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股票簡(jiǎn)稱：中潤(rùn)電子光學(xué)股票號(hào)：688307

（浙江嘉興市秀洲區(qū)拱照街道社區(qū)陶涇路188號(hào)）

承銷商（主承銷商）

（公司注冊(cè)地址：深圳羅湖區(qū)紅嶺中單1012號(hào)國(guó)信證券商務(wù)大廈十六至二十六層）

二零二三年二月十五日

申明及服務(wù)承諾

嘉興市中潤(rùn)電子光學(xué)科技發(fā)展有限公司（下稱“中潤(rùn)電子光學(xué)”、“外國(guó)投資者”、“企業(yè)”或“我們公司”）個(gè)股將在2023年2月16日上海證券交易所新三板轉(zhuǎn)板。我們公司提示投資人應(yīng)深入了解股市風(fēng)險(xiǎn)性及我們公司公布的潛在風(fēng)險(xiǎn)，在新上市股票前期切勿盲目從眾“炒新”，應(yīng)該謹(jǐn)慎管理決策、理性投資。

本上市公告書標(biāo)值一般保存至小數(shù)點(diǎn)后兩位，涉及到股權(quán)的數(shù)值一般保存至小數(shù)點(diǎn)后四位。如出現(xiàn)數(shù)量和各分項(xiàng)目標(biāo)值總和末尾數(shù)不一致的狀況，均是四舍五入而致。

第一節(jié)重要提醒與申明

一、關(guān)鍵申明

我們公司及整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員確保上市公告書所公布信息內(nèi)容的實(shí)際、精確、詳細(xì)，服務(wù)承諾上市公告書不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并按規(guī)定負(fù)法律責(zé)任。

上海交易所、相關(guān)政府部門對(duì)我們公司股票上市及相關(guān)事項(xiàng)的建議，都不說(shuō)明對(duì)本公司的一切確保。我們公司提示廣大投資者仔細(xì)閱讀刊登于上海交易所網(wǎng)址（http：//www.sse.com.cn）的我們公司招股書“潛在風(fēng)險(xiǎn)”章節(jié)的具體內(nèi)容，留意風(fēng)險(xiǎn)性，謹(jǐn)慎管理決策，理性投資。

我們公司提示廣大投資者留意，凡本上市公告書未涉及到的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資人查看我們公司招股書全篇。

如果沒(méi)有特別提示，本上市公告書里的通稱或?qū)Ｓ忻~的解釋與我們公司招股書里的同樣。

二、新上市股票早期的項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)防范

我們公司提示廣大投資者留意首次公開發(fā)行股票（下稱“新股上市”）發(fā)售早期的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，深入了解資金風(fēng)險(xiǎn)、客觀參加新股上市買賣，詳細(xì)如下：

（一）漲跌停放開

上海交易所電腦主板、深圳交易所電腦主板新上市股票首日上漲幅度限定比例是44%、下滑限定比例是36%，以后漲跌停比例是10%。

依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，科創(chuàng)板新股竟價(jià)的股票漲幅比例是20%，首次公開發(fā)行股票上市個(gè)股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)置價(jià)錢漲跌停?？苿?chuàng)板新股存有股票波動(dòng)力度較上海交易所電腦主板、深圳交易所電腦主板更為猛烈的風(fēng)險(xiǎn)性。

（二）流通股本數(shù)量較少

發(fā)售前期，原始股票股東股份鎖定期為36個(gè)月或12個(gè)月，在其中申請(qǐng)前十二個(gè)月內(nèi)引入的股東股份鎖定期為“自企業(yè)股票上海證券交易所掛牌交易之日起12個(gè)月與本公司股東根據(jù)增資方式入股公司的工商變更登記辦理手續(xù)進(jìn)行之日起36個(gè)月孰長(zhǎng)”，承銷商有關(guān)分公司國(guó)信資產(chǎn)有限公司（下稱“國(guó)信資產(chǎn)”）投股股份鎖定期為24個(gè)月；發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（國(guó)信證券中潤(rùn)電子光學(xué)職工參加戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，下稱“中潤(rùn)電子光學(xué)資管計(jì)劃”）鎖定期為12個(gè)月；線下增發(fā)股票鎖定期為6個(gè)月。我們公司發(fā)行后總市值為8,800億港元，在其中此次新上市股票早期的無(wú)限售流通股數(shù)量為1,824.8620億港元，占本次發(fā)行后總股本的比例是20.7371%。企業(yè)上市前期流通股本數(shù)量較少，存有流動(dòng)性不足風(fēng)險(xiǎn)。

（三）股票市盈率高過(guò)同行業(yè)平均水平

依據(jù)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》（2012年修定），外國(guó)投資者行業(yè)類別為“C39電子計(jì)算機(jī)、通信和別的電子產(chǎn)品加工制造業(yè)”。截止到2023年2月1日（T-3日），中證指數(shù)有限公司公布的領(lǐng)域近期一個(gè)月均值靜態(tài)市盈率為27.40倍。外國(guó)投資者本次發(fā)行價(jià)格是23.88元/股，相對(duì)應(yīng)的股票市盈率為：

1、49.02倍（每股凈資產(chǎn)依照經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所遵循中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)扣除非經(jīng)常性損益后2021年純利潤(rùn)除于本次發(fā)行前總市值測(cè)算）。

2、43.84倍（每股凈資產(chǎn)依照經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所遵循中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)扣除非經(jīng)常性損益前2021年純利潤(rùn)除于本次發(fā)行前總市值測(cè)算）。

3、65.36倍（每股凈資產(chǎn)依照經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所遵循中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)扣除非經(jīng)常性損益后2021年純利潤(rùn)除于本次發(fā)行后總市值測(cè)算）；

4、58.45倍（每股凈資產(chǎn)依照經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所遵循中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)扣除非經(jīng)常性損益前2021年純利潤(rùn)除于本次發(fā)行后總市值測(cè)算）。

本次發(fā)行價(jià)錢23.88元/股，相對(duì)應(yīng)的股票市盈率為65.36倍（每股凈資產(chǎn)依照2021年經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后左右孰低的歸屬于母公司股東純利潤(rùn)除于本次發(fā)行后總市值），高過(guò)中證指數(shù)有限公司公布的外國(guó)投資者所在領(lǐng)域近期一個(gè)月均值靜態(tài)市盈率，出現(xiàn)將來(lái)外國(guó)投資者股票下跌為投資者產(chǎn)生虧損的風(fēng)險(xiǎn)性。

