)對(duì)象之間因執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃及/或雙方簽訂的《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》所發(fā)生的或與本激勵(lì)計(jì)劃及/或《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》相關(guān)的爭(zhēng)議或糾紛，雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商、溝通解決，或通過(guò)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)調(diào)解解決。若自爭(zhēng)議或糾紛發(fā)生之日起 60 日內(nèi)雙方未能通過(guò)上述方式解決或通過(guò)上述方式未能解決相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛，任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。

十二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更與終止

（一）本激勵(lì)計(jì)劃的變更程序

1、公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬變更本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

2、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后變更本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形：

（1）導(dǎo)致提前解除限售或歸屬的情形；

（2）降低授予價(jià)格的情形。

（二）公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

（三）本激勵(lì)計(jì)劃的終止程序

1、公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

2、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。

3、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

4、本激勵(lì)計(jì)劃終止時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)回購(gòu)尚未解除限售的第一類(lèi)限制性股票并按照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理，尚未歸屬的第二類(lèi)限制性股票作廢失效。

十三、上網(wǎng)公告附件

《深圳市有方科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》

特此公告。

深圳市有方科技股份有限公司董事會(huì)

2023年2月23日

證券代碼：688159 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：有方科技 公告編號(hào)：2023-006

深圳市有方科技股份有限公司關(guān)于

公司及子公司2023年申請(qǐng)綜合授信額度

并為子公司提供擔(dān)保的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 深圳市有方科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）預(yù)計(jì)2023年向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度不超過(guò)9.6億元（人民幣或等值外幣，下同），公司之全資子公司有方通信技術(shù)（香港）有限公司和東莞有方物聯(lián)網(wǎng)科技有限公司預(yù)計(jì)2023年向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度不超過(guò)1億元。

● 公司擬為上述全資子公司的向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度提供擔(dān)保額度合計(jì)不超過(guò)1億元，擔(dān)保類(lèi)型為融資類(lèi)擔(dān)保，擔(dān)保方式為連帶責(zé)任擔(dān)保。

● 截至公告披露日，公司及其子公司實(shí)際對(duì)外擔(dān)保余額1001.11萬(wàn)元。

● 本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保：否。

● 對(duì)外擔(dān)保逾期的累計(jì)金額：無(wú)逾期對(duì)外擔(dān)保。

● 上述事項(xiàng)需經(jīng)過(guò)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。

2023年2月22日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2023年度向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信的議案》、《關(guān)于預(yù)計(jì)公司之全資子公司2023年度向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)在預(yù)計(jì)2023年度的綜合授信總額度范圍內(nèi)對(duì)公司及公司之全資子公司申請(qǐng)的銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)象和額度進(jìn)行調(diào)整的議案》、《關(guān)于公司為公司之全資子公司2023年度向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案》等議案，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、申請(qǐng)綜合授信額度情況概述

公司及全資子公司對(duì)2023年擬向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的綜合授信進(jìn)行了預(yù)計(jì)，公司預(yù)計(jì)申請(qǐng)綜合授信額度不超過(guò)9.6億元，全資子公司預(yù)計(jì)申請(qǐng)綜合授信額度不超過(guò)1億元，授信申請(qǐng)期限自2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)，在額度范圍內(nèi)可循環(huán)使用，綜合授信類(lèi)型包括貸款、承兌匯票、保理融資、商票保貼、信用證貼現(xiàn)、進(jìn)出口貿(mào)易融資、外匯買(mǎi)賣(mài)等，授信條件包括公司關(guān)聯(lián)方提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保、應(yīng)收賬款質(zhì)押、銀行存款保證金、全資子公司房產(chǎn)抵押擔(dān)保、全資子公司股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保等。

其中，公司2023年度擬向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的綜合授信明細(xì)如下表所示：

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其中，公司之全資子公司2023年度擬向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的綜合授信明細(xì)如下表所示：

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上述預(yù)計(jì)的2023年綜合授信額度不等同于公司及全資子公司的實(shí)際融資金額，公司具體融資金額將視公司運(yùn)營(yíng)資金的實(shí)際需求合理確定，并應(yīng)在授信額度內(nèi)以銀行等金融機(jī)構(gòu)實(shí)際批復(fù)的金額為準(zhǔn)。

(下轉(zhuǎn)80版)