(上接101版)
（一）加快募投項(xiàng)目投資進(jìn)度，提高募集資金使用效率
本次募集資金到位前，為盡快實(shí)現(xiàn)募集資金投資項(xiàng)目效益，公司將積極調(diào)配資源，力爭(zhēng)提前完成募集資金投資項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作；本次發(fā)行募集資金到位后，公司將加快推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)，爭(zhēng)取早日完成項(xiàng)目建設(shè)并實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益，增加以后年度的股東回報(bào)，降低本次發(fā)行導(dǎo)致的即期回報(bào)攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）加強(qiáng)募集資金管理
公司已制定了《募集資金管理辦法》，對(duì)募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、使用、用途變更、管理和監(jiān)督等進(jìn)行了明確的規(guī)定。本次發(fā)行募集資金到位后，公司董事會(huì)將持續(xù)監(jiān)督公司對(duì)募集資金進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)、保障募集資金用于募投項(xiàng)目建設(shè)、配合監(jiān)管銀行和保薦機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金使用的檢查和監(jiān)督，以保證募集資金合理規(guī)范使用，合理防范募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)。
（三）進(jìn)一步提升公司治理水平、強(qiáng)化公司成本管理
公司未來(lái)幾年將進(jìn)一步提高經(jīng)營(yíng)和管理水平，優(yōu)化公司管理結(jié)構(gòu)，以適應(yīng)公司不斷國(guó)際化的步伐，提高日常運(yùn)營(yíng)效率，提升整體盈利能力。公司將努力提高資金的使用效率，完善并強(qiáng)化投資決策程序，同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，發(fā)揮企業(yè)管控效能，推進(jìn)全面預(yù)算管理，優(yōu)化預(yù)算管理流程，加強(qiáng)成本管理，強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督，全面有效地控制公司經(jīng)營(yíng)和管控風(fēng)險(xiǎn)。
（四）優(yōu)化公司投資回報(bào)機(jī)制，實(shí)行積極的利潤(rùn)分配政策
為完善公司利潤(rùn)分配政策，推動(dòng)公司建立更為科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的股東回報(bào)機(jī)制，增加利潤(rùn)分配決策透明度和可操作性，公司已經(jīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定在《公司章程》中制定了利潤(rùn)分配相關(guān)條款，并制定了《未來(lái)三年（2022年-2024年）股東回報(bào)規(guī)劃》，建立了健全有效的股東回報(bào)機(jī)制。本次發(fā)行完成后，將按照法律法規(guī)的規(guī)定和《公司章程》《未來(lái)三年（2022年-2024年）股東回報(bào)規(guī)劃》的約定，在符合利潤(rùn)分配條件的情況下，積極推動(dòng)對(duì)股東的利潤(rùn)分配，有效維護(hù)和增加對(duì)股東的回報(bào)。
六、公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施的承諾
為保證公司填補(bǔ)本次發(fā)行完成后攤薄即期回報(bào)的措施能夠得到切實(shí)履行，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，公司控股股東、實(shí)際控制人及董事、高級(jí)管理人員已作出以下承諾：
（一）公司控股股東、實(shí)際控制人的承諾
為確保公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行，公司控股股東、實(shí)際控制人做出以下承諾：
1、本公司承諾不越權(quán)干預(yù)東方鉭業(yè)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占東方鉭業(yè)公司利益。
2、自本承諾函出具之日至本次發(fā)行實(shí)施完畢前，若中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）及深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）就填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾作出另行規(guī)定或提出其他要求的，且上述承諾不能滿(mǎn)足該等規(guī)定時(shí)，本公司承諾屆時(shí)將按照最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。
3、本公司承諾切實(shí)履行上述第1項(xiàng)、第2項(xiàng)承諾，若本公司違反上述第1項(xiàng)、第2項(xiàng)承諾或拒不履行上述承諾，本公司同意按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的有關(guān)規(guī)定，對(duì)本公司作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施。
（二）公司董事、高級(jí)管理人員的承諾
為確保公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行，公司董事、高級(jí)管理人員做出以下承諾：
1、不會(huì)無(wú)償或以不公平條件向其他單位或個(gè)人進(jìn)行利益輸送，亦不會(huì)采用其他方式損害公司利益；
2、對(duì)自身日常的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；
3、不會(huì)動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與自身履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；
4、將行使自身職權(quán)以促使公司董事會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)相關(guān)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；
5、若未來(lái)公司擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，本人將行使自身職權(quán)以保障股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)相關(guān)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；
6、若中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)相關(guān)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定，且本人上述承諾不能滿(mǎn)足中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所該等規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。
