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（上接C3版）

截止到本上市公告書簽定日，嘉興市瀛通的投資構(gòu)造如下表所顯示：

（二）員工持股平臺的股權(quán)鎖定承諾

員工持股平臺嘉興市尚通、嘉興市潤通、嘉興市瀛通服務(wù)承諾：

1、自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起36個月內(nèi)，本公司不出讓或由他人管理方法本公司直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購這部分股權(quán)。服務(wù)承諾屆滿后，在滿足最新法律法規(guī)和企業(yè)章程特定條件下，以上股權(quán)能夠發(fā)售商品流通和出讓；2、本公司將嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章有關(guān)股東持股及股權(quán)變化（包含高管增持）的相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)誠實守信執(zhí)行公司股東的責(zé)任義務(wù)。在持倉期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則想要全自動可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求；3、若本企業(yè)違反以上服務(wù)承諾給公司或者投資人造成損失的，本公司可依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

與此同時，企業(yè)整體股權(quán)激勵對象均已經(jīng)在股權(quán)激勵協(xié)議中承諾，股權(quán)激勵對象在企業(yè)上市12個月、24個月、36個月、48個月和60個月后，開啟的股權(quán)總數(shù)各自向其所獲得的股權(quán)激勵計劃股權(quán)總量的30%、25%、20%、15%和10%。若股權(quán)激勵對象的股權(quán)是分批所獲得的，則每批號得到的股權(quán)均按照上述條文實行。

五、股東情況

（一）外國投資者在本次發(fā)行前后總股本以及變化情況

企業(yè)本次發(fā)行前總市值為6,600億港元，此次發(fā)行2,200億港元新股上市，占發(fā)行后總股本的25.00%。本次發(fā)行前后左右，企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下所示：

（二）本次發(fā)行后持股數(shù)前10名股東的現(xiàn)象

本次發(fā)行后上市前，企業(yè)前十名公司股東持有公司股份的情況如下：

我們公司無特別表決權(quán)股權(quán)。

（三）本次發(fā)行戰(zhàn)略配售狀況

1、此次戰(zhàn)略配售的整體分配

2023年2月2日（T-2日），發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）依據(jù)初步詢價結(jié)論，共同商定本次發(fā)行價格是23.88元/股，本次發(fā)行總規(guī)模大約為52,536.00萬余元。

本次發(fā)行中，戰(zhàn)略配售投資人的考慮在考慮到《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行與承銷規(guī)則適用指引第1號一一首次公開發(fā)行股票》（上證指數(shù)發(fā)〔2021〕77號）（下稱“《承銷指引》”）、投資人資質(zhì)證書及其市場狀況后綜合性明確，主要包含：

1、承銷商有關(guān)分公司國信資產(chǎn)有限公司投股

根據(jù)《承銷指引》，本次發(fā)行經(jīng)營規(guī)模不夠10億人民幣，承銷商有關(guān)分公司投股比例是5%，但不超過人民幣4,000萬余元。國信資產(chǎn)有限公司此次獲配股票數(shù)110億港元，獲配股票數(shù)相匹配總金額2,626.80萬余元。

2、發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃（國信證券中潤電子光學(xué)職工參加戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃（下稱“中潤電子光學(xué)資管計劃”））

中潤電子光學(xué)資管計劃此次獲配股票數(shù)183.3379億港元，獲配股票數(shù)相匹配額度及戰(zhàn)略配售經(jīng)紀(jì)傭金總計為4,399.999597萬余元。具體情況如下：

（1）名字：國信證券中潤電子光學(xué)職工參加戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃

（2）開設(shè)時長：2022年12月21日

（3）募資經(jīng)營規(guī)模：4,400萬余元（包括新股配售經(jīng)紀(jì)傭金）

（4）管理員：國信證券股份有限公司

（5）具體操縱行為主體：國信證券股份有限公司

（6）資管計劃參與者名字、職位及占比狀況

注1：合計數(shù)與各處成績立即求和之與在末尾數(shù)存有的差別是由四舍五入導(dǎo)致。

注2：中潤電子光學(xué)資管計劃募資的100%用以參加此次戰(zhàn)略配售，即用于購買此次戰(zhàn)略配售的合同款、新股配售經(jīng)紀(jì)傭金及各項費用。

（7）專項資產(chǎn)管理計劃的討論具體情況

外國投資者于2022年12月22日舉行的第一屆股東會第九次大會審議通過了《關(guān)于審議高管及核心員工參與公司首次公開發(fā)行人民幣普通股股票并在科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售具體安排的議案》。

綜上所述，本次發(fā)行最后戰(zhàn)略配售結(jié)論如下所示：

2、配股標(biāo)準(zhǔn)

參加此次戰(zhàn)略配售的投資人都已與外國投資者簽定戰(zhàn)略配售協(xié)議書，沒有參加本次發(fā)行初步詢價，并承諾依照外國投資者和承銷商（主承銷商）確立的發(fā)行價申購其服務(wù)承諾申購的股票數(shù)，并在規(guī)定的時間內(nèi)全額繳納申購資產(chǎn)及新股配售經(jīng)紀(jì)傭金。

3、限售期分配

國信資產(chǎn)有限公司此次投股獲配股票限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起24個月。