（四）股票上市首日就可以做為融資融券標(biāo)的

科創(chuàng)板新股自發(fā)售首日起可以作為融資融券標(biāo)的，很有可能會(huì)產(chǎn)生一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保金增加風(fēng)險(xiǎn)與利率風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)就是指，股票融資會(huì)加重標(biāo)的股票的價(jià)格調(diào)整；銷售市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是，投資人在把個(gè)股做為擔(dān)保品開展股權(quán)融資時(shí)，不但要承擔(dān)原先的股價(jià)轉(zhuǎn)變帶來(lái)的損失，還要負(fù)責(zé)新項(xiàng)目投資股價(jià)轉(zhuǎn)變帶來(lái)的損失，并支付相對(duì)應(yīng)利息；擔(dān)保金增加風(fēng)險(xiǎn)是，投資人在交易中必須實(shí)時(shí)監(jiān)控貸款擔(dān)保比例水準(zhǔn)，以確保其不少于股票融資標(biāo)準(zhǔn)的維持保證金占比；流通性風(fēng)險(xiǎn)是，標(biāo)的股票產(chǎn)生強(qiáng)烈價(jià)格調(diào)整時(shí)，股權(quán)融資購(gòu)券或賣券還貸、融券賣出或買券還券可能遇阻，造成比較大的利率風(fēng)險(xiǎn)。

三、尤其風(fēng)險(xiǎn)防范

我們公司提示投資人仔細(xì)閱讀我們公司招股書的“潛在風(fēng)險(xiǎn)”一部分，并需注意以下事宜（下列上述“當(dāng)年度”指2019年度、2020年度、2021年度與2022年1-6月）：

（一）新產(chǎn)品開發(fā)及技術(shù)升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)所在光學(xué)設(shè)備領(lǐng)域歸屬于技術(shù)密集領(lǐng)域，產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)制造需綜合性應(yīng)用光學(xué)、機(jī)械和電子器件等學(xué)科技術(shù)性熟練掌握精密機(jī)械制造加工工藝，對(duì)企業(yè)的技術(shù)水平和技術(shù)實(shí)力具有較強(qiáng)規(guī)定。與此同時(shí)，伴隨著光學(xué)設(shè)備的應(yīng)用領(lǐng)域不斷創(chuàng)新，研發(fā)技術(shù)持續(xù)升級(jí)迭代，對(duì)企業(yè)技術(shù)革新和產(chǎn)品研發(fā)水平提出了更高的要求。如果企業(yè)科研投入不夠，無(wú)法牢牢把握領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)或無(wú)法不斷進(jìn)行技術(shù)革新，企業(yè)可能面臨競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)降低、顧客流失風(fēng)險(xiǎn)性，從而影響企業(yè)營(yíng)收和獲利能力。

（二）科技成果貯備難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)性

伴隨著下游行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，新型產(chǎn)品需求強(qiáng)烈并推動(dòng)光學(xué)設(shè)備行業(yè)科技進(jìn)步。精密光學(xué)攝像鏡頭自研發(fā)設(shè)計(jì)到終端設(shè)備投入市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)間較長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)節(jié)中可能會(huì)發(fā)生下游需求變化、技術(shù)方向更改、國(guó)家宏觀政策環(huán)境破壞、目標(biāo)客戶群體采購(gòu)方案變動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)者提前發(fā)布可選擇性的技術(shù)和產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)現(xiàn)階段科技成果貯備將面臨難以實(shí)現(xiàn)規(guī)模性產(chǎn)業(yè)發(fā)展運(yùn)用的風(fēng)險(xiǎn)性。

（三）銷售市場(chǎng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)所在光學(xué)設(shè)備領(lǐng)域產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域普遍，每個(gè)光學(xué)設(shè)備生產(chǎn)商以其所選擇的細(xì)分行業(yè)及技術(shù)儲(chǔ)備途徑不一樣，建立差異化營(yíng)銷布局。伴隨著技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、下游產(chǎn)品更新?lián)Q代，同行競(jìng)爭(zhēng)敵人總體工藝水平和產(chǎn)品品質(zhì)不斷提高，在夯實(shí)、擴(kuò)展個(gè)人優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域內(nèi)的與此同時(shí)，持續(xù)向別的細(xì)分行業(yè)與市場(chǎng)拓展業(yè)務(wù)邊界，企業(yè)可能面臨銷售市場(chǎng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈風(fēng)險(xiǎn)。如果企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不可以緊隨行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、有效整合網(wǎng)絡(luò)資源、回應(yīng)客戶滿意度、提升產(chǎn)品質(zhì)量，可能面臨優(yōu)點(diǎn)行業(yè)市場(chǎng)規(guī)模降低或新興經(jīng)濟(jì)體無(wú)法拓展、營(yíng)運(yùn)能力下降的風(fēng)險(xiǎn)性。

