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（上接C1版）

5、本公告所指“網(wǎng)下投資者”就是指參加網(wǎng)下發(fā)行的投資者，包含經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會登記注冊的證劵公司、私募基金公司、期貨公司、代理記賬公司、車險(xiǎn)公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人及合乎一定要求的私募基金管理人等相關(guān)投資者，網(wǎng)下投資者的實(shí)際規(guī)范請見本公告“三、線下初步詢價(jià)分配”之“（一）參加網(wǎng)下詢價(jià)的投資人標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)”。本公告所指“配售對象”就是指參加網(wǎng)下發(fā)行的投資人或者其管理的股票投資商品。

6、上海錦天城律師事務(wù)所將會對本次發(fā)行與包銷過程進(jìn)行全過程印證，并提交重點(diǎn)法律意見書。

（二）公開發(fā)行新股數(shù)量及老股轉(zhuǎn)讓分配

本次發(fā)行向公眾公開發(fā)行新股（下稱“增發(fā)新股”）17，490，000股。本次發(fā)行不分配老股轉(zhuǎn)讓。

（三）線下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量和戰(zhàn)略配售

1、此次公開發(fā)行股票17，490，000股，占發(fā)行后總股本的比例是25.01%，此次發(fā)行后總市值為69，933，799股。

2、本次發(fā)行原始戰(zhàn)略配售數(shù)量為87.45億港元，占發(fā)行數(shù)量的5.00%。本次發(fā)行不分配向發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃及其它外界投資人的戰(zhàn)略配售。承銷商有關(guān)分公司投股總數(shù)預(yù)估為本次發(fā)行股份的5.00%（如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金和險(xiǎn)資價(jià)格中位值、加權(quán)平均數(shù)孰低值，承銷商有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售）。最后戰(zhàn)略配售數(shù)量與原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值將依據(jù)“六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”的基本原則開展回拔。

3、回?fù)軝C(jī)制運(yùn)行前，本次發(fā)行線下原始發(fā)行數(shù)量為1，163.1000億港元，占扣減原始戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的70.00%；在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量為498.4500億港元，占扣減原始戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的30.00%，最后線下、網(wǎng)上發(fā)行總計(jì)數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)，在網(wǎng)上及線下最后發(fā)行數(shù)量將依據(jù)回拔情況確定。最后線下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量和戰(zhàn)略配售狀況將于2023年2月27日（T+2日）發(fā)表的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中做出規(guī)定。

（四）定價(jià)方式

本次發(fā)行可向?qū)Ψ蠗l件的投資人開展初步詢價(jià)立即明確發(fā)行價(jià)，不進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。標(biāo)價(jià)時(shí)外國投資者和承銷商（主承銷商）將充分考慮去除最大價(jià)格一部分后初步詢價(jià)數(shù)據(jù)信息、企業(yè)盈利能力、將來成長型及可比公司股票市盈率等多種因素。計(jì)劃方案詳細(xì)本公告“四、明確發(fā)行價(jià)及合理價(jià)格投資人”。

（五）初步詢價(jià)時(shí)長

本次發(fā)行的初步詢價(jià)期間為2023年2月20日（T-3日）的9：30-15：00。網(wǎng)下投資者可以使用深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站個(gè)人數(shù)字證書后（下稱“CA資格證書”）登陸深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站網(wǎng)頁頁面（https：//eipo.szse.cn）開展初步詢價(jià)。在相關(guān)期限內(nèi)，對符合條件的網(wǎng)下投資者可獨(dú)立再?zèng)Q定是否參加初步詢價(jià)，自主明確申報(bào)價(jià)格和擬申購數(shù)量。參加初步詢價(jià)的，須按照要求根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站統(tǒng)一申請，并自主承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站價(jià)格、查看的時(shí)間為2023年2月20日（T-3日）早上9：30至在下午15：00。

（六）網(wǎng)下投資者資質(zhì)

承銷商（主承銷商）已依據(jù)《管理辦法》《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》等管理制度的需求，建立了網(wǎng)下投資者的要求。實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)和分配請見本公告“三、（一）參加網(wǎng)下詢價(jià)的投資人標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)”。

僅有合乎承銷商（主承銷商）及外國投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的投資人方可參加此次初步詢價(jià)。不符合相關(guān)規(guī)范而參加此次初步詢價(jià)的，須自己承擔(dān)一切由該行為所引發(fā)的不良影響。承銷商（主承銷商）將于深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站里將其設(shè)為失效，并且在《發(fā)行公告》中公布相關(guān)情況。

報(bào)請投資人留意，承銷商（主承銷商）將于初步詢價(jià)完成后及配股時(shí)對網(wǎng)下投資者存不存在嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實(shí)，同時(shí)要求網(wǎng)下投資者給予滿足條件的承諾書和資質(zhì)審查文檔。如網(wǎng)下投資者回絕相互配合審查、無法詳細(xì)遞交材料證明或者其提交的材料不能清除其存在嚴(yán)令禁止情況的，或經(jīng)核實(shí)不符配股資質(zhì)的，承銷商（主承銷商）將拒絕其參加初步詢價(jià)及配股。

網(wǎng)下投資者需自主審批核對關(guān)聯(lián)企業(yè)，保證與承銷商（主承銷商）和外國投資者存有一切直接和間接關(guān)聯(lián)性的核心沒有參加新股上市網(wǎng)下詢價(jià)。投資人參加詢價(jià)采購即視為與承銷商（主承銷商）和外國投資者不存在什么直接和間接關(guān)聯(lián)性。若因投資人的緣故，造成關(guān)聯(lián)企業(yè)參加詢價(jià)采購或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

（七）限售期分配

本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的個(gè)股無商品流通限定及限售期分配，自此次公開發(fā)行個(gè)股在深圳交易所發(fā)售生效日就可以商品流通。

網(wǎng)下發(fā)行部分采用占比限購方法。網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售生效日6月。即每一個(gè)配售對象獲配的股票中，90%的股權(quán)無限售期，自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易生效日就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6月，限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易生效日算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購時(shí)，不用向其管理的配售對象填好限售期分配，網(wǎng)下投資者一旦價(jià)格即視為接納本次發(fā)行的線下限售期分配。

發(fā)展戰(zhàn)略配售股份限售期分配詳細(xì)本公告“二、戰(zhàn)略配售”。

（八）本次發(fā)行的主要時(shí)間分配

1、發(fā)行日期分配

注：1、T日為網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)售認(rèn)購日；

2、以上日期為交易時(shí)間，遇有重大突發(fā)事件危害本次發(fā)行，承銷商（主承銷商）將及時(shí)公示，改動(dòng)本次發(fā)行日程表；

3、若本次發(fā)行價(jià)錢超過《發(fā)行公告》中公布的網(wǎng)下投資者去除最大價(jià)格一部分后剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)，去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金和險(xiǎn)資的報(bào)價(jià)中位值和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，發(fā)行新股和承銷商（承銷商（主承銷商））將于網(wǎng)上搖號前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)；與此同時(shí)，承銷商有關(guān)分公司將根據(jù)要求參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售；

4、若本次發(fā)行標(biāo)價(jià)相匹配股票市盈率高過同業(yè)競爭相比上市企業(yè)二級市場平均市盈率（中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競爭近期一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率），發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將于網(wǎng)上搖號前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)；

5、若因深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站系統(tǒng)異常或者非可控性造成網(wǎng)下投資者不能正常使用其網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站開展初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購工作中，請網(wǎng)下投資者及時(shí)與承銷商（主承銷商）聯(lián)絡(luò)。

2、本次發(fā)行項(xiàng)目路演推薦分配

發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將在2023年2月15日（T-6日）至2023年2月17日（T-4日），向滿足條件的網(wǎng)下投資者通過視頻、手機(jī)或者視頻的形式進(jìn)行線下推薦，項(xiàng)目路演推薦具體內(nèi)容不得超過《招股意向書》以及他已經(jīng)公開數(shù)據(jù)范疇，錯(cuò)誤股票二級市場成交價(jià)做出預(yù)測分析。推薦的日程安排如下所示：

