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【本基金不往投資者公布市場(chǎng)銷售】

基金托管人：上海市國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司

基金管理人：浙商銀行股份有限公司

2023年2月

重要提醒

1.光大證券文安一年定期開放式純債發(fā)起式證券基金（下稱“本基金”）依據(jù)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予國(guó)泰君安安平一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2022]3169號(hào)）開展募資。

2.本基金為契約型、按時(shí)敞開式債券基金

3.本基金的基金管理員和登記機(jī)構(gòu)均是上海市國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司（下稱“我們公司”），基金管理人為浙商銀行股份有限公司。

4.本基金將自2023年2月20日至2023年2月28日根據(jù)基金托管人指定銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。基金托管人依據(jù)申購的現(xiàn)象可適當(dāng)調(diào)整募資時(shí)長(zhǎng)，并立即公示，但一般不超過法律規(guī)定募資時(shí)限。

5.基金認(rèn)購類型設(shè)定：在沒有違法違規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定以及對(duì)于基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，經(jīng)與基金管理人協(xié)商一致，基金托管人可提升或改變基金認(rèn)購類型設(shè)定、終止目前基金份額的市場(chǎng)銷售、對(duì)基金認(rèn)購歸類方法及標(biāo)準(zhǔn)作出調(diào)整等，并且在調(diào)節(jié)執(zhí)行之日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告，不用舉辦基金份額持有人大會(huì)。

6.募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模限制

本基金初次募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模上限為10.1億人民幣（不包含募資貸款利息，相同），募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模貼近、達(dá)到或超過10.1億的，股票基金可提早結(jié)束募資，超出募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模限制時(shí)基金托管人可以采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)體量的有效管理。

7.本基金募集對(duì)象是合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、進(jìn)行資產(chǎn)提供者、達(dá)標(biāo)境外投資者及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購證券基金的許多投資者。本基金不往投資者公布市場(chǎng)銷售。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有約定的除外。

8.申購注冊(cè)資本最低：在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)非銷售銷售機(jī)構(gòu)、我們公司網(wǎng)上直銷設(shè)備或我們公司銷售核心初次申購的每筆注冊(cè)資本最低為人民幣1元，增加申購每筆注冊(cè)資本最低是rmb1元。在滿足有關(guān)法律法規(guī)前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最少申購額度及買賣專業(yè)級(jí)差有別的所規(guī)定的，必須與此同時(shí)遵照該銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定（之上額度均含認(rèn)購費(fèi)）。

本基金單一投資人所持有的基金認(rèn)購或是組成一致行動(dòng)人的好幾個(gè)投資人所持有的基金認(rèn)購可以達(dá)到或是超出基金總份額的50%，本基金不往投資者公布市場(chǎng)銷售。相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)另有約定的除外。

9.投資人在申購期限內(nèi)可數(shù)次申購本基金，申購申請(qǐng)辦理一經(jīng)審理不可撤消。

10.投資人欲選購本基金，須設(shè)立我們公司基金開戶，不可違法運(yùn)用別人帳戶或資金用于申購，也不能違反規(guī)定股權(quán)融資或幫助別人違反規(guī)定開展申購。

11.投資人必須保證用以申購的自有資金合理合法，投資人應(yīng)有權(quán)利自主操縱，不存在什么在法律上、合同上或其它阻礙。

12.銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接到申購申請(qǐng)辦理。申購申請(qǐng)辦理確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)（即上海市國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司）確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。投資人可以從股票基金合同生效后到各個(gè)市場(chǎng)銷售平臺(tái)查詢最后交易量確定情況及申購的市場(chǎng)份額。

13.本公告只對(duì)光大證券文安一年定期開放式純債發(fā)起式證券基金發(fā)售的相關(guān)事項(xiàng)和要求給予表明，投資人欲了解本基金的具體情況，請(qǐng)完整閱讀文章發(fā)表在公司網(wǎng)站（www.gtjazg.com）和證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的《國(guó)泰君安安平一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。