（四）市場(chǎng)拓展不達(dá)預(yù)想的風(fēng)險(xiǎn)性

企業(yè)產(chǎn)品以數(shù)字安防鏡頭為主導(dǎo)且集中在超大型倍數(shù)超廣角鏡頭行業(yè)。報(bào)告期，數(shù)據(jù)智能安防超大型倍數(shù)超廣角鏡頭銷售額分別是16,579.05萬(wàn)余元、17,839.37萬(wàn)余元、19,500.03萬(wàn)余元及8,796.02萬(wàn)余元，占營(yíng)業(yè)成本比例分別是58.67%、55.87%、50.78%及48.34%?，F(xiàn)階段安防行業(yè)根據(jù)初期發(fā)展的特征關(guān)鍵以小倍數(shù)調(diào)焦、定焦運(yùn)用為主導(dǎo)，伴隨著大倍數(shù)超廣角鏡頭的質(zhì)量穩(wěn)定、成本降低，安防智能化基本建設(shè)步伐加快，中下游市場(chǎng)對(duì)于顯像品質(zhì)市場(chǎng)需求的不斷提高。在互聯(lián)網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)、監(jiān)管鋪裝標(biāo)準(zhǔn)提升、應(yīng)用領(lǐng)域持續(xù)向農(nóng)村、邊海防、藏北無(wú)人區(qū)等場(chǎng)景擴(kuò)寬等各項(xiàng)推動(dòng)下，安防智能化促進(jìn)了超廣角鏡頭占有率的不斷提升，展現(xiàn)大倍數(shù)超廣角鏡頭運(yùn)用推進(jìn)、小倍數(shù)超廣角鏡頭取代定焦等發(fā)展趨勢(shì)，但占有率的提升及取代的完成受宏觀經(jīng)濟(jì)政策、市場(chǎng)發(fā)展、客戶開拓、關(guān)鍵技術(shù)等各項(xiàng)危害，特別是2022年遭受新冠肺炎疫情等多種因素，宏觀經(jīng)濟(jì)政策及安防產(chǎn)業(yè)遭受一定撞擊，終端需求分階段承受壓力，很有可能促使企業(yè)企業(yè)所屬行業(yè)存有短時(shí)間市場(chǎng)潛力沒(méi)法充分釋放風(fēng)險(xiǎn)，如處在生命期比較早時(shí)期的4k高清10-30倍和4k高清AI鑒別攝像鏡頭等關(guān)鍵高端品牌系列產(chǎn)品，受環(huán)境因素沖擊影響很大，其銷售額環(huán)比發(fā)生較大幅度下降。除數(shù)據(jù)智能安防超大型倍數(shù)超廣角鏡頭外，公司向機(jī)器視覺(jué)技術(shù)、別的新起、數(shù)據(jù)智能安防別的目標(biāo)市場(chǎng)擴(kuò)展發(fā)展趨勢(shì)，報(bào)告期，無(wú)人機(jī)鏡頭、視訊會(huì)議攝像鏡頭收益增加量明顯，投射、車載式等其他領(lǐng)域?qū)?lái)市場(chǎng)潛力豐厚，但新起市場(chǎng)拓展進(jìn)度存在不確定性。若企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)在別的銷售市場(chǎng)無(wú)法有效運(yùn)用、未及時(shí)健全產(chǎn)品研發(fā)和布局、提高經(jīng)營(yíng)規(guī)模制造能力或客戶開拓不好，可能面臨主營(yíng)產(chǎn)品市場(chǎng)潛力受到限制、別的市場(chǎng)拓展不達(dá)預(yù)想的風(fēng)險(xiǎn)性，從而對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益產(chǎn)生不利影響。

（五）顧客相對(duì)集中風(fēng)險(xiǎn)

報(bào)告期，企業(yè)第一大顧客大華股份銷售額占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例分別是50.75%、44.23%、41.07%和38.79%，前五大客戶銷售額度占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例分別是74.63%、64.05%、60.40%和59.91%，存有客戶集中度相對(duì)較高的狀況。重點(diǎn)客戶的客戶訂單針對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)銷售業(yè)績(jī)存在一定危害。假如重點(diǎn)客戶的經(jīng)營(yíng)或經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生異常轉(zhuǎn)變，或者公司與其說(shuō)平穩(wěn)的合作關(guān)系產(chǎn)生變化，將可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)銷售業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響。

（六）原材料供應(yīng)及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

球面鏡片、非球面鏡、光學(xué)鏡片等光電器件為公司發(fā)展產(chǎn)品制造需要關(guān)鍵原料。報(bào)告期，以上原料采購(gòu)額度總計(jì)分別是12,173.86萬(wàn)余元、9,406.08萬(wàn)余元、12,383.50萬(wàn)余元及6,269.24萬(wàn)余元，占購(gòu)置總額占比分別是59.99%、57.26%、52.69%和52.02%，企業(yè)產(chǎn)品制造受關(guān)鍵原材料供應(yīng)狀況影響很大。2021年至今，企業(yè)上游供應(yīng)鏈?zhǔn)苋蛐鹿谝咔槲：_擊性，一部分光電器件經(jīng)銷商海外生產(chǎn)能力受到限制，而中下游供不應(yīng)求，促使全球供應(yīng)自然環(huán)境焦慮不安，光電器件存有供給不足、供貨不到位的現(xiàn)象。與此同時(shí)，因上下游化工原材料成本上漲、銷售市場(chǎng)需求量很高等多種因素，一部分光電器件漲價(jià)。報(bào)告期，原材料供應(yīng)不夠、漲價(jià)未對(duì)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)造成嚴(yán)重不良影響，但是若原材料供應(yīng)商的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)存在重大不好轉(zhuǎn)變，下游需求穩(wěn)步增長(zhǎng)而上下游生產(chǎn)能力焦慮不安發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)一步加劇、化工原材料成本費(fèi)持續(xù)上升、國(guó)外供貨因貿(mào)易政策等存在重大不好轉(zhuǎn)變，企業(yè)將面臨原材料供應(yīng)不夠、供貨不到位或原料漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)企業(yè)成本控制、產(chǎn)品制造及交貨造成不利影響，從而影響公司的經(jīng)營(yíng)銷售業(yè)績(jī)。

（七）新冠肺炎疫情所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)性

2020年初至今，中國(guó)及全球范圍相繼暴發(fā)新型冠狀病毒肺炎疫情，各級(jí)政府陸續(xù)頒布并嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)延遲時(shí)間開工、限定貨運(yùn)物流、人流量等新冠肺炎防控現(xiàn)行政策，2022年1-6月中國(guó)疫情影響，新冠肺炎疫情對(duì)中國(guó)及世界經(jīng)濟(jì)造成不利影響。企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、行業(yè)交流、業(yè)務(wù)開拓等在一定程度上遭受新冠疫情不良影響。生產(chǎn)制造層面，2020年初，企業(yè)由于疫情延遲時(shí)間開工10天，2021年初，分公司大連市淺間一部分生產(chǎn)員工因疫情的原因在家隔離。行業(yè)交流層面，內(nèi)地之外分公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)因防疫要求比較難到達(dá)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)行業(yè)交流。業(yè)務(wù)開拓層面，一部分行業(yè)展會(huì)因疫情的原因取消或延遲時(shí)間舉行，且中下游市場(chǎng)的需求有一定的起伏，2020年數(shù)據(jù)智能家居行業(yè)受疫情影響比較大，2021年盡快恢復(fù)，2022年1-6月中國(guó)疫情影響，公共文化服務(wù)開支向穩(wěn)新冠疫情、重防治方位歪斜，數(shù)據(jù)智能家居行業(yè)公共項(xiàng)目的實(shí)施有所放緩，對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)智能安防有關(guān)商品銷售、業(yè)務(wù)開拓造成一定不良影響。