線下項(xiàng)目路演推薦環(huán)節(jié)除外國投資者、承銷商（主承銷商）、滿足條件的網(wǎng)下投資者及印證侓師之外的工作人員不得參加，倆家及兩個(gè)之上投資人參加的推介活動(dòng)全過程音頻。此次線下項(xiàng)目路演推薦不往投資人派發(fā)一切禮物、結(jié)婚禮金或禮品卡。

發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將于2023年2月22日（T-1日）開展網(wǎng)上路演回應(yīng)投資人的難題，回應(yīng)具體內(nèi)容嚴(yán)苛定義在《招股意向書》及其它公開資料范圍之內(nèi)，詳細(xì)信息參考2023年2月21日（T-2日）發(fā)表的《網(wǎng)上路演公告》。

二、戰(zhàn)略配售

（一）此次戰(zhàn)略配售的整體分配

1、本次發(fā)行不分配向發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃及其它外界投資人的戰(zhàn)略配售，如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金和險(xiǎn)資價(jià)格中位值和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，承銷商有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

2、本次發(fā)行原始戰(zhàn)略配售數(shù)量為87.45億港元，占發(fā)行數(shù)量的5.00%，均為承銷商有關(guān)分公司投股（如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金和險(xiǎn)資價(jià)格中位值、加權(quán)平均數(shù)孰低值，承銷商有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售）。最后戰(zhàn)略配售數(shù)量與原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分將依據(jù)回?fù)軝C(jī)制要求的基本原則開展回拔。實(shí)際數(shù)量和額度將于2023年2月21日（T-2日）明確發(fā)行價(jià)后確定。

3、本次發(fā)行最后的戰(zhàn)略配售狀況將于2023年2月27日（T+2日）發(fā)布的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中公布。

（二）承銷商有關(guān)分公司投股（或者有）

如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金和險(xiǎn)資價(jià)格中位值、加權(quán)平均數(shù)孰低值，承銷商有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

1、投股行為主體

如出現(xiàn)以上情況，本次發(fā)行的承銷商有關(guān)分公司將根據(jù)《特別規(guī)定》《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，承銷商投股主體為興業(yè)證券另類投資分公司興證項(xiàng)目投資。

2、投股總數(shù)

如出現(xiàn)以上情況，此次承銷商有關(guān)分公司興證項(xiàng)目投資將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，依照股票發(fā)行價(jià)格申購?fù)鈬顿Y者首次公開發(fā)行股票總數(shù)2%-5%的個(gè)股，實(shí)際占比依據(jù)外國投資者首次公開發(fā)行股票規(guī)模劃檔明確：

（1）發(fā)行規(guī)模不夠10億的，投股比例是5%，但不超過人民幣4，000萬余元；

（2）發(fā)行規(guī)模10億元以上、不夠20億的，投股比例是4%，但不超過人民幣6，000萬余元；

（3）發(fā)行規(guī)模20億元以上、不夠50億的，投股比例是3%，但不超過人民幣1億人民幣；

（4）發(fā)行規(guī)模50億元以上的，投股比例是2%，但不超過人民幣10億人民幣。

因興證項(xiàng)目投資最后具體申購數(shù)量與外國投資者最后發(fā)行價(jià)及其具體發(fā)行規(guī)模有關(guān)，承銷商（主承銷商）將于明確發(fā)行價(jià)之后對興證項(xiàng)目投資最后具體申購總數(shù)作出調(diào)整。實(shí)際投股額度將于2023年2月21日（T-2日）發(fā)行價(jià)確認(rèn)后確立。戰(zhàn)略投資最后配股數(shù)量與原始配股數(shù)量差值一部分回拔至網(wǎng)下發(fā)行。

若承銷商有關(guān)分公司參加本次發(fā)行戰(zhàn)略配售，承銷商有關(guān)分公司服務(wù)承諾不容易運(yùn)用獲配股權(quán)獲得股東影響力危害外國投資者正常的生產(chǎn)運(yùn)營，不能在獲配股權(quán)限售期內(nèi)謀取外國投資者管控權(quán)。

（三）限售期

承銷商有關(guān)分公司投股（如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金和險(xiǎn)資價(jià)格中位值、加權(quán)平均數(shù)孰低值，承銷商有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售）獲配股票限售期為24月。限售期自此次公開發(fā)行個(gè)股在深圳交易所發(fā)售生效日算起。

限售期期滿后，戰(zhàn)略投資對獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會和深圳交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。

（四）審查狀況

如承銷商有關(guān)分公司參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，承銷商（主承銷商）和聘用的上海錦天城律師事務(wù)所將會對戰(zhàn)略投資的選擇標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、配股資質(zhì)及存不存在《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十三條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況開展審查，同時(shí)要求外國投資者、戰(zhàn)略投資就審查事宜出示承諾書。如承銷商有關(guān)分公司參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，有關(guān)審查文件及法律意見書將在2023年2月22日（T-1日）開展公布。

三、線下初步詢價(jià)分配

（一）參加網(wǎng)下詢價(jià)的投資人標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)

1、此次網(wǎng)下發(fā)行對象是合乎《管理辦法》《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》和《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定中確立的標(biāo)準(zhǔn)和要求的證劵公司、私募基金公司、期貨公司、代理記賬公司、車險(xiǎn)公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人、及其合乎一定要求的私募基金管理人等相關(guān)投資者。投資者不可參加此次線下初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行。

2、本次發(fā)行初步詢價(jià)根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站開展，投資人應(yīng)當(dāng)于2023年2月17日（T-4日）下午12：00時(shí)在中國證券業(yè)協(xié)會完成注冊且開通了CA資格證書才能參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)。

3、以初步詢價(jià)逐漸此前2個(gè)交易時(shí)間（2023年2月16日，T-5日）為基準(zhǔn)日，參加本次發(fā)行初步詢價(jià)以全封閉方法運(yùn)轉(zhuǎn)的創(chuàng)業(yè)板股票主題風(fēng)格證券基金與戰(zhàn)略配售基金在這個(gè)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)（含基準(zhǔn)日）所擁有深圳市場非限售A股與非限購存托每日總市值應(yīng)不得少于1，000萬余元（含）。別的參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象在這個(gè)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)（含基準(zhǔn)日）所擁有深圳市場非限售A股與非限購存托每日總市值應(yīng)不得少于6，000萬余元（含）。配售對象證劵銀行開戶時(shí)長不夠20個(gè)交易日內(nèi)的，按20個(gè)交易日內(nèi)測算每日擁有總市值。實(shí)際市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)依照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》實(shí)行。

4、若配售對象歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范化的私募基金的，私募基金管理人注冊為創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者，必須符合下列條件：

（1）已經(jīng)在中國證券投資中基協(xié)進(jìn)行備案；

（2）具備一定的股票投資工作經(jīng)驗(yàn)。依照法律規(guī)定開設(shè)并長期運(yùn)營時(shí)長做到2年（含）之上，從業(yè)股票交易時(shí)長做到2年（含）之上；

（3）具有較好的個(gè)人信用記錄。近期12個(gè)月無遭受有關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的行政處罰、行政監(jiān)管措施及相關(guān)自律組織的政紀(jì)處分；

（4）具有必須的定價(jià)能力。取得相應(yīng)的探索能量、合理的估值capm模型、科學(xué)合理的定價(jià)決策制度和優(yōu)化的合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度；