中潤電子光學(xué)資管計劃此次獲配股票限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起12個月。

第四節(jié)新股發(fā)行狀況

一、發(fā)行數(shù)量：2,200.00億港元，均為新股上市，公司本次公開發(fā)行股權(quán)總數(shù)占公司發(fā)行后股權(quán)總量的25.00%

二、發(fā)行價：23.88元/股

三、每股面值：1.00元

四、發(fā)行市盈率：65.36倍（依照每一股發(fā)行價除于發(fā)行后每股凈資產(chǎn)測算，每股凈資產(chǎn)依照最近一年經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益前后左右孰低的歸屬于母公司公司股東純利潤除于本次發(fā)行后總市值測算）

五、發(fā)售市盈率：2.67倍（依照發(fā)行價除于發(fā)行后每股公積金測算）

六、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)：0.37元（依照2021年度經(jīng)審計的扣除非習(xí)慣性后歸屬于母公司所有者的純利潤除于本次發(fā)行后總市值測算）

七、發(fā)行后每股公積金：8.95元（依照2022年6月30日經(jīng)審計的歸屬于母公司其他綜合收益加此次募資凈收益總和除于本次發(fā)行后總市值測算）

八、募資總金額及注冊會計對資金到位的認(rèn)證狀況

本次發(fā)行募資總金額52,536.00萬余元；扣減發(fā)行費后，募資凈收益為44,617.01萬余元（若有末尾數(shù)差別，為四舍五入而致）。天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年2月11日對本次發(fā)行的資金到位情況進行檢審，并提交了“天健驗〔2023〕47號”《驗資報告》。

九、此次企業(yè)公開發(fā)行新股發(fā)行費用總額及詳細組成

注：以上發(fā)行費中均是沒有企業(yè)增值稅額度，合計數(shù)和各分項目標(biāo)值總和末尾數(shù)存有細微差別，為四舍五入導(dǎo)致

十、募資凈收益：44,617.01萬余元。

十一、發(fā)行后股東戶數(shù)：20,582戶

十二、超額配售選擇權(quán)：本次發(fā)行未選用超額配售選擇權(quán)。

第五節(jié)會計狀況

一、會計材料

天健會計師接納企業(yè)授權(quán)委托，財務(wù)審計了企業(yè)的財務(wù)報告，包含2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日、2022年6月30日的并入及總公司負(fù)債表，2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-6月的并入及母公司利潤表、合拼及總公司現(xiàn)流表、合拼及總公司所有者權(quán)益變動表，和相關(guān)財務(wù)報表附注，并提交了“天健審〔2022〕9768號”標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的財務(wù)審計報告，覺得財務(wù)報告在大多數(shù)重要層面依照政府會計準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定編寫，公允價值體現(xiàn)了中潤光學(xué)公司2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日、2022年6月30日的并入及母財務(wù)狀況，及其2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-6月的并入及總公司經(jīng)營業(yè)績和現(xiàn)金流。關(guān)鍵會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo)分析已經(jīng)在招股書中進行了全面公布，本上市公告書不會再公布，煩請投資人留意。

企業(yè)最近一期財務(wù)報表的財務(wù)審計截至日為2022年6月30日。企業(yè)2022年1一9月的財務(wù)報告及附表沒經(jīng)財務(wù)審計，但是已經(jīng)天健會計師審查并提交無保留意見的《審閱報告》（天健審〔2022〕10126號）。關(guān)鍵會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo)分析已經(jīng)在招股書中進行了全面公布，本上市公告書不會再公布，煩請投資人留意。

二、生產(chǎn)經(jīng)營情況簡略剖析

（一）總體生產(chǎn)經(jīng)營情況

財務(wù)報告審計標(biāo)準(zhǔn)日（2022年6月30日）后到上市公告書簽定日中間，企業(yè)各項業(yè)務(wù)正常開展，生產(chǎn)經(jīng)營情況平穩(wěn)，執(zhí)行董事、高管人員與關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員未出現(xiàn)重要不好轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵運營模式、關(guān)鍵原料的購置規(guī)模及采購成本，主營產(chǎn)品的生產(chǎn)及銷售價錢，核心客戶及供應(yīng)商組成，稅收優(yōu)惠政策等未發(fā)生重大變化。

外部的經(jīng)濟形勢上來說，自2022年3月份至今，中國疫情影響沖擊性，局部地區(qū)出現(xiàn)了嚴(yán)重度僅次2020年年初第二輪疫情反復(fù)沖擊性，且受全球國際局勢矛盾全面爆發(fā)等諸多可變性條件的限制，中下游安防項目的實施節(jié)奏感變緩，傳統(tǒng)式智能家居行業(yè)的總體要求遭受一定不良影響，2022年前三季度同業(yè)競爭關(guān)鍵可比公司，如聯(lián)合光電、宇瞳光學(xué)的主營業(yè)務(wù)收入同比下降。2022年第三季度企業(yè)數(shù)據(jù)安防設(shè)備的銷售額發(fā)生一定力度下降，促使2022年1-9月企業(yè)數(shù)據(jù)智能安防銷售收入同期相比有所下降，但歸功于機器視覺技術(shù)、別的前沿領(lǐng)域的商品收益持續(xù)增長，光滑了環(huán)境因素起伏所帶來的分階段沖擊性，綜合性推動下營業(yè)成本總體依然保持小幅度增長態(tài)勢，展現(xiàn)了企業(yè)應(yīng)對外界不良自然環(huán)境具有較強的銷售業(yè)績延展性。但是若新冠疫情不斷危害、智能安防行業(yè)景氣指數(shù)降低，可能對企業(yè)數(shù)字安防設(shè)備收入出現(xiàn)比較大不良影響。