14.本基金的募集說明書及本公告將一起公布在企業(yè)官網(wǎng)（www.gtjazg.com）。投資人也可以根據(jù)我們公司網(wǎng)站股票基金申請(qǐng)表和認(rèn)識(shí)基金募集相關(guān)的事宜。

15.各銷售機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)及其銀行開戶、申購等事宜的具體情況請(qǐng)聯(lián)系各銷售機(jī)構(gòu)資詢。

16.對(duì)沒有設(shè)立銷售點(diǎn)的區(qū)域的投資人，請(qǐng)致電本公司的客戶服務(wù)熱線（95521）及銷售核心專線電話（021-38032359）資詢選購事項(xiàng)。

17.基金托管人可綜合性一些情況對(duì)募資分配做適當(dāng)調(diào)整。

18.風(fēng)險(xiǎn)防范

本投資基金于金融市場(chǎng)，凈值會(huì)因證劵市場(chǎng)變化等多種因素造成起伏，投資人在交易本基金前，應(yīng)充分了解本基金的產(chǎn)品特征，綜合考慮自已的風(fēng)險(xiǎn)承受度，客觀判定銷售市場(chǎng)，并要擔(dān)負(fù)基金投資中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)性，包含：因總體政冶、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、當(dāng)今社會(huì)等環(huán)境要素對(duì)股票價(jià)錢造成影響所形成的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，某些證劵獨(dú)有的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榛鹜顿Y人持續(xù)很多買入基金所產(chǎn)生的利率風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購、贖出不成功的風(fēng)險(xiǎn)性，基金托管人在股權(quán)投資基金執(zhí)行中產(chǎn)生的股票基金管控風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)性詳細(xì)募集說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)目錄。

股票基金的過去銷售業(yè)績(jī)并不是預(yù)兆其未來主要表現(xiàn)?；鹜泄苋怂芾矸椒ǖ钠渌善被鸬挠⒉皇墙M成對(duì)該基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障。投資者在申購（或認(rèn)購）本基金時(shí)要仔細(xì)閱讀本基金的募集說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概述。

本基金投資資產(chǎn)支持票據(jù)，資產(chǎn)支持票據(jù)是一種債卷屬性的金融衍生工具。資產(chǎn)支持票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)主要包含資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及其資產(chǎn)證券化風(fēng)險(xiǎn)性。資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)來源于財(cái)產(chǎn)自身，包含價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)等。資產(chǎn)證券化風(fēng)險(xiǎn)性具體表現(xiàn)為資信評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)性、法律糾紛等。

為對(duì)沖交易信貸風(fēng)險(xiǎn)，本基金很有可能投向信用衍生品，信用衍生品的投入將面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、償還風(fēng)險(xiǎn)性及其價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金采用在密閉期限內(nèi)封閉式運(yùn)行、封閉期與封閉期中間按時(shí)開放式的運(yùn)作模式。本基金在密閉期限內(nèi)不予辦理認(rèn)購與提現(xiàn)業(yè)務(wù)流程（紅利再投資以外）。在每一個(gè)封閉式期限內(nèi)，基金份額持有人遭遇不可以贖出基金份額的風(fēng)險(xiǎn)性。若基金份額持有人錯(cuò)過了某一開放期而難以贖出，其市場(chǎng)份額需至下一開放期即可贖出。

本基金單一投資人所持有的基金認(rèn)購或是組成一致行動(dòng)人的好幾個(gè)投資人所持有的基金認(rèn)購可以達(dá)到或是超出50%，本基金不往投資者公布市場(chǎng)銷售。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有約定的除外。

當(dāng)本股票基金擁有特殊財(cái)產(chǎn)且存有或潛在性大額贖回申報(bào)時(shí)，基金托管人執(zhí)行相對(duì)應(yīng)操作后，能夠運(yùn)行側(cè)袋體制，實(shí)際詳細(xì)基金合同和募集說明書的相關(guān)章節(jié)目錄。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期內(nèi)，基金托管人將會(huì)對(duì)股票基金通稱開展獨(dú)特標(biāo)志，并不是申請(qǐng)辦理側(cè)袋賬戶的申贖。請(qǐng)基金份額持有人認(rèn)真閱讀相關(guān)知識(shí)并關(guān)注本基金開啟側(cè)袋體制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