（5）具備一定的投資管理整體實(shí)力。私募基金管理人管理方法在中國證券投資中基協(xié)備案商品總規(guī)模近期2個(gè)一季度均是10億人民幣（含）之上，且近三年管理方法的產(chǎn)品中最少有一只持有期2年（含）以上商品；申請辦理的私募基金產(chǎn)品經(jīng)營規(guī)模應(yīng)是6，000萬余元（含）之上、已經(jīng)在中國證券投資中基協(xié)進(jìn)行辦理備案，且授權(quán)委托第三方托管人獨(dú)立代管基金財(cái)產(chǎn)。在其中，私募基金產(chǎn)品經(jīng)營規(guī)模就是指資管產(chǎn)品凈資產(chǎn)總額。

（6）合乎監(jiān)督機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)的其他要求；

（7）投資人還應(yīng)該于2023年2月17日（T-4日）下午12：00前遞交在監(jiān)管部門進(jìn)行私募基金管理人備案及其私募基金商品設(shè)立的備案程序等有關(guān)審查原材料。

5、若配售對象為非基金管理公司或者其投資管理分公司一對一專戶理財(cái)商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對多專戶理財(cái)商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，需在2023年2月17日（T-4日）下午12：00前進(jìn)行辦理備案。

6、以下機(jī)構(gòu)或者人員將不可參加此次網(wǎng)下發(fā)行：

（1）外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（2）主承銷商以及占股比例5%之上股東，主承銷商的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；主承銷商以及占股比例5%之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（3）主承銷以及大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；

（4）以上第（1）、（2）、（3）項(xiàng)上述者的密切相關(guān)的家庭主要成員，包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽；

（5）以往6個(gè)月與主承銷商存有證券承銷、包銷業(yè)務(wù)往來的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員，或已經(jīng)與主承銷商簽定證券承銷、包銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)到有關(guān)意愿的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員；

（6）根據(jù)配股可能造成錯(cuò)誤行為或不當(dāng)?shù)美脑S多普通合伙人、法人代表和管理；

（7）被中國證券業(yè)協(xié)會加入黑名單、限制名單及出現(xiàn)異常名單的投資人或配售對象；

（8）純債證券基金或集合信托，也不能在募集說明書、投資合同等相關(guān)資料是以直接和間接方法注明以博得一、二級市場價(jià)格比為主要目的認(rèn)購先發(fā)個(gè)股的投資理財(cái)產(chǎn)品等股票投資商品；

（9）本次發(fā)行的戰(zhàn)略投資。

以上第（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的嚴(yán)禁配售對象管理的根據(jù)公布募資方法設(shè)立證券基金以外，但必須符合證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。以上第（9）項(xiàng)里的證券基金管理員管理的未參加戰(zhàn)略配售的證券基金以外。

7、網(wǎng)下投資者須事先遞交總資產(chǎn)或資金規(guī)模證明文件，并嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，申購金額不能超過向承銷商（主承銷商）遞交的配售對象總資產(chǎn)證明文件及其《配售對象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》中對應(yīng)的總資產(chǎn)或資金規(guī)模，保證其在《配售對象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》中填報(bào)的資產(chǎn)總額數(shù)據(jù)信息應(yīng)與其說遞交的總資產(chǎn)證實(shí)材料中的額度保持一致。

8、全部網(wǎng)下投資者擬參加此次網(wǎng)下發(fā)行，應(yīng)當(dāng)初步詢價(jià)逐漸日前一交易日2023年2月17日（T-4日）下午12：00精子活動(dòng)率承銷商（主承銷商）遞交審查材料與資金證明原材料，以上原材料須通過承銷商（主承銷商）審查驗(yàn)證。

承銷商（主承銷商）將于初步詢價(jià)及配股時(shí)對投資人存不存在以上嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實(shí)，投資人應(yīng)按照承銷商（主承銷商）的需求進(jìn)行一定的相互配合（包含但是不限于給予企業(yè)章程等工商登記資料、投資人總資產(chǎn)或資金規(guī)模證明文件、分配控股股東采訪、屬實(shí)提供一些普通合伙人社會關(guān)系名冊、相互配合其他關(guān)聯(lián)性調(diào)研等），如回絕相互配合審查或者其提交的材料不能清除其存在以上嚴(yán)令禁止情況的，或經(jīng)核實(shí)不符配股資質(zhì)的，承銷商（主承銷商）將拒絕其初步詢價(jià)或是向開展配股。

投資人若參加綠色通道高新科技詢價(jià)采購，即視為其向外國投資者及承銷商（主承銷商）服務(wù)承諾其不會有相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁參加網(wǎng)下詢價(jià)及配股的情況。若因投資人的緣故，造成參加詢價(jià)采購或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

（二）網(wǎng)下投資者審查原材料的遞交

參加詢價(jià)采購的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象應(yīng)當(dāng)2023年2月15日（T-6日）至2023年2月17日（T-4日）下午12：00之前根據(jù)興業(yè)證券網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)，根據(jù)要求填好同時(shí)提交創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者承諾書、投資人及關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表、配售對象出資人基本信息表（如需）、私募產(chǎn)品辦理備案函（如需）等詢價(jià)采購資質(zhì)申報(bào)材料和配售對象總資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)表、配售對象總資產(chǎn)證明材料等整套資金證明原材料。如未按照要求遞交，承銷商（主承銷商）有權(quán)利評定該配售對象的認(rèn)購失效。

系統(tǒng)軟件遞交方法如下所示：

登錄網(wǎng)址https：//ipo.xyzq.cn（建議使用GoogleChromechorme，請于chorme搜索框中手工錄入該登錄網(wǎng)址），網(wǎng)頁頁面右上方可以免費(fèi)下載《賬號注冊指南》。登陸系統(tǒng)及操作難題請致電咨詢13901868588，若有任何問題請致電咨詢021-20370807、021-20370600。

實(shí)際步驟如下：

第一步：登陸系統(tǒng)，已注冊投資人，請選擇研究會投資人編號（或手機(jī)號）和賬號登錄系統(tǒng)軟件。（新客戶請盡快注冊認(rèn)證登陸，需使用研究會備案5位投資人編號進(jìn)行申請，填好投資人信息后證件號碼和身份證號碼需要與研究會備案信息查詢一致）

第二步：點(diǎn)一下“我的帳戶”，依照網(wǎng)頁頁面規(guī)定逐漸真正全面地填好關(guān)聯(lián)企業(yè)信息和配售對象投資人信息內(nèi)容，如關(guān)聯(lián)企業(yè)項(xiàng)不適合請把信息內(nèi)容項(xiàng)所有填好“無”或者選擇“不適合”之后進(jìn)行服務(wù)承諾信息內(nèi)容啟用。

第三步：點(diǎn)一下“發(fā)售動(dòng)態(tài)性”，挑選“綠色通道高新科技”，點(diǎn)一下“參加”，啟用擬參加本次發(fā)行的配售對象，選好配售對象后點(diǎn)擊“明確”按鍵。在工程參加界面中，提交投資人材料：

①提交投資人承諾書：點(diǎn)一下“下載模板”免費(fèi)下載創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者承諾書，點(diǎn)一下“創(chuàng)建文件夾”將蓋公章后網(wǎng)下投資者承諾書（PDF或JPG文件格式）提交系統(tǒng)軟件；

②提交關(guān)聯(lián)企業(yè)基本信息表：點(diǎn)一下“編寫”網(wǎng)上填好投資人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表；進(jìn)行后點(diǎn)擊“導(dǎo)出來PDF”，蓋公章后，點(diǎn)一下“創(chuàng)建文件夾”將蓋公章版關(guān)聯(lián)企業(yè)基本信息表（PDF或JPG文件格式）提交系統(tǒng)軟件；

③提交配售對象總資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)表：點(diǎn)一下“配售對象總資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)表”相對應(yīng)的“下載模板（空模版）”或“下載模板（帶已參加商品信息）”，股民將填好完成后的《配售對象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》Excel電子檔導(dǎo)進(jìn)系統(tǒng)軟件，并把加蓋公章《配售對象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》掃描版文件傳送至系統(tǒng)軟件；