本人承諾嚴(yán)格履行所作出的上述承諾事項(xiàng)，確保公司填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)相關(guān)措施能夠得到切實(shí)履行。如果本人違反所作出的承諾或拒不履行承諾，本人將按照相關(guān)規(guī)定履行解釋、道歉等相應(yīng)義務(wù)，并同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所依法作出的監(jiān)管措施或自律監(jiān)管措施；給公司或者股東造成損失的，本人愿意依法承擔(dān)相應(yīng)補(bǔ)償責(zé)任。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
證券代碼：000962 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：東方鉭業(yè) 公告編號(hào)：2023-029號(hào)
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、本次會(huì)計(jì)政策變更概述
(一)變更原因
2021年12月30日，財(cái)政部頒布了15號(hào)準(zhǔn)則解釋?zhuān)?guī)定了關(guān)于企業(yè)將固定資產(chǎn)達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)前或者研發(fā)過(guò)程中產(chǎn)出的產(chǎn)品或副產(chǎn)品對(duì)外銷(xiāo)售的會(huì)計(jì)處理、關(guān)于資金集中管理相關(guān)列報(bào)、關(guān)于虧損合同的判斷的內(nèi)容。其中“關(guān)于企業(yè)將固定資產(chǎn)達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)前或者研發(fā)過(guò)程中產(chǎn)出的產(chǎn)品或副產(chǎn)品對(duì)外銷(xiāo)售的會(huì)計(jì)處理”及“關(guān)于虧損合同的判斷”內(nèi)容自2022年1月1日起施行；“關(guān)于資金集中管理相關(guān)列報(bào)”內(nèi)容自公布之日起施行。
根據(jù)上述文件的要求，公司對(duì)會(huì)計(jì)政策予以相應(yīng)的變更，自2022年1月1日起施行。
（二）變更前后的會(huì)計(jì)政策
1、變更前采用的會(huì)計(jì)政策
本次會(huì)計(jì)政策變更前，公司執(zhí)行的是財(cái)政部頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn) 則一基本準(zhǔn)則》和各項(xiàng)具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用指南、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋公告以及其他相關(guān)規(guī)定。
2、變更后相關(guān)會(huì)計(jì)政策
本次會(huì)計(jì)政策變更后，公司按照財(cái)政部發(fā)布的準(zhǔn)則解釋第15號(hào)要求執(zhí)行。其他未變更部分，仍按照財(cái)政部前期頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則一一基本準(zhǔn)則》和各項(xiàng)具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用指南、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋公告以及其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（三）審批程序
本次會(huì)計(jì)政策變更經(jīng)公司第八屆二十七次董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)，并經(jīng)監(jiān)事會(huì)審核、獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，根據(jù)《深交所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次公司會(huì)計(jì)政策變更不需要提交股東大會(huì)審議。
二、本次會(huì)計(jì)政策變更主要內(nèi)容
根據(jù)準(zhǔn)則解釋第15號(hào)的要求，本次會(huì)計(jì)政策變更的主要內(nèi)容如 下：
（一）關(guān)于企業(yè)將固定資產(chǎn)達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)前或者研發(fā)過(guò)程中產(chǎn)出的產(chǎn)品或副產(chǎn)品對(duì)外銷(xiāo)售的會(huì)計(jì)處理：
1.企業(yè)將固定資產(chǎn)達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)前或者研發(fā)過(guò)程中產(chǎn)出的產(chǎn)品或副產(chǎn)品對(duì)外銷(xiāo)售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“試運(yùn)行銷(xiāo)售”）的，應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第14號(hào)一收入》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第1號(hào)一存貨》等規(guī)定，對(duì)試運(yùn)行銷(xiāo)售相關(guān)的收入和成本分別進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，計(jì)入當(dāng)期損益，不應(yīng)將試運(yùn)行銷(xiāo)售相關(guān)收入抵銷(xiāo)相關(guān)成本后的凈額沖減固定資產(chǎn)成本或者研發(fā)支出。
2.試運(yùn)行產(chǎn)出的有關(guān)產(chǎn)品或副產(chǎn)品在對(duì)外銷(xiāo)售前，符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第1號(hào)一存貨》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)確認(rèn)為存貨，符合其他相關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中有關(guān)資產(chǎn)確認(rèn)條件的應(yīng)當(dāng)確認(rèn)為相關(guān)資產(chǎn)。
3.測(cè)試固定資產(chǎn)可否正常運(yùn)轉(zhuǎn)而發(fā)生的支出屬于固定資產(chǎn)達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)前的必要支出，應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 4 號(hào)一固定資產(chǎn)》的有關(guān)規(guī)定，計(jì)入該固定資產(chǎn)成本。
（二）對(duì)通過(guò)內(nèi)部結(jié)算中心、財(cái)務(wù)公司等對(duì)母公司及成員單位資金實(shí)行集中統(tǒng)一管理的列報(bào)進(jìn)行了規(guī)范。
（三）對(duì)虧損合同的判斷進(jìn)行了規(guī)范，明確了履行合同成本的組成。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)在首次施行本解釋時(shí)尚未履行完所有義務(wù)的合同執(zhí)行本解釋?zhuān)鄯e影響數(shù)應(yīng)當(dāng)調(diào)整首次執(zhí)行本解釋當(dāng)年年初留存收益及其他相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目，不應(yīng)調(diào)整前期比較財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)。
三、本次會(huì)計(jì)政策變更對(duì)公司的影響
