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證券代碼：600053證券簡(jiǎn)稱(chēng)：九鼎投資公示序號(hào)：臨2023-014

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

一、基本概況

2021年9月28日，昆吾九鼎投資控股有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）控股股東、曾任董事董勇接到中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）《立案告知書(shū)》（序號(hào)：證監(jiān)立案?jìng)刹樽?142021014號(hào)），因董勇有關(guān)個(gè)人行為涉嫌違反股票基金最新法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)董勇立案?jìng)刹椤＃▽?shí)際詳細(xì)公司新聞：《關(guān)于公司董事收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書(shū)的公告》臨2021-045）。

2022年12月2日，企業(yè)公布了《九鼎投資關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)的公告》（臨2022-055），證監(jiān)會(huì)對(duì)于該案件調(diào)查結(jié)束，并且對(duì)公司實(shí)際控制人及案子別的責(zé)任人員出示《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》（懲罰字[2022]168號(hào)）。

前不久，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)際控制人及案子別的責(zé)任人員出示《行政處罰決定書(shū)》[2023]7號(hào)》（下稱(chēng)《決定書(shū)》）。

二、《決定書(shū)》具體內(nèi)容

一、董勇違反規(guī)定干涉九泰基金生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

九泰基金創(chuàng)立于2014年7月，公司股東為九州證券，董勇系九州證券、九泰基金控股股東。九泰基金做為基金托管人，于2016年創(chuàng)立九泰久利靈活配置復(fù)合型證券基金（下稱(chēng)九泰久利），截止到2016年11月7日，九泰久利募資申購(gòu)資產(chǎn)300,448.92萬(wàn)余元，申購(gòu)總戶(hù)數(shù)214戶(hù)，在其中1戶(hù)投資者為中信信托管理的中信銀行投資理財(cái)集合資金信托計(jì)劃，申購(gòu)額度30億，占九泰久利所有募資申購(gòu)金額的99.85%。此外213人均為普通合伙人投資人，總計(jì)申購(gòu)九泰久利448.92萬(wàn)余元，占九泰久利所有募資申購(gòu)金額的0.15%。在其中九州證券申購(gòu)中信銀行投資理財(cái)集合資金信托計(jì)劃10億人民幣。

（一）董勇干涉九泰基金生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，指使九泰久利買(mǎi)進(jìn)廈門(mén)市三維絲環(huán)保股份有限責(zé)任公司個(gè)股

2016年12月，中為廈門(mén)市三維絲環(huán)保股份有限責(zé)任公司（下稱(chēng)三維絲，已經(jīng)改名廈門(mén)市中創(chuàng)環(huán)?？萍及l(fā)展有限公司）控股股東羅某波經(jīng)與董勇商討后，向董勇出示其個(gè)人簽字的《承諾函》稱(chēng)“……期待互達(dá)九鼎投資管理方法集團(tuán)股份有限公司或者其下屬單位或下屬企業(yè)管理方法基金相同或產(chǎn)品或者下屬單位的關(guān)聯(lián)企業(yè)買(mǎi)進(jìn)三維絲股票不得超過(guò)3000億港元……因此，本人承諾，九鼎此次選購(gòu)三維絲的個(gè)股將來(lái)售出轉(zhuǎn)現(xiàn)后完成的投入年化收益（利滾利）不少于12%，不然承諾人支付現(xiàn)金方法賠償其不夠一部分……”。

董勇將羅某波出示《承諾函》的現(xiàn)象告之九泰基金老總楊某，楊某告之九泰基金經(jīng)理盧某忠考慮到買(mǎi)賣(mài)“三維絲”。自此，于2017年2月到4月期內(nèi)，九泰久利相繼買(mǎi)進(jìn)“三維絲”3,970,694股。截止到證監(jiān)會(huì)調(diào)研時(shí)，九泰基金項(xiàng)目投資“三維絲”虧損，沒(méi)有收到賠償款。

（二）董勇干涉九泰基金生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，標(biāo)示九泰久利運(yùn)行清算方案