《基金合同》生效之日起3年后相匹配日，若基金資產(chǎn)凈值小于2億人民幣，《基金合同》全自動(dòng)停止，且不可根據(jù)舉辦基金份額持有人大會(huì)的形式持續(xù)股票基金合同期限。《基金合同》起效三年后再次存續(xù)期的，持續(xù)50個(gè)工作日左右發(fā)生基金份額持有人總數(shù)不滿意200人或基金資產(chǎn)凈值小于5000萬余元情況的，本基金將按照《基金合同》的承諾進(jìn)到基金資產(chǎn)清算方案并停止，無需要舉辦基金份額持有人大會(huì)。因而基金份額持有人將將面臨《基金合同》全自動(dòng)停止風(fēng)險(xiǎn)。

一、此次募資基本概況

1.基金名稱

光大證券文安一年定期開放式純債發(fā)起式證券基金（基金代碼：017693）

2.基金運(yùn)作方式和種類

契約型、按時(shí)敞開式，純債證券基金

本基金以按時(shí)對(duì)外開放方法運(yùn)行，就是以封閉期和開放期相結(jié)合的運(yùn)行。

本基金的封閉期為自股票基金合同生效之時(shí)（含）起或自每一開放期完畢之時(shí)隔日（含）起滿1年的時(shí)候。本基金第一個(gè)封閉期的起點(diǎn)之日是基金合同生效日（含），完畢之日是基金合同生效日對(duì)應(yīng)的下一個(gè)本年度對(duì)日前一工作日（含）。第二個(gè)封閉期的起點(diǎn)之日是第一個(gè)開放期完畢之時(shí)隔日（含），完畢之日是第二個(gè)封閉期開始之時(shí)對(duì)應(yīng)的下一個(gè)本年度對(duì)日前一工作日（含），以此類推。本基金在密閉期限內(nèi)不予辦理認(rèn)購與提現(xiàn)業(yè)務(wù)流程，都不掛牌交易。

本基金自每一個(gè)封閉式期結(jié)束后第一個(gè)工作日內(nèi)（含）起進(jìn)到開放期，期內(nèi)可以辦認(rèn)購與提現(xiàn)業(yè)務(wù)流程。本基金每一個(gè)開放期一般不超過20個(gè)工作日左右，最少不得少于5個(gè)工作日左右，準(zhǔn)確時(shí)間由基金托管人在每一個(gè)開放期前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上予以公告。若因?yàn)椴豢煽咕芑蛘咂渌蛟斐稍径ㄩ_放期起始日期或?qū)ν忾_放期限內(nèi)無法辦理基金認(rèn)購與贖出，或根據(jù)基金合同需暫停申購或贖出業(yè)務(wù)流程，則開放期起始日期或開放期相對(duì)應(yīng)延期，直到達(dá)到開放期的時(shí)限要求，準(zhǔn)確時(shí)間以基金托管人到時(shí)候的公告為準(zhǔn)。

在沒有違法違規(guī)前提下，基金托管人能夠?qū)Ψ忾]期和開放期設(shè)置及標(biāo)準(zhǔn)作出調(diào)整，并提前公示。

3.股票基金存續(xù)期限

經(jīng)常性

4.基金認(rèn)購顏值

每一份基金認(rèn)購原始顏值為1.00人民幣。

5.基金投資總體目標(biāo)

本基金以固收種類為投資目標(biāo)，爭(zhēng)取獲得風(fēng)險(xiǎn)管控中的穩(wěn)定盈利。

6.募資目標(biāo)

本基金募集對(duì)象是合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、進(jìn)行資產(chǎn)提供者、達(dá)標(biāo)境外投資者及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購證券基金的許多投資者。本基金不往投資者公布市場(chǎng)銷售。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有約定的除外。