本次會(huì)計(jì)政策變更是公司根據(jù)財(cái)政部新頒布的準(zhǔn)則解釋第15號(hào)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行的合理變更，能更加客觀(guān)、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和實(shí)際情況，能提供更可靠、更準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)信息，符合有關(guān)規(guī)定和公司的實(shí)際情況。本次會(huì)計(jì)政策變更不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司及股東利益的情況。
四、董事會(huì)關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更合理性的說(shuō)明
公司董事會(huì)認(rèn)為：本次會(huì)計(jì)政策變更是公司根據(jù)財(cái)政部修訂及頒布的最新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行的合理變更，能夠更加客觀(guān)、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，為公司股東提供更加可靠、準(zhǔn)確會(huì)計(jì)信息，不存在損害公司及股東利益的情形。
五、獨(dú)立董事關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的意見(jiàn)
本次會(huì)計(jì)政策變更是公司根據(jù)財(cái)政部相關(guān)規(guī)定進(jìn)行的合理變更，符合相關(guān)規(guī)定和公司實(shí)際情況，決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》等規(guī)定，不存在損害公司及全體股東特別是廣大中小股東利益的情形，同意公司本次會(huì)計(jì)政策的變更。
六、監(jiān)事會(huì)關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的意見(jiàn)
本次會(huì)計(jì)政策變更公司是根據(jù)財(cái)政部相關(guān)規(guī)定進(jìn)行的合理變更，本次會(huì)計(jì)政策變更的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意公司本次會(huì)計(jì)政策變更。
六、備查文件
1、第八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議；
2、第八屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事意見(jiàn)。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
證券代碼：000962 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：東方鉭業(yè) 公告編號(hào)：2023-030號(hào)
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
關(guān)于取消并另行召開(kāi)2023年
第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年2月24日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于取消并另行召開(kāi)2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，公司決定取消原計(jì)劃于2023年3月2日召開(kāi)的2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并決定于2023年3月13日另行召開(kāi) 2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、取消股東大會(huì)的基本情況
1、取消的股東大會(huì)屆次：2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)
2、取消的股東大會(huì)的召集人：公司董事會(huì)
3、取消的股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間：
（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2023年3月2日（星期四）下午14:30
（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2023年3月2日
其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2023年3月2日上午9:15～9:25，9:30～11:30，下午13:00～15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為2023年3月2日9:15至15:00期間的任意時(shí)間。
4、取消的股東大會(huì)股權(quán)登記日：2023 年2月23日
二、取消股東大會(huì)的原因
鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等注冊(cè)制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，董事會(huì)需要對(duì)原擬提交公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議的相關(guān)議題重新修訂與審議，同意取消原定于2023年3月2日召開(kāi)的公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并定于2023年3月13日召開(kāi)2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。本次取消股東大會(huì)事項(xiàng)符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。
三、更新后的股東大會(huì)的有關(guān)情況
（一）召開(kāi)會(huì)議的基本情況
1、股東大會(huì)屆次：本次股東大會(huì)是2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)
2、會(huì)議召集人：公司董事會(huì)
3、董事會(huì)召集召開(kāi)本次會(huì)議符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和公司《章程》的規(guī)定。
4、會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：
（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2023年3月13日（星期一）下午14:30
（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2023年3月13日
其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2023年3月13日上午9:15～9:25，9:30～11:30，下午13:00～15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為2023年3月13日9:15至15:00期間的任意時(shí)間。
5、會(huì)議召開(kāi)方式及表決方式：本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。
公司將通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為準(zhǔn)。
6、出席會(huì)議對(duì)象：