董勇稱(chēng)九州證券曾向報(bào)告急缺填補(bǔ)流通性資產(chǎn)，所以打算讓九州證券盡早取回對(duì)九泰久利的投入，運(yùn)行九泰久利清算方案。董勇向工作員張某發(fā)送微信信息內(nèi)容，要求對(duì)所持有的九泰久利股票基金給予立即轉(zhuǎn)現(xiàn)，接著張某于2018年10月10日邀約董勇微信信息中提到的曾任九州證券副總李某政及九泰基金主抓項(xiàng)目投資、科學(xué)研究業(yè)務(wù)副總楊某堯創(chuàng)建微信群，九泰基金經(jīng)理盧某忠也加入了該群。該群群名叫“九泰玖利轉(zhuǎn)現(xiàn)”，后面關(guān)鍵探討九泰久利結(jié)算事項(xiàng)。九泰基金在自此一周左右時(shí)長(zhǎng)即運(yùn)行基金清算工作中，向托管銀行發(fā)送了基金清算建議征詢(xún)函，并且在推送征詢(xún)函5天內(nèi)便正式向證監(jiān)會(huì)遞交結(jié)算請(qǐng)示報(bào)告。

二、九泰基金做為九泰久利基金托管人，運(yùn)用基金資產(chǎn)為基金份額持有人之外的人謀取權(quán)益

2017年，九泰基金老總吳強(qiáng)與九泰基金擬投資公司簽定盈利保證協(xié)議，吳強(qiáng)先后與五家上市公司實(shí)控人或公司股東簽定涉及到盈利確保的協(xié)議，協(xié)議書(shū)收益人并不是九泰久利基金份額持有人，詳細(xì)如下：

（一）億利潔能有限責(zé)任公司新項(xiàng)目

2017年1月13日，吳強(qiáng)做為甲方與乙方億利資源集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱(chēng)億利資源，中為億利潔能有限責(zé)任公司第一大股東）簽定《合作協(xié)議》，主要條款承諾吳強(qiáng)特定九泰基金管理的九泰久利擬作為投資人參加億利潔能有限責(zé)任公司（通稱(chēng)億利潔能）定向增發(fā)申購(gòu)，申購(gòu)金額不少于2.99億人民幣，且九泰基金管理方法商品認(rèn)購(gòu)總額不少于4.5億人民幣，億利資源自行就九泰久利申購(gòu)本錢(qián)及年化利率7%盈利公司擔(dān)保，吳強(qiáng)為協(xié)議書(shū)服務(wù)承諾債權(quán)方。協(xié)議書(shū)與此同時(shí)承諾如出現(xiàn)應(yīng)現(xiàn)錢(qián)賠償情況的，承包方應(yīng)先賠償金一次性支付至招標(biāo)方指定賬戶(hù)。協(xié)議書(shū)招標(biāo)方由吳強(qiáng)簽名，承包方蓋上億利資源公司章及私章。

2017年1月24日，九泰基金與億利潔能簽定公開(kāi)增發(fā)A股股票認(rèn)購(gòu)合同書(shū)并交款，九泰基金所有商品具體申購(gòu)億利潔能4.50億人民幣，在其中九泰久利申購(gòu)3.00億人民幣。

（二）廣東省旭業(yè)科技發(fā)展有限公司新項(xiàng)目

2017年2月22日，廣東省旭業(yè)科技發(fā)展有限公司（通稱(chēng)正業(yè)科技）向社會(huì)推送《非公開(kāi)發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)》。

