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本報(bào)訊記者吳曉璐孟珂

2月13日，昱章電氣設(shè)備科創(chuàng)板上市IPO申請辦理停止。據(jù)《證券日報(bào)》新聞記者整理，近年來，A股已經(jīng)有29家企業(yè)上市申請停止，在其中27家為積極撤銷，2家為審核未通過。積極撒單企業(yè)當(dāng)中，2家先前被抽中監(jiān)督檢查。

接受采訪時(shí)的專家指出，全面注冊制改革創(chuàng)新環(huán)境下，監(jiān)督機(jī)構(gòu)需協(xié)調(diào)聯(lián)動，強(qiáng)化對外國投資者和中介服務(wù)信披違規(guī)、未勤勉盡責(zé)等行為打擊力度，夯實(shí)中介服務(wù)“守門人”崗位職責(zé)，降低、避免“帶故障沖關(guān)”個(gè)人行為。

“一查就撤”引發(fā)熱議

外國投資者、中介服務(wù)存心存僥幸

以上27家積極撒單的企業(yè)當(dāng)中，擬在新三板轉(zhuǎn)板的是4家，擬在創(chuàng)業(yè)板上市的是14家，擬在北京交易所發(fā)售的是2家，擬在滬深主板發(fā)售的是7家。

中航股票基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧海清對《證券日報(bào)》記者說，自今年情況看，公司積極撒單的主要原因關(guān)鍵有四種：經(jīng)營效益偏移預(yù)估，亦可持續(xù)經(jīng)營能力有疑問；自主創(chuàng)新特性不夠，不符申請版塊精準(zhǔn)定位；合規(guī)存在的問題；信息公開不足真正、精確、詳細(xì)，或企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、收入準(zhǔn)則存在的問題等。

除此之外，深圳交易所主板和創(chuàng)業(yè)板分別為1家單位IPO上面被否，主要體現(xiàn)在財(cái)稅問題及其版塊精準(zhǔn)定位。如卓海高新科技創(chuàng)業(yè)板股票IPO發(fā)售被否，創(chuàng)業(yè)板上市委會議審議覺得，外國投資者無法融合行業(yè)現(xiàn)狀充分證明其“三創(chuàng)四新”特點(diǎn)，不符創(chuàng)業(yè)板定位規(guī)定，對存不存在對外國投資者長期運(yùn)營有重要不良影響的事宜表述不全面，不符合相關(guān)要求。

前不久，科都電氣設(shè)備積極撤銷創(chuàng)業(yè)板股票IPO，再度造成市場對于“一查就撤”熱議。上年10月份，中國證監(jiān)會2022年第四批先發(fā)公司信披品質(zhì)抽樣檢查搖簽狀況，科都電氣設(shè)備、大德高精密和博濤智能化3家單位被抽到。在其中，大德高精密和博濤智能化在去年11月份依次撤銷IPO申請辦理，科都電氣設(shè)備在今年的2月份撤回申請，3家被抽中的首發(fā)公司“全軍覆滅”。

此外，現(xiàn)在1月6日，中國證監(jiān)會2023年第一批先發(fā)公司信披品質(zhì)抽樣檢查搖簽狀況，羊毛絨名門等5家單位被抽到。證監(jiān)會網(wǎng)站最新消息表明，羊毛絨名門已經(jīng)于2月6日撤銷深交所主板IPO申請辦理。

市場人士覺得，“一查就撤”不僅有外國投資者“帶故障沖關(guān)”的態(tài)度，抱有僥幸心理，也是有中介服務(wù)把關(guān)不嚴(yán)、從業(yè)效率低下問題。

北京市利物投資管理有限公司創(chuàng)辦人、合作伙伴常春林對《證券日報(bào)》記者說，“一查就撤”背后，也不排除部分項(xiàng)目存有“帶故障申請”的現(xiàn)象，與此同時(shí)，中介服務(wù)的審查嚴(yán)格把關(guān)觀念和從業(yè)品質(zhì)均有待提升。

中原證券策略分析師周建華接納《證券日報(bào)》采訪時(shí)表示，“一查就撤”體現(xiàn)出擬上市公司和中介公司均存在僥幸，承銷商在質(zhì)量管理上把關(guān)不嚴(yán)。

“‘一查就撤’說明一部分外國投資者、中介服務(wù)未深刻認(rèn)識到自己責(zé)任，并沒有從依法依規(guī)、保障股民權(quán)益的角度考慮，存有徇私舞弊、信披違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。”鄧海清表明，其背后是一部分?jǐn)M上市企業(yè)態(tài)度不端正，不在提升自身經(jīng)營效益和技術(shù)創(chuàng)新能力考慮，懷著弄虛作假的心存僥幸；或者投資銀行、律師事務(wù)、會計(jì)事務(wù)所從業(yè)效率低下，對材料審核把關(guān)不嚴(yán)，乃至幫助裝飾、掩蓋。

管控協(xié)調(diào)聯(lián)動

讓難題公司“知難而上”

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站及其三大證交所數(shù)據(jù)分析，截止到2月14日，現(xiàn)階段IPO信息公開的排長隊(duì)公司總共846家。在其中，滬深主板289家，創(chuàng)業(yè)板股票329家，排長隊(duì)公司數(shù)量最多，科創(chuàng)板上市排長隊(duì)公司為152家；北京交易所排長隊(duì)公司有76家。

全面注冊制改革創(chuàng)新已經(jīng)啟動，中國證監(jiān)會表明，堅(jiān)持不懈“申請即承擔(dān)責(zé)任”標(biāo)準(zhǔn)，夯實(shí)外國投資者及控股股東義務(wù)。監(jiān)督中介服務(wù)回位盡職，加強(qiáng)能力建設(shè)。

談起怎樣進(jìn)一步夯實(shí)外國投資者、中介服務(wù)義務(wù)，常春林表示，在全面注冊制改革創(chuàng)新的大環(huán)境下，增強(qiáng)信息公開的目的性、準(zhǔn)確性完好性，必須監(jiān)督檢查、現(xiàn)場督導(dǎo)等形式產(chǎn)生管控協(xié)調(diào)聯(lián)動，讓出現(xiàn)問題公司“知難而上”，對沒有進(jìn)一步承擔(dān)責(zé)任的外國投資者和中介服務(wù)立即亮出管控心態(tài)，從而形成管控震懾。

值得注意的是，上年多家IPO撒單后，發(fā)行新股和承銷商、保薦代表人都曾經(jīng)接到管控罰款單。

鄧海清覺得，提升A股上市企業(yè)構(gòu)造，潔凈銷售市場綠色生態(tài)，應(yīng)從發(fā)售、信披、股票退市等多個(gè)方面共同發(fā)力。上市審批環(huán)節(jié)中，交易中心需對公司的銷售業(yè)績真實(shí)有效、企業(yè)屬性嚴(yán)格把關(guān)，避免差企業(yè)“濫竽充數(shù)”；增強(qiáng)對外國投資者、中介服務(wù)財(cái)務(wù)舞弊、未勤勉盡責(zé)等行為打擊力度。在上市后的信披環(huán)節(jié)，催促外國投資者和中介服務(wù)立即、精確、詳細(xì)、真切地公布重要經(jīng)營信息。針對信披違規(guī)、運(yùn)營業(yè)績變臉、企業(yè)屬性“霉變”的企業(yè)，按照規(guī)定實(shí)行股票退市解決，還應(yīng)當(dāng)?shù)共橄惹鞍l(fā)售環(huán)節(jié)中存不存在徇私舞弊、瞞報(bào)徇私舞弊等情形。