報(bào)告期，公司整體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況疫情沖擊比較小，但是若中國(guó)疫情控制狀況大跳水或新冠疫情在國(guó)際范圍內(nèi)持續(xù)蔓延，可能對(duì)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、組織協(xié)調(diào)、中下游市場(chǎng)的需求、上下游原材料供應(yīng)等產(chǎn)生不利影響，從而影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益。

（八）庫(kù)存管理風(fēng)險(xiǎn)性

公司根據(jù)技術(shù)升級(jí)方位及下游客戶要求事先開展關(guān)鍵技術(shù)研究及產(chǎn)品研發(fā)，并依訂單詳情及銷售數(shù)據(jù)分析開展產(chǎn)品制造及補(bǔ)貨，產(chǎn)品制造需要關(guān)鍵原料針對(duì)不同設(shè)備進(jìn)行個(gè)性化購(gòu)置。商品技術(shù)升級(jí)快、類目多、原料個(gè)性化等原因?qū)е缕髽I(yè)庫(kù)存商品規(guī)模龐大并且具有降價(jià)風(fēng)險(xiǎn)性。報(bào)告期各期未，企業(yè)存貨賬面價(jià)值分別是9,537.77萬(wàn)余元、7,581.79萬(wàn)余元、10,262.89萬(wàn)元和12,615.72萬(wàn)余元，占速動(dòng)資產(chǎn)比例分別是32.78%、28.19%、33.33%和43.95%，資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的賬戶余額分別是1,156.12萬(wàn)余元、1,742.64萬(wàn)余元、1,846.48萬(wàn)元和1,881.44萬(wàn)余元，占各期終存貨賬面余額比例分別是10.81%、18.69%、15.25%和12.98%。庫(kù)存商品規(guī)模龐大對(duì)企業(yè)的庫(kù)存管理水平給出了較高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，如果將來(lái)因行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、客戶滿意度轉(zhuǎn)變，或公司不能有效搶占市場(chǎng)、提升存貨管理，可能造成存貨周轉(zhuǎn)比較慢，存貨跌價(jià)額度升高等，危害企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率。

（九）募集資金投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益不能達(dá)到預(yù)期收益率風(fēng)險(xiǎn)

此次募集資金投資項(xiàng)目包括“高檔光學(xué)設(shè)備智能制造項(xiàng)目”、“高檔光學(xué)設(shè)備研發(fā)基地更新新項(xiàng)目”及補(bǔ)充流動(dòng)資金?！案邫n光學(xué)設(shè)備智能制造項(xiàng)目”基本建設(shè)達(dá)產(chǎn)后將擴(kuò)大公司現(xiàn)有產(chǎn)品產(chǎn)能、提升玻塑混和攝像鏡頭以及重要原料塑膠非球面鏡的生產(chǎn)能力?！案邫n光學(xué)設(shè)備研發(fā)基地更新新項(xiàng)目”將會(huì)對(duì)企業(yè)研發(fā)設(shè)備、軟件進(jìn)行更新并創(chuàng)新技術(shù)優(yōu)秀人才。募集資金投資項(xiàng)目涉及到生產(chǎn)能力擴(kuò)大、上下游行業(yè)新技術(shù)的提升及原來(lái)核心技術(shù)的深度應(yīng)用、新產(chǎn)品的開發(fā)、原產(chǎn)品的性能更新等，若將來(lái)市場(chǎng)的需求產(chǎn)生較大變化、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)節(jié)、環(huán)境分析轉(zhuǎn)變或者公司新增產(chǎn)能消化吸收不夠、市場(chǎng)拓展不到位、關(guān)鍵技術(shù)變換及新產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)展大跳水、新技術(shù)應(yīng)用無(wú)法提升、商品性能參數(shù)沒(méi)有達(dá)到預(yù)估等狀況，企業(yè)可能面臨募集資金投資項(xiàng)目不能達(dá)到預(yù)期收益率，對(duì)銷售業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響風(fēng)險(xiǎn)。

第二節(jié)股票上市狀況

一、個(gè)股申請(qǐng)注冊(cè)及發(fā)售審核情況

（一）證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的確定以及具體內(nèi)容

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)已經(jīng)在2022年12月5日出具了《關(guān)于同意嘉興中潤(rùn)光學(xué)科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕3064號(hào)），允許我們公司首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。審批主要內(nèi)容如下所示：

“一、允許你公司首次公開發(fā)行股票的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。

二、你公司本次發(fā)行新股應(yīng)嚴(yán)格按照申報(bào)上海交易所的招股書和發(fā)售包銷方案實(shí)施。

三、本審批自允許申請(qǐng)注冊(cè)生效日12個(gè)月合理。

四、自允許申請(qǐng)注冊(cè)日起至此次新股發(fā)行結(jié)束之前，你公司如出現(xiàn)重大事情，應(yīng)及時(shí)上報(bào)上海交易所并按有關(guān)規(guī)定解決?！?/p>

（二）上海交易所允許股票上市的決策以及具體內(nèi)容

經(jīng)上海交易所《關(guān)于嘉興中潤(rùn)光學(xué)科技股份有限公司人民幣普通股股票科創(chuàng)板上市交易的通知》（上海交易所自律監(jiān)管認(rèn)定書〔2023〕23號(hào)文）準(zhǔn)許，我們公司公開發(fā)行的A股個(gè)股上海證券交易所新三板轉(zhuǎn)板。企業(yè)A股總股本為8,800億港元（每股面值1.00元），在其中1,824.8620億港元個(gè)股將在2023年2月16日起掛牌交易。證券簡(jiǎn)稱“中潤(rùn)電子光學(xué)”，證券代碼“688307”。

二、股票上市相關(guān)信息

（一）上市地點(diǎn)及上市板塊：上海交易所科創(chuàng)板上市

（二）上市日期：2023年2月16日

（三）股票簡(jiǎn)稱：中潤(rùn)電子光學(xué)；擴(kuò)位通稱：中潤(rùn)電子光學(xué)