7.募資日程安排與股票基金合同生效

（1）本基金的募資時(shí)限為自基金認(rèn)購開售生效日不得超過三個(gè)月。

（2）本基金自2023年2月20日至2023年2月28日公開發(fā)售，基金托管人依據(jù)申購的現(xiàn)象可適當(dāng)調(diào)整募資時(shí)長(zhǎng)，并立即公示，但一般不超過法律規(guī)定募資時(shí)限。

（3）本基金自基金認(rèn)購開售生效日3個(gè)月，在進(jìn)行資產(chǎn)提供者申購本基金的總額不得少于1000萬余元且服務(wù)承諾進(jìn)行資產(chǎn)買入的基金認(rèn)購持有期限自基金合同生效之日起不得少于3年的條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法規(guī)和募集說明書可以決定終止股票基金開售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，匯算清繳報(bào)告需要對(duì)進(jìn)行資產(chǎn)提供者以及持股數(shù)開展專業(yè)表明，在收到匯算清繳報(bào)告生效日10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理股票基金備案手續(xù)?；鹉技龅交饌浒敢蟮?，自基金托管人申請(qǐng)辦理結(jié)束股票基金備案手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)生效日，《基金合同》起效；不然《基金合同》不生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監(jiān)會(huì)確定文件信息隔日對(duì)《基金合同》起效事項(xiàng)予以公告。

（4）基金托管人應(yīng)先基金募集期間募資資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，所有人不可使用。合理申購賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

（5）自基金認(rèn)購開售生效日三個(gè)月內(nèi)，基金合同沒有達(dá)到法律規(guī)定起效標(biāo)準(zhǔn)，則基金合同不可以起效，本基金托管人將承擔(dān)所有募資花費(fèi)，并把所募資資金加計(jì)金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期活期利息在募資期結(jié)束后30日內(nèi)退給基金申購人。

二、申購的方式和有關(guān)規(guī)定

1.申購方法

本基金申購采用額度申購的形式。

2.認(rèn)購費(fèi)率

本基金的實(shí)際認(rèn)購費(fèi)率如下所示：

本基金份額的申購費(fèi)由申購人擔(dān)負(fù)，不納入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于本基金募集期間所發(fā)生的品牌推廣、市場(chǎng)銷售、備案等相關(guān)費(fèi)用。

3.認(rèn)購份額計(jì)算

（1）針對(duì)申購本基金的投資人，認(rèn)購份額的計(jì)算公式：

申購花費(fèi)可用占比利率時(shí)，認(rèn)購份額計(jì)算方法如下所示：

凈申購額度=申購額度/（1+認(rèn)購費(fèi)率）

申購花費(fèi)=申購額度-凈申購額度

認(rèn)購份額=（凈申購額度+申購資金利息）/基金認(rèn)購原始顏值

申購費(fèi)用為固定不動(dòng)額度時(shí)，認(rèn)購份額計(jì)算方法如下所示：

申購花費(fèi)=固定不動(dòng)額度

凈申購額度=申購額度-申購花費(fèi)

申購份額=（凈申購額度+申購資金利息）/基金認(rèn)購原始顏值

（2）本基金認(rèn)購份額計(jì)算包含申購金額申購金額為基金募集期間造成利息（主要金額以本基金登記機(jī)構(gòu)測(cè)算并確定得到的結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)）換算的基金認(rèn)購。申購花費(fèi)以人民幣元為基準(zhǔn)，認(rèn)購份額的數(shù)值均按四舍五入的辦法，保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，所產(chǎn)生的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

例：某投資人（非指定投資者）在申購期限內(nèi)項(xiàng)目投資1,000,000.00元申購本基金，所以該申購申請(qǐng)辦理被全額的確定，認(rèn)購費(fèi)率為0.3%，假設(shè)申購期造成利息為295.00元，則該可得到的基金認(rèn)購數(shù)測(cè)算如下所示：

凈申購額度=1,000,000.00/(1+0.3%)=997,008.97元

申購花費(fèi)=1,000,000.00-997,008.97=2,991.03元

認(rèn)購份額=（997,008.97+295.00）/1.00=997,303.97份

即：某投資人（非指定投資者）項(xiàng)目投資1,000,000.00元申購本基金認(rèn)購，假設(shè)申購期限內(nèi)造成利息為295.00元，在申購期結(jié)束后，該投資者經(jīng)核實(shí)的基金認(rèn)購為997,303.97份。