此外，企業(yè)生產(chǎn)運營的市場環(huán)境以及其它可能會影響投資人判斷的重大事情不會有產(chǎn)生或即將發(fā)生重大變化的情況，公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營效益未遭受重要不良影響。

（二）2022年度銷售業(yè)績預(yù)估狀況

企業(yè)有效預(yù)估2022年度主營業(yè)務(wù)收入為39,800萬元至41,500萬余元，同比增加0.38%至4.67%；預(yù)估2022年度歸屬于母公司所有者的純利潤為3,800萬元至4,250.00萬余元，同比增加5.70%至18.22%；預(yù)估2022年度扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的純利潤為3,250.00萬元至3,700.00萬余元，同比增加1.08%至15.08%。

上述情況2022年度盈利情況系企業(yè)基本預(yù)估數(shù)據(jù)信息，沒經(jīng)會計財務(wù)審計或?qū)彶?，不?gòu)成企業(yè)的財務(wù)預(yù)測或業(yè)績承諾。

第六節(jié)別的重大事項

一、募集資金專戶狀況

依據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》，企業(yè)已經(jīng)與承銷商國信證券股份有限公司及儲放募資的銀行業(yè)簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（通稱“監(jiān)管協(xié)議”），監(jiān)管協(xié)議對外國投資者、承銷商及儲放募資的銀行的有關(guān)責(zé)任與義務(wù)進行了全面承諾。具體情況如下：

二、其他事宜

在招股意向書公布日至本上市公告書發(fā)表前，外國投資者沒有出現(xiàn)《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》所規(guī)定的大事件，詳細如下：

（一）本公司主要業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃工作進展正常的，經(jīng)營情況正常的。

（二）我們公司所在市場和銷售市場未發(fā)生重大變化。

（三）除正常運營主題活動所簽署的商務(wù)合同外，我們公司未簽訂別的對企業(yè)的財產(chǎn)、債務(wù)、利益和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響的主要合同書。

（四）我們公司沒有出現(xiàn)未完全履行法定條件的關(guān)聯(lián)方交易，并且沒有產(chǎn)生未能招股書中公布的重大關(guān)聯(lián)交易。

（五）我們公司沒有進行重要項目投資。

（六）我們公司未出現(xiàn)重大資產(chǎn)（或股份）選購、售賣及更換。

（七）本公司住所未發(fā)生變化。

（八）本董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員未產(chǎn)生變化。

（九）我們公司未出現(xiàn)重大訴訟、訴訟事宜。

（十）我們公司未出現(xiàn)對外擔(dān)保等或有事項。

（十一）本公司的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績未發(fā)生重大變化。

（十二）我們公司股東會、股東會、職工監(jiān)事運行正常，決定以及具體內(nèi)容未見異常。

（十三）我們公司未出現(xiàn)別的應(yīng)公布的重大事情；招股意向書中公布的事宜，未發(fā)生重大變化。

第七節(jié)發(fā)售承銷商以及建議

一、發(fā)售承銷商推薦意見

發(fā)售承銷商覺得，中潤電子光學(xué)首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板合乎《公司法》《證券法》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章中關(guān)于首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板的前提條件。國信證券想要強烈推薦中潤電子光學(xué)的A股個股上海證券交易所掛牌交易，并要擔(dān)負(fù)有關(guān)證券承銷義務(wù)。

二、發(fā)售承銷商基本概況

承銷商（主承銷商）：國信證券股份有限公司

法人代表：張納沙

居所：深圳羅湖區(qū)紅嶺中單1012號國信證券商務(wù)大廈十六層至二十六層

保薦代表人：樓瑜、錢婧

手機：0755-82130833

發(fā)傳真：0755-82131766

三、持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人實際情況

國信證券為我們公司給予持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作的保薦代表人為樓瑜跟錢婧，具體情況如下：

樓瑜女性：國信證券投行業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理、保薦代表人、注冊會計。曾先后組織、參加寶鼎重工機械（002552）、中威電子（300270）、初靈信息（300250）、思美傳媒（002712）、天馬股份（002122）、漢鼎宇佑（300300）等多個項目的指導(dǎo)、申報工作，出任大華股份（002236）2013年公開增發(fā)新項目、新起點（603040）、皇馬科技（603181）、思創(chuàng)醫(yī)惠（300078）2017年公開增發(fā)新項目、中威電子（300270）2018年公開增發(fā)新項目、眾望布藝（605003）、貝泰妮（300957）的保薦代表人。