（四）股票號(hào)：688307

（五）此次發(fā)行后總市值：8,800.00億港元

（六）此次公開發(fā)行股票數(shù)：2,200.00億港元

（七）此次上市無(wú)商品流通限定及限購(gòu)布置的股票數(shù)：1,824.8620億港元

（八）此次發(fā)售的是商品流通限定或限購(gòu)布置的股票數(shù)：6,975.1380億港元

（九）戰(zhàn)略投資在首次公開發(fā)行股票中獲取配股的股票數(shù)：293.3379億港元

（十）發(fā)售前公司股東持有股份的商品流通限定及時(shí)限：客戶程序本上市公告書之“第八節(jié)關(guān)鍵承諾事項(xiàng)”。

（十一）發(fā)售前公司股東對(duì)持有股權(quán)自行鎖定的服務(wù)承諾：客戶程序本上市公告書之“第八節(jié)關(guān)鍵承諾事項(xiàng)”。

（十二）此次發(fā)售股份的別的限購(gòu)分配

1、國(guó)信資產(chǎn)持有110.00億港元股權(quán)限售期24月；中潤(rùn)電子光學(xué)資管計(jì)劃持有183.3379億港元股權(quán)限售期12月，鎖定期自此次公開發(fā)行個(gè)股上海證券交易所發(fā)售生效日算起。

2、本次發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行一部分，公募產(chǎn)品、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人資金等配售對(duì)象中，10%最后獲配帳戶（向上取整測(cè)算）將依據(jù)搖號(hào)申請(qǐng)搖簽結(jié)論設(shè)定6個(gè)月限售期，限售期自此次公開發(fā)行個(gè)股在上交所上市生效日算起；本次發(fā)行參加網(wǎng)下配售搖號(hào)申請(qǐng)的一共有3,361個(gè)帳戶，10%最后的獲配帳戶（向上取整測(cè)算）相匹配賬戶數(shù)量為337個(gè)。依據(jù)搖號(hào)結(jié)果，全部新股賬戶得到此次配股的股票限售期為6月。新股帳戶相對(duì)應(yīng)的股權(quán)數(shù)量為818,001股，占此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)的7.08%，占扣減戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次公開發(fā)行股票總數(shù)的4.29%，占本次發(fā)行總數(shù)的3.72%。

（十三）個(gè)股登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

（十四）發(fā)售承銷商：國(guó)信證券股份有限公司

三、上市標(biāo)準(zhǔn)

（一）實(shí)際上市標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)挑選適用上市標(biāo)準(zhǔn)為《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》“第二章股票上市與交易”之“第一節(jié)首次公開發(fā)行股票的上市”之“2.1.2”第（一）項(xiàng)規(guī)范，即“預(yù)計(jì)市值不少于rmb10億人民幣，最近幾年純利潤(rùn)均為正且總計(jì)純利潤(rùn)不少于rmb5,000萬(wàn)余元，或是預(yù)計(jì)市值不少于rmb10億人民幣，最近一年純利潤(rùn)為正且主營(yíng)業(yè)務(wù)收入不少于rmb1億人民幣”。

（二）發(fā)行后做到所指定的上市標(biāo)準(zhǔn)以及表明

我們公司本次發(fā)行價(jià)錢23.88元/股，發(fā)售結(jié)束后總市值為8,800.00億港元。照此測(cè)算，本次發(fā)行后公司市值為人民幣21.01億人民幣，合乎“不少于rmb10億人民幣”的總市值指標(biāo)值。

2021年度，發(fā)行人的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的純利潤(rùn)為3,215.20萬(wàn)余元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為39,649.73萬(wàn)余元，合乎“最近一年純利潤(rùn)為正且主營(yíng)業(yè)務(wù)收入不少于rmb1億人民幣”的財(cái)務(wù)指標(biāo)分析。

綜上所述，我們公司發(fā)行后做到所指定的上市標(biāo)準(zhǔn)，合乎《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（下稱“《證券法》”）和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》所規(guī)定的企業(yè)上市條件。

第三節(jié)外國(guó)投資者、控股股東及股東持股狀況

一、外國(guó)投資者基本概況

二、大股東、控股股東狀況

（一）大股東、控股股東的相關(guān)情況

本次發(fā)行前，張平華立即持有公司2,456.1042億港元股權(quán)，占公司總股本的比例是37.2137%，系企業(yè)第一大股東。除此之外，張平華出任自然人股東嘉興市尚通的執(zhí)行事務(wù)合伙人，其通過(guò)嘉興市尚通控制公司8.0146%的股權(quán)。因而，張平華總計(jì)控制公司45.2283%的股權(quán)，為公司的大股東、控股股東。張平華的簡(jiǎn)略情況如下：

李懷華先生：1975年4月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，得到工商管理碩士學(xué)位，身份證號(hào)為33042219750421****。1996年7月至2006年6月任日本東芝公司業(yè)務(wù)部科長(zhǎng)，2006年6月至2010年7月任木下電子光學(xué)業(yè)務(wù)部科長(zhǎng)。李懷華先生為公司主要?jiǎng)?chuàng)辦人，于2010年創(chuàng)立中熙電子光學(xué)并繼而開設(shè)中潤(rùn)電子光學(xué)，2010年8月至2016年3月任中熙電子光學(xué)責(zé)任人，2016年4月至2016年10月任中潤(rùn)比較有限實(shí)行董事兼總經(jīng)理，2016年10月至2022年3月任中潤(rùn)電子光學(xué)以及其前身董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、研發(fā)基地主管。2022年4月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。2020年4月，入選為國(guó)家科技部“創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃高新科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才”。

（二）本次發(fā)行后控制關(guān)系

本次發(fā)行后，張平華是公司的大股東及控股股東，立即持有公司27.9103%的股權(quán)，與此同時(shí)其通過(guò)嘉興市尚通間接性持有公司6.0110%的股權(quán)。企業(yè)控制關(guān)系圖如圖所示：

三、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員狀況

截止到上市公告書簽署日，企業(yè)有9名股東，3名公司監(jiān)事，3名高管人員，12名關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員，其具體情況如下：

（一）董事介紹

李懷華先生，在職公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理，其個(gè)人簡(jiǎn)歷詳細(xì)這節(jié)之“二、大股東、控股股東狀況”之“（一）大股東、控股股東的相關(guān)情況”。