基金托管人能夠針對(duì)特定投資者進(jìn)行利率優(yōu)惠促銷，詳細(xì)基金托管人公布的有關(guān)公示。

4.募集期貸款利息的處理方式

合理申購賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

5.申購確認(rèn)

當(dāng)日（T日）在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)遞交的申購申請(qǐng)辦理，投資者一般可以從T+2日后（包含該日）到私募投資服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)買賣狀況。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接到申購申請(qǐng)辦理。申購申請(qǐng)辦理確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)申購申請(qǐng)與認(rèn)購份額確認(rèn)狀況，投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益。

6.按有關(guān)規(guī)定，股票基金合同生效前律師代理費(fèi)、會(huì)計(jì)費(fèi)和信息公開費(fèi)在基金申購直接費(fèi)用稅前列支。

7.投資者申購基金認(rèn)購選用額度申購方法。投資者申購時(shí)，必須按銷售機(jī)構(gòu)要求的形式全額的交款。投資者在募資期限內(nèi)能夠數(shù)次申購基金認(rèn)購，認(rèn)購費(fèi)按每一筆申購申請(qǐng)辦理獨(dú)立測(cè)算，申購申請(qǐng)辦理一經(jīng)審理不可撤消。

三、投資者的銀行開戶與申購程序流程

(一)常見問題

1.投資者不可違法運(yùn)用別人帳戶或資金用于申購，也不能違反規(guī)定股權(quán)融資或幫助別人違反規(guī)定開展申購。

2.投資者申購股票基金能夠在一般銷售銷售機(jī)構(gòu)指定股票基金銷售點(diǎn)申購，也可以選擇到我們公司銷售核心申請(qǐng)辦理。

3.投資人無法直接支付現(xiàn)金方法申購。

4.在企業(yè)銷售核心開戶投資者務(wù)必特定一個(gè)銀行帳戶做為股權(quán)投資基金的銀行結(jié)算賬戶，將來投資人贖出、年底分紅及失效認(rèn)（申）購資金退錢等資金清算均通過此帳戶開展。在一般銷售銷售機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)申購的投資者應(yīng)特定對(duì)應(yīng)的銀行活期帳戶或者在證券公司處設(shè)立的資金帳戶做為股權(quán)投資基金的唯一銀行結(jié)算賬戶。

(二)根據(jù)我們公司銷售核心開戶和申購程序：

1.業(yè)務(wù)查詢時(shí)長(zhǎng)：

股票基金開售日的9：30至15：00（周六、周日及國(guó)定假期日以外）。

2.設(shè)立基金開戶

投資者辦理設(shè)立基金開戶時(shí)應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（1）給予填妥并加蓋公章和法人代表（或授權(quán)經(jīng)辦人員）蓋章的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（組織版）及附件；

（2）給予填妥然后由組織蓋章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》一份；

（3）給予填妥然后由組織蓋章的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書》一份二份；

（4）給予填妥然后由組織蓋章的《電子簽名約定書》一份二份；

（5）公司、合伙制企業(yè)：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記復(fù)印件加蓋公章各一份（正副本均可，三證合一的機(jī)構(gòu)客戶能夠僅提供企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照）；慈善基金會(huì)：法人代表慈善基金會(huì)機(jī)動(dòng)車登記證復(fù)印件加蓋公章各一份；社團(tuán)組織：社團(tuán)組織法人登記證書復(fù)印件加蓋公章各一份；

（6）給予加蓋公章的上傳營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及身份證件、經(jīng)辦人員身份證掃描件、組織受益所有人的身份證掃描件；

（7）給予加蓋公章并通過銀行開具的銀行帳戶證實(shí)影印件：

（8）我們公司銷售核心需要提供的許多相關(guān)材料。

3.明確提出申購申請(qǐng)辦理

投資者申請(qǐng)辦理申購申請(qǐng)辦理需提前準(zhǔn)備以下材料：

（1）蓋上銀行預(yù)留印鑒和受權(quán)經(jīng)辦人員簽字的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》發(fā)送至銷售電子郵箱gtjazgzx@gtjas.com或發(fā)傳真至021-38909008；