錢婧女性：國信證券投行質(zhì)量管理總公司個股業(yè)務(wù)流程質(zhì)控部高級經(jīng)理，保薦代表人，注冊會計。曾先后參加實現(xiàn)了通訊衛(wèi)星有機化學(xué)（002648）IPO、寧波高發(fā)（603788）IPO新項目，通訊衛(wèi)星有機化學(xué)（002648）公開增發(fā)新項目，慧景高新科技新三板掛牌新項目。

第八節(jié)關(guān)鍵承諾事項

一、關(guān)鍵服務(wù)承諾

（一）本次發(fā)行前公司股東持有股份的限購分配、自行鎖住股權(quán)、增加鎖住時限及其股東持股及減持意愿等服務(wù)承諾

1、大股東、控股股東張平華服務(wù)承諾

（1）自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起36個月內(nèi)，個人不出讓或由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購這部分股權(quán)；

（2）企業(yè)上市后6個月內(nèi)，如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格均低于股價，或是上市以來6個月期終（如該日并不是買賣日，乃為該日后第一個買賣日）收盤價格小于股價的，則本人于本次發(fā)行上市前已直接和間接所持有的企業(yè)股票的確定時限全自動增加6個月。若企業(yè)在這段時間產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，則以上收盤價應(yīng)適當(dāng)調(diào)整；

（3）自己持有的企業(yè)股票在鎖住屆滿后2年之內(nèi)高管增持的，高管增持的價錢不少于企業(yè)首次公開發(fā)行股票的股價。若企業(yè)在這段時間產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，高管增持成本價應(yīng)適當(dāng)調(diào)整；

（4）在自己出任董事、公司監(jiān)事或高管人員期內(nèi)，在符合股權(quán)鎖定承諾前提下，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接持有公司股份總量的25%；辭職后六個月內(nèi)不出讓自己所持有的公司股權(quán)，也不由自主公司回購該等股權(quán)；

（5）自己不會因為職位變動、辭職等原因造成不履行以上服務(wù)承諾；

（6）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時，本人承諾將無法高管增持外國投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不可高管增持；

（7）在自己持倉期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則自己想要全自動可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求；

（8）以上服務(wù)承諾為自己真實意思表示，自己自行接納監(jiān)管部門、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管，若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

2、控股股東掌控的公司嘉興市尚通服務(wù)承諾

（1）自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起36個月內(nèi)，本公司不出讓或由他人管理方法本公司直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購這部分股權(quán)。服務(wù)承諾屆滿后，在滿足最新法律法規(guī)和企業(yè)章程特定條件下，以上股權(quán)能夠發(fā)售商品流通和出讓；

（2）本公司將嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章有關(guān)股東持股及股權(quán)變化（包含高管增持）的相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)誠實守信執(zhí)行公司股東的責(zé)任義務(wù)。在持倉期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則想要全自動可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求；

（3）若本企業(yè)違反以上服務(wù)承諾給公司或者投資人造成損失的，本公司可依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

3、非獨立董事或是高管人員陸高飛、金凱東、張明鋒、楊希、李健及唐春江服務(wù)承諾

（1）自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起12個月內(nèi)，個人不出讓或由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購這部分股權(quán)；

（2）企業(yè)上市后6個月內(nèi)，如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格均低于股價，或是上市以來6個月期終（如該日并不是買賣日，乃為該日后第一個買賣日）收盤價格小于股價的，則本人于本次發(fā)行上市前已直接和間接所持有的企業(yè)股票的確定時限全自動增加6個月。若企業(yè)在這段時間產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，則以上收盤價應(yīng)適當(dāng)調(diào)整；

（3）自己持有的企業(yè)股票在鎖住屆滿后2年之內(nèi)高管增持的，高管增持的價錢不少于企業(yè)首次公開發(fā)行股票的股價。若企業(yè)在這段時間產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，高管增持成本價應(yīng)適當(dāng)調(diào)整；

（4）在自己出任董事、高管人員期內(nèi)，在符合股權(quán)鎖定承諾前提下，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接持有公司股份總量的25%；辭職后六個月內(nèi)不出讓自己所持有的公司股權(quán)，也不由自主公司回購該等股權(quán)；

（5）自己不會因為職位變動、辭職等原因造成不履行以上服務(wù)承諾；

（6）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時，本人承諾將無法高管增持外國投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不可高管增持；

（7）以上服務(wù)承諾為自己真實意思表示，自己自行接納監(jiān)管部門、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管，若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；

（8）在自己持倉期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則自己想要全自動可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求。

4、持有公司股份的公司監(jiān)事張衛(wèi)軍、彭浙海服務(wù)承諾

（1）自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起12個月內(nèi)，個人不出讓或由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購這部分股權(quán)；

（2）在自己出任監(jiān)事期內(nèi)，在符合股權(quán)鎖定承諾前提下，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接持有公司股份總量的25%；辭職后六個月內(nèi)不出讓自己所持有的公司股權(quán)，也不由自主公司回購該等股權(quán)；

（3）自己不會因為職位變動、辭職等原因造成不履行以上服務(wù)承諾；

（4）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時，本人承諾將無法高管增持外國投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不可高管增持；

（5）以上服務(wù)承諾為自己真實意思表示，自己自行接納監(jiān)管部門、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管，若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；

（6）在自己持倉期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則自己想要全自動可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求。