（1）截止股權(quán)登記日2023年3月6日下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的全體股東均有權(quán)出席本次股東大會(huì)，并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東（授權(quán)委托書(shū)附后）。
（2）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（3）公司聘請(qǐng)的本次股東大會(huì)見(jiàn)證律師。
7、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：寧夏石嘴山市大武口區(qū)冶金路119號(hào)寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司辦公樓二樓會(huì)議室
（二）會(huì)議審議事項(xiàng)
■
上述議案1、2、3、4、6、7、8、9、10關(guān)聯(lián)股東將回避表決；議案1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11屬于特別決議事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
上述審議的議案內(nèi)容詳見(jiàn) 2022年11月4日、2023年2月15日、2023年2月24日在巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn和《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》刊登的公司八屆二十二次董事會(huì)、八屆二十六次董事會(huì)、八屆二十七次董事會(huì)會(huì)議決議公告的內(nèi)容。
（三）會(huì)議登記方法
1、登記方式：
(1)法人股東應(yīng)持股東賬戶(hù)卡、持股憑證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)或法定代表人授權(quán)委托及出席人身份證辦理登記手續(xù)；
(2)自然人股東須持本人身份證、持股憑證、股東帳戶(hù)卡登記，授權(quán)委托代理人持本人身份證、持股憑證、授權(quán)委托書(shū)、授權(quán)人股東帳戶(hù)卡登記，異地股東可采用信函、傳真方式進(jìn)行登記。
2、登記時(shí)間：2023年3月8日-2023年3月9日，上午8:30-12:00，下午14:00-18:00
3、登記地點(diǎn)：寧夏石嘴山市冶金路公司證券部
4、聯(lián)系辦法：
聯(lián)系人：秦宏武、黨麗萍
電話(huà)：0952-2098563
傳真：0952-2098562
郵編：753000
（四）網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程
股東可以通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，并對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)事宜進(jìn)行具體說(shuō)明。（具體流程詳見(jiàn)附件1）
（五）其他事項(xiàng)
1、本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議會(huì)期半天，出席會(huì)議的股東食宿、交通費(fèi)用自理。
2、網(wǎng)絡(luò)投票期間，如投票系統(tǒng)遇突發(fā)重大事件的影響，則本次會(huì)議的進(jìn)程另行通知。
（六）備查文件
1、公司八屆二十七次董事會(huì)會(huì)議決議
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
附件1：
參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程
一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序
1、投票代碼：360962
2、投票簡(jiǎn)稱(chēng)：東方投票
3、 填報(bào)表決意見(jiàn)或選舉票數(shù)。
對(duì)于非累積投票提案，填報(bào)表決意見(jiàn)：同意、反對(duì)、棄權(quán)。
4、股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票提案外的其他所有提案表達(dá)相同意見(jiàn)。
股東對(duì)總議案與具體提案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)具體提案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)具體提案投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)。
二、通過(guò)深交所交易系統(tǒng)投票的程序
1、投票時(shí)間：2023年3月13日上午9:15～9:25，9:30～11:30，下午13:00～15:00。
2、股東可以登錄證券公司交易客戶(hù)端通過(guò)交易系統(tǒng)投票。
三、通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序
1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為2023年3月13日9:15至15:00期間的任意時(shí)間。
2、股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書(shū)”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。
3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書(shū)，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。
附：授權(quán)委托書(shū)
授權(quán)委托書(shū)
茲授權(quán)委托 先生（女士）代表我單位（個(gè)人）出席寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并代表本人依照以下指示對(duì)下列議案進(jìn)行表決。若委托人沒(méi)有對(duì)表決權(quán)的形式、方式做出具體指示，受托人可行使酌情裁量權(quán)，以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞酵镀蓖?、反?duì)或棄權(quán)。
■
委托人（簽字）：
身份證號(hào)（營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼）：
委托人持有股數(shù)：
委托人股東賬號(hào)：
委托書(shū)有效期限：
受托人（簽字）：
受托人身份證號(hào)：
簽署日期：2023年 月 日
附注：
1、授權(quán)委托書(shū)剪報(bào)、復(fù)印或按以上格式自制均有效；單位委托須加蓋單位公章。
證券代碼：000962 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：東方鉭業(yè) 公告編號(hào)：2023-031號(hào)
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
關(guān)于2022年向特定對(duì)象發(fā)行股票方案調(diào)整
及預(yù)案修訂情況說(shuō)明的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年11月3日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，2023年2月14日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)議案。
鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等注冊(cè)制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司于2023年2月24日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票方案（修訂稿）的議案》、《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）的議案》等相關(guān)議案，對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票方案及預(yù)案進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整內(nèi)容如下：
一、本次向特定對(duì)象發(fā)行股票方案調(diào)整情況
■
二、本次向特定對(duì)象發(fā)行預(yù)案的主要修訂內(nèi)容
■
本次修訂的具體內(nèi)容參閱與本公告同日披露的相關(guān)公告。
特此公告。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
股票代碼：000962 股票簡(jiǎn)稱(chēng)：東方鉭業(yè) 公告編號(hào)：2023-032號(hào)
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
關(guān)于本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票不存在
直接或通過(guò)利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的
投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)墓?/P>
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年11月3日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，于2023年2月14日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了公司2022年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票的相關(guān)事項(xiàng)。鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等注冊(cè)制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司現(xiàn)就本次向特定對(duì)象發(fā)行不存在直接或通過(guò)利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償事宜承諾調(diào)整如下：
公司擬向特定對(duì)象發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”），就本次發(fā)行的認(rèn)購(gòu)，本公司承諾本公司不存在、未來(lái)亦不會(huì)向發(fā)行對(duì)象作出保底保收益或變相保底保收益承諾的情形，或直接、通過(guò)利益相關(guān)方向發(fā)行對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償。
特此公告。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
股票代碼：000962 股票簡(jiǎn)稱(chēng)：東方鉭業(yè) 公告編號(hào)：2023-033
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人
出具特定期間不減持股份的承諾函的公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年11月3日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，于2023年2月14日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了公司2022年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票的相關(guān)事項(xiàng)，公司實(shí)際控制人中國(guó)有色礦業(yè)集團(tuán)有限公司擬作為本次非公開(kāi)發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)對(duì)象。鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等注冊(cè)制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，控股股東中色(寧夏)東方集團(tuán)有限公司，實(shí)際控制人中國(guó)有色礦業(yè)集團(tuán)有限公司于近日對(duì)已經(jīng)出具的《關(guān)于特定期間不減持股份的承諾函》進(jìn)行了調(diào)整，承諾在特定期間不減持股份，具體內(nèi)容如下：
“1、自發(fā)行人審議通過(guò)本次發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)的董事會(huì)決議日（2022年11月3日）前6個(gè)月至本承諾函出具之日，本公司及本公司控制的關(guān)聯(lián)方不存在減持發(fā)行人股份的情形；
2、自本承諾函出具之日起至發(fā)行人向特定對(duì)象發(fā)行股票完成后6個(gè)月內(nèi)，本公司及本公司控制的關(guān)聯(lián)方不以任何方式減持持有的發(fā)行人股份，亦不存在減持發(fā)行人股份（包括承諾期間因送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派產(chǎn)生的股票）的計(jì)劃，向本公司同一控制下的其他關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人股份等不會(huì)導(dǎo)致本公司或本公司之實(shí)際控制人控制的發(fā)行人股份數(shù)量變動(dòng)的內(nèi)部調(diào)整不屬于前述減持發(fā)行人股份的行為；
3、本公司及本公司控制的關(guān)聯(lián)方違反前述承諾而發(fā)生減持的，本公司及本公司控制的關(guān)聯(lián)方承諾因減持所得的收益全部歸發(fā)行人所有，并依法承擔(dān)因此產(chǎn)生的法律責(zé)任?！?/P>
特此公告。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于第八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》”）《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的規(guī)定，作為寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，我們對(duì)公司第八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)材料進(jìn)行了審議，對(duì)公司本次董事會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
一、對(duì)《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行A股股票條件的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《公司法》《證券法》以及《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定，我們對(duì)公司實(shí)際情況進(jìn)行了逐項(xiàng)自查，認(rèn)為公司符合向特定對(duì)象發(fā)行股票的各項(xiàng)規(guī)定，具備向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的資格和條件。因此我們同意本議案并同意提交公司股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