投資者需在明確提出申購申請(qǐng)辦理當(dāng)日15:00前給予《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》。

并未申請(qǐng)辦理開戶手續(xù)的投資人可以提供所規(guī)定的材料將銀行開戶與申購一起申請(qǐng)辦理。

4.投資人提醒

請(qǐng)有心申購基金投資者盡快聯(lián)絡(luò)銷售核心索要銀行開戶材料及買賣業(yè)務(wù)流程申請(qǐng)報(bào)告。

5.銷售核心和非銷售銷售機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)的項(xiàng)目申請(qǐng)表格不一樣，投資人切勿混合使用。

6.銷售核心熱線電話：021-38032359、021-38674948

(三)非銷售銷售機(jī)構(gòu)

投資者在一般銷售銷售機(jī)構(gòu)的銀行開戶及申購辦理手續(xù)以各非銷售銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

(四)交款方法

1.根據(jù)我們公司銷售核心申購的投資人，則需要根據(jù)全額的交款的形式交款，主要方法如下所示：

（1）投資者需在明確提出申購申請(qǐng)辦理當(dāng)日17：00以前，將全額申購資產(chǎn)劃至本企業(yè)在民生銀行、工行等設(shè)立的銷售資金。

a.賬戶名稱：上海市國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司銷售資金

開戶行：興業(yè)銀行銀行股份有限公司上海市分行營(yíng)業(yè)部

賬戶：216200100102989440

大額行號(hào)：309290000107

b.賬戶名稱：上海市國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司銷售資金

開戶行：工商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部證劵專賣店

賬戶：1001202929026073602

大額行號(hào)：102290020294

c.別的銷售資金信息內(nèi)容，請(qǐng)見本企業(yè)官網(wǎng)。

投資人如不能按照上述方法劃付申購賬款，導(dǎo)致申購毫無意義的，上海市國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司及銷售資金的開戶行不承擔(dān)任何責(zé)任。

（2）投資者在機(jī)構(gòu)填好劃賬憑據(jù)時(shí)，請(qǐng)注明主要用途。

2.根據(jù)非銷售銷售機(jī)構(gòu)申購的投資者，需提前準(zhǔn)備全額的申購資產(chǎn)存進(jìn)指定資產(chǎn)銀行結(jié)算賬戶，由并不是銷售銷售機(jī)構(gòu)扣費(fèi)。

3.以下情形要被視為無效申購，賬款將退往投資人的特定資產(chǎn)銀行結(jié)算賬戶：

（1）投資人已交款，但未辦開戶手續(xù)或銀行開戶失敗的；

（2）投資人已交款，但未辦申購申請(qǐng)辦理或申購申請(qǐng)辦理沒被確定的；

（3）投資人交款額度低于其辦理的申購金額的；

（4）投資人交款時(shí)長(zhǎng)遲于基金申購?fù)戤吶瘴覀児窘刂谷掌诘模?/p>

（5）其他造成申購毫無意義的狀況。

四、過戶登記與退錢

1.本基金登記機(jī)構(gòu)（上海市國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司）在募資完成后對(duì)股票基金利益開展過戶登記。

2.在開售期限內(nèi)被確定毫無意義的申購資產(chǎn)，將在申購申請(qǐng)辦理被確定失效之日起三個(gè)工作中日內(nèi)向型投資人的銀行結(jié)算賬戶劃到，在開售完成后被確定毫無意義的申購資產(chǎn)，將在驗(yàn)資報(bào)告進(jìn)行日起三個(gè)工作中日內(nèi)向型投資人的銀行結(jié)算賬戶劃到。