④提交配售對象總資產(chǎn)證明材料：點(diǎn)一下“創(chuàng)建文件夾”提交相對應(yīng)配售對象的總資產(chǎn)證明材料（PDF或JPG文件格式）。

1、有心參加此次初步詢價(jià)并符合興業(yè)證券網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)化的投資人均要遞交創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者承諾書和投資者及關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表；

2、網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象必須遵守行業(yè)管理規(guī)定，申購金額不能超過對應(yīng)的總資產(chǎn)或資金規(guī)模，以確保填報(bào)的《配售對象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》中截止到2023年2月13日（T-8日）的資產(chǎn)總額或資金規(guī)模與其說所提供的證明文件中對應(yīng)的資金證明額度保持一致，且配售對象擬申購金額不得超過以上證明文件及其《配售對象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》中對應(yīng)的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象除達(dá)到以上標(biāo)準(zhǔn)外，認(rèn)購經(jīng)營規(guī)模也應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、法規(guī)及別的自我約束規(guī)矩的規(guī)定。

承銷商（主承銷商）若發(fā)現(xiàn)配售對象擬申購金額超出證明文件或《配售對象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》里的總資產(chǎn)或資金規(guī)模，有權(quán)利評定該配售對象的認(rèn)購失效。

3、投資者自籌資金或管理的每個(gè)產(chǎn)品參加網(wǎng)下詢價(jià)的申購金額不得超過其總資產(chǎn)（資產(chǎn)總額）或資金規(guī)模的財(cái)產(chǎn)證明材料掃描文件：在其中，證券基金、基金專戶、資管計(jì)劃、私募投資基金（含期貨交易所以及投資管理分公司資管計(jì)劃）等商品需提供截止到初步詢價(jià)此前第五個(gè)交易時(shí)間（2023年2月13日，T-8日）的商品資產(chǎn)總額合理證明文件（蓋上公司印章或外界證實(shí)組織章）；直營投資賬戶需提供企業(yè)開具的直營賬戶資金經(jīng)營規(guī)模說明材料（資金規(guī)模截止到2023年2月13日，T-8日）（蓋上公司印章）。所提供的資金證明額度應(yīng)與其說填報(bào)的《配售對象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》數(shù)據(jù)信息一致。

網(wǎng)下投資者一旦價(jià)格即視為服務(wù)承諾它在興業(yè)證券網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)上傳總資產(chǎn)證明材料及填報(bào)的《配售對象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》中對應(yīng)的總資產(chǎn)或資金規(guī)模和在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站遞交的信息一致；如不一致，所帶來的后果由網(wǎng)下投資者自己承擔(dān)。

第四步：確定參加配售對象信息內(nèi)容，并上傳有關(guān)文件（如需）。

①確定在配售對象欄內(nèi)，核查此次參加的配售對象是不是加上詳細(xì)，如缺乏配售對象，點(diǎn)一下“提升配售對象”開展手工制作加上；

②提交出資人基本信息表（如需）：點(diǎn)一下“編寫”，網(wǎng)上填寫相對應(yīng)配售對象的出資人信息內(nèi)容，進(jìn)行填好后，點(diǎn)一下“導(dǎo)出來PDF”，將自動(dòng)填好完成出資人情況表導(dǎo)出來，每一頁蓋公章后，點(diǎn)一下“創(chuàng)建文件夾”，將完成蓋章的出資人情況表提交（PDF或JPG文件格式）；

③提交配售對象辦理備案函（如需）：點(diǎn)一下“創(chuàng)建文件夾”，提交蓋公章后相對應(yīng)配售對象辦理備案函。

1、常見問題：若未啟用同時(shí)提交配售對象，則其配售對象將不能參加此次新項(xiàng)目。請來“我的帳戶”-“配售對象”中查詢已關(guān)聯(lián)研究會辦理備案配售對象，若缺乏配售對象，需手工制作加上。請來“我的帳戶”-“配售對象投資人”確認(rèn)是否已添加配售對象投資人，如不能加上配售對象投資人信息內(nèi)容，參加項(xiàng)目時(shí)把無法選擇到有關(guān)配售對象商品；

2、若配售對象歸屬于證券基金、社會保險(xiǎn)基金組成、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金計(jì)劃、保險(xiǎn)資金投資帳戶、QFII投資賬戶、組織直營投資賬戶及個(gè)人自籌資金投資賬戶，則不需要提供配售對象出資人基本信息表，此外的許多配售對象都應(yīng)給予配售對象出資人基本信息表；

3、配售對象如歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范化的私募基金，還應(yīng)當(dāng)提交私募基金管理人備案及其私募基金商品設(shè)立的辦理備案證明材料掃描文件。

第五步：點(diǎn)一下“遞交”，待審結(jié)論。

紙質(zhì)的正本不用郵遞。網(wǎng)下投資者須服務(wù)承諾電子版文件、蓋公章掃描文件、正本三個(gè)版本號文件信息一致。

需注意：

1、《創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下投資者承諾函》規(guī)定，網(wǎng)下投資者一旦價(jià)格即視為接納本次發(fā)行的線下限售期分配。參加本次發(fā)行初步詢價(jià)并得到網(wǎng)下配售的配售對象其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票發(fā)售之日起6個(gè)月。

投資人須并對填寫表格的準(zhǔn)確真實(shí)有效、提交材料的準(zhǔn)確完好性承擔(dān)。投資人未按要求在2023年2月17日（T-4日）12：00以前在中國證券業(yè)協(xié)會完成注冊，則將不能參與詢價(jià)采購配股或是基本詢價(jià)報(bào)價(jià)被定義為失效價(jià)格。

請投資人仔細(xì)閱讀上報(bào)頁面上的填報(bào)常見問題。承銷商（主承銷商）將安排專人在2023年2月15日（T-6日）至2023年2月17日（T-4日，截至12：00）期內(nèi)（9：00-12：00，13：00-17：00）接通熱線電話，咨詢電話號碼為021-20370807、021-20370600。

2、投資人所提供材料經(jīng)承銷商（主承銷商）審查不符承銷商（主承銷商）的需求或承諾事項(xiàng)與具體情況不一致的，承銷商（主承銷商）有權(quán)利在網(wǎng)下發(fā)行服務(wù)平臺撤銷該投資人參加線下報(bào)價(jià)的資質(zhì)，并回絕投資人參加本次發(fā)行的網(wǎng)下詢價(jià)。本次發(fā)行中所有參與初步詢價(jià)的投資人價(jià)格狀況將于發(fā)售聲明中公布，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）能夠秉著謹(jǐn)慎原則，規(guī)定投資人進(jìn)一步給予審查材料，對進(jìn)一步找到的可能出現(xiàn)關(guān)聯(lián)性或是不符承銷商（主承銷商）標(biāo)準(zhǔn)的投資人取消錄用配股資質(zhì)，并且在聲明中公布。因投資者提供信息與具體情況不一致導(dǎo)致的后果由投資人自己承擔(dān)。

（三）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查

發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將會同印證侓師對投資者資質(zhì)證書進(jìn)行核實(shí)且有很有可能同時(shí)要求進(jìn)一步給予證明材料，投資人應(yīng)予以緊密配合。如投資人滿足條件、投資人或者其管理的私募基金新產(chǎn)品的出資人歸屬于《管理辦法》第十六條所定義的嚴(yán)禁配售對象、投資人回絕相互配合審查、無法詳細(xì)遞交材料證明或是提供的材料不能清除其存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和本公告所規(guī)定的嚴(yán)禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價(jià)格做為失效價(jià)格處理不予以配股，并且在《發(fā)行公告》中予以公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

網(wǎng)下投資者需自主審批核對關(guān)聯(lián)企業(yè)，保證沒有參加與承銷商（主承銷商）和外國投資者存有一切直接和間接關(guān)聯(lián)性的新股網(wǎng)下詢價(jià)。投資人參加詢價(jià)采購即視為與承銷商（主承銷商）和外國投資者不存在什么直接和間接關(guān)聯(lián)性。若因投資人的緣故，造成關(guān)聯(lián)企業(yè)參加詢價(jià)采購或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

