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證券代碼：600792 證券簡(jiǎn)稱：云煤能源 公示序號(hào)：2023-012

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司

有關(guān)與保薦機(jī)構(gòu)簽署聯(lián)合保薦

包銷合同補(bǔ)充協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

為籌資云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）發(fā)展項(xiàng)目所需資金，公司擬采用向特定對(duì)象發(fā)行新股的形式募資所需資金。2022年4月25日，公司召開了2022年第三次股東大會(huì)決議，審議通過(guò)了《公司符合非公開發(fā)行A股股票條件的議案》《提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向特定對(duì)象發(fā)行股票具體事宜的議案》等提案。前不久，證監(jiān)會(huì)、上海交易所公布全面推行股票發(fā)行注冊(cè)制管理制度，依據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)經(jīng)協(xié)商一致，公司擬與中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱“中信建投證券”）及華寶證券股份有限公司（下稱“華寶證券”）簽署有關(guān)《云南煤業(yè)能源股份有限公司非公開發(fā)行股票之保薦與承銷協(xié)議》（下稱“保薦與包銷協(xié)議書”）之合同補(bǔ)充協(xié)議，聘用中信建投證券和華寶證券出任2022年度向特定對(duì)象發(fā)行新股（下稱“本次發(fā)行”）的聯(lián)合保薦組織，同時(shí)向中信建投證券和華寶證券付款證券承銷費(fèi)（包含敬業(yè)推薦費(fèi)和持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)，相同）、承銷費(fèi)。華寶證券為公司的關(guān)聯(lián)法人，故本次交易組成企業(yè)的關(guān)聯(lián)方交易，具體情況如下：

一、關(guān)聯(lián)方交易簡(jiǎn)述

（一）關(guān)聯(lián)方交易介紹

公司在2022年9月22日召開第八屆股東會(huì)第四十九次臨時(shí)會(huì)議、第八屆職工監(jiān)事第四十一次臨時(shí)會(huì)議，大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于簽訂〈非公開發(fā)行股票之保薦與承銷協(xié)議〉暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，允許公司和中信建投證券、華寶證券簽署證券承銷與包銷協(xié)議書，聘用中信建投證券、華寶證券出任公司本次非公開發(fā)行的聯(lián)合保薦組織，同時(shí)向中信建投證券和華寶證券付款證券承銷費(fèi)、承銷費(fèi)(實(shí)際金額=具體募資總金額*1.4%，在其中證券承銷費(fèi)金額為100萬(wàn)、其他部分為承銷費(fèi)。該費(fèi)用為企業(yè)增值稅價(jià)稅合計(jì)，可用增值稅率6%。在其中，中信建投證券、華寶證券各扣除具體證券承銷費(fèi)、具體承銷費(fèi)的50%)。公司和中信建投證券、華寶證券于2022年9月23日簽署了以上證券承銷與包銷協(xié)議書。

本次交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》所規(guī)定的資產(chǎn)重組，不需要遞交股東會(huì)。

（二）關(guān)聯(lián)性表明

華寶投資有限責(zé)任公司（下稱“華寶投資”）擁有華寶證券83.0678%的股權(quán)，為華寶證券的大股東；華寶信托有限公司（下稱“華寶信托”）擁有華寶證券16.9322%的股權(quán)；我國(guó)寶武鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱“中國(guó)寶武”）擁有華寶投資100%股份，擁有華寶信托98%股份，根據(jù)華寶投資、華寶信托間接性擁有華寶證券99.6614%的股權(quán)，為華寶證券的間接控股公司股東。

昆明鋼鐵集團(tuán)有限公司（下稱“昆鋼控股”）擁有我們公司60.19%股權(quán)，為根本公司控股股東。2021年2月1日，云南省國(guó)資委、中國(guó)寶武和昆鋼控股簽定委托管理協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，自委托管理協(xié)議生效之日起，云南省國(guó)資委授權(quán)委托中國(guó)寶武委托管理方法昆鋼控股，委托管理期至昆鋼控股工商登記變更才行。2021年2月3日，中國(guó)寶武出文（寶武字〔2021〕56號(hào)），確立在受托管理期內(nèi)將昆鋼控股列入中國(guó)寶武管理模式，參考一級(jí)子公司進(jìn)行監(jiān)管。綜上所述，中國(guó)寶武可以對(duì)公司控股股東昆鋼控股增加深遠(yuǎn)影響。

依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（下稱“《股票上市規(guī)則》”）第6.3.3條的規(guī)定，華寶證券為公司發(fā)展關(guān)聯(lián)法人，故本次交易組成關(guān)聯(lián)方交易。

（三）關(guān)聯(lián)方交易總計(jì)表明

至此次關(guān)聯(lián)方交易才行（沒(méi)有本次交易），以往12個(gè)月公司和華寶證券中間未出現(xiàn)關(guān)聯(lián)方交易。依據(jù)《公司法》《股票上市規(guī)則》《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次交易在股東會(huì)決議管理權(quán)限范圍之內(nèi)，不用遞交股東大會(huì)審議準(zhǔn)許。

二、關(guān)聯(lián)企業(yè)詳細(xì)介紹

（一）基本概況

公司名字：華寶證券股份有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000736249781Y

企業(yè)類型：別的有限責(zé)任公司（未上市）

注冊(cè)資金：400,000萬(wàn)人民幣

法人代表：劉加海

公司注冊(cè)地址：我國(guó)(上海市)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層

成立日期：2002年3月4日

業(yè)務(wù)范圍：一般項(xiàng)目：證劵公司為證券公司給予正中間詳細(xì)介紹業(yè)務(wù)流程。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨(dú)立許可項(xiàng)目)許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：證券業(yè)務(wù)(證券經(jīng)紀(jì)；證券投資顧問(wèn)；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；股票融資；代銷金融產(chǎn)品；證券承銷與證券承銷；與股票交易、股票投資主題活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)）；證券基金銷售。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，主要經(jīng)營(yíng)范圍以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證書件為標(biāo)準(zhǔn)）

截止到2022年9月30日，華寶證券股東構(gòu)成狀況如下表所顯示：

■

注：2021年關(guān)鍵財(cái)務(wù)報(bào)表：2021年12月31日資產(chǎn)總額2,032,415.12萬(wàn)余元，資產(chǎn)總額471,431.02萬(wàn)余元；2021年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入103,895.13萬(wàn)余元，純利潤(rùn)16,014.28萬(wàn)余元。

中國(guó)寶武擁有華寶投資100%股份，擁有華寶信托98%股份，根據(jù)華寶投資、華寶信托間接性擁有華寶證券99.6614%的股權(quán)，為華寶證券的間接控股公司股東。云南省國(guó)資委授權(quán)委托中國(guó)寶武委托管理方法公司控股股東昆鋼控股，依據(jù)《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，華寶證券應(yīng)認(rèn)定為企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)。

三、別的協(xié)議書行為主體基本概況

公司名字：中信建投證券有限責(zé)任公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91110000781703453H

企業(yè)類型：有限責(zé)任公司（發(fā)售、國(guó)企）

注冊(cè)資金：775,669.4797萬(wàn)人民幣

法人代表：王向陽(yáng)

公司注冊(cè)地址：北京朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4棟樓

成立日期：2005年11月2日

業(yè)務(wù)范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資顧問(wèn)；與股票交易、股票投資主題活動(dòng)相關(guān)的稅務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與證券承銷；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；證券基金分銷；為證券公司給予正中間詳細(xì)介紹業(yè)務(wù)流程；融資融券交易；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)流程；個(gè)股期權(quán)做市業(yè)務(wù)；證券基金托管業(yè)務(wù)；市場(chǎng)銷售貴重金屬產(chǎn)品；上市證券做市交易業(yè)務(wù)流程；相關(guān)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的相關(guān)業(yè)務(wù)。（企業(yè)登記依規(guī)自由選擇經(jīng)營(yíng)范圍，許可項(xiàng)目；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依準(zhǔn)許內(nèi)容許可項(xiàng)目；不得從事國(guó)家及當(dāng)?shù)貒?guó)家產(chǎn)業(yè)政策嚴(yán)禁和限制類項(xiàng)目的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。）