陸高飛老先生，1979年3月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，工程管理專業(yè)本科文憑。1998年12月到2001年1月任桐鄉(xiāng)健民過(guò)濾系統(tǒng)有限責(zé)任公司制造部負(fù)責(zé)人，2001年1月至2001年12月是自由職業(yè)者，2002年1月至2008年2月任遼東辰美電子器件（嘉善）有限責(zé)任公司（現(xiàn)“嘉善康達(dá)智高精密科技有限公司”）生產(chǎn)技術(shù)部科長(zhǎng)、生產(chǎn)工藝部副部長(zhǎng)，2008年2月到2010年2月是自由職業(yè)者并從業(yè)光學(xué)商品銷售，2010年3月至2012年7月任中熙電子光學(xué)常務(wù)副總經(jīng)理。2012年8月至2016年10月任中潤(rùn)比較有限常務(wù)副總經(jīng)理，2016年11月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)以及其前身執(zhí)行董事。

張明鋒老先生，1976年11月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，工商管理專業(yè)大專文憑。1996年7月至2003年7月任嘉興市三星服裝輔料有限責(zé)任公司員工，2003年8月至2004年8月任上海市海悅貨物運(yùn)輸代理有限責(zé)任公司員工，2004年9月至2006年7月任上海市澤東貨物運(yùn)輸代理有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席，2006年7月至2008年6月任上海市久成進(jìn)出口貿(mào)易有限公司副總經(jīng)理，2008年6月至2010年3月為自由職業(yè)者并從業(yè)光學(xué)設(shè)備商貿(mào)，2010年3月至2012年8月任中熙電子光學(xué)副總。2012年8月至2016年10月任中潤(rùn)比較有限公司監(jiān)事，2016年10月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)以及其前身執(zhí)行董事。

金凱東先生，1971年2月出生，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，工商企業(yè)管理專業(yè)大專文憑。1988年8月至1991年12月任嘉善造紙廠員工，1992年1月至1993年4月為自由職業(yè)者，1993年4月至2008年11月任上海市富山燈泡廠采購(gòu)主管，2008年11月至2010年5月為自由職業(yè)者并從業(yè)光學(xué)設(shè)備商貿(mào)，2010年5月至2012年5月任中熙電子光學(xué)技術(shù)總監(jiān)。2012年6月添加中潤(rùn)比較有限，任技術(shù)總監(jiān)，2015年7月至2016年3月任中潤(rùn)比較有限監(jiān)事會(huì)主席兼主管兼廠務(wù)負(fù)責(zé)人，2016年4月至2016年10月任中潤(rùn)比較有限廠務(wù)負(fù)責(zé)人，2016年10月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)以及其前身執(zhí)行董事。

楊希老先生，1981年10月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，管理科學(xué)與工程技術(shù)專業(yè)研究生學(xué)歷。2005年7月至2007年10月任北京市君聯(lián)資本管理有限公司項(xiàng)目投資助手，2007年10月至2008年4月任亞洲地區(qū)商菱集團(tuán)有限公司市場(chǎng)分析師，2008年5月至2014年12月任德豐杰全世界關(guān)鍵股票基金、常州市德豐杰投資管理有限公司、常州市德豐杰正路投資管理有限公司執(zhí)行董事，2015年1月至2015年7月任上海市景林投資管理有限公司董事兼總經(jīng)理，2015年10月迄今任上海市沃楊資本管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）實(shí)行事務(wù)管理合作伙伴委派代表，2016年1月迄今任上海市希揚(yáng)投資管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席。2016年9月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)以及其前身執(zhí)行董事。

李健老先生，1981年10月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，材料學(xué)專業(yè)研究生學(xué)歷。2007年8月至2007年10月任溫州市納諾高科有限責(zé)任公司技術(shù)工程師，2007年11月至2008年4月任浙江省聯(lián)政知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢有限責(zé)任公司技術(shù)工程師，2008年4月至2010年4月任浙江吉利控股集團(tuán)有限責(zé)任公司技術(shù)部經(jīng)理，2010年4月至2012年8月任浙江正泰太陽(yáng)能科技有限責(zé)任公司技術(shù)管理部主管，2012年8月至2018年2月任杭州市遠(yuǎn)方光電信息內(nèi)容股權(quán)有限公司副總經(jīng)理兼董事長(zhǎng)助理。2018年3月至2019年7月任中潤(rùn)比較有限董事長(zhǎng)助理，2019年8月至2020年7月依次任浙江省日發(fā)精密機(jī)械制造有限責(zé)任公司證券投資部主管、副總兼董事長(zhǎng)助理。2020年8月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)董事長(zhǎng)助理，2020年10月迄今擔(dān)任執(zhí)行董事、副總。

鄭臻榮老先生，1972年8月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，光學(xué)工程技術(shù)專業(yè)博士學(xué)歷，專家教授。1999年12月至2002年12月任浙大老師，2002年12月至2011年12月任浙大副教授職稱，2011年12月迄今任浙江大學(xué)教授，2017年8月至2021年11月任浙大光學(xué)科學(xué)與工程學(xué)院副院長(zhǎng)。2020年10月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)獨(dú)董。

朱朝暉女性，1970年1月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，管理科學(xué)與工程專業(yè)博士，注冊(cè)會(huì)計(jì)，專家教授。1991年8月至1993年9月任湖州市櫟社鄉(xiāng)初中老師，1993年9月至1996年8月為研究生在讀，1996年8月至2004年5月任杭州商學(xué)院會(huì)計(jì)系助課、老師、副教授職稱，2004年5月至2013年5月任浙江工商大學(xué)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)學(xué)院副教授、專家教授，2013年5月至2019年12月任浙江工商大學(xué)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)，2020年1月迄今任浙江工商大學(xué)專家教授。2020年10月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)獨(dú)董。

周紅鏘女性，1974年5月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，法律專業(yè)本科文憑，得到法學(xué)碩士學(xué)位，副教授職稱。1997年7月迄今任杭州師范大學(xué)助課、老師、副教授職稱（2008年4月至2010年8月在浙江省科技廳任職）。2020年10月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)獨(dú)董。