5、持有公司股份的核心技術(shù)工作人員張云濤、陳三忠、向詩詞、厲冰河、林信忠、江秉儒和蔡源龍服務(wù)承諾

（1）自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起12個月內(nèi)，個人不出讓或由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購這部分股權(quán)；

（2）自持有先發(fā)前股權(quán)限售期滿之日起4年之內(nèi)，每一年出讓的首發(fā)前股權(quán)不得超過上市時持有企業(yè)先發(fā)前股權(quán)總量的25%，高管增持占比能夠累計應(yīng)用；辭職后六個月內(nèi)不出讓自己所持有的公司股權(quán)，也不由自主公司回購該等股權(quán)；

（3）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時，本人承諾將無法高管增持外國投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不可高管增持；

（4）以上服務(wù)承諾為自己真實意思表示，自己自行接納監(jiān)管部門、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管，若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；

（5）在自己持倉期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則自己想要全自動可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求。

6、持倉5%之上股東沈文忠、張貴英、寧波市易辰、寶通辰韜、上海市灃時揚、上海市灃敏揚、常州市灃時揚、希揚璞信服務(wù)承諾

（1）自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起12個月內(nèi)，自己/本公司不出讓或由他人管理方法自己/本公司直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購該部股權(quán)。服務(wù)承諾屆滿后，在滿足最新法律法規(guī)和企業(yè)章程特定條件下，以上股權(quán)能夠發(fā)售商品流通和出讓；

（2）自己/本公司將嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章有關(guān)股東持股及股權(quán)變化（包含高管增持）的相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)誠實守信執(zhí)行公司股東的責(zé)任義務(wù)。在持倉期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則想要全自動可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求；

（3）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時，自己/本企業(yè)承諾將無法高管增持外國投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不可高管增持；

（4）以上服務(wù)承諾為自己/本公司真實意思表示，自己/本公司自行接納監(jiān)管部門、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管，若違背以上服務(wù)承諾本公司可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

7、以上公司股東之外的公司股東服務(wù)承諾

（1）自企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日起12個月內(nèi)，自己/本公司不出讓或由他人管理方法自己/本公司直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購這部分股權(quán)。服務(wù)承諾屆滿后，在滿足最新法律法規(guī)和企業(yè)章程特定條件下，以上股權(quán)能夠發(fā)售商品流通和出讓；

（2）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生不可減持股份情況時，自己/本企業(yè)承諾將無法高管增持外國投資者股權(quán)。鎖住期滿，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則要求的形式高管增持，且服務(wù)承諾不容易違背有關(guān)約束性要求。在執(zhí)行高管增持時，將按照相關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必須的辦理備案、公示程序流程，未完全履行法定條件前不可高管增持；

（3）自己/本公司將嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章有關(guān)股東持股及股權(quán)變化（包含高管增持）的相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)誠實守信執(zhí)行公司股東的責(zé)任義務(wù)。在持倉期內(nèi)，若股權(quán)鎖住和高管增持法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則想要全自動可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策及監(jiān)管機構(gòu)的需求；

（4）若自己/本企業(yè)違反以上服務(wù)承諾給公司或者投資人造成損失的，自己/本公司可依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（二）平穩(wěn)股價服務(wù)承諾

企業(yè)2022年第一次股東大會決議表決通過《關(guān)于公司在科創(chuàng)板上市后穩(wěn)定股價預(yù)案的議案》，企業(yè)有關(guān)直接責(zé)任人服務(wù)承諾如下所示：

1、外國投資者服務(wù)承諾：

本企業(yè)上市（以企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日為標(biāo)準(zhǔn)）后三年內(nèi)，如非因不可抗拒因素而致，本企業(yè)股票不斷20個交易日的收盤價格均低于我們公司最近一期經(jīng)審計的每股公積金（最近一期財務(wù)審計標(biāo)準(zhǔn)日后，因股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本、公開增發(fā)、配資等狀況造成本公司凈資產(chǎn)或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變動的，每股公積金相對應(yīng)作出調(diào)整），我們公司在滿足證監(jiān)會及上海交易所相關(guān)規(guī)定前提下將嚴(yán)格按照《嘉興中潤光學(xué)科技股份有限公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并在科創(chuàng)板上市后穩(wěn)定股價的預(yù)案》回購公司股份。

對于公司將來新聘用的執(zhí)行董事、高管人員，公司將在其作出承諾執(zhí)行企業(yè)發(fā)行上市時執(zhí)行董事、高管人員已所作出的相對應(yīng)服務(wù)承諾規(guī)定簽定相對應(yīng)書面承諾書后，即可聘用。

我們公司就平穩(wěn)股票價格相關(guān)事宜的執(zhí)行，能夠接受有權(quán)利主管部門的監(jiān)管，并按規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2、大股東張平華服務(wù)承諾：

（1）企業(yè)上市（以企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日為標(biāo)準(zhǔn)）后三年內(nèi)，若企業(yè)股票不斷20個交易日的收盤價格均低于企業(yè)最近一期經(jīng)審計的每股公積金（最近一期財務(wù)審計標(biāo)準(zhǔn)日后，因股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本、公開增發(fā)、配資等狀況造成公司凈資產(chǎn)或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變動的，每股公積金相對應(yīng)作出調(diào)整），此前在合乎證監(jiān)會及上海交易所相關(guān)規(guī)定前提下將嚴(yán)格按照《嘉興中潤光學(xué)科技股份有限公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并在科創(chuàng)板上市后穩(wěn)定股價的預(yù)案》所規(guī)定的相關(guān)程序及方法運行平穩(wěn)股票價格對策。

