股票代碼：600120 證券簡稱：浙江東方 編號(hào)：2023-003
債券代碼：163604.SH 債券簡稱：20東方02
債券代碼：175914.SH 債券簡稱：21東方01
債券代碼：188936.SH 債券簡稱：21東方02
浙江東方金融控股集團(tuán)股份有限公司關(guān)于非公開發(fā)行限售股上市流通的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次限售股上市流通數(shù)量為519,058,371股
● 本次限售股上市流通日期為2023年3月2日
一、本次限售股上市類型
本次限售股上市類型為浙江東方金融控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）非公開發(fā)行股票限售股。
（一）核準(zhǔn)情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江東方金融控股集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2842號(hào)）核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)非公開發(fā)行不超過519,058,371股新股。
（二）股份發(fā)行與登記情況
本次非公開發(fā)行，公司實(shí)際向3名特定對(duì)象發(fā)行股票共519,058,371股，并于2022年9月2日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢本次發(fā)行新增股份登記托管手續(xù)。
（三）鎖定期安排
本次上市流通的限售股即為上述3名特定對(duì)象合計(jì)持有的非公開發(fā)行限售股519,058,371股，3名特定對(duì)象所認(rèn)購的股票自本次發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
2022年9月2日本次發(fā)行完成后，公司新增限售股份519,058,371股，總股本變更為3,415,381,492股，本次限售股占發(fā)行后公司總股本比例為15.20%。本次非公開發(fā)行限售股形成后至本公告披露日，公司未發(fā)生因分配股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況，公司總股本數(shù)量未發(fā)生變化。
三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
本次申請(qǐng)解除股份限售的股東認(rèn)購的非公開發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行對(duì)象所取得本次非公開發(fā)行的股份因公司分配股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增等形式所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。
截至本公告披露日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行上述股份鎖定承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。本次申請(qǐng)上市流通的限售股持有人無上市特別承諾。
四、中介機(jī)構(gòu)核查意見
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為浙江東方非公開發(fā)行A股股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)浙江東方非公開發(fā)行股票限售股解禁上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，經(jīng)核查，國泰君安認(rèn)為：
浙江東方本次限售股解禁上市流通的數(shù)量及上市流通時(shí)間等符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，限售股份持有人嚴(yán)格履行了公司非公開發(fā)行股票并上市前所做的承諾。截至本核查意見出具日，浙江東方對(duì)本次限售股份上市流通事項(xiàng)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)浙江東方本次非公開發(fā)行股票限售股解禁上市流通事項(xiàng)無異議。
五、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數(shù)量為519,058,371股；
本次限售股上市流通日期為2023年3月2日；
本次限售股上市流通明細(xì)清單：
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六、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
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七、上網(wǎng)公告附件
《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于浙江東方金融控股集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行A股股票限售股上市流通的核查意見》
特此公告。
浙江東方金融控股集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
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