（四）初步詢價(jià)

1、承銷商（主承銷商）和外國投資者將于《招股意向書》發(fā)表后的當(dāng)日把升值空間調(diào)查報(bào)告放置深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站中，供網(wǎng)下投資者和配售對象參照。

2、網(wǎng)下投資者解決本次發(fā)行基本詢價(jià)報(bào)價(jià)的定價(jià)依據(jù)、標(biāo)價(jià)管理過程材料證明歸檔備查簿。定價(jià)依據(jù)理應(yīng)最少包含網(wǎng)下投資者單獨(dú)編寫的調(diào)查報(bào)告，調(diào)查報(bào)告應(yīng)包含有關(guān)基本參數(shù)的詳細(xì)描述、認(rèn)真細(xì)致詳細(xì)的思路推論全過程及其實(shí)際價(jià)格提議。價(jià)格提議為價(jià)格定位的，最大價(jià)格和最少價(jià)錢的差值不能超過最少價(jià)錢的20%。

網(wǎng)下投資者歸檔備查簿的定價(jià)依據(jù)、標(biāo)價(jià)管理過程材料證明的軟件留跡時(shí)長、保存期或最終修改時(shí)間應(yīng)是詢價(jià)采購結(jié)束之前，否則視為無定價(jià)依據(jù)或沒有標(biāo)價(jià)管理過程材料證明。

3、此次初步詢價(jià)根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站開展。符合相關(guān)法規(guī)和本公告標(biāo)準(zhǔn)的投資人應(yīng)當(dāng)2023年2月17日（T-4日）下午12：00時(shí)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)下投資者申請注冊，且開通了深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站個(gè)人數(shù)字證書，變成深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站的消費(fèi)者后才可參加初步詢價(jià)。深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行電子器件平臺網(wǎng)址為：http：//eipo.szse.cn/。對符合條件的網(wǎng)下投資者能通過以上網(wǎng)站地址參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購。

4、此次初步詢價(jià)期間為2023年2月20日（T-3日）9：30-15：00。在相關(guān)期限內(nèi)，對符合條件的網(wǎng)下投資者可以通過深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填好、遞交認(rèn)購價(jià)格與擬申購數(shù)量。

網(wǎng)下詢價(jià)逐漸前一買賣日早上8：30至初步詢價(jià)日當(dāng)日早上9：30前，網(wǎng)下投資者應(yīng)通過深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站遞交定價(jià)依據(jù)并填寫提議價(jià)格或價(jià)格定位。未能詢價(jià)采購開始之前遞交定價(jià)依據(jù)與建議價(jià)格或價(jià)格定位的網(wǎng)下投資者，不可參加此次詢價(jià)采購。

5、此次初步詢價(jià)采用申報(bào)價(jià)格與申請總數(shù)與此同時(shí)申請的形式進(jìn)行，網(wǎng)下詢價(jià)的投資者可以向其管理的好幾個(gè)配售對象各自填寫不一樣的報(bào)價(jià)，每一個(gè)網(wǎng)下投資者較多填寫3個(gè)價(jià)格，且最大價(jià)格不得高于最低報(bào)價(jià)的120%。配售對象報(bào)價(jià)的最小的單位為0.01元。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象價(jià)格應(yīng)該包括每股股價(jià)和該價(jià)錢相對應(yīng)的擬認(rèn)購股票數(shù)，同一配售對象只有有一個(gè)價(jià)格。

有關(guān)申請一經(jīng)遞交，不可所有撤消。因特殊情況要調(diào)整報(bào)價(jià)的，應(yīng)再次執(zhí)行價(jià)格決策制定，在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填寫說明減價(jià)原因、減價(jià)力度的邏輯性測算根據(jù)及其以前價(jià)格存不存在定價(jià)依據(jù)不全面、價(jià)格決策制定不完善等狀況，并把相關(guān)材料歸檔備查簿。

充分考慮此次初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量及承銷商（主承銷商）對發(fā)行人的公司估值狀況，承銷商（主承銷商）將網(wǎng)下投資者指定配售對象最少擬申購數(shù)量設(shè)為30億港元，擬申購數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)為10億港元，即網(wǎng)下投資者指定配售對象的擬申購數(shù)量超出30億港元的那一部分一定要10萬股的整數(shù)，每一個(gè)配售對象的擬申購數(shù)量不能超過580億港元，約為線下原始發(fā)行數(shù)量的49.87%。

特別提醒一：為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格，深圳交易所在網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站上增加了定價(jià)依據(jù)審查作用。規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作：

網(wǎng)下詢價(jià)逐漸前一買賣日早上8：30至初步詢價(jià)日當(dāng)日早上9：30前，網(wǎng)下投資者應(yīng)通過深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站遞交定價(jià)依據(jù)并填寫提議價(jià)格或價(jià)格定位。未能詢價(jià)采購開始之前遞交定價(jià)依據(jù)與建議價(jià)格或價(jià)格定位的網(wǎng)下投資者，不得參加詢價(jià)采購。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)查報(bào)告給的提議價(jià)格或價(jià)格定位開展價(jià)格，正常情況下不可超過調(diào)查報(bào)告提議價(jià)格定位。

特別提醒二：為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格，有利于審查創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者總資產(chǎn)，深圳交易所在網(wǎng)下IPO認(rèn)購軟件上增加了總資產(chǎn)審查作用。規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作：

初步詢價(jià)前，投資人需在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站內(nèi)填寫截止到初步詢價(jià)日前第五個(gè)買賣日（2023年2月13日，T-8日）的資產(chǎn)總額或資金規(guī)模，投資人填報(bào)的總資產(chǎn)或資金規(guī)模理應(yīng)與其說向承銷商（主承銷商）遞交的總資產(chǎn)或資金規(guī)模證實(shí)材料中的額度保持一致。

投資人需嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，適時(shí)調(diào)整認(rèn)購經(jīng)營規(guī)模，申購金額不能超過其向承銷商（主承銷商）遞交的資金證明材料上相對應(yīng)總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

投資人在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填好總資產(chǎn)或資金規(guī)模的具體流程是：

（1）投資人在提交初詢價(jià)格前，理應(yīng)服務(wù)承諾總資產(chǎn)狀況，不然無法進(jìn)入初詢上傳環(huán)節(jié)。承諾內(nèi)容為“參加此次股票申購的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象已完全悉知，將會對初詢公示標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)日相對應(yīng)的總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可認(rèn)購限制（擬認(rèn)購價(jià)錢×初詢公示里的網(wǎng)下申購總數(shù)限制）進(jìn)行核對，該確定與事實(shí)相符合。以上配售對象擬申購金額（擬認(rèn)購價(jià)錢×擬申購數(shù)量）不得超過其總資產(chǎn)，并已依據(jù)承銷商（主承銷商）規(guī)定遞交總資產(chǎn)數(shù)據(jù)信息，該數(shù)據(jù)真正、精確、合理。以上網(wǎng)下投資者及配售對象自己承擔(dān)因違反上述情況服務(wù)承諾而引起的所有不良影響”。

（2）投資人需在初詢報(bào)價(jià)表格中填好“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購金額限制”和“總資產(chǎn)（萬余元）”。

針對總資產(chǎn)超出本次發(fā)行可申購金額限制（本次發(fā)行可申購金額限制=配售對象擬認(rèn)購價(jià)錢×580億港元，相同）的配售對象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購金額限制”欄目中挑選“是”，并選擇在“總資產(chǎn)（萬余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)或資金規(guī)模額度；針對總資產(chǎn)不得超過本次發(fā)行可申購金額上限的配售對象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購金額限制”中挑選“否”，并必須要在“總資產(chǎn)（萬余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)或資金規(guī)模額度。