（2）企業(yè)為平穩(wěn)股票價格的目的召開股東大會對回購股份方案進行決定時，本人承諾就決議該等回購股份提案時投反對票。并依據(jù)平穩(wěn)股票價格應(yīng)急預(yù)案中的有關(guān)規(guī)定，執(zhí)行有關(guān)的各種責(zé)任。

（3）就平穩(wěn)股票價格相關(guān)事宜的執(zhí)行，自己能夠接受有權(quán)利主管部門的監(jiān)管，并按規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。若自己無法執(zhí)行平穩(wěn)公司股價的承諾，則企業(yè)可延遲時間派發(fā)自己加持責(zé)任開啟當(dāng)初之后一年度的股票分紅（若有），及其當(dāng)初薪資和補貼總額50%，與此同時自己所持有的公司股權(quán)將不得轉(zhuǎn)讓，直到自己按照上述應(yīng)急預(yù)案的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)平穩(wěn)股票價格對策并執(zhí)行結(jié)束時即可。

3、非獨立董事或是高管人員陸高飛、金凱東、張明鋒、楊希、李健及唐春江服務(wù)承諾：

（1）企業(yè)上市（以企業(yè)股票在證交所掛牌交易之日為標(biāo)準(zhǔn)）后三年內(nèi)，若企業(yè)股票不斷20個交易日的收盤價格均低于企業(yè)最近一期經(jīng)審計的每股公積金（最近一期財務(wù)審計標(biāo)準(zhǔn)日后，因股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本、公開增發(fā)、配資等狀況造成公司凈資產(chǎn)或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變動的，每股公積金相對應(yīng)作出調(diào)整），此前在合乎證監(jiān)會及上海交易所相關(guān)規(guī)定前提下將嚴(yán)格按照《嘉興中潤光學(xué)科技股份有限公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并在科創(chuàng)板上市后穩(wěn)定股價的預(yù)案》所規(guī)定的相關(guān)程序及方法運行平穩(wěn)股票價格對策。

（2）就平穩(wěn)股票價格相關(guān)事宜的執(zhí)行，自己能夠接受有權(quán)利主管部門的監(jiān)管，并按規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如自己未采取以上平穩(wěn)股價具體辦法，企業(yè)可延遲時間派發(fā)自己加持責(zé)任開啟當(dāng)初之后一年度的股票分紅（若有），及其當(dāng)初薪資和補貼總額50%，與此同時自己所持有的公司股權(quán)將不得轉(zhuǎn)讓，直到自己按照上述應(yīng)急預(yù)案的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)平穩(wěn)股票價格對策并執(zhí)行結(jié)束時即可。

（三）對欺詐發(fā)行上市股權(quán)購買服務(wù)承諾

1、外國投資者服務(wù)承諾

（1）確保本公司本次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。

（2）如我們公司不符發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，以欺騙方式騙領(lǐng)發(fā)售申請注冊并已經(jīng)發(fā)行上市的，本公司將在中國保險監(jiān)督管理委員會等有權(quán)部門評定之日起五個工作中日內(nèi)運行股權(quán)購買程序流程，購買本公司本次公開發(fā)行所有新股上市。

2、大股東、控股股東張平華服務(wù)承諾

（1）確保公司本次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。

（2）如企業(yè)不符發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，以欺騙方式騙領(lǐng)發(fā)售申請注冊并已經(jīng)發(fā)行上市的，自己將于中國保險監(jiān)督管理委員會等有權(quán)部門評定之日起五個工作中日內(nèi)運行股權(quán)購買程序流程，購買公司本次公開發(fā)行所有新股上市。

（四）彌補被攤薄即期回報的舉措及服務(wù)承諾

1、外國投資者服務(wù)承諾

企業(yè)將采用如下所示對策以彌補因本次發(fā)行發(fā)售被攤低的股東回報：

（1）加強募資管理方法。公司已經(jīng)制訂《嘉興中潤光學(xué)科技股份有限公司募集資金管理制度》，募資到位后將存放于募集資金專用賬戶中。企業(yè)將定期維護募集資金使用狀況，進而強化對募投項目嚴(yán)格監(jiān)管，確保募資獲得有效、合法合規(guī)應(yīng)用。

（2）加速募投項目項目投資進展。本次發(fā)行募資到位后，企業(yè)將配制內(nèi)部結(jié)構(gòu)各類網(wǎng)絡(luò)資源、加速推進募投項目基本建設(shè)，提升募集資金使用高效率，爭得募投項目早日投產(chǎn)以實現(xiàn)預(yù)期效益，以加強企業(yè)獲利能力。此次募資及時前，為盡快實現(xiàn)募投項目贏利，企業(yè)擬通過各種渠道積極主動籌措資金，積極主動配制網(wǎng)絡(luò)資源，進行募投項目的前期準(zhǔn)備，提高新項目有關(guān)的專業(yè)人才與技術(shù)實力，爭得盡快完成新項目預(yù)期收益率，提高不久將來的股東回報，減少發(fā)售所導(dǎo)致的掉期收益攤低風(fēng)險。