截止到2022年9月30日，中信建投證券前十大股東狀況如下表所顯示：

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注1：香港中央結(jié)算（委托代理人）有限責(zé)任公司為H股非備案公司股東持有股份的名義持有人，以上所顯示股權(quán)向其股權(quán)代持的除鏡湖控投之外的H股股權(quán)。

注2：香港中央結(jié)算有限責(zé)任公司持有股權(quán)為港股通非備案公司股東持有A股股權(quán)。

2021年關(guān)鍵財(cái)務(wù)報(bào)表：2021年12月31日資產(chǎn)總額45,279,142.63萬(wàn)余元，資產(chǎn)總額8,000,628.49萬(wàn)余元；2021年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入2,987,201.87萬(wàn)余元，純利潤(rùn)1,023,506.36萬(wàn)余元。

除本次交易外，華寶證券與企業(yè)中間不會(huì)有產(chǎn)權(quán)年限、財(cái)產(chǎn)、工作人員等方面別的關(guān)聯(lián)。

四、保薦與包銷協(xié)議書合同補(bǔ)充協(xié)議主要內(nèi)容

依據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)經(jīng)三方協(xié)商一致，就證券承銷與包銷約定書的相對(duì)應(yīng)條文作出調(diào)整，并簽訂合同補(bǔ)充協(xié)議，以茲一同遵循，關(guān)鍵內(nèi)容如下：

一、三方一致同意將證券承銷與包銷協(xié)議書原合同中有關(guān)“向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)”“證監(jiān)會(huì)審批”“證監(jiān)會(huì)審批”“公開增發(fā)”等有關(guān)描述，統(tǒng)一調(diào)整至“向證交所申請(qǐng)”“證交所審批”“證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)”“向特定對(duì)象發(fā)售”。

二、三方一致同意全面推行股票注冊(cè)制關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)公布后，原合同條款內(nèi)容和全面推行股票注冊(cè)制最新法律法規(guī)或管控標(biāo)準(zhǔn)矛盾的，或原合同條款所根據(jù)的法律法規(guī)或管控標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)按照全面推行股票注冊(cè)制后最新法律法規(guī)及管控標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行；不會(huì)有矛盾或所根據(jù)的相關(guān)法律法規(guī)、管控標(biāo)準(zhǔn)未發(fā)生變化，仍然以原約定書為標(biāo)準(zhǔn)。

三、本合同補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)三方法定代表人法定代理人簽定加蓋單位公章之時(shí)起效。

四、本合同補(bǔ)充協(xié)議實(shí)施后，即變成原協(xié)議書不可缺少的組成部分，具備同等法律效力。本合同補(bǔ)充協(xié)議解釋權(quán)，仍然以原協(xié)議書的承諾為標(biāo)準(zhǔn)。

五、該關(guān)聯(lián)方交易履行決議程序流程

這次關(guān)聯(lián)方交易早已2023年2月23日企業(yè)第九屆股東會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議、第九屆職工監(jiān)事第五次臨時(shí)會(huì)議表決通過(guò)，因聯(lián)合保薦組織華寶證券與公司存在關(guān)聯(lián)性，關(guān)聯(lián)董事李樹雄老先生、張國(guó)慶老先生、張海濤老先生、鄒榮老先生、施曉暉老先生展開了回避表決。

企業(yè)事先就此次與保薦機(jī)構(gòu)簽署聯(lián)合保薦包銷合同補(bǔ)充協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易事宜 聯(lián)系了獨(dú)董，帶來(lái)了相關(guān)信息，展開了必需溝通，贏得了獨(dú)董對(duì)關(guān)聯(lián) 買賣交易事先認(rèn)同，獨(dú)董發(fā)布單獨(dú)建議并同意將上述提案遞交股東會(huì)決議。

此次與保薦機(jī)構(gòu)簽署聯(lián)合保薦包銷合同補(bǔ)充協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易事宜為了滿足公司向特定對(duì)象發(fā)行新股的順利推進(jìn)的需要，符合公司正常的發(fā)展的需求，不會(huì)對(duì)公司業(yè)務(wù)流程產(chǎn)生不利影響，并符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定。此次關(guān)聯(lián)交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)價(jià)，系依據(jù)行業(yè)平均收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)水平及最后發(fā)行計(jì)劃方案明確，遵循了公平公正、公平、公開發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)價(jià)公允價(jià)值、有效，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。

六、備查簿文檔

1、云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司第九屆股東會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議決定；

2、云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司第九屆職工監(jiān)事第五次臨時(shí)會(huì)議決定；

3、云南省煤礦電力能源股份有限公司公司獨(dú)立董事有關(guān)第九屆股東會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事宜自主的建議；

4、云南省煤礦電力能源股份有限公司公司獨(dú)立董事有關(guān)第九屆股東會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事宜的事先認(rèn)同建議。

特此公告。

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年2月24日

同泰泰裕三個(gè)月定期對(duì)外開放純債證劵

股權(quán)投資基金對(duì)外開放認(rèn)購(gòu)、贖出業(yè)務(wù)流程公示

公示送出去時(shí)間：2023年2月24日

1.公示基本資料

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注：投資人范疇指合乎相關(guān)的法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

2.平時(shí)認(rèn)購(gòu)、贖出（變換、定期定額投資）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

本基金以按時(shí)對(duì)外開放的形式運(yùn)行，即選用封閉式運(yùn)行和開放運(yùn)作更替周而復(fù)始的方法。

自基金合同生效之日起(含)或自每一個(gè)開放期完畢之時(shí)之日起(含)至 3 個(gè)陽(yáng)歷個(gè)月后的月度總結(jié)對(duì)日(如該相匹配日期為非工作日，則順延至下一工作日，若該日歷表月當(dāng)中存有相匹配日期，則順延至該月最后一日的下一工作日)的前一日止為本基金的一個(gè)封閉期。

本基金將在2023年2月24日至2023年3月23日對(duì)外開放，并將于2023年3月24日重新進(jìn)入封閉期，本基金在密閉期限內(nèi)不予辦理認(rèn)購(gòu)、贖出等服務(wù)，都不掛牌交易。假如因?yàn)椴豢煽咕芑蛘咂渌驅(qū)е卤净馃o(wú)法按時(shí)對(duì)外開放或根據(jù)基金合同需暫停申購(gòu)或贖出業(yè)務(wù)，基金托管人有權(quán)對(duì)開放期分配作出調(diào)整并予以公告。

3.平時(shí)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程

3.1申購(gòu)金額限定

投資者借助基金托管人網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)(目前僅對(duì)投資者開啟)或其它銷售機(jī)構(gòu)初次和增加認(rèn)購(gòu)本基金份額的，每一個(gè)基金開戶每筆最少申購(gòu)金額為10人民幣(含申購(gòu)費(fèi))。同泰股票基金銷售交易網(wǎng)站僅對(duì)外開放投資者的銀行開戶及認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理，原則上不接納投資者授權(quán)委托。銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外，從其規(guī)定。

當(dāng)接納認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理對(duì)總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)置單獨(dú)投資者申購(gòu)金額限制、管理規(guī)模限制或股票基金單日凈申購(gòu)占比限制，及其回絕超大金額認(rèn)購(gòu)、中止基金交易等舉措，切實(shí)保護(hù)總量基金份額持有人的合法權(quán)利?；鹜泄苋烁鶕?jù)項(xiàng)目投資運(yùn)行與風(fēng)險(xiǎn)管控的需求，可采用以上方法對(duì)管理規(guī)模給予操縱。明確的規(guī)定請(qǐng)參閱募集說(shuō)明書及相關(guān)公示；

