(里接A9版)
(1)網(wǎng)下申購后,網(wǎng)下申購總數(shù)低于線下原始發(fā)行量的;
(2)若網(wǎng)上搖號不夠,認購不足部分向網(wǎng)下回拔后,網(wǎng)下投資者無法全額認購;
(3)扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后,線下和線上投資人交款認購的股權(quán)總數(shù)總計不夠此次發(fā)行數(shù)量70%;
(4)發(fā)行人在發(fā)售過程中出現(xiàn)重要會議后事宜危害本次發(fā)行的;
(5)依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第五十六條和《上海證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》第七十一條,證監(jiān)會和上海交易所發(fā)覺股票發(fā)行包銷全過程存有涉嫌違法違規(guī)或是存在異常情況的,可勒令發(fā)行人和主承銷中止或暫停發(fā)售,對相關(guān)事宜進行調(diào)查處理。
如出現(xiàn)之上情況,發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商將及時公示中斷發(fā)售緣故、修復發(fā)售分配等事項。中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會愿意申請注冊所決定的期限內(nèi),且滿足會議后事宜管控要求的前提下,緯向上海交易所審核同意后,發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商將適時重新啟動發(fā)售。
13、在網(wǎng)上、網(wǎng)下申購完成后,發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商將依據(jù)整體認購的情況判斷是否啟用回撥機制,對網(wǎng)上、線下的發(fā)行量進行控制。實際回撥機制請見《發(fā)行公告》中“二、(五)網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制”。
14、網(wǎng)下投資者應依據(jù)《武漢達夢數(shù)據(jù)庫股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》(下稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”),于2024年6月4日(T+2日)16:00前,按最終決定的發(fā)行價與獲配總數(shù),立即足額繳納新股申購資產(chǎn),認購資金應當于2024年6月4日(T+2日)16:00前到帳。
網(wǎng)下投資者好似日獲配多只新股,請盡快按每只新股各自交款。同一天獲配多只新股的現(xiàn)象,如只匯一筆合計額度,合拼交款就會造成進賬不成功,從而產(chǎn)生的后果由投資人承擔。
在網(wǎng)上投資人認購中新股后,應依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責任,保證其資金帳戶在2024年6月4日(T+2日)日終有足額的新股申購資產(chǎn),不足部分視作放棄認購,從而產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責任由投資人承擔。投資人賬款劃付需遵守投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。
線下和線上投資人交款申購完成后,聯(lián)席主承銷商將依據(jù)具體交款狀況確定線下和線上具體發(fā)行股份總數(shù)。線下和線上投資人放棄認購一部分的股權(quán)由保薦代表人(聯(lián)席主承銷商)中投證券承銷。
15、扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后,發(fā)生線下和線上投資人交款認購的股權(quán)總數(shù)總計不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時,發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商將終止此次新股上市,并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。
16、配售對象應嚴格遵守行業(yè)管理規(guī)定,申購額度不能超過對應的總資產(chǎn)。合理價格網(wǎng)下投資者未參與認購或是得到基本配股的網(wǎng)下投資者沒有按照最終決定的發(fā)行價與獲配總數(shù)立即足額繳納新股申購資金,將被視為毀約并要承擔賠償責任,聯(lián)席主承銷商將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。
線上投資人持續(xù)12個月總計發(fā)生3次中簽后未全額交款的情形時,自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認購的之日起6月(按180個自然日計算,含隔日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)債、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認購次數(shù)依照投資人具體舍棄認購新股、存托、可轉(zhuǎn)債與可交換公司債券的頻次分類匯總。
17、本次發(fā)行前股權(quán)有限售期,相關(guān)限購服務承諾及限售期分配詳細《招股意向書》。以上股權(quán)限購分配系有關(guān)公司股東根據(jù)外國投資者整治必須及經(jīng)營管理的可靠性,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)所作出的自行服務承諾。
18、證監(jiān)會、上海交易所、別的政府機構(gòu)對發(fā)行人本次發(fā)行所作的一切確定或意見,都不表明其對發(fā)行人股票的價格或投資人的盈利做出實質(zhì)分辨或是確保。一切與此相反聲明均屬于虛報虛假闡述。請投資者關(guān)注經(jīng)營風險,謹慎判斷發(fā)售標價的合理性,客觀作出決策。
19、擬參加本次發(fā)行認購的投資人,須仔細閱讀2024年5月23日(T-6日)發(fā)表在上交所(www.sse.com.cn)的《招股意向書》全篇,尤其是這其中的“重大事情提醒”及“潛在風險”章節(jié)目錄,深入了解發(fā)行人的各類潛在風險,慎重判定經(jīng)營情況及升值空間,并謹慎作出決策。外國投資者遭受政冶、經(jīng)濟發(fā)展、行業(yè)和經(jīng)營管理水平產(chǎn)生的影響,經(jīng)營情況很有可能發(fā)生改變,從而可能造成的投資風險應當由投資人自己承擔。
20、本經(jīng)營風險尤其公示并不是確保揭露本次發(fā)行的所有經(jīng)營風險,提示和建議投資者充足深入地了解證券市場的特征和包含的各類風險性,客觀分析本身風險承受度,并根據(jù)自己的經(jīng)濟實力和理財經(jīng)驗單獨作出是不是參加本次發(fā)行認購的決策。
外國投資者:武漢市達夢數(shù)據(jù)庫有限責任公司
保薦代表人(聯(lián)席主承銷商):招商合作證券股份有限公司
聯(lián)席主承銷商:華英證券有限公司
2024年5月30日
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