2017年2月24日，吳強(qiáng)做為承包方與招標(biāo)方朱某鳳（中為正業(yè)科技控股股東）簽定《投資保底協(xié)議書(shū)》，協(xié)議書(shū)主要條款承諾九泰基金管理方法基金做為吳強(qiáng)指定第三方申購(gòu)正業(yè)科技公開(kāi)增發(fā)股權(quán)，吳強(qiáng)服務(wù)承諾九泰基金申購(gòu)金額不少于5,100萬(wàn)余元，朱某鳳承諾保證九泰基金申購(gòu)額度本錢(qián)安全性并得到不少于8.00%的年化固收，吳強(qiáng)為協(xié)議書(shū)服務(wù)承諾債權(quán)方。協(xié)議書(shū)與此同時(shí)承諾現(xiàn)錢(qián)賠償資產(chǎn)要以招標(biāo)方或者其指定第三方選購(gòu)承包方特定第三方服務(wù)內(nèi)容的方式付款至承包方或乙方指定賬戶(hù)，或是由甲方或者其特定第三方直接把現(xiàn)錢(qián)賠償額度付款至承包方或乙方指定賬戶(hù)。

2017年3月3日，九泰基金與正業(yè)科技簽定公開(kāi)增發(fā)A股股票認(rèn)購(gòu)合同書(shū)并交款，九泰基金所有商品具體申購(gòu)正業(yè)科技1.05億人民幣，在其中九泰久利申購(gòu)5,100萬(wàn)余元。

（三）恒信移動(dòng)商務(wù)接待有限責(zé)任公司新項(xiàng)目

2017年3月10日，吳強(qiáng)做為承包方與招標(biāo)方孟某民（中為恒信移動(dòng)商務(wù)接待股份有限公司公司實(shí)際控制人）簽定《投資保底協(xié)議書(shū)》，協(xié)議書(shū)主要條款承諾九泰基金管理方法基金做為吳強(qiáng)指定第三方申購(gòu)恒信移動(dòng)商務(wù)接待有限責(zé)任公司（通稱(chēng)恒信移動(dòng)，已經(jīng)改名恒信東方文化藝術(shù)有限責(zé)任公司）公開(kāi)增發(fā)股權(quán)，吳強(qiáng)服務(wù)承諾九泰基金管理方法基金申購(gòu)金額不少于2.50億人民幣，孟某民承諾保證九泰基金管理的基金申購(gòu)額度本錢(qián)安全性并得到不少于7.5%的年化固收，吳強(qiáng)為協(xié)議書(shū)服務(wù)承諾債權(quán)方。協(xié)議書(shū)與此同時(shí)承諾現(xiàn)錢(qián)賠償資產(chǎn)要以招標(biāo)方或者其指定第三方選購(gòu)承包方特定第三方服務(wù)內(nèi)容的方式付款至承包方或乙方指定賬戶(hù)，或是由甲方或者其特定第三方直接把現(xiàn)錢(qián)賠償額度付款至承包方或乙方指定賬戶(hù)。

2017年3月21日，九泰基金與恒信移動(dòng)簽定公開(kāi)增發(fā)A股股票認(rèn)購(gòu)合同書(shū)并交款，九泰久利申購(gòu)2.50億人民幣。

（四）郴州市金貴銀業(yè)有限責(zé)任公司新項(xiàng)目

2017年3月31日，吳強(qiáng)做為承包方與招標(biāo)方杜某貴（中為郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司公司實(shí)際控制人）簽定《投資保底協(xié)議書(shū)》，協(xié)議書(shū)主要條款承諾九泰基金管理方法基金做為吳強(qiáng)指定第三方申購(gòu)郴州市金貴銀業(yè)有限責(zé)任公司（通稱(chēng)金貴銀業(yè)）公開(kāi)增發(fā)股權(quán)，吳強(qiáng)服務(wù)承諾九泰基金管理的基金交易價(jià)格額度不少于4.50億人民幣。杜某貴承諾保證九泰基金管理的基金申購(gòu)額度本錢(qián)安全性并得到不少于7.5%的年化固收，吳強(qiáng)為協(xié)議書(shū)服務(wù)承諾債權(quán)方。協(xié)議書(shū)與此同時(shí)承諾現(xiàn)錢(qián)賠償資產(chǎn)要以招標(biāo)方或者其指定第三方選購(gòu)承包方特定第三方服務(wù)內(nèi)容的方式付款至承包方或乙方指定賬戶(hù)，或是由甲方或者其特定第三方直接把現(xiàn)錢(qián)賠償額度付款至承包方或乙方指定賬戶(hù)。