本基金對(duì)單獨(dú)投資者總計(jì)所持有的基金認(rèn)購(gòu)不設(shè)置限制，但單一投資人擁有基金認(rèn)購(gòu)數(shù)不可達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%。

3.2基金申購(gòu)費(fèi)率

■

3.2.1前端收費(fèi)

■

注：額度單位是人民幣元。

3.2.2后端收費(fèi)

無(wú)。

3.3別的與認(rèn)購(gòu)有關(guān)的事宜

(1)認(rèn)購(gòu)以額度申請(qǐng)辦理，遵照“不明價(jià)”標(biāo)準(zhǔn)，即認(rèn)購(gòu)價(jià)錢以申請(qǐng)辦理當(dāng)日收盤后計(jì)算出來(lái)的份額凈值為依據(jù)來(lái)計(jì)算。

(2)投資者認(rèn)購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)，務(wù)必全額的交貨認(rèn)購(gòu)賬款，投資者交貨認(rèn)購(gòu)賬款，認(rèn)購(gòu)創(chuàng)立；基金份額登記組織確定基金認(rèn)購(gòu)時(shí)，認(rèn)購(gòu)起效；若認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未全額的到帳則認(rèn)購(gòu)站不住腳，若認(rèn)購(gòu)失敗或失效，認(rèn)購(gòu)賬款將退還股民帳戶。

(3)基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的情況下，依法對(duì)以上認(rèn)購(gòu)和贖出申請(qǐng)辦理確認(rèn)時(shí)長(zhǎng)作出調(diào)整，并必須要在調(diào)節(jié)執(zhí)行日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

(4)投資人可以享受基金申購(gòu)費(fèi)率特惠，利率特惠內(nèi)容以各銷售機(jī)構(gòu)公告為準(zhǔn)。

4.日常贖出業(yè)務(wù)流程

4.1贖回份額限定

投資人可將其持有的全部或部分股票基金份額贖回。本基金投資人在單獨(dú)交易賬號(hào)最低基金認(rèn)購(gòu)不少于10份，若因?yàn)榛鹫J(rèn)購(gòu)降低類業(yè)務(wù)(如贖出、變換轉(zhuǎn)走等)造成投資者單獨(dú)股票基金交易賬號(hào)基金認(rèn)購(gòu)額度不夠10份時(shí)，基金托管人有權(quán)利將投資者在該帳戶保存的本基金認(rèn)購(gòu)一次性整個(gè)贖出。

4.2贖回費(fèi)率

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注：N為基金認(rèn)購(gòu)持有期限，對(duì)于持有期限來(lái)講，1個(gè)月指30天。

對(duì)連續(xù)擁有基金認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)低于 1 個(gè)月的投資者，將贖回費(fèi)率全額的記入基金資產(chǎn)；對(duì)連續(xù)擁有基金認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)高于或等于 1 個(gè)月的投資者，免收贖回費(fèi)。

4.3別的與贖出有關(guān)的事宜

(1)贖出以市場(chǎng)份額申請(qǐng)辦理，遵照“不明價(jià)”標(biāo)準(zhǔn)，即贖出價(jià)錢以申請(qǐng)辦理當(dāng)日收盤后計(jì)算出來(lái)的此類份額凈值為依據(jù)來(lái)計(jì)算。

(2)基金份額持有人提交贖出申請(qǐng)辦理，贖出創(chuàng)立；基金份額登記組織確定贖出時(shí)，贖出起效。投資人贖出申請(qǐng)辦理實(shí)施后，基金托管人將于T＋7日(包含該日)內(nèi)付款贖出賬款。

(3)當(dāng)發(fā)生巨額贖回或基金合同標(biāo)明的減緩付款贖出賬款的情況時(shí)，贖出賬款的結(jié)算方法參考基金合同相關(guān)協(xié)議解決。

(4)基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的情況下，依法對(duì)以上認(rèn)購(gòu)和贖出申請(qǐng)辦理確認(rèn)時(shí)長(zhǎng)作出調(diào)整，并必須要在調(diào)節(jié)執(zhí)行日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

5.日常變換業(yè)務(wù)流程

5.1變換利率

-

5.2別的與變換有關(guān)的事宜

本基金暫時(shí)不開啟變換業(yè)務(wù)流程。

6.定期定額投資業(yè)務(wù)流程

本基金暫時(shí)不開啟定期定額投資業(yè)務(wù)流程。

7.基金代銷機(jī)構(gòu)

7.1場(chǎng)內(nèi)外銷售機(jī)構(gòu)

7.1.1銷售組織

(1)同泰股票基金網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)

交易平臺(tái)：www.tongtaiamc.com

客服熱線：400-830-1666

(2)同泰股票基金銷售交易網(wǎng)站

名字：同泰基金管理有限公司

辦公地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村小區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城(城南區(qū))T2棟41層

法人代表：馬俊生

手機(jī)聯(lián)系人：李浩擎

手機(jī)：0755－23537896

發(fā)傳真：0755－23537806

網(wǎng)站地址：www.tongtaiamc.com

7.1.2場(chǎng)內(nèi)外代銷機(jī)構(gòu)

本基金代銷機(jī)構(gòu)具體看管理員網(wǎng)站公示的代銷機(jī)構(gòu)明細(xì)為標(biāo)準(zhǔn)。查詢網(wǎng)址：www.tongtaiamc.com。

7.2場(chǎng)地銷售機(jī)構(gòu)

-

8.份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

《基金合同》實(shí)施后，在密閉期限內(nèi)，基金托管人理應(yīng)最少每星期在指定網(wǎng)址公布一次各種份額凈值、股票基金份額累計(jì)凈值。 在開放期限內(nèi)，基金托管人必須在不晚于每一個(gè)對(duì)外開放日的次日，根據(jù)要求網(wǎng)址、基金代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)址或是服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，公布對(duì)外開放日的各種份額凈值及基金份額累計(jì)凈值?；鹜泄苋吮仨氃诓煌碛谏习肽甓群捅灸甓茸詈笠蝗盏拇稳?，在指定網(wǎng)址公布上半年度和本年度最后一日的各種份額凈值及基金份額累計(jì)凈值。

9.別的必須提醒的事宜

本公告只對(duì)本基金開放日常認(rèn)購(gòu)、贖出業(yè)務(wù)流程事宜給予表明。投資人欲了解本基金具體情況，可以通過(guò)本基金托管人網(wǎng)址(www.tongtaiamc.com)查看本基金基金合同、募集說(shuō)明書等有關(guān)法律條文。

風(fēng)險(xiǎn)防范：我們公司服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)行基金財(cái)產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。管理員管理方法基金和項(xiàng)目投資管理者的往日銷售業(yè)績(jī)并不等于其未來(lái)呈現(xiàn)。創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，煩請(qǐng)投資人仔細(xì)閱讀基金相應(yīng)法律條文及關(guān)注股票基金特有風(fēng)險(xiǎn)，并選擇合適的本身風(fēng)險(xiǎn)承受度的投資產(chǎn)品來(lái)投資。

特此公告。

同泰基金管理有限公司

2023年2月24日

證券代碼：600792 證券簡(jiǎn)稱：云煤能源 公示序號(hào)：2023-008

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司

第九屆股東會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議

決定公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第九屆股東會(huì)第六次臨時(shí)性 會(huì)議報(bào)告及材料于2023年2月20日前以電子郵箱方法傳送給股東會(huì)整體執(zhí)行董事，依據(jù)《公司董事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，大會(huì)于2023年2月23日早上9:30以通訊表決方法舉辦。企業(yè)實(shí)際有執(zhí)行董事9人，具體參與決議的董事長(zhǎng)9人，取回合理表決票9張。此次會(huì)議的集結(jié)及舉辦程序流程合乎《中華人民共和國(guó)公司法》、《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。大會(huì)審議通過(guò)了如下所示提案：