投資人解決每一個(gè)配售對象填好實(shí)際內(nèi)容的真實(shí)性和精確性擔(dān)責(zé)任，保證不會有超總資產(chǎn)認(rèn)購的情況。

6、網(wǎng)下投資者申報(bào)下列情形之一的，要被視為無效：

（1）網(wǎng)下投資者未能2023年2月17日（T-4日）下午12：00時(shí)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者配售對象的申請注冊相關(guān)工作的；

（2）配售對象名字、股票賬戶、金融機(jī)構(gòu)收付款賬號/賬戶等申請信息與基本信息不一致的；該信息不一致的配售對象的報(bào)價(jià)部分是失效價(jià)格；

（3）依照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，沒能在中國基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行管理員登記和基金備案的私募投資基金；

（4）單獨(dú)配售對象的擬申購數(shù)量超出580億港元以上部分是失效申請；

（5）單獨(dú)配售對象擬申購數(shù)量不符30億港元最低總數(shù)規(guī)定，或是擬申購數(shù)量不符10萬股的整數(shù)，則其配售對象的申請失效；

（6）網(wǎng)下投資者資質(zhì)不符合相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及其本公告所規(guī)定的，其價(jià)格為失效申請；

（7）未按本公示規(guī)定遞交投資人資質(zhì)審查文件信息；

（8）承銷商（主承銷商）發(fā)覺投資人不執(zhí)行中國證券業(yè)協(xié)會行業(yè)管理規(guī)定、超出相對應(yīng)總資產(chǎn)或資金規(guī)模認(rèn)購的，則其配售對象的認(rèn)購失效；

（9）被中國證券業(yè)協(xié)會加入黑名單、限制名單及出現(xiàn)異常名單的投資人或配售對象；

投資人或者其管理的配售對象的代管席位號系申請辦理股份登記的關(guān)鍵信息，代管席位號不正確可能導(dǎo)致不能辦理股份登記或股份登記不正確，請參加初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者恰當(dāng)填好代管席位號，若發(fā)現(xiàn)填寫不正確請盡快與承銷商（主承銷商）聯(lián)絡(luò)。

7、上海錦天城律師事務(wù)所將會對本次發(fā)行發(fā)行與包銷過程進(jìn)行印證，并提交重點(diǎn)法律意見書。

（五）網(wǎng)下投資者違規(guī)操作的處理方法

網(wǎng)下投資者參加本次發(fā)行理應(yīng)接納中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵循中國證券業(yè)協(xié)會的自我約束標(biāo)準(zhǔn)。網(wǎng)下投資者或配售對象存有以下情形的，承銷商（主承銷商）將及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會匯報(bào)：

1、應(yīng)用別人帳戶、好幾個(gè)帳戶或由他人價(jià)格；

2、在詢價(jià)采購結(jié)束之前泄漏我們公司價(jià)格，探聽、搜集、散播別的投資人價(jià)格，或是投資人中間商議價(jià)格等；

3、與投資者或主承銷勾結(jié)價(jià)格；

4、運(yùn)用內(nèi)幕消息、對外公布信息內(nèi)容價(jià)格；

5、未完全履行價(jià)格評估和決策制定謹(jǐn)慎價(jià)格；

6、無定價(jià)依據(jù)、未能充足科學(xué)研究的前提下客觀價(jià)格，或有意放低、拉高價(jià)格；

7、未適時(shí)調(diào)整擬申購數(shù)量，擬申購金額超出配售對象資產(chǎn)總額或資金規(guī)模但未被主承銷商去除的；

8、接納外國投資者、主承銷商以及其它利益相關(guān)方所提供的財(cái)務(wù)資助、賠償、采購回扣等；

9、別的不獨(dú)立、不客觀、不誠信、不廉潔自律的情況；

10、提供有效價(jià)格但并未參加認(rèn)購或者未全額認(rèn)購；

11、獲配后沒有按時(shí)發(fā)放繳納申購資產(chǎn)；

12、網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時(shí)認(rèn)購；

13、獲配后沒有遵守限售期等有關(guān)服務(wù)承諾；

14、別的危害發(fā)售紀(jì)律的情況。

四、明確發(fā)行價(jià)及合理價(jià)格投資人

（一）明確發(fā)行價(jià)

在詢價(jià)采購?fù)瓿珊?，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將會對網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)，去除不符“三、（一）參加網(wǎng)下詢價(jià)的投資人標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)”標(biāo)準(zhǔn)的投資人價(jià)格。

初步詢價(jià)完成后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）依據(jù)去除不符合規(guī)定投資人標(biāo)準(zhǔn)報(bào)價(jià)的初步詢價(jià)結(jié)論，對每一個(gè)對符合條件的網(wǎng)下投資者隸屬配售對象的報(bào)價(jià)依照認(rèn)購價(jià)錢從高到低、同一認(rèn)購價(jià)格方面按配售對象的擬申購數(shù)量從小到大、同一認(rèn)購價(jià)錢同一擬申購數(shù)量的按申報(bào)日期（申報(bào)日期以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）由晚到早、同一擬認(rèn)購價(jià)錢同一擬申購數(shù)量同一認(rèn)購這個(gè)時(shí)間按深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站一鍵生成的配售對象次序從后面到前順序排序，去除價(jià)格最大一部分配售對象的報(bào)價(jià)，去除的擬申購量為所有對符合條件的網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級申報(bào)價(jià)格一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下，對于該價(jià)錢里的認(rèn)購可不會再去除。去除部分配售對象不得參加網(wǎng)下申購。

在去除最大一部分價(jià)格后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）考慮到剩下價(jià)格及擬申購數(shù)量、外國投資者所在領(lǐng)域、市場狀況、同業(yè)競爭上市公司估值水準(zhǔn)、募資需求及包銷風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素，并關(guān)鍵參考證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人資金等配售對象價(jià)格中位值和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，謹(jǐn)慎適時(shí)調(diào)整發(fā)行價(jià)、最后發(fā)行數(shù)量、合理價(jià)格投資人及合理擬申購數(shù)量。發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）按上述標(biāo)準(zhǔn)確立的合理價(jià)格網(wǎng)下投資者數(shù)量不得少于10家。

在初步詢價(jià)期內(nèi)提供有效報(bào)價(jià)的投資人，即可參加且需要參加網(wǎng)下申購。發(fā)行價(jià)以及明確全過程，可參加此次網(wǎng)下申購的投資人名冊以及對應(yīng)的申購數(shù)量將于2023年2月22日（T-1日）發(fā)表的《發(fā)行公告》中公布。

與此同時(shí)，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將于2023年2月22日（T-1日）發(fā)表的《發(fā)行公告》中公布以下信息內(nèi)容：

1、同業(yè)競爭相比上市企業(yè)二級市場平均市盈率；

2、去除最大價(jià)格一部分后全部網(wǎng)下投資者以及各類網(wǎng)下投資者剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)；

3、去除最大價(jià)格一部分后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金和險(xiǎn)資剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)；

4、網(wǎng)下投資者詳盡價(jià)格狀況，主要包括投資人名字、配售對象信息內(nèi)容、認(rèn)購價(jià)格和相對應(yīng)的擬申購數(shù)量、發(fā)行價(jià)明確的主要依據(jù)，及其發(fā)行價(jià)對應(yīng)的網(wǎng)下投資者超額認(rèn)購倍數(shù)。

若發(fā)行價(jià)相匹配股票市盈率超出同業(yè)競爭相比上市企業(yè)二級市場平均市盈率（中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競爭近期一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率），發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將于網(wǎng)上搖號前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

若外國投資者和承銷商（主承銷商）確立的發(fā)行價(jià)超出去除最大價(jià)格一部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金和險(xiǎn)資價(jià)格中位值和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，外國投資者及承銷商（主承銷商）將于網(wǎng)上搖號日前發(fā)布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》。與此同時(shí)，承銷商有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