2017年4月10日，九泰基金與金貴銀業(yè)簽定公開(kāi)增發(fā)A股股票認(rèn)購(gòu)合同書(shū)并交款，九泰久利申購(gòu)2.50億人民幣。

（五）浙江省金固股份有限責(zé)任公司新項(xiàng)目

2017年4月3日，吳強(qiáng)做為甲方與乙方徐某峰（中為浙江省金固股份有限責(zé)任公司控制人）、丙方孫某地、丁方徐某群簽定《合作協(xié)議書(shū)》，約定書(shū)九泰基金管理的證券基金、專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品做為吳強(qiáng)指定第三方申購(gòu)浙江省金固股份有限責(zé)任公司（下稱(chēng)金固股份）公開(kāi)增發(fā)股權(quán)，吳強(qiáng)服務(wù)承諾九泰基金擬注資2.70億人民幣參加申購(gòu)，徐某峰、孫某地、徐某群一致承諾保證吳強(qiáng)特定行為主體參加申購(gòu)本錢(qián)安全性并得到不少于13%的年化固收，吳強(qiáng)為協(xié)議書(shū)服務(wù)承諾債權(quán)方。

2017年4月12日，九泰基金與金固股份簽定公開(kāi)增發(fā)A股股票認(rèn)購(gòu)合同書(shū)并交款，九泰久利申購(gòu)2.33億人民幣。

以上五份協(xié)議書(shū)均蓋上九州證券公司章，吳強(qiáng)簽名。五家公司的股東也均認(rèn)可保底協(xié)議系與吳強(qiáng)簽定。

九泰久有利于2018年10月運(yùn)行清算方案，2019年9月26日基金合同宣布停止，九泰基金參加五家上市公司非公開(kāi)發(fā)行股份項(xiàng)目投資均出現(xiàn)虧本。在這段時(shí)間九泰久利未與基金份額持有人公布上述情況《投資保底協(xié)議書(shū)》涉及最低事宜，基金清算資產(chǎn)也并未包含賠償賬款。截止到證監(jiān)會(huì)調(diào)研時(shí)，五家公司的股東（在其中三家公司的股東具體付款）總計(jì)付款賠償款22,384.92萬(wàn)余元，經(jīng)九州證券確定，賠償賬款已經(jīng)全部匯到九州證券銀行帳戶(hù)。

之上客觀事實(shí)，有微信聊天記錄、相關(guān)協(xié)議、說(shuō)明、公司工商登記資料、相關(guān)負(fù)責(zé)人訊問(wèn)筆錄、股票交易記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

證監(jiān)會(huì)覺(jué)得，董勇做為九泰基金控股股東、九泰基金執(zhí)行董事，干涉股票基金生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，指使九泰基金根據(jù)九泰久利買(mǎi)進(jìn)“三維絲”，并標(biāo)示九泰基金對(duì)九泰久利運(yùn)行清算方案，行為人違背《基金法》第二十三條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定，組成《基金法》第一百二十四條上述違紀(jì)行為。

九泰基金做為九泰久利基金托管人，根據(jù)九泰久利參加五家公司最低定向增發(fā)，運(yùn)用基金資產(chǎn)為基金份額持有人之外的人謀取權(quán)益，行為人違背《基金法》第二十條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，組成《基金法》第一百二十三條第一款上述違紀(jì)行為。吳強(qiáng)做為九泰基金曾任老總，與利益相關(guān)方簽定保底協(xié)議，確立特定九泰基金或九泰久利做為第三方參加最低定向增發(fā)，系九泰基金以上違法違規(guī)行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。盧偉忠做為九泰基金曾任經(jīng)理及法人代表，吳祖堯做為九泰基金曾任主抓項(xiàng)目投資、科學(xué)研究業(yè)務(wù)副總，系九泰基金以上違法違規(guī)行為的別的直接責(zé)任人。