一、以9票贊同，0票抵制，0票放棄，表決通過(guò)有關(guān)《公司符合向特定對(duì)象發(fā)行股票條件》的議案。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及其他規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)通過(guò)對(duì)企業(yè)具體情況及相關(guān)事宜開展逐一自糾自查和論述后，覺得企業(yè)合乎現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)及行政規(guī)章有關(guān)向特定對(duì)象發(fā)行新股的相關(guān)規(guī)定，具有向特定對(duì)象發(fā)行新股的前提條件。會(huì)議同意該提案。

獨(dú)董對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了事先認(rèn)同建議和獨(dú)立意見，主要內(nèi)容詳細(xì)同日公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》、《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

該提案早已企業(yè)第九屆股東會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)2023年第一次會(huì)議審議根據(jù)。

二、企業(yè)關(guān)聯(lián)董事李樹雄老先生、張國(guó)慶老先生、張海濤老先生、施曉暉老先生、鄒榮老先生回避表決，參會(huì)非關(guān)聯(lián)董事逐一決議有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票方案》的議案。實(shí)際決議情況如下：

1.發(fā)行新股的種類及顏值

本次發(fā)行的個(gè)股類型為人民幣普通股（A股），顏值為人民幣1.00元。

決議狀況：4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

2.發(fā)行方式及發(fā)行日期

本次發(fā)行選用向特定對(duì)象發(fā)行方式，在證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)本次發(fā)行之日起十二個(gè)月內(nèi)選取適度機(jī)會(huì)向特定對(duì)象發(fā)售。

決議狀況：4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

3.發(fā)售目標(biāo)

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股發(fā)行對(duì)象是包含外國(guó)投資者大股東昆鋼控股以內(nèi)卻不超出35名指定投資人，除昆鋼控股以外的其他發(fā)售目標(biāo)包含合乎證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券基金運(yùn)營(yíng)公司、證劵公司、期貨公司、代理記賬公司、保險(xiǎn)公司投資人、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人，及其合乎有關(guān)法律法規(guī)的其他法人、普通合伙人或者其它合格投資人。在其中，證券基金運(yùn)營(yíng)公司、證劵公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人、人民幣合格境外企業(yè)投資人因其管理方法的二只之上商品申購(gòu)的，算作一個(gè)發(fā)售目標(biāo)；信托做為發(fā)售目標(biāo)，僅以自籌資金申購(gòu)。

除昆鋼控股以外的其他發(fā)售目標(biāo)會(huì)由企業(yè)股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)在獲得證監(jiān)會(huì)允許注冊(cè)文件后，依照證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本方案所特定條件，依據(jù)詢價(jià)采購(gòu)結(jié)果與本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）共同商定。

決議狀況：4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

4.定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)和定價(jià)原則

此次發(fā)行新股采用詢價(jià)發(fā)行方法，定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。發(fā)行價(jià)不少于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易平均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票買賣交易平均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票買賣交易總金額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票買賣交易總產(chǎn)量）。

最后發(fā)行價(jià)將于本次發(fā)行得到上海交易所審批通過(guò)并且經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)允許注冊(cè)認(rèn)證，依照最新法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及監(jiān)督機(jī)構(gòu)規(guī)定，由董事會(huì)與承銷商（主承銷商）共同商定。若股票在本次發(fā)行定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)售日期內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜，則本次發(fā)行價(jià)格將做適當(dāng)調(diào)整。

昆鋼控股不參加此次發(fā)行新股詢價(jià)采購(gòu)過(guò)程的價(jià)格，其認(rèn)購(gòu)價(jià)格與其它特殊投資人申購(gòu)的價(jià)錢同樣。若本次發(fā)行無(wú)法通過(guò)以上詢價(jià)方式造成發(fā)行價(jià)，昆鋼控股將按照本次發(fā)行發(fā)行成本價(jià)申購(gòu)本次發(fā)行的個(gè)股，就是以定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易平均價(jià)的80%做為認(rèn)購(gòu)價(jià)格參加此次申購(gòu)。

決議狀況：4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

5.發(fā)行數(shù)量

此次發(fā)行新股的發(fā)行數(shù)量=募資總金額/發(fā)行價(jià)，同時(shí)根據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行股票數(shù)不得超過(guò)發(fā)售前企業(yè)總股本的30%，并且以證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的文檔為標(biāo)準(zhǔn)。

本次發(fā)行的股票數(shù)不得超過(guò)296,977,080股（含），且不超出本次發(fā)行前企業(yè)總股本的30%。最后發(fā)行數(shù)量由企業(yè)股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)依據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及發(fā)售時(shí)的實(shí)際情況，與本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）共同商定。若本企業(yè)股票在股東會(huì)決議日至發(fā)售日期內(nèi)產(chǎn)生派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜，本次發(fā)行股票數(shù)會(huì)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

在其中，昆鋼控股申購(gòu)總數(shù)不少于證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的本次發(fā)行A股股票數(shù)的16.855%（含本數(shù)），實(shí)際申購(gòu)股票數(shù)=證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的本次發(fā)行A股股票數(shù)*16.855%（結(jié)論保存至個(gè)位并向下取整，針對(duì)不夠1股一部分對(duì)價(jià)，在申購(gòu)總金額中全自動(dòng)扣減）。

決議狀況：4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

6.申購(gòu)方法

公司本次發(fā)行新股發(fā)行目標(biāo)必須符合法律法規(guī)、政策法規(guī)特定條件，均支付現(xiàn)金方法、以同樣價(jià)錢申購(gòu)本次發(fā)行的個(gè)股。

決議狀況：4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

7.限售期

昆鋼控股申購(gòu)的本次發(fā)行股權(quán)自發(fā)售完畢之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或發(fā)售商品流通。

除昆鋼控股之外的發(fā)售目標(biāo)申購(gòu)的本次發(fā)行的股權(quán)，自本次發(fā)行完畢之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。相關(guān)法律法規(guī)對(duì)限售期另有規(guī)定的除外，依其規(guī)范。

本次發(fā)行目標(biāo)所取得上市企業(yè)本次發(fā)行的股權(quán)因上市企業(yè)分派股利、資產(chǎn)公積金轉(zhuǎn)增等方式所衍化所取得的股權(quán)亦必須遵守以上股權(quán)鎖定安排。限售期期滿然后按證監(jiān)會(huì)及上海交易所的規(guī)定執(zhí)行。

決議狀況：4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

8.募資額度及用處

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股擬募資總金額不超過(guò)人民幣12.00億人民幣（含本數(shù)），扣減發(fā)行費(fèi)后擬資金投入下列新項(xiàng)目：

企業(yè)：萬(wàn)余元

■

200萬(wàn)噸級(jí)/年焦化廠環(huán)境保護(hù)拆遷轉(zhuǎn)型發(fā)展新項(xiàng)目投資額為356,198.02萬(wàn)余元（在其中，基礎(chǔ)建設(shè)332,990.86萬(wàn)余元），公司擬應(yīng)用本次發(fā)行募資資金投入120,000萬(wàn)元用于新項(xiàng)目基礎(chǔ)建設(shè)的資本支出。

若此次向特定對(duì)象發(fā)售具體募資凈收益小于方案募資資金投入工程項(xiàng)目的融資需求，企業(yè)將根據(jù)自籌資金方式解決資金短缺。在此次向特定對(duì)象發(fā)售募資及時(shí)以前，為掌握市場(chǎng)機(jī)遇并盡快促進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)施，企業(yè)可以根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度水平，優(yōu)先以自有資金開展資金投入，待募資到位后，按照公司相關(guān)募集資金使用管理方法的有關(guān)規(guī)定和司法程序?qū)η捌谕顿Y資產(chǎn)給予更換。