（二）合理價(jià)格投資人明確

在確認(rèn)發(fā)行價(jià)后，提供有效報(bào)價(jià)的配售對象即可且務(wù)必做為合理價(jià)格投資人參加認(rèn)購。合理價(jià)格投資人依照下列方法明確：

申報(bào)價(jià)格不少于發(fā)行價(jià)但未被去除或者未被認(rèn)定失效的報(bào)價(jià)為全面價(jià)格，合理價(jià)格相對應(yīng)的申請總數(shù)為全面申請總數(shù)。

合理報(bào)價(jià)的投資人總數(shù)不能低于10家；低于10家里的，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將中斷發(fā)售并予以公告，中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會允許登記注冊的期限內(nèi)，且達(dá)到會議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向深圳交易所備案后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

五、線下網(wǎng)上搖號

（一）網(wǎng)下申購

此次網(wǎng)下申購的時(shí)間為2023年2月23日（T日）的9：30-15：00?！栋l(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價(jià)格配售對象務(wù)必參加網(wǎng)下申購。在參加網(wǎng)下申購時(shí)，網(wǎng)下投資者必須要在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站向其管理方法的高效價(jià)格配售對象上傳認(rèn)購紀(jì)錄。認(rèn)購記錄中申購價(jià)格是確立的發(fā)行價(jià)，申購數(shù)量須向其初步詢價(jià)里的合理擬申購數(shù)量，并且不超出網(wǎng)下申購總數(shù)限制。

網(wǎng)下投資者理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購意愿，不能交由證劵公司代其完成股票申購。

網(wǎng)下投資者在2023年2月23日（T日）參加網(wǎng)下申購時(shí)，不用向其管理的配售對象繳納認(rèn)購資產(chǎn)，得到基本配股之后在2023年2月27日（T+2日）交納申購資產(chǎn)。

（二）網(wǎng)上搖號

此次網(wǎng)上搖號的時(shí)間為2023年2月23日（T日）9：15-11：30，13：00-15：00。此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件開展。擁有深圳交易所個(gè)股賬戶并開通創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目投資權(quán)限地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織（法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費(fèi)者以外）可參加網(wǎng)上搖號。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購額度，擁有總市值10，000元以下（含10，000元）深圳交易所非限售A股股權(quán)或非限購存托總市值的投資人才可以參加股票申購，每5，000元總市值可認(rèn)購一個(gè)認(rèn)購企業(yè)，不夠5，000元的一部分不納入新股申購額度。每一個(gè)認(rèn)購單位是500股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù)，但認(rèn)購限制不能超過此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一，實(shí)際網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)將于《發(fā)行公告》中公布。投資人所持有的總市值按照其2023年2月21日（T-2日）前20個(gè)交易日內(nèi)（含T-2日）的每日擁有市值計(jì)算，可以同時(shí)用以2023年2月23日（T日）認(rèn)購多個(gè)新股上市。投資人有關(guān)證劵銀行開戶時(shí)長不夠20個(gè)交易日內(nèi)的，按20個(gè)交易日內(nèi)測算每日擁有總市值。投資人所持有的總市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購意愿，不能交由證劵公司代其完成股票申購。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購日2023年2月23日（T日）認(rèn)購不用交納申購款，2023年2月27日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購資產(chǎn)。

參加此次初步詢價(jià)的配售對象不得參加網(wǎng)上發(fā)行，若配售對象與此同時(shí)參加網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)上搖號的，網(wǎng)上搖號部分是失效認(rèn)購。

六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2023年2月23日（T日）15：00與此同時(shí)截至。認(rèn)購?fù)瓿珊?，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將依據(jù)網(wǎng)上搖號狀況于2023年2月23日（T日）再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，對線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制?；?fù)軝C(jī)制的運(yùn)行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率明確：

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率=在網(wǎng)上合理申購數(shù)量/回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的日程安排如下所示：

1、如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金和險(xiǎn)資價(jià)格中位值、加權(quán)平均數(shù)孰低值，承銷商有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售；

2、最后戰(zhàn)略配售數(shù)量與原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行。實(shí)際回?fù)軝C(jī)制如下所示：假如最后戰(zhàn)略配售總數(shù)低于原始戰(zhàn)略配售總數(shù)，最后戰(zhàn)略配售數(shù)量與原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分將最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行，《發(fā)行公告》中公布的原始網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)相應(yīng)增加；假如最后戰(zhàn)略配售數(shù)量等于原始戰(zhàn)略配售總數(shù)，一般不開展回拔，原始網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)不會改變。以上回拔狀況將于《發(fā)行公告》中公布；

3、在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購的情形下，若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率不得超過50倍，把不運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制；若在網(wǎng)上投資人合理認(rèn)購倍率超出50倍并且不超出100倍（含）的，需從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出100倍，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量20%；回拔后無限售期的網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)原則上不超過此次發(fā)行無限售期股票數(shù)的70%；上述情況所說公開發(fā)行證券總數(shù)理應(yīng)按照扣減設(shè)置限售期的證劵總數(shù)測算，網(wǎng)下投資者因網(wǎng)下發(fā)行部分采用占比限購方法所以被限購的10%的股權(quán)不用扣減；

4、若網(wǎng)上搖號不夠，能夠回拔款網(wǎng)下投資者，向線下回拔后，合理價(jià)格投資人仍無法全額認(rèn)購的情形下，則中斷發(fā)售；

5、在網(wǎng)下發(fā)行沒有獲得全額認(rèn)購的情形下，不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔，中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將及時(shí)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，并且于2023年2月24日（T+1日）在《廣東綠通新能源電動(dòng)車科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中公布。

七、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)

（一）合理價(jià)格投資人的歸類

發(fā)行新股與承銷商（主承銷商）將在2023年2月23日（T日）在做完回?fù)軝C(jī)制后，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)對網(wǎng)下投資者開展配股：

1、承銷商（主承銷商）及外國投資者將會對提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者是否滿足承銷商（主承銷商）及外國投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進(jìn)行核實(shí)，不符配股投資人要求的，要被去除，不可以參加網(wǎng)下配售；

2、承銷商（主承銷商）將提供有效價(jià)格并參加網(wǎng)下申購的合乎配股要求的網(wǎng)下投資者分成下列三類，并相同類型網(wǎng)下投資者采用占比配股形式進(jìn)行配股：

（1）公募產(chǎn)品（包含為了滿足不符創(chuàng)業(yè)板股票投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資人投資需求而設(shè)置的公募產(chǎn)品）、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金及其險(xiǎn)資為A類投資人，其配股比例是RA；

（2）達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人資產(chǎn)為B類投資人，B類投資人的配股比例是RB；

（3）除了上述A類及B類之外的投資人為C類投資者，C類投資人的配股比例是RC。

（二）配股制度和配股比例明確

依照各種配售對象的配股對應(yīng)關(guān)系RA≥RB≥RC。

調(diào)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)：

1、優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類投資人開展配股。假如A類投資人的合理申購量不夠分配數(shù)量，則該合理認(rèn)購可獲得全額的配股，剩余的部分可積極向?qū)Ψ蠗l件的網(wǎng)下投資者開展配股。向A類及B類投資人配股時(shí)，承銷商（主承銷商）保證向A類投資人的配股不得低于B類投資人，即RA≥RB；

2、向A類及B類投資人開展配股后，承銷商（主承銷商）將為C類投資人配股，以確保A類、B類投資人的配股占比都不小于C類，即RA≥RB≥RC；

如基本配股后已達(dá)到上述規(guī)定，一般不做調(diào)整。

（三）配股數(shù)量測算

某一配售對象的獲配股票數(shù)=該配售對象的高效申購數(shù)量×此類配股占比

承銷商（主承銷商）將根據(jù)以上規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和獲配股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中，在預(yù)估配售股票總數(shù)時(shí)把具體到股票（將要數(shù)值中不足1股的一部分舍棄），剩下全部零股相加后分給A類中申購數(shù)量最大的一個(gè)配售對象，若配股目標(biāo)里沒有A類，則分給B類中申購數(shù)量最大的一個(gè)配售對象，若配售對象里沒有B類，則分給C類投資人中申購數(shù)量最大的一個(gè)配售對象。當(dāng)申購數(shù)量相同的情況下，剩下零股分給認(rèn)購時(shí)長最開始（以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站標(biāo)注的申報(bào)日期及申請序號為標(biāo)準(zhǔn)）的配售對象。若因?yàn)楂@配零股造成超過該配售對象的高效申購數(shù)量時(shí)，則超過一部分按上述次序配股給下一配售對象，直到零股分派結(jié)束。