依據(jù)被告方違法違規(guī)行為的客觀事實(shí)、特性、劇情和社會(huì)傷害程度，根據(jù)《基金法》第一百二十三條、第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)確定：

一、對(duì)董勇干涉股票基金生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，指使九泰基金根據(jù)九泰久利買(mǎi)進(jìn)“三維絲”、標(biāo)示九泰基金對(duì)九泰久利運(yùn)行清算方案的舉動(dòng)，責(zé)改，處以100萬(wàn)元處罰。

二、對(duì)九泰基金管理有限公司根據(jù)九泰久利參加五家公司最低定向增發(fā)，運(yùn)用基金資產(chǎn)為基金份額持有人之外的人謀取權(quán)益的舉動(dòng)，勒令九泰基金管理有限公司糾正，處以100萬(wàn)元處罰。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，給予處分，中止證券從業(yè)資格36月，處以30萬(wàn)元處罰；對(duì)于其他直接責(zé)任人盧偉忠，給予處分，中止證券從業(yè)資格24月，處以20萬(wàn)元處罰；對(duì)于其他直接責(zé)任人吳祖堯，給予處分，中止證券從業(yè)資格12月，處10萬(wàn)元處罰。

被告方應(yīng)在收到本處罰決定書(shū)生效日15日內(nèi)，將處罰匯交中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)銀行帳戶(hù)，由這家銀行立即上繳，并把注有被告方名稱(chēng)的支付憑證影印件送中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處分指揮部辦公室辦理備案。被告方假如對(duì)該處理決定不服氣，可以從接到本處罰決定書(shū)生效日60日內(nèi)向型中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，還可在接到本處罰決定書(shū)生效日6個(gè)月向有地域管轄的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期內(nèi)，以上不打算停止執(zhí)行。

三、對(duì)企業(yè)的危害及風(fēng)險(xiǎn)防范

案子涉及責(zé)任者中董勇、吳強(qiáng)系公司實(shí)際控制人，現(xiàn)階段未能企業(yè)出任執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員職位，也未能公司從事證券業(yè)務(wù)，此次證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)際控制人董勇、吳強(qiáng)所作出的行政處罰決定不會(huì)對(duì)公司平時(shí)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成嚴(yán)重危害。

案子涉及九泰基金管理有限公司（下稱(chēng)“九泰基金”）系企業(yè)的控股子公司，企業(yè)分公司昆吾九鼎投資管理有限公司（下稱(chēng)“昆吾九鼎”）擁有九泰基金的股份比例為26%，此次證監(jiān)會(huì)對(duì)九泰基金做出的行政處罰并對(duì)日常經(jīng)營(yíng)會(huì)帶來(lái)一定程度的危害，九泰基金十分重視以上處理決定，將積極整頓，提升公司治理水平，勤奮清除不良影響。

以上懲罰結(jié)論對(duì)企業(yè)及分公司平時(shí)經(jīng)營(yíng)效益不會(huì)產(chǎn)生直接關(guān)系。必須報(bào)請(qǐng)投資人特別注意的是，企業(yè)分公司昆吾九鼎對(duì)九泰基金的長(zhǎng)期股權(quán)投資按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的需求選用權(quán)益法核算（截至2022年9月30日，此筆長(zhǎng)期股權(quán)投資的賬面凈值為3,301.73萬(wàn)余元），將來(lái)九泰基金經(jīng)營(yíng)效益的波動(dòng)將在一定程度上危害企業(yè)合并報(bào)表的投資收益及其長(zhǎng)期股權(quán)投資學(xué)科的帳面價(jià)值。

企業(yè)十分重視以上行政處罰確定，將進(jìn)一步規(guī)范和強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu)，并進(jìn)一步加強(qiáng)平時(shí)經(jīng)營(yíng)管理工作。

企業(yè)特定的信息披露新聞媒體為《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》，相關(guān)企業(yè)的信息均在以上新聞媒體及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）發(fā)表的信息為標(biāo)準(zhǔn)。煩請(qǐng)廣大投資者關(guān)心有關(guān)公示，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