決議狀況：4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

9.本次發(fā)行前期值盈余公積處理

本次發(fā)行結(jié)束后，公司新老股東分享本次發(fā)行前企業(yè)期值的盈余公積。

決議狀況：4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

10.發(fā)售上市地點(diǎn)

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股將申請(qǐng)辦理在上交所上市買賣。

決議狀況：4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

11.本次發(fā)行決定的有效期

本次發(fā)行決定的有效期為自企業(yè)股東大會(huì)審議通過(guò)此次向特定對(duì)象發(fā)行新股提案生效日十二個(gè)月。若中國(guó)法律、政策法規(guī)對(duì)向來(lái)車特定對(duì)象發(fā)行新股有新要求，企業(yè)將按一個(gè)新的要求對(duì)此次向特定對(duì)象發(fā)售作出調(diào)整。

決議狀況：4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

獨(dú)董對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了事先認(rèn)同建議和獨(dú)立意見，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》、《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

該提案早已企業(yè)第九屆股東會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)2023年第一次會(huì)議審議根據(jù)。

三、以4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄，在其中關(guān)聯(lián)董事李樹雄老先生、張國(guó)慶老先生、張海濤老先生、施曉暉老先生、鄒榮老先生回避表決，表決通過(guò)有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》的議案。

會(huì)議同意該事項(xiàng)，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》（公示序號(hào)：2023-010）。

獨(dú)董對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了事先認(rèn)同建議和獨(dú)立意見，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》、《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

該提案早已企業(yè)第九屆股東會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)2023年第一次會(huì)議審議根據(jù)。

四、以9票贊同，0票抵制，0票放棄，表決通過(guò)有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（修訂稿）》的議案。

會(huì)議同意該事項(xiàng)。主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（修訂稿）》。

獨(dú)董對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

該提案早已企業(yè)第九屆股東會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)2023年第一次會(huì)議審議根據(jù)。

五、以9票贊同，0票抵制，0票放棄，表決通過(guò)有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)與采取填補(bǔ)措施（修訂稿）》的議案。

會(huì)議同意該事項(xiàng)。主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）的公告》（公示序號(hào)：2023-011）。

獨(dú)董對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

六、以9票贊同，0票抵制，0票放棄，表決通過(guò)有關(guān)《公司控股股東、董事、高級(jí)管理人員關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及采取填補(bǔ)措施的承諾》的議案。

會(huì)議同意該事項(xiàng)。主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）的公告》（公示序號(hào)：2023-011）。

獨(dú)董對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

七、以4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄，在其中關(guān)聯(lián)董事李樹雄老先生、張國(guó)慶老先生、張海濤老先生、施曉暉老先生、鄒榮老先生回避表決，表決通過(guò)有關(guān)《公司與保薦機(jī)構(gòu)簽訂聯(lián)合保薦承銷補(bǔ)充協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易》的議案。

會(huì)議同意該事項(xiàng)，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司與保薦機(jī)構(gòu)簽訂聯(lián)合保薦承銷補(bǔ)充協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公示序號(hào)：2023-012）。

獨(dú)董對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了事先認(rèn)同建議和獨(dú)立意見，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》、《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

八、以4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄，在其中關(guān)聯(lián)董事李樹雄老先生、張國(guó)慶老先生、張海濤老先生、施曉暉老先生、鄒榮老先生回避表決，表決通過(guò)關(guān)于公司與認(rèn)繳目標(biāo)簽定《附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》的議案。

會(huì)議同意公司和申購(gòu)目標(biāo)簽定《附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》事宜。主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《云南煤業(yè)能源股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的公告》（公示序號(hào)：2023-013）。

獨(dú)董對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了事先認(rèn)同建議和獨(dú)立意見，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》、《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

九、以4票贊同，5票回避表決，0票抵制，0票放棄，在其中關(guān)聯(lián)董事李樹雄老先生、張國(guó)慶老先生、張海濤老先生、施曉暉老先生、鄒榮老先生回避表決，表決通過(guò)有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)》的議案。

會(huì)議同意公司向特定對(duì)象發(fā)行新股涉及到關(guān)聯(lián)方交易事宜。主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《云南煤業(yè)能源股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的公告》（公示序號(hào)：2023-013）。

獨(dú)董對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了事先認(rèn)同建議和獨(dú)立意見，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》、《云南煤業(yè)能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

特此公告。

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年2月24日

證券代碼：600792 證券簡(jiǎn)稱：云煤能源 公示序號(hào)：2023-013

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司

有關(guān)向特定對(duì)象發(fā)行新股涉及到

關(guān)聯(lián)方交易事宜的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

為籌資云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）發(fā)展項(xiàng)目所需資金，公司擬采用向特定對(duì)象發(fā)行新股的形式募資所需資金。2022年4月，公司召開了第八屆股東會(huì)第四十次臨時(shí)會(huì)議、2022年第三次股東大會(huì)決議，審議通過(guò)了《公司符合非公開發(fā)行A股股票條件的議案》《提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向特定對(duì)象發(fā)行股票具體事宜的議案》等提案。昆明鋼鐵集團(tuán)有限公司（下稱“昆鋼控股”）擬申購(gòu)本次發(fā)行的個(gè)股，并和企業(yè)簽訂了《云南煤業(yè)能源股份有限公司與昆明鋼鐵控股有限公司附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。前不久，證監(jiān)會(huì)、上海交易所公布全面推行股票發(fā)行注冊(cè)制管理制度，多方擬就本次發(fā)行具體實(shí)施方案、協(xié)議書開展修定，并且于2023年2月23日簽訂了《云南煤業(yè)能源股份有限公司與昆明鋼鐵控股有限公司附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》。企業(yè)擬將特定對(duì)象發(fā)行新股，昆鋼控股為公司控股股東，本次交易組成關(guān)聯(lián)方交易。

一、關(guān)聯(lián)方交易簡(jiǎn)述

（一）向特定對(duì)象發(fā)行新股基本概況

企業(yè)擬將特定對(duì)象發(fā)行新股，募資總金額（含發(fā)行費(fèi)）不超過(guò)人民幣12.00億人民幣（含本數(shù)），發(fā)行數(shù)量不得超過(guò)本次發(fā)行前企業(yè)總股本的30%，最后會(huì)以根據(jù)上海交易所審批并且經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)允許注冊(cè)認(rèn)證的發(fā)行數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)。此次向特定對(duì)象公開發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。此次向特定對(duì)象發(fā)行價(jià)不少于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)（沒(méi)有定價(jià)基準(zhǔn)日）公司股票交易平均價(jià)的80%。發(fā)售對(duì)象是包含外國(guó)投資者大股東昆鋼控股以內(nèi)卻不超出35名指定投資人。

（二）向特定對(duì)象發(fā)行新股涉及到關(guān)聯(lián)交易的狀況

本次發(fā)行申購(gòu)目標(biāo)之一昆鋼控股是公司控股股東，昆鋼控股申購(gòu)總數(shù)不少于證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)此次向特定對(duì)象發(fā)售A股股票數(shù)的16.855%，實(shí)際申購(gòu)股票數(shù)=證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)此次向特定對(duì)象發(fā)售A股股票數(shù)*16.855%（結(jié)論保存至個(gè)位并向下取整，針對(duì)不夠1股一部分對(duì)價(jià)，在申購(gòu)總金額中全自動(dòng)扣減）。昆鋼控股申購(gòu)公司本次向特定對(duì)象公開發(fā)行的個(gè)股組成關(guān)聯(lián)方交易。

（三）關(guān)聯(lián)交易的準(zhǔn)許程序流程

公司在2023年2月23日舉辦第九屆股東會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)了此次向特定對(duì)象發(fā)行新股涉及到關(guān)聯(lián)方交易事宜。在提交公司股東會(huì)決議前，該關(guān)聯(lián)方交易事宜已經(jīng)獲得獨(dú)董的事先認(rèn)同并且在股東會(huì)決議環(huán)節(jié)中獨(dú)董發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。股東會(huì)就此次關(guān)聯(lián)方交易事項(xiàng)進(jìn)行決議時(shí)，關(guān)聯(lián)董事李樹雄老先生、張國(guó)慶老先生、張海濤老先生、施曉暉老先生、鄒榮老先生展開了逃避。