假如線下合理認(rèn)購總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行數(shù)量，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將根據(jù)配售對象的具體申購數(shù)量直接使用配股。

假如線下合理認(rèn)購總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)，將中斷發(fā)售。

（四）線下占比限購

網(wǎng)下發(fā)行部分采用占比限購方法，網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起6個(gè)月。即每一個(gè)配售對象獲配的股票中，90%的股權(quán)無限售期，自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易之日起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6個(gè)月，限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易之日起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購時(shí)，不用向其管理的配售對象填好限售期分配，一旦價(jià)格即視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

八、投資人交款

（一）網(wǎng)下投資者交款

發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將于2023年2月27日（T+2日）發(fā)表的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中發(fā)布線下基本配股結(jié)論，并針對提供有效價(jià)格但并未參加認(rèn)購的投資人目錄公示公告?！毒W(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中獲取基本配股的所有線下合理配售對象，需要在2023年2月27日（T+2日）8：30-16：00全額交納申購資產(chǎn)，申購資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于2023年2月27日（T+2日）16：00前到賬。

申購資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額到帳，未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)或未按要求全額交納申購資金，該配售對象獲配新股上市所有失效。多個(gè)新股上市同日發(fā)售時(shí)發(fā)生上述情況情況的，該配售對象所有失效。不一樣配售對象同用銀行帳戶的，若申購資金短缺，同用銀行帳戶的配售對象獲配新股上市所有失效。網(wǎng)下投資者好似日獲配多個(gè)新股上市，按照每一只新股上市各自交款。

承銷商（主承銷商）將于2023年3月1日（T+4日）發(fā)表的《廣東綠通新能源電動(dòng)車科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》（下稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中公布在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其承銷商（主承銷商）的承銷占比，目錄公示公告并重點(diǎn)表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加網(wǎng)下申購或者沒有全額認(rèn)購或是得到基本配股的網(wǎng)下投資者沒有按照最終決定的發(fā)行價(jià)與獲配總數(shù)立即全額交納申購資金，將被稱作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任，承銷商（主承銷商）將毀約狀況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。配售對象在深圳交易所、上海交易所、北交所股票銷售市場各大板塊的違反規(guī)定頻次分類匯總。列為限制名單期內(nèi)，有關(guān)配售對象不得參加深圳交易所、上海交易所、北交所股票銷售市場各大板塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價(jià)及認(rèn)購。

（二）在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購中新股后，應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在2023年2月27日（T+2日）日終得全額的新股認(rèn)購資產(chǎn)，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

特別提示，線上投資人持續(xù)12個(gè)月內(nèi)累積發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認(rèn)購的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日測算，含次日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

（三）戰(zhàn)略投資交款

戰(zhàn)略投資將在2023年2月20日（T-3日）精子活動(dòng)率承銷商（主承銷商）全額交納申購資產(chǎn)。

本次發(fā)行不分配向發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃及其它外界投資人的戰(zhàn)略配售，如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金和險(xiǎn)資價(jià)格中位值、加權(quán)平均數(shù)孰低值，承銷商有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

如承銷商有關(guān)分公司參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，精東塑機(jī)會計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）將在2023年3月1日（T+4日）并對交納的申購資產(chǎn)的到賬問題進(jìn)行檢審，并提交匯算清繳報(bào)告。

（四）未交款狀況解決

對沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)或未按要求全額交納申購資金網(wǎng)下發(fā)行配售對象，中國結(jié)算深圳分公司將會對其所有的基本獲配新股上市開展失效解決，對應(yīng)的失效認(rèn)購股份由承銷商（主承銷商）承銷。

對因在網(wǎng)上申購?fù)顿Y人資金短缺而全部或部分放棄認(rèn)購的股票數(shù)，按實(shí)際不夠資產(chǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，最小的單位為1股，并不為500股的整數(shù)。投資人放棄認(rèn)購的個(gè)股由承銷商（主承銷商）承擔(dān)承銷。

九、投資人放棄認(rèn)購一部分股權(quán)解決

戰(zhàn)略配售投資人申購不夠的，最后戰(zhàn)略配售數(shù)量與原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分將最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納申購款而放棄認(rèn)購的個(gè)股由承銷商（主承銷商）承銷。承銷商（主承銷商）很有可能擔(dān)負(fù)的主要承銷義務(wù)為本次發(fā)行數(shù)量30%，即524.70億港元。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其承銷商（主承銷商）的承銷占比等詳細(xì)情況請見《發(fā)行結(jié)果公告》。

十、中斷發(fā)售狀況

本次發(fā)行可能會因以下情形中斷：

1、初步詢價(jià)完成后，報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者數(shù)量不足10家里的；

2、初步詢價(jià)完成后，去除不少于擬認(rèn)購總產(chǎn)量1%的最高級價(jià)格一部分后合理價(jià)格投資人數(shù)量不足10家里的；

3、初步詢價(jià)完成后，擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的，或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的；

4、發(fā)行價(jià)沒有達(dá)到外國投資者預(yù)估或外國投資者和承銷商（主承銷商）就明確發(fā)行價(jià)無法達(dá)成一致意見；

5、預(yù)估發(fā)行后不符合外國投資者選中總市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)分析上市標(biāo)準(zhǔn)的；（預(yù)估發(fā)行后總的市值就是指初步詢價(jià)完成后，依照確立的發(fā)行價(jià)乘于發(fā)行后總市值計(jì)算出來的總的市值）

6、承銷商有關(guān)分公司沒有按照做出的承諾執(zhí)行投股的；

7、網(wǎng)下申購總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的；

8、若網(wǎng)上搖號不夠，認(rèn)購不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無法全額申購的；

9、扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)（若有）后，線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；

10、投資者在發(fā)售過程中發(fā)生重要會議后事宜危害本次發(fā)行的；

11、依據(jù)《管理辦法》第三十六條和《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五條，證監(jiān)會和深圳交易所發(fā)覺股票發(fā)行包銷全過程存有涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的，可勒令外國投資者和主承銷中止或中斷發(fā)售，對相關(guān)事宜開展調(diào)查核實(shí)。

如出現(xiàn)之上情況，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。投資人已交納申購款，外國投資者、承銷商（主承銷商）、深圳交易所和中國結(jié)算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢事項(xiàng)。中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會愿意申請注冊決定的期限內(nèi)，且達(dá)到會議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向深圳交易所備案后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十一、發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）聯(lián)系電話

（一）外國投資者：廣東綠通純電動(dòng)車科技發(fā)展有限公司

法人代表：張志江

通訊地址：東莞市洪梅鎮(zhèn)河?xùn)|區(qū)工業(yè)園區(qū)

手機(jī)聯(lián)系人：董秘辦

手機(jī)：0769-88435388

（二）承銷商（主承銷商）：興業(yè)銀行證券股份有限公司

法人代表：楊華輝

通訊地址：上海浦東新區(qū)長柳路36號興業(yè)證券商務(wù)大廈10F

手機(jī)聯(lián)系人：市場銷售買賣業(yè)務(wù)流程總公司股權(quán)資本銷售市場處

手機(jī)：021-20370807、021-20370600

外國投資者：廣東綠通純電動(dòng)車科技發(fā)展有限公司

承銷商（主承銷商）：興業(yè)銀行證券股份有限公司

2023年2月15日