（二）監(jiān)事介紹

張衛(wèi)軍老先生，1975年5月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，機(jī)電一體化專業(yè)大專文憑。1998年3月至2000年3月任河南省安達(dá)光學(xué)設(shè)備有限責(zé)任公司職工，2000年3月至2007年10月任利達(dá)光電有限責(zé)任公司（現(xiàn)“中光學(xué)集團(tuán)股份有限公司”）綜合管理部文秘、駐滬辦負(fù)責(zé)人，2007年11月至2012年6月任上海市佳騰光學(xué)有限公司副總經(jīng)理，2012年7月至2015年7月任上海市像潤(rùn)電子科技有限公司總經(jīng)理。2015年10月至2022年3月任中潤(rùn)電子光學(xué)以及其前身運(yùn)營(yíng)副總監(jiān)，2022年4月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)運(yùn)營(yíng)主管，2016年10月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)以及其前身公司監(jiān)事，2020年10月起任監(jiān)事長(zhǎng)。

彭浙海女性，1974年9月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)大專文憑，人力資源師。1991年8月至1993年1月任鑫城電子科技公司員工，1993年2月至1996年2月任上海市神靈電機(jī)有限公司員工，1996年3月至2000年12月任上海市凱捷服裝嘉善有限責(zé)任公司人事部門總務(wù)處負(fù)責(zé)人，2001年1月至2001年11月為自由職業(yè)者，2001年12月至2009年9月任遼東辰美電子器件（嘉善）有限責(zé)任公司（現(xiàn)“嘉善康達(dá)智高精密科技有限公司”）人事部門總務(wù)處部長(zhǎng)，2009年9月至2011年3月任愛(ài)思帝（上海市）傳動(dòng)系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理方法部副部長(zhǎng)，2011年3月至2019年10月任遼東辰美電子器件（嘉善）有限責(zé)任公司人事部門總務(wù)部長(zhǎng)。2019年11月至2019年12月任中潤(rùn)比較有限人力資源部長(zhǎng)，2020年1月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)以及其前身管理處副總監(jiān)，2020年10月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)公司監(jiān)事。

吳艷女性，1994年6月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，漢語(yǔ)言文學(xué)本科文憑。2018年4月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)以及其前身管理處行政文員，2020年10月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)職工代表監(jiān)事。

（三）公司高級(jí)管理人員介紹

李懷華先生，在職公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理，其個(gè)人簡(jiǎn)歷詳細(xì)這節(jié)之“二、大股東、控股股東狀況”之“（一）大股東、控股股東的相關(guān)情況”。

李健老先生，在職董事、副總、董事長(zhǎng)助理，其個(gè)人簡(jiǎn)歷詳細(xì)這節(jié)之“三、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員狀況”之“（一）董事介紹”。

唐春江老先生，1978年11月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，工程管理專業(yè)研究生學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)。2002年7月至2004年12月任浙江東方會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)專員，2005年1月至2009年10月任湘江精工鋼結(jié)構(gòu)（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)審計(jì)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)主管，2009年11月至2013年10月任精功鎮(zhèn)江汽車制造有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、常務(wù)副總，2013年11月至2015年8月任國(guó)軒控股有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、董事長(zhǎng)助理，2015年9月至2020年1月任江蘇省東源電器集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、常務(wù)副總。2020年2月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)以及其前身副總、財(cái)務(wù)主管。

（四）企業(yè)核心專業(yè)技術(shù)人員介紹

李懷華先生，在職公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理，其個(gè)人簡(jiǎn)歷詳細(xì)這節(jié)之“二、大股東、控股股東狀況”之“（一）大股東、控股股東的相關(guān)情況”。

向詩(shī)詞老先生，1982年5月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，湖南省電子信息科學(xué)職業(yè)學(xué)校模具設(shè)計(jì)與制造技術(shù)專業(yè)大專文憑，中南財(cái)經(jīng)大學(xué)投資學(xué)專業(yè)大學(xué)本科畢業(yè)，工程師職稱。2004年12月至2006年2月任亞智電子科技（蘇州市）有限責(zé)任公司技術(shù)人員，2006年5月至2014年4月任深圳揚(yáng)明電子光學(xué)有限責(zé)任公司科長(zhǎng)。2014年5月至2018年1月任中潤(rùn)比較有限技術(shù)性科長(zhǎng)，2018年2月至2019年12月任中潤(rùn)比較有限技術(shù)人員科長(zhǎng)，2020年1月至2022年3月任中潤(rùn)電子光學(xué)以及其前身研發(fā)基地副總監(jiān)，2022年4月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)研發(fā)基地主管。

厲冰河老先生，1992年5月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，浙大信息工程專業(yè)（光學(xué)系）本科文憑。2014年6月至2019年12月任中潤(rùn)比較有限光學(xué)系統(tǒng)技術(shù)工程師、電子光學(xué)小組長(zhǎng)、設(shè)計(jì)方案副科長(zhǎng)、設(shè)計(jì)方案科長(zhǎng)，在其中于2014年7月至2015年10月期內(nèi)數(shù)次前去木下電子光學(xué)開展為期數(shù)月的培訓(xùn)，2020年1月至2021年6月任中潤(rùn)電子光學(xué)以及其前身設(shè)計(jì)方案部長(zhǎng)，2021年7月迄今任中潤(rùn)光學(xué)系統(tǒng)部部長(zhǎng)。

今野陽(yáng)一先生，1969年11月出世，日本籍，國(guó)立大學(xué)一關(guān)工業(yè)生產(chǎn)高等?？茩C(jī)械設(shè)備工學(xué)專業(yè)大專文憑。1990年4月至2019年6月列任柯尼卡電子光學(xué)株式光學(xué)系統(tǒng)部主任技師、投射業(yè)務(wù)部系長(zhǎng)技術(shù)工程師、亞洲地區(qū)中國(guó)香港子公司科長(zhǎng)技術(shù)工程師、工業(yè)生產(chǎn)工作總部企畫部部長(zhǎng)。2019年7月至2021年6月任中潤(rùn)電子光學(xué)以及其前身技術(shù)性部副部長(zhǎng)，2021年7月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)技術(shù)人員科長(zhǎng)。

江秉儒老先生，1979年12月出世，臺(tái)灣人，無(wú)海外居留權(quán)，交大光電所光電專業(yè)研究生學(xué)歷。2006年1月至2007年4月任友達(dá)光電有限責(zé)任公司電子光學(xué)技術(shù)工程師，2007年5月至2009年11月任東亞科技發(fā)展有限公司電子光學(xué)技術(shù)工程師，2009年12月至2017年9月任揚(yáng)明電子光學(xué)有限責(zé)任公司主任工程師。2017年10月至2018年9月任中潤(rùn)比較有限光學(xué)系統(tǒng)主管，2018年9月迄今任中國(guó)臺(tái)灣中潤(rùn)光學(xué)系統(tǒng)主管。