二、對(duì)《關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票方案（修訂稿）的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)
公司對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票之發(fā)行方案的調(diào)整及調(diào)整后的方案符合《公司法》《證券法》以及《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，經(jīng)調(diào)整后的相關(guān)方案合理、切實(shí)可行，符合公司的實(shí)際情況，符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃和全體股東利益，不存在損害公司及其股東特別是中小股東利益的情形。董事會(huì)審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。因此，我們同意調(diào)整公司向特定對(duì)象發(fā)行股票方案并同意提交公司股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
三、對(duì)《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)
本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）根據(jù)《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求編制，綜合考慮了公司所處的行業(yè)及公司的發(fā)展規(guī)劃、財(cái)務(wù)狀況及資金需求等情況，有利于優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司持續(xù)發(fā)展，符合公司及其股東的利益。董事會(huì)審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。因此，我們同意公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿），并同意提交公司股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
四、對(duì)《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)
我們認(rèn)為，公司對(duì)《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》的修訂符合《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定以及股東大會(huì)的授權(quán)。本次募集資金的用途符合國(guó)家相關(guān)政策的規(guī)定以及公司的實(shí)際情況和發(fā)展需求，符合公司所處行業(yè)現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)，符合公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)和股東利益。董事會(huì)審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。因此，我們同意《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》，并同意提交公司股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
五、對(duì)《關(guān)于無(wú)需編制前次募集資金使用情況報(bào)告（修訂稿）的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)
公司前次募集資金到賬時(shí)間為2011年10月，距今已滿(mǎn)五個(gè)會(huì)計(jì)年度，故本次發(fā)行無(wú)需編制前次募集資金使用情況報(bào)告，符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)。因此，我們同意無(wú)需編制前次募集資金使用情況報(bào)告（修訂稿）并同意提交公司股東大會(huì)審議。
六、對(duì)《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)
我們認(rèn)為公司編制《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告》充分考慮了公司所處行業(yè)和發(fā)展階段、財(cái)務(wù)狀況、資金需求等情況，說(shuō)明了本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的背景和必要性，充分論證了本次發(fā)行證券及其品種選擇的必要性，發(fā)行對(duì)象的選擇范圍、數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)的適當(dāng)性，發(fā)行定價(jià)的原則、依據(jù)、方法和程序的合理性，發(fā)行方式的可行性，發(fā)行方案的公平性、合理性及本次發(fā)行對(duì)原股東權(quán)益或者即期回報(bào)攤薄的影響以及填補(bǔ)的具體措施，論證分析切實(shí)、詳盡，符合公司及全體股東的利益，不存在損害中小股東利益的情形。董事會(huì)審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。因此，我們同意公司編制的《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行方案論證分析報(bào)告》，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
七、對(duì)《關(guān)于公司擬與實(shí)際控制人簽署〈《關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》之補(bǔ)充協(xié)議〉暨關(guān)聯(lián)交易的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)
本次向特定對(duì)象發(fā)行的發(fā)行對(duì)象包括公司實(shí)際控制人中國(guó)有色礦業(yè)集團(tuán)有限公司，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司及前述認(rèn)購(gòu)方同意對(duì)2022年11月簽署的《關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整并簽署《〈關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議〉之補(bǔ)充協(xié)議》，前述補(bǔ)充協(xié)議符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)董事會(huì)審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及其股東尤其是中小股東利益的情形。因此，我們同意公司與實(shí)際控制人簽署《〈關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議〉之補(bǔ)充協(xié)議》暨關(guān)聯(lián)交易，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