昆吾九鼎投資控股有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年2月15日

證券代碼：600053證券簡(jiǎn)稱(chēng)：九鼎投資公示序號(hào)：臨2023-015

昆吾九鼎投資控股有限責(zé)任公司

有關(guān)公司實(shí)際控制人接到中國(guó)證券監(jiān)督

管委會(huì)市場(chǎng)禁入認(rèn)定書(shū)的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

一、基本概況

2021年9月28日，昆吾九鼎投資控股有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）控股股東、曾任董事董勇接到中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）《立案告知書(shū)》（序號(hào)：證監(jiān)立案?jìng)刹樽?142021014號(hào)），因董勇有關(guān)個(gè)人行為涉嫌違反股票基金最新法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)董勇立案?jìng)刹椤＃▽?shí)際詳細(xì)公司新聞：《關(guān)于公司董事收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書(shū)的公告》臨2021-045）。

2022年12月2日，企業(yè)公布了《九鼎投資關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)的公告》（臨2022-055），證監(jiān)會(huì)對(duì)于該案件調(diào)查結(jié)束，并且對(duì)公司實(shí)際控制人及案子別的責(zé)任人員出示《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》（懲罰字[2022]168號(hào)）。

前不久，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)際控制人董勇出示《市場(chǎng)禁入決定書(shū)[2023]2號(hào)》（下稱(chēng)《決定書(shū)》）。

二、《決定書(shū)》具體內(nèi)容

九泰基金創(chuàng)立于2014年7月，公司股東為九州證券，董勇系九州證券、九泰基金控股股東。九泰基金做為基金托管人，于2016年創(chuàng)立九泰久利靈活配置復(fù)合型證券基金（下稱(chēng)九泰久利），截止到2016年11月7日，九泰久利募資申購(gòu)資產(chǎn)300,448.92萬(wàn)余元，申購(gòu)總戶(hù)數(shù)214戶(hù)，在其中1戶(hù)投資者為中信信托管理的中信銀行投資理財(cái)集合資金信托計(jì)劃，申購(gòu)額度30億，占九泰久利所有募資申購(gòu)金額的99.85%。此外213人均為普通合伙人投資人，總計(jì)申購(gòu)九泰久利448.92萬(wàn)余元，占九泰久利所有募資申購(gòu)金額的0.15%。在其中九州證券申購(gòu)中信銀行投資理財(cái)集合資金信托計(jì)劃10億人民幣。

（一）董勇干涉九泰基金生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，指使九泰久利買(mǎi)進(jìn)廈門(mén)市三維絲環(huán)保股份有限責(zé)任公司個(gè)股

2016年12月，中為廈門(mén)市三維絲環(huán)保股份有限責(zé)任公司（下稱(chēng)三維絲，已經(jīng)改名廈門(mén)市中創(chuàng)環(huán)?？萍及l(fā)展有限公司）控股股東羅某波經(jīng)與董勇商討后，向董勇出示其個(gè)人簽字的《承諾函》稱(chēng)“……期待互達(dá)九鼎投資管理方法集團(tuán)股份有限公司或者其下屬單位或下屬企業(yè)管理方法基金相同或產(chǎn)品或者下屬單位的關(guān)聯(lián)企業(yè)買(mǎi)進(jìn)三維絲股票不得超過(guò)3000億港元……因此，本人承諾，九鼎此次選購(gòu)三維絲的個(gè)股將來(lái)售出轉(zhuǎn)現(xiàn)后完成的投入年化收益（利滾利）不少于12%，不然承諾人支付現(xiàn)金方法賠償其不夠一部分……”。

董勇將羅某波出示《承諾函》的現(xiàn)象告之九泰基金老總楊某，楊某告之九泰基金經(jīng)理盧某忠考慮到買(mǎi)賣(mài)“三維絲”。自此，于2017年2月至4月期內(nèi)，九泰久利相繼買(mǎi)進(jìn)“三維絲”3,970,694股。截止到證監(jiān)會(huì)調(diào)研時(shí)，九泰基金項(xiàng)目投資“三維絲”虧損，沒(méi)有收到賠償款。