（3）增加市場開拓幅度。公司將在目前市場銷售服務(wù)體系的前提下健全并擴張經(jīng)營，旨在為大量顧客提供可靠的產(chǎn)品高質(zhì)量服務(wù)。企業(yè)將不斷完善和優(yōu)化商品、技術(shù)以及保障體系，擴展?fàn)I銷渠道和服務(wù)體系的涉及面，憑著優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)推動市場開拓，進而網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化公司的行業(yè)戰(zhàn)略部署。

（4）加強投資人回報機制。企業(yè)執(zhí)行積極主動的利潤分配政策，高度重視對投資者的有效回報率，并維持持續(xù)性和穩(wěn)定性。公司已經(jīng)依據(jù)證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及監(jiān)管政策，制訂上市以來適用《公司章程（草案）》，就利潤分配政策事項進行系統(tǒng)要求，充足維護保養(yǎng)自然人股東依規(guī)擁有的資產(chǎn)收益等支配權(quán)，提升企業(yè)未來的發(fā)展收益水平。

（5）除因不可抗力或其他非屬于本公司的緣故外，我們公司如違背上述情況服務(wù)承諾，將及時公示違背的事實及緣故，向我們公司公司股東以及社會公眾投資者致歉，與此同時給投資者明確提出填補服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾，以盡量維護投資人的權(quán)益，并且在企業(yè)股東大會審議成功后執(zhí)行填補服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾。

2、大股東、控股股東服務(wù)承諾

（1）自己不容易濫用權(quán)力干涉公司經(jīng)營主題活動，不侵吞企業(yè)利益。

（2）自己將認(rèn)真履行企業(yè)制訂的相關(guān)彌補被攤薄即期回報的舉措及其自己對于此事做出的所有相關(guān)彌補掉期收益對策的承諾，若個人違背該等服務(wù)承諾或拒不執(zhí)行以上服務(wù)承諾，自己將于股東會及其證監(jiān)會特定信息公開新聞中公布作出說明并道歉，和接受證監(jiān)會和證交所對本人做出的有關(guān)懲罰并采取有關(guān)監(jiān)管方案；如給公司或投資人造成損失的，個人想要依規(guī)擔(dān)負(fù)對公司或投資人的承擔(dān)責(zé)任。

3、投資者整體執(zhí)行董事、高管人員服務(wù)承諾

（1）本人承諾不免費或者以不合理標(biāo)準(zhǔn)積極向單位或個人運輸權(quán)益，都不選用多種方式損害公司利益。

（2）本人承諾對本人的職務(wù)消費者行為開展管束。

（3）本人承諾不使用公司財產(chǎn)從業(yè)和本人做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動。

（4）本人承諾由股東會或薪酬委員會制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補被攤薄即期回報措施實施情況相掛勾。

（5）如企業(yè)未來執(zhí)行員工持股計劃，將來員工持股計劃的行權(quán)條件將和企業(yè)彌補被攤薄即期回報措施實施情況相掛勾。

（6）在證監(jiān)會或證交所再行公布攤薄即期回報的彌補對策及約定的有關(guān)建議或?qū)嵤┺k法后，如果企業(yè)的有關(guān)規(guī)定及本人承諾無法滿足該等相關(guān)規(guī)定的，本人承諾會立即依照該等相關(guān)規(guī)定出示填補服務(wù)承諾，并積極推動企業(yè)作出新的要求，以符合證監(jiān)會及證交所的需求。

（7）本人承諾將認(rèn)真履行以上承諾事項，若違背以上服務(wù)承諾或拒不執(zhí)行以上服務(wù)承諾，自己允許依照中國保險監(jiān)督管理委員會、上海交易所等組織根據(jù)其制訂或公布的相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)，對本人做出相應(yīng)懲罰并采取有關(guān)管控措施。

（五）利潤分配政策的承諾

企業(yè)已經(jīng)在2022年第一次股東大會決議表決通過《嘉興中潤光學(xué)科技股份有限公司關(guān)于公司上市后三年股東分紅回報規(guī)劃的議案》，企業(yè)對利潤分配政策等事宜做出如下所示服務(wù)承諾：

我們公司首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板后，將嚴(yán)格遵守企業(yè)為首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板制作出來的《嘉興中潤光學(xué)科技股份有限公司章程（草案）》及其《嘉興中潤光學(xué)科技股份有限公司上市后三年股東分紅回報規(guī)劃》所規(guī)定的利潤分配政策，執(zhí)行股東分紅程序流程，執(zhí)行股東分紅。

（六）依規(guī)承擔(dān)連帶責(zé)任的承諾

1、外國投資者服務(wù)承諾

我們公司招股書及其它信息公開材料不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對真實有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。若本公司本次公開發(fā)行股票的招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，造成對分辨我們公司是不是符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、實際性影響，本公司將在證劵監(jiān)督機構(gòu)依法對上述事實做出評定或處理決定后依規(guī)復(fù)購首次公開發(fā)行股票的所有新股上市。如果因公司本次公開發(fā)行股票的招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行和支付中遭受損失的，我們公司可依法賠付投資人損害。