除此之外，此次向特定對(duì)象發(fā)行新股事宜有待根據(jù)上海交易所審批并且經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)，能不能獲得批準(zhǔn)根據(jù)，存在不確定性，提示廣大投資者留意風(fēng)險(xiǎn)性。

（四）此次向特定對(duì)象發(fā)售不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》所規(guī)定的重大資產(chǎn)重新組合個(gè)人行為。

二、關(guān)聯(lián)企業(yè)基本概況

（一）關(guān)聯(lián)企業(yè)基本概況

企業(yè)名字：昆明鋼鐵集團(tuán)有限公司

公司注冊(cè)地址：云南郎家莊

注冊(cè)資金：rmb736,831.2357萬(wàn)人民幣

公司類型：有限公司（國(guó)企）

法人代表：王素琳

業(yè)務(wù)范圍：資本運(yùn)營(yíng)、資產(chǎn)托管、投資咨詢以及相關(guān)技術(shù)咨詢；公司的企業(yè)兼并、回收、租用；鋼鐵冶煉以及壓鑄產(chǎn)品加工、黑色金屬礦選冶業(yè)、非金屬礦產(chǎn)選冶業(yè)，焦碳及焦化廠副產(chǎn)物、機(jī)械設(shè)備制造及機(jī)械加工制造商品、耐火保溫材料、建筑裝飾材料、化工氣體、物資供應(yīng)供銷業(yè)、冶金工業(yè)高新科技開發(fā)設(shè)計(jì)、技術(shù)咨詢、通信電子技術(shù)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、手機(jī)軟件、家用電器機(jī)械設(shè)備及元器件、電力工程塔體；鋼結(jié)構(gòu)工程施工和國(guó)內(nèi)國(guó)際性工程招標(biāo)信息；以上海外工程項(xiàng)目所需要的設(shè)備材料出入口；企財(cái)險(xiǎn)、貨運(yùn)保險(xiǎn)、建工工險(xiǎn)保險(xiǎn)兼業(yè)代理；煤漿管道輸送、管路生產(chǎn)技術(shù)及管道輸送技術(shù)咨詢服務(wù)。（下列業(yè)務(wù)范圍僅限于子公司憑經(jīng)營(yíng)許可證運(yùn)營(yíng)）；酒店管理服務(wù)；餐飲經(jīng)營(yíng)；酒店住宿；大會(huì)會(huì)務(wù)服務(wù)；洗浴服務(wù)；預(yù)包裝、煙草的零售；自助洗衣；國(guó)外貿(mào)易、物資供銷（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

（二）發(fā)展歷程、主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展及財(cái)務(wù)報(bào)表

昆鋼控股創(chuàng)立于2003年1月，由云南省財(cái)政廳注資并代表云南省人民政府執(zhí)行投資人的工作職責(zé)。依據(jù)《昆明鋼鐵控股有限公司章程》等相關(guān)文件的相關(guān)規(guī)定，截止到本公告公布日，云南省國(guó)資委是昆鋼控股的控股股東暨第一大股東。昆鋼控股的股本結(jié)構(gòu)如下所示：

■

昆鋼控股它集鋼鐵冶金、煤焦化化工廠、煤業(yè)開發(fā)設(shè)計(jì)、重型裝備生產(chǎn)制造、水泥建材、房地產(chǎn)業(yè)、智慧物流、建筑工程設(shè)計(jì)、國(guó)際業(yè)務(wù)等為一體的特大型企業(yè)集團(tuán)公司，現(xiàn)由云南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管委會(huì)立即管控。

昆鋼控股最近一年簡(jiǎn)略財(cái)務(wù)報(bào)表如下所示：

企業(yè)：萬(wàn)余元

■

注：之上數(shù)據(jù)信息早已財(cái)務(wù)審計(jì)。

（三）關(guān)聯(lián)性表明

截止到本公告公布日，昆鋼控股總計(jì)持有公司股份595,841,429股，占公司總股本的比例是60.19%，昆鋼控股為公司控股股東。

（四）昆鋼控股并不屬于失信執(zhí)行人。

三、關(guān)聯(lián)方交易狀況

（一）關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股定價(jià)基準(zhǔn)日為本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行期首日，發(fā)行價(jià)不少于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)（沒(méi)有定價(jià)基準(zhǔn)日）公司股票交易平均價(jià)的80%（即發(fā)售成本價(jià)）。定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)股票買賣交易平均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)公司股票交易總金額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)公司股票交易總產(chǎn)量。

最后發(fā)行價(jià)會(huì)由股東會(huì)以及受權(quán)人員依據(jù)股東會(huì)受權(quán)，在企業(yè)本次發(fā)行根據(jù)上海交易所審批并且經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)允許注冊(cè)認(rèn)證，與承銷商（主承銷商）依照相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)發(fā)售目標(biāo)認(rèn)購(gòu)價(jià)格狀況，遵照價(jià)高者得的基本原則明確。

昆鋼控股不參加此次向特定對(duì)象發(fā)售股票定價(jià)的詢價(jià)采購(gòu)全過(guò)程，但接納別的發(fā)售對(duì)象認(rèn)購(gòu)詢價(jià)采購(gòu)結(jié)論，并和別的發(fā)售目標(biāo)以同樣價(jià)錢申購(gòu)此次向特定對(duì)象公開發(fā)行的個(gè)股。

在本次發(fā)行定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期內(nèi)，企業(yè)如出現(xiàn)分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜，則此次向特定對(duì)象公開發(fā)行的發(fā)售成本價(jià)會(huì)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

此次向特定對(duì)象公開發(fā)行的定價(jià)原則合乎《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》及其證監(jiān)會(huì)公布的《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。此次關(guān)聯(lián)方交易公平公正、有效，不存在損害公司及公司股東特別是在是是非非關(guān)系股東利益的情形。

（二）關(guān)系交易標(biāo)的

此次交易標(biāo)的為公司本次向特定對(duì)象公開發(fā)行的人民幣普通股（A股）個(gè)股。

四、此次關(guān)聯(lián)方交易協(xié)議書主要內(nèi)容

公司和大股東昆鋼控股于2022年4月7日簽訂了《云南煤業(yè)能源股份有限公司與昆明鋼鐵控股有限公司附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》（下稱“《原協(xié)議》”），該協(xié)議主要內(nèi)容詳細(xì)2022年4月9日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）上公布的《云南煤業(yè)能源股份有限公司關(guān)于與認(rèn)購(gòu)對(duì)象簽署附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公示序號(hào)：2022-030）。

由于證監(jiān)會(huì)、上海交易所公布全面推行股票發(fā)行注冊(cè)制管理制度，依據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，經(jīng)雙方協(xié)商一致就《原協(xié)議》合同約定的相對(duì)應(yīng)條文作出調(diào)整并簽署《云南煤業(yè)能源股份有限公司與昆明鋼鐵控股有限公司附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，關(guān)鍵內(nèi)容如下：

（一）彼此一致同意將《原協(xié)議》第1條、第2條、第3條、第4條、第5條、第7條、第11條中合同約定的“……公開增發(fā)……”調(diào)整為“……向特定對(duì)象發(fā)售……”，該等賬款的許多具體內(nèi)容不會(huì)改變。

（二）彼此一致同意將《原協(xié)議》第3.1條、5.1條、5.2條、11.3條所規(guī)定的“……證監(jiān)會(huì)審批……”相關(guān)知識(shí)調(diào)整為：“……上海交易所審批通過(guò)及證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)……”，該等賬款的許多具體內(nèi)容不會(huì)改變。