蔡源龍先生，1981年7月出世，臺(tái)灣人，無(wú)海外居留權(quán)，虎尾技術(shù)學(xué)校光電工程技術(shù)專業(yè)本科文憑。2005年3月至2008年3月任中國(guó)臺(tái)灣奈普光電股份有限責(zé)任公司光學(xué)系統(tǒng)技術(shù)工程師，2008年4月至2008年8月任優(yōu)秀開發(fā)設(shè)計(jì)光電股份有限責(zé)任公司光學(xué)系統(tǒng)技術(shù)工程師，2008年9月至2014年3月任揚(yáng)明電子光學(xué)有限責(zé)任公司杰出電子光學(xué)技術(shù)工程師，2014年4月至2017年10月任佳凌科技發(fā)展有限公司光學(xué)系統(tǒng)處處長(zhǎng)科長(zhǎng)。2017年10月至2018年9月任中潤(rùn)比較有限光學(xué)系統(tǒng)主管，2018年9月迄今任中國(guó)臺(tái)灣中潤(rùn)光學(xué)系統(tǒng)主管。

林信忠老先生，1976年5月出世，臺(tái)灣人，無(wú)海外居留權(quán)，尖葉大學(xué)機(jī)械專業(yè)本科文憑。2001年6月至2002年3月任欣銓科技發(fā)展有限公司設(shè)備工程師，2002年4月至2006年9月任揚(yáng)明電子光學(xué)有限責(zé)任公司資深工程師，2006年10月至2010年1月任亞洲地區(qū)電子光學(xué)有限責(zé)任公司技術(shù)工程師，2010年2月至2017年10月任揚(yáng)明電子光學(xué)有限責(zé)任公司組織主任工程師。2017年11月至2018年9月任中潤(rùn)比較有限組織設(shè)計(jì)經(jīng)理，2018年9月迄今任中國(guó)臺(tái)灣中潤(rùn)組織設(shè)計(jì)經(jīng)理。

張?jiān)茲舷壬?991年4月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，浙大物理學(xué)專業(yè)本科文憑。2015年4月至2019年7月列任中潤(rùn)比較有限電子光學(xué)助理工程師、光學(xué)系統(tǒng)技術(shù)工程師，并且于2016年3月至2016年6月前去木下電子光學(xué)培訓(xùn)，2019年7月至2021年7月任中潤(rùn)電子光學(xué)以及其前身設(shè)計(jì)部門電子光學(xué)剖析組長(zhǎng)，2021年8月迄今任中潤(rùn)光學(xué)系統(tǒng)部電子光學(xué)課副科長(zhǎng)。

陳三忠老先生，1992年2月出世，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，浙大機(jī)械工程及自動(dòng)化技術(shù)專業(yè)本科文憑，工程師職稱。2015年5月至2020年4月列任中潤(rùn)比較有限組織技術(shù)工程師、組織小組長(zhǎng)、組織科長(zhǎng)，2016年5月至2017年4月期內(nèi)曾一度前去木下電子光學(xué)開展為期數(shù)月的培訓(xùn)，2020年5月迄今任中潤(rùn)電子光學(xué)以及其前身設(shè)計(jì)部門未來(lái)實(shí)驗(yàn)室科長(zhǎng)。

木下勉老先生，1964年11月出世，日本籍，正興學(xué)院遼東工業(yè)?？茖W(xué)校汽車專業(yè)大專文憑。1985年至1989年任豐田汽車西日本東京新卡羅拉株式員工，1989年至1991年任普利司通輪胎企業(yè)（株式ブリヂストンニ樹）員工，1991年至1994年任多摩電子光學(xué)技研株式電子光學(xué)機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)。1994年迄今任木下電子光學(xué)機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)，2001年3月至2005年3月任木下電子光學(xué)執(zhí)行董事，2005年4月迄今任木下電子光學(xué)院長(zhǎng)、代表董事。

榎本惠治老先生，1947年7月出世，日本籍，民辦大牌明星大學(xué)機(jī)械專業(yè)本科文憑。1970年4月至1980年4月任京瓷電子光學(xué)株式光學(xué)系統(tǒng)，1980年5月至2003年8月任柯尼卡電子光學(xué)株式光學(xué)系統(tǒng)，2003年9月至2009年1月任榎本電子光學(xué)開發(fā)設(shè)計(jì)株式光學(xué)系統(tǒng)，2009年2月迄今任木下電子光學(xué)光學(xué)系統(tǒng)，2021年2月迄今任日本中潤(rùn)院長(zhǎng)、代表董事、光學(xué)系統(tǒng)。

大森健雄老先生，1967年6月出世，日本籍，民辦東京工業(yè)大學(xué)拍攝工程類專業(yè)本科文憑。1991年4月至2006年10月任尼康相機(jī)株式光學(xué)系統(tǒng)。2006年11月迄今任木下電子光學(xué)光學(xué)系統(tǒng)，2018年9月迄今任木下電子光學(xué)執(zhí)行董事。

（五）執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員擁有外國(guó)投資者債券狀況

截止到本上市公告書簽定日，企業(yè)并未發(fā)售過(guò)債卷，董事、公司監(jiān)事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員不會(huì)有擁有企業(yè)債券的現(xiàn)象。

四、此次發(fā)行申請(qǐng)前已制訂或執(zhí)行員工持股計(jì)劃

（一）員工持股平臺(tái)基本概況

企業(yè)員工持股平臺(tái)為嘉興市尚通、嘉興市潤(rùn)通和嘉興瀛通，在其中嘉興市尚通立即持有公司8.0146%的股權(quán),嘉興市潤(rùn)通擁有嘉興市尚通18.72%的實(shí)繳出資額，嘉興市瀛通擁有嘉興市尚通5.89%的實(shí)繳出資額，具體情況如下：

1、嘉興市尚通

截止到本上市公告書簽定日，嘉興市尚通的合作伙伴及注資構(gòu)造如下表所顯示：

2、嘉興市潤(rùn)通

截止到本上市公告書簽定日，嘉興市潤(rùn)通的投資構(gòu)造如下表所顯示：

3、嘉興市瀛通

（下轉(zhuǎn)C4版）