八、對(duì)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)有色礦業(yè)集團(tuán)有限公司免于發(fā)出要約（修訂稿）的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)本次發(fā)行方案，中國(guó)有色集團(tuán)擬參與本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)。為此，中國(guó)有色集團(tuán)承諾：本次發(fā)行結(jié)束后，若其在認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊蟮墓煞荼壤^本次發(fā)行之前十二個(gè)月內(nèi)，增持幅度不超過(guò) 2%（即：中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行結(jié)束后的持股比例-中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行前的持股比例≤2%），則其認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行股票自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)蝗羝湓谡J(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊蟮墓煞荼壤^本次發(fā)行之前十二個(gè)月內(nèi)，增持幅度超過(guò) 2%（即：中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行結(jié)束后的持股比例-中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行前的持股比例＞2%），則其認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行股票自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。中國(guó)有色集團(tuán)擬參與認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行股票的情形符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十三條關(guān)于免于發(fā)出要約的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)有色集團(tuán)免于發(fā)出要約不存在損害公司及中小股東合法權(quán)益的情形。董事會(huì)審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。我們同意中國(guó)有色集團(tuán)免于發(fā)出要約，并將本議案提交股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
九、對(duì)《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施與相關(guān)主體承諾（修訂搞）的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施與相關(guān)主體承諾（修訂搞）符合《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)規(guī)定，填補(bǔ)措施合理可行，相關(guān)主體承諾符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不存在損害公司及公司股東尤其是中小股東合法權(quán)益的情形。董事會(huì)審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。我們同意公司向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施與相關(guān)主體承諾（修訂稿），并同意提交公司股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
十、對(duì)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向特定對(duì)象發(fā)行股票具體事宜（修訂稿）的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)
公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)，授權(quán)內(nèi)容在股東大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)，相關(guān)授權(quán)安排有利于推動(dòng)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的實(shí)施，符合公司和股東利益。因此，我們同意該議案并同意將其提交股東大會(huì)審議。
十一、對(duì)《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)
本次會(huì)計(jì)政策變更是公司根據(jù)財(cái)政部相關(guān)規(guī)定進(jìn)行的合理變更，符合相關(guān)規(guī)定和公司實(shí)際情況，決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》等規(guī)定，不存在損害公司及全體股東特別是廣大中小股東利益的情形，同意公司本次會(huì)計(jì)政策的變更。
獨(dú)立董事：李耀忠、張文君、陳曦
2023年2月24日
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于第八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》”）《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的規(guī)定，作為寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，現(xiàn)就公司第八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)議案涉及的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表事前認(rèn)可意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行A股股票條件的事前認(rèn)可意見(jiàn)
根據(jù)《公司法》《證券法》以及《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定，我們對(duì)公司實(shí)際情況進(jìn)行了逐項(xiàng)自查，認(rèn)為公司符合向特定對(duì)象發(fā)行股票的各項(xiàng)規(guī)定，具備向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的資格和條件，并同意將該議案提交公司董事會(huì)審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。
二、關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票方案（修訂稿）的事前認(rèn)可意見(jiàn)
公司對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票之發(fā)行方案的調(diào)整及調(diào)整后的方案符合《公司法》《證券法》以及《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，經(jīng)調(diào)整后的相關(guān)方案合理、切實(shí)可行，符合公司的實(shí)際情況，符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃和全體股東利益，不存在損害公司及其股東特別是中小股東利益的情形。因此我們認(rèn)可公司向特定對(duì)象發(fā)行股票方案（修訂稿）并同意將該議案提交公司董事會(huì)審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。
三、關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）的事前認(rèn)可意見(jiàn)