（二）董勇干涉九泰基金生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，標(biāo)示九泰久利運(yùn)行清算方案

董勇稱(chēng)九州證券曾向報(bào)告急缺填補(bǔ)流通性資產(chǎn)，所以打算讓九州證券盡早取回對(duì)九泰久利的投入，運(yùn)行九泰久利清算方案。董勇向工作員張某發(fā)送微信信息內(nèi)容，要求對(duì)所持有的九泰久利股票基金給予立即轉(zhuǎn)現(xiàn)，接著張某于2018年10月10日邀約董勇微信信息中提到的曾任九州證券副總李某政及九泰基金主抓項(xiàng)目投資、科學(xué)研究業(yè)務(wù)副總楊某堯創(chuàng)建微信群，九泰基金經(jīng)理盧某忠也加入了該群。該群群名叫“九泰玖利轉(zhuǎn)現(xiàn)”，后面關(guān)鍵探討九泰久利結(jié)算事項(xiàng)。九泰基金在自此一周左右時(shí)長(zhǎng)即運(yùn)行基金清算工作中，向托管銀行發(fā)送了基金清算建議征詢(xún)函，并且在推送征詢(xún)函5天內(nèi)便正式向證監(jiān)會(huì)遞交結(jié)算請(qǐng)示報(bào)告。

之上客觀事實(shí)，有微信聊天記錄、相關(guān)協(xié)議、說(shuō)明、公司工商登記資料、相關(guān)負(fù)責(zé)人訊問(wèn)筆錄、股票交易記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

證監(jiān)會(huì)覺(jué)得，董勇做為九泰基金控股股東、九泰基金執(zhí)行董事，干涉股票基金生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，指使九泰基金根據(jù)九泰久利買(mǎi)進(jìn)“三維絲”，并標(biāo)示九泰基金對(duì)九泰久利運(yùn)行清算方案，行為人違背《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（下稱(chēng)《基金法》）第二十三條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定，組成《基金法》第一百二十四條上述違紀(jì)行為，情節(jié)惡劣，同時(shí)滿(mǎn)足《基金法》第一百四十八條上述情況。

依據(jù)被告方違法違規(guī)行為的客觀事實(shí)、特性、劇情和社會(huì)傷害程度，根據(jù)《基金法》第一百四十八條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第六項(xiàng)、第五條第一款的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)確定：對(duì)董勇采用5年市場(chǎng)禁入對(duì)策，自證監(jiān)會(huì)公布確定生效日，在禁止進(jìn)入時(shí)間段內(nèi)，除不可再次在原有機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或是出任原上市企業(yè)、非上市公眾公司執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員職位外，也不能在別的任何機(jī)構(gòu)等從事證券業(yè)務(wù)或是出任別的上市企業(yè)、非上市公眾公司執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員職位。

被告方假如對(duì)該確定不服氣，可以從接到本裁定書(shū)生效日60日內(nèi)向型中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，還可在接到本裁定書(shū)生效日6個(gè)月向有地域管轄的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期內(nèi)，以上不打算停止執(zhí)行。

三、對(duì)企業(yè)的危害及風(fēng)險(xiǎn)防范

案子涉及責(zé)任者中董勇系公司實(shí)際控制人，現(xiàn)階段未能企業(yè)出任執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員職位，也未能公司從事證券業(yè)務(wù)，此次證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)際控制人董勇所作出的市場(chǎng)禁入確定不會(huì)對(duì)公司平時(shí)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成嚴(yán)重危害。

以上懲罰結(jié)論對(duì)企業(yè)及分公司平時(shí)經(jīng)營(yíng)效益不會(huì)產(chǎn)生直接關(guān)系。

公司及控股股東十分重視以上市場(chǎng)禁入的決策，將進(jìn)一步規(guī)范和強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu)，并進(jìn)一步加強(qiáng)平時(shí)經(jīng)營(yíng)管理工作。

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特此公告。

昆吾九鼎投資控股有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年2月15日