（三）彼此一致同意將《原協(xié)議》第2.2條中合同約定的“……證監(jiān)會(huì)有關(guān)本次發(fā)行的審批批復(fù)……”、第11.2條中合同約定的“……證監(jiān)會(huì)出示有關(guān)審批招標(biāo)方此次非公開發(fā)行的審批……”相關(guān)知識(shí)調(diào)整為：“……上海交易所審批通過(guò)及證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)……”，該賬款的許多具體內(nèi)容不會(huì)改變。

（四）本合同補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)多方法定代表人法定代理人簽名蓋公章后起效。

（五）本合同補(bǔ)充協(xié)議和原協(xié)議書不一致的，以本填補(bǔ)約定書為標(biāo)準(zhǔn)。本合同補(bǔ)充協(xié)議未約定的，以原約定書為標(biāo)準(zhǔn)。

五、關(guān)聯(lián)方交易對(duì)企業(yè)的危害

此次募投項(xiàng)目合乎產(chǎn)業(yè)政策及其企業(yè)未來(lái)總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，具有較好的經(jīng)濟(jì)收益。項(xiàng)目結(jié)束后，可以進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)焦化廠商品核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提升企業(yè)財(cái)務(wù)的抗風(fēng)險(xiǎn)，提升公司總體營(yíng)運(yùn)能力，為公司發(fā)展市場(chǎng)拓展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。昆鋼控股積極開展此次向特定對(duì)象發(fā)售申購(gòu)，展現(xiàn)了對(duì)公司發(fā)展前景的自信，以及對(duì)于公司戰(zhàn)略規(guī)劃的大力支持，有益于維護(hù)保養(yǎng)企業(yè)中小股東權(quán)益，完成企業(yè)股東利益的最大化。

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)控人產(chǎn)生變化。公司和大股東和關(guān)系人們?cè)诠ぷ魅藛T、財(cái)產(chǎn)、會(huì)計(jì)、組織、業(yè)務(wù)方面將繼續(xù)保持自覺性，不會(huì)因本次發(fā)行新增加別的關(guān)聯(lián)方交易或重要不良影響的同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

六、獨(dú)董的建議

企業(yè)事先就此次關(guān)聯(lián)方交易事宜聯(lián)系了獨(dú)董，帶來(lái)了相關(guān)信息并進(jìn)行相應(yīng)的溝通交流，獲得了獨(dú)董的事先認(rèn)同；獨(dú)董用心審批相關(guān)信息后，允許將上述事宜遞交股東會(huì)決議。

公司獨(dú)立董事就此次關(guān)聯(lián)方交易事宜發(fā)布單獨(dú)建議：此次關(guān)聯(lián)方交易符合相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。關(guān)聯(lián)方交易遵照公平公正、公平、自行、誠(chéng)實(shí)守信標(biāo)準(zhǔn)，成交價(jià)公允價(jià)值，交易規(guī)則合乎市場(chǎng)規(guī)則，不存在損害股東權(quán)利、特別是在是中小股東權(quán)益的舉動(dòng)和狀況。董事會(huì)監(jiān)事會(huì)在決議該事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事展開了回避表決，董事會(huì)的決議程序流程、決議結(jié)論合法有效，大家允許該事項(xiàng)。

七、備查簿文檔

1.企業(yè)第九屆股東會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議決定；

2.企業(yè)第九屆職工監(jiān)事第五次臨時(shí)會(huì)議決定；

3.云南省煤礦電力能源股份有限公司公司獨(dú)立董事有關(guān)第九屆股東會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事宜的事先認(rèn)同建議；

4.云南省煤礦電力能源股份有限公司公司獨(dú)立董事有關(guān)第九屆股東會(huì)第六次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事宜自主的建議。

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年2月24日

證券代碼：600792 證券簡(jiǎn)稱：云煤能源 公示序號(hào)：2023-014

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司

有關(guān)辦公地點(diǎn)更改的公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）辦公地點(diǎn)于近期由云南昆明市西山區(qū)環(huán)城南路777號(hào)昆鋼商務(wù)大廈13樓調(diào)整為云南省安寧市工業(yè)區(qū)云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司。除辦公地點(diǎn)、郵編變動(dòng)外，公司座機(jī)電話、發(fā)傳真、電子郵件等相關(guān)信息均保持一致。

公司新辦公地點(diǎn)及聯(lián)系電話如下所示：

辦公地點(diǎn)：云南省安寧市工業(yè)區(qū)云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司

郵編：650309

聯(lián)系方式：0871-68758679

發(fā)傳真：0871-68757603

電子郵件：ymny600792@163.com

特此公告。

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年2月24日

證券代碼：600792 證券簡(jiǎn)稱：云煤能源 公示序號(hào)：2023-009

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司

第九屆職工監(jiān)事第五次臨時(shí)會(huì)議

決定公示

本公司監(jiān)事會(huì)及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第九屆職工監(jiān)事第五次臨時(shí)性會(huì)議報(bào)告及材料于2023年2月20日前以電子郵箱方法傳送給職工監(jiān)事整體公司監(jiān)事，依據(jù)《公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，大會(huì)于2023年2月23日早上9:30以通訊表決方法舉辦。企業(yè)實(shí)際有公司監(jiān)事3人，具體參與決議的公司監(jiān)事3人，取回合理表決票3張。此次會(huì)議的集結(jié)及舉辦程序流程合乎《中華人民共和國(guó)公司法》、《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。大會(huì)審議通過(guò)了如下所示提案：

一、以3票同意，0票抵制，0票放棄，表決通過(guò)有關(guān)《公司符合向特定對(duì)象發(fā)行股票條件》的議案。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及其他規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，通過(guò)對(duì)企業(yè)具體情況及相關(guān)事宜開展逐一自糾自查和論述后，覺得企業(yè)合乎現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)及行政規(guī)章有關(guān)向特定對(duì)象發(fā)行新股的相關(guān)規(guī)定，具有向特定對(duì)象發(fā)行新股的前提條件。

二、逐一決議有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票方案》的議案。

實(shí)際決議情況如下：

1.發(fā)行新股的種類及顏值

本次發(fā)行的個(gè)股類型為人民幣普通股（A股），顏值為人民幣1.00元。

決議狀況：3票同意，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

2.發(fā)行方式及發(fā)行日期

本次發(fā)行選用向特定對(duì)象發(fā)行方式，在證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)本次發(fā)行生效日十二個(gè)月內(nèi)選取適度機(jī)會(huì)向特定對(duì)象發(fā)售。

決議狀況：3票同意，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

3.發(fā)售目標(biāo)

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股發(fā)行對(duì)象是包含外國(guó)投資者大股東昆鋼控股以內(nèi)卻不超出35名指定投資人，除昆鋼控股以外的其他發(fā)售目標(biāo)包含合乎證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券基金運(yùn)營(yíng)公司、證劵公司、期貨公司、代理記賬公司、保險(xiǎn)公司投資人、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人，及其合乎有關(guān)法律法規(guī)的其他法人、普通合伙人或者其它合格投資人。在其中，證券基金運(yùn)營(yíng)公司、證劵公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人、人民幣合格境外企業(yè)投資人因其管理方法的二只之上商品申購(gòu)的，算作一個(gè)發(fā)售目標(biāo)；信托做為發(fā)售目標(biāo)，僅以自籌資金申購(gòu)。

除昆鋼控股以外的其他發(fā)售目標(biāo)會(huì)由企業(yè)股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)在獲得證監(jiān)會(huì)允許注冊(cè)文件后，依照證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本方案所特定條件，依據(jù)詢價(jià)采購(gòu)結(jié)果與本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）共同商定。

決議狀況：3票同意，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

4.定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)和定價(jià)原則

此次發(fā)行新股采用詢價(jià)發(fā)行方法，定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。發(fā)行價(jià)不少于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)公司股票交易平均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)股票買賣交易平均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)股票買賣交易總金額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)股票買賣交易總產(chǎn)量）。