本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）根據(jù)《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求編制，綜合考慮了公司所處的行業(yè)及公司的發(fā)展規(guī)劃、財(cái)務(wù)狀況及資金需求等情況，有利于優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司持續(xù)發(fā)展，符合公司及其股東的利益。因此我們認(rèn)可公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿），并同意將該議案提交公司董事會(huì)審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。
四、關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）的事前認(rèn)可意見(jiàn)
我們認(rèn)為，公司編制的《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》符合《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。本次募集資金的用途符合國(guó)家相關(guān)政策的規(guī)定以及公司的實(shí)際情況和發(fā)展需求，符合公司所處行業(yè)現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)，符合公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)和股東利益。因此，我們認(rèn)可《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》，并同意將該議案提交公司董事會(huì)審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。
五、關(guān)于公司2022年向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告的事前認(rèn)可意見(jiàn)
我們認(rèn)為公司編制的《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告》充分考慮了公司所處行業(yè)和發(fā)展階段、財(cái)務(wù)狀況、資金需求等情況，說(shuō)明了本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的背景和必要性，充分論證了本次發(fā)行證券及其品種選擇的必要性，發(fā)行對(duì)象的選擇范圍、數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)的適當(dāng)性，發(fā)行定價(jià)的原則、依據(jù)、方法和程序的合理性，發(fā)行方式的可行性，發(fā)行方案的公平性、合理性及本次發(fā)行對(duì)原股東權(quán)益或者即期回報(bào)攤薄的影響以及填補(bǔ)的具體措施，論證分析切實(shí)、詳盡，符合公司及全體股東的利益，不存在損害中小股東利益的情形。因此，我們認(rèn)可公司編制的《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告》，并同意將該議案提交公司董事會(huì)審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。
六、關(guān)于公司擬與實(shí)際控制人簽署《〈關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議〉之補(bǔ)充協(xié)議》暨關(guān)聯(lián)交易的事前認(rèn)可意見(jiàn)
本次向特定對(duì)象發(fā)行的發(fā)行對(duì)象包括公司實(shí)際控制人中國(guó)有色礦業(yè)集團(tuán)有限公司，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司及前述認(rèn)購(gòu)方同意對(duì)2022年11月簽署的《關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整并簽署《關(guān)于〈非公開(kāi)發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議〉之補(bǔ)充協(xié)議》，前述補(bǔ)充協(xié)議符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及其股東尤其是中小股東利益的情形。因此，我們認(rèn)可公司與實(shí)際控制人簽署《關(guān)于〈非公開(kāi)發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議〉之補(bǔ)充協(xié)議》暨關(guān)聯(lián)交易，并同意將該議案提交公司董事會(huì)審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。
七、關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)有色礦業(yè)集團(tuán)有限公司免于發(fā)出要約（修訂稿）的事前認(rèn)可意見(jiàn)
根據(jù)本次發(fā)行方案，中國(guó)有色集團(tuán)擬參與本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)。為此，中國(guó)有色集團(tuán)承諾：本次發(fā)行結(jié)束后，若其在認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊蟮墓煞荼壤^本次發(fā)行之前十二個(gè)月內(nèi)，增持幅度不超過(guò) 2%（即：中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行結(jié)束后的持股比例-中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行前的持股比例≤2%），則其認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行股票自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)蝗羝湓谡J(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊蟮墓煞荼壤^本次發(fā)行之前十二個(gè)月內(nèi)，增持幅度超過(guò) 2%（即：中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行結(jié)束后的持股比例-中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行前的持股比例＞2%），則其認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行股票自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。中國(guó)有色集團(tuán)擬參與認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行股票的情形符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十三條關(guān)于免于發(fā)出要約的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)有色集團(tuán)免于發(fā)出要約不存在損害公司及中小股東合法權(quán)益的情形。董事會(huì)審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。我們認(rèn)可中國(guó)有色集團(tuán)免于發(fā)出要約，并同意將該議案提交公司董事會(huì)審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。
獨(dú)立董事：李耀忠、張文君、陳曦
2023年2月24日
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