五、基金財(cái)產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告與股票基金合同生效

1.募資截至后，基金托管人依據(jù)登記機(jī)構(gòu)確定的數(shù)據(jù)信息，將有效申購資產(chǎn)（沒有認(rèn)購費(fèi)）劃歸在托管行的專用賬戶，基金托管人授權(quán)委托合乎《證券法》所規(guī)定的會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)開展驗(yàn)資報(bào)告并出具報(bào)告，登記機(jī)構(gòu)出示申購總戶數(shù)證實(shí)。

2.若基金合同做到起效標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人在按規(guī)定辦了股票基金驗(yàn)資報(bào)告和備案手續(xù)后公示股票基金合同生效。

3.若基金合同無法起效，則基金托管人需承擔(dān)所有募資花費(fèi)，并把已募資加計(jì)金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期活期利息在募資期結(jié)束后30日內(nèi)退回基金申購人。

六、此次募資相關(guān)被告方或中介服務(wù)

（一）基金托管人

名字：上海市國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司

公司注冊(cè)地址：上海黃埔區(qū)南蘇州路381號(hào)409A10室

辦公地點(diǎn)：上海市靜安區(qū)石門二路街道社區(qū)新閘路669號(hào)博華城市廣場(chǎng)22-23層及25層

法人代表：謝樂斌

成立年限：2010年8月27日

客戶服務(wù)熱線：021-38676999

手機(jī)聯(lián)系人：徐愷

（二）基金管理人

名字：浙商銀行股份有限公司

居所：浙江杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號(hào)

辦公地點(diǎn)：浙江杭州市拱墅區(qū)延安路368號(hào)

法人代表：張榮森（暫代法人代表崗位職責(zé)）

成立年限：1993年04月16日

代管單位信息公開手機(jī)聯(lián)系人：俞挺

聯(lián)系方式：0571-88267931

浙商銀行電話：95527

（三）銷售機(jī)構(gòu)

1.銷售組織

（1）上海市國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司銷售核心

公司注冊(cè)地址：上海黃埔區(qū)南蘇州路381號(hào)409A10室

辦公地點(diǎn)：上海市靜安區(qū)石門二路街道社區(qū)新閘路669號(hào)博華城市廣場(chǎng)22-23層及25層

法人代表：謝樂斌

手機(jī)：021-38676999

手機(jī)聯(lián)系人：甘珉

網(wǎng)站地址：www.gtjazg.com

（2）上海市國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)軟件

2.非銷售銷售機(jī)構(gòu)

（1）國(guó)泰君安證券股份有限公司

居所：我國(guó)（上海市）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)

法人代表：賀青

客戶服務(wù)熱線：95521

網(wǎng)站地址：www.gtja.com

募資期內(nèi)，基金托管人可根據(jù)實(shí)際情況變動(dòng)非銷售銷售機(jī)構(gòu)，并且在基金托管人網(wǎng)站公示。

（四）登記機(jī)構(gòu)

名字：上海市國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司

公司注冊(cè)地址：上海黃埔區(qū)南蘇州路381號(hào)409A10室

辦公地點(diǎn)：上海市靜安區(qū)石門二路街道社區(qū)新閘路669號(hào)博華城市廣場(chǎng)22-23層及25層

法人代表：謝樂斌

手機(jī)：021-38676999

手機(jī)聯(lián)系人：茹建江

（五）法律事務(wù)所和經(jīng)辦人員侓師

法律事務(wù)所：上海市源泰法律事務(wù)所

詳細(xì)地址：上海浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)光大銀行商務(wù)大廈14樓

責(zé)任人：廖海

手機(jī)：021-51150298

發(fā)傳真：021-51150398

經(jīng)辦人員侓師：李奕、張?chǎng)┵?/p>

手機(jī)聯(lián)系人：李奕

（六）會(huì)計(jì)事務(wù)所和經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)

本基金的法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為普華永道中天會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）。

會(huì)計(jì)事務(wù)所：普華永道中天會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）

關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)地：上海湖濱路202號(hào)普華永道核心11樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：陳艷

手機(jī)：（021）23238888

發(fā)傳真：（021）23238800

經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)：薛競(jìng)、陳軼杰

手機(jī)聯(lián)系人：陳軼杰

上海市國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司

2023年2月15日