2、大股東、控股股東張平華服務(wù)承諾

公司本次發(fā)行上市的招股書及其它信息公開材料不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，自己并對真實有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。若公司本次發(fā)行上市的招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，造成對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)影響，自己將監(jiān)督企業(yè)依規(guī)復(fù)購企業(yè)首次公開發(fā)行股票的所有新股上市，而且自己將購買已轉(zhuǎn)讓原限售股份（若有）。如果因公司本次發(fā)行上市的招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行和支付中遭受損失的，自己可依法賠付投資人損害。

3、外國投資者執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾

公司本次發(fā)行上市的招股書及其它信息公開材料不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，自己并對真實有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。如果因公司本次發(fā)行上市的招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行和支付中遭受損失的，自己可依法賠付投資人損害。自己確保不會因職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行以上服務(wù)承諾。以上服務(wù)承諾系自己真實意思表示，自己自行接納監(jiān)管部門、自律組織及廣大群眾的監(jiān)管。若違背以上承諾，我們將要依規(guī)承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

4、有關(guān)中介服務(wù)服務(wù)承諾

（1）保薦代表人及主承銷商國信證券股份有限公司服務(wù)承諾

公司本次發(fā)行上市的招股書及其它信息公開材料不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，我們公司對其真實性、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。因我們公司為外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，從而為投資者造成損失的，可依法賠付投資人的損害。

（2）外國投資者審計公司、驗資機構(gòu)天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）服務(wù)承諾

因我們嘉興市中潤電子光學(xué)科技發(fā)展有限公司首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，可依法賠付投資人損害。

（3）外國投資者侓師北京康達律師公司服務(wù)承諾

本所做嘉興市中潤電子光學(xué)科技發(fā)展有限公司首次公開發(fā)行股票制做、開具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況；如果因本所做嘉興市中潤電子光學(xué)科技發(fā)展有限公司首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，可依法賠付投資人損害。

（4）外國投資者資產(chǎn)評估機構(gòu)坤元資產(chǎn)報告評估有限責(zé)任公司服務(wù)承諾

我們公司為嘉興市中潤電子光學(xué)科技發(fā)展有限公司首次公開發(fā)行股票制做、開具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況；如果因我們公司為嘉興市中潤電子光學(xué)科技發(fā)展有限公司首次公開發(fā)行股票制做、開具的《資產(chǎn)評估報告》（坤元評報〔2020〕555號、坤元評報〔2020〕556號、坤元評報〔2020〕558號或坤元評報〔2022〕173號）有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，在這個等事宜依規(guī)評定后，可依法賠付投資人損害。

（七）公司股東信息公開重點服務(wù)承諾

公司承諾：

1、我們公司公司股東為如下表所顯示：

以上行為主體均具有擁有我們公司股份的法律主體。

2、我們公司不會有有關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁持倉的核心直接和間接擁有我們公司股權(quán)的情況。

3、本次發(fā)行中介機構(gòu)或者其責(zé)任人、高管人員、經(jīng)辦人不會有直接和間接擁有我們公司股權(quán)或其他權(quán)益的情況。

4、我們公司公司股東不會有以我們公司股份開展不合理內(nèi)幕交易的情況。

5、在服務(wù)承諾出示后至本企業(yè)股票上市不斷期內(nèi)，我們公司仍將繼續(xù)遵循上述情況服務(wù)承諾，不可能做出一切與其相違的舉動。

6、我們公司及本公司公司股東已及時與本次發(fā)行中介機構(gòu)帶來了真正、精確、完整的材料，積極主動全面相互配合了本次發(fā)行中介機構(gòu)進行財務(wù)盡職調(diào)查，依規(guī)在本次發(fā)行的申報文件中真正、精確、全面地公布了股東情況，依法履行信息披露義務(wù)。

二、承銷商和外國投資者侓師對公開承諾內(nèi)容以及無法履行協(xié)議時的管束對策的建議

承銷商經(jīng)核實后發(fā)現(xiàn)，外國投資者以及主要股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員等直接責(zé)任人開具的有關(guān)服務(wù)承諾早已按《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》、《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》等有關(guān)法律、政策法規(guī)的相關(guān)規(guī)定對信息披露違規(guī)、平穩(wěn)股票價格對策及股權(quán)鎖住等事宜作出承諾，已就其無法執(zhí)行有關(guān)服務(wù)承諾明確提出進一步的防范措施和制約具體措施。外國投資者以及主要股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員等直接責(zé)任人所做出的服務(wù)承諾合理合法、有效，無法執(zhí)行有關(guān)服務(wù)承諾時的管束對策及時有效。

外國投資者侓師經(jīng)核實后發(fā)現(xiàn)，外國投資者以及大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員等直接責(zé)任人已出示有關(guān)服務(wù)承諾，并對未履行協(xié)議做出相對應(yīng)的約束對策，有關(guān)服務(wù)承諾及管束對策合乎法律法規(guī)、政策法規(guī)以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

嘉興市中潤電子光學(xué)科技發(fā)展有限公司

國信證券股份有限公司

2023年2月15日