最后發(fā)行價(jià)將于本次發(fā)行得到上交所審批通過(guò)并且經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)允許注冊(cè)認(rèn)證，依照最新法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及監(jiān)督機(jī)構(gòu)規(guī)定，由董事會(huì)與承銷商（主承銷商）共同商定。若股票在本次發(fā)行定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜，則本次發(fā)行價(jià)格將做適當(dāng)調(diào)整。

昆鋼控股不參加此次發(fā)行新股詢價(jià)采購(gòu)過(guò)程的價(jià)格，其認(rèn)購(gòu)價(jià)格與其它特殊投資人申購(gòu)的價(jià)錢同樣。若本次發(fā)行無(wú)法通過(guò)以上詢價(jià)方式造成發(fā)行價(jià)，昆鋼控股將按照本次發(fā)行發(fā)行成本價(jià)申購(gòu)本次發(fā)行的個(gè)股，就是以定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)公司股票交易平均價(jià)的80%做為認(rèn)購(gòu)價(jià)格參加此次申購(gòu)。

決議狀況：3票同意，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

5.發(fā)行數(shù)量

此次發(fā)行新股的發(fā)行數(shù)量=募資總金額/發(fā)行價(jià)，同時(shí)根據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行股票數(shù)不得超過(guò)發(fā)售前企業(yè)總股本的30%，并且以證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的文檔為標(biāo)準(zhǔn)。

本次發(fā)行的股票數(shù)不得超過(guò)296,977,080股（含），且不超出本次發(fā)行前企業(yè)總股本的30%。最后發(fā)行數(shù)量由企業(yè)股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)依據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及發(fā)售時(shí)的實(shí)際情況，與本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）共同商定。若本企業(yè)股票在股東會(huì)決議日到發(fā)行日期內(nèi)產(chǎn)生派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜，本次發(fā)行股票數(shù)會(huì)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

在其中，昆鋼控股申購(gòu)總數(shù)不少于證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的本次發(fā)行A股股票數(shù)的16.855%（含本數(shù)），實(shí)際申購(gòu)股票數(shù)=證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的本次發(fā)行A股股票數(shù)*16.855%（結(jié)論保存至個(gè)位并向下取整，針對(duì)不夠1股一部分對(duì)價(jià)，在申購(gòu)總金額中全自動(dòng)扣減）。

決議狀況：3票同意，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

6.申購(gòu)方法

公司本次發(fā)行新股發(fā)行目標(biāo)必須符合法律法規(guī)、政策法規(guī)特定條件，均支付現(xiàn)金方法、以同樣價(jià)錢申購(gòu)本次發(fā)行的個(gè)股。

決議狀況：3票同意，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

7.限售期

昆鋼控股申購(gòu)的本次發(fā)行股權(quán)自發(fā)售完畢生效日18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或發(fā)售商品流通。

除昆鋼控股之外的發(fā)售目標(biāo)申購(gòu)的本次發(fā)行的股權(quán)，自本次發(fā)行完畢生效日6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。相關(guān)法律法規(guī)對(duì)限售期另有規(guī)定的除外，依其規(guī)范。

本次發(fā)行目標(biāo)所取得上市企業(yè)本次發(fā)行的股權(quán)因上市企業(yè)分派股利、資產(chǎn)公積金轉(zhuǎn)增等方式所衍化獲得的股權(quán)亦必須遵守以上股權(quán)鎖定安排。限售期期滿然后按證監(jiān)會(huì)及上海交易所的規(guī)定執(zhí)行。

決議狀況：3票同意，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

8.募資額度及用處

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股擬募資總金額不超過(guò)人民幣12.00億人民幣（含本數(shù)），扣減發(fā)行費(fèi)后擬資金投入下列新項(xiàng)目：

企業(yè)：萬(wàn)余元

■

200萬(wàn)噸級(jí)/年焦化廠環(huán)境保護(hù)拆遷轉(zhuǎn)型發(fā)展新項(xiàng)目投資額為356,198.02萬(wàn)余元（在其中，基礎(chǔ)建設(shè)332,990.86萬(wàn)余元），公司擬應(yīng)用本次發(fā)行募資資金投入120,000萬(wàn)元用于新項(xiàng)目基礎(chǔ)建設(shè)的資本支出。

若此次向特定對(duì)象發(fā)售具體募資凈收益小于方案募資資金投入工程項(xiàng)目的融資需求，企業(yè)將根據(jù)自籌資金方式解決資金短缺。在此次向特定對(duì)象發(fā)售募資及時(shí)以前，為掌握市場(chǎng)機(jī)遇并盡快促進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)施，企業(yè)可以根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度水平，優(yōu)先以自有資金開展資金投入，待募資到位后，按照公司相關(guān)募集資金使用管理方法的有關(guān)規(guī)定和司法程序?qū)η捌谕顿Y資產(chǎn)給予更換。

決議狀況：3票同意，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

9.本次發(fā)行前期值盈余公積處理

本次發(fā)行結(jié)束后，公司新老股東分享本次發(fā)行前企業(yè)期值的盈余公積。

決議狀況：3票同意，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

10.發(fā)售上市地點(diǎn)

此次向特定對(duì)象發(fā)行新股將申請(qǐng)辦理上海證券交易所掛牌交易。

決議狀況：3票同意，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

11.本次發(fā)行決定的有效期

本次發(fā)行決定的有效期為自企業(yè)股東大會(huì)審議通過(guò)此次向特定對(duì)象發(fā)行新股提案生效日十二個(gè)月。若中國(guó)法律、政策法規(guī)對(duì)向來(lái)車特定對(duì)象發(fā)行新股有新要求，企業(yè)將按一個(gè)新的要求對(duì)此次向特定對(duì)象發(fā)售作出調(diào)整。

決議狀況：3票同意，0票抵制，0票放棄表決通過(guò)。

三、3票同意，0票抵制，0票放棄，表決通過(guò)有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》的議案。

主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》（公示序號(hào)：2023-010）。

四、3票同意，0票抵制，0票放棄，表決通過(guò)有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（修訂稿）》的議案。

主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（修訂稿）》。

五、以3票同意，0票抵制，0票放棄，表決通過(guò)有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)與采取填補(bǔ)措施（修訂稿）》的議案。

會(huì)議同意該事項(xiàng)。主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的公告》（公示序號(hào)：2023-011）。

六、以3票同意，0票抵制，0票放棄，表決通過(guò)有關(guān)《公司控股股東、董事、高級(jí)管理人員關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及采取填補(bǔ)措施的承諾》的議案。

會(huì)議同意該事項(xiàng)。主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的公告》（公示序號(hào)：2023-011）。

七、以3票同意，0票抵制，0票放棄，表決通過(guò)有關(guān)《公司與保薦機(jī)構(gòu)簽訂聯(lián)合保薦承銷補(bǔ)充協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易》的議案。

會(huì)議同意該事項(xiàng)，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）里的《云南煤業(yè)能源股份有限公司與保薦機(jī)構(gòu)簽訂聯(lián)合保薦承銷補(bǔ)充協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公示序號(hào)：2023-012）。

八、以3票同意，0票抵制，0票放棄，表決通過(guò)關(guān)于公司與認(rèn)繳目標(biāo)簽定《附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》的議案。

會(huì)議同意公司和申購(gòu)目標(biāo)簽定《附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》事宜。主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《云南煤業(yè)能源股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的公告》（公示序號(hào)：2023-013）。。

九、以3票同意，0票抵制，0票放棄，表決通過(guò)有關(guān)《公司向特定對(duì)象發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)》的議案。

會(huì)議同意公司向特定對(duì)象發(fā)行新股涉及到關(guān)聯(lián)方交易事宜。主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公示于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《云南煤業(yè)能源股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的公告》（公示序號(hào)：2023-013）。

特此公告。

云南省煤礦電力能源有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

2023年2月24日